（民商法学专业论文）买卖合同中价格选定条款研究.pdf

摘要 l i i ii ii il liiiiii ii iiii y 19 1 3 17 4 价格待定条款是指缔约双方经过合意，在买卖合同中暂时不约定 标的物价格，或者约定未来确定标的物价格之具体时间或方法的条 款。由于涉及到契约自由与契约解释两方面的问题，因此对买卖合同 中价格待定条款进行研究在理论和实践上都具有重大意义。 买卖合同中价格待定条款的特征包括：对标的物价格暂时不予确 定；适用范围具有局限性；彰显契约自由和诚实信用原则等。其主要 功能在于增加交易几率；确保合同安全；减少交易成本；维护商业习 惯。价格待定条款与买卖合同的有效成立制度、合同履行中的情势变 更原则、违约责任制度等都具有密切关系。 无论在大陆法系还是英美法系，价格待定条款的合法化都经历了 漫长的过程，伴随着商品贸易而不断发展。价格待定条款在世界范围 内的合同法中得以确立，是以商品交易到达一定规模，商品贸易涉及 地域较为广泛，商品交易时间跨度足以使标的物价格出现明显波动为 背景。我国合同法也对价格待定问题有着明确规定。当价格待定 条款从商业运行中的习惯做法转变为美国统一商法典中正式的法 律规定后，特别注重合同法研究的美国法学界曾经围绕价格待定条款 进行了一次小规模的论争，学者们从合同法理论、法经济学以及法社 会学等角度展开论述，支持或者反对价格待定条款，使得价格待定条 款的立法意义和其背后所蕴含的法学理论被更加深刻地发掘。 价格待定条款在理论上可以由买卖双方当事人自由选用，但在诉 讼和仲裁过程中，法院或仲裁机构则可能根据具体情况判定具有价格 待定条款的契约是否有效成立。缔约人也不应随意使用价格待定条 款，而应在确保该类条款能发挥功能的前提下妥善运用。价格待定条 款的运用必须是当事人双方真实的意思表示，并且主要适用于标的物 金额较大，履行时间较长的买卖合同。更具体而言，在为解决合同的 不确定性问题、实现交易方利益最大化、减少交易成本或者回避交易 风险等情况下可以使用价格待定条款。 通过价格待定条款只能使买卖合同的标的物价格处于暂时不确 定状态。欲完成买卖合同，须最终确认待定价格。在确定标的物最终 价格时，缔约方必须遵循诚实信用原则，或称“善意 原则，以确定 “合理 价格为目标。确定价格的方式则包括：采用合同履行地市价； 采用相似产品价格；采用其他市场市价；自行计算价格；通过交易习 惯或者商业惯例确定价格；采用单方定价或者第三人定价的方式。 中华人民共和国合同法对价格待定条款通过第2 、1 2 、1 4 、 6 1 、6 2 、1 5 9 条进行相应规定，总体采取开放态度，但在立法内容的 精密上却有所欠缺，存在着规范体例不合理；合同成立要件不完备； 确定价格方法不详细等问题，有加以改进的空间。具体而言，我国可 以考虑从如下几个方面完善对买卖合同中价格待定条款的规定：调整 总则与分则的内容，明确价格待定条款的适用范围；明确合同有效成 立的内容要件；参考其他国家立法和司法的先进经验，丰富最终确定 价格的科学方法。 关键词：买卖合同，价格待定，合同条款 h a b s t r a c t t h eo p e np r i c et e r mi sak i n do fc o n t r a c t u a lt e r mi nw h i c h t h ec o n t r a c tp a r t i e sa g r e et h a tt h ep r i c eo ft h es u b j e c tm a t t e r w i l ln o tb ed e t e r m i n e d t e m p o r a r i l y o rt h e p a r t i e sj u s t d e t e r m i n ew h e na n dh o wt os p e c i f yt h ep r i c e b e c a u s ei th a s c l o s er e l a t i o n s h i p sw i t hf r e e d o mo fc o n t r a c t sa n de x p l a n a t i o n o fc o n t r a c t s ，t h es t u d yo no p e np r i c et e r mi np u r c h a s ea n ds a il c o n t r a c t sh a sg r e a tm e a n i n g sb o t hi n t h e o r ya n dp r a c ti c e 二 t h ef e a t u r e so ft h et e r mi n c l u d e ：t h ep r i c eo ft h es u b j e c t m a t t e ri sn o td e f i n i t et e m p o r a r i l y ，t h ea p p l i c a b i l i t yo ft h e o p e np r i c et e r mi sl i m i t e d ，t h et e r ms h o u l db eu s e dw i t hg o o d f a i t ha n dl i b e r a lw i l l t h ef u n c t i o n so ft h eo p e np r i c et e r m i n c l u d e ：i n c r e a s i n gt h ep r o b a b iii t yo fp e r f o r m i n gc o n t r a c t s ， k e e p i n gt h es a f e t yo ft h ec o n t r a c t s ，d e c r e a s i n gt h et r a n s a c ti o n c o s t ，s u s t a i n i n gt h ec u s t o mo ft r a d i n g t h e r ea r ec l o s e r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h eo p e np r i c et e r ma n df o r m a t i o no ft h e c o n t r a c t s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eo p e np r i c et e r ma n d l i a b i l i t i e so fc o n t r a c t s ，t h ep r i n c i p l eo fc h a n g e dc i r c u m s t a n c e sa r ea ls ow o r t h y c o n c e r n e d n om a t t e ri nc i v i ll e g a ls y s t e mo rc o m l n o nl e g a ls y s t e m ，t h e o p e np r i c et e r mh a se x p e r i e n c e dal o n gp r o c e s s ，a l o n gw i t ht h e l d e v e l o p m e n to ft h ec o m m o d it yt r a d i n g t h eo p e np r ic et e r mis e s t a b li s h e di nw o r l do n l yw h e nt h ec o m m o d i t yt r a d i n gr e a c h e s ac e r t a i ns c a l e ，i n v o l v e sw i d er e g i o n ，a n dt h et i m eo fc o m m o d i t y t r a d i n gs p e n d ss ol o n gt oi n f l u e n c et h ep r i c e c h i n e s ec o n t r a c t l a wa l s oi n c l u d e so p e np r i c et e r m a f t e rt h eo p e np r i c et e r m h a sb e e ns t i p u l a t e di nt h eu c c ，t h e r ew a sas m a l ls c a l ed e b a t e a b o u tt h et h e s is d u r i n gt h el a ws c h o o lo fa m e r i c a s c h o l a r s d is c u s s e dt h eo p e nt e r mp r ic ef r o mc o n t r a c tl a wt h e o r y ，l a wa n d e c o n o m i c st h e o r y ，s o c i o l o g yo fi a wa n do t h e ra n g l e s w i t ht h e i r j o b s ，w eh a v ead e e p l yu n d e r s t a n d i n go ft h eo p e np r i c et e r ma n d t h ec o n t r a c tl a w i nt h e o r y ，t h eo p e np r i c et e r ms h o u l db ec h o s e nt ou s e f r e e l yb yt h ep a r t i e s b u tf a c t u a l l y ，d u r i n gl i t i g a t i o na n d a r b i t r a t i o n ，t h ec o u r tm a ym a k et h ed e c i s i o n sa c c o r d i n gt ot h e s p e c i f i c c i r c u m s t a n c e so ft h ec o n t r a c ta b o u tw h e t h e rt h e c o n t r a c ti se f f e c t i v e a l s o ，t h ep a r t i e ss h o u l dn o tu s et h e t e r mf r e e l y ，w h e nt h e ym a k es u r et h a tt h ek i n do ft e r mc o u l d b eg o o dt ot h ec o n t r a c t ，t h e yc a nu s eit t h eo p e np r i c et e r m s h o u ldb eu s e db yt h et r u ei n t e n ti o n so ft h ep a r tie s ，a n d m a i n l ya p p li e di nt h ec o n t r a c t sw i t ht h eh i g hp r i c ea n dl o n g p e r f o r m a n c ep e r io d m o r e s p e c if ic a ll y ，t or e s o l v et h e u n c e r t a i n t yo ft h ec o n t r a c t s ，t om a x i m i z et h ei n t e r e s t so ft h e i v p a r t i e s ，r e d u c et h et r a n s a c t i o nc o s t s ，a v o i dt h er i s kd u r i n g t h et r a n s a c t i o n ，t h eo p e np r i c et e r ms h o u l d b eu s e d n n l 一 l n eo p e np r i c et e r mm a k e sap u r c h a s ea n ds a l ec o n t r a c ti n at e m p o r a r ys t a t eo f u n c e r t a i n t y h o w e v e r ，t h ep r i c eo fa p u r c h a s ea n ds a l ec o n t r a c tm u s tt ob ed e t e r m i n e dt of i n a l l y w h e nt h ep a r t i e sd e t e r m i n et h ep r i c eo ft h es u b j e c tm a t t e r t h e ym u s tf o l l o wt h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h t h em e t h o d so f d e t e r m i n i n gt h ep r i c ei n c l u d e ：u si n gt h em a r k e t p r i c eo f c o n t r a c t ，a d o p t i n gas i m i l a rp r i c e ，u s i n go t h e rm a r k e tp r i c e ， a s s e s s i n gt h ep r i c e ，d e t e r m i n i n gt h ep r i c et h r o u g ht h et r a d i n g p r a c t i c e so rb u s i n e s sp r a c t i c e s ，u s i n gu n il a t e r a lp r i c e ，o r u s i n gt h ep r i c ed e t e r m i n e db yt h et h i r dp a r t y t h ec o n t r a c tl a wo ft h e p e o p l e sr e p u b li co fc h i n a s t i p u l a t e st h eo p e np r i c et e r mb ya r t i c l e2 ，1 2 ，1 4 ，6 1 ，6 2 ， 1 5 9 g e n e r a l l ys p e a k i n g ，a no p e na t t i t u d ei sa d a p t e dt ot h eo p e n p r i c et e r m ，b u tt h ec o n t e n t so ft h el e g i s l a t i o na r el a c ko f p r e c i s i o n t h es y s t e mo ft h ep r i c et e r mi sn o tr e a s o n a b l e e l e m e n t so fc o n t r a c tf o r m a t i o na r en o tv e r yc l e a r ，t h em e t h o d s o fd e t e r m i n i n gp r i c ea r en o te n o u g h t h e r ea r es p a c e st oi m p r o v e m o r es p e c i f i c a l l y ，w es h o u l dt a k es t e p sa s f o l l o w ：a d j u s t i n g t h ep r o v i s i o n so fg e n e r a la n ds p e c i f i c ，f i n a ll ye s t a b l i s h i n g t h en e ws t a n d a r do fc o n t r a c tf o r m a t i o n ，e n r i c ht h em e t h o d so f v d e t e r m i n i n gt h ep r i c e k e yw o r d s ：c o n t r a c tt e r m s ，p u r c h a s ea n ds e llc o n t r a c t s ，o p e n p r l c e 目录 摘要i a b s t r a c t i 】口【 引言1 第一章买卖合同中价格待定条款的界定5 第一节买卖合同中价格待定条款的概念与特征5 一、价格待定条款的概念6 二、价格待定条款的特征7 第二节价格待定条款的功能1 0 第三节价格待定条款与相关制度的关系1 2 一、价格待定条款与合同的有效成立1 3 二、价格待定条款与情势变更原则1 9 三、价格待定条款与违约责任2 l 第二章价格待定条款的历史演进及相关争议2 4 第一节买卖合同中价格待定条款的历史演进2 4 一、买卖合同中价格待定条款在大陆法系国家的演进一2 4 二、买卖合同中价格待定条款在英美法系国家的演进2 8 三、买卖合同中价格待定条款在我国契约法中的演进3 2 四、买卖合同中价格待定条款演进的一般规律3 3 第二节有关买卖合同中价格待定条款的理论争议3 5 一、反对价格待定条款的意见3 5 二、支持价格待定条款的意见3 7 三、有关理论争议的评析3 9 第三章买卖合同中价格待定条款的适用条件4 1 第一节买卖合同中价格待定条款适用的基本条件4 3 第二节买卖合同中价格待定条款适用的具体情况一4 5 一、为解决合同的不确定性使用价格待定条款4 5 二、为实现最大利益使用价格待定条款4 7 三、为减少交易成本使用价格待定条款4 8 四、为回避交易风险使用价格待定条款4 9 第四章价格待定条款中待定价格的最终确定5 3 第一节确定待定价格的基本原则5 3 第二节最终确定价格的方式5 6 一、采用合同履行地市价5 7 二、采用相似产品价格5 9 三、采用其他市场的市价5 9 四、自行计算标的物的价格6 0 五、其他确定待定价格的方法6 0 第五章我国合同法对买卖合同中价格待定条款的相关规定及完 善6 5啬c ) 第一节合同法对买卖合同中价格待定条款的规定6 5 第二节合同法对买卖合同中价格待定条款规定的不足6 8 一、价格条款的规范体例不合理6 8 二、合同成立的内容要件不明确。7 0 三、最终确定价格的方法不完备7 2 第三节完善我国合同法关于买卖合同中价格待定条款规定的 建议：7 4 一、完善合同法规范的体系7 6 二、明确合同有效成立的内容要件7 7 三、详细规定明确待定价格的方法7 8 结语8 l 参考文献8 4 附录8 9 后记9 0 买卖合同中价格待定条款研究 己i 吉 jl 目 买卖合同中的价格待定条款一词源于美国o p e np r i c et e r m ，在国 内也被学者翻译成活价条款、开口价价格条款 。它是指缔约双方经 过合意，在买卖合同中暂时不约定标的物价格，或者约定未来确定标 的物价格之具体时间和方法的条款。 随着人类生产力的不断解放，商品经济模式在世界范围内被采 纳，跨国贸易迅猛发展，全球货物买卖呈网络状联结，传统合同法一 直以来对买卖合同标的物价格须为确定的约束开始松动，价格待定条 款得以在买卖合同中合法地出现并迅猛发展，目前，世界上大多数国 家都承认价格已不再是订立买卖合同的必备条件，允许买卖合同中存 在价格待定条款。价格待定条款虽然只是整个合同法中一个细节性问 题，但它反映了民法现代化以来，合同内容不断模糊化的发展倾向， 是值得重视的研究切入点。 对买卖合同中价格待定条款进行研究在理论和实践中都具有重 大的意义。这是因为价格待定条款兼具契约自由和契约解释两个契约 理论中最重要的问题：契约自由是契约哲学中的核心问题，契约立法 的发展史也可以看做是契约自由与限制契约两种思想在立法领域内 的争衡史，伴随着商品贸易在世界范围内的确立，契约自由已经成为 契约立法的精神主导，契约法所取得的每一次重大突破都源于人们对 契约自由认识的理性成熟与思维深化；而契约解释则指导了契约的实 践运用，是契约解释赋予了契约实践意义上的生命和灵活性，如何通 过各种方式，对契约进行解释，是合同法研究的永恒课题。可以说， 研究买卖合同中的价格待定条款，是对契约自由与契约解释进行理论 王玲论( ( 联合国国际货物销售合同公约中的活价条款 a 】载：梁慧星民商法论丛( 3 1 卷) 【c 】北京：法律出版社，2 0 0 4 ：3 8 0 一4 1 1 王小莉国际货物贸易中的价格待定合同研究【d 】苏州：苏州大学，2 0 0 6 ：7 硕士学位论文 上的沟通与实践中的结合。 理论上，价格待定条款为各国立法所采纳，是民间习惯到国家立 法的提升过程，彰显了契约自由原则对契约法发展的指引作用，也是 合同理论在近代摆脱形式主义束缚这一历史发展趋势的缩影以及在 买卖合同中的具体投射。研究价格待定条款的发展史，就是在研究缩 微版的合同理论与合同立法的进化史，通过以点带面的方式把握合同 发展的脉络，掌握其前进的方向和动力。此外，以比较法学的眼光观 察，当我国合同法研究在制度领域取得了丰硕成果的同时，同样重视 合同理论研究的美国法学界，已经不再局限于法律制度和原则的宏观 创设与运用，一些美国学者将研究兴趣转向了对合同中某一特定类型 条款的发掘与解析，而以研究条款为契机，合同多样性理论、合同组 织理论等新的流派也开始涌现。因此，利用外国资料讨论价格待定条 款是合同法从宏观研究到微观研究进行转变的一次尝试，而运用国外 既有的学术结论和研究范式分析中国法律，同样也具有一定的理论探 索价值。 研究该问题的实践意义更加明显。首先，通过研究价格待定条款 可以大致确定在一个买卖合同中，真正不可或缺的合同内容究竟是什 么；其次，具体到我国立法的实际情况，合同法虽然没有明确提 及价格待定条款，但也允许标的物价格在买卖合同订立时暂时不予确 定，然而通过对其他国家的民法和一些国际条约进行比较研究，我们 可以发现合同法关于这一问题的立法逻辑并不严谨，并导致了法 条在结构组成上的逻辑瑕疵，虽然没有必要专门进行修正，但是予以 指出并提供修正方案至少对完善未来的合同法司法解释或者民法 典有些许帮助；第三，合同法对如何具体运用价格待定条款没 有太多涉及，司法解释也没有更详细的补充，一些特别重要的问题， 例如在什么场合适宜使用价格待定条款以及价格待定条款中的价格 最终如何确定等，都是研究中的空白领域，通过比较研究，总结各个 买卖合同中价格待定条款研究 国家立法上的技术优点，结合法学理论上的缜密分析，用以完善我国 法律的实际运用也正是这一选题的价值。 由于买卖合同中价格待定条款这一细节问题其所蕴含的合同法 理论意义在我国学界尚没有引起关注，同时这一条款的具体运用方式 也没有得到应有的细致研究，因此在本人接触到的资料中，只有为数 不多的几篇文章涉及到了价格待定问题，以价格待定条款为对象进行 专门研究的只有王玲撰写并发表在民商法论丛上的 中的活价条款和吴光兴的 价格待定条款的价值兼论对中国的启示等几篇文章，王文着 眼于国际贸易领域，以指导应用为主，没有更多的学术理论分析；吴 文篇幅较短，只是简要介绍美国在这方面的立法规定以及对我国的一 般借鉴意义，信息量和学术性相对有限。与此相关的学位论文，只有 苏州大学王小莉的硕士学位论文国际货物贸易中的价格待定合同研 究这篇文章虽然提供了不少资料，具有一定的参考价值，但是由于 作者在选题上范围过大，很多问题都点到为止，在理论分析和具体操 作的方法上都没有深入研究，留下了遗憾和进一步扩展的空间。 在这一方面，美国合同法学者确实领先了我们，截止到2 1 世纪 初，他们已经基本完成了对买卖合同中包括价格待定条款在内的开放 型条款的全面研究，并针对价格待定条款的科学性与合理性展开了 小规模的论争，固为了研究一个条款，美国学者涉足了法律解释学， 法律经济学，法律社会学，比较法学，法哲学等多重领域，这种开阔 的思路给人印象深刻，同时美国法院也有若干关于该问题的判决，这 些资料都使我们能够以更宽的视角来考察买卖合同中价格待定条款 这一细致的问题。 n e l l i ee u n s o oc h o i c o n t r a c tw i t ho p e no rm i s s i n gt e r mu n d e rt h eu n i f o r mc o m e r c i a l c o d ea n d t h ec o m o nl a w ：ap r o p o s a lf o ru n i f i e a t i o n 【j 】1 0 2c o l u a z 厶r e v 2 0 始 m a r kp g e r g e n ，t h eu s eo fo p e nt e r m si nc o n t r a c t 【j 】，9 2c o l u a l 厶胎咒夕夕乃g e o r g es g e ls a ne m b e d d e do p t i o n st h e o r yo fi n d e f i n i t ec o n t r a c t s 【j 】1 u a e , 2 0 0 l 本文第二章详细介绍了此次论争的各种观点 硕士学位论文 本文将分五部分系统介绍买卖合同中的价格待定条款，第一章界 定价格待定条款的含义，介绍价格待定条款的概念、特征、功能及其 与合同法中其他重要制度的关系；第二章主要介绍价格待定条款的演 进历史及其发展规律，并对美国法学界关于价格待定条款的论争进行 简要的介绍与评析；第三章论述价格待定条款的适用条件和场合；第 四章则探讨最终确定价格的方式；第五章通过比较研究和法学理论的 探讨，发掘我国合同法有关价格待定问题规定的不足并提供完善 措施，正文约5 0 0 0 0 字左右。 本文主要采用概念分析、比较研究、案例分析等方法，翻译并参 考了某些外文资料，结合自己以往学习合同法的心得，对买卖合同中 价格待定条款的各个方面进行了研究。力求能够发掘这一小条款中的 精髓，结合我国立法与司法的实践，提出某些观点和建议，希望对现 行法律的完善做出微弱但力所能及的贡献。 买卖合同中价格待定条款研究 第一章买卖合同中价格待定条款的界定 第一节买卖合同中价格待定条款的概念与特征 合同条款，是合同双方通过意思表示一致所形成的法律意义上的 合同内容，用以固定当事人双方的权利义务。本质上，合同是产生 私法上效果的法律行为；而内容和结构上，任何合同都是由表达各方 面内容的条款组织而成，买卖合同当然也不例外。 买卖合同是出卖人向买受人转移标的物所有权，相应地获得买受 人支付的价款的合同，它是各国合同法上最基本的一类合同，而且各 国的民法对其规定的旨趣相同，学者们对于该问题本质上也没有重大 的认识差别，一般都是描述当事人双方的权利、义务，并以此展开对 买卖合同的分析，如果一定要对两大法系有关买卖合同的规定进行区 分，则对于买卖标的物之范围存在不同，大陆法系国家民法一般规定 买卖合同标的物限于实物，而英美法系学者则认为其标的物应当进行 扩大解释，除实物外，还应包括权利的买卖。 本文依据我国合同 法，将买卖合同标的物限于实物。 形式意义上，一个完整买卖合同的条款至少包括标的物、数量、 质量、价格、与履行相关的时间、地点、方式等。其中，价格条款极 为重要，它是指在合同中规定商品单位价格或者总值的条款。其意义 在于直接决定了合同双方利益的实现。买卖合同旨在完成标的物所 王利明，崔建远合同法新论总则【m 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 ：1 8 3 d g o r d o ns m i t h ，b r a y d e ng - k i n g c o n t r a c t sa so r g a n i z a t i o n s ( j 】刃一，亿厶胎z2 0 0 9 ： 3 吴志忠买卖合同法【m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 7 ：9 u n i v e r s a ls c r a pm e t a ls ，i n c v j s a n d m a na n ds o n s ，i n c ，3 3 71 1 1 a p p 3 d5 0 1 ， 2 7 21 1 1 d e c 3 5 7 8 6n e 2 d5 7 4 ( 1 s td i s t 2 0 0 3 ) 硕士学位论文 有权转移，标的物所有权人让渡其对物的所有权，为获得相应数额货 币的所有权。标的物的价格，实为相应货币的数额，价格不仅是标的 物价值的直观表现，更是出卖人所追求权利的量化表示。如果说买受 人关注价格之外，还关注标的物的数量、质量和权利归属的完整，那 么出卖人可能只会关注合同中的价格条款。 作为标的物价款金额的价格条款，在一般的买卖合同中，都以清 楚、明白的方法表示。这样做可以明确合同双方的权利义务，减少 双方产生分歧的可能，为合同纠纷提供证据支持，是买卖合同的常态， 在日常生活中非常普遍，为民众所接受。而如果价格不能确定或者可 以随意变动，则必然导致买卖合同订立人的预期利益产生不确定性， 增加其合同风险，同时也可能会给缔约双方在履行合同时带来很多不 必要的麻烦。 但在一些特殊情况下，合同双方当事人在订立合同时，虽然已经 就合同本身达成合意，但是还无法或者不愿明确标的物价格，而是希 望将标的物价格处于一种悬而未决的状态，在该状态下，一方面不影 响合同本身的成立和生效，另一方面则给在未来进一步确定标的物价 格留有余地。此时，合同的内容虽不完整，但却并非一般所谓的合同 漏洞，而往往是当事人有意为之。比如跨国货物贸易中，在涉及到 一些价格波动较大且无明显规律的商品，或者在长期进行的大宗交易 时，就会出现这种情况。 有时缔约双方限于客观条件，暂无法明确 价格，有时则是双方有着长久的合作习惯，在签订合同时特意不写明 价格，此时，缔约双方就会在合同中运用价格待定条款。 一、价格待定条款的定义 所谓价格待定条款，是指缔约双方经过合意，在合同中暂时不约 u n i v e r s a ls c r a pm e t a ls ，i n c v j s a n d m a na n ds o n s ，i n e ，3 3 7i 11 a p p 3 d5 0 1 ， 2 7 21 1 1 d e c 3 5 7 8 6n e 2 d5 7 4 ( 1s td is t 2 0 0 3 ) 。 王利明合同法新问题研究【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 ：1 9 0 姚霞论国际货物贸易中的价格待定条款【j 】生产力研究，2 0 0 9 ( 1 5 ) ：7 7 买卖合同中价格待定条款研究 定标的物价格或者约定未来确定标的物价格之时间和方法的条款。 价格待定条款系从外国法引进，其最根本的语源当为美国统一 商法典中的o p e nt e r i l lp r i c e 。关于这一词汇，国内学者有不同的翻 译方式，有译为活价条款，有翻译为开口价价格条款， 有的则翻译 为价格待定条款。本文采用价格待定条款作为研究客体的名称，价 格待定条款最鲜明、简洁地表现出这类条款的根本特征，即价格在订 立合同时尚未确定，留待日后进一步明确，而活价条款过于口语化， 且其语义更倾向于价格已经确定，但是日后可以变更；至于开口价价 格条款虽然属于直译，但是却不能有效表明该类条款的本质含义。 价格待定条款一般有如下几种表达方式：双方同意暂时不确定价 格；价格待合同履行时依市价予以确定；双方同意待标的物制作( a n 工) 后再行协议；双方同意在适当时候根据合同法有关规定确定 价格等等，总之，标的物的价格不会明确体现在合同中。有关价格待 定条款，还有一种比较特殊的表达方式，就是在合同中根本不写入有 关价格的任何内容，这在美国合同法中又被称为m i s s i n gp r i c et e r m ， 事实上，如果没有写入合同价格，就无所谓条款，但是这种情况已 经得到各国立法的认可，因此，也在本文研究的范围之内。 二、价格待定条款的特征 买卖合同中的价格待定条款，和普通合同中价格确定的条款相 比，一般具有如下特征： 首先，对标的物价格暂时不予确定。一般买卖合同的价格条款是 对价格进行比较明确的约定，这种明确价格条款的背后含义是通过确 定买卖合同中最关键的因素，来落实合同的效力，使合同成为严格意 王玲论联合国国际货物销售合同公约中的活价条款 a 】载：梁慧星民商法论丛( 3 l 卷) 【c 】北京：法律出版社，2 0 0 4 ：3 8 0 4 1 1 王小莉国际货物贸易中的价格待定合同研究【d 】苏州：苏州大学，2 0 0 6 ：7 孙新强美国统一商法典及其正式评述【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 ：7 7 n e l l i ee u r i s 0 0c h o i c o n t r a c tw i t ho p e no rm i s s i n gt e r mu n d e rn l eu n i f o mc o m m e r c i a lc o d e a n dn l ec o m m o nl a w ：af r o p o s a lf o ru n i f i c a t i o n 【j 】j 刃国j 姚厶船n2 0 0 3 硕士学位论文 义上的“法锁”，而价格待定条款最显著的特色就是对标的物价格实 施模糊化，比如以“日后商定”、“视合同履行时情况而定 等表述方 式将标的物价格这一重要问题予以回避，至少在订立合同时，无法准 确判断标的物的价格。需要指出，不确定的只是标的物价金的数额， 而并非给予价金的意思。因此，出卖方交付了合同标的物，买方就必 须支付相应价款。此外，价格不确定的状态具有暂时性，只要合同最 终履行，则标的物的价格必将得到确定，从这一层面看，价格待定条 款事实上也是合同双方对确定标的物价格这一要求的缓冲。任何买卖 合同最迟应当在履行时明确标的物的价格，否则将会使商品提供者陷 于极为不利的境地。 第二，适用具有局限性。买卖合同中，清晰地表达数额的价格条 款是一种常态。即使比较大宗、复杂的商品交易亦然。价格待定条款 在买卖合同中并不常用，因为在某些特定场合，虽然其能够发挥出减 少交易成本，提高经营效益的作用，但事实上，这种情况有限，换言 之，价格待定条款的用武之地并不广泛。从理性人假设的角度分析， 任何人从事商品贸易时，总希望以最低的风险获得尽可能高的回报， 选择合同价格确定条款，则双方当事人的权利、义务划分更为严谨， 一旦出现争端，可以花费较少的法律成本维护本人权益，而在采用价 格待定条款时，不同法院对具有价格待定条款的合同进行分析，所得 出的结果也不尽相同，导致买卖活动的成本进一步加大，出于以上 考虑，纵观世界各国的合同立法，即使对价格待定条款有着明确规定， 但是却都不鼓励或者提倡对其进行广泛使用。由此，价格待定条款的 适用局限性可见一斑。 第三，价格待定条款彰显契约意思自由和诚实信用原则。合同的 在m a i c ya i r l i n e sc o t 诉p wc o y 一案中，德国卖方的法院和匈牙利买方的法院对于价 格待定条款对合同影响的认定截然不同 8 买卖合同中价格待定条款研究 关键不是内容，而是合意。一般认为，契约自由即在法律规定的范 围内，契约的订立、内容、形式及执行均听凭契约当事人自己的自由 意思，他人无权予以干涉。虽然2 0 世纪以来，各国合同法对契约自 由进行了修正，但是该原则仍然是契约法中基础性原则。 一般情况 下，契约自由突出表现在，合同中规定何种内容由当事人自主决定， 以价格条款为例，虽然当事人双方可以根据市价，交易习惯价格或者 政府指导价格来确定标的物的价格，但是这个价格在形式上是由双方 合意确定的，该价格本身只对合同双方有约束力，其效力范围仅限于 该合同。同样在契约自由原则的语境下，缔约双方也有权不约定一些 内容，除了某些根本性问题，比如标的物需要在合同中规定外，当事 人可以对一些问题不作规定， 英国合同法理论认为，在一个合同中， 当事人完全不可能非常详细地界定他们的义务，以至于没有一般规则 的适用空间，这不仅得不偿失，而且当事人订立合同时也不可能做到 知道所有的相关事实，也没有可能提前预知将会发生什么不同寻常的 意外事件。因此非常有必要为合同当事人预留下一定的空间以使其 自由支配。价格待定条款事实上就是双方在契约中不约定有关价格的 内容，同样彰显了契约自由的精神。价格待定条款与诚实信用原则也 有紧密的联系。法学意义上的诚实信用是人们在从事法律、经济活动 时所应当恪守的一种道德准则。对其论述汗牛充栋，简要来说，其具 体要求包括人们在为法律行为或者从事市场活动时要遵守诺言，诚实 一致，童叟无欺，尤其不以牺牲他人之利益为手段而谋求自己的利益。 合同本身是当事人承诺履行的意思表示，是诚实信用的法律物化，同 时诚实信用原则直接指导当事人行使权利、履行义务， 在履约过程 l a r q u e t t ec o v n o r c e a , i n c ，1 1 4 九d 2 d7 3 8 ，4 9 4 1 y s 2 d5 1 1 ，4 2u c cr e p s e r v 7 9 ( 3 dd e p t1 9 8 5 ) 王斐民民法、商法，经济法中的诚实信用原则【j 】首都师范大学学报，2 0 1 0 ( 4 ) ：5 9 王利明合同法研究( 第一卷) 【m 】北京：中国人民法学出版社，2 0 0 2 ：3 5 6 ，3 5 7 p s 阿狄亚合同法导论【m 】赵旭东等译北京：法律出版社，2 0 0 2 ：2 0 8 梁慧星民法总论【m 】北京：法律出版社，2 0 0 8 ：2 5 9 硕士学位论文 中有着不可替代的地位。相比较其他条款，价格待定条款与诚实信用 原则有着更紧密的联系，在一般价格明确的条款中，当事人所为的承 诺可以非常清晰地认知和觉察，由于合同的证据作用，一旦当事人违 约，将很难逃脱法律制裁。然而，价格待定条款则有其特殊性，由于 金额没有明确约定，在履约过程中，价款的给付在未确定数额前，实 际上无法起到法律证据的作用，也不能肯定地明确当事人的权利义 务，如果此时合同履行出现了问题，买卖双方都有可能利用价格的不 确定为托词，拒绝履行自己的义务：在买方，可能在货物交付后，以 价格的不确定为由，迟延履行自己的债务；在卖方，可以对方价格的 不确定，滥用抗辩权等等，而这些诉求的提出，都会让法院一筹莫展， 因为存在价格待定条款，所以很难通过文本解释对合同进行分析以明 确双方的权利义务。因此，在合同存在价格待定条款时，就更需要双 方本着最大诚信原则，不利用价格待定条款侵犯对方利益，此时，诚 实信用更体现出其道德的内涵，不少价格待定合同是在有着长期合作 经历的商业伙伴之中进行，正是因为信赖对方的诚信，才敢于使用价 格待定条款。 第二节价格待定条款的功能 客观地说，价格待定条款在买卖合同中并非常态，作为买卖合同 的核心问题，价格不确定会给合同的成立、履行、解除等带来一系列 问题，因此，传统合同法一般不允许价格待定条款出现。而2 0 世纪 以来，该类条款得以频繁出现并获得合法地位的事实说明，其功能满 足了社会发展的客观需求。 首先，使用价格待定条款可以增加交易几率。随着全球商品贸易 深入持续进行，很多情况下，一个独立的买卖合同只是某个巨大的货 物交易连锁中的一个环节，它与其他诸多环节的商品买卖息息相关， 买卖合同中价格待定条款研究 其标的物价格决定权往往不完全取决于缔约人本身的成本和效益追 求，还要考虑到其他合同进展情况，因此，在一些场合，订立合同时 确定价格并不现实，而待价格可以确定时缔约则已经错过了市场机 遇。在另外一些特定场合，对标的物的需求可能非常急迫，缔约方在 短时间内可能无法对价格做出明确的约定，为了能够把握商机，运用 价格待定条款就合情合理，所以，价格待定条款的重大功能之一就是