（法学理论专业论文）清代乡村的社会控制——以宗族法为视角.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 对于人类社会秩序的控制，往往是依靠由国家制定颁布的成文法和民间实际 遵循的习惯性规则来运行，后者在法社会学意义上称之为民问法。中国古代社会， 在相对统一的封建国法之外，还存在着各种形式的民问法，其中，宗族法起了非 常重要的作用。中国封建政权自古以来都是以县级行政机关作为最基层，这使得 广大的乡村社会秩序无法得到国家的有效控制，所以，为了维护统治秩序，统治 阶级不得不把维护乡村社会秩序的职责交付给宗族组织的家长们。在封建国法的 认可和支持下，家长、族长承担起了维护家庭秩序，以及乡村基层社会秩序的重 任。宗族之所以得到国家的承认和支持，是因为宗族与国家在本质上是一致的， 它们都需要把社会秩序维持在一定的限度以内，只不过是家与国的区别。 宗族法是宗族组织为了维护宗族社会秩序的安定和保护自己的特殊利益，根 据儒家思想原则、社会伦理规范以及封建国法的要求制定的在宗族内部具有普遍 约束力的规范或者规则。它以宗族自身力量和国家力量作为其强制执行的后盾； 族规、家法、家礼、祠规、家训、家教等都可统称之为宗族法。法社会学意义上 的宗族法是从两宋以后才发展起来的，它与政治学意义上的宗法制度有所不同。 宗族法在国家政权的特殊保护下迅速发展，至清代发展到了鼎盛时期。这个时期 的宗族法从立法内容，立法技术，文字表达等方面都有较大进步。在内容上，其 调整范围涉及宗族内部生活各个方面，包括婚姻关系，继承关系，财产关系，家 庭关系以及部分刑事法律关系等。清代的宗族组织在中国古代宗族社会中也最为 成熟、最为普遍，是中国古代宗族组织的典型。因而我打算以这一时期的宗族法 作为研究对象，希望能较清晰地揭示清代宗族法的具体制度规定及其实际运行， 进而了解和掌握乡村社会秩序的形成和控制。通过深入研究清代的宗族法，可以 帮助我们更好地认识现代社会宗族的本质，从而对当今的法学研究和司法实践也 具有重要的意义。 本论文第一章“清代的乡村社会控制模式与宗族法 ，首先，就清代的乡 村治理、国家对乡村社会的干预作简单的介绍。主要是从三个方面，即国家对 乡村社会控制与管理所采取的方式保甲制度、民间乡绅和宗族的治理。其次， 论述“宗族的界定及其内涵 ，探讨宗族的概念及其历史发展，最后论述宗族 法的概念和特征。第二章“宗族法成为乡村社会的控制工具”，着重论述国家 山东大学硕士学位论文 2 承认宗族法、民众支持宗族法这两大因素。第三章“宗族法对清代乡村社会秩 序的调整”，从继承、婚姻、宗族内部生活三方面来论述，全面讨论宗族法在 乡村实际生活中对秩序的控制所起到的作用。第四章“宗族法对现代社会的价 值和意义，来论述宗族法的衰落及复兴，剖析宗族建设对当代社会发展、乡 村生活秩序的积极作用。 关键词：宗族法；乡村社会；清代 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ec o n t r o lo fs o c i a lo r d e ro f t e nd e p e n d so ns t a t u t el a wf o r m u l a t e db y g o v e r n m e n ta n dc u s t o m a r yr e g u l a t i o nf o l l o w e db yf o l k a n dt h el a t t e ri sc a l l e df o l k l a wi nt h es e n s eo fl e g a ls o c i o l o g y i na n c i e n tc h i n e s es o c i e t i e s ，t h e r ea r ev a r i o u s k i n d so ff o l kl a w se x c e p tf e u d a l n a t i o n a ll a w sw h i c ha r er e l a t i v e l yu n i f i e d a n d a m o n gt h e m ，e l a nl a w sh a v ep l a y c x la ni m p o r t a n tr o l e c h i n a sf e u d a lr e g i m e sa l w a y s r e g a r dc o u n t y - l e v e l a d m i n i s t r a t i v e o r g a n s a st h eb a s i c u n i t s ，w h i c h m a k e s g o v e r n m e n t sc a nn o te f f e c t i v e l yc o n t r o lt h es o c i a lo r d e ri nr u r a la r e a s i no r d e rt o m a i n t a i nr u l eo r d e r , t h er u l i n gc l a s sh a st oh a n do v e rt h ed u t yo fm a i n t a i n i n gr u r a l s o c i a lo r d e rt oc l a np a r e n t s w i t ht h ea p p r o v a la n ds u p p o r to ff e u d a lc o u n t r yl a w , t h e e l a ne l d e r st a k et h er e s p o n s i b i l i t yo fm a i n t a i n i n gf a m i l ya n ds o c i a lo r d e r t h er e a s o n w h yc l a n sc a ng e tp e r m i s s i o na n ds u p p o r tf r o mt h ec o u n t r yi st h a tc l a na n dc o u n t r y a r es o m e h o wi d e n t i c a li nn a t u r e t h e r ei sas l i g h td i f f e r e n c eb e t w e e nt h e 似o - 一f a m i l y a n dc o u n t r y , b u tt h e yb o t hn e e dt om a i n t a i ns o c i a lo r d e rw i t h i nc e r t a i nb o u n d a r y i no r d e rt om a i n t a i ne l a n ss e c u r i t ya n ds o c i a lo r d e ra sw e l la sp r o t e c ti n d i v i d u a l i n t e r e s t s ，c l a n sf o r m u l a t en o r m sa n dr e g u l a t i o n sw i t hg e n e r a lb i n d i n gf o r c e ，a c c o r d i n g t oc o n f u c i a n p r i n c i p l e s ，s o c i a le t h i c sa n df e u d a ln a t i o n a ll a w s t h ep o w e ro fc l a na n d c o u n t r yi s t h es a f e g u a r do fe n f o r c e m e n t c l a nr u l e ，d o m e s t i cd i s c i p l i n e ，f a m i l y c o u r t e s y , r u l eo ft h es h r i n e ，f a m i l yp r e c e p ta n df a m i l ye d u c a t i o na r ea l t o g e t h e rc a l l e d c l a nl a w c l a nl a wi nl e g a ls o c i o l o g ys e n s ed e v e l o p sf r o ms o n gd y n a s t y , w h i c hi s d i f f e r e n tf r o mp a t r i a r c h a ls y s t e m si np o l i t i c a ls e n s e c l a nl a wd e v e l o p sr a p i d l yu n d e r s p e c i a lp r o t e c t i o no fg o v e r n m e n ta n dr e a c h e si t sh e y d a yi nq i n gd y n a s t y i nt h i s p e r i o d ，c l a nl a wm a k e sg r e a tp r o g r e s si nl e g i s l a t i v ec o n t e n t ，l e g i s l a t i v et e c h n o l o g y a n dw a yo fe x p r e s s i o n i nc o n t e n t ，i ti n v o l v e sa l lr e s p e c t so fc l a nl i f e ，i n c l u d i n gm a r r i a g er e l a t i o n s ， i n h e r i t a n c er e l a t i o n s ，p r o p e r t yr e l a t i o n s ，f a m i l yr e l a t i o n sa n ds o m ec r i m i n a ll e g a l r e l a t i o n s c l a no r g a n i z a t i o ni nq i n gd y n a s t yi sw e l l f o r m e da n di st h em o d e lo f a n c i e n tc h i n e s es o c i e t i e s t h e r e f o r ei p l a nt ot a k ec l a nl a wo ft h i sp e r i o da sm y r e s e a r c ho b j e c t ，h o p i n gt oc l e a r l ya n a l y z et h ef o r m u l a t i o na n do p e r a t i o no fq i n g s 3 山东大学硕士学位论文 c l a nl a wa n dt h e nt ou n d e r s t a n dt h ef o r m i n ga n dc o n t r o lo fr u r a ls o c i a lo r d e r t h r o u g h f u r t h e rr e s e a r c ho nc l a nl a wo fq i n gd y n a s t y , w ec a nb e t t e ru n d e r s t a n dt h ee s s e n c eo f m o d e ms o c i a lc l a n s ，w h i c hi sa l s oi m p o r t a n tt ol a wr e s e a r c ha n dj u d i c i a lp r a c t i c e i n t h i st h e s i s c h a p t e ro n ei s ec o n t r o lm o d ea n dc l a nl a wo fr u r a ls o c i e t yi n q i n gd y n a s t y ”a tb e g i n n i n g ，1w i l lg i v eab r i e fi n t r o d u c t i o na b o u tr u r a lg o v e r n a n c e a n dg o v e r n m e n ti n t e r f e r e n c eo fq i n gd y n a s t y i ti sm a i n l yf r o mt h r e ea s p e c t s ，i e g o v e r n m e n t c o n t r o la n dm a n a g e m e n to v e rr u r a l a r e a s t h eb a o j i a s y s t e m ， m a n a g e m e n to ff o l ks q u i r e sa n dc l a n si nr u r a ls o c i e t y s e c o n d l y , 1w i l ld i s c u s s ”t h e d e f i n i t i o na n dc o n n o t a t i o no ft h ec l a n ”， a n a l y z ec l a n sc o n c e p ta n dh i s t o r i c a l d e v e l o p m e n ta n dt h e nd e s c r i b ec l a nl a w sc o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c s c h a p t e rt w o ”c l a nl a wb e c o m e sc o n t r o lt o o lo fr u r a ls o c i e t y f o c u s e so nt w om a j o rf a c t o r st h a t c o u n t r ya c k n o w l e d g e sc l a nl a wa n dp e o p l es u p p o r ti t c h a p t e rt h r e e ”c l a nl a w s a d j u s t m e n te f f e c tt or u r a ls o c i a lo r d e ri nq i n gd y n a s t y ”a l l r o u n d l ye x p o u n d sc l a n l a w sf u n c t i o ni no r d e rc o n t r o lo fr u r a ll i f ef r o ma s p e c t so fi n h e r i t a n c e ，m a r r i a g ea n d c l a nl i f e c h a p t e rf o u r c l a nl a w sv a l u ea n di n s p i r a t i o nt om o d e ms o c i e t y ”d i s c u s s e s e l a nl a w sd e c l i n ea n dr e v i v a l ，a n da l s oa n a l y z ei t sp o s i t i v ee f f e c t so nc o n t e m p o r a r y s o c i a ld e v e l o p m e n ta sw e l la sr u r a ll i f eo r d e r k e y w o r d s ：c l a nl a w ；r u r a ls o c i e t y ；t h eq i n gd y n a s t y 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导f ，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 庳日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名( 基弓譬乒导师签名咤龚害芷绔 山东大学硕士学位论文 导论：意义材料方法 如今，我国正向法制现代化的道路迈进，国家制定法逐渐完善，并取得了令 人瞩目的成果。我们大力推行国家法治和立法进程，引进西方现代立法理念，大 量吸收和移植国外先进的立法成果。伴随着建立西方式法治的热情，许多法学研 究者和立法者却发现所制定的法律规则在司法实践中的效用性大打折扣。这让我 们不得不认真沉思和反省，所以，我们在吸收西方先进法律观念和模式的同时， 也要注重我国固有的法律传统和我国的实际国情，推行法治的本土化和地方化， 只有这样才更符合中国的实际。“法律发展的重心不在于立法，不在于法律科学， 也不在于司法判决，而在于社会本身。” 然而，当前的中国，是一个有着几千 年传统文化积淀的准现代化社会，中华民族在漫长的历史发展过程中，形成了强 调伦常秩序、注重血缘身份的宗法文化。农耕经济下所发展起来的以血缘、地缘 为依托而形成的宗族组织是社会的基本构成单位。诚如马建兴所言：“中国传统 社会较之于其他人类社会的独特之处，当首属宗族制度”。圆几千年的文化积淀 造就了中国人强烈的宗族观念，尤其在乡村社会，更是根深蒂固。在孙中山先生 看来：“中国人最崇拜的是家族主义和宗族主义，所以中国只有家族主义和宗族 主义，没有国族主义。 中华帝国是一个由宗族、行会以及年长绅士掌握非正式管理权的乡村共同体 通过对其成员们反复灌输道德信条、调解纠纷，或在必要时施行强制性惩罚，来 化解社会中不可避免的各种矛盾的社会；是一个人们认为违反法律就是破坏社会 秩序，也就是破坏和谐统一的宇宙秩序的社会。 所以，要想共同维护和谐统一 的社会秩序，宗族法就要与国家法需要相辅相成。法律传统文化的特殊性使得中 国法律的发展模式和发展道路会迥异于西方国家。“法治秩序的建立不能单靠制 定若干法律条文和设立若干法庭，重要的还得看人民怎样去应用这些设备。更进 【美】h w 埃尔曼： 比较法律文化，贺卫方、高鸿均译，生活读书新知三联书店1 9 9 0 年 版，第9 页。 。马建兴：宗族制度与封建国法，载汪汉卿主编：法律史论集( 第四卷) ，法律出版社 2 0 0 1 年版，第6 0 3 页。 孙中山选集，人民出版社1 9 8 1 年版，第1 4 7 页。 参见【美】d 布迪、c 莫里斯：中华帝国的法律，朱勇译，江苏人民出版社2 0 0 3 年版， 第2 、3 页。 5 山东大学硕士学位论文 一步，在社会结构和思想观念上还得先有一番改革。如果在这些方面不加以改革， 单把法律和法庭推行下乡，结果法治秩序的好处未得，而破坏礼治秩序的弊病却 已先发生了。”今天看来，费先生的话依然充满道理。对于任何社会规范，不 是看其先进程度如何，而是要看规范人们行为所起到的实际效果。在宗族思想、 宗族组织依然发达的现代中国，与其依靠国家强制力推行西方式法治，不如吸收 中国法律传统的精华，批判的运用在现代法制中，从而达到和谐统一。 宗族作为一种社会组织形式，早于国家的产生，最早出现在商朝，其本身有 、 产生、发展、兴盛和衰落的规律。宗族发展到清代最为成熟，堪称中国宗族的样 板。清代宗族法经过几千年的发展，尤其是两宋以后，集中国古代宗族法之大成， 内容更加完备，调整范围涉及宗族内部生活各个方面，因而我打算以这一时期的 宗族法作为研究对象，通过考察清代宗族法的具体的制度内容及其实际运作模 式，来了解和掌握清代的民间社会秩序。“中国的今天是昨天的延续”， 深入研 究清代的宗族法，可以帮助我们更好地认识现代社会宗族的某些特质，发挥其积 极的一面，从而更好的推动中国的法制现代化建设。 由于宗族是中国古代社会的最基本的组织，作为学术研究对象因而历来受到 学界的重视，关于宗族研究的著作也非常多。对宗族问题的研究涉及到社会学、 人类学、历史学、政治学和法学等诸多学科。其中，以社会学的研究成果最多， 也更有深度和广度。但从法学的视角对宗族问题进行专门研究的有影响力的著作 和论文还不是很多，下面主要介绍几部典型的法学著作和文章。 在清代宗族法研究一书中，朱勇教授详细全面地向我们展示了清代宗族 法的基本内容、社会作用以及宗族法与国家法的关系。他认为，中国现在的宗族 群体在很大程度上直接仿效清代社会的宗族组织，某些现代宗族所订立的族规在 内容和形式上，都与清代宗族法雷同。另外，现代宗族势力得以存在的社会条件 之一，即农民头脑中的宗族意识以及农村基层流传的宗法传统都是清代宗族制度 的直接遗存物。 费成康研究员主编的中国的家法族规是一部通史性著作，该书附带了许 国费孝通：乡土中国生育制度，北京大学出版社1 9 9 8 年版，第5 8 页。 圆朱勇：清代宗族法研究，湖南教育出版社1 9 8 7 年版，第6 7 页。 参见朱勇：清代宗族法研究，湖南教育出版社1 9 8 7 年版，第7 l 页。 6 山东大学硕士学位论文 多地方族规资料，较系统地阐述了中国宗族法的渊源、产生和发展，并运用大量 的谱牒对宗族法的内容进行了考察，指出宗族法是中华民族传统文化的重要组成 部分，对宗族法的评价其实就是对中国传统文化的评价，并得出我们对宗族法应 持批判继承、肯定宗族法积极一面的态度，不应全盘肯定，也不能一笔抹杀。如 果全盘否定宗族法，其实也就全盘否定了给予它们全部遗传基因的母体中国 传统文化。但该书只是从宏观的层面去考察宗族法，未能对中国历史的各个时 期宗族法发展不平衡的现象加以分别，也未能仔细深究宗族法在古代司法实践中 的运用。 日本学者滋贺秀三所著中国家族法原理一书，以对中国的民商事习惯调 查报告为蓝本，深入中国农村社会实际生活，并采取问答对话的形式，较为真实 地反映了中国北方农民和农村的生活面貌，也让我们对中国北方农村的生活习惯 和传统有了较为深刻的了解，并认识到了宗族法作为一种社会规范对中国农民的 影响。这是一部较有说服力、资料性强的著作，但该书的论述范围偏重于家庭内 部的生活调整，对于宗族团体的论述不多。 英国人类社会学家s 斯普林克尔1 9 6 2 年出版的清代法制导论从社 会学角度加以分析，这部书用大部分的篇幅来描述和讨论乡村社会组织和日常 生活场景：村社、会社、行帮、士绅、农民、商贾、僧道、婚姻、收养、继承、 交易、纠纷及其解决等等 。作者重点讨论了宗族的、行会的以及地方习惯性的 法律，她以一个外国人的视角向我们展示了清代民间社会的种种规则，对我们的 研究具有一定的启发意义。 刘广安先生的长篇论文论明清的家法族规，是一篇系统研究宗族法的优 秀文章。该篇文章较为详细地阐述了明清时期宗族法在宗族内部民事纠纷处理上 的突出作用及其与国家法互动的关系。从而在清代统治者的大力支持和强化下， 宗族法高度发展并达鼎盛，致使清代的宗族法法律化，成为封建国家法律体系的 一个组成部分，在维护和稳定封建统治秩序中发挥着特殊作用。 但笔者认为， 参见费成康主编：中国的家法族规，上海社会科学院出版社1 9 9 8 年版，第2 0 0 、2 0 1 页。 参见【英】s 斯普林克尔：清代法制导论一从社会学角度加以分析，张守东译，中国政 法大学出版社2 0 0 0 年版，第3 页。 参见刘广安：论明清的家法族规，载中国法学1 9 8 8 年第l 期。 7 山东大学硕士学位论文 清朝的宗族法内容搏大精深，形式各异，试图通过一篇论文难以阐述其全貌。 以前的宗族法研究较为突出宗族法的政治功能和社会职能，主要是从政治 学、社会学意义上进行阐释，而从法学的角度对宗族法的具体制度内容和实际运 作缺乏深入的探讨。究其原因，一方面是由于作为宗族法主要载体的谱牒印刷数 量较少且难以保存，使研究者们很难接触到原始的资料，因而难以了解宗族法的 全貌；另一方面由于中国古代宗族法实际运作的个案很少直接用文字的方式记于 典籍中，从而给研究者们带来极大的困难。为了克服上述困难，我们深入农村， 收集了一定数量的谱牒文本，并结合费成康先生中国的家法族规附录部分对 宗族法的具体内容进行了较为仔细的研究。同时，我们通过契约文书、地方志、 文集、谱牒等多种材料所记录的实际案例来考察清代宗族法的实际运行状况。 8 山东大学硕士学位论文 第一章清代乡村社会的控制模式与宗族法 一、清代乡村社会的控制模式 罗斯认为，实现社会控制的手段有很多，如法律、舆论、信仰、社会暗示、 宗教、个人理想、礼仪、艺术、人格、启蒙、社会价值观、伦理法则等等，但是， 法律的地位在其中非常重要，它是社会秩序大厦的基石。固罗斯将法律视为整合 国家，维护和稳定社会秩序最基本和最重要的手段，具有其他社会控制手段无法 比拟的作用，法律应该必须从根本上起绝对主导作用。美国学者庞德同样持有相 同观点。 但是两位学者也清楚地看到，法律的发展进程标志着人类对社会关系 的调整和控制由自发，盲目阶段向自觉、能动阶段发展的过程。法律若作为社会 控制的最终最有效的工具应具备一个前提条件一个文明发达的社会。经济基 础决定上层建筑，法治是现代社会的产物，而中国自然经济时期的封建社会实行 的是人治，这就使得封建国法在实际运用中所起到的效果非常有限，认可和支持 民间自治就成了封建统治阶级采取的因地制宜的有效控制手段。更为重要的是民 间自治是一种低成本的社会控制手段，从而避免了统治阶级通过增设基层行政机 构和雇佣更多官僚衙役而产生的控制成本。 长期以来，学术界有一种主流观点：中国封建政治统治、行政管理只到县级 政权为止，即所谓“王权止于县政”，县以下之广大乡村社会，统治者采无为而 治之策，听民自为、自营。 这种政治统治结构自至秦汉郡县制确立以来至1 9 世纪末晚清时期并没有大的变化，县级行政单位的数量几乎没有增加，而中国的 人口却增加了至少七倍( 从秦汉时期的六千万至晚清时期的四亿) ，疆域也扩大 参见罗斯著。秦志勇，毛永政译：社会控制，华夏出版社1 9 8 9 年版。 参见庞德著，沈宗灵等译通过法律的社会控制一法律的任务，商务印书馆1 9 8 4 年版。 参见孙海泉：清代中叶直隶地区乡村管理体制，载中国社会科学2 0 0 3 年第3 期； 贺跃夫：晚清县以下基层行政官署与乡村社会控制，载中山大学学报1 9 9 5 年第4 期。当代学者秦晖也认为“国权不下县”，见秦晖：传统十论，复旦大学出版社2 0 0 3 年版，第3 页。 9 山东大学硕士学位论文 了数倍。在古代自然经济农耕社会，基层乡村社会占据了绝大部分，其秩序稳 定决定了国家政权的稳定，这才是统治阶级应该重点控制的，而历代封建王朝并 没有通过增设基层行政单位来加强对基层社会的控制力。事实上，阜权对乡村社 会的控制力非常有限，受生产力发展的限制，交通、科技、通讯手段落后，对广 大乡村社会的管理与控制只能采取“无为而治”的策略。乡土社会很大程度上依 赖于各个民问团体的控制力来维系。在社会控制学中，民众的习惯自治同样是很 有效的控制手段。费孝通先生在上世纪四十年代即认为从县衙门到乡间每家大 门之间的一段情形是最有趣、也最重要的，不明白这个关键，就无法理解中国的 传统政治。 我们可以从自然和社会的两个视角考察清代的乡村社会。就自然属性而言， 清代乡村社会结构由小而大、由低而高，大体依次为村、市( 集、场、墟) 、镇， 这些都是由来已久、自然形成。就社会属性而言，由于封建国家“编户齐民 的人为措施，清代县以下乡村社会又形成了乡、都、保、庄四级行政区域，或乡、 都、庄三级行政区划，或乡、庄二级行政区划( 因地区不同，又有图、里、堡等 各种不同名称) 。 封建政权对乡村区域的行政区划与乡村自然结构有重合的一 面，也有不同的一面，由此构成了乡间生态结构网络与政权结构网络的复杂结合。 从社会角度而言，决定乡村社会性质、基本面貌、发展趋向的主要因素，是存在 于乡村社会土生土长的权力与权威。费孝通认为传统乡村社会存在四种权力：皇 回自汉以后的1 8 0 0 多年间，中国县级行政单位的数量十分稳定，就各朝代全盛时期的大约 县数来看，汉代有l1 8 0 个县，隋朝有1 2 5 5 个，唐朝有1 2 3 5 个，明朝有1 3 8 5 个，清朝雍 正时期有1 3 6 0 个。汉代时期，每县人口约5 万，至1 9 世纪县级行政单位平均所辖人口已 超过3 0 万，管辖范围也远远超出汉代的面积。( 参见施坚雅著，王旭等译：中国封建社 会晚期的城市研究，吉林教育出版社1 9 9 1 年版。 参见罗斯著，秦志勇，毛永政译：社会控制，华夏出版社1 9 8 9 年版。 参见费孝通：乡土重建，收入 费孝通文集第4 卷，群言出版社1 9 9 9 年版，第3 3 8 页。 参见张哲郎：乡遂遗规村社的结构，载杜正胜主编：吾土与吾民，( 台湾) 经联 出版事业公司1 9 8 2 年版，第2 1 4 页。 参见张研：试论清代的社区，载清史研究1 9 9 7 年第2 期。孙海泉认为清代县以下 地方基层组织基本上是乡( 保) 、甲( 村) 二级结构，见孙海泉： 清代中叶直隶地区乡村 管理体制，载中国社会科学2 0 0 3 年第3 期。 1 0 山东大学硕士学位论文 权、绅权、邦权和民权，其中民权最不发达。秦晖认为传统乡村的认识范式是： “国权不下县，县下惟宗族，宗族皆自治，自治靠伦理，伦理造乡绅”。留于建 嵘认为，清代地方政治制度的基本事实是：“在成文制度方面，国家行政权力的 边陲是县级以下实行以代表争权的保甲制度为载体，以体现族权的宗族组织为基 础，以拥有绅权的士绅为纽带而建立起来的乡村自治政治。 准确描述、概括 乡村社会的权力结构及其运作机制，是正确认识乡村社会的关键。我们认为，清 代乡村社会是族权、绅权、政府治理权共同治理的，他们相辅相成，互补互助。 族权主要以父系血缘关系通过一切外在形式、手段、禁规和法则来维系宗族成员 内心、精神上对一脉相承的血缘共同体的认同与归属，确立其在乡村社会的权力 与权威；绅权主要以士绅阶层对知识的垄断及其与官府的政治背景来确立其在乡 村的权力与权威；政府治理权则是来源于皇权，是皇权在统治中的具体体现，主 要以保甲制的运作作为其在乡村权力的延伸；而源于皇权的道德教化引导着族 权、绅权在乡村的活动，成为国家控制乡村的主要精神手段。 ( 一) 保甲制度与基层行政的乡土延伸 清代的乡里组织与明代相比有了新的发展，主要为保甲制的扩充。乡里组织 是指存在于乡间，管理、经营乡间有关政治、经济事务的组织。在秦汉至隋唐时 期，中国乡里组织带有一定的自治色彩。宋以后随着保甲制的推行乡里组织的官 方色彩在加重，逐渐发展成为官府在乡间的派出机构或办事机构。保甲制度始于 北宋，为王安石所创，而为后世沿用和发展。顺治元年( 1 6 4 4 年) ，清廷即在直 隶、山西、山东推行保甲制，以整顿、稳定战乱后的秩序。之后，康、雍、乾三 朝都对保甲制度有大的发展。康熙四十七年( 1 7 0 8 年) ，保甲组织被扩大，由原 来的保、甲二级变为牌、保、甲三级，组织监控更为严密。雍正四年( 1 7 2 6 年) 对保甲制度又作进一步发展，实施范围扩大到盐民、棚民、寮民、河民、甘肃回 民，特别是“绅衿之家”即乡村士绅也一律编入保甲。乾隆二十二年( 1 7 5 7 年) ， 随着几个文字狱案件的影响保甲制度又作了大的改进，实施范围进一步扩大，稽 参见费孝通：乡土重建后记，收入费孝通文集第4 卷，群言出版社1 9 9 9 年版，第 4 3 0 _ 叫3 1 页。 圆秦晖：传统十论，复旦大学出版社2 0 0 3 年版，第3 页。 于建嵘：岳村政治，商务印书馆2 0 0 1 年版，第5 2 页。 山东大学硕士学位论文 查方式更为严密，并明定“甲长三年更代”、“保长一年更代”。至此，清代保甲 制度基本被确定下来，嘉庆、道光，咸丰等朝一直沿用，直到太平天国起义的兴 起才有所更化，此处不赘，后文详述。 清代保甲制度是国家在乡土社会的一项重要的制度安排，是政府治理权在乡 村社会的延伸。所谓“王权止于县政 是指县官由朝廷任命、薪俸由国家支付、 县以下不设国家政权，但并不排除县这种基层政权的派出延伸。清代官府直接干 预乡间事务的方式主要为两项：第一是县衙胥吏差役下乡催征钱粮、揖捕人犯； 第二是在乡间设立保甲制度。清代保甲制度定型后其主要职能有三项：户政、治 安与赋役，其中治安是主要职能，即所谓“保甲之设，所以弥盗安民”。为实 现上述职能，清统治者沿用历代编户齐民的政策，大体以十进制编组民户，以每 户门牌为基础，编造保甲名册。其步聚大致为：先由各州县官将“循字簿”和“环 字薄”二册及门牌纸交予保正，保正交予牌长，牌长发给各户门牌纸，令其将户 口详情填记而张贴门上。牌册由各户填记交予甲长，甲长将十牌名册汇编而制成 循环两册，由保f 转呈县府。县府对照之后，将循册保存，环册则发还甲长保存。 若户口变动时，牌长应改填环册，定期( 约每季一次) 将修改的环册由保正转县， 同时将循册带回。循册改正送县后再将环册携回，如此循环应用。圆 用编户齐民的方式来进行社会控制是中国古代统治者一贯推行的政策。早在 西周时期即实行“比、闾、族、党、州、乡 的六乡制和“邻、里、赞、鄙、县、 遂”的六遂制。商鞅变法，励行什伍连坐制，五家为伍，十家为什，不准擅自迁 居，相互监督，相互检举，若不揭发，十家连坐。民户编组能使人们相互监视、 纠举、连带负责，这大大降低了国家的控制成本，加强了私人之间的监控。而后 历代统治者均奉行内圣外王之道，社会控制力量稍有减弱。北宋王安石变法，创 保甲制，使社会控制更加严密。清承明制，又大力发展。以民众居住地为基础， 按照一定范围划分，根据制定的规则将基层民众有效的组织起来，是封建政权实 现对基层社会有效统治的重要措施。清代地广人众，交通、信息条件差，正式官 清朝文献通考卷2 4 。 参见秦孝仪：t 中华民国社会发展史( 第一册) ，台北近代中国出版社1 9 8 5 年版，第2 9 4 - 2 9 5 页。 1 2 山东大学硕士学位论文 吏不足3 万，州县之“亲民官”更不足2 千。受客观条件制约，清统治者不但 要如同前代样继续推行保甲制，而且还要大力发展。这样，就避免了在州县之 下再设正式官僚机构、委派正式官吏所带来的统治成本的增长。本乡本土的保甲 人员熟知当地情况，保甲制所设计的民众之间共同担保、相互监督、连带负责的 机制，使官府可通过对保甲人员的督责达到对基层社会的有效监控和统治。有学 者称：“以保甲和连坐为重要内容的连带责任，是小政府在有限的信息约束下控 制大国家的有效手段。”圆即是此理。这种上下相维、左右相联、以民( 实为半 官半民) 治民的制度，从统治者一面来说，确是良法美意。而保甲制的精髓即在 “共同担保及共同责任之制， “以为检举非为之制，此甲牌保正之精意也， 在维护地方治安，稳定地方秩序方面上，保甲制能起到一定作用，其实质是役 民与制民。 ( 二) 族权、绅权与乡土自治 中国传统社会的鲜明政治特征是重家族、宗族。传统中国社会最基本的组成 细胞是家庭，家庭是一个有共同生活和生产消费的经济活动单位，它完全基于血 缘关系和尊卑长幼的伦常秩序而存在，具有极强的凝聚力和坚固性。家庭的组成 没有利益关系，完全是基于血缘而牢牢的结合在一起。家庭成员通过分家析产， 经济职能的分离，使得原来的家庭成员关系走向房分、宗支关系，再进一步则过 渡到宗族关系。宗族是根据血缘关系的亲疏远近自发地聚集在一起有着共同厉害 关系的社会群体。“家族以家统族，宗族以宗统族，人们在聚族而居、 各家各灶的基础上，通过立宗收族组成宗族。 唐宋以后，中国社会在结 构上产生了一系列变化。伴随着科举制度的发展和庶族地主的兴起，门阀制度逐 渐衰败，士族遭到沉重的打击。社会经济发展到了一个新的阶段，种新的生产 关系一租佃契约制产生并得到迅速发展。在这种新的生产关系下，农民对地主的 人身依附程度大大降低，地主对农民的制约也渐渐削弱，大规模的地主庄园经济 被契约租佃经济所取代。宗族的形态由此发生了新的演变，宗族制度被赋予了新 王先明：中国近代社会文化史论，人民出版社2 0 0 2 年版，第2 5 页。 张维迎、邓蜂：信息、激励与连带责任，载中国社会科学2 0 0 3 年第3 期。 【日】织田万：清国行政法，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第3 0 0 页。 固田西县志第四编，( 台湾) 成文出版社影印本。 固张研：试论清代的社区，载清史研究1 9 9 7 年第2 期。 1 3 山东大学硕士学位论文 的内涵。在这种趋势下，宗族的发展进入了新的时期，形成了以修族谱、建宗祠、 置族田、立族长、订族规为特征的新的宗族制度。不但宗族数量增加，族产、族 祠、族谱等都有大的发展。基于地缘关系和某些生产生活的共同需要，家族、宗 族又发展成了乡族。乡族是地方各家族、宗族为实现共同利益和目的( 包括政治、 经济、军事和文化) 而形成的联合组织。这种由血缘、地缘关系而组成的家族、 宗族、乡族构成了基层社会的基本单位，每个组织成员都被赋予了特定的社会身 份和社会地位。就某一地方的具体公共事务而言，多以宗族或乡族的形式经营。 “吾国之施治于全国也，以县为起点，其施治于人民也，以族制为起点。 拥 有这种权威的多为族中之长者即族长、族正，他们在族内拥有至高无上的权力， 是族权的象征。族内所制定的各种规范即家法族规，为官方所认可，其在乡间的 实际效力很大，甚至有时候凌驾于国家法之上。可以说，清代的家族、宗族、乡 族是基层人们生存和活动的最主要的连接点，没有人能离开它而独自生存。 在清代的乡村社会控制中，还存在一个有举足轻重地位的阶层，他们活动于 乡间，主宰着广大黎民百姓的生活，这就是乡绅。乡绅是科举制度和教育制度产 生的一个特殊群体，主要由两类人构成，一为缙绅，即现任和退役的文武官员， 以及通过封赏或捐买而得到的虚职官员；二为绅衿，指有功名而未入仕的文武举 人、贡生、监生、文武生员等等。这两类人身上都有浓厚文化背景和官方色彩。 “中国是个素重文教和官本位的社会，乡绅正是凭借着对知识的垄断和与官府的 密切关系确立了自己在乡间的权威。 “绅为一邑之望，士为四民之首 ，是长 期流行中国乡间社会的一种牢固的价值观。 在清代因乡绅势力的坐大，渗透甚至控制着宗族、乡族组织。在多数情况下， 族权与绅权融为一体，许多宗族、乡族的头领即由乡绅担任或为其控制。“族长 以贵贵为主，先进士，次举贡生监，贵同则长长，长同则序齿，无贵者或长长， 或贤贤，族约以贤为主，皆由合族公举。 回乡绅正是凭其特殊的身份在乡土社 会中居优越的地位。一些地方的宗族法还直接赋予本族乡绅优越特权。如咸丰十 参见张研：试论清代的社区，载清史研究1 9 9 7 年第2 期。 圆熊宗煦：论中国施行地方自治，载政论第三号( 1 9 0 8 年4 月) 张研：试论清代的社区，载清史研究1 9 9 7 年第2 期。 国冯桂芬：显志堂稿卷十复宗法议。 1 4 山东大学硕士学位论文 一年( 1 8 6 1 年) ，浙江姚江沈氏宗族制定宗规，其第十四条规定：“尊贤与亲 亲并重，故出仕、受封绅衿更加优待。 学务、教化等文化精神活动则更为乡 绅所把持，乡学、7 私塾一般是乡绅主办，乡约等教化活动亦常由乡绅主持。这样 乡绅因其特殊身份承担着联系官府与乡民的的桥梁。官与民悬隔，乡民一般都不 敢或不熟悉与官府打交道，乡绅则j 下好充当着与官府打交涉的角色，他们一方面 将官府的意旨、指令传达给乡民，一方面又常将地方情形、乡民的意见反映给官 府，在一定程度上维护着本乡本土的利益。 乡绅这种特殊功能作用，清代知县 汪辉祖看得清楚：“官与民疏，士与民近，民之信官，不若信士。朝廷之法纪不 能尽谕于民，而士易解析，谕之于士，使转谕于民，则道易明，而教易行。 费 正清也看到了中国乡绅的重要作用：“实际上，皇帝任命的任何县官只有获得当 地士绅的合作才能进行治理。”固 对于广大乡民来说，他们的日常生活就是耕种、完粮、纳税和考取功名，而 对朝廷、官府事务漠不关心，对于封建国法更是知之甚少，乡里的公共事务也听 由宗族长老和乡绅打理。清统治者正是准确的看到了这一点，充分利用乡绅在乡 村社会所起到的作用，为基层社会秩序的控制服务。嘉庆朝疆吏姚莹曾讲：“播 绅之强大者，平素指挥族人，皆如奴隶，愚民不知畏官，惟畏若辈，莫不听其驱 使。若能礼遇绅衿，使绅士信官，民信绅士，如此则上下通，而政令可行矣”。 ( 三) 道德教化的精神统治 暴力镇压与精神麻醉是专制社会统治民众的两大手腕，古今中外概莫能外。 中国古代实行的礼法结合、明刑弼教、德主刑辅等政策都是官方治术的具体运用。 打江山，争天下，暴力是惟一途径，而太平时期，封建道德教化就成了治国第一 要务。满清入主中原，为求长治久安，有效地统治以汉人为主的江山，极力吸取 历代统治之术的精华，对精神教化极为重视。清开国不久，顺治帝即宣称：“教 化为朝廷首务。”顺治九年，清帝仿明代“圣训六谕 ，颂布“六谕卧碑文。康 熙九年，清廷又颂“上谕十六条 ，即：“敦孝弟以重人伦，笃宗族以昭雍睦，和 转引自朱勇：清代宗族法研究，湖南教育出版社1 9 8 7 年版，第2 8 页。 圆参见朱勇：清代宗族法研究，湖南教育出版社1 9 8 7 年版，第3 4 页。 汪辉祖：学治臆说卷上。 ， 【美】费正清：美国与中国，世界知识出版社1 9 9 7 年版，第5