（工商管理专业论文）外商直接投资对山东省出口贸易的影响研究.pdf

摘要 随着全球化进程的加快，出口贸易与外商直接投资的联系r 益紧密，外商直接投资 正成为影响一些国家出口贸易数量和质量提升的主要因素。从理论上看，外商直接投资 对一个国家或地区的出口贸易可以产生积极的促进作用。但具体而言，由于不同国家或 地区自身地理位置、经济基础、招商引资政策等条件的不同，吸引外商直接投资的类型 也不同，所以在不同地区，这种提升作用究竟有没有发挥，发挥了多大限度也就产生了 差异。本文以山东省为研究对象，利用数据分析的方法来探寻外商直接投资对山东省出 口贸易是否产生影响，产生影响的程度，产生影响的原因，以及如何更好的利用这种影 响来促进山东省出口贸易的发展。 本文首先回顾了前人关于外商直接投资和出口贸易的理论，并从理论上分析了外商 直接投资对出口贸易提升的影响作用。其次，本文分析了山东省外商直接投资的发展历 程和特点，通过自身的纵向对比和与江苏省的横向对比，评价了山东省出口贸易总额、 出口产品结构的现状，并在此基础上描绘了外商直接投资与山东省出口贸易的发展轨 迹，提出二者关系的假设。接着本文选取了出口总额、出口结构两个具有代表性的指标， 利用数据分析的方法，证实了外商直接投资对山东省出口贸易确实具有影响，并得到了 影响程度的大小，进而探析了外商直接投资对山东省出口贸易影响作用是如何发挥的及 目前尚存在的障碍。最后，针对前文发现的问题，提出了如何更好利用外商直接投资来 提升山东出口贸易的策略。 关键词：外商直接投资，出口贸易，出口产品结构，山东省 r e s e a r c ho nt h ei m p a c to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t u p o ne x p o r tt r a d eo fs h a n d o n gp r o v i n c e x ux i a o l u( b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yv i c ep r o f h u a n gp u a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p i n go ft h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h ec o n t a c to fe x p o r tt r a d ea n d f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti s m o r ea n dm o r eo b v i o u s t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti s b e c o m i n gt h em o s ti m p o r t a n ti n f l u e n c ef a c t o r so fe x p o r t t r a d ei ns o m ec o u n t r i e s t h e o r e t i c a l l y ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tc a ne n h a n c eac o u n t r yo rr e g i o n se x p o r tt r a d e ，b u t s p e c i f i c a l l y ，d i f f e r e n tc o u n t r i e so rr e g i o n sh a v e d i f f e r e n te c o n o m i cb a s ea n dd i f f e r e n t i n v e s t m e n tp o l i c i e s ，t h et y p eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt h e ya t t r a c ti sa l s od i f f e r e n t ，s ot h a t t h ei m p a c to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a dad i f f e r e n c e t h i sp a p e rc h o o s es h a n d o n g p r o v i n c ea st h er e s e a r c ho b j e c t ，u s ee m p i r i c a la n a l y s i st oe x p l o r ew h e t h e ro rn o tf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n th a v ea ni m p a c to ne x p o r tt r a d ei ns h a n d o n gp r o v i n c e ，t h ee x t e n to ft h ei m p a c t ， a n dh o wt ob e t t e ru s et h i si n f l u e n c et oe n h a n c ee x p o r tt r a d ei ns h a n d o n gp r o v i n c e t h ep a p e rf i r s td e f i n e st h eb a s i cc o n c e p t so fe x p o r tt r a d e ，i n t r o d u c e st h e e v a l u a t i o ni n d e x o ft h ee x p o r tt r a d e ，r e v i e w st h et h e o r ya b o u tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de x p o r tt r a d e ，a n d t h e o r e t i c a l l ya n a l y s i sh o w t of o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti m p a c to nt h ee x p o r tt r a d e s e c o n d l y ， t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t i ns h a n d o n gp r o v i n c e t h r o u g hl o n g i t u d i n a lc o m p a r i s o na n dt h el a t e r a lc o r r e l a t i o nw i t h j i a n g s up r o v i n c e ，p r a i s e dt h es t r e n g t ho fe x p o r tt r a d e b a s e do nt h i s ，a n a l y z e dt h et r a j e c t o r y b e t w e e nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de x p o r tt r a d e ，p r o p o s et h e r em a yb eh a v er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e m a n dt h e ns e l e c tt h et o t a le x p o r t sa n dt h ee x p o r ts t r u c t u r ew h i c ha l et h et w o m o s tr e p r e s e n t a t i v ee v a l u a t i o ni n d e x e s ，t h r o u g ht h ee m p i r i c a la n a l y s i st ok n o wt h a tf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n td o e sh a v ea f f e c t i o no nt h ee x p o r tt r a d eo fs h a n d o n gp r o v i n c e ，a sw e l la s k n o wt h ee x t e n to ft h i si m p a c t o nt h eb a s i so fe m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rr e s e a r c h e dt h a t h o wd o s et h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns h a n d o n gp r o v i n c ee n h a n c ee x p o r tt r a d e ，a n dw h a t o b s t a c l e ss h a nd o n gp r o v i n c es t i l lh a v e f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m st h a th a v eb e e n f o u n d ，p r o p o s e dt h es t r a t e g yt ob e t t e ru s et h ei m p a c tt oe n h a n c ee x p o r tt r a d eo fs h a nd o n g p r o v i n c e k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，e x p o r tt r a d e ，s t r u c t u r eo fe x p o r tp r o d u c t ，s h a n d o n gp r o v i n c e 1 1 1 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：么笙囫氧霪日期：卅年乡月哆日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印 刷版和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机 构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、 借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、 缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签 指导教师签名： 哆岬 月月 s f 年年 叫7 期期 中国石油人学( 华东) 硕t - 学位论文 第1 章前言 1 1 选题背景及意义 随着全球经济一体化的蓬勃发展，越来越多的跨国公司将生产制造、营销环节，甚 至研发、服务等环节向外转移。这种转移不仅能够带来外商直接投资的增长，往往也能 够促进东道国出口贸易的发展，外商直接投资与出口贸易之间相互依存、相互促进的趋 势同益明显。一个国家或地区展现出来的出口贸易与外商直接投资的关系问题r 益引起 人们的注意，成为当今国际贸易界乃至整个经济界普遍关注的热点问题。 积极利用外商直接投资是山东省对外开放的基本政策，提升本省出口贸易的数量和 质量一直是山东省对外贸易工作的重点和目标。经过多年的发展，山东吸引外商直接投 资和出口贸易都取得了很大成绩。如表1 - 1 所示，1 9 8 1 年山东省第一次吸引到外商直接 投资，实际利用外商直接投资额仅为1 0 万美元，而到2 0 0 7 年急剧增长到1 1 0 1 亿美元， 2 6 年的时间里取得了巨大的进步。与此同时，山东省的出口总值从1 9 8 4 年的2 0 7 8 亿 美元发展到2 0 0 7 年的7 5 2 4 亿美元，增长3 6 倍多。 2 0 0 2 年起，山东成为我国吸引外商直接投资的第三大省，仅次于广东和江苏。近1 0 年来引进外商直接投资的平均增长速度更是位居全国第一。作为我国经济比较发达的省 份之一，山东省吸引外商直接投资已不单单是为了弥补资金上的缺口，更重要的是吸收 资本流动背后所搭载的各种贸剔1 1 。但是，山东省在利用外商直接投资提升出口贸易方 面仍在一些问题，与先进省份相比仍存在一定差距。外商直接投资地区分布不均衡制约 了对山东省出口贸易提升作用的全面发挥，胶东半岛地区出口潜力挖掘殆尽后，势必成 为山东省出口贸易提升的瓶颈。出口产品结构有待进一步优化、外商直接投资技术溢出 效应面临挑战等问题也是山东省全面提升出口贸易必须克服的障碍。 目前，虽然有国内学者从整个中国的角度对外商直接投资的流入对出口贸易的影响 进行较为系统的研究，但站在提升一个地区出口贸易的角度来研究外商直接投资的学者 还比较少，特别是很少有文章系统的分析外商直接投资对山东省出口贸易的促进作用和 产生作用的原因。现有的研究大多是以山东省某个行业或某种产品为对象进行分析。而 扬长避短，合理利用外商直接投资，全面提升本省出口贸易对于山东省来说的意义更为 重大。这也是本文的研究目的与研究意义所在，具体来说本文的研究意义如下： ( 1 ) 理论层面，本文的研究可以进一步丰富和完善对外商直接投资和出口贸易的 相关理论，详细阐述一个地区出口贸易的内涵和影响因素，进一步探讨外商直接投资和 第1 章前苦 出口贸易之间的影响作用。 ( 2 ) 实践层面，结合山东省实际，深入探讨以下问题：外商直接投资的大量涌入 对山东的出口贸易是否产生了影响，产生了哪些方面的影响；这些影响究竟是怎样发挥 作用的；山东省在利用这些影响方面还存在哪些障碍；怎样才能更好的利用外商直接投 资来提升山东省的出口贸易。希望本文的研究能为山东省合理高效利用外商直接投资， 促进本省出口贸易的提升提供理论和策略上的支持。 表1 - 11 9 8 1 2 0 0 7 年山东利用外商直接投资情况 t a b l e l 1t h eu s eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns h a n d o n gp r o v i n c ef r o m1 9 8 1t o2 0 0 7 单位：万美元( u n i t1 0 0 0 0 d o l l a r s ) 合同项合同利用外商实际利用外商 年份增长率 目个数直接投资金额直接投资金额 1 9 8 111 01 0 1 9 8 200o 1 9 8 3000 1 9 8 41 61 0 4 7 04 0 1 9 8 53 24 9 2 55 5 9 1 2 9 7 5 1 9 8 63 75 9 2 71 9 3 92 4 6 9 1 9 8 75 33 8 9 02 3 8 12 2 8 1 9 8 82 0 32 6 0 2 03 9 0 86 4 1 1 9 8 92 4 0 1 7 8 5 51 3 1 3 22 3 6 0 1 9 9 03 6 62 3 2 8 31 5 0 8 41 4 9 1 9 9 18 0 16 5 4 8 11 7 9 5 01 9 0 1 9 9 2 4 1 0 9 3 9 1 9 6 19 7 3 3 54 4 2 3 1 9 9 37 2 2 97 0 5 1 1 6 1 8 4 3 1 98 9 4 1 9 9 43 6 5 05 2 6 2 1 72 5 3 5 6 63 7 6 1 9 9 52 7 0 94 6 2 5 2 12 6 0 7 1 92 8 1 9 9 6 2 1 7 5 5 3 9 7 9 72 5 9 0 4 10 6 1 9 9 71 5 9 73 2 8 0 3 7 2 5 0 0 4 4 3 5 1 9 9 81 3 6 62 2 1 8 6 62 2 2 2 6 2 1 1 1 1 9 9 91 7 1 73 1 1 0 8 72 4 6 8 7 81 1 1 2 0 0 02 7 2 85 0 7 4 3 52 9 7 1 1 92 0 4 2 0 0 1 3 0 4 76 7 2 0 4 0 3 6 2 0 9 32 1 9 2 0 0 24 0 6 51 1 3 0 6 8 0 5 5 8 6 0 3 5 4 3 2 0 0 35 3 0 51 3 4 1 4 1 37 0 9 3 7 12 7 0 2 0 0 45 8 9 02 0 2 8 9 5 88 7 0 0 6 42 2 7 2 0 0 5 6 4 1 52 7 4 9 5 1 0 8 9 7 0 7 23 1 2 0 0 64 0 3 01 6 2 4 1 7 5 1 0 0 0 0 6 91 1 5 2 0 0 72 7 1 71 1 7 3 8 8 01 1 0 1 1 5 91 0 1 附注1 ：根据山东省统计年鉴( 2 0 0 8 年) 数据整理 2 中国l i 油人学( 华东) 硕 ：学位论文 1 2 国内外研究现状 外商直接投资对东道国的出口贸易影响的最早研究可以追溯到2 0 世纪4 0 年代，随 着国际政治、经济环境的不断演变，有关外商直接投资与东道国( 或地区) 出口贸易讨 论也在发生变化【2 1 。外商直接投资能提升东道国( 或地区) 的出口贸易基本上得到一致 的认同，但是影响的大小和影响的程度随地区不同而不同。 1 2 1 国外研究现状 国外研究大部分是立足于跨国公司角度，研究海外投资的动因以及其新的发展变 化。在该领域西方学者主要的研究成果有： b l o m s t r o m ( 1 9 9 0 ) 、h e i n ( 1 9 9 2 ) 、b l a k ea n dp a i n ( 1 9 9 4 ) 、b a r r ya n db r a d l e y ( 1 9 9 7 ) 等分别用发达国家外商直接投资数据与其对外贸易的关系进行了实证研究。r a d o s e v i c ， d y k e r ，g u e r r e r i 等分别研究了东欧经济转轨国家中外商直接投资与东道国对外贸易的关 系，得出了外商直接投资对东道国贸易起促进作用的结果。a t h u k o r a l aa n dm e n o n ( 1 9 9 6 ) 、 n i g e lp a i na n dk a t h a r i n ew a k e l i n ( 1 9 9 7 ) 以发展中国家相关数据资料对外商直接投资和 出口之间的关系做了实证分析，结果表明外商直接投资流入对出口有积极影响，外商直 接投资流出对出口有不利影响。j a n s e n ( 2 0 0 2 ) 在对泰国的研究中发现，外商直接投资 对私人投资水平和出口有着强烈的积极影响，并通过新技术的引入提高当地经济效率， 由此带来了较高的经济增长。w o l f g a n gk e l l e ra n ds t e p h e nr y e a p l e ( 2 0 0 3 ) 研究外商直 接投资对美国经济的影响，发现外商直接投资对美国具有显著的技术溢出效应，使美国 出口贸易得以提高。 1 2 2 国内研究现状 国内学者一般都认为外商直接投资促进了中国产业结构的升级，提升了中国产品的 出口贸易，这类研究主要集中在两个方面：外商直接投资是否推动了我国出口总量的增 长以及外商直接投资对我国出口结构是否具有改善作用。 裴长洪( 1 9 9 8 ) 在其研究专著利用外资与产业贸易中考察了外商直接投资与出 口产业贸易的关系，认为外商直接投资通过带动中国产品出口增强了一些行业的国际贸 易。刘恩专( 1 9 9 9 ) 通过计量分析发现，三资企业在我国出口总量增长和出口商品结构 改善中的作用均十分明显。从我国外贸发展实践看，外商直接投资己成为我国出口增长 和出口结构优化的中坚力量。詹晓宁，葛顺奇( 2 0 0 2 ) 通过跨国公司分支机构占中国出 口的比例以及高技术产品出口中外商直接投资企业所占比重，定性的分析了外商直接投 3 第1 章前苦 资在提升中国出口贸易方面的显著作用。江小涓( 2 0 0 2 ) 首次对外商直接投资对中国产 品出口贸易的关系进行了定量研究，通过对外商直接投资企业与国内的高新技术产品出 口份额的比较，认为外商直接投资有利于优化中国的出口商品结构，提高出口商品的贸 易。许和连与赖明勇( 2 0 0 2 ) 、丁文丽( 2 0 0 1 ) 分别使用相关系数检验、协整分析技术 和误差修j 下模型、回归分析方法分析了外商直接投资对我国出口贸易的影响，均指出外 商直接投资对我国工业制成品出口的影响要显著大于对初级产品出口的影响，外商直接 投资改善了我国的出口商品结构。杨丹辉( 2 0 0 4 ) 认为从总体上讲，外商投资对我国出 口贸易的提高具有积极作用，外商直接投资的流入一定程度上带动了我国出口规模扩 张、出口结构优化以及出口竞争优势的增强。谷祖莎( 2 0 0 5 ) 指出我国目前的外贸贸易 主要来源于我国劳动力要素的比较优势，而未来的外贸贸易必须体现在技术创新和产业 升级之中。 对外商直接投资与山东省出口贸易相关问题的研究很少。高莉、王晓瑜( 2 0 0 8 ) 对 山东省1 9 8 5 年至2 0 0 4 年间的经济数据分析后认为，无论是长期还是短期，山东省外商 直接投资与出口之间存在稳定的均衡关系且外商直接投资与出口之间存在单方向的因 果关系。其他学者大都是在假设外商直接投资对山东省出口贸易有促进作用的前提下， 分析如何提高利用外商直接投资效率，相关研究有杜思霖，周升起( 2 0 0 7 ) 、张春玲，杨 金敏( 2 0 0 8 ) 等。可见对于山东省出口贸易与外商直接投资之间相关关系的研究仍处于 起步阶段，有很大的研究空间和研究意义。 1 3 本文拟解决的关键问题、研究内容与研究思路 1 3 1 本文拟解决的关键问题 根据目前的国内外研究现状，外商直接投资对山东省出口贸易影响的研究尚存在很 大空问，理论界对相关问题的分析还不是十分系统。本文以山东省为研究对象，以国际 贸易理论、国际投资理论为基础，探讨外商直接投资对山东省出口贸易的影响以及影响 作用是如何发挥的，以期得到利用外商直接投资促进山东省出口贸易提升的策略。具体 来说本文拟解决三个关键问题： ( 1 ) 外商直接投资对山东省出口贸易有无影响，有哪些影响，影响程度如何； ( 2 ) 如果外商直接投资对山东省出口贸易有影响，那么外商直接投资是怎样影响 山东省出口贸易的，提升作用的发挥尚存在哪些障碍； ( 3 ) 山东省相关部门或组织应如何制定对策，克服影响作用发挥的障碍，提升外 4 中国t i 油大学( 华东) 硕上学位论文 商直接投资对出口贸易的促进作用。 1 3 2 本文的研究内容和研究思路 在理论研究的基础上，本文以山东省为研究对象，大量搜集外商直接投资和出口贸 易相关数据，对外商直接投资与山东省出口贸易提升之间的关系进行数据分析，然后在 此基础上探求了外商直接投资是如何影响山东省出口贸易的以及尚存在哪些障碍阻碍 影响作用的进一步发挥，最后提出具体策略，以期克服影响作用发挥的障碍，提高山东 省的出口贸易。本文具体的研究内容、研究思路( 图1 - 1 ) 如下： 第一章前言部分，主要说明了选择本课题的研究背景和意义，介绍了本文拟解决的 关键问题、研究内容、研究思路、研究方法与研究工具。 第二章外商直接投资与出口贸易理论综述，界定外商直接投资的含义，并阐述与出 口贸易相关的外商直接投资理论，最后介绍外商直接投资与出口贸易的影响作用理论。 第三章山东省利用外商直接投资与出口贸易现状，主要介绍了山东省利用外商直接 投资的历程，并且从产业分布、地区分布、利用外商直接投资方式等方面分析了山东利 用外商直接投资的特点。结合与江苏省的对比，从出口贸易总额、出口产品结构和各行 业出口情况三方面对山东省的出口贸易进行了分析、评价。在此基础上，描绘了外商直 接投资与山东省出口贸易的轨迹，提出二者关系的假设。 第四章外商直接投资对山东省出口贸易影响的分析，首先采用相关分析和回归分析 模型对外商直接投资和山东省出口贸易关系进行了数据分析，然后在此基础上，结合山 东省实际情况，探析了外商直接投资对山东省出口贸易影响作用发挥及存在的障碍。 第五章进一步利用外商直接投资提升山东省出口贸易，在第4 章分析的基础上，针 对前文发现的问题，提出了更好利用外商直接投资促进山东省出口贸易提升的策略。 第六章结论，对本文的研究成果进行了总结。 5 第1 章前击 无影响 影 合 研相 外商直接投资现状卜 相同 响 理 究关 i 关归 作 高 目 理 i 一 用 效 的 论基本分析 r 一 淤 j j 分利 、基山东省出 l 行业分析l 菇辱 影 发 研础口贸易发 l 一“r i 响 挥 用 究及展现状有影响 作 的 外 内启 用 斗 障 斗 商 容 - 分 碍 直 接不 析 投 资 图1 - 1 论文研究思路 f i g l - 1 r e s e a r c ht r a i no ft h o u g h to ft h i sp a p e r 1 4 本文的研究方法与研究工具 本文主要采用定性分析与定量分析相结合、数据说明与图表分析相结合、模型与指 标分析相结合的研究方法，另外本文在评价山东省出口贸易时，采用对比分析法，适当 的引入了江苏等先进地区的数据资料，通过与先进地区的对比进一步说明山东省出口贸 易存在的差距。在计量分析部分，主要运用相关性分析、回归分析与图表分析进行研究， 并借助了e v i e w s 5 1 统计软件来分析外商直接投资对山东省出口贸易的影响。 本文运用的主要分析工具如下： ( 1 ) 计量分析工具。本文运用现代计量经济软件e v i e w s 实证分析外商直接投资对 山东出口贸易的影响，得出影响程度的量化结果。 ( 2 ) 图表分析工具。本文在理论分析和实证分析过程中，制作了大量的图表。通 过制作直方图表达简单的数量等级关系，通过折线图发现趋势规律，还将一些重要方法、 结论进行归纳整理以图表的形式表示。大量使用了数据表反映山东省外商直接投资与出 口贸易现状。 1 5 本文的创新点 目前专门针对外商直接投资对山东省出口贸易影响的研究并不多，本文在充分借鉴 已有的研究成果的基础上，可能存在以下创新点： ( 1 ) 研究思路创新。现有的大部分研究成果在分析外商直接投资与出口贸易关系 6 中困杠油人学( 乍东) 硕1 ：学位论文 时，都会先考虑外商直接投资促进出口贸易的影响作用是怎样发挥的。这样做有两处弊 端，首先，这样分析大都按照纯理论的分析思路，忽略了影响作用因地而异，不是模式 化的现实；其次，这样分析实质上承认了外商直接投资对出口贸易的促进作用，后面的 实证分析变得意义不大。本文先采用定量分析的方法对二者的关系进行了论证和分析， 得出外商直接投资对出口贸易总额、出口产品结构有促进作用的结论，然后结合理论和 山东省的实际分析影响作用。这样的研究结论更加符合现实，也更有意义。 ( 2 ) 影响作用方面的创新。现有的大部分研究，在分析外商直接投资对提升出口 贸易的影响作用时倾向于单个作用分析，忽略了各种作用之间存在的相互影响。本文在 研究外商直接投资促进山东省出口贸易作用的发挥时，提出了“一条主线、两个促进” 分析模型。从源头推动开始，到出口拉动结束，得出了各种影响作用单独或者协同作用， 才使得山东省出口贸易得到提升的结论。而且将影响作用连同影响其发挥的障碍一起分 析，更加切合实际，也更有利于指导山东省合理利用外商直接投资提升自身出口贸易。 7 第2 章外商直接投资l j 出口贸易理论综述 第2 章外商直接投资与出口贸易理论综述 2 1 与出口贸易相关的外商直接投资理论 2 1 1 基本概念的界定 根据国际货币基金组织( i m f ) 的定义，外商直接投资是指“为在一个国外企业获 得持久利益而进行的投资，其目的是为了在该国外企业的管理中拥有发言权”。根据经 济合作发展组织( o e c d ) 的定义，“外商直接投资是一个国家的居民( 直接投资者) 在 投资者所在国之外的以另一个国家的居民( 直接投资企业) 身份进行的以获得持久利益 为目的的活动【3 1 ，。世界银行( w o r l db a n k ) 认为，外商直接投资是指向东道国企业提供 一定数量的融资，从而能够直接参与企业管理过程的外国投资。联合国贸易与发展会议 ( u n c f a d ) 则在i m f 和o e c d 的基础上，定义国际直接投资为：反映一经济体的居 民( 直接对外投资者或母公司) 在其他经济体的企业居民中的持续利益和控制力的一种 包括长期关系的投资。可见外商直接投资概念包含两个核心：一是直接投资企业必须是 投资者所在国家以外的国家，二是投资者必须能够直接参与投资企业的管理过程，获得 持久的利益。 在我国，一般将外商直接投资企业划分为四类，即中外合资经营企业、中外合作经 营企业、外商独资企业和合作开发。1 9 9 5 年又新增了一种企业类型：外商投资股份有限 公司。在本文的分析中，将来自港澳台地区与来自其他国家的外商直接投资企业统称为 “外商直接投资企业。 2 1 2 与出口贸易相关的外商直接投资理论 ( 1 ) 垄断优势理论 垄断优势理论是海默在1 9 6 0 年提出的，海默认为，外商直接投资不仅是一个简单 的资产交易过程，它还包括非金融资产和无形资产的转移，是跨国公司使用和发挥其内 在组织优势的过程【4 1 。企业之所以能够在国外进行直接投资，是因为其拥有垄断优势。 1 9 7 5 年，金德尔伯格对这一理论进行了补充和发展，强调市场结构的非完美性使得跨国 公司的垄断优势足以抵消东道国企业熟悉市场和投资环境、获得较多政府支持等条件， 从而在竞争中获得优势。该理论站在投资国的角度，解释了跨国公司所具有的垄断优势 是其提升国际贸易的原因。 ( 2 ) 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是由邓宁提出的。邓宁抽象出三个最基本的决定跨国公司行为和 8 中国石油人学( 华东) 硕 ：学位论文 对外直接投资的要素：所有权优势，区位优势、市场内部化优势，这就是所谓o l i 模式。 所有权优势，包括对有价值资产的拥有和跨国公司有效的行政管理能力两部分【5 l 。 区位优势，是指不同的国家或地区的劳动力、能源、原材料等生产要素，具有不同的价 格和质量，从而有些国家或地区在生产成本和运输成本方面比其它国家相对较低，具有 区位优势。内部化优势，是指拥有无形资产所有权优势的企业，通过扩大自己的组织和 经营活动，将这些优势的使用，转化为内部化的能力。 邓宁认为一个企业是否对外直接投资，要取决于以上三个因素的结合情况，如果三 个因素都具备，则企业就会进行国际直接投资。企业拥有前两个优势越多，进行国际直 接投资的可能性就越大。国家具有的特有禀赋越多就越能吸引直接投资。当缺乏区位优 势时，企业不会采取直接投资；当缺乏内部化优势时，企业只会通过合约输出优势资源； 当缺乏所有权优势时，企业也不会进行直接投资【酬。 ( 3 ) 外商直接投资与贸易的替代关系 关于外商直接投资与贸易之问替代关系的观点，最具有代表性的就是蒙代尔的贸易 与投资替代模型，它认为贸易与投资之间具有替代性，即贸易障碍会产生资本的流动， 而资本流动障碍会产生贸易【_ 丌。贸易与投资替代模型基于三点假设之上：x 国是资本 要素丰富的国家，y 国是劳动力要素丰富的国家；在国际贸易中，两国以各自的比较 优势生产相应的产品，x 国将集中生产资本密集型产品a ，y 国将集中生产劳动密集型 产品b ；x 、y 两国具有相同的生产函数【8 1 。 蒙代尔得出的结论是：在存在国际贸易壁垒的情况下，如果直接投资企业始终沿着 特定的轨迹( 即r y b c z y n s k i 线) 实施跨国直接投资，那么这种跨国直接投资就能够在相 对最佳的效率或最低的生产要素转换成本基础上，实现对商品贸易的完全替代【叭。 ( 4 ) 外商直接投资与贸易的互补关系 支持外商直接投资与贸易的互补关系的学者有日本一桥大学的小岛清。他把传统模 型中的劳动和资本要素用劳动和经营资源来替代，强调了直接投资不单是资本的流动， 而是包括资本、技术、经营管理技能的总体转移。小岛清理论的基本思想可以概括为： 对外直接投资应该从本国已经处于( 即将处于) 比较劣势的边际产业依次进行，这些边 际产业也是东道国具有比较优势( 潜在比较优势) 的产业，从边际产业开始进行投资， 可以使东道国因缺少资本、技术、经营管理技能等未能显现或未能充分显现出来的比较 优势，显现或增强起来，从而扩大两国间的比较成本差距，为实现数量更多、获益更大 的贸易创造条件l l o 】。 9 第2 章外商直接投资- j j t li _ l 贸易理论综述 1 9 8 5 年，马库森和斯文森在要素比例模型的基础上，进一步考察了技术差异、对生 产征税、垄断、外部规模经济和要素市场扭曲等导致要素流动和商品贸易互补性的五种 因素，对二者之间的互补性做了进一步的论证，他们认为：两个国家之间的技术差异等 因素会导致彼此之间的要素生产率和要素价格的差异，这种要素价格的差异决定商品贸 易和要素流动方向。当由于任何一种因素导致商品贸易，而生产贸易产品所需要的贸易 和非贸易要素又表现为合作状态时，商品的贸易必然带动非贸易要素的流动，从而使贸 易和要素流动表现为一种互补性【1 1 】。 ( 5 ) 外商直接投资与贸易替代与互补相结合的新型关系 帕特瑞根据投资的不同动机，将国际直接投资划分为三类： 第一类：市场导向型直接投资。是指跨国企业为了逃避东道国严厉的贸易保护壁垒， 或出于占领当地市场的需要，通过对东道国的直接投资，在当地生产、当地销售。这类 投资具有贸易替代效应，对东道国贸易具有抑制作用【1 2 】。 第二类：生产导向型直接投资。是指跨国企业受到低成本生产区位的吸引，出于降 低生产成本的需要而进行的直接投资1 1 3 1 。包括生产要素导向型直接投资和自然资源导向 型直接投资，这类投资具有贸易创造效应，有利于东道囤的出口增长。 第三类：贸易促进型直接投资。是指跨国企业为了更好地配合本身的出口贸易活动， 为企业的出1 2 1 提供各种服务而进行的直接投资【1 4 】。这种投资多出现在服务业，对商品贸 易的直接作用虽小，但它带动了服务贸易的发展，东道国服务业水平的提高，有助于提 高出口产品的国际贸易，从而对东道国商品贸易也带来间接的促进作用。 总之，帕特瑞认为投资与贸易之间是替代还是促进，实际上并不冲突，因为投资促 进贸易所涉及的领域与投资、贸易相互替代所涉及的领域不同。 2 2 外商直接投资对出口贸易的影响作用理论 理论层面上，外商直接投资会促进东道国出口贸易的提升，主要可以通过以下几种 机制实现： ( 1 ) 资金积累效应 许多经济学家认为外商直接投资对一个国家或地区的经济发展有巨大的促进作用， 原因是外商直接投资可以为东道国提供资本。如哈罗德在经济增长理论中指出，当国内 储蓄不足以支持理想的经济增长时，应当通过引进外资来提高储蓄率。钱纳里和斯特劳 特在“双缺口”理论中指出，外来投资既可以弥补国内储蓄不足和外汇不足的“双缺口， 1 0 中国油人学( 华东) 硕 ：学位论文 又可以引发国内投资，形成与外资企业关联性和辅助性的投资【1 5 l 。 ( 2 ) 技术进步效应 技术进步效应的存在主要是因为外商直接投资不是单单包含资本的流动，而是包括 资本、技术、经营管理技能的整体转移。外商投资企业在东道国设立的研发机构直接将 世界先进的技术带入东道国，强有力地促进了东道国技术水平的提高。外商直接投资企 业技术研发、技术引进的当地化、技术研发人员和管理人员的当地化，将大大增强技术 进步效应的可能性。根据f i n d l a 的理论，“应用先进的科学技术，外商直接投资对受资 国产生一种传染效应，使东道国的技术进步率加快”1 1 6 l 。 ( 3 ) 产业关联效应 产业关联效应是指外商直接投资企业在生产经营过程中，由于要与上下游有关企业 发生经济往来，而引起上下游相关企业发展的效应1 1 7 】。外商直接投资企业往往不能独占 整个产业链，本土企业通过与外商直接投资企业建立前后向关联，产生相关产业的上下 游扩散，顺利参与到外商直接投资企业的国际分工生产中【1 8 】。产业关联是外商直接投资 促进东道国出口贸易的重要前提，基于产业关联，可以产生技术、管理、市场等方面的 溢出和扩散。比如内资企业可以借鉴外商直接投资企业先进的质量体系和生产工艺，逐 步提高自身的生产工艺水平，还可以利用外商直接投资企业的国际销售网络，使东道国 出口产业更具活力【1 9 】。再如，外商直接投资企业在东道国投资生产先进的产品，通过向 国内供应商和客户提出技术标准和要求，产生上下游的技术扩散。 ( 4 ) 出口引擎效应 对发展中国家或地区而言，如果其出口战略倾向于出口导向型政策，那么外商直接 投资对该国出口的带动作用将非常明显。外商直接投资的主体( 全球经营的跨国公司) 在统一的全球战略指导下，在世界各地分别设有采购中心、生产中心、营销中心，而发 展中国家或地区由于资源、劳动力成本和市场等方面的优势，往往吸引了大批上游产业 的外商直接投资，这直接扩大了东道国当地的出口。同时，基于产业关联，外商投资企 业也可以带动东道国本土企业的出口。外商直接投资对东道国的出口而言就是一个巨大 的引擎，拉动着东道国出口贸易的发展。 ( 5 ) 示范竞争效应 外商直接投资企业的国际化经营方式能为东道国的经营管理体制带来示范效应。外 资企业进入东道国市场，凭借管理经验优势，参与并加剧东道国的市场竞争，内资企业 为了保持其市场贸易，会主动加强学习与模仿，加大研发投入，提高生产效率，降低生 1 1 7 第2 章外商直接投资与l j 口贸易理论综述 产成本，改进产品质量，改善经营管理甚至以不断创新来寻求新的生存空间，从而有利 于推动内资企业技术水平和生产效率的提高【捌。此外，在国际经济交往过程中，不仅需 要出口商品具有很强的贸易，还要求内资企业拥有一大批深谙国际贸易惯例、精通国际 贸易知识的人才，要求内资企业在国际贸易的具体操作中与国际惯例接轨【2 。通过示范 竞争效应，内资企业可以从外商投资企业的出口过程中学习先进的管理经验和国际贸易 技巧，从而增强自己产品的出口贸易。 ( 6 ) 结构升级效应 通常情况下，外商直接投资会选择东道国具有潜在比较优势的行业和部门进行投 资，使之成为显性的比较优势部门。而东道国通过引进外商直接投资，实现技术升级以 后，推动一些重点行业的技术升级换代，并做出相应的产业结构升级和调整。同时带动 一些其他行业的发展，实现整体产业竞争水平的提高，从而优化东道国出口结构，增强 该国或地区的出口贸易，这就是外商直接投资对出口贸易的结构升级作用。 此外关于外商直接投资对于东道国出口贸易的影响机制还有市场扩张效应、竞争催 化效应、技术溢出效应等提法，大多围绕着外商直接投资如何促进出口实力和出口潜力 分析。通过对影响机制理论的分析，不难发现，各种作用机制其实大多是协同发挥作用， 甚至互为前提，很难得到细致清晰的划分。而且在实践层面，外商进行投资的目的、产 业分布等存在差异，东道国的相对资源优势、投资环境、吸引外资的目的等方面也不同， 影响机制到底如何发挥，发挥过程中是否存在障碍也就因地而异。这些都为本文的研究 提供了启示，外商直接投资与出口贸易关系的分析不能简单的停留在图形或者数字描述 上，而应是定性和定量分析相结合，并针对山东省的实际情况，得出切合山东省实际的 结论，而不应是硬套理论模式。 1 2 中国石油人学( 华东) 硕1 - ：学位论文 第3 章山东省利用外商直接投资与出口贸易现状 3 1 山东省利用外商直接投资的发展历程及特点 3 1 1 山东省利用外商直接投资的发展历程 在全国范围来看，山东省在吸引外商直接投资方面发展较快。从1 9 8 1 年第一次吸 引n ； i - 商直接投资至今，山东省的累积外商直接投资额不断攀升，实际利用外商直接投 资额由最初的1 0 力美元上升到了2 0 0 6 年的1 0 0 亿美元( 图3 - 1 ) 。 山东省利用外商直接投资可以分为五个阶段，第一阶段为1 9 8 1 至1 9 8 7 年，是山东 省利用外商直接投资的萌芽阶段。在这七年里山东省利用外商直接投资的数量很少，累 计利用外商直接投资额仅为4 9 2 9 万美元。这主要是因为中央仅批准了深圳、珠海、汕 头、厦门开办经济特区，仅在特区内可以利用一些优惠政策吸引外商直接投资。山东省 没有政策上的优势，而且在吸引外商直接投资方面也缺乏经验，投资环境相对较差，无 法吸引规模较大的外商直接投资。 第二阶段为1 9 8 8 年到1 9 9 1 年，这四年时间是山东省利用外商直接投资的起步阶段。 从1 9 8 8 年开始山东省外商直接投资有了较为明显的增长，实际利用外商直接投资额累 计达5 0 l 亿美元，比1 9 8 1 年至1 9 8 7 年利用外商直接投资的累计金额增长了近十倍。山 东省外商直接投资之所以发生了如此明显的变化是因为1 9 8 8 年党中央将沿海经济开发 区扩展到了山东半岛，这一优惠政策的启动，无疑大大改善了山东半岛的投资环境，山 东省也从此迈开了吸引外商直接投资的步伐。 第三阶段从1 9 9 2 年到1 9 9 5 年，这段时间是山东省吸引外商直接投资的高速发展阶 段。以邓小平1 9 9 2 年南巡讲话为标志，山东省对外开放出现了崭新的局面，从沿海到 内地发生了一系列可