（政治经济学专业论文）我国大学科技园小企业集群创新能力研究.pdf

摘要 建设大学科技园是完善国家创新体系的重要内容之一。本篇论文以我国大学科 技园为研究对象，在对浙江大学科技园3 4 家高新技术企业进行深入调研的基础 上，从创新导致的企业衍生角度着手，研究了我国大学科技园小企业集群的形成机 理，分析了大学科技园小企业集群的特征，进一步运用制度经济学和创新经济学的 理论方法从制度创新能力和技术创新能力两个方面对大学科技园小企业集群的创新 能力进行了研究，并分别提出了一些有益的建议对区域经济的影响，文章还对大学 科技园小企业集群对于区域经济的发展进行了研究探讨。 关键词： 大学科技园、小企业集群、企业衍生、创新、区域经济 a b s t r a c t t h ec o n s t r u c t i o no fc 0 1 l e g es c i e n c ep a r l ( i so n eo ft h ei m p o r t a n t c o n t e n t si nc o m p l e t i n gt 1 1 es y s t e mo fn a t i o n a li i l l l o v a t i o n o nt h eb a s e o fi n v e s t i g a t i n g3 4h i - t e c he n t e r p r i s e si nz h e i i a n gu n i v e r s i t yn a t i o n a l s c i e n c ep a r k ，i nm i si s s u e ，b yt h er e a s o no fs p i n o f fv e n t u r ef o r m i n n o v a t i o n ，w er e s e a r c hm ep r o d u c t i o nr e a s o no fm e1 i t t l ee n t e r d r i s e c l u s t e r si n c o l l e g e s c i e n c ep a r ko fc h i n a ，a 1 1 dm ec h a r a c t e r i s t i c so f i t b yu s i n g t h em e o r yo fi i l s t i t u t i o n a le c o n o m i ca 1 1 di n n o v a t i o n e c o n o m i c ，w er e s e a r c ht h e 岫o v a t i o na b i l i 够o ft 1 1 el i t t l ee n t e r d r i s e c l u s t e r si n c o n e g es c i e n c ep a r ko fc h i n aa n dc o m eu pw i t hs o m e r e s o l u t i o n sa b o u td e v e l o p i n gt l l er e g i o n a le c o n o m i c s i nm ee n d ，w e e x p o u n d 也ei n f l u e n c et or e g i o n a le c o n o m i c sb yt 1 1 e1 i t t l ee n t e r p r i s e c l u s t e r si nc o l l e g es c i e n c e p a r k k e yw o r d s ： c 0 1 l e g es c i e n c ep a r k ；l i t t l ee n t e r p r i s ec l u s t c r s ；s p i n - o 圩v e n t u r e ； i n n o v a t i o n ；r e g i o n a le c o n o m i c s 浙江大学硕 学位论文 我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 刖吾 2 1 世纪是知识经济时代，创新是知识经济时代的重要特征。大学是知识创新 的源头，也是技术创新的重要领地。为借鉴美国硅谷的成功经验，充分挖掘和利 用大学的智力资源，1 9 9 9 年7 月，国家科技部、教育部决定在政府层面上联合 推动大学科技园的建设，同年8 月，党中央、国务院颁布的关于加强技术创新， 发展高科技，实现产业化的决定中也明确提出要发展大学科技园。 大学科技园是大学教学、科研和产业结合的载体。大学科技园可以把高校的 科技成果通过孵化高新技术企业的形式流向高新技术产业开发区、流向社会，从 而增强了高新技术产业开发区的创新能力，提高区域创新能力，也为国家创新体 系的建立和完善注入了新的活力。可以说，大学科技园的建设的出发点是为了发 挥大学在创新中的重要作用，目的是为了发展我国的高科技，实现产业化。因此， 研究大学科技园在创新中的作用就显得既有现实意义，有具有指导意义。 企业是创新主体和第一承担者，因此，研究大学科技园的创新能力也就离不 开对大学科技园中的众多企业的研究。本文将通过对大学科技园的入园企业进行 研究，从企业集群的视角来分析大学科技园的创新能力，权当抛砖引玉。 浙江人学颀 学位论文我国大学科技圆小企业集群的创新能力研究 1 我国大学科技园小企业集群的形成 随着知识经济时代的到来，世界各国政府都将致力于技术创新及推进产业化 作为发展本国经济的重要举措。硅谷的成功表明，大学，尤其是理工类研究性大 学在高科技人才培养与高新技术企业孵化方面有着不可推卸的责任，理应成为技 术创新及产业化的源泉。为加快我国的技术创新及产业化进程，1 9 9 9 年底，国 家科技部、教育部联合组织大学科技园的建设试点，至今已认定了2 2 个国家级 大学科技园，而更多的非国家级大学科技园也正如雨后春笋般的发展起来。 1 1 大学科技园小企业集群的形成机理初探 小企业集群( l i t t l ee n t e r p r i s ec l u s t e r s ) 是指相关产业的的一群小企业 在空间上的集聚，依据专业化分工和协作而建立起来的组织，这种组织是界于纯 市场组织( 即小企业组织) 和层次组织( 即大企业组织) 之间，比纯市场稳定， 比层次组织灵活。小企业集群的分类较为灵活，按企业性质分，有制造业集群、 零售业集群、服务业集群和混合企业集群等“1 ，本文讨论的我国大学科技园小企 业集群属于创新型企业集群。 1 1 1 我国大学科技园企业现状 目前，我国的大学科技园发展仍处于发展初期和探索阶段，但发展的态势良 好，一些发展较快的大学科技园已经取得了阶段性的进展。以现有的2 2 个国家 级大学科技园为例，至2 0 0 1 年，己入住企业2 7 7 8 家，其中新注册企业1 7 6 3 家， 从业人员达6 8 4 0 7 人，2 0 0 0 年销售总额为2 5 7 1 8 8 亿元，比1 9 9 9 年的1 3 4 2 1 4 亿元增长9 1 6 。”1 建国以来，我国对于小企业的界定先后有几次调整，建国初期按固定资产价 值划分企业规模；1 9 6 2 年按作业人员划分，5 0 0 人以下为小企业；1 9 9 9 年将销 售收入和资产总额作为标准，两项都在5 0 0 0 万元以下的为小企业。国际上通常 从企业雇员人数、资产额和营业额等三方面进行分类以美国为例，雇员人数在 5 0 0 人以下或年营业额在l 亿美元以下的为小企业。与国外相比，我国大学科技 园建设起步较晚，早则有2 0 世纪8 0 年代末，如东北大学在沈阳高新技术开发区 内建设的东北大学软件园，以及分别于1 9 9 2 、1 9 9 3 年在北京中关村地区成立的 北大、清华科技园；晚则是近两年，如西北农林科技大学在杨凌建设的西北农林 科技大学科技园。在我国的大学科技园中的入园企业，除了少数几家上市企业， 如清华同方、浙大海纳等，绝大部分是雇员5 0 0 人以下、资产总额5 0 0 0 万元以 下的小企业。作者通过对浙江大学科技园的3 4 家高新技术企业的发展现状调 查，结果如表1 、2 所示： 浙 i 大学硕l ：学位论文 我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 表l 、浙大科技园3 4 家高新技术企业职工人数 企业职工人数o 一2 0 人 2 0 5 05 0 5 0 05 0 0 人以 人人上 所占企业数 2 4541 ( 家) 表2 、浙大科技园3 4 家高新技术企业资产总额 企业资产总额( 万元) 0 5 05 0 1 0 01 0 0 5 0 0 0 以 5 0 0 0上 所占企业数( 家) 81 583 可见，我国大学科技园的入园企业基本上以小企业为主，它们以大学为依托， 从事高技术产品的设计、开发、研究、生产，逐步形成了与法律咨询、风险资本 等中介服务机构相结合的小企业集群。 1 1 2 制度的改进是大学科技园小企业集群形成的首要原因 据姚先国等人的一项研究表明，尽管大学拥有各方面的专业技术人才，拥有 最先进的设备和实验条件，拥有最广泛畅通的信息网络，但却没有成为广大企业 的技术依托主体。3 形成这一现象的原因，固然有大学面向企业、服务企业的意 识不强，但更重要的是大学的机制不灵活，制度的约束使得大学的科技成果不能 顺利的产业化。随着科技与经济结合程度的日益加强，使得大学已不仅仅具有传 统意义上的“传道、授业、解惑”的作用，大学正逐步摆脱在象牙塔中搞学术的 封闭状态，将技术创新，尤其是高新技术创新及产业化纳入自身的活动领域，形 成所谓大学的“第三功能”。正如美国学者沃尔马克( j t w a l l m a r k ，1 9 8 8 ) 的 研究成果所揭示的那样：现今衡量大学科研产出的指标不仅仅局限于研究生学位 的授予数量和科学论文的发表数量，专利数量和孵化公司的数量正日益成为评价 大学科研成效的重要内容。教育、科研和技术创新三者互动式的发展，已经成为 当今大学的主导成长模式。随着大学科技园的设立，大学和政府纷纷出台了一系 列的鼓励、优惠政策，诸如允许大学教师兼职创业、学生休学创业、教师的职务 发明可以入股等。制度的改进使得大学师生积极的投身科技的产业化，很多教师 更是多方筹措资金创办企业，在短时间内形成了一批高新技术企业群。 浙江人学倾l 学位沦文 我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 1 1 3 创新以及由创新引致的企业的衍生是形成大学科技园小企业集 群的直接原因 技术创新理论的先驱熊彼德指出“创新不是孤立事件，不是在时间上的均 匀分布，而是趋于集群”，也就是说，创新具有在一定时间和空间成群出现的特 征，成为创新集群( i n n o v a t i o nc l u s t e r s ) 。大学是技术创新较集中的区域，浙 江大学每年在研科研项目就有2 0 0 0 项之多。这些科研成果在科技园中得以企业 化，并伴随着新企业的衍生。企业衍生( s p i n o f fv e n t u r e ) 是指由一个高技术 企业中分离而新建的企业”1 。大学科技园中的企业决大多数不是由外部植入的， 而是由大学的科研机构和科研人员创立的，大学科技园的企业都较注重创新，并 且大学科技园一般都具有较好的风险投资机制和工商注册、税务代理、法律服务 等良好的中介服务体系，从而使得大学科技园具有较强的企业自然繁育功能，新 企业能够在园内衍生。企业的衍生可以用图1 来表示。 图1 、大学科技圃企业衍生过程 可见，技术创新直接促使了企业的内部分工的细致化和社会化，从而促进了 企业的衍生，企业的不断衍生和积聚，导致了大学科技园小企业集群的产生，而 小企业集群的形成和集群化水平的提高，有进一步促进了企业的衍生，形成了良 性的正反馈环路。 进一步的研究表明，小企业集群的专业化分工与协作的状况，类似于一个生 物生态系统。是一个由有机体( 企业) 之间、有机体( 企业) 与环境之间相互作 用、相互影响而形成的社会。园区内企业的集群化水平意味着高技术企业的自然 繁育的机制已经形成。以美国硅谷半导体公司的家谱为例。硅谷创办伊始时的第 一家公司是贝尔实验室，而后是第二家肖克利半导体实验室、第三家费尔柴尔德 半导体公司、第四家是国民半导体公司、第五家是因特尔公司、第六家是高级微 4 浙江大学硕士学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 型仪表公司。硅谷大约7 0 家半导体公司的半数，是费尔柴尔德公司的直接或间 接后裔。以至于在1 9 6 9 年在森尼维尔举行的一次半导体工程师大会上，4 0 0 位 与会者中，未曾在费尔柴尔德公司工作过的还不到2 4 位。1 。 对衍生过程研究同时表明：小企业往往比大企业产生的“下一代”的子公司 多( 这说明高技术小企业繁育机制更强) ；子公司所开辟的市场往往就是母公司 所忽视的市场；成功的子公司一般都有四五个工程师合伙工作，他们对很多新产 品、新技术的构思往往是在他们为母公司工作时就已经形成的，由于母公司决定 不采纳这些构思而促使子公司的产生等等。 在衍生过程中，还有两个因素在起作用：子公司的成功在一定程度上取决 于母公司是否接受并鼓励这种子公司分离母体的行动。很多子公司与母公司及 其顾客之间往往都有合同关系或长期交往所形成的“信任和承诺”关系，他们一 般不需要到园区外面就可以较容易地开发新市场。 1 2 大学科技园小企业集群的模式研究 1 2 1 科学与产业的链接理论研究 大学和企业虽然分别生长于社会中不同的系统( 科学教育子系统和产业子系 统) ，但作为一个社会或一个国家之中的两个基本构成子集，科学系统和产业系 统不仅有其明确的边界，同时也进行着广泛的沟通和合作。不同的社会制度、文 化观念、资源禀赋、经济结构和科学技术水平组成了一个国家特有的制度环境， 并决定了其科学体系和产业体系的结构特征以及两者相互作用的方式，即宏观层 面上的科学一产业结合方式。大学一企业合作创新行为正是这种宏观结构的微观 组织缩影。托宾( t u r p i n ，t ) 等人认为，知识是链接科学与产业的介质，科学 与产业的链接模式是由知识的生产方式决定的。相异的制度环境孕育了不同的知 识生产方式，进而形成了各异的科学一产业链接模式；在制度环境中，科学技术 与经济增长的现实水平对知识的生产方式起着至关重要的作用。美国学者吉宾斯 ( g i b b o n s ，m ) 通过对历史的考证，提出了知识生产方式的模型，并在此基础上提 出了科学驱动的核心技术链接模式0 1 ，如图2 所示： 浙江大学硕士学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 图2 科学驱动的核心技术链接模式 这种模式描述的是有科学系统引发的一组重大技术的产业化过程。在科学网 络和推动下，将核心技术与多个产业对接，实现对原有产业群的改造并孵化出一 批新兴的产业。大学科技园是科学与产业相结合的重要基地，大学里的众多可产 业化项目在大学科技园得以孵化并不断的衍生出新的企业，形成一个创新的企业 集群，大学科技园显然是这一模式的代表。 1 2 2 大学科技园小企业集群的模式 高科技小企业与大学似乎有着天然的亲和性，这是因为与大企业不同的是 这类小企业一般没有自己的r d 中心，只能依附于附近的大学来进行技术创新。 在这种情况下，大学向企业提供了技术人才、产品和工艺创新的许多思想。而企 业既为大学提供了科研所需的资金，又使大学的创新成果的研究在企业中得到延 续。根据小企业集群同所依托大学的相互关系，可以将大学科技园中的小企业集 群划分为以下四种模式： 第一、吸引结合模式( 又称普林斯顿模式) 。美国的普林斯顿大学是一所具 有z 5 0 年建校史的私立研究性大学，该校的物理系先后有1 2 位教授获得诺贝尔 奖。普林斯顿大学辟出一大片土地兴办科技园区，修好公路、购物中心、宾馆， 吸引美国的企业加入普林斯顿大学科技园。各入园企业在这里建立了一大批与本 公司产业方向有关的、与普林斯顿大学优势学科密切相联的科学研究中心。这些 研究中心借助于大学的新思想、高科技、高智力人才，开展与本公司发展有关的 研究课题，或者在这些研究中心去完善和实现教授们的新思想。 第二、衍生结合模式( 又称剑桥模式) 。英国的剑桥市是国际著名的大学城， 达尔文、牛顿等著名学者都曾在剑桥大学学习或任教。7 0 年代初，剑桥大学实 6 我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 行独特的鼓励政策，鼓励教师创办自己的公司，或允许教师在校外兼职、与公司 合作进行卓有成效的开发设计工作，为高科技小企业培养了大批有才能和富有创 新精神的创业者，也为企业输送了大批专业技术人才。在剑桥大学校领导的鼓励 下，很多高技术小公司从各系衍生出来，例如著名的西普数据公司分光小系统有 限公司、剑桥作用系统有限公司等就是分别从计算机实验室、物理系卡文迪许实 验室、计算机辅助设计中心分立出来的。5 年来，这里成立了1 0 0 0 多家高技术 公司，这些公司至少雇用了3 万名员工，创造出3 0 多亿美元的年收入。高技术 小公司在剑桥地区大量聚集和衍生，以至被学术界称之为“剑桥现象”。 第三、介入结合模式( 又称犹他模式) 。犹他州是美国西部腹地的一个内陆 州，这里没有重要的矿产资源和工业基础。犹他大学投入巨资，聘用几百名研究 人员，重点进行人工器官的研究，并制成人工视觉、听觉、膀胱器官和人造手臂 等。该校的辉煌科技成果，吸引了一大批富有开拓精神的企业家在校园附近兴办 了上百家生产人工器官的高科技小企业，不久这里就被人们称为“仿生谷”。随 后，犹他大学、犹他州大学，抓住联邦政府、州政府制订国家信息基础设施规 则和信息高速公路实施计划的机遇，投入大量人力物力进行微电子技术、 电脑技术和通信技术的研究，并运用数字化技术用光缆将电信网、电脑网和有线 电视网连接、延伸和扩展，把信息高速度、高容量地传送到办公室、实验室、研 究中心、图书馆、教室、家庭和学生宿舍，提供交互式服务，并向全州扩展。这 种先进的信息网络环境吸引了1 0 0 0 多家公司到这里兴办软件公司，成为美国的 一个新信息产业中心。 第四、服务结合模式( 又称艾斯顿模式) 。艾斯顿大学科技园位于英国伯明 翰的艾斯顿大学南面，创建于1 9 8 3 年。艾斯顿大学科技园管理公司尽可能用最 有效的方法应用艾斯顿大学的科技资源来创造利润和工作岗位。它提供大量企业 咨询服务，包括金融、销售、广告、设计、公共关系和信息技术，这对于那些刚 起步的小公司来说十分有利。它创造了园区内交流的良好环境，形成了由示范效 应( d e m o n s t r a t i o ne f f e c t ) 所达到的集聚经济。 1 3 大学科技园小企业集群的特点 大学科技园的小企业集群具备以下特征： 第一、与大学的关联度紧密。目前，我国的大学科技园一般都采取政府、企 业、大学共建的模式，以所依托的大学管理为主。科技园小企业集群的创业人员 大部分是大学的师生，小企业大都没有自己专门的r d 中心，依托大学的相关研 究机构或人员来进行技术创新。在此状态下，企业能够及时的从大学获得自己所 浙江大学坝上学位论义我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 急需的技术和人刁，并将大学的创新观念转化为现实的生产力，而大学也能够从 企业获取研究开发的资金，并能及时了解企业和市场的技术创新的需求，避免研 究的亩目性和与脱离市场的需要。 第二、集群内的企业既相互独立又紧密联系。科技园的企业与以往的校办企 业不同，都具有独立的法人，独立核算，具有各自的投融资渠道和不同的市场， 这就使得大学科技园的企业在管理上与大学脱离，产权关系明确，避免了以往校 办企业由于产权不明晰而带来的种种障碍。同时，由于集群内的企业依托同一所 大学，学科的交叉与交流，人员的流动，企业的衍生，使得企业间联系紧密，集 群内的企业通过专业化的分工与协作获取外部经济，企业间的交流使的一项新的 技术或新的观点能够在园区内共享。 第三、集群的规模呈动态化发展。大学科技园鼓励竞争、容忍失败，进入或 退出集群的障碍较小，集群内企业的创新引致了企业的衍生，新企业的诞生使得 创新得以深入。集群犹如一个完整的生态系统，不断的吐故纳新，每个企业都处 于不同的生态位，适者生存。集群规模的动态化发展使得集群保持长久的活力， 集群内的企业也才能在此良好的生态系统中得以发展壮大。 浙江人学硕士学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 2 大学科技园小企业集群制度创新能力的经济分析 在分析了我国大学科技园小企业集群的形成机理和特点之后，本文将着重从 企业集群的角度出发，研究大学科技园的创新能力。提到创新，就不能不提到经 济学家熊彼德，他于1 9 1 2 年在德文版经济发展理论中最早提出了创新理论， 他把技术作为生产要素，把知识积累看作是发明和创造的函数。美国学者德鲁克 发展了熊彼特的创新理论，他认为，创新有两种：一种是技术创新，它是在自然 界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值；一种是社会创新，它是 在经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置 中取得更大的经济价值与社会价值。在经济发展过程中，技术创新和制度创新是 密不可分、互相促动的。因此，本文在考察大学科技园小企业集群的创新能力时， 分别从制度创新和技术创新两个角度来分析，首先来看大学科技园小企业集群制 度创新能力的经济分析。 2 1 大学科技园小企业集群对制度创新的需求分析 制度创新是指能够使创新者获得追加利益的现存社会经济体制及其运行机 制的变革，从而产生一种更有效益的制度的变迁过程”1 。制度创新之所以能够推 动经济增长就在于：一个效率较高的制度的建立，能够减少交易成本，减少个人 收益与社会收益之间的差异，激励个人和组织从事生产活动，从而极大地提高生 产效率和实现经济增长。从本质上说，制度创新过程就是外部性内在化过程，也 就是降低交易成本的社会产权制度和分配制度不断完善和创新的过程。因此，研 究大学科技园小企业集群对制度创新的需求，就离不开对科技园企业产权制度和 分配制度的深入分析。 2 1 1 大学科技园小企业集群产权制度分析 创新的激励可以来自政府、市场、企业和产权，由于产权规定了创新者和创 新成果之间的所有关系，从而使得产权成为激励创新的一个重要制度。产权有多 种形式，可分为有形资产产权和无形资产产权。 有形资产产权是指人们对实物形态的物品的使用权。追根溯源，大学科技园 的小企业集群中的企业大致有两类，第一类是校办企业、学科性公司改制而来， 第二类是教师员工自筹资金创办而来。由于受当时的经济体制、法律、市场等多 方面的限制，使得第一类企业从一诞生就埋下了产权不清的隐患。这类企业创办 时由高校投资，并且借助了高校的无形资产，但企业发展主要是依靠创业者的自 我积累和风险收益转换，滚动发展起来的，高校的投入仅限于启动资金。也就是 晚，这类企业虽然初始产权是清晰的，但高新技术企业发展的特殊规律决定了其 不能简单按照“谁投资谁受益”的原则来界定企业资本增值部分的产权，否则势 9 浙江大学硕士学位论文 我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 必会抹杀企业的创立者、经营者及企业员工在企业发展中所发挥的重要作用。第 二类企业是在国家大力推动大学科技园建设、高校相应推出一系列的鼓励政策之 后建立起来的。这类企业发展迅速，正逐步成为大学科技园小企业集群中的生力 军。它们大多按照现代企业制度建立起来的，在初始产权关系上是比较明确的。 表4 、浙大科技园3 4 家高新技术企业最初资金来源 企业最初资金来源私人筹集个人存款其它企业贷款 ( 合伙)出资 所占比例( ) 7 01 l1 18 尽管如此，这类企业的产权制度仍然存在着一定的不合理性。首先，合伙企 业的产权属于一次性的博弈制度，即企业创始人、员工同企业的财产关系是固定 的，不受企业员工的流入或流出的影响，是一种封闭性的产权关系，它不利于员 工的进入和退出，不利于生产要素的自由流动和资源的合理分配，从而限制了企 业规模的扩大和竞争力的提高。其次，按照我国工商的管理规定，由个人出资建 立的企业，无论资金来源，统一归为私营企业，大学科技园的新办企业大多可归 入私营企业。尽管教师在科技创新上能够紧跟世界潮流，但在公司的管理上，大 多没有完善的现代经营理念，不可能脱离家族制。 表5 、浙大科技园3 4 家高新技术企业最初创办人在企业任职 在企业任职董事长总经理董事长兼非主要 总经理领导 所占比例( ) 2 93 53 24 表6 、浙大科技园3 4 家高新技术企业总经理评聘方式 l总经理评聘方式创办人担任内部选举外聘 i所占比例( ) 6 72 94 表7 、浙大科技园3 4 家高新技术企业经理层主要来源 经理层主要来源企业内晋升企业所有者家族外聘 成员担任 所占比例( ) 5 31 2 3 5 在企业的创立初期，由于要规避道德风险，增加企业经营者之间的忠诚、信 任和凝聚力，降低企业的制度成本，家族制无疑是一种行之有效的产权制度，但 它注定了是与小规模生产相伴，不利于企业规模的扩大和现代经营管理的需要， 从而也限制了大学科技园小企业集群的不断发展壮大。 无形资产产权是指人们对非实物形态的信息、知识等的处置权、拥有权。在 1 0 浙江大学硕二卜学位论文 我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 企业不断通过发明创新来谋求效益最大化的过程中，关于发明创新的无形资产产 权即知识产权的问题日益突出。在高新技术企业的发展过程中，知识产权的保护 始终占有重要的地位。 表8 、浙大科技园3 4 家高新技术企业主要技术来源 主要技术来源自主开发合作开发委托开发购买 f 所 - 比例( ) 1 l5 92 64 大学科技园的企业的主要技术大多来自于所依托高校的科研院所的技术发 明成果，技术产权是很清晰的，各高校虽然都规定了允许职务发明的一定比例归 个人所有，但执行起来比较困难。由于受技术本身的特点、技术寿命以及技术成 熟程度等因素的影响，技术产权难以量化。即使委托专门的资产评估机构进行评 估，不仅要花费较长的时间，而且不尽准确。同时，随着企业的不断发展壮大， 科技型企业的的无形资产所占的比重会日益加大，知识和技术的地位会逐渐高于 实物资产的地位。以美国的m i c r o s o f t 公司为例，2 0 0 0 年m i c r o s o f t 公司的股 票市值近5 0 0 0 亿美元，而其实物资产却仅有1 3 0 亿美元，其巨大的市场价值归 功于无形资产的价值。如何确定无形资产的价值，并在对无形资产的支配权中体 现技术和知识的重要性是大学科技园小企业集群所需要面对的现实问题。 2 1 2 大学科技园小企业集群分配制度分析 在小企业中，一般实行的还是传统的物资资本分享剩余索取权的“股东至 上主义”或“资本至上主义”的分配模式，而人力资本所有者基本上没有剩余索 取权，这种分配制度显然无法在制度框架内调动创新创业者、管理者等人力资本 所有者的积极性和创造性，不利于企业的技术创新和长期发展。分配制度的好坏 和适应与否，不仅仅关系到科技型企业的发展壮大，甚至直接关系到企业能否在 激烈的市场竞争中得以生存。 表9 、浙大科技园3 4 家高新技术企业对技术( 管理) 人员的激励方式 对技术( 管理) 人年薪制责任奖金制奖励股份底薪+ 提成 员的激励方式 所占企业比例( ) 1 72 91 24 2 由表9 显示的数据可以看出，目前我国大学科技园的高科技企业对于企业技术 或管理骨干的分配激励机制更多的停留在底薪+ 提成这种方式，而采取年薪制和 奖励股份这些更积极、更能体现人力资本参与分配的方式却不占主导地位。 2 2 影响大学科技园小企业集群制度创新的基本因素 首先是观念的改变。大学科技园创新的主体并不是那些投资巨大的企业，相 j j ： i 弧人学顾i j 学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力秘f 究 反，这些企业由于规范和等级制，创新能力往往没有那些小企业强，因而科技园 区并不在于几个大企业的支撑，或者说几个大的企业并不足以衡量一个园区的创 新能力。恰恰相反，园区的创新能力，往往取决于小企业的数量。这些小企业往 往有更好的商业理念，更富有创造性的技术发展方向，而这些理念和新的方向在 大企业当中不容易得到采纳和实施。这些富于创新的小企业，拥有的智力资产远 远超过了几万，或几十万的实物资产。如果我们的观念不能与知识经济相吻合， 那么对科技园区的发展所起的绝不是促进，而是阻碍的作用。 其次是管理部门的规范管理。对于大学科技园的管理，我国目前普遍实行的 是由相关大学设立管委会( 或管理办公室) ，同时建立科技园发展公司的形式来 市场化运作。大学科技园一般都设立在我国的高新技术产业开发区内，作为相关 高新技术开发区的有机组成部分，享受高新技术产业开发区的政策，接受高新技 术产业开发区的管理。对于大学科技园都有各项管理的“规范”，比如企业是否 是高新技术企业需要规范，产品是不是高新技术产品也需要规范，企业引进的员 工是不是高新科技人才也需要文凭的规范等等。似乎只要我们规范了这些标准， 并且有多少个企业符合这个标准，园区吸引了多少位博士或硕士，那么这个园区 也就俨然高新技术化了。 所谓规范的市场经济，主要指的是交易各方共同遵守统一的规则，而规则首 先需要约束的对象恰恰是管理部门。一个对管理部门没有规范的市场经济就会给 这些部门的权力随意干预市场提供了可能，干预的力度越大，市场的混乱程度越 高。在大学科技园区，政府管理的规范，必须适合高新技术的特点。政府规范管 理的核心是创新，如果园区的管理只是默守陈规的规范，而不是创新的规范，那 么园区的发展将会被窒息。在此，我们听一下互联网前身“阿帕网”创新的故事， 会对政府的创新得到更深刻的认识。互联网起步于美国国防部的“阿帕网” ( a r p a n e t ) ，它是由当年美国国防部高级研究规划署前后几任署长都来自于企 业，比如它的第一任署长就来自于通用电气公司的副总裁。这些管理者不是用陈 旧的官僚方法去“规范”科技创新，而是给科学家提供不受牵制的工作环境，也 就是放松似的管理和公散型的组织方式。“阿帕”的署长以至每一个项目管理者， 对于有发展潜力的科研想法，总是不吝于金钱和自由，以至于他们的研究人员说， 只要有一个精彩的想法，三十分钟就能拿到机构给的钱。这绝对不是一句玩笑话， 而是的的确确的事实。“阿帕”的一个项目管理员向署长提议，建立一个电子网 络，将分散于不同研究小组的计算机联结起来以共享资源。他只花了二十分钟， 就获得了一百万美元的经费。如果这样的提议放在我们的有些管理部门，还不知 要经过多少“规范”的程序才能得到批准，甚至也就不会有现在的互联网了。所 浙江大学硕十学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 以互联网无法在我们这种体制下出现是正常的。高新科技园区的发展，最重要的 是规范管理部门的行为，包括对企业登记管理部门的规范、对产权交易自由化的 规范，对知识产权保护的规范等等。只有规范了大学科技园区管理部门自身的行 为，才能为企业和投资人创造一个公平竞争的，可持续发展的环境。 2 3 支持大学科技园小企业集群制度创新的新思路 制度创新是大学科技园小企业集群发展的基础，是大学科技园小企业各种创 新的前提，也是小企业实现不断创新的保障。没有一个不断创新的企业制度，其 他创新活动就不会是有效的，也不会持久的。针对我国大学科技园小企业集群在 发展过程中所暴露出来的种种制度性缺陷，我们更应当看到制度创新的重要性， 我们应以制度创新为杠杆和支点，推动大学科技园小企业集群的全面发展。 2 3 1 大力推进大学科技园小企业集群企业产权的明晰化、多元化和 开放化 科斯认为，不管权利属谁，只要产权关系明确界定，且权利可以自由交换， 即交易费用为零，那么经济活动的私人成本与社会成本相等，外部性完全内部化， 资源达到最佳配置。现实社会中交易费用不可能为零，产权的初始安排必然影响 到资源的配置效率。产权制度的创新是大学科技园小企业集群制度创新的重要内 容，通过产权制度创新，可以降低交易费用，提高资源的配置效率。 首先，要对大学科技园企业的存量资产的终极产权的界定上进行创新。在高 新技术企业中，人力资本，具体表现为创新能力和将创新能力转化为企业的盈 利能力的企业家才能，对于企业的发展起着至关重要的作用，因此，大学科技园 的高新技术企业的存量资产的终极产权的界定就不应当仅仅依据企业的注册资 本即初始的实物资本投资来界定，还应当考虑将人力资本纳入考虑。 其次，要对大学科技园企业的增量资产的产权界定上进行创新。大学科技园 高新技术企业的发展离不开企业内部的创新能力和企业家才能，人力资本在企业 的发展中的贡献应当在增量资产的产权界定上得以体现，也就是说，要将科技园 创业者的人力资本转化为货币资本。对于增量资产的产权界定的比例是不受法律 法规或政府限制的市场行为，是创业者、投资者根据实际情况协调的“博弈”结 果，比例一般不超过5 0 。 大学科技园的小企业应当突破传统的“谁投资，谁所有，谁受益”的产权 界定原则，大胆的树立“人力资本也是一种资本投入”的现代理念，通过技术股、 创业股等产权制度的创新，在制度的框架内界定人力资本，同时应当鼓励大学科 技园的企业通过兼并、收购等方式进行战略重组，真正推进大学科技园企业集群 产权的明晰化、多元化和开放化。 浙江大学硕士学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 2 3 2 大力推行股票期权等职工持股计划、年薪制等分配模式，加强 智力的资本化运作 在高新技术企业中，最大限度的发挥人力资本的优势是企业保持强劲竞争 力的重要源泉。如何打破原有的分配模式，将人力资本作为重要的要素引入分配， 是我国大学科技园小企业集群所面临的共同课题。美国律师凯尔索于2 0 世纪6 0 年代发起的职工持股计划( e m p l o y e es t o c ko w n e r s h i pp l a n ，简写为e s o p ) ， 其基本思想是“资本的民主化”，通过吸引企业的员工参股，增加员工与企业的 认同感，将职工的收益同其对企业的股权投资相结合，从而有效调动管理层和员 工的积极性，加强企业的凝聚力，降低企业的监督成本。常见的e s o p 形式有股 票期权，指公司给予员工在未来一定期限内以事先约定的价格购买一定数量的本 公司股票的权利。随着我国加入w t o 组织，经济的全球化、网络化的发展，高新 技术的更新速度越来越快，高新技术产品的生命周期大为缩短，大学科技园的小 企业集群面对的是来自国内外同类企业的激烈竞争，迫使企业只有加快创新才不 至于被淘汰。在企业内部，企业的人力资本至关重要，而人力资本不易于量化的 特点，加大了企业设立有效的激励机制的难度。实践证明，国外大都高新技术小 企业的迅速成长得宜于股票期权制度的实施。在美国的硅谷，大大小小的高新技 术企业几乎都实行了股票期权。对于全美4 3 4 家增长最快的高新技术企业的调查 结果显示，3 9 的企业实行了优先认股权，这些企业的业绩增长也明显好于其他 企业。大学科技园的小企业集群，如果不建立一种有效的制度安排，就很有可能 使得企业的发展根基不稳，甚至出现“小富即安、小富即奢”的现象，不利于大 学科技园的小企业集群的生存和发展。 可见，建立一种分担风险、分享收益的分配机制对于大学科技园的企业集群 是至关重要的。企业可以通过技术股、创业股等形式推行智力的资本化运作，将 智力作为一种无形资产参与分配，使得智力的所有者不仅可以凭借劳动贡献参与 企业的利润分配，而且可以凭借如股额度参与企业的利润分配，真正将企业员工 的个人智慧成为企业的宝贵财产。 2 3 3 加强大学科技园小企业集群非正式制度的建设，营造园区宽松、 非等级的人文环境 美国学者安纳利萨克森宁在他的专著地区优势硅谷和1 2 8 公路地区的 文化与竞争中给于我们个崭新的认识，在硅谷这个世界著名的大学科技园区 内，众多从同一母体中分化出来的小企业之间既合作又竞争，“发展出一个形式 多样、适应性强的工业生物圈”。作者同时指出，正是硅谷那种合作与竞争的不 寻常组合连同其他要素共同构成的制度环境，使得硅谷的企业迅猛发展。同样， 1 4 浙江大学硕十学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 在我国大学科技园中，宽松的、非等级的人文环境等非正式制度，对于小企业集 群的生存与发展是至关重要的。 何谓宽松的、非等级的人文环境? 首先，它应当是鼓励创新的人文环境。创 新的思想是在瞬问产生的，如果你及时的抓住它，会稍纵即失，也就失去了机会。 在硅谷里，有许多非正式的交流场所，如酒吧等，在这里，人们可以边饮酒边就 工作中碰到的问题进行无拘束的讨论，创新的火花在这里产生，并被创业者敏锐 的捕捉到，从而转化为现实的生产力。只有这种鼓励创新、宽容失败的人文环境 才会使这一切成为现实。 其次，它应当是平等、信任、理解的人文环境。硅谷的惠普公司就强调尽可 能的减少“指令式管理”，更多的采用“目标管理”，同事间彼此信任、融洽，上 下级之间直呼其名，无尊卑之分，并试行灵活的工作制，员工可以根据自己的个 人生活安排和工作需要，与其上司和工作伙伴共同制定一个即方便个人又公道合 理的时间表。因为惠普的管理者知道，对于高科技企业来说，人才是最关键的因 素。而高学历人才往往与生俱来的反对墨守成规，希望多一些自由发挥的空间， 渴望尊重和理解。因此，对于维系一个充满活力的高科技企业集群来说，平等、 信任、理解的人文环境可以降低企业的管理成本，最大限度的发挥人的力量。 最后，它应当是一种鼓励人才自由流动的人文环境。本文在前面数次提到， 对于高新技术企业来说，人才是重要因素，但并不意味着一成不变的人才局面就 是符合企业发展需要的，人才的合理、合法流动有利于将技术创新的辐射，也可 以在企业内部营造合理的竞争环境，同时对于高科技人才来说，流动具有其必然 性，应当鼓励他们换一个环境施展自己的才华，增加一份阅历，也欢迎他们再回 来工作。美国的i n t e l 公司的发展就是很好的佐证，i n t e l 公司的技术发展总监、 美籍华人虞有澄于1 9 7 7 年离开公司自创家用电脑公司，后由于思想超前而创业 失败，1 9 8 1 年他重返i n t e l 公司同样得以重用，担任产品管理总监，1 9 9 3 年因为 杰出贡献而升任i m e l 公司资深副总裁。更重要的是，人才的流动、交换，无形 中构成了大学科技园小企业集群所希望形成的高科技信息情报网络，使得信息能 够在集群内得以有效的传播和应用。 浙江人学倾l 学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 3 大学科技园小企业集群技术创新能力的经济分析 从经济学的观点看，技术创新不仅是指技术系统本身的创新，更主要是把科 技成果引入生产过程所导致的生产要素的重新组合，并把它转化为能在市场上销 售的商品或工艺的全过程。科学技术是潜在的生产力，它只有通过技术创新及其 扩散而进入生产过程，才会转化为生产力。因此，技术创新是科学进步促进经济 社会发展的基本途径。 3 1 有关理论 3 1 1 技术创新的主体理论 技术创新和企业技术创新是两个经常被研究者划等号的概念，虽然这种认识 有欠准确，但至少说明了企业在技术创新过程中的重要角色，大量技术创新的实 践使我们有理由相信，企业是技术创新的第一承担者。企业根据对市场潜在的需 求和技术可行性的识别，形成新的构思和设想，并通过技术开发或引进，将创新 引入市场；它同企业的广告行为，兼并行为和降价行为等一起，共同构成了企业 的市场竞争行为。快速市场与高技术环境的形成，使技术创新成为了企业获取市 场竞争力最为核心的手段。 大学同企业在创新目的、方法和参与方式上的差异，恰好反映了它们各自在 创新过程中的比较优势；而这种比较优势，正是合作创新活动开展的基础。 大学一企业合作技术创新是指大学与企业利用各自的要素占有优势，分工协 作共同实现一项技术创新过程的行为。同近年来兴起的企业与企业之间的合作创 新行为相比，大学与企业的合作更强烈地表现出功能互补的优势；同时它也是一 种相异目标组织之间的合作。实际上，正是这种不同创新目标的融合，才使技术 创新活动更好地体现了其社会性和经济性的统一。但是合作创新行为必然引起的 一个问题是合作各方在技术创新过程中的地位和关系问题。即谁是技术创新的主 体问题。关于这一问题近年在理论界存在很多争议：一种观点认为，“企业是技 术创新的主体”，这种看法的主要论据在于企业技术创新是技术创新的基础和出 发点，大学和研究所仅仅拥有部分创新要素，它们的作用是为技术创新提供一个 资源环境，只有企业才能实现各种创新要素的优化组合；而大学所创办的高技术 产业是大学组织中“异化”为企业的部分。另一种观点认为，技术能力决定了技 术创新的基础，而从我国的现实来衡量，大学与科研院所应是技术创新的主体。 第三种观点主张的是一种“主体缺位论”，依据这种观点，我国的大学、科研院 所和企业都缺乏承担起技术创新主体的能力，我国尚缺乏技术创新的主体。最后 一种观点是“多元组合主体”，这种观点从广义的技术创新出发，认为技术创新 的主体是由相互关联的企业、大学和科研院所、政府、市场和金融机构组成。结 1 6 浙江人学顺l 学位论文我国大学科技园小企业集群的创新能力研究 合中国的实际情况，笔者比较认同最后一种观点“多元组合主体”，中国特殊的 体制决定了政府、市场和金融机构在校企合作创新行为中起举足轻重的影响，因 此，我们强调大学、科研院所和企业在技术创新过程中的直接主体地位，同时认 为认为政府、市场和金融机构仅为前者提供了政策、经济和资源环境，它们是以 间接主体的身份参与到技术创新的过程中来的。 3 1 2 技术创新集群理论 熊彼德认为“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀分布，而是相反，它 们趋于群集，或者说，成簇的分布”。技术创新集群是由诸多技术创新组成的技 术创新系统。技术创新集群具有系统的整体性、相关性、目的性和环境适应性等 特征。美国经济学家罗森伯格进一步将技术创新集群分为：时间意义上的技术创 新集群( m 型技术创新集群) 和空间意义上的技术创新集群( t 型技术创新集群) 。 从技术创新的供给与需求的角度分析，技术创新集群的形成主要有两种类 型： 技术创新供给引发的技术创新集群。一项新技术或新产品出现后，会在不同 的企业或产业扩散，导致许多企业采用该技术或产品，在此基础上进行再创新， 从而形成围绕此项技术创新供给的企业技术创新集群，我们也称为使用性技术创 新集群。 技术创新需求引发的技术创新集群。由于社会和经济发展的需要而引发某项 重要的技术创新，而该技术创新还需要其他相关技术创新的支持，这样可以诱发 其他行业或企业的相关技术创新从而形成技术创新集群，我们也称之为支持性技 术创新集群。 研究表明，企业间知识集成能力是技术创新集群存在和发展的关键因素。知 识