（国际法学专业论文）我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究.pdf

中文摘要 摘要 随着人类生态环境的不断恶化，世界环保意识的不断增强和贸易自由化在全 球范围的扩展。贸易和环保问题发生磨擦与碰撞，一种全新的以环保为名的贸易 保护手段己悄然登上国际大舞台，这就是倍受瞩目的“绿色贸易壁垒”。绿色贸 易壁垒，简称“绿色壁垒”。本文首先概述了绿色贸易壁垒的基本理论、产生原 因及其发展现状和发展趋势。其次阐释了绿色贸易壁垒的法律依据。认为其依据 主要有国际环保规则、各国国内的环境保护法规、标准以及国际环境管理系列标 准等有关条款。再次论文分析了绿色贸易壁垒对我国对外贸易的正面影响和负面 影响。最后针对我国的实际情况，在总结了我国绿色壁垒存在的问题的基础上， 提出了我国应对绿色贸易壁垒的法律对策，建议在国际层面上，我国应积极参与 相关问题的国际立法活动，运用争端解决机制化解绿色贸易壁垒引起的国际贸易 矛盾同时，在国内层面上完善有关贸易与环境的立法。构建有我国特色的环境保 护法律体系，并适当构筑我国自己的绿色贸易壁垒，促进我国外贸事业的发展及 对内、对外各相关法律的健全确保世界经济的良性发展及自由贸易和公平竞争原 则的巩固促进体制合理、有效地运作。 绿色贸易壁垒并不是一个新课题，但在世界贸易飞速发展的今天，其形式更 加多样，内容愈加复杂。本文通过对绿色壁垒对我国对外贸易的影响的法律问题 的初步探讨，为我国应对绿色贸易壁垒提出了有一定价值的法律对策。期待对我 国的对外贸易及环境保护有所裨益 关键词：绿色壁垒；对外贸易：环境；对策 英文摘要 s t u d y o nl e g a li s s u e sa b o u tt h eg r e e nb a r r i e r i nc h i n a st r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t a b s t r a c t a l o n gw i t ht h eh u m a ne c o l o g i c a le n v i r o n m e n tu n c e a s i n gw o r s e n i n g ，t h ew o d d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nc o n s c i o u s n e s su n c e a s i n ge n h a n c i n g , t h et r a d el i b e r a l i z a t i o n e x p a n d i n gi nt h eg l o b a ls c o p ea n dt h et r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nq u e s t i o n s o c c u r r i n gr u b sa n dc o l f i s i o n s ，ab r a n d - n e w 订a d ep r o t e c t i o nm e a s u r ei nt h en a n l eo f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nh a sb e e nq u i e t l yb o a r d e dt h ei n t e r n a t i o n a la r e n a t h i s m e a s u r ei st h e “g r e e nt r a d eb a r r i e r “，w h i c hi sc a l l e d ”g r e e nb a r r i e r ” t h i sp a p e rf i r s to u t l i n e st h eb a s i ct h e o r i e so fg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，t h ec a u s ea n d d e v e l o p m e n ts 怔她a n dt r e n d s s e c o n d l ye x p l a i n st h el e g a lb a s i sf o rg r e e nu a d e b a r r i e r sa n dt h i n k si t sb a s i sm a i n l yh a st h em a j o ri n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n r u l e s ，n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 聘g i l l a t i 0 1 1 5 ，s t a n d a r d se n dt h e i n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ts e r i e ss t a n d a r d sa n ds oo nt h er e l a t e dc l a u s e t h i r d l y a n a l y z e st h ep o s i t i v ea n dt h en e g a t i v ee f f e c t so ft h eg r e e n 砌eb a r r i e r so nc h i n a s f o r e i g nt r a d e f i n a l l y , t h i sp a p e rp r e s e n t so u rl e g a lc o u n t e n n e a s t t r e st og r e e nt r a d e b a r r i e r sa i m i n ga tc h i n a sa c t u a ls i t u a t i o n i ts u g g e s t st h a to u rc o u n t r ys h o u l da c t i v e l y p a r t i c i p a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o na c t i v i t i e so ft h er e l a t e di s s u e sa n dm a k eu s e o f t h ed i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s mt or e s o l v ei n t e r n a t i o n a lt r a d ec o n t r a d i c t i o n sc a u s e d b yg r e e nt r a d eb a r r i e r sa tt h ei n t e r n a t i o n a ll e v e l a tt h es a n l et i m ew es h o u l dp e r f e c tt h e l e # s l a t i o no nt r a d ea n de n v i r o m e n t e s t a b l i s ht h es y s t e mo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n l a w sw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s , a n da p p r o p r i a t e l yb u i l do u ro w n g r e e nt r a d eb a r r i e r s , p r o m o t es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yn _ a d ea n de n v i r o n m e n t , a n dp r o p e lt h e p e r f e c t i o no f i n t e r n a la n de x t e r n a lr e l e v a n tl a w sa tt h ed o m e s t i cl e v e l t h eg r e e nt r a d eb i n - t i e ri sn o tan e wi s s u e ，b u ti t sf o r mi sm o 陀d i v e r s ea n dt h e c o n t e n ti 5e v e nm o r ec o m p l e xt o d a yw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f t h e w o r l dt r a d e b a s e do nt h ep r e l i m i n a r yd i s c u s s i o no fl e g a li s s u e so f t h eg r e e nb a r r i e r si nc h i n a s t r a d ea n dt h ee n v i r o m e n t , t h i sp a p e rp r o v i d e so u rc o u n h y 、i t l lac e n a i nv a l u eo ft h e 英文摘要 蛔g a lc o 删橱衄e 咖r 器t od e a lw i t h 鲫t r a d eb a r r i e r sa n dl o o k sf o r w a r dt op r o f i t i n g c h i 血) sf o r e i g nt r a d ea n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e r ) f o r e i g nt r a d e ；e n v i r o n m e n t c o u n t e r m e a s u r e s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写 成博士，硕士学位论文：嚣国贸星蔓娶撞主直苤缍鱼壁垒的鎏徨间厘硒塞：。除 论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已 经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：套t b 垂w 。7 年尸月乞p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印，缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密日请在以上方框内打“一) 论文作者签名彦；汤兹导师签名：陶爿譬辛 日期：2 0 0 7 年9 月z 日 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 引言 近年来，伴随着全球经济的增长，环境污染日益严重，环境恶化问题已成为 各国关注的重要问题之一。同时，随着国际贸易自由化的发展，传统的关税壁垒 等一些原有贸易保护措施的作用日益削弱。于是，在国际贸易中，各国以保护环 境为名行贸易保护之实的绿色贸易壁垒逐渐兴起并日渐加强。我国在加入w t o 后， 在对外贸易中将不可避免的遭遇绿色贸易壁垒，这就要求我们全面客观地看待绿 色贸易壁垒，适应绿色贸易壁垒，并学会利用绿色贸易壁垒，以促进我国对外贸 易的可持续发展 本论文通过广泛查阅国内外有关绿色壁垒制度的研究成果，客观地、辨证地 评价和分析了绿色壁垒制度及其给我国经济带来的影响，并且按照理论联系实际 的原则，在借鉴国外先进经验和发现我国绿色壁垒制度存在问题的基础上，提出 我国在绿色壁垒制度方面的建议从制度的角度分析绿色壁垒制度的产生背景， 论证其存在与发展的正当性，并进一步说明我国构建绿色壁垒制度的必要性。研 究绿色壁垒的制度环境与理论依据，展示绿色壁垒制度形式上的合法性与理论上 的合理性。 对绿色壁垒存在的正当性和合理性的具体分析，以及对我国绿色壁垒制度的 现状进行评述，客观地、辨证地评价对我国经济社会的影响。并且探究我国绿色 壁垒制度所存在的主要问题这是本文最主要的创新之处。 贸易发展与环境保护是当今世界全球化趋势中关注的焦点。在可持续发展理 论的指导下，研究绿色壁垒制度可以了解环境与贸易的关系，找出一条生态环境 保护与自由贸易协调发展的道路，促进全球经济贸易的发展。 通过本文的研究，试图加深政府和国民对绿色壁垒制度的认识，树立绿色经 济意识，自觉保护生态环境，促使政府探索一条环境保护与经济贸易协调发展的 道路。促进充分了解我国现有绿色壁垒制度存在的主要问题，借鉴发达国家经验， 根据本国实际情况来探索绿色壁垒制度创新的具体途径。 第1 章绿色壁垒的基本理论 第1 章绿色壁垒的基本理论 1 1 绿色壁垒的内涵 所谓绿色壁垒，通常是绿色贸易壁垒的简称，在国际文献中被称为。环境壁 垒”绿色贸易壁垒指国际社会中为保护人类动植物及生态环境的健康和安全或 本国贸易的目的而采取的直接或间接限制甚至禁止某些货物进出口贸易的法律、 法规和政策措施，从而对自由贸易形成障碍的一种非关税贸易保护措施【i 】。 绿色贸易壁垒产生于2 0 世纪8 0 年代后期，9 0 年代开始兴起，最典型的案例 是1 9 9 1 年美国禁止进口墨西哥的金枪鱼及其制品，理由是为了保护海豚的生存。 面对绿色贸易壁垒，各个国家采取的态度不同，发达国家由于其经济、技术上的 优势，通常采取积极欢迎的态度，而发展中国家则往往采取消极抵制的态度。实 际上，绿色贸易壁垒的含义在本质上具有二重性，即保护环境的合理性与变相贸 易保护的不合理性。环境保护与自由贸易虽表面上水火不容，但其根本目的是一 致的：即提高人类的生活水平，合理有效地配置资源，保护全球环境，实现可持 续发展。环境保护与贸易自由之间既有矛盾的一面也存在其统一的一面，但强调 自由贸易不顾环境保护与合理利用自然资源就会导致生态恶化，资源枯竭，危害 人类及动植物的健康与生存。然而进一步地讲，只要贸易国双方存在不同的环境 标准及要求，在贸易过程中一方规定的较高的环境标准对环境标准较低的另一方 就会造成绿色壁垒，这种以环境保护为幌子，运用绿色贸易壁垒保护本国贸易又 是不合理的。但实际上这对矛盾是可以调和的，我们应充分认识到绿色贸易壁垒 的二重性，不可妄加肯定与排斥 1 2 绿色壁垒的性质 对于绿色壁垒的性质，在学术界历来争议很多。笔者认为对于绿色壁垒的性 质，应该以发展的、科学的眼光来分析，基于w t o 规则和环境保护的角度，绿色 壁垒本身具有其合法和理性的一面；同时我们还应看到由于发达国家在运作绿色 壁垒时，其根本的立足点是本国的经济利益，其动因更多的是在于利用自身的经 l l l 赵维田世贸组织( w r o ) 的法律制度咖长春：吉林人民出版社2 0 0 0 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 济强势，进一步掌控经济发展的大动脉，而不是全人类的共同可持续发展，因而 绿色壁垒的存在在客观上使得发展中国家产品因为技术水平的限制退出发达国家 市场，给发展中国家的贸易增长和经济发展造成了极大的障碍因此，绿色壁垒 就成了自由贸易的拦路虎，成了一个负面概念，遭到发展中国家的强烈反对，即 其具有不合理不公正性的一面 笔者认为，作为发展中国家，我们首先应该肯定绿色壁垒的存在有其合法性、 合理性、正当性、公平性及其进步性，这对我们来说与其规避、责备还不如以积 极的心态去坦然面对。承认绿色壁垒存在的这些积极因素，对经济全球化境况下 的环境保护，进而保护我们人类自己具有重要的现实意义。 1 2 1 从国际条约看绿色壁垒的合法性 建立世界贸易组织的马拉喀什协议在前言中明确指出：“本协定各成员， 承认其贸易和经济关系的发展，应旨在提高生活水平，保证充分就业和大幅度稳 定提高实际收入和有效需求，扩大货物与服务的生产和贸易，为可持续发展之目 的扩大对世界资源的充分利用，保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下 各自需要的方式，加强各种相应的措施。”这一阐述将绿色壁垒的理论基础 一可持续发展原则反映在国际贸易中 1 9 9 4 g a t t 重申了1 9 4 7 g u - r 第2 0 条的规定，其中第2 款、第7 款为 与环保相关的条款：“本协定的规定不得解释为禁止成员采用或加强以下措施， 但对情况相同的各成员，实施的措施不得构成武断的或不合理的差别待遇，或构 成对国际贸易的变相限制( 2 ) 为保护人类，动植物的生命或健康所必需的措 施( 7 ) 与国内限制生产与消费的措施相配合，为有效保护可能用竭的天然资源 有关的措施。” 农业协议附录二规定“在符合一定条件的基础上，包括政府对于环境项 目有关的研究和与环保项目有关的基础建设工作提供的服务与支持( 第3 条) ；以及 环保计划下的支付( 第1 2 条) ”，可以免除削减义务。 t b t 协议在前言中指出：各成员可以在其认为适当程度内采取必要措施， 以“保护人类、动物或植物的生命或健康以及保护环境”第2 条进一步规定： “各成员应确保技术规章的制定、采用或实施不得对国际贸易造成不必要的障碍 第l 章绿色壁垒的基本理论 为此目的，技术规章对贸易的限制不得超过为实现合法目标所必需的程度，并考 虑不实现这些合法目标所带来的风险。这些合法目标尤其是指：国家安全要求； 防止欺诈行为；保护人类健康或安全：保护动物或植物的生命或健康，或保护环 境。在评估此类风险时，应考虑有关因素，尤其是：可获得的科学和技术信息， 有关的工艺技术；或所涉及的产品的最终用途”环境保护问题可能构成紧急问 题，成为成员采取较为简便的程序以公布或通知其技术规章和标准的理由；还可 能构成成员认为有关国际标准指南或建议不适用于有关成员的理由。 s p s 协议规定：“不应阻止各成员采取或实旅为保护人类、动物或植物的 生命或健康所必需的措施。”但这些措施的实施不应违反非歧视原则，也不能构 成变相的限制。 g a t s 第1 4 条第2 款的规定亦为与环境相关的措施：“在此类措施的实 施不在情形类似的国家之间构成对服务贸易的变相限制的前提下，本协定的任何 规定不得解释为阻止任何成员采取或实施以下措施：( 2 ) 为保护人类、动物或植 物的生命或健康所必需的措施” n t 口s 第2 7 条第2 款规定：“成员可以拒绝授予发明专利权，但这种在 国内对商业利用的阻止，应出于为保护公共秩序或公共道德的目的，包括保护人 类、动物或植物的生命或健康，或避免对环境造成严重污染。” 补贴与反补贴措施协议对环保补贴的运用提供了国际法上的依据，w t o 争端解决机制对环境与贸易争端的解决具有制度上的保障作用。 上述条约法规均为绿色壁垒的存在提供了法律基础和操作的现实性，使绿色壁 垒具有合法性。 1 2 2 从可持续发展角度看绿色壁垒的合理性 可持续发展理论既是绿色壁垒提出的依据，又是实行绿色壁垒最终要达到的 目的。这是毫无疑问的，我国的很多学者也是这样认为的。可持续发展理论对绿 色壁垒的产生与存在有着深远的影响。 可持续发展理论源于1 9 8 7 年世界环境与发展委员会( w c e d ) 发表的报告我 们共同的未来中提到的思想。其中认为发展应是既满足当代人的需要，又不对 后代人满足其需要的能力构成危害的发展。之后有许多学者对可持续发展理论有 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 所阐述和引申。英国国际环境法学家菲利普桑兹( p h i l l i p e s a m i s ) 认为可持续发展 原则应包含代际公平、代内公平、可持续利用和环境与发展一体化四个基本要素【2 】。 这种看法自出现以来，成为大多数学者意见的基础。而绿色壁垒的设置与“环境 与发展一体化”是不可分割的，只有保证环境与贸易的共同发展才能使经济、社 会、自然和谐发展。绿色壁垒以可持续发展为理论根源和最终目的，证明其顺应 国际发展的要求，设置的目的是正当的，而且是符合国际法原则的。以这样的理 论基础来实施绿色壁垒可以保证其在实旄中的正当性，并防止一些引起误解的不 正当实施。 绿色壁垒以可持续发展为目的，不应仅理解为只是在理论上的归属，其在现 实中已被接受为国际习惯法原则并在司法实践上有所应用。如在1 9 8 9 年5 月的关 于可持续发展的声明；1 9 9 2 年6 月里约宣言、( 2 1 世纪议程、气候变 化框架公约 、生物多样性公约；2 0 0 2 年8 月的约翰内斯堡可持续发展宣 言中都对可持续发展原则作了详尽的阐述特别是在2 0 0 1 年w t o 第四次部长 会议宣言中重申w t o 成立文件的前言中提出的可持续发展承诺，坚持开放的和非 歧视的多边贸易体制与保护环境和可持续发展是相互支持的此外，可持续发展 原则在国际法院的裁决中也有所引用。w t o 争端解决机制在与环境有关的委内瑞 拉与巴西诉美国的汽油规则案中也强调了可持续发展的理念，并且在印度、马来西 亚、巴基斯坦和泰国诉美国禁止虾、虾产品一案中有进一步的发展【3 1 。 笔者认为，绿色壁垒设置的本质原因是出于保护生态环境，最终保护人类的 生命健康安全。就其法律性质而言，它是合法的贸易保护主义措施。当然，我们 也不能否认，在实施这类措施的国家中，不排除一些国家因违反国际条约而导致实 施该措施的行为阻碍了国际贸易的正常进行。而可持续发展原则的贯彻不是用来 设置贸易壁垒以增加他国负担，而是用来为寻求合理的解决方法提供法律基础的。 以可持续发展原则排除那些相对来说绿色壁垒的不正当实施是极为有效的。可见 绿色壁垒在目的和实施方面有正确的导向。 暇菲利酱桑兹国际法庭与可持续发展概盘的应用【a j ，王曦- 国际环境法与比较环境法评论( 第一誊) 【q | t 京： 法律出版社, 2 0 0 2 1 巩丁明红w l o 贸易与环境政镱协调的怯律基础：可持续发展原则【a 】陈安国际经济法学刊( 第十卷) 【q 北京：北 京大学出版社，2 0 0 4 ：3 8 5 - 4 0 4 第l 章绿色壁垒的基本理论 1 2 3 绿色壁垒成因的正当性 环境保护与国际贸易的关系在2 0 世纪9 0 年代成为国际社会讨论的热点问题。 在全人类社会发展和利益分享当中，环境与贸易这两个事项在其各自发展的过 程中曾有一段时间是互相独立、平行发展的，但随着双方各自发展轨迹的不断扩 张，这两大领域逐渐产生重合，并发生冲突。在这种情况下，“以环保为名”是 可能的，但并不是只以环保为名而丝毫不顾及环境本身 环境与贸易有着密不可分的关系一方面，环境要素是贸易的前提和基础， 生产产品要求环境要素的投入，甚至许多贸易本身就是环境要素之间的买卖。另 一方面，贸易对环境也有不可忽视的影响，其中既有积极影响，也存在消极影响 积极影响体现在贸易自由化可以提高环境容量，使资源和产品在世界范围内自由 地流动，满足资源短缺国的资源需求，并快速实现资源的最优配置；用经营所得 增强环境保护能力，如增加环境基础建设的资金、开发高新环境技术等消极影 响有可能表现在扩散环境污染；为追求经济利益对环境过度开发；对自然生态施 加过多的人为影响等如果贸易活动在有益于环境的规则下进行时，则贸易与环 境都可以得到发展：如果贸易不能在考虑环境的基础上发展。则会两败俱伤。 在以前的自由化贸易中没有考虑到环境的要求，以至于造成一系列的环境问 题。在生产中，由于环境的所有权不明，无人为环境付出的代价要求得到补偿， 使不能产生经济效益的部分环境因素不被重视，从而过度开采、利用，导致环境 破坏：在贸易中，由于忽视了环境整体，而没有考虑到环境成本的内在化，导致 环境的进一步恶化：而政府的政策制定者则在环境成本外在化的情况下难以对环 境保护做出政策上的规制。这些都是导致环境问题的重要原因。随着国际贸易的 发展，原来被认为是国别性、局域性，应当由国家或地区自行加以解决的环境问 题，逐渐恶化为国际性、全球性，需要全球共同努力才可能得以化解的严峻现实。 特别是自2 0 0 1 年w t o 第四次部长会议后，贸易与环境问题正式进入w t o 的谈判日程，这意味着环境问题已经成为改变自由贸易行为模式、限制自由贸易 规则的最主要动力。绿色壁垒实际是顺应国际呼声、人民需要出现的，满足现实 需求的，以规制贸易达到保护环境目的的一种手段，其在成因上具有正当性。 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 1 2 4 联系我国实践看绿色壁垒的公平性 目前，绿色壁垒的实施给我国对外贸易造成了很大的影响，主要是弊大于利， 这也是我国学者对绿色壁垒有所非议的最主要原因。其实从发展的眼光来看，绿 色壁垒对我国是一种挑战，也带来机遇。 首先，在实行上，作为技术性贸易壁垒的一种，绿色壁垒可以由外国使用来 限制我国的出口，我们也可以建立自己的绿色壁垒保护国内的产业 我国之所以频频受到绿色壁垒的攻击，虽然有国际政治的因素，但是本身也 有薄弱之处。主要表现在：( 1 ) 出口产品抗绿色壁垒的能力差。我国出口商品的主 要竞争优势是价格低廉，为保持低价，厂商比较重视控制物质成本，而忽视出口 商品的技术标准、环保标准。( 2 ) 企业环境意识淡薄，环境管理能力低下。改革开 放以来，我国的环保意识虽有所提高，但整体而言，以消耗自然资源，牺牲环境 质量发展经济的模式并没有真正改变。企业缺乏绿色经济观念，更妄论环境管理、 环境成本内在化，这必然为我国遭遇绿色壁垒提供借口。( 3 ) 我国的环境标准与国 际标准相比过低，缺乏跨越绿色壁垒的实力。在我国已有的1 9 2 7 8 项国家标准中， 采用国际标准和国外先进标准的不足5 0 ，高新技术标准更是严重缺乏。i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系已成为世界各国企业跨越绿色壁垒的重要跳板。我国已获得该认证 的企业大部分是三资企业，通过认证的上市公司主要集中在家电行业，更多企业 仍在该认证之外徘徊。( 4 ) 检验体系、手段差。我国的检测体系落后于发达国家。 检测方法、检测设备、检测标准以及检测人员的素质，均落后于发达国家，必然 导致产品在国外不合格。 其次，从发展的角度来看，绿色壁垒设置的条件并非高不可攀，如果采取良 好的经济管理手段，吸取国外的先进经验，完全可以在一段时间后达到其所要求 的标准。 在我们改善自身能力的同时，应加强与w t o “贸易与环境委员会”的联系， 加强环境外交，积极参与w t o 关于环境方面贸易规则的制定与修改工作，共同商 定绿色壁垒的标准，以监督其公平性。 目前我国的环境状况已经岌岌可危，作为一个大国来说，保护好我们的环境 不仅在国内有现实意义，而且在世界上也具有深远的影响。而设置绿色壁垒又是 第1 章绿色壁垒的基本理论 在促进经济发展的同时，保护生态环境的一种为国际所认可的手段。因此绿色壁 垒的出现不仅使我们认识到自身的不足，还是我们改进不足、保护国内环境的一 个有力的武器。 1 2 5 从生态伦理学看绿色壁垒的进步性 从理论上来看，绿色壁垒是生态伦理规则在贸易领域中的具体应用。生态伦 理学是2 0 世纪中叶在西方兴起的关于人与自然关系的道德规范的学说，是由人际 道德向自然道德的拓展，它主要研究人对其他人应尽的生态道德义务和责任：人 对其他生物应尽的生态道德责任和义务；人对地球生态系统的职责和义务。 生态伦理学的革命性表现在三方面：其一，第一次把人与自然的关系纳入了 伦理学的视野，形象地说明了人类保护自然生态环境的必要性、重要性和可能性； 其二，生态伦理第一次把人类共同利益写在自己的旗帜上在它看来，“只有一 个地球”意味着人类共处于一个不可分割的。村落”，意味着人类共同分享着一 个属于大家的宝贵财富。要从人类共同利益出发来规范人类的行为，“培育一种 对地球这个小行星作为整个的合理的忠诚”( 只有一个地球) 而规约人类行为 的有效途径是建构人对待自然的伦理准则。这就是生态伦理的全部使命其三， 生态伦理是一种整体性的视野，它以自然为社会之镜，也以社会为自然之镜；它 以当前为未来之鉴，又以未来为当前之虑。因而它主张：不仅要转变人类的经济 发展模式，而且要转变人们的思维模式、生活模式；不仅要考虑经济的、社会的 可持续性发展，而且要关照资源的、生态的可持续性存在；不仅要满足当前人类的 利益需要，而且要给后代人满足同样的利益需要留有可能：不仅要为局部的、民 族的、国家的福利着想，而且要有全球的视野。 可以说，正是由于绿色壁垒的存在才使我们认识到上述问题，才能更好地补 救。可以通过产业政策的调整促进提高生产技术、改变产业结构；通过相关法律 的制定和完善，使用高标准的环境标准，觌制国内市场，严格生产责任，建立国内 环保贸易体制；通过宣传和教育提高环保意识，加强公众参与特别是要发挥企 业在环境保护方面的作用，鼓励其积极进行环境标准认证，开发绿色技术。这样， 才能更好地保护我们的生存环境，抵御绿色壁垒 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 如上所述，绿色壁垒在法律上有合法性：理论上有可持续发展原则作为正确 的指导；成因上有其正当性；与我国实际相结合有操作的公平性；从生态伦理学 角度来讲，有其先进性 1 3 绿色壁垒的体现形式 1 3 1 绿色关税和市场准入 这是绿色贸易壁垒的最初表现形式。发达国家以保护环境为名，对一些污染 环境、影响生态环境的进口商品课以进口附加税，或者限制、禁止其进口，甚至 实施贸易制裁。例如，美国食品与药品管理局规定，所有在美国出售的鱼类都须 来自经美方证明未受污染的水域 1 3 2 绿色环境标志制度 环境标志也称绿色标志、生态标志它是一种由政府管理部门、公共或民间 团体依据严格的程序和环境标准，向有关产品或服务颁发的，附印于产品及包装 上，表明该产品在生产、使用、消费和回收处理整个过程中符合生态环境保护要 求的特殊标志。绿色标志产生的时间不长，但是发展十分迅速，发展中国家的产 品若想进入发达国家，必须得到“绿色环境标志”，因此绿色标志又有“绿色通 行证”之称。自从1 9 7 8 年德国率先推出“蓝色天使”计划以来，很多发达国家纷 纷效仿，如：欧洲联盟的“e u 制度”、北欧四国的“白天鹅制度”、加拿大的“环 境选择制度”以及日本的“生态标志制度”等等 1 3 3 绿色技术标准制度 由于发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位它们依据本国的经济发 展水平，对一些产品制定严格的环保技术标准，发展中国家是很难达到这些标准 的，这就在无形之中对发展中国家出口到发达国家的产品筑起一道“绿色壁垒”。 欧盟启动的i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系统，要求进入欧盟国家的产品从生产准备到制造、 销售、作用以及后处理阶段都要达到规定的技术标准。i s 0 1 4 0 0 0 系列标准提供了 以预防为主，减少和消除环境污染的管理办法，是解决经济与环境协调发展的有 效途径，为世晃各国在统一的环境管理标准下平等竞争提供了条件，但同时也为 发达国家设置环境壁垒提供了依据。 第1 章绿色壁垒的基本理论 1 3 4 绿色包装制度 要求包装必须节约资源，减少废弃物，使用后利于回收再利用或易于自然分解。 通常的做法是各国以技术性立法的形式来确定使用何种包装材料以及怎样回收 等。 1 3 5 绿色补贴 发达国家为保护本国的环境和资源，避免人与动植物的健康受到侵害，将本国 重污染源产品转移到发展中国家。由于发展中国家的一些企业在进行污染治理时， 使得环境成本增加，政府不得不给予一定的补贴，发达国家就以这种补贴违反关贸 总协定和平共世贸组织的规定为由，限制发展中国家的产品出口。 1 3 6 绿色卫生检疫制度 基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物免受污染物、毒素、微生物、 添加剂等的影响，许多国家，特别是发达国家制定了严格的环境与技术标志。由 于各国环境与技术标准的指标水平和检测方法不同，以及对检验指标设计的任意 性，而使环境和技术标准可能成为绿色贸易壁垒。1 9 8 6 年，素以“陶瓷王国”著 称的我国，在美国陶瓷市场的占有份额仅及日本同期同类产品的1 1 0 ，致使我国 输美产品大幅下跌的主要原因是：美国认为我国产品中对人体有害的重金属铅含 量严重超标 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 第2 章绿色壁垒的产生及其发展 2 1 绿色壁垒形成的历史背景与现实原因 绿色壁垒是新贸易保护主义和环保运动结合的产物，其形成有深刻的历史背 景和现实原因。 2 1 1 绿色壁垒产生的思想根源 可持续发展道路的选择引发了全球性的环境保护运动，是绿色壁垒产生的思 想根源。随着工业革命的发展，世界经济和科技也得到了迅猛的发展，但相伴而 来的，却是全球生态环境的不断恶化，对人类的生存和发展构成严重威胁。面对 工业化带来的日益恶化的全球性环境问题，如荒漠化、酸雨、气候变暖等，人类 逐步认识到，全球经济的发展应建立在自然生态环境良性循环的基础上，使人、 社会、自然重新结合成有机和谐的统一体、达到一种动态的平衡。基于此，各国 政府纷纷制定了关于环境和贸易的法律法规，并在此基础上形成了限制和约束国 际贸易的合法的壁垒，正是在这种国际贸易生态化的潮流冲击下，绿色壁垒应运 而生。 2 1 2 绿色壁垒产生的内在动力 人们消费观念的更新，对绿色产品需求的扩大，是绿色壁垒形成的内在原因。 根据联合国统计署提供的数据表明：8 4 的荷兰人，8 9 的美国人和9 0 的德国人在 购买物品时都会考虑到产品的环保标准【4 】。人类这种健康意识和环保意识的增强， 使得当今世界对外贸易走绿色贸易的道路成为必然趋势在解决了温饱问题后， 人们开始注重生活的质量，对各种无污染产品、生态能源、绿色食品等绿色消费 的比例在不断增加。与此相适应，在发达国家出现了许多绿色环保组织，要求政 府在经济发展和贸易谈判中更注重环境问题，他们经常采取激烈措施向w t o 、i m f 等国际经济组织施压，要求制定全球统一的人道的绿色的贸易规则。在欧洲一些 国家，代表环保组织的绿党开始执政，制定了较高的环保标准和严格的执行措施， 形成了各种绿色贸易壁垒。1 9 9 9 年西雅图举行的w t o 部长会议由于包括环保组织 【4 lh t t p c h i n a n c w s c o m c n n c w 3 2 0 0 5 2 0 0 5 - 0 7 - o i 2 6 5 9 3 8 5 1 s i i 咖i 第2 章绿色壁垒的产生及其发展 的各种“反全球化”运动的组织的抵制无果而终【习，反映了环境标准进入多边贸易 体制以不可避免。因此，在多哈举行的w t o 部长理事会经过谈判达成一致，同意 启动贸易与环境问题的谈判o 2 1 3 绿色壁垒产生的客观因素 各国技术水平、经济实力和国家利益的差异，是绿色壁垒产生的客观原因。 虽然可持续发展的理念得到人们的广泛认同，但在如何实践问题上却大相径庭。 由于发达国家经济发展水平和环保技术水平都较高，因此环保标准和要求也较高。 由于发展中国家资金和技术上的限制，要想达到发达国家的环保要求可谓难上加 难，这在客观上造成了绿色壁垒。另外，由于世界范围内的商品种类繁多，生产 过程和标准各不相同，要想制定统一的全球环保标准其难度可想而知，因此，各 国纷纷基于国家利益的考虑制定各自的环保标准，从而导致绿色认证和执行体系 千差万别，客观上对他国产品造成了歧视，因而形成了新的绿色壁垒。 2 1 4 绿色壁垒产生的根本原因 发达国家贸易保护主义的抬头和w t o 规则体系的漏洞，是绿色壁垒产生的根 本原因。近年来，由于经济增长缓慢、失业压力增加、优势产业空心化等影响， 使发达国家的贸易保护主义重新抬头。一方面，发达国家大力倡导自由贸易理论， 在w t o 框架内，打开其他国家的服务贸易市场，统一全球知识产权保护法规，严 格执法程序，为其具有优势的服务贸易和知识经济提供发展空间；另一方面，发 达国家在不具优势的领域，采取新贸易保护主义措施。针对发展中国家劳动力成 本低的特点，他们经常进行反倾销和反补贴调查，征收高额的税收，削减其竞争 的价格优势在市场准入方面，他们高筑环境和技术壁垒，大力提倡绿色贸易， 为发展中国家的出口产品设置不能达到的标准。由于w t o 有关绿色贸易的条款， 主要散见于g a t t 规则第2 0 条、技术性贸易壁垒协定，动植物检验检疫措 施协定、农产品贸易协定、补贴与反补贴协定，服务贸易总协定 第1 4 条等规则中，而且规定比较模糊，使争端常常无法可依，许多案件依靠专 家组的解释，这些法律的漏洞使绿色壁垒大行其道。 i - qh n p 瓶n a n n m a i l n e t 0 6 0 6 2 3 1 2 9 ，5 ，3 0 3 5 2 7 5 0 0 s h l m l 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 2 2 绿色壁垒的发展现状 虽然绿色壁垒的形成时间不长，但目前已日趋全球化，并呈加快发展的态势。 2 0 世纪9 0 年代以来。发达国家陆续制订了一系列“绿色标准”，到目前为止，国 际社会已制定了一百五六十个环境与资源保护条约，各国制定的环保法规也越来 越多。对于食品进口，许多国家更加重视。1 9 9 1 年，就有3 2 个国家和地区对 4 2 7 种农药在食品中的残留量制订了标准。对不符合规定者，发达国家纷纷采取 禁止、限制进口等种种限制和惩罚性措施。仅1 9 9 6 年。欧盟国家禁止进口的非绿 色产品价值就达2 2 0 亿美元。其中由发展中国家提供的产品占9 0 。虽然绿色贸易 壁垒产生于国际协议、法规、技术、公约、制度所派生出来的不合理的环境标准 及其环境保护措施。但是国际贸易协议中的环境条款、i s 0 1 4 0 0 0 标准、国际环境 公约、绿色标志制度等绿色贸易规范条件本身并不是绿色贸易壁垒。而是利用这些 规范条件派生出不合理的环境标准及以此为据设置的贸易障碍才构成绿色贸易壁 垒。 2 ，3 绿色贸易壁垒的发展趋势 绿色贸易壁垒的兴起有其深刻的社会和历史背景。它是人们在对环境问题达成 共识的基础上，基于经济技术水平的差异和贸易保护主义扩张而利用制度规范国 际贸易的行动。出于政治、经济和社会多方面的原因，国际绿色贸易壁垒正呈现 出不断拓宽、门槛不断提高的趋势。 2 3 1 一些自愿性措施向强制性法规方向转化 一般标准本身不具有强制约束力，但其一旦被法规应用，就使各种绿色技术 措施以法律形式固定下来，变成贸易保护的工具。最初各种认证、环境标志认 证等都属于自愿性的措施，以生产者自愿为原则决定是否申请认证。但近年来， 一些自愿性的措旌呈现出向强制性法规方向转化的趋势。 2 3 2 产品质量检查不断升级，安全卫生控制指标日趋严格 各国根据技术水平的变化和贸易需求不断修订和更新标准，标准变动频率越 来越高。如2 0 0 0 年欧盟先后发布了2 0 0 0 2 4 e c 、2 0 0 0 4 2 e c 指令，增加茶叶农 残限量1 0 项，改变茶叶农残限量6 项。2 0 0 1 年7 月1 日欧盟实行新的茶叶农药 残留量检验标准达1 1 8 项，其中限制项目达4 0 多种。有些农残限量标准也提高了 1 0 0 倍2 0 0 倍。日本厚生省于2 0 0 2 年7 月1 日决定，实施新设约2 0 0 种农药残 留标准。在国内外约7 0 0 种农药中，厚生省已对其中的2 2 0 种设定了农残标准。 2 0 0 2 年1 1 月8 日提出的食品卫生法修正案，强化对进口农产品的检查制度， 对含有未设定残留标准农药的进口农产品将一律停止流通嘲 2 3 3 推行国内标准成为实施绿色贸易壁垒的有效工具 按产品生命周期来划分，有不同类型的环境标准。包括产品标准、周围环境 标准、排放标准和加工生产方法即标准。标准就是通过规定产品加上生产过程所 允许采用的技术和标准化规范，对产品的生产过程进行管制。在原先的有关环境 与贸易的条款以及各国的国内法规中更多关注的是对最终产品本身制定标准，而 不管这种产品是如何被加工、生产制造出来的随着国际贸易的发展，现代国际 贸易更加关注的是产品的加工生产方法即标准。由进口国政府部门对出口国生产 企业的生产过程和加工方式的安全卫生提出具体要求，并以此进行检查、认可或 注册已经越来越成为一些国家常用的绿色贸易壁垒手法。目前，标准与环境标志 挂钩的倾向越来越明显。 2 3 4 绿色贸易壁垒与专利壁垒相结合的复合型绿色贸易壁垒开始显现 将绿色贸易壁垒与专利壁垒相结合，是近年来一些发达国家开始采用的，进 而形成了新的复合型绿色贸易壁垒。例如，日本于2 0 0 4 年4 月份实施的种苗修 正案规定，利用日本植物种源生产或改良的农产品，要向日本缴纳专利费。日 本将准备在机场、港口等地方对进日“侵权”产品进行严格检查，由日本海关对 进口的产品进行认定。如果确认属实，将立即停止进口，并根据该法案对侵权者 进行处罚。法人企业最高处以1 亿日元的罚金。原先为了适应日本对农产品品质 的苛刻要求，我国出口的蔬菜，花卉、水果、食用菌中有许多种苗是从日本直接 引进或由日本品种改良而来。日本进口商也常常以种植日本农作物品种作为进口 的条件。一旦所有利用日本神源的产品都要被加收专利费，农产品出口日本必然 受到新的冲击凭借技术优势，以安全、环保等标准为由，以专利技术作盾牌构 旧t a r p ：, v a v w 5 1r e p o r t , c e m f r e e d e t a i l 2 2 3 9 8 h t m l 我国贸易与环境中有关绿色壁垒的法律问题研究 筑的绿色贸易壁垒将对我产品出口构成很大的杀伤力。此外，发达国家还利用手 中的技术专利，主持制定国际绿色技术标准发达国家专利的持有者根据协定的 规定，凭借其垄断地位，对持有专利的使用提出苛刻的条件，这在很大程度阻碍 我国工业品出口日本和运用先进