（国际法学专业论文）海事赔偿责任限制制度研究(1).pdf

摘要 海事赔偿责任限制制度是一项古老又长新的海事法律制度，为各圈海事立法和 国际海事立法所接受。我国海事立法充分吸收了蘅际海事立法的规定，将海事赔偿 责任限制制度作为中国海事立法的重要内容予以规定。但是相当于般民事审判来 说，海事司法实践在中国起步较晚。相当予国际海事立法来、浣，中阑海事立法尚属 于初级阶段。而海事赔偿责任限制制度又属于海事法律中较为特殊的一项制度，因 此，在理解和适用该项法律臻4 度中尚存在一些不明确的认识，对该项法律制度的粪 谛尚需我们研究和探求。海事法院成立二十年来，审理了大量的海事纠纷案件，但 涉及海事赔偿责任限制纠纷的案髂却寥寥无几，其中原因是多方瑟的，但是与对该 项制度的理解和运用方衙的欠缺是分不开的。海事赔偿责任限制制度的内容、性质， 可以享受海事赔偿责任限制的主体、条件，丧失责任限制的因素等等，都是我们在 理解海事赔偿责任限制制度时必须充分、准确理解的。本文试图从分析海事赔偿责 任限制制度建立的原因着手，分析该项法律制度存在及发展的必要性，结合中国海 事司法实践，对海事赔偿舞任限制制度的性矮、与相关法律制度的关系、海事赔偿 责任限制的条件等问题进行分析，特别是对海事司法实践中出现争议较大的承运人 可否作为限制赔偿责任的主体、转船东本人的故意或者明知可能造成损失而轻率地 作为或者不作为是否作为船东丧失责任限制的条伺二等问题进行讨论，试图提出有建 设性的意见，澄清司法实践中对海事赔偿责任限制制度相关蟠题的一魑模糊的认识。 海事赔偿责任限制制度是国际海事立法中较早形成的比较完整的一套法律制 度，其形成主要是海运业的发展与各国的国民经济的发展有着至关重要的关系。各 国均对该项法律制度予以高度重视。我阑海事立法亦将其作为重要内容加以娥定。 海事赔偿责任限制不同予一般的民事赔偿责任制度，是一项特殊的海事赔偿责 任制度。对于该项法律制度的性质，有着不同的认识。本文从民法理论上分析了该 项法律制度的性质，爵的在于阐明司法实践中存在的海事赔偿责任限制可否构成独 立诉讼的问题。 作为大的民事赔偿范畴的一种，海事赔偿责任限制制度与一般民事法律制度以 及其他海事法律制度之闯存在着千丝万缕豹关系，这一问题直接影响在司法实践中 准确运用海事赔偿责任限制制度的相关问题。因此这是研究该项法律毒4 度时应当予 以充分注意的问题。 在研究海事赔偿责任限制制度时，哪些人在何种情况下可以享受责任限制以及 何种情况下丧失责任限制是该项法律制度的重要内容，也是在司法实践中经常困扰 法官作出准确判断的问题。其中承运人可否作为限制赔偿责任黔主体? 缁种情况构 成故意或者明知可能造成损失而轻率地作为或者不作为? 非承运人本人的故意或者 明知可能造成损失丽轻率地作为或者不作为造成的损失，是否是船舶所存人丧失限 制赔偿责任的因素? 本文将对这些在司法实践上极易引起争议的问题加以论述。 关键词：海事赔偿责任限制，性质，主体，丧失条件 a 8 s t r a e t l i m i t a t i o no fl l a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m si sa na n c i e n ta n do n g o i n gl e g a l s y s t e mi nt h em a r i t i m el a wr e g i m e b o t ht h ed o m e s t i ca n dt h ei n t e m a t i o n a l l e g i s l a t u r eo nm a r i t i m el a wh a v eb r o u g h ti ti n t ot h el i n eo fl e g i s l a t i o n l i m i t a t i o no f l i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m sh a s b e e ni n c l u d e di no u rm a r i t i m el a wa s a ni m p o r t a n t d 晟no nt h eb a s i so fa b s o r b i n gt h ec o n t e n t so fm a r i t i m el a wi nt h ei n 挎r n a t i o n a l l e g i s l a t i o n 强ep r o b l e ml st h a t ，c o m p a r i n gw i t ht h ej u d i c i a lp r a c t i c ei nc o m m o n c i v i ll a wr e g i m e ，j u d i c i a lp r a c t i c ei nm a r i t i m el a wr e g i m ew a si n i t i a t e dm u c hl a t e ri n c h i n a ，a n dc o m p a r i n gw i t ht h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o no nm a r i t i m el a w , t h e c h i n e s el e g i s l a t i o no nt h es a m ea s p e c ts t i l ls t a y so ni t sb a s i cs t a g e s i n c et h es y s t e mo fl i m i t a t i o no fl i a b i l 秘f o rm a r i t i m ec l a i m sh a si t so w n s p e c i a l i t y , t h e r es t i i le x i s tv a g u ev i e w p o i n t si n i t su n d e r s t a n d i n ga n da p p l i c a t i o n t h e r e f o r ei ti sa f f o r dal o to fr e s e a r c ha n de x p l o r a t i o nf o ri t st r u ee s s e n c e 。h o w e v e r an u m b e ro fm a r i t i m ec a s e sh a v eb e e nt r i e ds i n c et h em a r i t i m ec o u r t sw e r e e s t a b l i s h e dm o r et h a nt w e n t yy e a r sa g o t h ef a c ti s 搬a | r e l a t i n gt ol i m i t a t i o no f l i a b i l i t yt h en u m b e ri sv e r ys c a r c e i tc a nb ea t t r i b u t e dt om a n yd i f f e r e n tr e a s o n s ， b u tw ec a n n o ti g n o r eo n er e a s o nt h a tp e o p l ea r ef a c i n gt h es h o r t a g eo f u n d e r s t a n d i n ga n da p p l i c a t i o nt ot h es a i ds y s t e m i no r d e rt of u l l ya n da c c u r a t e l y a p p r e h e n dt h es y s t e mo fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m s ，w em u s tc o n s i d e r t h ec o n t e n t sa n df e a t u r e so ft h es y s t e mo fl i m i t a t i o no fl i a b 雨t yf o rm a r i t i m ec l a i m s p a r t i e sa n dc o n d i t i o n se n j o y i n gt h er i g h to fl i m i t a g o no fl i a b t l i t y , t h ef a c t o r s i n f l u e n c i n gt h el o s eo fr i g h to fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t y t h j st h e s i sw i l la n a l y z et h e n e c e s s i t yo ft h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fs a i dl e g a ls y s t e mb a s i n go nt h e a n a l y s i sf o rt h ec a u s e so fe s t a b l i s h i n gt h es y s t e mo fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o r m a r i t i m ec l a i m sa n d ，c o m b i n i n gw i t hc h i n e s ej u d i c i a lp r a c t i c e s ，a n a l y z et h e c h a r a c t e r s ，c o n d i t i o n so fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m sa n dr e l a t i o nw i t h o t h e rr e l e v a n tl e g a ls y s t e me t c ，e s p e c i a l l yt od i s c u s sc o n t r o v e r s ya p p e a r i n gi n l u d i c i a lp r a c t i c e sw h e t h e rc a r r i e r sc a nb er e g a r d e da st h es u b j e c to fl i m i t a t i o no f l i a b i l i t y f o rc l a i m so rn o t ，w h e t h e r s h i p o w n e r sa r ed e p r i v e do ft h er i g h to f l i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ef o rc l a i m s o w i n gt on o ns h i p o w n e r s a c to r o m i s s i o nd o n ew i t ht h ei n t e n tt oc a u s es u c hl o s so rr e c k l e s s l ya n dw i t hk n o w l e d g e t h a ts u c hl o s sw o u l dp r o b a b l yr e s u l t ；t h i st h e s i st r i e dt o p u tf o r w a r ds o m e c o n s t r u c t i v eo p i n i o n si no r d e rt oc l a r i f ys o m ev a g u ev i e w p o i n tp e r t i n e n tt ot h e l i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m sl nj u d i c i a lp r a c t i c e s 。 t h es y s t e mo fi i m i t a t i o no fl i a b i l i t vf o rm a r i t i m ec l a i m sh a sf o r m e das e to f s y s t e me a r l i e ri nt h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n t h er e a s o n so ff o r m a t i o nh a v ev i t a l r e l a t i o nw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft r a n s p o r t a t i o nb ys e aa n dn a t l o n a le c o n o m y i t c o n c e r n sa l lt h ec o u n t r i e sb e s i d e sc h i n a ， t h el i m i t a t i o no fl l a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m sd i f f e r e n tf r o mc o m m o nc i v i l c o m p e n s a t i o nl i a b i l i t ys y s t e m i sas p e c i a ls y s t e mo fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o r m a r i t i m ec l a i m s 。d i f f e r e n tv i e w p o i n t se x i s to nt h ef e a t u r eo ft h es a i dl e g a ls y s t e m 。 t h i st h e s i sa n a l y z e st h ef e a t u r e so ft h es a i dl e g a ls y s t e mi nc i v i ll a wt h e o r yi no r d e r t oe x p l a i nw h e t h e rt h el i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m si nt h ej u d i c i a l p r a c t i c e sc a nb et r e a t e da sa s o l el e g a la c t i o no rn o t 。 a sa na s p e c to ft h ew h o l ec i v i lc o m p e n s a t i o ns c o p eo nal a r g es c a l e ，i t h a si n t i m a t er e l a t i o nw i t ho t h e rc i v i la n dm a r i t i m el e g a is y s t e m s ，w h i c hd i r e c t l y a f f e c t st h ea p p l i c a t i o no fl i m i t a t i o no fu a b i l 稳f o rm a r i t i m ec l a i m si nt h e u d i c i a l p r a c t i c e s 。t h e r e f o r e ，w eh a v et op a ye x t r e m e l yh i g ha t t e n t i o nt ot h e s eq u e s t i o n s d u r i n gd o i n gr e s e a r c ho nt h es a i dl e g a ls y s t e m ， w h e nd o i n gr e s e a r c ho nt h es y s t e mo fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m e c t a i m s ，t h es u b j e c te n t i t l e dt h e 崤h tt ol i m i tl t sl i a b i l i t y , t h ec i r c u m s t a n c e su n d e r w h i c ht h es u b j e c tc a nb ee n t i t l e dt h er i g h ta n dt h ec o n d i t i o n sd e p r i v i n gt h er i g h tt o l i m i ti t sl i a b i l i t yw i l lb et h es i g n i f i c a n tc o n t e n t so ft h es a i dl e 鬈a | s y s t e m 。a n d 钠e ya r e a l s ot h ef r e q u e n t l ye m e r g e dq u e s t i o n st h a ta n n o yt h ej u d g e sm a k i n gd e c i s i o n si n i u d i c i a lp r a c t i c e s 。e s p e c i a l l yf o rt h o s eq u e s t i o n ss u c ha s ，w h e t h e rt h ec a r r i e r sc a n b ed e e m e da ss u b j e c t so fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t y , h o wa na c to ro m i s s i o nc a nb e d e e m e da so n ew i t hi n t e n t i o no rr e c k l e s sn o t w i t h s t a n d i n gt h ek n o w l e d g et h a ts u c h l o s sw o u l dp r o b a b l yr e s u l ti n ，w h e t h e ri ti st h ec a p a b l ef a c t o rt od e p r i v et h e s h i p o w n e r sr i g h to fl i m i t a t i o no fl i a b i l i t yt h a tt h ec a r r i e r st h e m s e l v e sd on o tm a k e t h ea c to ro m i s s i o nw l t hi n t e n t i o no rr e c k l e s sn o t w i t h s t a n d i n gt h ek n o w l e d g et h a t s u c hl o s sw o u l dp r o b a b l yr e s u l ti n 。t h i st h e s i sh a st r i e dt oa n s w e rt h e a b o v e m e n t i o n e dq u e s t i o n st h a tf r e q u e n t l yr a i s ec o n t r o v e r s yi nj u d i c i a lp r a c t i c e w a n gs h um e i i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db y ：y i nd o n gn a n 。 k e y 黝r d s ：l i m i t a t i o no fl i a b i l i t yf o rm a r i t i m ec l a i m s ，n a t u r e ，s u b j e c t ，d e p d v i n g c o i n d i t i o n s 论文独创性声明 本论文憩我个人在诤师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢 孢地方外，不包含其他人或者其他机构已经发表 或撰写过酶研究成采。葵他同志对本研究酶启发释所徽昀贡献均已燕论文中佟 了明确的声明并表示了感谢。 作者签每易避日期趔 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权傈 整送交论文复印件，允许论文被查阅翻借阅；学校可以上潮公布论文瀚全部和 部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解 密厝遵守此娥定。 作者签名趣盘导师签名： 一、选题意义 引言 除海事法律外，没有任何其他法律规定责任人可以将其总的赔偿责任限定在一定 的范围内，包括铁路运输、公路运输和航空运输等。在铁路运输中，1 9 9 0 年颁布的 中华人民共和国铁路法规定：未按保价运输承运的，按照实际损失赔偿，但最高 不超过国务院铁路主管部门规定的赔偿限额。该法中似乎将承运人的赔偿责任限制问 题交由主管机关制宠。但是在此之后，作为国家铁路运输主管机关的铁道部发布的铁 路货物运输规程中，关于承运人的赔偿责任规定为：不保价运输的，不按件数只按 重量承运的货物，每吨最高赔偿额1 0 0 元，按件数和重量承运的货物，每吨最高赔 偿2 0 0 元等。笔者认为，该规定仅仅是承运人对运输货物单位责任限制的规定，并 非对承运人总的赔偿责任予以限制。这与海事法律中海事赔偿责任限制是不同的。在 航空运输中，中华人民共和国航空法规定：国际航空运输承运人的赔偿责任限额 按照下列规定执行：对每名旅客的赔偿责任限额为1 6 6 0 0 计算单位：对托运行李或 者货物的赔偿责任限额，每公斤为1 7 计算单位。我国加入了关于统一国际航空运 输某些规则的公约的议定书( 华沙公约) 。该公约中虽然也规定了航空运输的承运人 与乘客在客票中约定根据公约的规定限制赔偿责任，但是这些均属于承运人就每件货 物的单位责任限制( u n i tl i m i t a t i o no rp a c k a g el i m i t a t i o n ) ，与承运人 总的责任限制( g l o b a ll i m i t a t i o n ) 是不同的。1 9 9 9 年中华人民共和国合同 法也没有具体规定在运输合同中承运人有权限制其赔偿责任，但是该法第3 1 2 条 规定：法律、行政法规对赔偿额的计算方法和赔偿限额另有规定的，依照其规定。 海事赔偿责任限制是海事法律中特有的一项制度。之所以在海运法律中规定责任 限制的内容，是因为航运是公认的具有岸上行业或者其他行业所不能比的较大的风 险，需要巨额的资金投入。因此，应当有较为特殊的规定对其加以保护。海事赔偿责 任限制制度就是海上货物运输中特有的倾斜于航运业的法律制度，即：船舶在发生重 大海损事故时，作为责任方的船舶所有人、船舶承租人、经营人、责任保险人以及救 助人可以根据法律规定，将自己的民事赔偿责任限制在一定数额内的法律制度。海事 赔偿责任限制与民法中的一般实际损害赔偿原则和有限责任公司的。有限责任。不 同，是海事法律中的一项特殊规定，是对船舶所有人、救助人等实行保护性政策在海 事法律上的体现。海事赔偿责任限制制度是海事业务中不可缺少的一项保障，是法律 赋予船舶所有人、救助人等的一项实体权利。其意义在于促进海上运输业和鼓励海上 救助业的发展，从而为国际及各国国内贸易提供持续有效的航运服务保障。 我国是一个贸易大国，更是一个海洋和航运大国。我国有长达1 8 7 0 0 公里的大 陆海岸线、1 4 ，0 0 0 公里的岛屿海岸线和大约9 0 0 万平方公里的领水，悬挂中华人民 共和国国旗的商船吨位名列世界前列。建立完善的海事赔偿责任限制制度对于我国船 舶运输业的发展具有积极的意义。 纵观我国的海事立法和司法实践，在1 9 9 3 年7 月1 日之前，并无海事赔偿责任 限制的法律规定。作为行政规章的1 9 5 9 年交通部关于海损赔偿的几项规定。规定： 海损的赔偿额以船舶价值、运费和开航以后船舶受损未经修复所应得的赔偿为限。这 是在中华人民共和国海商法( 以下简称海商法) 之前仅有的关于海事赔偿责任限 制的明确规定。这一规定在海商法生效之前，常常被海事行政主管机关依法调解海事 纠纷和海事仲裁机关处理海事案件时所参考。但这毕竟不是法律规定，仅能作为行政 规章在解决纠纷时作为借鉴。1 9 9 3 年之前，中国海事立法包括海事赔偿责任限制的 立法可以说几乎是空白的。而在国际上，海事赔偿责任限制制度却作为一项古老而又 长新的制度存在，并为各国海事立法以及有关国际公约所认可。 在海商法立法过程中，有关海事赔偿责任限制的规定一直被作为一项重要的内容 所接纳。海商法充分借鉴了1 9 7 6 年海事赔偿责任限制公约( 以下简称“1 9 7 6 年公约”) 的规定，将1 9 7 6 年公约规定的主要内容予以充分吸收。从海商法规定的 内容看，几乎将1 9 7 6 年公约的实质性内容全部吸纳为海商法的规定。从海事赔偿责 任限制的主体、可以享受海事赔偿责任限制的债权性质、丧失责任限制的条件、责任 限额，到责任限制基金的设立及其法律后果等，是一套完整的海事赔偿责任限制制度 的内容。1 9 9 3 年海商法的颁布，标志着海事赔偿责任限制法律制度在中国的建立。 海事赔偿责任限制制度虽然已经有了明确的立法，但在中国司法实践中出现的案 例与其他海事纠纷案件相比数量却不多。自专门审理海事纠纷案件的海事法院1 9 8 4 年6 月1 日成立至今的2 0 年中，受理的有关海事赔偿责任限制的案件并不是很多， 其中尚有一些仅涉及责任限制的程序问题。在涉及当事人享受海事赔偿责任限制的案 件中，真正判定船舶所有人等责任主体可以享受责任限制权利的案件微乎其微。大多 数案件中，有关海损事故的债权人以各种理由对责任人提出的享受责任限制的主张予 以反驳，法院准予责任人以限制责任权利的判例极少见。以上海海事法院为例，该院 自1 9 8 4 年成立，所审理的海事案件中，申请责任限制基金的1 l 件，但无一件实际 判决责任人享受了责任限制( 因实际判决赔偿额均未达到限额标准) 。近期，该院依 照海商法的规定，判决船东可以享受海事赔偿责任限制，但是在二审中，船东限制赔 偿责任的权利最终没有得到维持。至今全国l o 个海事法院受理的海事纠纷案件中， 判决船舶所有人或者船舶承租人或者船舶经营人享受海事赔偿责任限制的寥寥无几， 更不用说救助人和责任保险人享受责任限制了。究其原因，笔者认为主要原因是该项 制度仅仅是在重大海损事故发生后才可能被运用，加之在理解海商法和运用海事赔偿 责任限制时仍存在一些模糊认识，如海事赔偿责任限制制度的真正含义是什么? 可以 享受海事赔偿责任限制的主体有那些? 依法可以享受海事赔偿责任限制的主体何时 丧失这项权利等等。基于不同的理解，有的海事事故发生后，不同的法院对相同法律 关系和法律事实的案件作出不同的认定，一定程度上影响了司法公正，也影响了对该 项法律制度的深入研究。 本文试图从分析海事赔偿责任限制制度的有关问题入手，研究海事赔偿责任限制 制度的真正含义，探求该项法律制度尤其是司法实践中易产生歧义的问题，以为我国 海事司法实践提供点滴参考。 二、研究范围 海事赔偿责任限制制度的内容极其广泛，包含从程序到实体的诸多方面。笔者认 为，从目前海事司法实践的现状出发，研究海事赔偿责任限制实体性的规定，意义更 为重要。对于一项法律制度，要在司法实践中准确运用，就必须明确其真正含义，特 别是对海事司法、海事法律理论研究起步较晚的我国来说，意义尤为重大。应该说， 海事赔偿责任限制制度仍是一项较新的海事法律制度，在一些问题认识上存在些许差 别是可能的，但是在司法实践中必须保持统一的裁判尺度，从而达到司法公正的标准。 研究海事赔偿责任限制制度，首先应当究其形成的原因以及法律属性。且作为一 项海事法律的特殊制度，其形成必然有一定的实践基础。而海事赔偿责任限制制度作 为国际上较早形成的一项法律制度存在至今，其必要性就可想而知了。 任何一项法律制度都不是孤立存在的，必然与其他法律制度之间存在某种联系， 而对这种关系的认识直接导致在运用法律时的准确与否。因此，研究海事赔偿责任限 制制度时，应当准确把握其与相关法律制度的关系。 海事赔偿责任限制是法律赋予当事人的一项特殊的权利，如何准确理解海事赔偿 责任限制法律制度的真谛，让当事人真正得到法律赋予的权利的保护是尤为重要的。 否则，该项法律制度就失去存在的意义。本文着重从海事赔偿责任限制的起源及该项 法律制度的性质、与相关法律制度之间的关系、海事赔偿责任限制权利的取得与丧失 等方面予以探讨。目的在于准确理解海事赔偿责任限制制度的真正含义，以在司法实 践中正确把握。 第一章海事赔偿责任限制制度的历史发展及统一 一、海事赔偿责任限制制度的起源及发展 海运业与国民经济的发展有着至关重要的关系。海上运输法律关系基本是以船舶 为中心的，船舶始终是海上货物运输中的主角。船舶的造价往往非常高，从事海上运 输需要巨额的投资。而船舶所有人在巨大投入之后收回的报酬仅仅是低微的运费或者 租金，周期也较长。可以说，海上运输业是高投入、低产出的行业。有关立法及政策 必须予以扶持。而在海上航行中，船舶受到的自然界的风险却要远远高于陆上及其他 行业，海难事故发生的机率明显高于其他行业。一旦发生海难事故，船舶所有人就面 临着对受害方承担民事赔偿责任的问题。如果要求船舶所有人对海损事故造成的损失 承担全部赔偿责任，船舶所有人可能会因一次海损事故就处于破产的境地。特别是在 以往通讯技术不发达时，船舶进行营运活动，船舶所有人对船舶的控制是非常有限的， 船长的代理权限非常大。船舶的航行运营均由船长及船员负责，船舶所有人难以对船 舶的航行实施实际的管理，海损事故的发生又往往是因为船长及船员的过失造成。如 果要求船舶所有人对因船长和船员的行为造成损害承担全部责任，有违公平原则。加 之船长、船员从事航运是要经过国家有关主管机关进行培训、检验之后颁发有效证书 的，并非船舶所有人可以任意任用或者选任的，在此情况下，要求船舶所有人对船长、 船员的航行过失造成的损失承担全部责任也是显失公平的。而海运业对一国政治、经 济甚至国防的发展有着至关重要的意义，各国无不将海运业的发展置于重要的地位， 并在立法以及政策上予以倾斜。 以上问题早在中世纪就被认识到了，所以才产生了船舶所有人对因船长和船员的 行为造成他人损害负有责任时，可以享受限额赔偿的要求。这就促使了责任限制制度 的产生。海事赔偿责任限制制度就是保护、发展海运业的一项重要的法律制度。 目前，在绝大多数海运国家的立法中，责任限制均作为海事法律的一项重要内容 而存在。海事法律中船舶所有人的责任限制已经为大多数国家所接受。各国为发展国 际贸易和海运业，均将保护海运业发展的责任限制制度在法律中加以规定。 对于海事赔偿责任限制立法的起源，有不同的说法。有观点认为允许船东限制责 任的立法始于欧洲，具体体现在1 6 0 3 年s t a t u t e so fh a m b u r g 和1 6 6 7 年的 m a r i t i m e c o d eo fs w e d e n 中。l 也有人认为在罗马法中就有责任限制的痕迹， 1 杨良宜著海事法第1 5 4 页大连海事大学出版社i9 9 9 年 到中世纪将船舶所有人的责任限制在海上财产上，更成为船舶所有人有限责任的萌 芽。2j a m e sj d o n o v a n 在“船东责任限制的起源与发展”中提出，早在1 6 、 1 7 世纪责任限制的概念就被频繁的适用。但英国最初并不十分留心责任限制方面的 问题，直至出现b o u c h e rv l a r s o n 一案。该案中船长将船上装的金币偷去，在 上诉法庭判决船东全额赔偿货方，不得限制责任。3 到1 7 3 4 年，在船东的推动下， 议会通过了一项船东责任限制的法案。经过发展，最终在1 8 5 4 年商船法中，详细规 定了船东可以享有责任限制的内容。 在美国，最早的限制法产生于1 8 1 9 年m a s s a c h u s e t t s 和1 8 2 1 年m a i n e 两 个州的法律中，且内容与英国1 7 3 4 年法律相近。1 8 5 1 年美国议会正式颁布了责任 限制法案，编纂在美国法典( t h eu n i t e ds t a t e sc o d e ) 中。 从以上可以看出，尽管对于海事赔偿责任限制的起源众说纷纭，但是在主要航运 国家的海事立法中，海事赔偿责任限制制度在多年以前就存在的事实是可以肯定的。 如，英国1 7 3 4 年法将船舶所有人的责任限制在船价和运费上。1 8 5 4 年，英国商船 法( m e r c h a n ts h i p p i n ga c t ) 采用了金额制度作为海事赔偿责任限制的限额。 美国1 8 5 1 年责任限制法( l i m i t a t i o no fl i a b i l i t ya c t1 8 5 1 ) ，也明确船 舶所有人以船舶价值作为其责任的最高限额。 在主要航运国家纷纷将责任限制作为海运立法的重要内容后，有关海运国家意识i 到，由于不同国家对船舶所有人责任限制分别采取不同的制度，而海运业又是跨国界 的行业，因此统一立法的必要性凸现出来。最早的统一立法可以追溯到1 9 2 4 年的关 于统一海运船舶所有人责任限制若干法律规定的国际公约( 以下简称“1 9 2 4 年公 约”) 。 二、有关海事赔偿责任限制的国际立法 海事赔偿责任限制在较早的国际海事法律中就形成了完备的制度。经过国际海事 委员会的努力，1 9 2 4 年公约得到1 5 个国家的批准。但是由于该公约对责任限额规 定了一项选择制度。，即由船东在船价加运费或者按照船舶吨位来限制赔偿责任两 者中选择，最终该公约因未被主要海运国家所接受而未生效。但是从中可以看到各国 对船舶所有人限制责任的需求还是充分表现出来。 2 张既义等编著海商法第1 87 页人民交通出版社1 9 8 2 年8 月 3 杨良宜著海事法第15 4 页大连海事大学出版社19 9 9 年 1 9 5 7 年第1 0 届海洋法外交会议上通过的海船所有人责任限制公约( 以下简 称“1 9 5 7 年公约”) ，就是国际社会认识到确定海船所有人统一责任限制的某些规则 是合乎需要的结果。1 9 5 7 年公约有4 0 多个国家参加，并于1 9 6 7 年生效。1 9 5 7 年 公约规定了海船所有人有权就相关的海事请求限制其赔偿责任，基本上采纳了英国 1 8 9 4 年商船法的规定。1 9 5 7 年公约是第一个被国际社会较为广泛接受的有关海事 赔偿责任限制的公约。它较为全面地规定了具体的海事赔偿责任限制的内容： ( 1 ) 适用范围：1 9 5 7 年公约适用的船舶是指航海船、内河船舶、公务船舶( 除 非该公务船舶从事的是海上运输活动) 。该公约允许各国根据本国情况对不满3 0 0 吨 的船舶作出保留。 ( 2 ) 责任限制主体：1 9 5 7 年公约规定的海事赔偿责任限制的主体仅限于海上 船舶所有人( o w n e r so fs e a g o i n gs h i p s ) ，包括船舶的承租人、经理人和经 营人；船长、船员和为船舶所有人、承租人、经理人或经营人服务的其他受雇人。不 包括救助人、保险人。因此，1 9 5 7 年公约被称为船舶所有人责任限制公约，并非真 正的海事赔偿责任限制公约。 ( 3 ) 责任原则：1 9 5 7 年公约规定了诸多的责任限制原则： a 船舶所有人实际过失导致限制权利丧失( 享受责任限制权利的前提是没有实际 过失或私谋) 原则； b 救助方面的请求或共同海损分担的请求不适用公约原则； c 船员雇用合同纠纷不适用责任限制原则； d 基金设立和分配等程序适用基金所在地国法律原则； e 诉讼程序及诉讼时效依照法院地法原则： f 采取吨位制作为责任限额原则； g 限制性债权原则：只有在规定的海事请求下，才涉及限制赔偿的问题。包括： 人身伤亡以及船上任何财物的灭失或损害、有关浮起、清除或毁坏任何沉没、搁浅或 被弃船舶( 包括船上任何物件) 而发生的任何义务或责任，以及由于对港口工程、港 池或航道所造成的损害引起的任何义务与责任等。 1 9 5 7 年公约可以说是国际问关于海事赔偿责任限制统一立法的一个成功的公 约，共有4 0 多个国家立法承认。但是1 9 5 7 年公约规定的责任限额较低也是事实， 以至于后来产生1 9 6 9 年关于油污损害民事责任的国际公约和1 9 7 6 年公约。 随着国际社会意识到1 9 5 7 年公约规定的责任限额较低，加之1 9 5 7 年公约不适 用于救助人造成被救助船舶的损害赔偿，不利于鼓励海上人命和财产的救助，修改责 任限制公约的问题被提到议事日程上。这即为1 9 7 6 年公约出台的背景。 基于1 9 5 7 年公约的上述问题，1 9 7 6 年公约的内容有了一些重大改变，并且在 责任限制条件方面较1 9 5 7 年公约作了较大修改。 ( 1 ) 关于责任限制的主体：1 9 5 7 年公约规定的享受责任限制的主体为海上船 舶所有人( 包括船舶的承租人、经理人和经营人) ，船长、船员和为船舶所有人、承， 租人、经理人或经营人服务的其他受雇人。1 9 7 6 年公约将责任限制主体扩大到责任 保险人、救助人及其雇佣人员，使1 9 5 7 年的船舶所有人责任限制公约发展到真正的 海事赔偿责任限制公约。 ( 2 ) 随着船舶因油污事故造成巨大损害事例的不断发生，而1 9 5 7 年公约规定 的责任限额又过低，明显满足不了油污事故受害人应当得到的补偿。因此，在1 9 6 9 年国际社会就单独制定了有关油污损害赔偿民事责任的国际公约的情况下，1 9 7 6 年 公约不再调整因油污事故造成的民事赔偿责任的法律关系。 ( 3 ) 责任原则：与1 9 5 7 年公约相比较，1 9 7 6 年公约规定的主要原则为： a 油污损害、救助或共同海损分摊索赔等不适用公约原则； b 重大过失导致权利丧失原则； c 抵销原则( 如果按照本公约规定有权享受责任限制的人，就同一事件向索赔人 提出索赔，则双方提出的索赔应相互抵销，而本公约的规定仅适用于其间的差额) ； d 责任限制不以设立基金为前提原则( 除非国内法强制要求设立基金需为援引责 任限制的前提) ； e 缔约国可以通过国内立法，使责任限制制度适用于内河航行船舶以及小于3 0 0 吨的船舶原则等。 1 9 7 6 年公约通过后，4 0 多个国家参加了该公约，其中包括一些航运大国。该 公约中的主要内容为更多的国家所接受，并为一些国家海事立法所借鉴。 1 9 9 6 年国际海事组织在伦敦通过了修改1 9 7 6 年公约的议定书( p r o t o c o l o f1 9 9 6t oa m e n dt h e1 9 7 6c o n v e n t i o no nl i m i t a t i o no fl i a b i l i t y f o rm a r i t i m ec l a i m s ) 。该议定书对1 9 7 6 年公约规定的第3 条、第7 条、第8 条、第1 8 条的部分内容作了适当的修改。 总之，关于海事赔偿责任限制统一立法的趋势是非常明显和有代表性的，这对 海事赔偿责任限制制度的发展有着十分重要的意义。 三、我国海事赔偿责任限制立法情况。 在1 9 9 3 年海商法生效之前，我国并无海事赔偿责任限制的规定。我国最早的海 事赔偿责任限制的规定出现在交通主管部门的规章中。1 9 5 9 年，交通部海事局颁布 的“关于海损赔偿的几项规定。( 以下简称交通部规定) 规定：海损的赔偿额以船舶 价值、运费和开航以后船舶受损未经修复所应得的赔偿为限。4 这是在海商法之前仅 有的关于海事赔偿限制的明确规定。 交通部规定虽然不属于法律规定，但仍作为我国海事赔偿责任限制制度的雏形。 交通部规定具有以下特点： ( 1 ) 适用范围的局限性：规定的责任限制仅限于因货物损失引起的索赔，这就 排除了人身伤亡等引起的海事请求等。 ( 2 ) 责任限制的主体单一性：仅限于承运人可以享受责任限制，从这一点上看， 该规定还不属于完整意义上的海事赔偿责任限制。 ( 3 ) 责任限额规定滞后性：规定采纳船价、运费加残值作为责任限额。而船价 只作为海上财产委付制度的一种，已经为1 9 5 7 年公约以及后来的1 9 7 6 年公约所摒 弃。 对于承运人何时丧失限额赔偿的权利，交通部规定没有涉及。从交通部1 9 6 2 年 3 月1 9 日在交安港( 6 2 ) 字第1 1 9 号。关于不适航船舶发生海损事故和船舶沉没的 海损的最高赔偿额一问题的复函中可以看出，在海损事故的发生是由于船舶不适航 原因引起的情况下，承运人的责任限制权利的行使将受到影响。另该复函中将责任限 制的主体似乎从单一的承运人扩大到船舶所有人。该复函规定： ( 1 ) 船舶不适航。用不适航的船舶参加航行或者承运货物，发生船舶所有人或 者承运人应负赔偿责任的海损，如果是由于船舶不适航的原因所造成的，应当用船舶 所有人或者承运人的所有财产赔偿，不适用关于海损赔偿的几项规定。第四条。海损 的最高赔偿额。的限制； ( 2 ) 船舶不适航与事故发生有直接因果关系。参加航行或者承运货物的船舶是 适航的或者不是由于船舶不适航的原因，发生船舶所有人或者承运人应负赔偿责任的 海损赔偿，仍旧按照。关于海损