（统计学专业论文）中国高技术产业竞争力评价.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 事鼻 签字日期：驯夕年 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：如卜年1 月f 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师躲为蓼i 习 签字日期：却口年j 7 月日 电话： 邮编： 内容摘要 二十一世纪是知识为本，经济和科技主宰的时代，科学技术是第一生产力高技术已 经成为生产力要素的组合形式之一，是当代先进的生产力的主要内容和标志之一高技术 产业作为知识经济的支柱产业，在经济增长中的主导作用日趋明显许多国家尤其是发达 国家和新兴工业化国家都逐渐以高技术产业代替传统产业作为国家经济的支柱，都把高技 术产业竞争力的提升作为国家的重要战略任务我国虽然已经跻身于世界高技术产业大国 之列，但是仍然存在着创新能力不足，各产业发展不均衡等问题。如何更好，更准确的评 价我国高技术产业竞争力，如何解决这些问题成为研究高技术产业竞争力的首要任务，因 此，论文在经济理论的指导下，建立了全面的指标体系，综合评价高技术产业竞争力 在借鉴和吸收原来的研究成果的基础之上，构建一个符合经济学规律，体现中国高技 术产业竞争力的评价指标体系论文拓展了研究方法，采用历年来高技术产业数据，利用 b p 神经网络模型对高技术产业竞争力评价指标体系进行实证分析，识别影响高技术产业竞 争力的关键因素，从关键因素的角度对我国高技术产业的竞争力进行综合评价并在一定 程度上分析了对五种高技术产业竞争力产生较大影响的因素b p 人工神经网络擅长在近似 的、不确定的知识环境中进行决策，可以解决人为的权重设计和相关系数的计算，比较适 合于解决产业竞争力评价中遇到的信患不完全、分析指标较多以及部分指标之间存在非线 性相关的问题因此，与其他方法相比，b p 人工神经网络法识别和评判高技术产业竞争力 更具有优越性 论文通过对高技术产业竞争力的评价和实证，得出我国高技术产业的竞争力情况与不 足从实证结果出发，提出消除不足，更好的提高我国高技术产业竞争实力的政策和建议 关键词：高技术产业竞争力静神经网络指标体系关键因素 a b s t r a c t t h e21s tc e n t u 珂i sm ee r aw h i c hi sb a s e dl o o w l e d g ee c o n o m y a n dd o m i n a t o db ys c i 饥 锄dt e c i l n o l o g y s c i e n c e 锄dt e c h n o l o g y 缸ep r i m a r yp r o d u c t i v ef o r c e s h i g l l - t e c h ，w i l i c hh 嬲 b e c o m e0 n eo fp r o i i u c t i v i 坶f i a c t o r s ，i st l l em a i nc o n t e n to fc o n t 锄p o r a r ya d v 锄c e dp r o i i u c t i v e f o r c e s a n di th a sb e c o m eam a i ns n b o lo fm ea d v 锄c e dp r o d u c t i v i t y ：a sap i l l a ri n i i u s t r yo ft l l e h o w l e d g ee c o n o m 弘t l l eh i g h - t e c hp i a y sal e a d i n gr o l e i ne c o n o m i cg r o w i l i i i l s t e a d o f 跏i t i o n a li n d u s t r i 鼹，i t 酉a d u a l l yb e c o m 鹳廿l eb a c k b o n eo fm en a t i o n a le c o n o m yi i lm 锄y c 0 ：l t r i e s ，e s p e c i a l l yi i ld e 、，c l o p e dc o u n t r i e sa n dn e w l yi n d u s t r i a l i z e dc o u n 倒e s a m d 锄i m p o r t 锄t n a t i o n a ls 仃a t e 西ct 觞ko ft l l e s ec 0 硼t r i e si se n h 锄c i n gt l l ec o m p e t i t i v 锄e s so fh i 曲t e c hi i l d u s 奶， c l l i n ah 勰b e 肌觚1 0 n gm ew o r l d sm 画0 rn a t i o n so fm eh i 幽。t e c hi n d u s t r i e s ，b u tm e ma r es t i u m 觚yp r o b l 锄s ，s u c ha sal a c ko fi n n o v a t i o l l i m b a l a n c eo ft l l ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n ds oo n h o wt om a k eab c t 缸鲫dm o r ea c c u r a t ee v a l u a t i o no ft h ec o m p c t i t i v e n e s so fc l l i n a i sl l i 西t e c h i n d u s 仃m 锄dh o wt 0s o l v et 1 1 e s ep r o b l e i i l sb e c 0 m e l ep r i m a r yt a s ko f 廿1 es t u d yo nt l l e c o m p e t i t i v 骼so ft l i 曲一t e c hi n d u s 仃ys o ，u i l d c rt l l eg u i d 肌c eo fe c o n o m i c ，t h i sp 印盯e s t a b l i s h e s ac o m p r e h e i l s i v ei n d e xs y s t 锄，i i lo r d e rt oe v a l u a t ec o m p e t i t i v eo f l l i 吐t e c hi n d u s 啡 o nt l l eb 嬲i so fo r i 西n a lr 铭e 砌lr e s u l t s ，t l l i sp a p e rs m l c t u r ca 舔s e s s m ti i l d i c a t o rs y s t 锄。 怕c hc o i 塔i s t a l tw i t l l 圮l a wo fe c o n o m i c s ，锄dc a nr e f l e c td l es i t u a t i o no fm el l i 曲t e ( 湘 i n d u s t r y sc o m p e t i t i v 锄e s si nc l l i n a b a s e do nt l l e 籼u a ld a t ao fh i 霉血t e c hi n d u s t r y i tu s e sb p n e u r a ln c t w o r km o d et o 锄a l y z et l l eh i g h - t e c _ hi n d u s 仃yc 0 瑚【p e _ t ：i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e xs v s t 锄 i d t i f i o d1 e k e yf a c t o r sm a ta 仃e c tc o m p e t i t i v e n e s so fh i 曲t e c hi n d u s 仃弘锄1 dt o o k c o m p r e h s i v ec v a l u a t i o nt oc 0 m p c t i t i v e n e s so fc l l i n e s eh i g l l t e c hi n d u s t r yf 硒mn l ek e y f a c t o r s a n dt os o m ee x t e n t s ，i t 锄a l y z e s 1 ei n f l u e n c ef a c t o ro ft h ef i v eh i 曲t e c hi n d u s t r i e s b p n 戗l r a in 们) l r o r ki s 霉r o o da td e c i s i o n m a k i n gi nt l l ea p p r o x i m a t e 觚du n c e r t 咖k n o w l e d 2 e e n v i r o n m 豇l t nc a ns o l v ew e i 曲td e s i 霉皿锄dc a l c l l l a t i o no fc 0 n e l a t i o nc o e m c i e n t a n di ti sm o r e s u i t a b l ef o rs o l n gt l l ep r o b l 锄si nm ei n d u s 仃yc o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o n ，s u c ha si n c o m p l e t e i i l f o n n a t i o n m o r ei i l d i c a t o r 锄dn o i d i n e a rc o n e l a t i o nb e 附e e ns o m ei r l d i c a t o r s s o ，c o m p 删 、砘lo t l l e rm 砒o d s ，b pn e u r a ln e t w o r kh a sm o r ea d v 锄t a 留e si ni d e n t i f i c a t i o na n de v a l 删o no f n l ec o m p e t i t i v e n e s so fh i 曲t e c hm d u s 仃y 明s e do nt t l ee 悃i u a t j o n0 ft h e m p e t 砌v e n e 筠o fh i g h - t e c hi n d u s t n 笛a n de m p i n ip a p e 鹧 o b t a i n e dt l l ec 0 m p e t i t i v e i l e s so fc h i n e s em 曲t e c hi n d u s t r y 锄ds h o n a 擘r e f r o mt l l ee m p i n c a l 眦l t s ，e l i m i n a t e dd e f i c i 锄c i e s 觚dm a d ep o l i c y 锄ds u g g e s t i o f o ri m p r o v ec o m p e t i t i v 豁so f 1 1 i 曲一t e c hi n d u s n y k e yw o r d s ：h i g h - t e c hi n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s ；b pn e u r a ln e t w o r k ；k e yf a c t o 聃；i n d 旺 s y s t e m n 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i 第1 章导论 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 我国高技术产业发展历程1 1 1 2 我国高技术产业发展现状及不足2 1 1 3 研究意义4 1 2 研究方法，5 1 3 研究内容与创新6 1 3 1 研究内容j 6 1 3 2 本文的创新之处与不足7 第2 章国内外高技术产业竞争力研究综述 2 1 国外学者的研究现状8 2 2 国内学者的研究现状9 第3 章高技术产业相关概念及理论基础 3 1 高技术产业相关概念1 3 3 1 1 高技术产业含义1 3 3 1 2 高技术产业界定1 3 3 1 3 高技术产业的特征1 4 3 2 高技术产业竞争力相关理论基础1 5 3 2 1 产业经济学相关理论。1 6 3 2 2 竞争力理论1 7 3 2 3 创新理论1 8 3 2 4 增长极理论1 9 第4 章高技术产业竞争力评价指标体系 4 1 高技术产业竞争力评价指标体系构建原则2 l 4 2 高技术产业竞争力评价指标体系的内容2 2 l 4 2 1 基础竞争力2 3 4 2 2 核心竞争力2 6 4 2 3 环境竞争力2 7 4 3 高技术产业竞争力评价及实证分析2 8 4 3 1 研究方法的选择与应用2 8 4 3 2b p 神经网络的实现原理2 8 4 3 3 样本与数据3 0 4 3 4 高技术产业竞争力实证分析3 2 4 4 高技术产业竞争力评价及实证结论3 5 4 4 1 关键因素角度综合评价竞争力3 5 4 4 2 五项高技术产业关键因素分析4 0 4 4 3 高技术产业竞争力情况与不足4 2 第5 章促进我国高技术产业竞争力的对策 5 1 提升核心竞争力4 3 5 1 1 提高产业自身自主创新能力4 3 5 1 2 打造高技术产业人才队伍4 3 5 2 推进高技术产业国际化4 4 5 2 1 实施战略贸易政策4 4 5 2 2 做大做强产业链4 5 5 3 制定完善高技术产业发展政策4 5 5 3 1 加强制度建设4 5 5 3 2 针对性完善产业政策4 5 参考文献4 7 后记5 0 第1 章导论 1 1 选题背景及意义 二十二世纪是知识为本，经济和科技主宰的时代，科学技术是第一生产力。高技术已 经成为生产力要素之一，是当代先进的生产力的主要内容和标志之一。高技术产业作为知 识经济的支柱产业，在经济增长中的主导作用日趋明显。当前，高技术的浪潮正在波及全 球，科技竞争日趋激烈，一个国家高技术产业的水平和规模决定着该国在国际市场上的竞 争力。由此引发的市场竞争，技术竞争、人才竞争，发展环境竞争等都空前激烈。这种高 技术产业竞争所呈现的形式、内容、手段、方法都比传统产业竞争赋予了更多的新内涵， 争夺高技术产业发展制高点在某种程度上甚至超出了国际间的政治竞争和军事竞争。提升 和培育本国的高技术产业竞争力是世界上各主要发达国家的重要战略任务。 1 1 1 我国高技术产业发展历程 在高科技基础领域，我国的总体水平并不落后于西方，但是新中国成立以来，落 后的经济现实却使得我国的高技术产业化方面起步很晚。改革开放以后，为了跟进国 际高科技领域的发展步伐，并在此基础上实现高技术产业化，实现国家强盛的战略目 标，我国开始了高技术产业发展之路，大体上经历了计划研究，初步实施，培育发展， 迅速壮大四个阶段： ( 1 ) 产业计划研究阶段。在1 9 8 6 年，我国出台了实施“高技术研究计划”( “8 6 3 ” 计划) ，要求集中精干的科技力量，在1 5 年内紧跟国际水平，力争把我国的高技术产 业带动起来。选定了电子信息、生物技术、自动化、新能源、新材料、航天和激光七 个优先领域，组织攻关。8 6 3 计划的制定实施，揭开了我国有组织，有计划，大规模 开发高技术产业的序幕，第一次系统的从总体上将高技术作为规划的对象，从而使我 国高技术产业发展进入一个新的阶段。 ( 2 ) 产业初步实施阶段。在1 9 8 8 年国务院又推动“火炬”计划等，这是一项推 进高技术产业研究成果商品化，推动高技术产业形成和发展的计划。加强科研教育体 制改革，引导鼓励科研机构，加强科技投入力度，不断提高技术创新能力。使得高技 术产业有了一定得发展。同年，国务院确立以“中关村电子一条街 为中心，建立北 京新技术产业开发试验区，我国第一个高技术开发区应运而生，拉开了我国建设高技 。王亚平我国商技术产业发展5 0 年的历程 j 中国脉搏，1 9 9 9 年第1 0 期：8 1 1 l 术开发区的序幕。 ( 3 ) 产业培育发展阶段。1 9 9 1 年和1 9 9 3 年国务院先后批准在全国建立5 3 个国家 级高技术产业开发区，作为培育和发展我国高技术产业的重要基地。实力雄厚的大城 市，开放发展的中小型城市也纷纷建立了地方性高技术产业开发区，对高技术产业化 起了巨大的推动作用。 ( 4 ) 产业迅速壮大阶段。1 9 9 5 年，党中央和国务院提出科技兴国的发展战略， 我国的高技术产业发展进入了一个规模化和产业化的壮大时期，从中央到地方各级政 府都对高技术产业更加重视，以高技术为基础的高技术产业日益成为支持经济时代的 主导产业，发展高技术，促进高技术产业持续健康稳定的发展，是我国实现经济结构 调整和产业升级的重要战略。胡锦涛同志在十七大报告中提出：“发展现代产业体系， 大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强，振兴装备制造业，淘汰落后的生 产能力；提升高技术产业，发展信息、生物、新材料、航空航天、海洋等产业 。 1 1 2 我国高技术产业发展现状及不足 ( 1 ) 发展现状。我国高技术产业的发展现状在一定程度上较为良好。第一，生 产规模不断扩大，统计数据显示，高技术产业总产值的由2 0 0 0 年的1 0 4 1 1 亿元增长到 2 0 0 8 年的5 7 0 8 7 亿元，总体规模大体是十年前的近十倍。我国高技术产业的产值占全 国制造业产值的比重也逐年提高。据统计，高技术产业增加值占制造业增加值的比重 由2 0 0 0 年的9 3 增加到2 0 0 6 年的1 1 5 ，见表1 1 ，图1 1 ，图1 2 。第二，在产值和规 模壮大的同时，中国高技术产业的出口额也在迅速扩张，2 0 0 8 年出口额达到了3 1 5 0 4 亿元，比2 0 0 0 年增长了9 3 倍，见表1 1 ，图1 1 。第1 2 。第三，投资总额和投资结构 发生改变。高技术产业的投资总额持续增长，我国高技术产业固定资产投资额年均增 长3 4 5 ；从投资结构来看，国有及国有控股企业投资比例在下降，企业数由1 9 9 5 年 的5 0 0 2 个减少到2 0 0 8 的1 7 4 3 个，而同时三资企业的投资却在扩大，截止到2 0 0 8 年底， 高技术产业中三资企业数已达到9 2 9 6 个，比重非常大。第四，从利润来看，实现利润 连续提高。2 0 0 8 年底，高技术产业总体利润到达2 7 2 5 亿元，比0 7 年增长3 2 9 亿元，利 税也达到4 0 2 0 亿元，增长明显，见表1 1 ，图1 1 。第五，我国高技术产业的创新能力 也有所提高，表现在掌握了一些关键和核心的技术，例如提出的3 g 的t d s c d m a 标准， 成为世界电联的三大标准之一，是我国第一次拥有具有资质产权的国际标准o 。另外， 批有着技术创新能力的高技术大企业也迅速的成长起来，积极开发市场竞争力强的 。李拓展中国商技术产业竞争力研究 m 北京：知识产权f i l 版社，2 0 0 9 年：6 0 一7 0 窜郑忠我困高技术产业发展现状及问题分析 j 研究与探讨，2 0 0 6 年第5 期。4 2 4 4 2 新产品，一方面注重技术的储备和可持续发展。 表1 1 高技术产业指标值 图1 1 高技术产业指标值趋势图 图1 2 国家高技术产业增加值占制造业增加值的比重( 2 0 0 0 2 0 0 6 ) ( 2 ) 发展不足。虽然我国高技术产业在规模，效益，质量等方面取得了一定的 成就。但是由于历史的原因，我国高技术产业总体发展水平相对较低，技术水平和产 业规模等方面都处于初级阶段，其竞争力弱是不争的事实。目前我国的高技术产业正 处在一个经济全球化和发达国家高技术产业新一轮结构调整的背景下，因此面临着自 身竞争力弱等严峻的挑战，与其它发达国家相比还存在着较大的差距，主要表现在以 下几个方面： 自主创新能力弱。高技术产业依赖于高技术，因此提高自身的自主创新能力尤 为重要。但是目前我国的高技术产业的许多核心技术依然依赖于引进，自主创新能力 不足。高技术产业领域中的许多关键技术也都被发达国家企业所垄断，因此影响了我 国高技术产业的技术进步。 科技投入不足且结构不合理。科技投入主要看r d 投入，与发达国家相比，我 国的高技术产业的r d 经费占工业总产值的比例一直处于较低的水平，科研经费中用 手技术引进所占比例较大，而用于技术消化和吸收所占的比例偏小。这样，就很难形 成产业自主的知识产权和核心竞争力。 区域间发展不平衡，我国的高技术产业大部分都是集中在东部沿海地区，而中 西部则相对较少。发展速度上，东部的高技术产业的增加值的增长率始终高于中西部 地区。另外各个省市的高技术产业发展规模差异也较为明显，各省区高技术产业产值 占全国高技术产业总产值比重的前十个省份依次是：广东、江苏、上海、北京、天津、 山东、浙江、福建、辽宁和四川。环渤海地区、长江三角洲、珠江三角洲成为我国高 技术产业的三大集聚中心，是高技术发展的核心区。 1 1 3 研究意义 综上所述，我国高技术产业蓬勃发展，俨然已经成为时代的主导产业，但是也存 在着不足，这意味着我国高技术产业的竞争力有所提升，但与发达国家相比存在着差 距，既面临着机遇，也面临着挑战。因此，如何正确分析我国高技术产业的发展现状， 如何评价我国高技术产业的竞争力大小，如何分析制约高新基础产业竞争力影响因素 并提出相应的建议及对策，已经成为我国高技术产业竞争力面临的重要问题。本文的 研究意义可以体现在理论和实际两个方面。 ( 1 ) 理论方面的意义体现为： 明确了高技术产业竞争力研究现状。以不同的研究方向，综合阐述了国内外高 技术产业竞争力研究的成果和内容。国外学者主要是利用实证和案例分析不同国家的 高技术产业竞争力，国内学者主要是研究高技术产业竞争力的影响因素和指标体系的 构建，并随着经济的发展和产业开发将高技术产业开发区竞争力纳入研究。 为高技术产业竞争力评价提供了坚实的理论基础。以产业经济学，竞争力理论， 创新理论和增长极理论等为理论基础，结合高技术产业特征，为解释高技术产业竞争 力发展的影响因素提供理论依据。 丰富了高技术产业竞争力的研究方法。在前人研究的基础之上，构建了更为量 化，更为简洁的高技术产业竞争力评价指标体系，并利用b p 神经网络模型构建了高技 。黄燕芬我国高技术产业发展现状 j 中国国情国力，2 0 0 7 年第4 期；3 4 4 术产业竞争力的综合评价模型。 ( 2 ) 研究的实际意义体现为： 有利于高技术产业对自身竞争力的认识和把握。通过高技术产业竞争力评价体 系的构建及研究，分析比较我国高技术产业的竞争力情况。 能够帮助企业发现问题，为产业发展提供对策和建议。通过研究结论可以使我 国的各地区，各产业针对自己的情况，结合评价指标，针对发展过程中存在的问题和 提出对策和建议，完善自身内部的创新系统，开发符合自身条件的技术，以利于今后 更好的发展。 为高技术产业竞争力的提升搭建一个有力的平台。提高高技术产业竞争力是各 国的重要战略任务，政府可以根据本研究的作为参考进行政策的执行。加强制度建设， 制定关于高技术产业的专业法规，并完善市场环境，加快科研成果转化。 综上所述，高技术产业竞争力评价研究的选题，既具有重要的理论意义，也具有 很强的现实指导意义。 1 2 研究方法 本文的遵循理论与实证的有机结合，其研究方法主要包括文献研究、理论实证相结合 的方法。 ( 1 ) 文献研究法 文献综述研究是一个十分重要的方法，可以了解所研究方向的发展起源，沿革、现状、 最新进展等等情况，通过借鉴前人的成就加以利用，形成新的拓展。在本文的写作过程， 参阅了高技术产业领域，产业竞争力领域等方面的文献，资料和著作，不仅涉及国内还涉 及国外，从中得到了的很大启示，达到了在前人理论的铺垫下做进一步的探讨。 ( 2 ) 理论实证相结合方法 本文综合运用产业经济学、经济增长理论，竞争力理论，统计学等相关理论，结合中 国高技术产业竞争力的现状，分析了高技术产业竞争力的形成机理，构建了理论模型，并 建立了高技术产业竞争力的评价指标体系。同时运用b p 人工神经网络模型分析法，识别 出影响高技术产业竞争力的关键因素，从关键因素的角度评价竞争力的大小，并且结合我 国2 0 0 8 年高技术产业的数据对五大高技术产业进行了实证分析。 1 3 研究内容与创新 1 3 1 研究内容 基于以上所述的选题背景和研究意义，总结国内外关于高技术产业竞争力评价的研 究，本文旨在借鉴和吸收原来的研究成果的基础之上，构建一个符合经济学规律，体现中 国高技术产业竞争力的评价指标体系。并以2 0 0 8 年高技术产业数据对五大高技术制造业 的竞争力进行了实证分析。根据研究结论提出提升我国高技术产业竞争力的对策建议。本 文第一章提出问题；第二章，第三章提出理论与方法；第四章在理论分析和实证研究的基 础上分析问题；第五章为解决问题并提出相关对策。具体内容如下： ( 1 ) 第l 章为导论，作为全文的引导部分。主要给出本文选题的背景和意义，总结 了我国高技术产业发展现状和不足，在此基础上明确本文的研究切入点，研究目标和研究 意义，确立本文的研究框架、研究方法和创新努力方向，为建立一个高技术产业竞争力评 价体系提供基础。 ( 2 ) 第2 章介绍了国内外对于高技术产业竞争力的研究综述，从国内国外两个部分 出发，研究国内外不同作者从不同的领域及出发点研究高技术产业竞争力的情况。 ( 3 ) 第3 章阐述了高技术产业竞争力的概念及其相关理论。总体把握了高技术产业 相关的含义，界定，及其所具有的特征。通过分析与高技术产业竞争力的关系，从产业经 济学，竞争力理论，创新理论和增长极理论等方面详细阐述了高技术产业竞争力评价研究 中涉及到的理论基础。 ( 4 ) 第4 章结合实际情况，进一步分析了高技术产业竞争力的影响因素。根据高技 术产业竞争力评价体系设计的目标和原则，从竞争力来源的角度，建立了高技术产业竞争 力的形成机理模型，利用函数关系表达式建立数学模型和对各种影响因素的综合分析模 型。集合历年来高技术产业相关数据，利用b p 神经网络模型对高技术产业竞争力评价指 标体系进行实证，识别影响高技术产业竞争力的关键因素，从关键因素的角度对我国高技 术产业的竞争力进行综合评价，分析论述分别影响五种高技术产业竞争力的关键因素。并 由此得出我国高技术产业竞争力的情况和不足。 ( 5 ) 第5 章综合前面各章，主要是第3 和第4 章的研究结论，通过评价结果对我国 高技术产业竞争力的发展提出了重要的对策和建议，总结出具有战略性的政策，并且针对 评价结论和国际与国内社会经济政治的现实状况，提出进一步提升中国高技术产业竞争力 的策略建议。 6 1 3 2 本文的创新之处与不足 ( 1 ) 本文的创新之处 在规范的理论指导下，构建规范、全面的高技术产业竞争动力评价指标体系以及具 有可行性的综合指标评价模型。 拓展了研究方法，利用b p 神经网络模型对高技术产业竞争力评价指标体系进行实 证，识别出影响高技术产业竞争力的关键因素，从关键因素的角度对我国高技术产业的竞 争力进行综合评价。并对我国五大高技术产业进行实证分析。 基于综合评价和实证的研究结果，从产业规模，创新体系，人才利用，风险投资， 产业环境等方面提炼出有战略和政策意义的启示性结论。据此提出具体可行的政策建议， 为我国高技术产业未来的发展和竞争力的提升提出借鉴。 ( 2 ) 本文存在的不足 高技术产业竞争力指标评价体系，涉及众多指标和数据，在目前的我国的统计条件 下，获取全面可靠的数据是一项很有挑战性的任务。因此有少数指标采用了替代指标数据， 这样就降低了数据的质量，影响了指标的解释能力。 基于数据的可得性，我们最终选择了1 1 个指标进行评价，本文的评价对象为5 大高 技术产业，对于b p 神经网络模型来说，训练样本稍微偏少，也许会造成网络的不适性。 还有待于数据条件改善后进一步的检验。 尽管本人作了最大努力，仍有部分很有价值的指标由于数据不可得，而无法纳入评 价指标体系中。例如没有包括资本生产率和全要素生产率等指标，这也有待于未来的改进。 第2 章国内外高技术产业竞争力研究综述 随着高技术产业在国民经济中的作用不断增强以及其地位的不断提高，近年来高技术 产业竞争力一直是研究的热点主题，国内外已经有很多的学者对高技术及其竞争力进行探 讨和研究，成果显著。 2 1 国外学者的研究现状 ( 1 ) 在高技术产业竞争力影响因素研究方面 莫厄里( d 撕dc m o w e 劝和纳尔逊( 砌c h a r dr n e l s o n ) 以经济演化理论为基础，采用 案例经验研究法，通过对美国、日本和欧洲的七个主要高技术产业( 包括机床业、化工业、 制药业、医疗器械业、计算机业、半导体业和软件业) 的演进过程的研究，归纳出资源、 制度、市场和技术四个高技术产业国际竞争力影响因素。具体分析了各个国家的支撑产业 及其因素，以及发生变化的原因。注重创造和维持产业领先地位的国家制定的政策因素， 对各国尤其是发展中国家高技术产业竞争战略的制定有很强的启示性。 j o l l l lm r a t l i f j f 通过对美日在高技术产业竞争中创新模式的分析，得出结论：认为不 同国家的创新系统( 包括普通公民的受教育水平，大学体系研发体系和投融资体系等等) 决 定了竞争力随技术变化而变化的产业竞争力水平。 i s t v 肌m a g 懿采用一般均衡型的古诺一纳什国际寡头竞争模型和变量自回归模型，以 美、日、德高技术产业为样本，实证分析了高技术产业r d 行为、相对价格指数、工资水 平以及实际汇率对高技术产业出口竞争力的影响。他发现除了规模经济和要素价格是主要 影响因素的细分产业外，高技术产业出口竞争并不必定是价格竞争。最优的出口政策应该 是因产业而异的。不同的细分高技术产业应该制定不同的出口政策。 b e l a ys e y 0 啪应用波特的钻石模型，采用高度简化的指标，以世界上6 0 个主要高技 术产品生产国为样本，运用多重回归统计方法，首次对高技术产业出口绩效与要素条件( 人 力资源和技术) 、外国直接投资( f d i ) 的流入量、国内市场需求、国内竞争及汇率的关系 进行了定量研究。该研究结果表明：一国的要素条件对一国高技术产业出口绩效有很强的 影响；其他因素，如f d i 流入量、国内市场需求、国内竞争及汇率也对高技术产业出口产 生影响。该研究成果对国家高技术产业政策制定有很大的现实意义。 ( 2 ) 创新环境对高技术产业的影响分析 2 0 0 5 年后，西方国家对高技术产业竞争力的研究重点专项技术创新推动机制研究，创 新环境建设是其重点内容。安纳里萨克森宁就美国硅谷等世界主要高技术开发区的创新 文化进行了研究，瑞普教授提出了国家创新体系互动模型，卢卡森描述了技术跳跃发展与 高技术产业关联因子，阿瑟尔在全球高科技产业竞争一文中研究了发展中国家与发达 国家高技术产业的发展极差，伯瑞尔博士在大国高技术产业战略论著中阐述了原发性 创新对高技术产业的支撑作用，l u c 嬲和r e jr 用实证分析法研究了美国风险投资与高技 术产业的相关一致性，j 蚍s aj a 1 i 分析了高技术产业对传统产业的渗透机理，c p r a h a l a d 提出了高技术产业创新环境的影响因子，d j o r g e i l s o n 和m k l 啪d a 论述了国家技术创新平 台体系，d s a l v a t o r e 用投入产出法验证了美国高技术产业与传统产业的经济影响波长比， d c b s o np 和s t a r k e y 用神经元网络分析法研究了美国主要高技术园区的竞争力，凯恩教授 研究了欧共体政策对高技术产业发展的影响力，马凯乐提出了高技术产业的发展灰箱原 理，指出技术政策对灰箱的影响作用。 ( 3 ) 创新政策和产业政策对高技术产业拉动的影响 在针对不同类型国家方面，联合国大学新技术研究所的s u i l i lm a i l i 和他的同事对发展 中国家的高技术产业竞争力做过研究。他们用高技术产业出口的时间序列数据，从贸易竞 争指数、显示性比较优势指数( r c a ) 、出口集中度和细分产业结构和专业化程度等方面对 发展中国家高技术产业国际竞争力进行了评价分析：以新加坡为案例，分析了创新政策和 产业政策在发展中国家高技术产业竞争力提升中的作用。他们发现由于高技术产品的需求 收入弹性较大，而且产品创新和生产率提升空间更大，所以高技术产业市场成长速度要远 快于其它产业。 2 2 国内学者的研究现状 国内关于高技术产业竞争力的研究集中在高技术产业竞争力影响因素，构建相关指标 体系方面，以及对高技术产业开发区竞争力评价，到目前为止主要有： ( 1 ) 在高技术产业竞争力评价指标体系构建方面 穆荣平较早的进行了中国高技术产业国际竞争力评价的理论和实证研究，利用理学、 经济学和管理学等学科为理论基础，构建了包括竞争实力、竞争潜力、竞争环境和竞争态 势四个一级指标3 0 个底层指标的高技术产业国际竞争力评价指标体系。并逐年循环对高 李拓晨中国高技术产业竞争力研究 m 北京。知识产权1 1 l 版社，2 0 0 9 年：l p l 2 9 技术细分产业竞争力态势进行跟踪分析评价。( 1 ) 竞争实力选取3 个准则层1 1 个底层指 标，即：资源转化能力，包括：全员劳动生产率、工业增加值率、产值利税率和资金利 税率；市场化能力，包括：新品出口销售率、重点产品目标市场份额、重点产品目标市 场贸易竞争指数和价格指数；技术能力，包括：产业关键技术水平、产业装备水平和新 产品销售率。( 2 ) 竞争潜力选取4 个准则层9 个指标，即：运行状态，包括：总资产负 债率；技术投入，包括：r d 人员比例、r d 经费比例、消化吸收经费比例和技术开发 经费比例；比较优势，包括：劳动力成本指数、重点产品市场规模和产业规模；创新 活动：包括专利指数。( 3 ) 竞争环境选取5 个定性指标，包括：技术环境、贸易环境、政 治经济环境、相关产业发展和产业政策环境。( 4 ) 竞争态势选取5 类指标，包括：资源转 化能力指数、市场化能力指数、产业技术能力指数、比较优势指数和竞争环境指数。 牛卫平，吴灼亮、赵兰香，李拓晨在穆荣平所建立的指标体系基础上进行拓展，其中 牛卫平参考借用穆荣平等的方法体系，对广东、北京、浙江、上海、山东，江苏等省市高 技术产业竞争力进行了实证分析。吴灼亮、赵兰香( 2 0 0 5 ) 将“资源转化能力 选取劳动 生产率、增加值率、产值利税率和销售利润率等二级指标来刻画，“市场化能力”选取产 业规模、市场占有率、贸易竞争指数、显示性比较优势指数、新产品销售率、新产品出口 销售率和出口价格指数等二级指标来刻画。增强了指标数据的量化程度和可得性。在数据 搜集和统计的基础上，采用横向国际比较和纵向历史比较相结合的方法，对中国高技术产 业竞争实力及其演进态势进行实证分析。李拓晨( 2 0 0 9 ) 在其中国高技术产业竞争力研 究一书中，将“市场化能力”选取国际市场占有率、贸易竞争指数、显示性比较优势指 数、新产品出口销售率和出口密集度等二级指标来刻画。综合运用了模糊数学理论，从单 项指标和综合指标两个分析视角对我国高技术产业竞争力进行评价，运用了灰色理论构建 了高技术产业的预测模型，并结合科技贡献率预测了我国高技术产业的发展潜力。同时提 出了高技术产业发展演化的“云团旋回模式 ，丰富了高技术产业理论体系。 谢章澍、朱斌高( 2 0 0 1 ) 从经济增长理论中内外生变量的角度出发，以高技术产业竞争 力发展的协同机理为指导，把高技术产业从内生竞争力变量和外生竞争力变量两方面进行 系统分析，并在此基础上构建一套评价高技术产业竞争力内外生量化指标体系。内在竞 争力变量，是决定高技术产业竞争力高低的从产业自身生成影响竞争力的内部变量。具体 从产业投入、产业产出、产业技术创新能力等方面衡量。o 外生竞争力变量是指反映制约 高技术产业竞争力高低，从产业外部生成的并输入到产业内部影响竞争力的外部变量。具 体从产业政策环境、产业技术支持环境、产业孵化环境等方面衡量。 1 0 王建刚和于英川( 2 0 0 4 ) 从产业投入、产业产出、产业技术创新能力j 产业政策环境、 产业技术支持环境五个方面，采用简单的指标体系和数据对3 0 个省市高技术产业竞争力 进行了评价。但是分析方法较为简单。王威等( 2 0 0 3 ) 选择出口总额、r d 人员比例、r d 经费比例、产品市场占有率、政府投人和环境竞争力等关键指标，应用人工神经元网络( b p ) 法，将我国与几个发达国家高技术产业竞争力比较，对高技术产业国际竞争力评价进行了 简单尝试。优点是引入新的研究方法，但是相对来说入选的关键指标较少。温海峰( 2 0 0 4 ) 从产业投入能力、产业产出能力、产业技术创新能力、产业政策环境、产业技术支持环境、 产业社会支持环境等方面对高技术产业竞争力评价体系进行了定性探讨。李金华( 2 0 0 0 ) 在发展的角度提出了高技术产业的发展评价体系，分为3 个子系统，包括经济效益，诚信 能力，发展潜力一共1 6 个一级指标。缺点是覆盖面较窄，高技术产业的特征反映不过全 面。唐中赋( 2 0 0 4 ) 以投入水平、产出水平、效益水平和潜力水平等4 个指标来评价中国 高技术产业发展水平，并与国际最高水平进行了比较，揭示出中国高技术产业发展仍处于 初级阶段。长宁( 2 0 0 0 ) 从知识经济的角度出发理解高技术产业，进而提出了高技术产业 指标体系，其重点强调智力资本的相关指标，对市场竞争方面的指标设计比较简单。 ( 2 ) 在高技术产业竞争力影响因素方面 匡致远对波特的“钻石模型”进行修订，从企业家精神、风险投资、人力资本、企业 管理要素及同业竞争、国内需求条件、相关性产业和支援产业、政府等七个方面对高技术 产业竞争力的影响因素进行了定性分析。不足之处是仅在这几个方面分析，并没有形成一 个框架体系。 ( 3 ) 在高技术经济开发区竞争力研究方面 窦江淘设计了高技术开发区可持续发展指标体系，以社会经济可持续发展的思想对高 技术产业进行测度，分为经济，社会，科技创新，资源，环境5 个子系统。窦江淘认为这 五个方面协调发展可以促进高技术产业开发区的发展进步。该研究的优点在于反映可持续 发展的指标，但是局限性在于只针对高技术产业开发区，不等同于整个高技术产业。王雷 在2 0 0 5 年在窦江淘等人的研究框架下进行了拓展，将竞争力思想引入高技术产业评价中。 黄燕琳( 2 0 0 4 ) 年的文章中从开发区功能，开发区优势和开发区经济发展三大因素构 建评价体系。这一体系的经验性较强，适用范围广，但是针对性较差。 李琳从产业集群的角度，构建了基于高技术产业集群的高新区竞争力评价指标体系， 从技术创新能力，产业集群能力，环境支撑能力，政府作用竞争力，持续发展竞争力五个 要素全面概括了竞争力要素的主要方面。这个体系在理论上严谨，但是各要素存在较多的 相关和重叠，现实中难以区分。 王林雪等人的指标体系以园区为主体，从内部因素和外部因素分解出相应的竞争力要 素。这个指标体系提出的要素结构较为合理，但是其选取的统计指标很难量化。 一 第3 章高技术产业相关概念及理论基础 3 1 高技术产业相关概念 在对高技术产业的