（统计学专业论文）企业竞争力评价研究.pdf

摘要 经过2 0 多年的改革开放，中国经济的市场化程度日益深化，竞争日益成为企 业生存和发展的主体环境；竞争力日益成为企业生存和发展的基础和前提。尤其 是加入w t o 后，我国企业在与国内企业竞争的同时，还面临着国际实力强大企业 的挑战。而当前我国企业竞争能力虽已有较大提高，但总体说来仍相对薄弱。来 自企业的信息反馈中，最为困扰企业，也是企业最想获得的就是竞争力。在这种 态势下，定位于企业竞争力评价，准确地界定企业竞争力，探讨企业竞争力的来 源，构建切实可行的企业竞争力评价指标体系和评价方法，对于我国企业改善管 理工作、提高自身竞争能力具有十分重大的现实意义。企业竞争力评价研究需要 一个较为完善的理论体系框架。而当前较多学者的研究注重子企业竞争力评价指 标体系的探讨，从企业竞争力理论、评价指标体系、评价方法三方面进行系统综 合研究的尚不多见。即便有少量对企业竞争力评价方法的研究，也呈现出两类较 为极端的现象：或者过于简单，主观性强：或者需要比较艰深的数学知识，可行 性较差。鉴于以上原因，本文以企业竞争力评价为研究课题，遵循企业竞争力理 论探讨评价指标体系设置评价方法研究评价的实证分析这一逻辑思 路，将科学的数量经济学、统计学方法引入企业竞争力评价中，对企业竞争力评 价展开系统综合研究。 本文内容共分5 部分，结构如下： 1 竞争、竞争力与企业竞争力 研究企业竞争力评价首先要对企业竞争力的内涵有个清楚的认识。本章首先 界定竞争、竞争力的内涵和本质；然后在借鉴国内外学者对企业竞争力定义的基 础上，根据本研究的定位和目的，提出企业竞争力的含义，并进一步分析企业竞 争力的四个基本特征；最后对企业竞争力的层次进行分析，提出企业竞争力应分 为显性竞争力和潜在竞争力两个层次。这种对企业竞争力层次的清楚的逻辑划分， 为下文全面评价企业竞争力提供了理论指导。 2 企业竞争力的来源 探讨企业竞争力的来源，研究哪些因素决定着企业竞争力，是勾勒企业潜在 竞争力的前提，也是研究企业竞争力评价的前提。本章在对波特竞争优势理论和 企业核心能力理论关于企业竞争力来源的思想分析基础上，从企业竞争行为实际 出发，提出企业管理、技术创新、人力资本、企业文化这四个要素最终决定企业 竞争力，并对这四个要素如何作用于企业竞争力进行了深入的分析。 3 企业竞争力指标体系研究 本章首先提出企业竞争力评价指标体系设计应遵循四个基本原则：目的性、 全面性、可行性、通用性和发展性相结合。在以上原则指导下，根据企业竞争力评 价应从显性竞争力评价和潜在竞争力评价两方面展开的思想，分别设计了显性竞 争力指标和潜在竞争力指标。 4 企业竞争力评价方法研究 这章是本文的重点。企业竞争力的评价需要借助科学合理、切实可行的评价 方法。本章在对现有企业竞争力评价方法探讨的基础上，提出采用主成分分析法、 熵权法、加权平方和法这三种客观赋权法对企业竞争力进行评价i 同时为使评价 结果更加客观、科学，笔者建议综合运用上述方法的评价结果。之后，文中详尽 地阐述了主成分分析法、熵权法、加权平方和法的基本原理和具体操作，并对三 种方法的优缺点进行了分析。最后，笔者阐述利用k e n d a l l 一致性检验法综合运 用三种方法的评价结果。文中创建的这一套科学、客观、可操作性强的企业竞争 力评价方法体系，对企业竞争力评价的实践具有一定的指导作用。 5 企业竞争力评价的实证分析 本章首先介绍实证分析所采用的研究样本以及原始数据处理的方法。其后， 分别运用主成分分析法、熵权法、加权平方和法对国内同行业十五家企业的竞争 力进行了综合评价，并采用k e n d a l l 致性检验法对三种方法所得的评价结果进 行了检验，得出三种方法的评价结果具有一致性。在此基础上，综合三种方法的 评价结果，得到企业竞争力最后的评价结果。接着笔者采用聚类分析对被评价企 业的竞争力状况进行分类，分类结果与竞争力最后的评价结果高度一致，从而验 证了本文提出的企业竞争力评价方法体系的可靠性。最后，根据上述实证分析结 果及竞争力数据，笔者对目标评价企业的竞争力状况进行了个寨分析。提出了提 升该企业竞争能力的几点措施 关键词：企业竞争力指标体系综合评价方法实证分析 a b s t r a c t t h r o u g h t h er e f o r m a t i o na n do p e n i n gt h a th a sp a s s e db ym o r et h a n2 0y e a r s ，t h e m a r k e t i n gd e g r e e o fc h i n e s e e c o n o m y h a s i n c r e a s i n g l yd e e p e n e d c o m p e t i t i o n i n c r e a s i n g l y b e c o m e st h ec o r p u se n v i r o n m e n tf o re n t e r p r i s et oe x i s ta n dd e v e l o p ； c o m p e t i t i v e n e s si n c r e a s i n g l yb e c o m e st h ef o u n d a t i o na n dp r e m i s ef o re n t e r p r i s e t o e x i s ta n dd e v e l o p p a r t i c u l a r l gs i n c ec h i n a j o i n e dt h ew t o ，c h i n e s ee n t e r p r i s e sh a v e n o to n l yf a c e dt h ec o m p e t i t i o nw i t hl o c a le n t e r p r i s e s ，b u ta l s of a c e dt h ec h a l l e n g eo f t h e i n t e r n a t i o n a le n t e r p r i s e s a l t h o u g ht h ec o m p e t i t i v e n e s so fo u re n t e r p r i s e sh a sa l r e a d y h a dab i ge x a l t a t i o n ，t o t a l l ys p e a k i n g ，i ti ss t i l lw e a k i nt h ei n f o r m a t i o nb a c kf r o m e n t e r p r i s e s ，l a c ko fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s si st h em o s tp u z z l i n gt h i n g u n d e rt h i s k i n do fs i t u a t i o n ，i th a si m p o r t a n tr e a l i s t i cm e a n i n gf o ro u re n t e r p r i s e st oi m p r o v e m a n a g e m e n tw o r ka n di n c r e a s et h e i r sc o m p e t i t i v e n e s s , w h i c hw ea c c u r a t e l y d e f i n e e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，s t u d yo nt h e s o u l f c eo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，s e tu p v i a b l ei n d e xs y s t e mt oa p p r a i s ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，e x p l o r em e t h o d st oa p p r a i s e e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s s t u d y i n go nt h ea p p r a i s a lo fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s n e e d sa p e r f e c tt h e o r ys y s t e mf r a m e b u tn o wm a n y s c h o l a r ss t a ya r o u n d s e t t i n gu p t h e a p p r a i s a li n d e xs y s t e mo fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s i ti sn o tm u c hs e e nt h a tp e o p l e s y n t h e t i c a l l ys t u d yt h i ss u b j e c tf r o m t h a tt h r e ea s p e c t s ，w h i c hc o n t a i n st h et h e o r i e so f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，t h ea p p r a i s a li n d e xs y s t e ma n da p p r a i s a lm e t h o d s a tt h e s a n l et i m e ，t h e a p p r a i s a l m e t h o d sa 托s i m p l e ，o rn e e dt ou s ed e e pm a t h e m a t i c s k n o w l e d g e ，w h i c hr e s u l t si nd i f f i c u l t yo f a c t u a la p p l i c a t i o n o w i n g t ot h ea b o v e r e a s o n s ， t h i st e x ts t u d yo nt h ea p p r a i s a lo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s w ef o l l o w t h i sl o g i cw a y o ft h i n k i n g ，w h i c hr e s e a r c hf r o mt h et h e o r i e so fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，t ot h e a p p r a i s a l i n d e x s y s t e m ，t o t h e a p p r a i s a l m e t h o d sa n dt o e m p i r i c a l r e s e a r c h w e i n t r o d u c es o m es c i e n t i f i cm e t h o d si n t ot h ea p p r a i s a lo f e n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s t h e r ea r ef i v ep a r t si nt h ew h o l e a r t i c l e ，a sf o l l o w i n g ： 1 c o m p e t i t i o n ，c o m p e t i t i v e n e s sa n de n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s r e s e a r c ho nt h e a p p r a i s a lo fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sf i r s t l yn e c d sad i s t i n c t r e c o g n i t i o n o f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s f i r s t l y w ed e f i n e c o m p e t i t i o n a n d c o m p e t i t i v e n e s s , a n di n n a t et h e i r sc l m m e t e r t h e n , a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c hp u r p o s e ， d r a w i n gl e s s o n sf r o mt h ed e f i n i t i o no fe n t e r p a s ec o m l x - t i t i v e n e s sb yd o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a ls c h o l a r s ，w e 确n gu pt h em e a n i n go f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s f i n a l l y , w e p r o c e e d t oa n a l y z ec h a r a c t e r i s t i c so f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sa n db r i n gu p t h a ti t s h o u l db e e nd i v i d e d i n t ot w o l e v e l s ：a p p a r e n tc o m p e t i t i v e n e s s a n dl a t e n t c o m p e t i t i v e n e s s t l l i sd i v i s i o nf o re n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s sp r o v i d e st h e o r e t i c a l d i r e c t i o nf o rt h ea p p r a i s a l o f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s 2 t h es o u r c eo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s i ti st h ep r e m i s eo f d e l i n e a t i n gl a t e n tc o m p e t i t i v e n e s sa n ds t u d y i n gt h ea p p r a i s a lo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，w h i c h w er e s e a r c ho nt h es o u r c eo f e n t e r p r i s e c o m p e d t i v e n e s sa n dw h i c hf a c t o r sd e c i d ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s b a s e d o nt h e s o u r c e a n a l y s i so fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sb y p o r t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y a n dt h ec o r ec o m p e t e n c e t h e o r y , w eb r i n gu p t h es o u i eo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s w et h i n kt h a tf o u rf a c t o r sd e c i d ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，w h i c ha r e m a n a g e m e n t ， t e c h n i q u ei n n o v a t i o n ，m a n p o w e rc a p i t a la n de n t e r p r i s ec u l t u r e s t h e nw e c o n t i n u et o a n a l y z eh o w t h e s ef a c t o r sa f f e c te n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s 3 r e s e a r c ho nt h ea p p r a i s a li n d e xs y s t e mo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s a tf i r s t ，w eb r i n gu pt h a tw es h o u l df o l l o wf o u rb a s i cp r i n c i p l e si ns e t t i n gu p a p p r a i s a li n d e xs y s t e m o f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s a c c o r d i n gt ot h e s ep r i n c i p l e sa n d t h et h o u g h tt h a tt h ea p p r a i s a lo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s ss h o u l d c o n t a i nt h ea p p r a i s a l o f a p p a r e n tc o m p e t i t i v e n e s sa n dl a t e n tc o m p e t i t i o n , w er e s p e c t i v e l yd e s i g ni n d e x e so f a p p a r e n tc o m p e t i t i v e n e s sa n d l a t e n tc o m p e t i t i v e n e s s 4 r e s e a r c ho nt h e a p p r a i s a l m e t h o d so fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s t h i s c h a p t e ri s t h e k e yp a r t o ft h ew h o l et e x t t h e a p p r a i s a l o fe n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s sn e e d ss o m er e a s o n a b l ea n dv i a b l em e t h o d s w ep u tf o r w a r da d o p t i n g t h r e ea p p r a i s a lm e t h o d s ，w h i c ha r ep r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i s & i n f o r m a t i o ne n t r o p y m e t h o da n dw e i g h t e ds q u a r es u mm e t h o d t h e nw ei n t r o d u c eb a s i cp r i n c i p l e sa n d o p e r a t i o no f t h e s em e t h o d sa n dp o i n to u tt h e i r sa d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g e f i n a l l yw e s u g g e s tu s i n gk e n d a l lc o n s i s t e n c ye x a m t os y n t h e t i c a l l ym a k eu s eo ft h ea p p r a i s a l r e s u l t so f t h e s et h r e em e t h o d s 5 e m p i r i c a l r e s e a r c ho nt h e a p p r a i s a lo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s a tf a s t ，w ei n t r o d u c er e s e a r c hs a m p l ea n dm e t h o d so f h a n d l i n gp r i m i t i v ed a t a t h e nw em a k eu s eo ft h r e em e t h o d st oa p p r a i s ec o m p e t i t i v e n e s so f f i r e 胁e n t e r p r i s e s t h e nw e a d o p tk e n d a l lc o n s i s t e n c ye x a m i n a t i o n t oe x a mi ft h ea p p r a i s a lr e s u l t so f t h r e em e t h o d sa r ec o n s i s t e n t 。b yt h ee x a m , w ec o n s i d e rt h a tt h ea p p r a i s a lr e s u l t so f t h e s et h r e em e t h o d sa r ec o n s i s t e n t b a s e do nt h i sr e s u l t ，w es y n t h e s i z et h er e s u l t so f t h r e em e t h o d sa n dg e taf i n a l l ya p p r a i s a lr e s u l t t h e nw e v e r i f yt h ef i n a l l ya p p r a i s a lr e s u l t f i n a l l y , f r o mt h er e s u l t t o 1 w e a n a l y z ec o m p e t i t i v e n e s sc o n d i t i o no ft h et a r g e te n t e r p r i s ea n dp u tf o r w a r d s o m e m e a s u l et op r o m o t ei t sc o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d ：e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s s y n t h e t i ca p p r a i s a lm e t h o d s i n d e xs y s t e m e m p i r i c a l r e s e a r c h 引言 一、选题的背景和意义 9 0 年代中后期咀来，随着我国市场供求关系与经济结构的变化，企业经营行 为正在发生深刻而广泛的转变，企业生存与发展开始真正步入了主要依据竞争制 胜的时期。特别是伴随着中国融入全球化以及对外开放程度的不断提高，我国企 业面临着国内与国际两大市场的激烈竞争。企业要生存、发展，就必须在国内市 场的国际竞争中争夺生存空间，不断增强自身竞争力。 目前我国企业竞争能力虽已有较大提高，但总体说仍相对薄弱。居于中坚地 位的国有企业，总体经营状况是1 1 3 的企业亏损，1 3 持平，仅有1 3 的企业盈利， 同时企业的体制改革尚未完成，企业身袱的社会负担仍相当沉重；其他类型的企 业尽管发展迅速，但整体实力还不强大。在这种态势下，准确地晃定企业竞争力， 探讨企业竞争力的来源，构建切实可行的企业竞争力评价指标体系和评价方法， 对于我国企业改善管理工作、提高自身竞争能力具有十分重大的现实意义。 具体说来研究企业竞争力评价，对我国企业有以下三方面的现实意义。其 一，有助于企业挖掘自身潜力，提高经济效益。企业竞争力评价可以帮助企业寻 找市场潜力和生产潜力，通过将自身的竞争能力指标与行业及全国平均水平、先 进水平的比较，指导企业挖掘潜力，变可能为现实，成为企业自我评估、自我完 善的工具。其二，有助于推动企业管理水平的提高。企业竞争力评价涉及管理、 技术创新、人力资源、企业文化等方面。企业管理水平的高低直接影响竞争力 的发挥，通过与本行业内先进水平的比较，可以找出差距，完善和提高企业自身 的管理水平。其三，可以为优势企业提供决策支持。目前，政府在建立和完善现 代企业制度方面鼓励企业采取兼并、承包、租赁等形式，实行资产重组。竞争 力评价可以帮助优势企业在资产重组中做出正确选择。选好兼并、承包、租赁的 对象，避免背上发展潜力不大的企业包袱。 二、企业竞争力评价的研究现状及本文的研究定位 学术界在企业竞争力评价的研究上，分为两个层面。一个层面是企业总体层 次竞争力的评价。它是从国际竞争力比较的角度出发，评价一国企业总体的竞争 力，将其作为评价一国国际竞争力的重要组成部分。由于我国学术界及政府对企 业竞争力的关注始于国际竞争力比较的需要，故在企业总体层次竞争力评价上研 究较早，成果也较多。主要有：狄昂照等承担的“国际竞争力的研究”课题， 其中涉及企业竞争力的内容，如经济活力、工业效能等。1 9 9 3 1 9 9 5 年原国家 体改委与世界经济论坛、洛桑管理学院合作研究，纳入全球竞争力报告的中 国企业竞争力评价；1 9 9 6 年中国国际竞争力课题组，运用世界竞争力报告 的分析方法对中国的国际竞争力进行了研究，其中涉及企业竞争力的内容很多。 2 0 0 0 年彭丽红利用全球竞争力报告和世经竞争力年鉴中的数据，运用 因子分析对企业总体竞争力进行了国际比较。企业总体层次竞争力的评价，可以 从宏观上指导一国企业竞争力的提升。但一国企业个体间存在巨大差异，从宏观 视角出发得到的结论，并不能照搬用于指导微观企业竞争力管理的实践。 企业竞争力评价的另一个层面是企业个体竞争力评价。它是从微观层面对竞 争企业间的竞争力进行评价。目前为止，在企业个体竞争力评价上，较为系统的 成果有：中国企业联合会1 9 9 6 年开始研究开发全国企业竞争力指标体系，并运 用该体系分别对大连市的近5 0 家工业企业和国内石油化工企业的竞争力进行了评 价。该研究的最大特点是指标体系的数据支持性好，实践中的可操作性强。缺点 是理论上的完备性差，同时评价采用主观赋权下的简单加权平均，评价的主观性 太强。彭丽红在企业竞争力理论与实证研究一文中，在北京开关厂与 同行业其他企业竞争力简单对比的基础上，对该企业的竞争力状况进行了个案分 析。包昌火等在竞争情报与企业竞争力一文中分析了影响企业竞争力的因 素，由此建立企业竞争力评价指标体系，并采用模糊综合评价对个体企业竞争力 进行了评价。但其建立的竞争力评价指标体系未充分考虑数据的可得性，罗列了 较多评价指标，而评价时仅采用财务数据。此外，有较多的学者发表论文探讨企 业竞争力评价指标体系的构建。 综观各位学者的研究成果，笔者认为在企业个体竞争力评价上存在以下几个 问题：较多学者停留在企业竞争力评价指标体系的探讨。从竞案力理 歉溉价 指标体系、评价方法三方面进行系统综合研究的尚不多赡v 溯侪考瀵城警女乎 简单，主观性强：或者需要比较艰深的数学知识，在实践中应用受到制约。往 往是罗列大量的评价指标，而未充分考虑数据的可得性和可操作性。 在当前激烈的竞争态势下，微观企业对于提高其竞争力有着前所未有的愿望， 迫切需要在企业竞争力评价方法上有所突破。鉴于实践和理论两方面的原因，本 文定位于企业个体竞争力层面，遵循从竞争力理论到评价指标体系到评价方法再 i i 到实证分析的逻辑体系，将科学的数量经济、统计学方法引入企业竞争力评价中， 希望能在前人的基础上进一步完善企业竞争力评价理论体系，并能对我国企业提 高竞争力尽一份绵薄之力。 三、本文的创新之处 本文的创新之处表现在以下四个方面：在前人研究的基础上，提出并建立了 更为完善的企业竞争力评价理论体系框架。笔者认为一个较为完整的企业竞争力 评价理论体系应该包括四个方面：企业竞争力的概念体系、企业竞争力的来源、 企竞争力评价指标体系、企业竞争力评价方法及实证分析。目前学术界较少对 企业竞争力评价进行系统完整分析，只从其中的一个或几个方面做了研究。本文 则是从这四个方面全方位地进行分析和研究。本文立足于个体企业竞争力评价， 在对企业竞争力内涵界定的基础上，创造性提出企业竞争力应分为两个层次：显 性竞争力和潜在竞争力。其中显性竞争力是企业竞争力的外在表现层，潜在竞争 力是企业竞争力的内在决定层。显性竞争力是潜在竞争力在外部延伸的表现，潜 在竞争力最终决定显在竞争力。这种对企业竞争力层次的清楚的逻辑划分，为全 面评价企业竞争力提供了理论指导。本文充分考虑企业竞争力数据的可得性和 可操作性，构造并建立了切实可行的企业竞争力评价指标体系。本文将三种科 学的客观赋权综合评价法引入企业竞争力评价，提出在一致性检验的基础上综合 应用这几种方法，并通过聚类分析检验了笔者提出的评价方法体系的可靠性。文 中创建的这一套科学、客观、可操作性强的企业竞争力评价方法体系，对企业竞 争力评价的实践具有一定的指导作用。 企业竞争力评价是一个比较复杂的研究课题，不仅需要深厚经济学、管理学 的理论知识，还需要扎实的统计学理论功底，对多种评价方法进行深入比较分析。 限于资料、研究手段以及笔者的研究能力和水平，文中难免有偏颇之处，敬请各 位专家、教授不吝指正。 i l i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得江 西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 签名：囊盔五日期洫世型 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 日期：塑! ：兰婴 1 竞争、竞争力与企业竞争力 1 竞争、竞争力与企业竞争力 企业竞争力评价，是指借助反映企业竞争力因素的数据，对企业竞争力水平 进行评估的过程。研究企业竞争力评价首先要对企业竞争力的内涵有个清楚的认 识。而竞争力及企业竞争力存在的前提是竞争；经济关系中如果不存在竞争，则 竞争力便没有存在的土壤。因此，首先有必要研究竞争、竞争力、企业竞争力及 其相互关系，科学地界定企业竞争力的内涵。 1 1 竞争与竞争力 什么是竞争? 从广义上说，竞争是人的好胜图强性的外延，是人与人之间争 优劣、比高下、求胜负、图存亡的角逐和较量。 1 1 这种广义竞争广泛存在于经济、 政治、思想、文化等各个领域，而且贯穿于整个人类社会历史。竞争是实力的较 量，实力强者被保存、发展和壮大，实力弱者被淘汰。物竞天择，适者生存，这 是竞争的本质与普遍规律。 人类社会各个领域虽然都存在竞争，但经济竞争却始终是竞争的主线。任何 领域的竞争，究其终极原因，大多可以归结为经济竞争，或与经济竞争有关。我 们通常所说的竞争，一般是指狭义的竞争，即经济领域的竞争。作为经济范畴的 竞争是指各地区各个独立的经济实体单位之间，为各自的生存和发展取得优良的 生产和销售条件而开展的相互角逐和斗争。翻列宁对竞争有一个简单而明确的定 义：“这种为共同市场而劳作的独立生产者之间的关系叫竞争”【3 】这一界定揭示了 竞争本质上是一种经济关系，体现的是竞争者相互之间的经济利益关系。马克思 也曾指出，“这两个总和( 供给与需求) 作为两个统一体，两个集合力量来互相发 挥作用。个人在这里不过是作为社会力量的一部分，作为总体的一个原子来发生 作用，并且也就是在这个形式上，竞争显示出生产和消费的社会性质”【4 】。这种关 系及社会性的背后表现为经济利益关系。因此。竞争本质上体现的是竞争者相互 之间的社会经济关系，即经济利益关系。 竞争力是指竞争主体在竞争过程中对竞争目标实现的能力。比如厂商获得客 户的能力、占有和控制市场的能力。从经济学的角度而言，竞争力的本质是竞争 主体在竞争中的比较能力，即比较生产力。根据列宁所定义的“这种为共同市场 而劳作的独立生产者之间的关系叫竞争”，竞争力显然是某些独立生产者在共同市 场取得优势地位，而另一些人处于劣势地位的比较的表现。这种关系是一种互相 较量的关系，较量的结果以竞争力不同而有胜负。竞争力的这一本质决定了动态 性是竞争力最显著的特征。竞争主体的竞争力必然随着市场结构的变化和竞争主 企业竞争力评价研究 体之间的力量消长而变化。一个具有垄断优势的厂商或先锋企业，可能被极具创 新力的后来者所超过。 1 2 企业竞争力范畴的界定 1 2 1 企业竞争力的内涵及特征 企业竞争力是竞争力的形态之一，其内涵丰富，从学术研究、制定政策的不 同角度出发有不同的认识。下面，列举几种比较有代表性的看法：美国产业 竞争力总统委员会报告认为，企业竞争力是指“在自由良好的市场条件下，企 业能够在国际市场上提供好的产品、好的服务，同时又能提高本国人民生活水平 的能力”【5 】。这一定义是从微观和宏观两个角度界定的，带有福利经济学的色彩。 哈佛大学的史宾斯教授认为，企业竞争力是指一国企业在国际市场上可贸易的 能力。【6 】他认为，贸易流向、技术开发管理、产业政策等对企业竞争力有深刻的影 响。显然史宾斯是从企业总体竞争力角度进行界定的。世界经济论坛1 9 8 5 年关 于竞争力的报告中指出，企业竞争力是指“企业在目前和未来，在各自的环境 中以比它们国内和国外的竞争者更有价格和质量优势来进行设计生产并销售货物 以及提供服务的能力和机会”，【7 l 这一概念是从企业最终目标和国家福利角度进行 界定的。美国竞争力委员会主席乔治m c 菲什认为，企业竞争力是指企业 具有较竞争对手更强的获取、创造、应用知识的能力。i s 这一定义是从影响企业竞 争力的因素界定，即把企业竞争力视为一种知识的能力。哈佛大学迈克尔e 波 特从竞争力的直接表现进行界定，认为企业竞争优劣，是指一个公司在产业内所 处的优势位置。【9 】我国学者范晓屏认为，企业竞争力是指企业为生存而争夺所需 资源时所表现出的状态和能力。【i o 】其具体解释为“企业竞争力是企业在激烈的市 场竞争中以特有的竞争方式，在不断有效地争夺市场份额、挑战竞争对手、寻找 有利地位、扩张经营领域、实现经营效益等方面所表现出的一种状态与能力”。【i 1 】 显然这是从竞争力结果来界定的。中国国际竞争力发展报告联合课题组认 为，企业竞争力是企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活动的能力。这 一界定突出了企业家在培育企业竞争力方面的作用。1 1 2 。譬 。i ? 以上对企业竞争力的认识有从一国企业总体角度界定，也有从微观企业竞争 角度界定；有从竞争力结果界定，还有从竞争力的影响因素界定。但纵观各家观 点，我们发现任何概念都是服务于研究的角度和目的，对企业竞争力的不同界定 是由于人们研究问题的角度和目的不同。本研究定位于微观企业个体竞争力的评 价，它从微观企业竞争的实践出发，侧重于企业自身的生存和发展能力，而不考 虑企业带来国民福利的多寡：同时竞争力分析不仅要考虑企业竞争力表现出的结 2 1 竞争、竞争力与企业竞争力 果，更要考察背后支撑这种竞争结果的原因。 笔者认为企业竞争力是个多层次含义的综合性范畴，它不仅涉及企业占有市 场和创造价值的能力，还涉及企业内部要素结构和经营管理过程；不仅是静态的 比较能力，更是动态的发展能力。企业竞争分析的关键在于辨识根植于竞争与企 业中的最基本、最深层次的因素。根据本研究的定位和目的，本文把企业竞争力 定义为：作为独立经济实体的企业，在竞争的市场环境中，配置、创造企业资源， 并将其资源有机组合而形成的，在占有市场、创造价值，维持发展等方面与同行 业其他企业在市场竞争中的比较能力。 这一定义包含以下四层涵义：企业竞争力是一种比较能力或比较生产力， 说一个企业有竞争力总是指相对谁而言有竞争力。竞争力的存在是以企业之间的 竞争为前提。企业竞争力是在生产经营过程形成的。企业只有通过各种资源的 配置，在战略规划、产品设计、市场营销、采购生产、销售及管理过程中逐渐形 成企业的竞争力。企业竞争力主要体现在占有市场的能力、创造价值和利润的 能力，以及维持发展的能力。企业能否使自己的产品获得消费者的认同，决定着 资本循环能否顺利完成和再生产能否持续进行。利润是决定企业使命和目标实现 的根本，因此创造价值和利润的能力是企业竞争力根本所在。而在当今知识经济 时代，发展能力的强弱决定着企业能否实现可持续发展。在企业背后支撑其竞 争能力，或者说形成企业竞争力的深层原因是企业所拥有的竞争资源要素与能力。 为了对企业竞争力有更深的认识，进一步探讨企业竞争力的基本特征是必不 可少的。笔者认为，企业竞争力具有四个基本特征：第一，效率性。竞争是各行 为主体之间的相互较量，企业竞争力源自企业所拥有的能够在相互较量中获取优 势的能力与资源，因此企业竞争力的首要特征就是效率性或有用性，即能够提升 企业的行为效率和经营业绩。【l3 】第二，比较性。企业竞争力是一个相对的、比较 的概念，说一个企业有竞争力总是指对谁而言有竞争力正是在市场竞争的比较 中，同行业的企业表现出竞争的优势和劣势。第三，动态性。企业的竞争力随着 市场结构和竞争行为的变化而变化，企业竞争的优势或劣势不是绝对持久的。优 势企业可能变为劣势企业甚至消亡，劣势企业可能变为优势企业。第四，层次性。 企业竞争力是一个具有层次性、综合性的系统。一方面，企业竞争力最终体现在 竞争业绩中，包括产品的市场控制力和企业财务状况；另一方面，企业竞争力在 内体现为企业所拥有的各类竞争资源与能力，它们是企业竞争业绩的内部支撑力， 是企业竞争力的深层次土壤和真正的源泉。 1 2 2 企业竞争力的层次分析 构建科学的企业竞争力评价指标体系必须建立在正确分析反映企业竞争力各 企业竞争力评价研究 因素的基础上。企业竞争力是一个具有层次性的综合概念，因此有必要刘企业竞 争力的层次性进一步探讨。 竞争力是企业经营成败的核心所在。一个企业在特定产业中竞争，必须努力 寻找与建立相对有利的竞争地位，谋取竞争优势，从而在市场竞争中取胜。企业 竞争力最终通过其竞争业绩得以体现，这包括企业产品市场控制力和企业财务状 况。这种反映在竞争业绩中的竞争力，我们称之为企业显性竞争力，它是企业竞 争力的外在表现层。具体分析企业显性竞争力，其表现以下在两方面： 第一，市场控制力。企业的竞争能力从一定程度来说实际上是市场上各企业 间实力的对比，综合体现为企业产品在市场上的占有和销售情况。企业要实现其 产品价值获取利润，必须通过产品在市场上的顺利销售。而企业要在市场上顺利 出售产品，一方面要满足消费者的需要，另一方面还要同生产同类产品的竞争对 手进行竞争。竞争结果就集中表现在谁能使自己的产品大量、迅速地被消费者所 接受，占领和扩大更多的市场。因此，企业产品的市场占有情况，是反映企业竞 争力强弱不可或缺的内容。 第二，企业财务状况。企业发展的历史，实际上就是企业将其活动和财产不 断用货币量化的历史。在知识经济时代财务起着“仓库”的作用。也就是说， 给予足够的时间，任何构成竞争力的潜在要素最终都转化为财务。财务代表着企 业的过去，它能精确地反映企业在过去一段时间的运作情况。 1 4 1 因此，财务状况 是反映企业竞争力必须考虑的一部分。财务状况主要体现在盈利能力、营运能力、 经营安全能力三方面。盈利能力。盈利能力最能直观地反映企业竞争力的状况。 马克思早在资本平均利润形成的分析中就指出：“长期高于行业平均利润水平的企 业在竞争中处于有利的地位。”如果利润率高于对手，就意味着企业产品较竞争对 手具有更低的成本或更高的差异化水平，就可以获取更多利润，显然在竞争中处 于有利地位；反之，如果利润率水平长期低于行业平均水平，企业就会发生销售 困难，利润减少，最终退出竞争或遭到淘汰。【1 5 】营运能力。营运能力是反映企 业资产管理水平和使用效率的一个重要内容。资产利用率的提高在一定程度上等 于资产的节约和资产的增加。营运能力不但从一个方面反映了企业的盈利能力， 而且也间接反映