（刑法学专业论文）社区矫正立法和制度建设的研究.pdf

社区矫正立法和制度建设的研究 ( 硕士论文摘要) 专业： 研究方向： 作者姓名： 指导教师： 刑法学 青少年犯罪研究 陈瑜 肖建国教授 社区矫正是一种与监禁矫f 相对的行刑方式，也是罪犯改造工作的重要组成 部分，是有条件的将部分罪行较轻或已经经过一定期限的监禁教育，改造表现较 好，解除临禁不致再危害社会的罪犯置于社区中执行刑罚活动的总称。 随着人类社会刑罚思想和行刑制度的不断发展，对罪犯的教育和矫正逐步受 到关注和重视，社区矫正的行刑方式也渐渐受到世界各国的推祟。社区矫正制度 在2 0 世纪为西方国家大量采用，并且被联合国预防与控制犯罪组织予以肯定与 倡导，以社区为基础的矫正罪犯的制度和方法，即是西方教育刑思想的具体体现， 也是刑罚经济原则的贯彻，更是行刑社会化、个别化、人道化要求的落实。 2 1 世纪伊始，在政府的推动下，中国一些城市开始社区矫正的试点尝试， 这些试点活动有利于社区矫正在我国的推行，有利于加快我国行刑社会化的进 程，尽快与世界行刑社会化趋势相衔接，更有利于罪犯由“监狱人”向“社会人” 的过渡，使其尽早融入社会，获得新生。但是社区矫正毕竟是一项严肃的刑事执 法活动，必须有相应的立法作为支撑，而我国的刑法、刑事诉讼法和监 狱法等法律刘此项内容的规定严重滞后，相应的制度建设更是近乎空白，这些 都导致在我困丌展的社区矫正试点工作面临诸多有待解决的情况和问题。 本文从分析我国社区矫正相关法律规定的不足入手，以上海市社区矫正试点 工作的实地调查总结为基础，通过借鉴大量的域外社区矫正立法的经验，结合我 国行刑方面立法和制度的特点，建设性的提出了我国社区矫正立法的框架和与这 一立法相配合的制度的建设。希望通过这一有建设性的探索和尝试，对于我国刑 罚制度的改革，降低我国的行刑成本，提高罪犯改造质量，推进社区矫正在我国 的发展完善起到一定的借鉴意义。 本文共四章，其主要内容分述如下： 第一章对社区矫正的立法和性质及地位的分析，结合其他国家社区矫正立法 的规定，提出了在我国社区矫正专门立法的必要性。 第二章通过总结我国现行立法对社区矫正的规定，指出了现行立法对社区矫 正规定的不足。 第三章针对我国社区矫正立法的盲点，提出了我国社区矫正立法的框架设 计。 第四章在社区矫正立法框架的基础之上，提出了建立相关的社区矫正配套措 旌，诸如“社区矫难官”制度等的建议。 笔者作为上海市教育委员会科研项目“社区矫正的系统研究”课题组的成员 之一，在上海多个区和街道进行了实地考察、直接访谈和调查研究，并对相关资 料与文献进行了广泛查阅和分析研究，在老师的指导下完成了本论文。 【关键词】：社区矫正立法制度建设矫正官制度 s t u d yo nl e g i s l a t i o na n ds y s t e mc o n s t r u c t i o nf o rc o m m u n i t y c o r r e c t i o n ( s u m m a r yo ft h e s i sf o rm a s t e ro fl a w ) m a j o r ：c r i m i n a ll a w s p e c i a l t y ：j u v e n i l ed e l i n q u e n c ys t u d y n a m e ：c h e ny u t u t o r ：p r o f e s s o rx i a oj i a n g u o a b s t r a e t c o m m u n i t y c o r r e c t i o ni sa l le x e c u t ef a s h i o no p p o s i t et oi m p r i s o m n e n tc o r r e c t i o n ， i ta l s oi sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n to fc r i m i n a lr e c o n s t r u c t i o n ，i t sag e n e r nc a l lo f e x e c u t i n gp u n i s h m e n ti nc o m m u n i t yf o rc r i m i n a l sc o n d i t i o n a l ，s u c ha ss o m ec r i m i n a l s r e l a t i v en o ti m p o r t a n tg u i l to rs o m ec r i m i n a l sh a v eu n d e r w e n ts o m ep e r i o d s i m p r i s o n m e n te d u c a t i o n ，h a v eg o o db e h a v i o ra n dr e l e a s et h e mf r o mi m p r i s o n m e n t w i l ln o th a r m f u lt os o c i e t y w i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fc r i m i n a ll a wt h o u g h to fh u m a nb e i n ga n d e x e c u t i o ns y s t e m ，t h ee d u c a t i o nt oc r i m i n a l sa n dc o r r e c t i o ng e tm o r ea t t e n t i o na n d r e c o g n i t i o ng r a d u a l l y , t h em o d eo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o nw a sc r i e du pg r a d u a l l y w o r l d w i d e c o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e mw a sp r e v a i li nw e s t e r nc o u n t r i e si n2 0 c e n t u r y , i ta l s ow a sa f f i r m e da n da d v o c a t e db yt h eo r g a n i z a t i o no fc r i m ep r e v e n t i o n a n dc o n t r o li nt h eu n ；t h es y s t e ma n dm e t h o do nt h eb a s i so fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n n o to n l yt h ee m b o d i m e n to fw e s t e r ne d u c a t i o np e n a l t yt h o u g h ta l s ot h es p e c i f i c i m p l e m e n t a t i o no ft h ep r i n c i p l eo fp u n i s h m e n te c o n o m i c ，e v e nt h ee m b o d i m e n t f u l f i l l m e n to fs o c i a l i z a t i o n ，i n d i v i d u a t i o n ，h u m a n i s mo fe x e c u t i o n a tt h eb e g i n n i n go f21 5 2 c e n t u r ns o m ec h i n e s ec i t i e ss t a r t e dt h ea t t e m p to f c o m m u n i t yc o r r e c t i o nb y t h e i m p u l s e f r o m g o v e r n m e n t ，t h e s e a c t i v i t i e so f e x p e r i m e n t a lu n i ti sh e l p f u lt ot h ep r o m o t i o no fc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nc h i n a ，i ti s h e l p f u lt oa c c e l e r a t et h ep r o g r e s so fe x e c u t i o ns o c i a l i z a t i o n ，i ti s l i n ku pt h ew o r l d t r e n do f p e n a l t ys o c i a l i z a t i o na ss o o na sp o s s i b l e ，i tm o r eh e l p f u lt ot h et r a n s i t i o no f c r i m i n a l sf r o m “p r i s o n e r ”t o s o c i a lp e o p l e ”1 e tt h e mm e l ti nt h es o c i e t ya n dr e g a i n t h en e wl i f e b u tc o m m u n i t yi sav e r ys e r i o u sc r i m i n a le x e c u t i o na c t i v i t ya f t e ra l l ，i t s h o u l db es u p p o r t e db yt h er e l e v a n tl e g i s l a t i o n ，h o w e v e rt h er e g u l a t i o no ft h i sc o n t e n t i n “c r i m i n a ll a w ”c r i m i n a lp r o c e d u r el a w ”a n d “p r i s o nl a w a r es e v e r e l yl a gi no n r c o u n t r y ，t h er e l e v a n ts y s t e me s t a b l i s h m e n ti sab l a n ka p p r o x i m a t e l y t h e s ef a c t o r sa r e i n d u c eal o to fu n s e t t l e dt h i n g sa n di s s u e so ft h ed e v e l o p i n go fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n i ne x p e r i m e n t a lu n i t sh a v eb e e nc o n f r o n t i n gi no u rc o u n t r y t h i sa r t i c l es t a r tw i t ht h ed e f i c i e n c yo fr e l e v a n tl a wr e g u l a t i o no fc o m m a n i t y c o r r e c t i o n ，b yu s i n gal a r g en u m b e r so fo v e r s e ae x p e r i e n c ei nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n l e g i s l a t i o nf o rr e f e r e n c e ，c o m b i r i i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co f t h el e g i s l a t i o na n ds y s t e mo f e x e c u t i o ni no u rc o u n t r y , t h ea u t h o rp u tf o r w a r dc o n s t r u c t i v e l yt h ef r a m e w o r ko f l e g i s l a t i o no fc o m m u n i t yc o r r e c t i o na n dt h em a t c h e ds y s t e mc o n s t r u c t i o n a u t h o r h o p ei th a v es o m er e f e r e n c em e a n i n gi n t h er e f o r m a t i o no fp e n a l t ys y s t e mi no u r c o u n t r y , i nr e d u c i n gt h ec o s to fe x e c u t i o n ，i ni m p r o v i n gt h eq u a l i t yo fc r i m i n a l s c o r r e c t i o na n dp u s h i n gt h ep r o g r e s sa n dp e r f e c t i o no fc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni no u r c o u n t r yb yt h ec o n s t r u c t i v e l ye x p l o r ea n da t t e m p t t h i sp a p e rh a v ef o u rc h a p t e r s ，t h em a i nc o n t e n t sa sb e l o w ： t h ef i r s tc h a p t e ri sa na n a l y s i so ft h ec h a r a c t e ra n dp o s i t i o nf o rc o m m u n i t y c o r r e c t i o n ，a u t h o rp u tf o r w a r dt h en e c e s s i t yo fm a k i n gs p e c i a ll a wf o rc o m m u n i t y c o r r e c t i o ni no u rc o u n t r ya f t e rt h ec o m b i n a t i o no ft h er e g u l a t i o no fl e g i s l a t i o no f c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni no t h e rc o u n t r i e s t h es e c o n dc h a p t e rp o i n to u tt h ed e f i c i e n c yo fr e g u l a t i o nf o rc o m m u n i t y c o r r e c t i o no fc u r r e n t l e g i s l a t i o nb ys u m m a r i z i n g t h e r e g u l a t i o n f o rc o l m n u n i t y c o r r e c t i o no fp r e s e n tl e g i s l a t i o ni no u rc o u n t r y t h et h i r dc h a p t e rb r i n gf o r w a r dt h e l e g i s l a t i o n o ff r a m e w o r kd e s i g nf o r c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni no a rc o u n t r ya i ma tt h eb l i n ds p o t so ft h el e g i s l a t i o nf o r c o r m n u n i t yc o r r e c t i o ni no u rc o u n t r yw h i c hp o i n t e do u ti nt h e l a s tc h a p t e r t h el a s t c h a p t e rp u tf o r w a r d t h ee s t a b l i s h m e n to fr e l e v a n tm e a s u r e so f c o m m u n i t yc o r r e c t i o no nt h eb a s i so ft h ef r a m e w o r ko fl e g i s l a t i o nf o rc o m m u n i t y i ” c o r r e c t i o n ，s u c ha st h es u g g e s t i o no f “c o m m u n i t y c o r r e c d o no f f i c e r ”s y s t e m a u t h o ra so n em e m b e ro ft h et a s kt e a mo f “t h es y s t e m a t i cs t u d yo fc o m m u n i t y c o r r e c t i o n ，t h i sp r o g r a mi so n es c i e n t i f i cr e s e a r c hp r o j e c to ft h em u n i c i p a le d u c a t i o n c o m m i t t e eo fs h a n g h a i a u t h o rh a v ef i n i s h e dt h i sp a p e ru n d e rt h eg u i d a n c eo f t e a c h e r a n dt h ei n s p e c t i o na n dr e v i e wo ns i t e ，f a c et of a c ei n t e r v i e wa n dt h es u r v e yr e s e a r c h i nt h es e v e r a ld i s t r i c t sa n dc o m m u n i t i e si ns h a n g h a i ，a n dt h ew i d e l yc o n s u l t a t i o n ， a n a l y s i sa n ds t u d yf o ra l lr e l a t e dm a t e r i a l sa n dl i t e r a t u r e s ， k e yw o r d s ：c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，l e g i s l a t i o n ，s y s t e m c o n s t r u c t i o n ， c o r r e c t i o no f f i c e rs y s t e m 社区矫正立法与制度建设的研究 导言 2 0 世纪七八十年代以来，伴随着人类文明的进程，世界各国都在不断地进 t - t f t j 罚制度的创新，尝试用最有效、最人道、最文明的方式处理犯罪和犯罪人， 社区矫正就是在这样的背景下诞生的一种新的刑罚方式。从国际社会的发展趋势 来看，刑罚制度已经从以监禁刑为主的阶段进入以非监禁刑为主的阶段。许多国 家适用社区矫正的人数已经大大超过监禁人数，并取得了良好的社会效益。 但在中国，适用监禁刑的人数要远远高于适用非监禁的人数，社区矫正对大 多数中国人来说，更是一个陌生的外来法律名词。其实，尽管没有社区矫正这一 提法，在我国的刑罚制度中实际上已经包含了社区矫正的有关内容，如管制、缓 刑、假释等刑罚制度。2 0 0 3 年7 月10 日，最高人民法院、最高人民检察院、公 安部和司法部联合发布了关于开展社区矫正试点工作的通知，在现行法律的 框架内，在北京、上海、天津、山东、江苏和浙江六个省市开展社区矫正的试点 工作。这一试点工作，对我国的刑罚观念的转变和刑罚制度的改革都将产生重大 的影响。但是随着试点工作的推进，现行法律的规定和现存的一些制度，已经表 现出不适应社区矫正长远发展的诸多问题，限制了社区矫正优势的充分发挥。为 此，笔者梳理了国外社区矫正立法和制度方面的理论和实践，并对我国的社区矫 正的试点工作进行了必要的调研，在此基础上，对我国社区矫正的立法和制度建 设方面提出了自己的建议，以期为我国社区矫正制度的全面推行提供切实的帮 助。 第一章我国社区矫正立法的必要性 第一节我国社区矫正立法的意义 社区矫正是罪犯改造工作的重要组成部分，是有条件的将部分罪行较轻或已 经经过一定期限的监禁教育，改造表现较好，解除监禁不致再危害社会的罪犯在 社区q j 执行刑罚活动的总称。 社区矫正也是人类社会刑罚思想和行刑制度不断发展的产物。初期的社区矫 正的方式是作为一些有公德意识的个人或私营部门提出的革新措施出现的。最早 出现在十九世纪的美洲和欧洲。二十世纪初期随着以李斯特为代表的刑事近代法 学派的诞生，国际行刑思想逐步从“报应主义”向“目的主义”转变，对罪犯的 教育和矫正逐步受到关注和重视。缓刑、假释、不定期刑、保安处分等一系列现 代刑法制度相继诞生，社区矫正方式开始逐步受到推崇。n - - 十世纪六十年代中 期，缓刑、假释等社区矫正制度在美国已经被广泛运用。此后，许多国家纷纷效 仿，逐渐发现，到二十世纪八十年代，许多国家的非监禁刑人数逐步超过了监禁 刑人数。 当社区矫i 卜制度越来越被世界范围内的更多国家接受的时候，关于社区矫正 的立法活动也在这些国家内展开。 美国的明尼苏达州在1 9 7 3 年由州议会通过了美国也是世界上的第一个社 区矫l f 法，用于在全州范围内规范地方政府的社区矫正计划、社区矫正项目的 发展、对犯罪人执行刑罚和为犯罪人提供服务，以及资助县级地方政府社区矫正 的运作的相关权利义务关系。2 美国的阿拉巴马州，在2 0 世纪9 0 年代初期，逐 渐开始重视社区矫正的问题，并对相关的法典进行了修改。该州的社区矫正法属 于州法典中的一部分，对于社区矫正的指导思想、矫正机构的设置、矫正项目和 程序都作了详细的规定。而美国的俄勒冈州也是在州法律中专章规定了社区矫正 的内容，并且形成了将州的缓刑、假释和社区矫正项目综合为一体的新的法律形 式。3 到了1 9 9 6 年，美国相继有2 8 个州通过了社区矫正或类似于社区矫正的地 方性法规。1 德国的刑罚执行法、俄罗斯联邦的刑事执行法典、加拿大的矫正与 有条件释放法、澳大利亚的矫j 下服务令等，用于调整监禁执行和非监禁执 行活动中的权利义务关系，社区矫f 是其中的一个重要组成部分，法律对社区矫 1 张宁文孙群刷对“社区矫正”的理解和相关思考安徽广播电视大学学报2 0 0 4 年第2 期 2 刘强：国外和我国港台地区“社区矫正”法律规范的殷鉴，探索与争鸣，2 0 0 3 年第1 0 期。 3 参见刘强主编：各国( 地区) 社区矫正法规选编，中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年版。 4 刘强：国外和我国港台地区“社区矫正”法律规范的殷鉴，探索与争鸣，2 0 0 3 年第1 0 期。 4 正活动有详尽的规定。还有一些国家和地区虽然没有专门的社区矫正法，也没 有专门的刑事执行法，但是采取了制定一些单行的法规和条例的方式来调整社区 矫正中的法律体系。如我国香港地区的社会服务令、感化( 缓刑) 令、我 因台湾地区的更生保护法、少年事件实施细则、新西兰的假释法扎德国 的不剥夺自由刑罚执行方案、日本的缓刑执行保护观察法、犯罪的预防 更生法等，虽然形式不同，但都较好的补充了刑法和刑事诉讼法中的不足。6 从西方发达国家的社区矫正的发展过程来看，社区矫正法律化是社区矫正工 作成功推行的前提和必由之路。相对于西方国家逐渐完善的社区矫正，我国的社 区矫正无论是在法制建设上还是在制度建设上都处于相对落后的地位。我国至今 还没有专门的有关社区矫正的法律，仅有的一些条例及规定远没有达到系统全面 的高度，客观上影响了我国现阶段社区矫正试点工作的规范化，从而也影响到社 区矫正工作的实际效果。因此推行社区矫正工作的重中之重是立法，是制定有关 社区矫正的系统全面的法律法规，并在此基础上建立起相应的制度和操作规程。 只有通过社区矫正的立法，才能保证社区矫正的长期化、制度化、规范化；也只 有通过社区矫正的立法，才能真诈实现社区矫正对于完善我国现有刑罚制度，提 高罪犯的改造质量，使罪犯更好的回归社会，维护国家的长治久安以及合理配置 司法资源，降低我国的行刑成本，并在开展国际刑事司法领域的对话和合作等方 面体现一定的优越性。 第二节我国社区矫正法的性质和地位 为了顺利开展社区矫正，加强对社区矫正的管理，更好地实现社区矫f 的目 的，有必要对我围的社区矫正法律制度进行重新审视已经是一件不争的事实。但 是剥于重新审视后的社区矫萨立法的形式以及性质地位却存在很多的争议。 有的学者提出基于我国目前的情况，不适合进行专门的社区矫正的法律的制 定，建议在加强地方社区矫i f 工作，促进地方社区矫正立法的前提下，对现有的 社区矫正的法律法规进行修订，以适应当前的需要。还有学者强烈要求制定一部 专门的社区矫f 法，使社区矫正工作有法可依，从而推动我国社区矫正工作 5 刘强：国外和我国港台地区“社区矫正”法律姚范的殷鉴，探索与争鸣，2 0 0 3 年第1 0 期。 6 刘强：国外和我国港台地区“社区矫正”法律规范的殷鉴，探索与争鸣，2 0 0 3 年第1 0 期。 的开展。另外有学者建议学习西方发达国家的经验，直接制定一部刑事执行法， 社区矫正作为其中的一项重要的内容。 我们认为，在我国，把社区矫正法作为一种与监狱法并行的法律形式，专门 规定社区矫正的相关内容，形成一部与监狱立法具有同等地位的社区矫正法 比较切实可行。 就地方立法而言，因地制宜地开展社区矫f 自有其优越性。美国就有一半以 上的州均有社区矫i e 和类似于社区矫正的法律法规，澳大利亚、英国、也均有地 方性的社区矫正法规。地方性法规的优点是根据地方的政治、经济、文化以及社 区情况的不同，充分利用地方资源，适应地方的特点，不仅可以使地方立法机关 能够更有主见地制定符合地方的法规，而且在根据实际情况的发展修改法规也更 加方便灵活，不必拖延太长的时间。但是，中国是一个法制统一的社会主义国家， 而社区矫正又是刑罚执行的一个重要方面，任由各地自行制定社区矫正的法律， 显然不符合中国的实际情况，也不能充分发挥我国社区矫正的作用。8 就制定一部刑事执行法而言，为了更好地在立法上体现刑事司法制度的 合理理念，完善科学的刑事法律体系，将监狱法、刑事诉讼法部分内容、社区矫 i f 法以及其他相关内容加以整合，制定出一部统一的刑事执行法也是符合整 个刑事立法发展趋势的。如俄罗斯联邦的刑事执行法、加拿大的矫正与有 条件释放法、德国的刑罚执行法等等，都是通过一部统一的刑事执行的法 律来调整监禁执行和非监禁执行活动中的各种权利义务，使之成为与刑法、刑事 诉讼法并行的一部刑事基本法律，统一和完善刑事执行工作。”制定一部统一的 刑事执行法对于有效解决目前我n f f i j 事执行工作不统一的种种弊端，提高刑 事执行的效率和质量，更好地实现刑事司法正义，不能不说是一个具有前瞻性的 建议。但是，由于我国人口众多，适用监禁刑和非监禁刑的数量较大，如果统一 刑事执行活动，必然涉及到刑事执行机关的管理体制的重新设计，执行管理机构 的职权的重新划分，执行机关司法资源的重新分配和调整等等。这些对于正处于 社区矫正初级阶段的我国来说有相当大的困难。另外，由于我国长期以来受重刑 主义思想的影响，监禁刑在我国刑事立法中所占的比重较大，非监禁刑所占的比 7 冯卫国：构建我国社区矫正制度的若干思考，广西政法管理干部学院学报，2 0 0 3 年第1 8 卷第4 期。 8 刘强：围外科l 我国港台地区“社区矫难”法律规把的殷箍，探索与争鸣，2 0 0 3 年第1 0 期。 9 吴宗宪：关于社区矫正若干问题思考，中国司法，2 0 0 4 年第7 期。 6 重较小，非监禁刑适用率不高，司法机关工作人员和民众的观念还难以接受使监 禁刑与非监禁刑处于同等重要地位的做法。因此，将嗡狱法、刑事诉讼法、社区 矫正法等内容整合，制定一部刑事执行法，在目前的中国尚不具可行性。 综上，我们认为，作为近期的可行性立法目标，可以把社区矫正法作为一种 与监狱法并行的法律形式，专门规定社区矫正的相关内容，形成一部与监狱立法 具有同等地位的社区矫正法。至于这部社区矫正法的地位，我们认为随 着社区矫订三制度的不断发展完善，社区矫正必将形成与监狱矫正或者监禁矫正相 并行的行刑系统。从一些国家和地区社区矫正机构和系统的发展来看，也是社区 矫正机构是与监狱机构并行发展的，它与监狱机构地位平等。 第二章我国社区矫正方面的现行法律规定及其盲点 第一节我国社区矫正方面的现行法律规定 我国1 9 9 7 年刑法的修订，肯定了我国法律确定的社区矫正制度。2 0 0 3 年7 月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合颁发关于开展社区 矫正试点工作的通知， 在北京、天津、上海、江苏、浙江和山东等6 个省市进 行社区矫正的试点。随之，我国初步建立了在各级党委、政府领导下，由司法行 政部门组织实施、政法各部门紧密配合的社区矫f 组织和工作体系，建立了以司 法所工作人员为主体的社区矫正队伍，接受管理被处管制、缓刑、假释、监外执 行、剥夺政治权利的五种社区服刑人员。在社区矫正的实践中积累了一定的工作 经验和方法，并制定了o 余个关于社区矫正工作的规范性文件，初步形成了社 区矫正工作流程、工作制度，推动了社区矫正试点工作的展开。目前我国实行的 社区矫正制度主要有以下几个方面的法律依据： 一、宪法方面规定 我国宪法第2 8 条规定：“国家维护社会秩序、镇压判国和其他危害国家安全 的犯罪活动，制裁危害社会治安、破坏社会主义经济和其他犯罪活动、惩办和改 造犯罪分子”。我国宪法第1 1 1 条第2 款规定：“居民委员会、村民委员会设人民 调解、治安保卫、公共卫生等委员会，办理本居住地区的公共事务和公益事业， 调节民问纠纷，协助维护社会治安，并且向人民政府反映群众的意见、要求和提 出建议。”这两条规定是社会参与矫正罪犯的宪法性依据或法律渊源。 二、刑法和刑事诉讼法方面的规定 我国刑法在第3 3 条规定了在社区执行的管制刑和剥夺政治权利刑，并在第 3 章第2 节详细规定了两种刑罚在社会执行的内容、程序和要求。同时又在第4 章“刑罚的具体运用”第5 节、第7 节详细地规定了缓刑和假释这两种在社区执 行的刑罚的执行和变更执行制度。我国的刑事诉讼法第4 编“执行”部分，具体 规定了管制刑、剥夺政治权利刑、缓刑和假释的执行主体与程序，同时详细规定 了暂予监外执行制度。“ 三、监狱法方面的规定 我国监狱法第3 章“刑罚的执行”第3 节详细地规定了在刑罚执行过程中的 监外执行，第4 节规定了由狱内变更到狱外社区执行假释的内容和程序。此外， 监狱法第5 7 条还规定了“离监探亲”制度。 四、有关的国际条约、司法解释及规章的规定 我国政府所签定、加入或承认的国际条约和作为联合国常任理事国参与起草 的有关社区矫正的法律文件，也是我国社区矫正的法律依据或渊源。如联合国 少年司法最低限度标准规则( 北京规则) 、联合国非监禁措施最低限度标准规 则( 东京规则) ，以及我国政府己经签署尚待批准的公民权利和政治权利国际 公约等等，这些都可以作为我国社区矫正实施的法律依据。 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正试点 工作的通知，明确指出了当前社区矫正适用的主要的五种对象：被判处管制的 罪犯、被判处缓刑的罪犯、被暂予监外执行的罪犯、被裁定假释的罪犯、被剥夺 政治权利并在社会上服刑的罪犯。该通知还指出在符合上述条件的情况下，对于 罪行轻微、主观恶性不大的未成年犯、老病残犯，以及罪行较轻的初犯、过失犯 土顺安：社区矫正的几个法律问题，法学杂志，2 0 0 3 年2 4 卷。 8 等，应当作为重点对象，适用上述非监禁措施，实施社区矫正。 此外，实施社区矫正试点的各个省市也根据各地的试点情况制定了许多相关 制度。如上海市委政法委发布关于推进本市社区矫正工作的实施意见( 试行) 和关于开展社区矫正工作试点的意见：上海市监狱局先后制定了上海监狱 推进假释工作的实施办法、违法犯罪可能性预测量表( 修订版) 、上海监狱 进一步参与社区矫正工作的意见；上海市人民检察院与上海市高级人民法院也 分别制定了上海检察机关参与社区矫正工作试行办法、上海法院参与社区矫 正工作的若干意见；另外，上海司法局还制定了社区矫正工作者手册( 试行) 、 社区矫正志愿者手册( 试行) 、社区矫正工作表试汇编( 试行) 、法律汇编 等一系列文件，供社区矫正工作者学习和掌握。北京制定了关于开展社区矫正 试点工作的意见、北京市社区矫正工作告知书、北京市社区矫f 工作实施细 则等，制定了报到、定期汇报、请销假、迁居、会客等矫正制度，对于社区服 刑人员的权利和义务做出了规定。“ 第二节我国社区矫正方面现行法律规定的盲点 一、社区矫正的具体依据方面法律规定的盲点 总的看来，我国法律、法规及规范性文件对于社区矫正的规定原则性较强， 相关条文过于笼统、缺乏可操作性。如我国刑法、刑事诉讼法规定适用缓 刑、假释以及生活不能自理适用暂予监外执行的条件均为“不致再危害社会”， 而“不致再危害社会”是一种很抽象的表达方法，没有具体的衡量标准，常常导 致司法人员无所适从，从而影响社区矫e 的实施。再如，我国刑法只规定了对于 社区矫正的五种对象的监管归属于公安机关，但是却没有进一步的有关权利与义 务的规定，致使矫正对象的监管工作流于形式。 二、社区矫正对象及其权利义务方面法律规定的盲点 我国法律对于社区矫正对象限定的范围过于狭窄，社区矫正的对象仅限于被 参见程虎对我国社区矫正的思考，江西社会科学2 0 0 4 年第5 期 判处管制、被宣告缓刑的、被暂予监外执行的、被裁定假释的、以及被剥夺政治 权利，并在社会上服刑的五类罪犯。因而导致我国社区矫正的适用率较低，与其 他国家相比有很大差距( 2 0 0 0 年，加拿大适用社区矫正刑的比例达到7 9 7 6 ；澳 大利亚达到了7 7 4 8 ；新西兰为7 6 5 ；法国为7 2 6 3 7 0 ；美国为7 0 2 5 0 , 6 ：韩国 为4 5 9 ；俄罗斯为4 4 4 8 。而我国2 0 0 1 年全国各级法院判处刑罚的罪犯总数 为7 5 11 4 6 人，其中被判处管制的为9 4 8 1 人，占1 2 6 ；2 0 0 1 年全国缓刑的适用 率为1 4 7 1 ；2 0 0 1 年全国监狱系统监外执行的罪犯仅仅罪犯总数的1 1 3 7 0 ”) 。 除了社区矫正对象限定的范围过于狭窄外，我国社区矫正对社区矫正对象的权利 及其义务的规定亦过于简单、笼统。 三、社区矫正机关、人员及其权利义务方面法律规定的盲点 与很多国家的规定不同，我国法律明确规定实施社区矫正的专门机关是公安 机关这一规定可以说是我国当前加强和完善社区矫正制度中的急待改革的一个 重要的内容。作为维护社会治安、发现和制止犯罪的公安机关，在治安任务极为 严重、警力不足的现实情况下还要负责管制、缓刑、假释、监外执行和劳教人员 的监督管理，常常显得力不从心，导致公安机关对于社区矫正监督工作的忽视、 监管不力、托管失控等现象，影响社区矫正制度实施的初衷。 近年来随着社区矫正试点工作在几个省市的开展，我国逐渐又形成了一种由 地方政法委牵头，公、检、法、司各个部门联合办公的管理社区矫正的模式。具 体来说就是由街道、乡镇司法所等基层司法行政部门会同公安机关来具体开展社 区矫正的工作，包括对社区服刑人员进行监督考察、组织协调对社区服刑人员的 教育改造和帮助工作等。这种管理模式从宏观上来说可以利用现有的政策杠杆， 有效整合现有的司法资源，分担公安机关的部分工作，利用现有的社区资源，使 社区矫f 的矫正工作落到实处。但是毕竟这一管理模式仅仅只是社区矫正试点工 作中的一种探索，并没有具体的法律依据。而且在社区矫正的试点工作中，这一 综合治理的管理模式也出现了一些诸如落实不到位、“综合管理，谁也不理”、配 合大于摩擦、互相推委的现象。最关键的是，现在具体从事社区矫正工作的人员 有相当一部分并不具有执法者身份( 社区矫正本质上是一种刑罚，是执法活动) ， 1 2 司法部社区制度研究课题纽：改革和完善我国社区矫正制度之刊 究，中国司法，2 0 0 3 年第5 期。 社区矫正机关及其人员的权利义务并没有非常明确。这对我国的社区矫正的推行 带来了不利影响。 四、社区矫正的基本矫正手段和方式方面法律规定的盲点 由于我国法律对于社区矫正制度具体规定的缺乏，因而在我国现有的法律法 规中，很难发现对于社区矫征的矫下手段和方式方法的规定。相对于其他国家的 缓刑、假释、强化的监督项目、家中软禁、电子监控、中途训练所、连续报告中 心等不同的社区矫正的措施而言，我国有法律依据的应用于社区矫正中的矫正手 段和方式方法近乎空白，监管形式非常单一，这与我国当前社区矫正制度的发展 极不协调。 随着一些现代化监管改造手段如个案管理、心理矫治、判决前罪犯人格了解 和背景资料的调查、社区矫正的评估体系等等对社区矫正的效果产生越来越重要 的影响，我国的有关社区矫正的方法手段的缺乏将会表现得越来越突出。例如， 将心理矫正作为社区矫正的一种矫正方法已经是世界上很多国家社区矫正制度 中的重要内容之一了，心理矫正在社区矫正中的应用，不仅提高了矫正的质量， 也体现了社区矫正制度的科学性。但是心理矫正对于我国的社区矫正制度来说还 属于较新鲜的内容，相应的能够应用心理治疗的方法对于罪犯进行矫正的专业人 员也非常缺乏。 我国法律对于社区矫正的一些矫正手段和方式方法的规定的缺乏，不仅不利 于社区矫正工作的展开，同时也阻碍了一些相关的矫订三技术在我国的发展。例如 很多国家明确规定公益劳动作为社区矫正的重要手段，并且对于不履行这一规定 的矫正对象可以实施一定的惩罚措施。但是，由于我国法律没有对这一矫正手段 进行详细的规定，所以在我国进行的社区矫正试点工作中，虽然矫正机关要求矫 正对象进行一定数量的公益劳动，但是对于没有按规定履行这一活动的矫正对象 却没有任何约束的机制，不仅不利于社区矫正机关的矫正工作的进行，同时也不 利于体现我国矫正制度的严肃性和权威性。 五、社区矫正制度保障和配套措施方面法律规定的盲点 我国法律对于社区矫正制度的一些保障制度和配套措施，几乎都没有相应的 规定，造成社区矫正制度实施过程中具体依据的缺乏。例如对于参与社区矫正的 社会工作者的来源、社会志愿人员的管理、社区矫正经费支出、社区矫正工作人 员的培训和选拔制度等等方面的内容，都是保障社区矫正制度得以顺利实施的关 键性的内容，但是我国法律却没有对此进行规范。 第三章我国社区矫正立法的框架设计 第一节社区矫正的立法原则 从哲学意义一l 讲，原则就是一定的出发点、初始点。原则不取决于人的意识， 但是人们可以认识它、利用它。在法的创制过程中，即在立法过程中，坚持怎样 的基本原则是一个十分重要的问题。我国在多年的立法工作中，创造和总结了不 少的经验，其中的一些原则也是我们当前社区矫正立法所必须遵循的原则。当然， 针对我国当前社区矫正的实际情况，在确定社区矫正立法原则的时候也应当注意 几个结合，如国家立法和地方立法的结合、普通法和特别法的结合、程序法和实 体法的结合、总结我国现有的立法和借鉴国外先进经验的结合，在原有的法律法 规的规定中进行系统整理、总结后在立法中作出不同的处理，使新的社区矫 正法更具有现实性和可操作性。我们认为，我国当前的社区矫正的立法应当遵 循以下几个原则。 一、实事求是的原则 实事求是的原则是辨证唯物主义的思想路线在我国所有法的创制工作中的 体现。实事求是就是一切从实际出发，理论联系实际，把马列主义的普遍原理同 我国的具体实践相结合，这也是我国当前立法工作的灵魂。在我们的社区矫正的 立法过程中，这一原则主要应该体现在以下几个方面： ( 1 ) 我国社区矫正的立法工作应当从我国的历史文化以及对外交流的实际 出发。我国一直以来受着传统的刑法报应思想的影响，无论是司法工作人员还是 广大的人民群众对于社区矫正还处于一种不甚了解的状态；而另一方面，社区矫 正在其他很多国家的蓬勃发展以及产生的积极的社会效应也是我们有目共睹的。 随着越来越多的中国人走出国门，对外开展国际经济贸易、文化等方面的交流合 作，中国人在外国和外国人在中国的犯罪案件有增长的趋势。据统计，截止1 9 9 8 年底，我国监狱关押的外国籍罪j 巳有8 4 6 名，比1 9 9 7 年增加3 7 3 人，上升7 9 。 1 目前我国已加入世贸组织，对外交往将更趋密切，可以预见，中国人在外国和 外国人在中国犯罪的数量将进一步上升。我国只有在行刑方面完善包括社区矫正 等方面的立法，与国际通行做法接轨，才更有利于国际对话与合作，这也是我们 社区矫正立法所面临的历史的机遇。因此我国的社区矫f 立法既要考虑到历史遗 留的症结，也要顾及对外交流的实际，制定切实可行的社区矫正法，发展和完善 我国的刑事执法工作。 ( 2 ) 我困社区矫正的立法工作应当从我国经济建设和改革开放的需要和可 能出发。一方面要反对脱离客观实际，一味的照搬国外的社区矫正法律法规的倾 向；另一方面也要反对在现有条件已经具备的情况下，不抓紧时机去完