（国际关系专业论文）试析21世纪初期中国海上安全战略.pdf

中文摘要 在海洋霸权不断易位的同时，世界霸主的位置也随之转移从葡萄牙、西 班牙到大英帝国以至现在美国的单极霸权无不是海权与霸权的结合体。“得海洋 者得天下”的论断并非妄言。由此可见，对中国这样一个背靠欧亚大陆、濒临太 平洋的国家来说，经略海洋是具有极其重要的地缘政治、国家安全和经济发展的 意义的。根据国家发展需要，在国力的基础上，仔细权衡各种影响和限制因素， 确定国家的海洋战略，是一件关乎成败的大事、要事。在当前，认真讨论研究中 国应该采取怎样的正确和科学的海洋战略，深入思考走上海洋强国之路的过程中 面临哪些突出的问题，可能会遇到什么样的困难与危险，集思广益，是比盲目狂 热捐款建造航空母舰更有意义的事情。这也是本文写作的初衷和归结点。 本文共分为三个部分。第一部分海上安全战略的理论分析，从海权的概念着 手，分析了海权概念的历史由来和发展历程，阐述了传统意义上、非传统意义上 的海上安全对国家的影响，明晰了海洋战略与海权的关系并对何为海上安全战略 进行了界定，并论述了新时期构建中国海上安全战略的重要意义。作为拥有1 3 亿 人口的大国，面临着国际日益复杂的生存环境，面临着国内日益加剧的资源能源 短缺，中国必须要将战略目光从陆地拓展到海洋。第二部分中国海上安全形势分 析，主要从四个大的方面对中国的海上安全形势进行分析，岛礁被侵占、资源被 掠夺、海道经常受到干扰、海上纠纷与争端不断、周边国家海上力量发展迅速、 海洋大国又纷纷介入，向海方向成为对我国安全的主要威胁。第三部分是对2 1 世 纪初期中国海上安全战略探讨，分别从政策偏向、海军建设、海岛建设三个大的 方面对我国的海上安全战略进行分析，建议把建设海上强国作为基本国策、大力 发展中国的海上力量、加速海岛建设，是本文的结论。 关键字：海权海上安全战略 a b s t r a c t t h ed o m i n a n tp o w e r o f h e g e m o n yi nt h eo c e a ni sc o n t i n u i n gc o n v e r t i n g ，t h u st h eg r e a t e s tp o w e r p o s i t i o ni nt h ew o r l dw o u l db et r a n s f e r r e d f i o mp o r t u g a l ，s p a i nt og r e a tb r i t a i na sw e l la st h e u n i v o c a la m e r i c a nh e g e m o n ya t a l lc o m b i n a t i o n so fo c e a np o w e ra n d h e g e m o n y t h ea s s e r t i o n “w h oo c c u p i e st h eo c e a n ，o c c u p i e st h ew o r l d ”i sn o ta b s u r d c o n s e q u e n t l y ，c h i n aa sac o u n t r y w h i c hb a c k i n ga g a i n s te u r a s i a nc o n t i n e n ta n dn e i g h b o r i n gt op a c i f i co c e a n ，t h eo c e a n h a sm u c h i m p o r t a n tg e o p o l i t i c a l ，n a t i o n a ls e c u r i t ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ts i g n i f i c a n c e a c c o r d i n gt ot h e n a t i o n a ld e v e l o p m e n tn d s ，o nt h eb a s i so fn a t i o n sp o w e r , i ti sa m a t t e ro fs u c c e s s0 rf a i l u 他m a tw e c a r e f u l l yw e i g ht h ev a r i o u si m p a c t sa n dc o n s t r a i n t sa n dd e t e r m i n et h ec o u n t r y sm a r i t i m es t r a t e g y a tp r e s e n t ，w es h o u l dm a k eas e r i o u sd i s c u s s i o no nw h a tk i n do fc o r r e c ta n ds c i e n t i f i cm e 踟托s s h o u l dc h i n a a d o p t a n dw es h o u l dc o n s i d e rw h a tp r o b l e m sa n dd a n g e r sw ew i l lm e e tw h e nc h i n a i si nt h ec o u r s eo fb e c o m i n gam a r i t i m ep o w e r d r a w i n go no p i n i o n so nt h e s eq u e s t i o n si sm o l e s i g n i f i c a n tt h a nc o n t r i b u t i o n st ot h ec o n s t r u c t i o no fa na i r c r a f tc a r r i e rb l i n d l ya n df a n a t i c a l l y t h i si s a l s ot h eo r i g i n a li n t e n t i o no f w r i t i n gt h i st h e s i s t h i st h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r ti st h et h e o r e t i c a la n a l y s i so fn 谢t i m e s e c u r i t ys t r a t e g y i ta n a l y z e st h eh i s t o r ya n dd e v e l o p m e n to ft h em a r i t i m ep o w e ra n de l a b o r a t e st h e i n f l u e n c eo fm a r i t i m es e c u r i t yo nan a t i o ni nat r a d i t i o n a la n dn o n - t r a d i t i o n a lw a y m o r e o v e r , i t c l a r i f i e st h er e h t i o n s h i pb e t w e e nt h em a r i t i m es t r a t e g ya n dt h em a r i t i m ep o w e ra n dw h a td e m a r i t i m es a f e t ys t r a t e g y i na d d i t i o n ，d i s c u s s e st h es i g n i f i c a n c eo ft h ec o n s t r u c t i o no fc h i n e m a r i t i m es e c u r i t ys t r a t e g yi n t h i sn e wp e r i o d t ot o d a y sc h i n a , t h en l a r i n ei se 鹞蜘6 a lw h e l 血e rt o t h ee c o n o m i ci n t e r e s t so rl o n gt e r md e v e l o p m e n te v e nt o t h en a t i o n a ls e c u r i t y c h i n a , a sab i g c o u n t r yw i t h1 3b i l l i o np e o p l e , f a c e dw i t hi n c r e a s i n g l yc o m p l e xi n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n ta n d i n c r e a s i n g l ye n e r g ys h o r t a g eo fd o m e s t i cl 鹤o u r c e 8 ，w i l lh a v et ot r a n s f e rt h es t r a t e g i cv i s i o n m e l a n dt ot h eo c e a n t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h es e c u r i t ys i t u a t i o ni nt h ec h i n e s e s p a i ta n a l y z e st h e c h i n a sm a r i t i m es e c u r i t ys i t u a t i o nm a i n l yf r o mf o u rm a j o ra s p e c t s t h e o c c u p a t i o no f 僦盘 n e x p l o i t a t i o no fl - 船o u r g e 8 ，f r e q u e n td i s r u p t i o no fs e ar o a d s ，c o n t i n u e dm a r i t i m ec o n f l i c t s ，t h er a p i d d e v e l o p m e n to fn a v a lf o r c e sa r o u n dt h ec o u n t r y , t h ei n v o l v e m e n to fm a r i t i m ep o w e ra n dt h e d i r e c t i o no ft h es e aa r ea l lm a j o rt h r e a t st o0 1 1 1 n a d o n ss e c u r i t y i nt h et h i r dp a r t ，t h ec h i n e s e m a r i t i m es e c u r i t ys t r a t e g yi n21 - c e n t u r yi sd i s c u s s e d i ti sa n a l y z e di nt h r e em a j o ra s p e c t s ；t h e ym t h ep o l i c y , n a v a lc o n s t r u c t i o na n di s l a n db u i l d i n g i ti sc o n c l u d e dt h a tw es h o u l dm a k et h e c o n s t r u c t i o no fm a r i t i m ep o w e ra 8ab a s i cn a t i o n a lp o l i c ya n dd e v e l o pt h em a r i t i m ep o w e r v i g o r o u s l ya n da c c e l e r a t et h ec o n s t r u c t i o no ft h ei s l a n d k e y w o r d s ：m a r i t i m e h e g e m o n y , m a r i t i m es e c u r i t y , s t r a t e g y i l l 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学住论文是 本人在导师酌指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知。除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 釜名：箍翻越 2 0年 月 日 学位论文指导教师签名： 2 0 ( 一) 海权 i 海权的概念 一、海上安全战略的理论分析 海权是一个古老的名词，但同时也是一个具有现代内涵的战略概念。在经典 的意义上，海权指的是对海洋的利用和控制，也就是由本国和民族利用和控制海 洋，而剥夺对手利用海洋的机会和权利1 。1 8 9 0 年美国人阿尔弗雷德t 冯汉( m a h a n ， a l f r e dt h a y e r ) 提出“海权论 ，认为海权是决定世界强国兴衰的根本原因，也 是影响历史进程的重大因素。“海权论 主张国家要建立和拥有强大的占优势的 远洋舰队保护国家的海外贸易、海外市场、海上航行、海外利益，同时把国家的 政治意识和外交影响投射到世界，并借以影响陆上事态和进程。 由于东西方不同的文明发展历程和不同的地缘政治环境，现代意义上的“海 权 是在鸦片战争以后才逐渐为中国人所认识的，可以说“海权 概念完全是一 个舶来品。按照西方学者的说法，海洋对于濒海国家是极端重要的，掌握海权( 即 控制海洋) 是国家强盛和繁荣的主要因素，为此必须拥有优势的海上实力，控制全 球海上交通线特别是咽喉要道，而能否做到这一点，取决于国家地理位置、自然 条件、领土范围、人口数量、民族性格、政府政策六大要素。所谓海权，是自古 以来随着海上武装斗争的发生、发展而萌生并逐渐发展起来的一个战略概念，是 海上战争实践的产物。其实质是国家通过运用海上力量实现对海洋的控制权力， 从而获取海洋利益。制海权在海战中甚至在战争中具有至关重要的意义，为了夺 取和保持制海权必须有正确的作战指导。 关于海权定义的研究主要有三种侧重：一是侧重于在海洋上的权力或力量，即 认为海权是指海洋方面的权力，是一个国家具有的控制、开发和管理海洋的一切 1 石家铸著：海权与中国 ，上海三联书屋2 0 0 8 年版，第3 页。 1 现有的和潜在的能力和力量的总和。二是侧重于在海洋上的权利，认为海权是指 海洋空间活动的自由权，沿海国家在一定海域内所具有的海洋国土权、海洋经济 权、海洋国防权。三是侧重于把海洋权利和海洋力量结合起来，认为海权是指国 家的海洋权利与海上力量的统一，是国家主权概念的自然延伸2 。 综上所述，可以看出海权是指一个沿海或海洋国家运用各种海上力量经略海 洋，捍卫海岸和海岛领土主权、领海主权、海域管辖权以及其它各种海洋权益， 以确保国家海上安全和利益，进而成为海洋强国。 2 海权的历史渊源 发源于地中海沿岸的西方文明本是海洋文明，西方战略思想也始终包括海权 因素在内。据当代已故战略大师罗辛斯基( h e r b e r tr o s i n s k i ) 的说法，所谓“海 权”( s e ap o w e r ) ，原为修昔底德( t h u c y d i d e sbc ) 所首创，其意义即为“海 之权 ( p o w e ro ft h es e a ) ，凡是知道如何征服及利用海洋的人，海洋就会把此 种权力赐给他3 。纵观希腊战争史，海权观念始终穿插其中，尤其在波斯战争和伯 罗奔尼撤战争中，最后胜负的关键都取决于海洋。与希腊一样，在罗马的历史过 程中，海权也始终扮演着重要的角色。以陆权起家的罗马在统一意大利半岛后， 开始向地中海求发展时，遭遇了迦太基强大的海权优势，形成典型的陆海对抗。 由于迦太基忽视了罗马的海军潜力，使得罗马凭借成长起来的海军力量掌握制海 权，在第二次布匿克战争中一举击溃汉尼拔的军队，奠定了罗马帝国在地中海的 霸权地位。 近代以来，随着新航路的开辟，海上贸易的增多，以及西方列强海外殖民地 的开发，人类进入了一个全新的大航海时代。与此同时，由海上争端所引发的武 装斗争也愈演愈烈，谁掌握了制海权，谁就能掌控着极大的资源和财富。在英国， 培根( s i rf r a n c i sb a c o n ) 和芮莱( s i rw a i t e rr a l e i g h ) 等采取尝试的步骤来逐渐 发展适当的海洋战略。培根指出：“支配海洋的人享有巨大的自由，他对战争可 2 史春林：2 0 世纪9 0 年代以来关于海权概念与内涵研究书评，中国海洋大学学报。2 0 0 7 年第2 期， 3 钮先钟：西方战略思想史 ，广西师范大学出版社2 0 0 3 年版，第3 0 页。 2 任意作或多或少的选择。芮莱则认为：“只要握有制海权，则英国将永远不会 受到征服。伽尽管那样的时代呼唤指导国家海上斗争的海洋战略，但这些仍然是 零碎的，不系统的观点，不能成为理论。 1 8 9 0 年，马汉( m a h a n ，a l f r e dt h a y e r ) 海权对历史的影响( 1 6 6 0 1 7 8 3 ) 一书出版，第一次提出了完整的海权理论，标志着西方近代海权观念的确立。之 后他的海权对法国大革命和帝国的影响( 1 7 9 k 1 8 1 2 ) ( 1 8 9 2 年) 、海权的 影响与1 8 1 2 年战争的关系( 1 9 0 5 年) 又相继出版，构成其海权论三部曲，成为西 方海权思想发展史上的巅峰之作。此后相当长一段时间内，蘧方学者关于海权的 论述或是对其学说的延续，或是对其学说的反驳，始终围绕其基本观点而展开。 马汉认为使用海洋和控制海洋，无论是现在还是过去，己经成为世界历史发展的 一种重要因素，应拥有并运用优势海军和其他海上力量确立对海洋的控制权力和 实现国家战略目的。其最大的贡献是发现并举例证明国家权力与海洋权力彼此密 切相关，阐明了海权在历史上所扮演的角色及其重要意义，提出了系统的海权思 想和海军战略。马汉海权战略理论的形成适逢美国完成自由资本主义向垄断资本 主义过渡，并走向海外扩张的帝国主义时代，其理论为美国海军政策、海军战略 和海上战术的制定奠定了一系列基本原则，为美国筹建大海军并一跃而成为世界 海洋大国立下了汗马功劳。 马汉的海权论不仅对西方各国制定海洋政策和海洋战略产生巨大影响，还掀 起了一轮地缘政治研究的热潮。与马汉相对，英国地缘政治学家麦金德( m a c k i n d e r h a l f a r d ) 提出了“陆权学说，在其1 9 0 4 年发表的历史的地理枢纽一文中， 提出了著名的“欧亚大陆心脏说”。麦金德认为。世界历史实际上就是陆权和海 权反复较量的历史。在民主的理想与现实一书中他提出了著名的陆权理论： 国际政治的中枢地区是从东欧平原一直延伸到西伯利亚平原的广阔地域。这块与 沙俄帝国疆域一致的地区就是“大陆心脏，这个地区被“内新月地区包围， 它包括欧亚大陆边缘的国家，如德国、土耳其、印度、中国。“内新月 又反过 钮先钟：西方战略思想史 ，广西师范大学出版社2 0 0 3 年版，第3 7 2 页 3 来被“外新月 包围，其包括，英国、南非、日本等国家。他最后提出了著名论 断：谁统治了东欧，谁就能控制大陆心脏；谁统治了大陆心脏，谁就能控制世界 岛欧亚大陆；谁控制了世界岛，谁就能统治世界。 受马汉和麦金德的思想影响，英、法、德、美等国的地缘政治学家又纷纷提 出了各自不同的观点。法国地缘政治学家维达尔白兰士( p a u lv i d a l d e l a b l a c h e l 8 4 5 - - - 1 9 1 8 ) 认可关于海洋世界和大陆世界的两分法，但他认为海洋势力要 强于陆上力量。作为一个整体的海洋，使得海上交通更加便利和畅达，而这正是 海洋国家最大的优势。掌握了制海权的海洋国家完全可以将其影响力从海岸沿线 延伸到大陆内部，从而不断扩展其势力。这样，通过海上势力的不断扩张，海洋 世界的秩序和价值就有可能建立起来，最终实现世界统一。德国地缘政治学家豪 斯浩弗( h a u s h o f e rk ) 沿袭麦金德的地缘政治思想，提出了“生存空间论，主 张通过武装力量有条不紊地推进陆权势力，扩大生存空间。但他对大海同样也有 强烈的渴求，海洋既是商业的财富源泉，也是进一步扩张的跳板，因此在巩固了 陆权势力之后，必须跨过海洋这道屏障才能走向世界，才能造就真正的强国。根 据新形势的发展，美国政治学家斯拜克曼( n i c h o l a ss p y k m a n ) 将马汉的“海权 论 和麦金德的“陆权论 结合起来，在其1 9 4 4 年出版的和平的地缘政治学 中提比了“边缘地带 学说。他认为，地缘政治的优势在于心脏地带和西方势力 控制的沿海地带之间的欧亚大陆边缘地带，这才是世界权力之争的要害所在。从 美国的战略角度看，边缘地带是海洋强国进入欧亚大陆的前沿阵地和遏制大陆强 国向海洋扩张的缓冲地带，因而，所谓“边缘地带 学说实质上仍不过是海权论 的延伸和发展。 2 0 世纪7 0 年代，前苏联海军将领戈尔什科夫( g o r s h k o v ) 提出了“国家海权 概念。与马汉“控制和利用海洋”的“海权 概念相比，戈尔什科夫的“国家海 权 概念的内涵要更为丰富。在他看来，“国家海权定义的范围，主要包括为国 家研究开发海洋和利用海洋财富的可能性，商运和捕鱼船队满足国家需要的能力， 4 以及适应国家利益的海军存在 。因此，“海权 概念最基本的内涵是国家在经 济、军事等方面控制和利用海洋的力量，是一个典型的权力政治的范畴。 现在的海权思想在马汉海权论的基础上又有了新的发展：( 1 ) 马汉时代，海权 的价值主要体现在其作为海上战略通道的使用上，即通过控制和利用海洋开展海 上贸易、进行海外扩张，从而实现对陆地的控制。而随着现代海上科技的发展， 特别是海上石油工业的迅速发展和洋底矿业开采的兴起，海洋自身的巨大资源价 值开始显现，甚至超过了其作为运输通道的价值。作为战略通道和资源宝库的海 洋，其战略地位自然进一步提高。( 2 ) 传统海权的目标就是控制海上交通线，谋求 海外殖民地，现代海权的目标则进一步扩展和具体化，包括对海域、岛屿、海洋 资源、海洋通道等多方面的控制权，谋求利益的范围更广。 随着时代的发展，尤其是科技的发展和海洋经济与资源战略价值的提高，“海 权的外延得到了非常大的拓展。国家海洋局海洋发展战略研究所杨金森先生认 为，现代海上力量归结为一个“体系 ，或许可以称为“国家海上力量体系打， 它由以下8 个领域组成：国家的海洋战略，海洋地理环境和资源，海洋自然力， 海洋调查研究能力，海洋水文气象保障能力，海洋开发能力，海洋防卫能力和海 洋管理能力。因此，现代意义的海权概念简单说来就是国家的海洋综合国力，是 衡量国家海洋实力和能力的重要指标。 总而言之，海权问题是人类海洋斗争的核心问题，海权的历史主要是记述国 家与国家之间海上斗争的历史。而海权理论则是直接服务于海洋军事斗争需要的， 是国家制定海洋战略的指导方针。 3 海权与海洋战略 辞海中“战略”一词有三种含义：首先是根据敌对双方在政治、经济、 自然和军事上的客观实际引出的对战争的筹划和指导，其次是各种战争策略或使 用战争策略的事例，第三是指国家、政党和企业集团等在一定时期决定全局的谋 略。这里我们所谈及的“海洋战略 中的“战略”属于第三种，即一段时期内国 5 家关于拓展和经营海上战略空间的全局性谋略。 海洋战略包含两层意思，一是运用政治及军事手段( 并不一定是战争) 实现对 关系国家利益海域的地缘优势，取得对该区域的实际控制权。二是对该海域海洋 资源的开发利用、担负该海域秩序的维持、承担相应的国际义务。其中，这里所 说的“海洋资源 不仅包括海洋矿藏等物质性资源，还包括开发洋面、利用海上 通道的权利。 从定义上来讲，国家海洋战略就是一个国家或者地区为求长期生存和发展， 在外部环境和内部条件分析的基础上，对今后一个比较长时期内海洋发展的战略 目标、战略重点、战略步骤、战略措施等做出长远的和全面的规划5 。它是国家用 于筹划和指导海洋开发、利用、管理、安全、保护、捍卫的全局性战略；是涉及 海洋经济、海洋政治、海洋外交、海洋军事、海洋权益、海洋科技、海洋文化诸 方面方针、政策的综合性战略；是正确处理陆地与海洋发展关系，迎接海洋新时 代宏伟目标的指导性战略。它主要是一种政府行为，是政府把全民的海洋观和海 洋意识上升为国家行为的海洋战略规划。海洋战略从属于国家战略，是国家统揽 海上方向建设与斗争全局的总方针和处理国家海洋事务的总策略。从总体上看， 国家海洋战略是一项复杂的系统工程，动态性和整体性非常强，投资大，风险大， 科技含量高，而且还要考虑到军民结合，战时兼容等情况。因此，制定海洋战略， 首先要服从国家战略的全局，并充分考虑国家和民族的长远利益；其次要适应海 洋开发与斗争形势、任务的需要；再次要符合国家经济、技术的承受水平和军事 制海能力。 而“海权，是一种对一定海域利用、开发的行为能力，这种行为能力的大 小、强弱主要取决于对海洋控制力的大小、强弱，这种控制力又取决于一个国家 政治、经济、军事、文化等综合素质的高低，而不单纯是军事控制的能力。国家 海权一旦形成，国家、国家海权、战略、资源经过一段时期磨合之后，又会产生 了一种特殊的生产力，极大的增强国家的综合实力。因此，在我们看来，海权属 5 孙斌，徐质斌主编： 海洋经济学) ，青岛出版社2 0 0 0 年版，第3 2 1 页 6 于海洋战略范畴的内容。海权是制定海洋战略的基础，是国家海洋战略的主要支 撑，一定时期内海洋发展的全局性规划必须与特定时期的海洋行为能力相适应， 并具有适当的前瞻性，这关系到海洋战略的成败。而海洋战略又是国家大战略的 重要组成部分，从属于大战略，目标都是实现国家综合国力的提升。海洋战略的 正确与否，直接关系到国家大战略的成败，关系到国家综合国力的强弱。从综合 国力的角度来看，海权的强度可以随着国家实力的增强而加强，进而又对国家海 洋战略以更强有力的支撑，海洋战略的成功又直接促使国家大战略的顺利实现， 从而综合国力得到增强，强大的综合国力会为海上行为能力的增强提供坚强的靠 背。由此可见，海权与海洋战略、海权与国家大战略之间的关系，都是相互保证、 相互促进的，是一个良性循环的体系。 ( - 3 安全与海上安全 1 安全与海上安全定义界定 安全，现代汉语词典释义为“没有危险，不受威胁，不出事故。安全 首先是对人而言的。作为一个自然状态的人，求安避危，是人之生存本能。在生 产力低下的原始社会，人类结成一定的生产关系和社会关系，与大自然中存在的 各种危险进行斗争，求得自身、家庭、部落、族群的安全。私有制和阶级的产生， 使安全的范围扩大，人们除了与“天灾 斗，还需要与材人祸 争。而当国家成 为社会的基本单元，人就依附于国家、从属于国家了，安全的基本内涵也就演化 为国家安全，成为l 个政治概念。国家为个人和社会提供安全保护，也把追求安 全作为国家自身存在的最根本理由。可见，安全是一种安全状态，也是一种主观 认识，它是有序人类社会存在的前提条件。安全的内涵在客观上有两层含义：其 一是作为自然人，强调人类生存所必需的自然条件的安全，即人类本能意义上的 人身安全；其二是作为社会人，强调人类生存所必需的社会条件的安全，特别是 包括一个能保护全体社会成员的国家的安全。两次世界大战的实践，使人类关于 7 国家安全的认识产生了飞跃。二战后，美国政府于1 9 4 7 年制定了国家安全法， 这是现代国家有关国家安全的第一部法律，标志着“国家安全力这一概念得到政 府认定，并进入国家的法律程序。由经济全球化和政治多极化发展带来的许许多 多新威胁、新危险，使得“安全 的概念大大拓展，覆盖了经济安全、政治安全、 军事安全、科技安全等各个领域，更加细化的能源安全、粮食安全、环境安全、 跨国犯罪等具体领域的安全问题也日益受到关注。 国家海上安全是国家安全的一部分，是濒海国家海上方向的安全。从客观上 看，国家海上安全是一种状态，表现为国家海上方向的活动、权利和利益不受到 外部威胁；从主观上看，国家海上安全是一种感受，表现为国家主体( 主要是政 府和人民) 不存在外部威胁的紧张感受。国家海上安全的最高境界，表现为国家 不受到来自海上方向的生存威胁，并能够在和平、安宁的状态下，确保国家发展 利益的实现。作为一个理论概念，国家海上安全有其特定的概念性界定：一，国家 海上安全的行为主体是国家。国家海上安全是濒海国家领陆安全在海上方向的延 伸，关乎国家的兴衰成败、生死存亡。二，国家海上安全的作用空间是海上。国 家海上安全是相对国家“领陆 安全而言，但国家海上安全却不等于“领海安 全；国家海上安全的一切问题围绕“海洋”发生，但海上安全却也不等于海洋安 全。根据现代国际海洋法，领海是国家领土的海上部分，“沿海国的主权及于领 海的上空、水体及其海床和底土 ，领海与国家陆地领土一样神圣。由于近代以 来海洋作为世界贸易通道的经济作用，由于现代科学技术发现了海洋资源宝库的 物质属性，使国家的生存和发展利益都与海洋息息相关。“海上 包括国家沿海 岸线的沿海地区和海岛，沿海地区一般指国家海岸线向内一侧2 0 0 千米的陆上广 大地区，海岛则是国家海中的领土。但海洋连接各国的通达性和硕大空间的机动 性等因素是海洋成为一个战略空间，于是“海上便包括了海洋上空、海洋水体、 海洋底土等，甚至外延至太空和电磁空间。三，国家海上安全的主要研究对象， 包括国家海上安全环境、海上安全战略、海上安全观念、海上安全体系和机制， 以及国家海上安全的理论机理和特点规律等。 2 传统意义上的海上安全对国家的影响 传统意义上对国家海上安全的影响具体表现在：地缘因素，综合国力因素， 文化传统因素。从历史上来看，人类社会的绝大多数活动都是依托陆地和海洋发 生，地缘因素始终对国家发展、国际关系乃至国际政治产生这根本性影响，是影 响国家海上安全的首要因素。而综合国力是一个国家物质力和精神力的总和，即 硬实力也与软实力的总和6 。综合国力是一个复杂的系统，涉及面宽广，对国家海 上安全产生影响的过程也比较复杂。文化传统因素则取决于不同民族、不同国家 有不同的文明，文明的积淀形成文化，并随着时间的推移形成文化传统。按照不 用的海陆地理位置和自然结构，大致可分为内陆国、沿海国和海洋到过三种类型。 有的表现为“陆主海从”，有的表现为“海主陆从 ，有的则是多元交叉。但国 家安全，无论陆上还是海上，都必须诉诸力量。所不同的是，国家海上安全主要 依赖海上力量，特别是海军。1 7 世纪的荷兰，以“海上马车夫 开辟了遍及亚洲、 非洲、美洲和大洋洲的殖民地，控制了海上航道和世界五分之四的贸易量：而后 来居上的英国，也是通过大力发展皇家海军，经过三次英荷战争打败荷兰，又通 过资产阶级革命，特别是蒸汽机为代表的工业革命，彻底打败拿破仑的大陆体系， 获取海上霸权，成为了“日不落帝国。这些历史，马汉用“海权 一词进行了 高度的理论抽象，其核心是国家运用海军控制海洋。他说，“海权首先从属于商 业，商业则沿着最方便的航路前进。随之而来，军事控制又促进并保护着贸易。弦 总之，从地缘经济利益出发，考虑国家的地缘政治关系，对国家海上安全进行整 体战略筹划，特别是地缘战略意义上的筹划，其核心就是对相关海域的强力控制， 归根到底就是发展具有领先科学技术的优势海军。 6 张炜主编： ，时事出版社2 0 0 5 年版，第2 1 5 页 2 0 求更广阔海域和资源的新目标。特别是1 9 7 3 年世界“石油危机 前后，在南沙群 岛及其附近海域掀起一股瓜分岛礁、开发石油资源的狂潮。一些邻国开始侵占部 分南沙岛屿，在岛上兴建永久性设施，向岛上移民，驻扎军队等，妄图永久占领。 中国政府多次申明对南海诸岛的主权和有关权益，对周边一些国家侵占我主权、 掠夺我资源进行了有理、有利、有节的斗争。2 0 世纪9 0 年代中期以来，我军加强 了驻守岛礁的基础设施建设，防卫能力大幅提高，为维护我海洋权益奠定了基础。 上述三个海区中除全部涉及大陆架和专属经济区划界外，与朝鲜和越南还存 在着划分领海边界的问题。由此可见，我国目前面临的海上划界和维护海洋权益 的任务相当复杂和艰巨。特别是在南海，周边国家在掠夺我南沙群岛及其附近海 域资源方面已经形成一种争先恐后、你追我赶的局面，在油气勘探和开采方面正 加紧向南沙及其毗邻海域纵深地带发展。到目前，南海周边国家已与几十家西方 石油公司合作在我南沙海域打油气井5 0 0 余口，海上石油年产量高达3 0 0 0 5 0 0 0 万 吨，使我海洋资源损失严重。 ( 二) 中国海洋国土屡遭侵犯 根据1 9 5 8 年中华人民共和国政府关于领海的声明的有关规定，我国领海 的面积大约是3 8 万平方公里。而现在按照联合国海洋法公约的规定和 ，江西高校出版社2 0 0 5 年舨，第2 3 4 页。 1 锄明杰著：海上通道安全与国际合作。时事出版社2 0 0 5 年版，第8 页 中方机场，迸一步违反了国际法和中国法律有关规定，构成了对中国主权和领空 的侵犯，对此中国政府提出了强烈抗议。后经双方谈判，美国政府向我国正式递 交了致谦信并承诺赔偿损失。中国政府从中美关系全局出发，出于人道主义考虑， 允许美机上人员离境，飞机拆卸后运走。 2 日本在中国东海击沉所谓“可疑船一事件 2 0 0 1 年1 2 月2 2 日日本政府以“违反日本专属经济水域的法令为由，出动2 0 多艘舰艇和1 0 余架飞机进入东海中国专属经济区一侧围攻一艘所谓的“可疑船， 将其击沉于中国专属经济区海底。这是首例外国军舰公然在中国专属经济区内击 沉船舶，也是二战后日本第一次派军舰在外国海域击沉船舶的严重事件。无论从 当时的中方资料或日本公布的“事件经过航迹图 都显示日方舰船从开始攻击到 将“可疑船 击沉，整个事件都发生在中国专属经济区内，距中国领海基线只有 1 4 0 海里，而离日本最近的奄美大岛则达2 2 0 海里。而且日方在2 0 0 2 年2 月2 2 日又公 然叫嚣：“日本将派遣海上保安队巡逻船到中国海域检查沉船”，随后在2 月2 5 日 日本派一艘测量船再次擅自进入中国专属经济区，对沉没的“可疑船残骸进行 调查活动。对日本这一系列侵犯中国海洋权益的行动，中国表示了强烈的抗议。 由于中国的严正立场，后经双方多次商讨，在日本承认中国对本国专属经济区拥 有主权权利和管辖权的前提下，中国政府的海事部门才批准日方对所谓“可疑船 进行水下调查和打捞作业，并赔偿由此给中方造成的损失。 3 美国间谍船“鲍迪奇一号擅自闯入中国黄海进行侦察活动事件 “鲍迪奇 号是美国海军一艘老牌间谍船，2 0 0 2 年9 月该船擅自闯入黄海中国 专属经济区内进行间谍活动。此次它深入中国专属经济区腹地，距海岸只有5 2 海 里，利用先进的多波束、大视角、高精度的海洋声纳设备进行长时间的连续侦察 活动，违背了联合国海洋法公约中“和平利用海洋 和“遵守沿岸国法律 的条文。我海军曾对“鲍迪奇 号进行监视并多次向其发出警告，但“鲍迪奇 号仍继续进行间谍活动，直至后来与我渔船发生相撞才退离中国专属经济区。 通过以上几件事可以看到，由于我国可管辖的专属经济区范围大、线长，维 护海洋主权和权益任务相当繁重。对此我们应当总结教训，高度重视海洋国土特 别是专属经济区的管理和防御部署。 ( 三) 中国海上通道的安全受到各种因素干扰 海上通道各类安全隐患和威胁既有外力所为，也有内部因素所致；既有传统 性质的安全威胁，也有非传统性质的安全威胁。外力引发的安全威胁包括海盗与 海上武装的袭扰：海上的军事封锁；咽喉要道的关闭，国内动乱以及国家间对抗、 战争向海洋的延伸等等。与内部因素相关的威胁主要有三类：一是海洋本身因素 所致，如台风：飓风、海啸、雨雾、冰山、风浪等对海上通道安全的威胁；二是 与海洋通道连成一体的港航配套设施的建设，如出海口、港口、船队等也是海上 运输所必须依赖的关键环节；三是与海运当事者本身“操守密切相关，这包括 轮船事故与污染，海运管理混乱，海员素质低下等。若按性质来划分，海上通道 安全威胁又有传统与非传统之别。传统安全威胁主要是指国家间或地区内的武装 冲突、军事对峙乃至战争对海上安全构成的威胁以及国内动乱外溢海洋所形成的 安全威胁。非传统安全威胁主要是日益猖獗的现代海盗活动与恐怖分子的武装袭 扰活动以及海上走私、偷渡、贩卖毒品和人口、跨国有组织犯罪、大规模杀伤性 武器和小武器扩散、沿海经济设施受到破坏等。 随着世界经济全球化和中国“走出去”战略的展开，我国对海外资源、能源 以及商品市场的依赖程度不断提高，海上通道日益成为国民经济发展的大动脉。 目前中国远洋航线主要有东行、西行、南行、北行4 条航线，其中西行航线对我国 极为重要。因为这条航线在很大程度上能保障战略资源尤其是能源的可获得 性以及中国产品流入国际市场的顺畅性，是中国极为重要的海上“能源通道 和 “贸易通道 。该航线从我国东部经马六甲海峡进入印度洋、红海，经苏伊士运 河入地中海，进入大西洋，具体来说包括：一是我国至中南半岛、孟加拉、阿拉 伯湾、红海的航线；二是我国至东菲和西非的航线；三是我国至地中海、黑海的 航线；四是我国至西欧、北欧和波罗的海的航线。而这条海上大通道的特点是： 地形复杂、沿线地区和国家关系不稳定因素丛生、存在诸多争端和“热点问题、 安全不确定性大、事故多发。特别是近年来，由于该区域局势复杂多变，加之非 传统安全问题日益突出，使得这条海上通道安全形势日益严峻。 1 传统安全威胁对中国海上通道的影响 中国海上航线所面临的传统安全威胁主要有：一是地区冲突与动荡，如印巴 矛盾与冲突，中东、海湾、西亚国家与美国等西方国家问的矛盾、冲突甚至战争， 特别是美国发动对伊战争后中东局势持续动荡，短期内难以安定。二是沿岸国家 的内乱及其外溢，如东部非洲的仇杀与武装冲突、印尼亚齐独立运动、斯里兰卡 内战、孟加拉国的山区动荡、缅甸和印度东北地区的武装分离活动等均对海上通 道安全带来不同程度的威胁。三是领土争端和相邻国家就海上重叠区进行激烈争 夺，如日俄北方四岛( 俄称南千岛群岛) 之争、韩日独岛( 日称竹岛) 之争、中日钓 鱼岛列屿( 日称尖阁列岛) 争议、南中国海纠纷等。四是历史遗留问题，如台湾问 题、朝鲜半岛问题特别是朝核问题引发东北亚的紧张局势存在较大不确定性。五 是沿海国家出于国家安全利益试图对自由通道进行控制，如印尼在1 9 7 8 年和1 9 8 8 年两度试图关闭龙目和巽他海峡。 特别是美国的海上霸权对这一关乎中国经济生命线的海上通道形成了更为严 重的安全威胁。冷战结束后美国以其绝对领先的军事优势，加强了对世界上重要 的运输咽喉通道的控制。而且美国还凭借其强大的海军充当了全球“海上警察 的角色，全然不顾国际法，自行其事，动辄强行在公海上拦截或登临其认为有恐 怖或大规模杀伤性武器扩散嫌疑的过往船只，限制公海航行自由，扰乱正常的海 上安全秩序和贸易通道的畅通。如1 9 9 3 年在印度洋阿拉伯海面，美国借用一个错 误的情报，便诬告说正在公海上航行的中国“银河 号货船装载着“敏感化学品 正准备运往伊朗阿巴斯港，并以此为借口出动军舰和飞机以武力胁迫“银河 号， 非法干扰和限制其在公海上的正常航行，极大地损害了中国主权和国际声誉，并 造成重大经济损失。后在中国的强烈抗议下，美国只好无奈地表示“遗憾 ，但 拒绝道歉、赔偿，这说明中国还没有在国际公海上自由从事经济贸易活动的自卫 能力。 2 非传统安全威胁对中国海上通道的影响 在非传统安全威胁中，海盗和恐怖分子等对中国海上通道安全的影响最大。 在中国西行航线上集中了世界5 大海盗多发带：西非海岸、索马里半岛附近水域、 红海和亚丁湾附近、孟加拉湾沿岸和整个东南亚水域。从2 0 世纪9 0 年代末开始， 海盗对我海上通道安全的威胁已经开始显现。如1 9 9 8 年1 1 月1 3 日香港船务公司一 艘在巴拿马注册的“长胜 号万吨货轮途经台湾海峡南口水域时被一伙海盗集团 劫持，该货轮2 3 名中国外派船员全部被杀害，“长胜 号货轮被海盗们抢走并以 3 5 万美金卖掉。此案虽然最后得以侦破，但给我国海上通道安全敲响了警钟。又 如2 0 0 3 年7 月2 2 日中国远洋渔业有限公司的“c n f c 9 5 0 1 号渔轮在也门东部的马哈 拉省渔场作业时遭n 4 艘海盗船的武装袭击，造成我1 名大副死亡，船舶设备损坏， 钱财被抢劫一空。同二天，在同一水域作业的上海蒂尔远洋有限责任公司所属的3 条渔轮也遭到数十条海盗船的抢劫。另外，一些国家的分离主义组织如斯里兰卡 的猛虎组织、菲律宾的阿布沙耶夫、印尼亚齐独立运动以及“金三角的毒枭也 经常到海上进行武装袭扰活动，或干脆与海盗沆瀣一气。如2 0 0 3 年3 月2 0 日中国福 建远洋渔业所属的“福远渔2 2 5 号在斯里兰卡东北海域遭到全副武装的8 条“猛 虎 船攻击，包括1 5 名我国船员在内的1 7 名船员被害或失踪，船只也被击沉，造 成严重损失。 3 “索马里海盗一对中国海上通道安全的影响 位于红海和印度洋之间的索马里海域自古以来就是海盗出没的地方。种种迹 象显示，拥有漫长海岸线的索马里水域已经取代传统“海盗集散地 马六甲海峡， 2 6 成为继现代“海盗乐园尼日利亚海域之后的全球海盗活动最猖獗的地点。2 0 0 8 年，索马里海盗们顶风作案，连续出击，不断刷新历史记录，使这一海域处于“危 急水平 。8 月2 0 日，海盗们在一天之内劫持了3 条国际船舶，1 0 月1 日又在一 天之内袭击了4 艘船只，而9 月2 5 日劫持乌克兰军火运输船“法伊尼号之举则 可谓“登峰造极 。在刚刚过去的1 0 月中下