（公共管理专业论文）上海民营经济瓶颈研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 吼辎 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 靛。名：雏雌名：耻嗍业 摘要 在我囡国民经济与社会发展“十五”计划期间，上海民营经济的发展，充分 证明本市民营经济的发展环境不断完善，民营企业的发展能力逐步增强，民营企 业发展中都市型、国际化特征进一步凸现，民营企业在促进科技进步、建设创新 型城市和提高本市综合竞争力、国际竞争力方面的作用日益明显。为上海全面实 现“十五”发展目标，增强城市综合竞争力，保持经济社会协调发展，作出了积 极贡献。 在“十一五”时期，上海民营企业怎样通过自主创新和技术创新，去适应中 央提出的科学发展观和努力构建和谐社会的要求，适应上海实施科技兴市主战 略、建设创新型城市以及建立以企业为主体的技术创新体系的要求，需要我们积 极的研究和探索。研究上海民营企业在创新动力强、活力充分的同时，确保创新 能力和技术水平能很好地适应上海城市发展和环境变迁的客观情况。我们必须积 极探索在环保、节能和劳动用工方面的改善，探索在企业制度、营运管理和国际 化方面不断完善的必要与可能。探索提升技术水平、加强自主创新和转变增长方 式，这些都是上海民营经济继续快速健康发展的重要途径，是贯彻科学发展观、 承担更大的社会责任的重要方向。 目前，在民营企业的不断发展壮大的大背景下，许多“瓶颈”，严重阻碍了 民营企业的健康发展，这其中有其的社会制度性缺陷造成得生存环境问题，也有 其本身固有的根本性弊病所表露出的问题等等。本文以上海的民营企业为立足 点，从对“瓶颈”产生的原因的分析为切入点，以点带面，从公共管理学的角度 分析怎样营造适合民营企业生存发展的外部环境，怎样弥补民营企业自身的缺 点，并提出对策。 关键词：民营企业发展瓶颈原因分析对策研究 分类号：c 9 3 9 a b s t r a c t d u r i n gt h e “t e n t hf i v e - y e a r p l a np e r i o do fo u rn a t i o n a le c o n o m y a n ds o c i a ld e v e l o p m e n t , t h ed e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t ee c o n o m yo f s h a n g h a i ，f u l l yp r o v e dt h ed e v e l o p m e n te n v i r o n m e n to ft h ep r i v a t e e c o n o m yi nt h i sc i t yi sb e i n gi m p r o v e dc o n s t a n t l y , t h ed e v e l o p m e n t c a p a c i t y o ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si s b e i n gs t r e n g t h e n e d a l s o ，t h e c i t y - t y p e da n di n t e r n a t i o n a l i z e dc h a r a c t e r i s t i c sa l ef u r t h e rs h o w nd u r i n g t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n tp r o c e s s t h ef u n c t i o n so fp r i v a t e e n t e r p r i s e s t o p r o m o t i n gt h e a d v a n c eo ft e c h n o l o g y , c o n s t r u c t i o n i n n o v a t i v ec i t ya n dt oe n h a n c i n gt h ec i t yc o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e p o w e r , t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e ra r ed a yb yd a yo b v i o u s p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v em a d et h ep o s i t i v ec o n t r i b u t i o nt or e a l i z et h e d e v e l o p m e n tg o a ld u r i n gt h e + s t a t e st e n t hf i v e - y e a rp l a np e r i o d i na l l a l l r o u n dw a yf o rs h a n g h a i ，s t r e n g t h e nc i t yc o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e p o w e r a n dk e e pt h ec o o r d i n a t i o no fs o c i a ld e v e l o p m e n t 。 i nt h e “e l e v e n t hf i v e - y e a r p e r i o d ，w en e e dd oal o to fr e s e a r c h e s a n de x p l o r a t i o n so nh o wt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si ns h a n g h a ia d a p tt ot h e s c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t v i e wa n d r e q u i r e m e n t s o f c o n s t r u c t i n g h a r m o n i o u ss o c i e t yt h a tc e n t r a la u t h o r i t i e sp u tf o r w a r d ，a d a p tt ot h e r e q u i r e m e n t so fi m p l e m e n t i n gt h e “s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y - p r o s p e r e d c i t y s t r a t e g ya n dt h er e q u i r e m e n t so f b u i l d i n gt h ei n n o v a t i v ec i t ya n do f s e t t i n gu pt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mw h o s em a j o r i t ya r e e n t e r p r i s e s , b ya u t o n o m o u si n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n r e s e a r c h e so nh o wt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si m p r o v ei n n o v a t i o na b i l i t ya n d e n g i n e e r i n gl e v e lw h i l ek e e pt h e i rs t r o n gi n n o v a t i v em o t i v ea n da b u n d a n t v i g o rc a nh e l pt om e e t t h ec i t y sd e v e l o p m e n ta n dt h eo b j e c t i v es i t u a t i o n s o fe n v i r o n m e n t a lc h a n g e s w es h o u l dp o s i t i v e l ye x p l o r ei nt h ea s p e c t so f i m p r o v i n ge n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，e n e r g y - c o n s e r v a t i o na n dw o r k f o r c e ， a l s oe x p l o r et h en e c e s s i t ya n dp o s s i b i l i t yi ni m p r o v i n gt h ee n t e r p r i s e s s y s t e m ，o p e r a t i o nm a n a g e m e n ta n di n t e r n a t i o n a l i z e dl e v e lc o n s t a n t l y p r o m o t i n gt h et e c h n i c a ll e v e l ，s t r e n g t h e n i n ga u t o n o m o u sm o v a t i o na n d c h a n g i n gg r o w t hw a y sa r ei m p o r t a n ta s p e c t sf o rt h ep r i v a t ee c o n o m yi n s h a n g h a it oc o n t i n u ef a s ts o u n dd e v e l o p m e n t , a l s oa r e i m p o r t a n t d i r e c t i o n sf o rt h e mt oc a r r yo u tt h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tv i e w , b e a r i n g m o r es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y a tp r e s e n t ，u n d e rt h eb a c k g r o u n dt h a tt h ep r i v a t e s e n t e r p r i s e s c o n s t a n t l yd e v e l o pa n dg r o w , al o to f ”b o t t l e n e c k s ”s e r i o u s l yh i n d e rt h e s o u n dd e v e l o p m e n to f t h op r i v a t ee n t e r p r i s e s t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sw i l l o f t e n ”s t a yo nt h et h i c ks t i c kh e a do f t h ep u b l i co p i n i o n ”u n c o n s c i o u s l y a m o n gt h ec a u s e s ，t h e r ei sl i v i n ge n v i r o n m e n tp r o b l e mc a u s e db ys o c i a l i n s t i t u t i o n a ld e f e c t s ，a l s oi t s e l fi n h e r e n tf u n d a m e n t a ld i s a d v a n t a g e sa n d o t h e rp r o b l e m s t h i sa r t i c l er e g a r d st h ep r i v a t ee n t e r p r i s e so fs h a n g h a ia s t h ef o o t h o l d ，f m d st h eb r e a k t h r o u g hp o i n tb ya n a l y z i n gt h er e a s o n sw h y ” b o t t l e n e c k s ”a r ep r o d u c e d ，s p r e a d i n go u tf r o mp o i n tt oa r e a , t h e n a n a l y z e sh o wt ob u i l dt h ee x t e m a lc o n d i t i o n st h a t s u i t a b l ef o rp r i v a t e e n t e r p r i s e st os u r v i v ea n dd e v e l o p ，h o wt om a k e su pp r i v a t ee n t e r p r i s e s o w ns h o r t c o m i n g s ，a n dp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e s k e y w o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ，b o t t l e n e c k si nd e v e l o p m e n t , c a u s e s a n a l y s i s ，c o u n t e r m e a s u r e sr e s e a r c h e s c l c ：c 9 3 9 引言 民营企业，是相对国营、集体企业而言的企业形态的概念。民营经济，是以 生产资料归国内公民私人所有和雇佣劳动为基础，同时又对社会主义初级阶段生 产力有重要推动作用，他是服务于社会主义建设事业的一种新的经济成份。 民营企业的主要特点是：生产资料的私有，并以雇佣劳动为基础的，把获取 最大利润为生产目的。为了追求最大限度的利润，不断地进行积累和扩大再生产， 并敢于冒一切风险。但是民营经济必须在社会主义公有制经济的制约和影响下， 在社会主义国家的管理和宏观调控下，它是从属于公有制经济的非主体经济，它 的发展，包括生产规模的扩大、资金的融通和技术的进步等等，都要依赖于公有 制经济的发展。而且民营经济的发展规模和速度及方向也都受到公有制经济的控 制和制约，国家可以通过立法、经济杠杆和行政管理以及宏观调控等办法加以控 制和引导。 民营经济是在生产资料所有制方面进行社会主义改造完成以后，在改革开放 中产生出来的一种新的经济成分，它与生产资料所有制改造以前的民营经济没有 任何经济联系。它与我国占主体地位的公有制经济紧密相联。它们两者都“统一 于社会主义现代化建设进程中，在市场竞争中发挥各自的优势，相互促进，共同 发展。”是为社会主义建设事业服务的。在经济社会发展过程中，民营企业发挥 着重要的、不可替代的作用，尤其是在2 0 世纪末“新经济”出现后，民营企业 在高新技术发展、产业结构调整和增加就业等方面的功能得到了高度重视。 我国改革开放以来对民营经济政策的演变，有一个从允许其发展到支持、鼓 励和引导其发展，确立其在社会主义经济建设中不可或缺的地位的演变过程。关 于民营经济发展的政策的制定，从无到有，从理论到实践，从实践再回到理论，从 最初的确立民营经济在社会主义建设中的地位，逐步把关注点转向在不断变化的 经济形式下如何鼓励和引导民营经济更好的发展，政策更趋向具体，指导性更 强。人们对民营经济的认识和态度，也有一个不断发展的过程。1 9 8 7 年前，民 营经济是没有生存空间的，直到党的十三大，才第一次公开明确承认民营经济的 合法存在和发展。为了保护民营经济的合法权利，加强对它们的引导、监督和管 理，在1 9 8 7 年一1 9 9 1 年发布了一系列相关政策1 9 9 2 年一1 9 9 7 年五年期间，对 个体民营经济的认识更加全面，支持民营经济发展的政策更趋向于完整。1 9 9 8 年 一2 0 0 2 年，民营经济高速发展，成为我国经济增长的生力军。2 0 0 3 年1 0 月1 4 日， 中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议通过中共中央关于完善社会主 义市场经济体制若干问题的决定，决定中指出，“个体、私营等非公有制经济 4 是促进我国社会生产力发展的重要力量。清理和修订限制非公有制经济发展的法 律法规和政策，消除体制性障碍。放宽市场准入，允许非公有资本进入法律法规未 禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。非公有制企业在投融资、税收、 土地使用和对外贸易等方面，与其他企业享受同等待遇。支持非公有制中小企业 的发展，鼓励有条件的企业做强做大。非公有制企业要依法经营，照章纳税，保障 职工合法权益改进对非公有制企业的服务和监管。”2 0 0 5 年2 月1 8 日，“非 公经济3 6 条”一建国5 0 多年来第一部以促进非公有制经济发展为主题的中央政 府“红头文件”正式颁布。中国民营经济如雨后的庄稼，在阳光的照射下，带着 拔节的声音和成长的饥渴努力向上攀登。“非公经济3 6 条”不仅改变了许多地 方政府官员对民营经济的看法，许多政府部门都出台了落实国务院“非公经济 3 6 条”的配套措施，不少地方政府也公布了适合本地鼓励支持引导非公经济发 展的法规条例。鼓舞了民营企业家的信心，同时也为中国经济的发展注入新的动 力。同时形成了一种共识只有把民营经济发展中存在的问题当作中国经济中 的问题来解决，中国的复兴才能真正实现。 据统计，我国民营企业2 0 0 4 年对国民经济的贡献率超过6 0 。吸纳就业人 口超过1 亿：民营工业企业完成规模以上的工业增加值以及规模以上工业企业利 润的一半以上；各类民营企业已经实现了我国7 0 以上的对外出口；在全社会 城镇固定资产投资方面，各类民营企业的投资比重也超过了4 0 o 中国经济多 年来以平均9 以上的速度高速成长，其中非国有制经济贡献了六七个百分点。 而在非国有经济里面，最突出、最活跃、增长速度最快的是民营经济。 上海的民营企业的经济增加值，由2 0 0 2 年7 0 8 4 亿元上升到2 0 0 4 年1 3 0 0 亿元，民营经济生产总值占全市比重年均增加约1 2 个百分点。其数量平均每年 以2 5 以上的速度递增，尤其是2 0 0 3 年，上海民营企业日均增加1 8 4 户，年增 幅达到2 9 8 4 截至2 0 0 4 年6 月，民营企业户数已占全市企业总量的6 7 8 ， i - - 6 月净增民营企业近5 万户。经济发展贡献越来越大，从民营企业经济增加 值在本市g d p 中所占比重情况来看，2 0 0 4 年上海个体私营经济增加值已达1 0 0 9 亿元，占全市生产总值的1 3 5 ，民间投资额为7 1 6 亿元，占全市固定资产投 资总量的2 3 2 在吸纳就业方面，2 0 0 3 年，上海民营企业从业人员达3 1 8 0 8 万人，同比增长2 6 9 ：2 0 0 4 年，民营企业从业人员达4 0 4 9 万人，同比增长 2 7 3 。占全市总就业人数比重约6 5 以上口。在上海市各种所有制经济共同发 展的竞争环境中，民营企业以其特有的充沛活力、旺盛的生命力和与生俱来的拼 搏精神，逐渐成为上海经济发展的新亮点。 我们必须应该承认和尊重民营企业和民营资本的价值。但目前摆在民营企业 面前的体制性瓶颈仍待消除，它的集中表现是，对社会资源配置，是靠计划，还 是靠市场? 是靠权力、靠长官意志，还是靠市场的需要、靠价值规律和供求规律? 很长时间内，我们的体制性瓶颈表现在许多方面。如市场准入，财税体制、金融 支持、公共服务、政府监管、舆论氛围，等等。随着经济形势的变化和市场竞争 的激烈，民营企业进一步发展所面临的瓶颈制约和先天缺陷等问题也不断“浮出 水面”这种瓶颈是阻碍上海民营经济健康发展的根本原因。 从上海民营经济自身来看：知识经济和经济全球化要求民营企业都要面对技 术、人才、质量、品牌、文化、信用等全面竞争；同时又要面对国有企业、外资 企业的激烈竞争。而民营企业“整体规模分散、经营模式传统家族化、产业结构 趋同和技术水平较低”的先天性缺陷和民营企业核心竞争能力尚未形成，产权 结构不合理、经营水平偏低、融资难、竞争力不足和缺乏复合型人才等等，已经 成为民营企业进一步发展的“瓶颈”。一些民营企业家的健康成长面临诸多挑战， 一些民营企业素质不高，见利忘义，制假造假，偷漏税，不正当竞争，劳资关系 不协调等问题还时有发生。概括起来说：民营企业大凡自我封闭，缺乏发展战略 和开放度；民营企业发展战略有待理顺，核心竞争力有待加强；自身开放度不够 其内部存在结构性缺陷，在产权制度方面，股权高度集中；在企业战略方面，缺 乏长远规划；在经营决策方面，企业主独断专行；在人才管理方面，难以留住人 才 从上海民营企业的外部环境来看：民营经济在自身缺陷之外，还存在着一些 外部环境障碍。如“恐私、怕私、惧私”的传统观念仍在束缚人们的手脚；私人 财产的保护不完善；一些行政执法部门执法水平偏低；民营经济在一些地区和行 业比重仍然偏小；所有制结构调整没有完全到位，各地民营经济发展很不平衡； 民营经济与国有经济优势互补没有实现等等。这一系列问题，都有待通过深化改 革、加快发展去克服，需要企业自身和全社会内外施力共同解决。概括起来说： 公平竞争环境仍未形成；资金融通渠道还未畅通；相应的服务体系不健全。 上述这些问题，有些是全国共性的问题，但上海民营经济发展面l 临的个性问 题也不少。上海如果要实现民营经济的超前发展，那么在营造好的民营企业发展 的外环境和改良民营企业发展的内环境方面，就要敢于走在前面，要有所突破。 第一章上海民营经济的发展状况和特点 第一节上海民营经济的发展状况 进入新的世纪，上海市委、市政府把城市发展定位在建设国际经济、金融、 贸易和航运“四个中心”，以建设现代化国际大都市为目标。在这个远景目标引 领下，上海社会经济发展正面临深刻的变革。上海民营经济把握住这新的发展机 遇；按照市委、市政府所提出的“国资、外资、民资协调发展，共同推动上海社 会经济发展”的要求，为上海建设现代化国际大都市目标贡献了力量。 1 上海民营企业的发展阶段 上海的民营企业发展已有十几年的发展历史，其取得的辉煌成绩和经验，在 华东地区已有一定的影响。在党的十四大，尤其是十六大以来，在党的发展民营 经济的方针政策推动下，十几年来，上海市民营经济经历了先后的两个阶段。第 一阶段，以政策推动为主要动力、高速增长为主要特征的初创阶段，特别是1 9 9 2 年7 月，本市青浦区“富民私营开发区”以经济小区的形式发展民营经济，拉开 了上海市深化农村改革、发展民营经济的序幕。“富民”的十几年，也是上海市 民营经济大发展的十几年，也是富民模式推广到全市乃至华东地区的十几年，富 民是上海经济发展的重要里程碑o 。第二阶段，以竞争提升为主要动力、发展质 量和水平改进为主要特征的成长阶段。两个阶段的衔接促使上海民营经济走上了 快速发展的轨道，随着实力不断增强，十多年来，民营企业发展的作用有目共睹， 其快速、健康的发展，已成为上海市经济不可分割的、重要的组成部分，有力地 推动了全市的经济发展。为增强经济实力，满足人们多样化的需求，增加就业， 支持各项事业的发展，起到了重要作用。 2 上海发展民营经济特有的优势 上海民营企业十几年的快速发展得益于其拥有的优势。 首先，发展大环境有依托。上海民营经济在生成环境中，在体制成本和市场 交易成本方面，具有一定的比较优势，主要体现在四个方面： 一是作为国际化大都市，体制运行总体比较规范，政策透明度较大，政府部 门依法行政自律性较高； 二是电子政务建设进度较快，能提供在线互动服务功能，大大节约了企业的 时间成本； 三是海陆空交通发达，人流物流进出便捷，商贾云集，各种行业性、综合性 7 的展览会频繁举办，投资者在上海获得信息的成本很低，捕捉到商机的几率大， 而交易成本则相对较低； 四是劳动力市场较发达，劳动力供给中的高素质者多，为企业选聘各类人才 提供了有利条件。 在软成本中的行政服务和投资环境方面，通过多年的努力都有长足的进步。 这几年己投入大量人力物力，以美化环境为基础，优化服务为中心，建立起多套 发展民营经济的服务体系，即行政审批中的一条龙服务体系，企业项目建设中的 全方位服务体系，企业投产后的日常性服务体系。 其次，生成小环境有氛围。随着形势的发展，投资人对投资环境的要求也越 来越高，在选择投资地点时往往要对几个备选投资地区进行综合比较，最后才确 定投资地点。在地理位置、厂房、土地、政策等投资环境相似的情况下，原先被 忽视的一些因素成了投资人选择投资地时的重要砝码。因此，我们在改善投资环 境上还需要作出很大努力。要正确全面地认识投资环境包括很多个方面。除了人 们习惯上认可的地理位置、厂房、土地、政策等方面外，在以下几个方面得到了 进一步改进： 一是政府部门的工作作风得到了进一步改进。使政府部门的服务意识进一步 强化，简化办事程序，优质服务，高效服务。 二是环保、卫生工作得到了进一步加强。一个城市、一个地区的环保、清洁 卫生状况如何，反映了这个地区的文明程度，在其他条件相似的情况下，投资人 更愿意到一个自然环境好、清洁卫生的地方投资。 三是有一个良好得社会治安状况，只有在一个社会稳定，治安良好的环境下， 投资人才愿意来投资。 四是上海人民的综合素质得到了迸一步提高。实际上，每个人都是投资环境， 人们的文化、修养、习俗，反映了这个地区的文明程度，当一个地区拥有良好素 质的劳动者时，这个地区就更具有投资吸引力。 第三，财政扶持有力支撑一是建立政策扶持基金。为了更好地发展民营经 济，上海采取区、镇( 街道) 两级财政和经济开发区共同筹资的方法，建立了“扶 持民营经济发展基金”，主要用于奖励对上海发展作出贡献的企业和重点扶持发 展具有优势和特色的民营企业 二是创立新的投资模式。目前，许多市级开发区采用开发区提供厂房、土地 和各种服务，由民营企业老板个人投资的办法。这一办法在以往实践中取得了较 大的成功，在今后也仍将是主要的投资模式。但为适应当前形势，我们创立了新 的投资模式。目前，科研机构实行转制，科技成果要产业化，转制后的科研院所， 由于缺乏资金、厂房而无法将其科研成果转化成为产品，不少大学毕业生和科研 人员也拥有发明和专利。我们必须采用科研机构、科研人员以其科研成果和专利 作价，开发区以厂房、土地作价，类似于风险投资基金的政策扶持基金以现金方 式三方共同出资举办企业，实行风险共担、利益共享。只要对科研成果和专利、 发明的可行性调查研究扎实可靠，这样的企业具有很大的发展潜力，其产品不但 科技含量高，市场竞争力也较强，且产品附加值高，得益也大，其中搞得好符合 条件的企业还可以争取上市 第二节上海民营经济的特点 随着十几年来民营经济的发展，上海民营经济正进行着健康有序地发展壮 大，呈现出勃勃的生机和活力，其也呈现出一系列新的特征。 1 “科技型”的发展战略 上海的民营企业非常重视技术进步对企业发展的贡献，不断加大研发投入和 科技创新力度，以确保在市场竞争中强占有利地位。2 0 0 3 年，上海民营科技企 业达2 5 9 5 5 户，同比增长3 7 8 ，比1 9 9 8 年增长2 倍，占全市科技企业( 机构) 总数的9 8 ，已经成为高新技术产业发展的重要力量。截止2 0 0 4 年底，上海民 营科技企业共有2 8 0 0 0 家，且都拥有自己的知识产权。产品所处技术领域绝大部 分属于高新技术产品，包括新能源及高效节能技术、环境保护技术、光机电一体 化技术、地球空间海洋工程等方面回。民营企业的科技型已成为上海新一轮民营 经济发展的重要特征。 2 。都市型”的发展目标 上海除了市郊典型的经济开发区域外，在上海市区的劳务性和城市化工业等 民营经济区也已经形成一定的发展空间。在经国务院批复的上海市城市总体规 划( 1 9 9 9 - - - 2 0 2 0 年) 中，进一步明确上海城市发展的战略目标是把上海建成 现代化国际大都市和国际经济、金融和航运中心之一在这一政策大背景下，近 几年上海民营经济的发展呈现出都市型的特征这种市内市郊共同繁荣、均衡发 展的局面，使上海民营经济得到良好的整合，对长三角地区其他省市更具吸引力 和辐射力。 首先，服务业呈现出的都市型特征。1 9 9 7 年，上海从事第三产业的民营企 业比重为7 3 5 ，并主要集中在传统的商贸餐饮、交运仓储和一般的社会服务 业；2 0 0 3 年，上海第三产业民营企业的比重还是7 3 5 ，但商贸餐饮所占比例 9 已由9 7 年的6 3 9 下降为4 5 6 ，而社会服务业则由7 上升为1 6 。1 9 9 0 年至2 0 0 0 年，上海服务业增加值年均增速达到1 3 8 ，高出全市生产总值增速 1 6 个百分点且越来越多地涉足计算机服务业、软件业、广告业、咨询业、技 术服务等拥有一定技术含量的现代都市型服务业。 其次，第二产业呈现出的都市型特征近几年，在第二产业中，民营经济已 逐渐成为上海都市型工业的主力军，所涉及的行业主要有服装服饰、食品加工、 包装印刷、室内装潢及用品、化妆及洗涤用品、工艺美术及旅游用品和小型电子 信息产品等，这一些行业不仅有鲜明的都市型消费特征，而且是国有力量最薄弱 的领域。据市发改委抽样调查，民营企业户数比例占5 0 以上的行业分布，基 本上都属于都市型工业 都市型工业的主要特征是小批量、多品种、更新快、劳动密集型，属于创业 型、就业型的企业，这与民营企业的要素特征较接近，从而成为民营经济进军的 重要领域。 第三，新兴产业呈现出的都市型特征。新兴都市型产业，主要是包括出版业、 广告业、网络业、新媒体业、演艺娱乐业等。上海民营经济在这些产业中的涉猎 也越来越广泛和深入 3 “引进型”的发展动力 上海民营经济发展势头之所以能如此迅猛，得益于国家大的宏观经济气候； 更受益于上海优越的区位环境。因此，吸引了大量外省市民间资本进入上海。截 至2 0 0 2 年底，外省市来沪注册投资的私营企业达7 5 0 9 3 户，占上海私营企业总 户数的1 3 ，注册资本近i 0 0 0 亿元，占上海私企总注册资本的4 0 。外省市民间 资本是上海的民营经济发展一股不可忽视的推动力 4 。园区化”的发展载体 所谓园区化，是对上海民营经济产业空间分布状况的概括，在一定程度上反 映出区域民营企业发展的规模水平。上海的民营经济，特别是郊区的民营经济， 多是以开发区为载体，广泛招商引资，且逐步形成气候。十多年的实践，使大家 充分地认识到，园区化是上海对发展民营经济的一个独创，使其成为私营业主创 业，安家、发展的乐土。成为引导民营企业健康发展的有效载体。2 0 0 2 年1 0 月， 上海市人民政府发布了上海试点园区改善投资环境的实施意见的通知( 简称 “7 2 号文”) ，确定以市郊的部分区建立市级工业区( 总面积1 7 3 平方公里) ， 实施完善投资环境、降低商务成本的措施，通过试点先行、循序渐进、逐步推开 的方式，以增强上海对外来投资的吸引力。 1 0 截至2 0 0 2 年末，本市郊区私营企业累计户数已达到1 7 0 8 万户，占全市私 营企业总数的7 2 7 ，同比增长2 3 7 。平均每天就有9 0 家私营企业落户郊区 郊区七成以上的民营( 私营) 企业集中在经济开发区，这是因为经济开发区投资 环境的改善以及各种优惠政策措施的实施，为私营企业搭起了创业的舞台。截至 2 0 0 2 年末，郊区已建成经济开发区2 1 9 个，比上年末增加了2 8 个；在经济开发 区内注册的私营企业户数达到了1 2 3 3 万户，增长1 2 5 ，占郊区私营企业总 数的7 2 2 。2 0 0 2 年末，在经济开发区私营企业的从业人员为1 3 0 1 万人，比 上年增加了1 3 7 万元，增长1 1 8 ，占郊区私营企业从业人员总数的7 2 ；企 业注册资金1 2 8 3 5 亿元，增长3 2 1 ，占8 3 ；营业收入2 4 5 6 3 亿元，增长 7 6 ，占7 6 6 ；实交税金8 5 6 亿元，增长1 0 6 ，占7 5 3 。o 至2 0 0 4 年1 0 月，上海市市郊私营企业户数达3 2 5 万户，占全市私营企业 的8 4 3 ，比2 0 0 3 年全年增长3 5 1 ，高于全市私营企业户数同比增长幅度约 为3 个百分点。 、 5 “外向型”的发展态势 上海民营企业不断适应大力发展对外贸易的整体经济战略，呈现出日益活跃 的态势。早在1 9 9 8 年，上海拥有外贸经营权的民营企业仅有5 户，到2 0 0 3 年底， 上海共有4 7 0 0 户民营企业获得自营出口经营权，占到全市拥有外贸经营权的国 有集体企业户数的7 0 ，出口额达1 8 1 3 7 2 亿美元，占全市内资企业出口额的 1 0 2 8 2 0 0 4 年，全市共有1 0 0 6 1 户民营企业获得外贸经营权，比上年增长1 1 1 ，出口额达到了4 2 4 9 美元，比上年增长1 3 4 2 5 。 第三节上海民营经济的作用 l 、地方经济实力不断壮大 民营企业的税收占全区总收人的比重正在逐年提高，已成为上海区财政收入 的一大支柱在税收贡献上，2 0 0 3 年，民营企业上缴税收总额达2 5 3 亿元，比 2 0 0 2 年增长5 7 3 ，比1 9 9 8 年增长6 4 倍，上缴税收占全市税收总额的1 4 4 ；除了总量增幅持续和所占份额迅速提高外，至2 0 0 4 年，注册资本税收贡献 率也继续增长，全市民营企业每亿元注册资本产生的税收约为6 0 0 亿元，超过国 有集体企业的2 2 8 亿元和外资企业的4 5 6 亿元的水平。o 民营企业的税收收入已 是上海地方财政的重要部分，为上海经济的发展提供了一定的物质基础，增强了 城乡的经济实力，并上海的稳步发展提供了物质条件。 2 、城乡就业门路不断壮大 城乡就业结构要调整，劳动力要转移，大批的毕业生要就业，而民营企业的 发展，扩大了就业渠道。1 9 9 2 年民营企业就业人员仅8 0 0 0 0 人，到1 9 9 8 年增 加到1 2 0 万人，而到目前为止在上海民营企业中，登记注册的从业人员达5 8 5 2 万人，其中解决本市下岗、待业的约2 5 0 2 万人，农村富余劳动力2 3 6 万人( 包 括外来劳动力) o 3 、推动了经济体制改革 以前，上海区已有不少街道、镇办企业陷入了困境，相当数量的小型企业倒 闭由民营企业购买或承包、租赁亏损企业后，绝大多数都走出了困境，盘活了 存量资产据不完全统计，全市已有5 1 2 0 0 多户街道、镇、村集体企业被私人购 买，有几千万平方米的厂房和机器设备被民营企业租赁经营，促进了社会生产要 素的优化组合。 4 、造就大批优秀管理人才 民营企业的发展更为重要的作用是，一大批国内外的民营企业业主进驻上 海，给上海带来了许多新的观念和新的信息，扩大了上海与外界的联系，这对转 变观念，提高素质，起到了潜移默化的作用。 特别是在民营企业开发区的建立和开发过程中，培养了一大批懂经济、知法 律、具有广泛社会关系的年轻的管理者，这些新生代将成为上海经济进一步发展 的重要人才资源 第二章上海民营经济发展中的“瓶颈”分析 上海的民营经济也是在政策调整的缝隙中成长起来的，因而普遍具有一定 的政策投机性。在短缺经济时代，市场需求旺盛，加上民营经济发展的外部空间 具有一定的制度弹性，民营经济及时抓住历史发展机遇，充分发挥由自身灵活 的经营机制所带来的种种优势，以最快的速度在“第一次创业”阶段完成了资本 原始积累。在国家大的政策调整完成之后，随着买方市场的形成，市场需求渐现 疲软，民营经济内部的结构性缺陷和外部的制度性供给不足两大问题开始显现 出来。两方面的因素相互作用，严重制约着我国民营经济潜力的迸一步发挥。 第一节自身原因形成的“瓶颈”问题 知识经济和经济全球化要求民营企业都要面对技术、人才、质量、品牌、文 化、信用等全面竞争；同时又要面对国有企业、外资企业的激烈竞争。而民营企 业“整体规模分散、经营模式传统家族化、产业结构趋同和技术水平较低”的 先天性缺陷和民营企业核心竞争能力尚未形成，产权结构不合理、经营水平偏低、 融资难、竞争力不足和缺乏复合型人才等等，已经成为民营企业迸一步发展的“瓶 颈”一些民营企业家的健康成长面l | 函诸多挑战，民营企业素质不高，见利忘义， 制假造假，偷漏税，不正当竞争，劳资关系不协调等问题还时有发生，具体来说： 1 体制结构的非规范化 家族管理是我国民营企业采取的一种较普遍的形式，家族管理实际上是一种 基于血缘、亲缘的管理模式。在民营企业初创阶段，家族经营制凭借其机制灵活、 亲情凝聚的优势曾起过一定的积极作用。可以说，在中国现有法制环境和文化环 境下，家族制的诞生有其内生性和必然性。而且在我国法制还不甚健全，信用体 系也有待形成的情况下，家族制无疑是成本最低的企业模式 但在民营企业具备一定规模寻求再发展时，在企业面临的内外环境发生很大 变化时，家族经营制越来越暴露出它的局限和不足上海的大多数民营企业是在 个体、家庭经济基础上，依靠自我投资方式发展起来的，资本主要集中在企业主 本人或者家庭、家族手中，外部股东股份比例很少，体现为股权高度集中。民营 企业在初创时期，这种集中持股有利于提高企业的经营决策效率，降低交易成本 及代理成本。但是，随着企业规模的不断扩大和经营管理关系的日趋复杂，集中 股权及单一的股权结构也表现出难以克服的制度缺陷。首先，高度集中的股权结 构不利于民营企业管理创新。单一产权结构的民营企业，往往把产权关系与血缘 关系、亲缘关系和地缘关系融为一体，从而造成在人力资源使用上的局限性，即 任人唯亲，在要害部门的领导职位通常都是企业业主的亲属，在激励约束机制的 公正性和执行制度的严肃性的问题上，民营企业容易出现亲属权力大约束小的情 况，产生赏罚因人而异和内部人不受企业制度约束的问题。其次，不利于民营企 业的技术创新活动，企业难以培育其核心竞争力，技术创新需要资金与人才支持， 而集中股权不利于筹措资金和留住、吸引人才加盟。 2 内部管理的非科学化 首先，在战略决策和长远规划没有采用科学化的管理手段。因为，企业之 间的竞争，从根本上讲是企业战略思维、战略定位和战略实施的竞争。上海民营 企业发展战略有待理顺，核心竞争力有待加强。如今上海集聚了一大批如复星、 紫江等全国知名的民营企业，也集中了很多如神州数码这样的高科技智力资本型 企业。但从整体上看，上海民营企业的发展战略还需要加强。一方面，上海民营 企业在强化核心竞争力、打造体现企业核心竞争力品牌方面还不够，即使像复星 这样的企业，也很难一下子说出其突出产品是什么另一方面，在企业的可持续 发展方面，也是上海一些民营企业需要加强的。不少企业的经营存在着只注重眼 前效益的短期行为，这些问题都与企业制定的合理的发展战略有关据统计，世 界上1 0 0 0 家破产倒闭的大企业中，有8 5 0 家是因为企业家缺乏战略管理、决策 失误造成的。因此，战略管理是企业管理的重要组成部分，在一定意义上决定企 业能否做大、能否做强、能否做长久。民营企业要面向未来，实现可持续发展， 一定要从根本上解决战略问题。“民营企业在初创阶段，其战略目标是明确的， 企业经营的目标就是为了赢利，但当企业规模扩大以后，企业的目标就逐渐模糊 不清了这主要是因为，企业代表家族，家族是企业的同义语，赢利率固然仍会 被考虑，但家族还必须考虑家族的社会地位、家族的形象、家族的声誉、家族的 命运、家族成员的相互关系等等问题。家族同企业捆绑在一起，企业的生死存亡 就是家族的兴衰枯荣，于是企业与家族都想多算家族账而少算经济账 这是家族经营制企业在规模扩大后无法回避的事情。家族内部争权夺利的事情， 在顾大局的名义上，总是大事化小，小事化了”o 其次，在经营决策方面，企业主独断专行目前，我国多数民营企业还是处 于决策、执行和监督三权合一的状态。实行家族制的企业主经营企业靠的是感性 认识和以往经验，这样易产生行为惯性，管理缺乏系统论证和对比分析，而且股 东会、董事会和监事会形同虚设，凡事往往是一个人说了算，缺乏来自内、外有 效的监控、反馈和制约机制，在竞争环境日趋复杂的情况下，决策的正确性和准 确性大打折扣。 3 企业文化的非人性化 1 4 首先，表现为缺乏开放度。上海民营企业自身开放度不够。目前近5 0 0 , 6 的上 海民营企业从事批发零售，餐饮等行业，而在生产服务业和支柱工业中的比重较 小，这种产业分布的不平衡，不利于民营经济的持续快速发展；另外，民营企业 产品市场国际化程度和资本投资国外化的程度依然较低，民营企业的整体竞争力 较弱，由于多数民营企业成立时间较短，在资金、人才和技术等方面储备较少， 在竞争中处于不利地位。浙商之所以能走遍天下，就在于他们善于利用国际、国 内两个市场，能够快速实现资源的优化配置，强化自身参与国际竞争的能力。一 句话，善假他人之力助己之势。与之相比，上海本土民营经济在“走出去”方面， 明显欠缺。总是要政府推一把，没有出击市场的主动性。随着国家对民营企业自 营进出口权的放开，民营经济的市场范围将不断扩大，上海的民营企业一定要积 极主动，抢占市场先机。 其次，表现为难以留住人才家族企业创业初期，企业规模小，其核心成员 基本上都是以血缘、亲缘为纽带的家族成员。这一阶段依靠家长权威的家族式管 理即可保证