（公共管理专业论文）制度分析视角下我国高校教学工作长效机制初探.pdf

制度分析视角下我国t 岛梭教学t 作长效机制初探 摘要 2 0 世纪初，制度理论曾兴盛于社会科学的各个领域。学校组织是一 个开放复杂的系统，深受制度环境的影响和制约，因此制度分析方法成 为高等教育研究的一种重要方法。随着我国高等教育大众化的进程，高 等教育教学工作中的问题日益凸显。在这一宏观背景下，教育部提出建 立高校教学工作长效机制的要求。 从制度理论的视角提出建立高校教学工作长效机制的理论基础、构 成及原则，探讨高等教育教学工作中存在的“短效 问题，并从制度层面 进行分析找出产生问题的原因，是对高校教学工作实践的有益探索。比 如说，制度逻辑导致高校教学思想观念变革困难、制度环境导致高校教 学改革急功近利、制度模仿导致教学设计内涵粗浅和趋同、制度偏失导 致高校教学工作缺乏持续动力等问题是现实中经常存在的。最后对建立 教学工作长效机制提出了一些粗浅的建议与策略。 建立教学工作长效机制的基本理念应遵循：观念共享是建立教学工 作长效机制的基础；制度建设是建立教学工作长效机制的主要途径；合 法性机制是建立教学工作长效机制的基本规律。基于制度分析理论，建立 高校教学工作长效机制的策略包括一文化共享：从制度环境到理性神 话，构建大学文化机制；学术为本：构建“合法性”基础，完善教学工 作决策机制；制度创新：教学工作实现模式转变，完善教学工作运行机 制；制度激励：建立发展性教学质量保障体系，健全教学工作控制机制。 关键词：制度分析；高校教学工作；长效机制 硕l j 学位论文 a b s t r a c t i nt h ee a r l y2 0 曲c e n t u r y ，i n s t i t u t i o n a lt h e o r yh a sf l o u r i s h e di nv a r i o u s f i e l d so fs o c i a ls c i e n c e s c h o o lo r g a n i z a t i o ni sa no p e na n dc o m p l e xs y s t e m ， g r e a t l yi n f l u e n c e db yt h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ta n dc o n s t r a i n t s ，s ot h e s y s t e ma n a l y s i si s a ni m p o r t a n tm e t h o di nt h ef i e l do fh i g h e re d u c a t i o n w i t ht h ep r o c e s so fp o p u l a r i z a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni no u rc o u n t r y ，t h e p r o b l e m sf r o mh i g h e re d u c a t i o na r ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t i nt h i sm a c r o c o n t e x t ，t h em i n i s t r yo fe d u c a t i o np r o p o s e dt oe s t a b l i s ht h e l o n g t e r m m e c h a n i s mo fc o l l e g et e a c h i n gr e q u i r e m e n t s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n s t i t u t i o n a lt h e o r y ，e s t a b l i s h i n gau n i v e r s i t y t e a c h i n g t h e o r e t i c a lw h i c hi sb a s e do nt h e l o n g - t e r mm e c h a n i s m ， c o m p o s i t i o na n dp r i n c i p l e so ft e a c h i n g t h e r ei sap r o b l e mo f ”s h o r t a c t i n g ” i nt h et e a c h i n gw o r k ，a n df r o mt h es y s t e ml e v e lt oa n a l y s i si no r d e rt o i d e n t i f yt h er e a s o ni sau s e f u le x p l o r a t i o n f o re x a m p l e ，t h es y s t e ml o g i c c h a n g e sl e a d e dt ot h ed i f f i c u l t i e so ft e a c h i n gi d e a s ，t h ee n v i r o n m e n tm a d e t h et e a c h i n gr e f o r mi sd i f f i c u l tt oh a p p e n ，t h es y s t e ml e dt oi m i t a t et h e s u p e r f i c i a lc o n t e n ta n di n s t r u c t i o n a ld e s i g nc o n v e r g e n c e ，s y s t e m sd e v i a t i o n m a d et e a c h i n gi s s u e ss u c ha sl a c ko fs u s t a i n e dm o t i v a t i o ni se v e r - p r e s e n t r e a l i t y f i n a l l y ，m a k i n g s o m e s u g g e s t i o n sa n ds t r a t e g i e s t oe s t a b l i s ha l o n g t e r mm e c h a n i s mo nt e a c h i n ga f f a i r s i fw ew a n tt oe s t a b l i s hal o n g - t e r mm e c h a n i s mo ft e a c h i n g ，w es h o u l d f o l l o wt h e s et h i n g s ：s h a r i n gt h et e a c h i n gc o n c e p ti st h eb a s i so fl o n g t e r m m e c h a n i s m ；s y s t e mc o n s t r u c t i o n i st h em a i n w a y t ob u i l d l o n g t e r m m e c h a n i s m ；l e g i t i m a c y i st h eb a s i cl a wt oe s t a b l i s ht h e l o n g - t e r m m e c h a n i s m b a s e do ns y s t e mt h e o r y ，t h el o n g t e r mm e c h a n i s mo ft e a c h i n g w o r kc o n c l u d i n g ：c u l t u r a ls h a r i n g ，f r o mt h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tt ot h e r a t i o n a l m y t h s ，b u i l d i n gu n i v e r s i t y c u l t u r a lm e c h a n i s m s ；a c a d e m i c o r i e n t a t i o n ， c o n s t r u c t i n g”l e g i t i m a c y ”，c o m p l e t i n gd e c i s i o n m a k i n g m e c h a n i s m ；i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，c h a n g i n gt e a c h i n gm o d e s ，i m p r o v i n g t h em e c h a n i s mo f t e a c h i n g ；s y s t e mi n c e n t i v e s ，t h e e s t a b l i s h m e n to f 制度分析视角下我围高校教学丁作长效机制初探 d e v e l o p m e n t a l t e a c h i n g a s s u r a n c e s y s t e m ，i m p r o v i n g t h ec o n t r o l m e c h a n i s m so ft e a c h i n g k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n a la n a l y s i s ； u n i v e r s i t yt e a c h i n g ；l o n g t e r m m e c h a n i s m i v 硕i ：学位论丈 1 1 问题的提出 第1 章绪论 高等学校的根本任务是人才培养，教学工作始终是学校的中心工作， 提高教学质量是高校教学工作永恒的主题。多年来，为加强教学工作、提 高人才培养质量，我国高校进行了多方面的改革。如人才培养模式改革、 教学内容、课程体系和教学方法的改革、学分制改革等。教育部也始终把 提高教育质量放在重要的位置，采取了一系列有效措施，切实加强高等学 校本科教学工作。如从二十世纪九十年代初开始，教育部开展了一系列教 学工作评估。19 9 8 年，召开了第一次全国普通高等学校教学工作会议，明 确提出增强质量意识、加强素质教育，对高等学校加强教学工作起到了突 出作用。2 0 01 年，印发了关于加强高等学校本科教学工作提高教学质量 的若干意见( 教高 2 0 0 1 】4 号文件) 。2 0 0 5 年，教育部印发了关于进一 步加强高等学校本科教学工作提高教学质量的若干意见( 教高【2 0 0 5 】l 号 文件) 。2 0 0 7 年，教育部、财政部启动了高等学校本科教学质量与教学 改革工程。各级教育行政部门和各高等学校认真贯彻落实教育部的各项政 策要求，紧密结合实际，创造性地加强和改进了教学工作。 随着我国现代化建设快速发展及高等教育规模持续扩大，高等学校教 学工作面临着许多新情况、新问题。上述国家教育主管部门的相关措施主 要是宏观管理方面的，取得了一定成效。但由于我国教育体制的原因，许 多改革并未产生长久性效果。因此，教育部在关于进步深化本科教学 改革全面提高教学质量的若干意见( 教高 2 0 0 7 2 号) 中提出：逐步建立 保证教学质量不断提高的长效机制，即要求高校建立教学工作的长效机制。 什么是高校教学工作的长效机制? 如何构建这一机制? 这方面的相关研究 不多，笔者认为对教学工作长效机制的研究必须选择一种合适的视角，机 制研究属于制度层面的问题研究，因此，从制度分析的视角开展教学工作 长效机制研究将是一种新的突破。另外，我们通常提出建立长效机制是针 对高校教学工作的短效问题，因此，对高校教学工作短效现象进行制度分 析，也将是本研究个十分重要的方面。限于笔者的研究水平，本研究并 不是寻求建立一种具体的机制，而是就我国高校如何建立教学工作长效机 制提出一些粗浅的策略。并希冀能够借此启发更多的人对高校教学工作存 i 制度分析视角下我同高校教学工作k 效机制初探 在的问题作更深层次的理解和探索。 1 2 文献综述 据笔者目前掌握的国内外资料，主要有如下相关研究成果： 1 2 1 关于制度分析理论的相关研究 制度分析理论不仅以制度作为研究对象，而且还构成了一种研究方法 与范式，通过制度分析视角来分析一些组织现象与问题，国内外学者进行 了大量的研究。 在国外，从近代制度经济学到新制度经济学，前者以凡勃伦和康芒斯 为主要代表。凡勃伦从企业经营的内部矛盾分析着手，认为社会的发展从 本质上讲就是制度的演进。康芒斯则通过集体行动的控制过程分析了制度 的形成，在他看来，制度是集体行为对个体行动的控制。后者以科斯、威 廉姆斯、诺斯为主要代表，在新制度经济学理论中，制度作为一种行为规 则体系，同时也是经济学分析的合理对象。新制度经济学对于个人和组织 经济行为的研究，以及对于经济行为中人们之间权力及利益关系的研究， 都是通过这个视角来展开的。如果说经济学的新制度主义理论是建立在 对新古典经济学片面性论断进行驳斥的基础之上，那么组织社会学的制度 主义学派则是通过与经济学的对话来确定自己的领地。 在经济学用制度分析的方法成功勾勒了从生产成本到交易成本的描 述，并进而论及了产权制度等内容的时候，社会学家们也试图沿用类似的 思路来解释社会学领域的问题。组织社会学早期制度学派的代表人物塞尔 兹尼克认为，组织经过制度化的过程之后就变成了制度化的组织，制度化 意味着价值内化于结构的过程。早期制度学派的代表人物都坚持认为制度 化的组织是处于社会环境和历史影响之下，在研究组织时不再局限于理性 选择模式和简单的效率机制，而是把研究的视野扩展到了组织外在环境的 影响上。在这样的背景下，迈耶和罗恩发表了制度化的组织：作为神 话和仪式的正式化结构一文，从而创立了组织社会学的新制度主义学派。 迈耶通过对美国各州教育体制非常相似这种现象的观察，提出了组织中的 制度趋同命题，认为组织结构本质上反映的是制度化的规则内容；另一方 面，很多制度一旦被制订出来以后就成了摆设，从本质上讲是组织的内部 涂洪波制度分析：对新制度主义的一种解读广东社会科学，2 0 0 6 ，( 6 ) 2 硕i ：学位论文 运作过程处于“松散连接状态”( 1 0 0 s ec o u p l i n g ) 。为了能够解释这一现象， 迈耶又提出了合法性机制这个重要的分析概念，它主要强调的是在社会认 可基础上建立的一种权威关系，即合法性机制可以在无形中迫使组织接受 特定制度环境中所要求的具有合法性的行为模式。迈耶认为，当合法性要 求所导致的压力和组织所追求的效率相矛盾时，组织往往会采取把内部运 作和外在结构分离开来的办法，从而解决合法性地位和效率实现过程中的 冲突问题心1 。迪马奇奥和鲍威尔的实证研究进一步推动了组织社会学制度 分析的发展。在再议科层制：组织领域里的制度趋同和集体理性一文 中，迪玛奇奥和鲍威尔首先谈到了韦伯对理想科层组织模式的描述，在这 个组织建构的基本框架之下，他们提出了三种机制导致了组织在结构、制 度以及行为上的趋同，分别是强迫性趋同组织机制、模仿性趋同机制和规 范性趋同机制1 。他们还认为，趋同现象源自于组织所面临的制度环境， 因为制度能通过影响资源分配的方式来激励人们采纳那些社会上广为接受 的做法。在组织正式结构变迁的制度根源：基于l8 8 0 19 3 5 年公务员制 度改革的扩散一文中，托尔博特和朱克分析了美国各州采纳公务员制度 的情况。他们认为，当一种制度被社会上大多数组织采用后，往往会被认 可为理性的组织形式，从而形成一种观念制度的力量，使得这个制度得到 维持和沿用。 组织社会学新制度主义学派认为，既然对于组织现象的研究不能仅仅 只从组织内部着手，而应该从外部环境的角度去解释，因为组织只有适应 了外部环境的要求才能生存。组织所面临的环境大体上可以被划分为技术 环境和制度环境两大类。组织社会学新制度主义学派的其他代表人物还有 诸如哈恩、保罗赫希、豪斯查尔德和曼纳等，他们都做了极富意义的实 证研究。哈恩结合经济学的效率角度和社会学的合法性角度，回答了一个 行业中公司规模会受到哪些因素影响的问题；赫希通过个案资料的分析， 提出制度作为解释变量的同时，自身也在发生变化，这个制度演变的过程 在以前的研究中并没有得到充分的关注1 ；豪斯查尔德和曼纳通过分析投 资公司兼并过程中雇用投资银行提供咨询这一现象，对模仿机制做了进一 步的理解和划分，认为模仿与合法性机制和效率机制都有关系3 。在他们 的研究中，制度分析被演绎为一种几近完美的方法工具，而将这些研究凝 j o h nw m e y e r ，b r i a nr o w a n ，i n s t i t u t i o n a l i z e do r g a n i z a t i o n s ：f o r m a ls t r u c t u r ea sm y t ha n d c e r e m o n y ， a m e r i c a nj o u r n a lo fs o c i o l o g y ，1 9 7 7 ：2 ：3 4 0 - - 3 6 3 3 制度分析视角下我国高校教学t 作长效机制初探 聚在一起的核心概念，就是合法性机制。 1 2 2 制度分析方法与高等教育关系的相关研究 制度分析主要源于新制度主义的启发，借鉴了多学科方法，在理论上 强调制度的内生性的特点，对具体制度做发生学研究，追问制度的合法性。 高等教育制度分析具备上述特征，高等教育现象也是一种特殊的组织现象， 高等教育制度分析服从于高等教育组织特征。目前，在我国，许多学者试 图利用新制度经济学和组织社会学的制度分析方法重新审视高等教育现象 与问题，提出制度创新的可能途径。如刘慧珍在其博士论文制度创新与 有效高校组织的建设中曾明确提出制度创新分为两种形式，诱致性创新 与强制性创新。经过论证最后得出：制度不仅是教育活动的外在既定条件， 也是影响高等教育发展的内在变量，它的本质是教育主体对其行为方式的 选择及其选择结果。在2 0 0 3 年全国高等教育研究会的年会上，高等教育 制度成为重要议题，有与会者提出试用新制度经济学的方法研究高等教育 问题，并指出诱致性制度变迁是我国高等教育制度创新的现实选择，其实 质为一个以高校为主体的多次博弈的渐进过程 。康永久著教育制度的生 成与变革中，作者自陈新制度经济学促成了自己的制度主义转向，整篇 论文不过是“运用新制度经济学方法分析教育制度过程的一些粗浅收获” 【7 】 同时，我国学者在利用组织社会学新制度主义的合法性机制对我国的 高等教育进行了相应的研究。郭建如在其论文社会学组织分析中的新老 制度主义与教育研究中，探讨了新老制度主义研究范式在教育组织研究 中存在的问题及发展趋势。朱其训，缪榕楠在论文高等教育研究的新制 度主义视角中指出，批判地吸收和借鉴其他学科的理论工具或研究视角 开展高等教育研究，以推动和促进高等教育学自身的学科建设和发展，既 有意义也有必要。新制度主义作为当前社会科学研究领域最具活力的理论 流派之一，有其独特的对制度变迁等问题的解释逻辑，在对高校办学趋同 化现象的分析中，新制度主义提供的合法性机制具有较强的解释力；唐安 奎在寻求合法性：高校趋同的动力机制中也同样指出，我国高校存在 林杰制度分析j 高等教育研究北京师范人学学报( i ：会科学版) ，2 0 0 4 ，( 6 ) 刘铁使高校成为真正意义i - 的高校全国高等教育学研究会2 0 0 3 年学术年会综述高 等教育研究，2 0 0 4 ，( 1 ) 郭建如 会学组织分析中的新老制度主义与教育研究北京人学教育评论，2 0 0 8 ，( 7 ) 朱】ev i i ，缪榕楠高等教育研究的新制度主义说角，高教探索，2 0 0 7 ，( 4 ) ：3 3 3 7 4 硕1 ：学位论文 过分趋同的倾向，而高校的趋同性正是合法性机制作用的结果。作者从高 校的目标模糊、环境不确定等方面解释了高校出现趋同的原因。吴慧平在 高校组织变革趋同的社会学思考一文中指出，从上世纪9 0 年代初开始， 中国高校出现的“合并风”、“升格热 与“更名潮”，从表面上看，高校组 织群体这种趋同的变革行为似乎是一种追赶潮流、争相模仿的表现，但实 际上这种趋同的组织行为又印证了组织社会学的某些理论，即高校作为一 个社会组织，它的发展与变革，除了关注组织内部技术环境的效率机制之 外，还要考虑外部制度环境的合法性机制。 从以上的研究可以看出，制度分析在我国的高等教育中已经有了较为 广泛的应用。我国的许多学者用制度分析的方法对我国高等教育中出现的 问题进行了研究，指出学校是一个制度组织，深受制度环境的影响与制约。 利用这一理论对教育问题进行研究，是一种独特的视角与方法。但是，我 国学者在利用制度分析的合法性机制进行分析时，较少的将这一理论用于 研究具体的教学工作中，较少的将大学文化作为一种制度文化进行研究。 本文将在前人研究的基础上，从制度环境、文化制度等方面，对我国高校 的教学工作给予关注。 1 2 3 关于高校教学工作长效机制的相关研究 对高校教学工作长效机制的相关研究主要有三类： 一是对教学运行机制的研究，以王伟廉教授为主。他认为，教学运行机 制主要包括两个要素。一个要素是“教学”，这里指广义的教学活动，包括从 教育教学思想、课程设置、教学方式方法到教学评价的一系列人才培养环节； 可以理解为人才培养模式的整体结构。第二个要素是“运行机制，它是指与 人才培养模式有关的管理方式和手段，以及该机制运行时的“套路”固；此 外，吕一军在其教学运行机制创新中若干切入点初探中指出，高等学校 的教学运行机制在确保高等教育质量方面起着举足轻重的作用。高等学校要 想提高教育质量，培养出能够很好的适应经济社会发展需要的优秀人才，高 校就需要不断进行教学运行机制的创新。其在论文中指出学术权力是教学运 行机制创新的重要切入点之一；同样，张莉，蒋国华在论文以学术为核 心的现代大学教学运行机制初探中指出，行政权力与学术权力是大学教学 唐安李寻求合法性：高校趋l 一的动力机制南等t 程教育研究，2 0 0 7 ，( 1 ) ：11 4 117 吴慧，f 高校组织变革趋网的l ：会学思考扇教铩索2 0 0 7 ，( 2 ) ：2 8 - 3 0 j l i 伟 袅关十中国人学教学运行机制的构建和改革问题煤炭高等教育2 0 0 1 ( 6 ) ：l - 4 n 一军教学运行机制创新中苍十切入点秽j 探温州医学院学报，2 0 0 4 ，( 1 ) ：7 5 7 6 5 制度分析视角下我国高校教学t 作长效机制初探 管理中的一对重要权力关系，直接影响到学校教育教学质量的提高。高校在 教学工作中要学会处理这两方面的关系，在论文中他们提出构建以学术权力 为核心的现代大学教学运行机制；石冰洁等人在创新教学运行机制提高 教育教学质量一文中结合北京化工大学的教学运行机制，详细地论述了创 新教学运行机制的前提是加强制度建设，创新教学运行机制的关键是构建创 新人才培养体系，培养高质量人才的基础是创新和完善教学管理运行机制， 最后得出结论的结论是：提高教育教学质量的关键是创新教学运行机制圆。 在总结各位学者的著作时，可以看出我国的学者在对教学运行机制的研究过 程中，已经注意到教学运行机制与提高教育教学质量的关系；同时也注意到 了正确处理学术权力与行政权力在高校教学工作中的重要性。 二是对教学管理机制的研究，如高玉杰等人在高校现代化教学管理的 探讨中强调，高校教学管理现代化是高校为适应培养高素质人才的需要而 建立的有利于创新教学实施的教学管理运行机制。包括教育观念现代化、管 理机制现代化、管理制度科学化、管理手段现代化和管理队伍现代化。要加 快实现教学管理现代化，必须进一步明确教学工作的中心地位，进一步确定 教学管理的决策系统1 。潘维真在创新管理理念建立现代教学管理体制和 运行机制中强调，高校要培养符合时代和社会发展需要的、具有现代创业 精神和实践能力的高素质创新人才，必须创新教学管理，建立起与现代教育 创新和创新教育相适应的现代化的教学管理理念、管理体制和运行机制凹1 。 季黄风在高校教学管理制度的改革与创新一文中提出高校教学管理是高 校的中心工作。高等学校要培养具有创新精神、创业意识和实践能力，具有 国际竞争力的符合时代和社会发展需要的高素质人才，必须走教学管理现代 化之路，不断完善高等教育的创新教育体系，建立健全一套有利于教育创新 和创新教育实施的教学管理制度 。胡求光也在我国高校教育管理制度的 变迁中强调了教育管理制度是协调和稳定教学秩序，调动和维持教学积极 性和创造性，保证和提高教学质量与管理效率的重要手段，对于建立稳定协 调的教学秩序，保证教学工作正常运转，提高人才培养质量等都有着非常重 要的意义，对我国教学管理制度模式的兴起与变迁作了相应研究。王跃， 魏凤才在学校教学管理的人本原则问题探讨中，通过分析阐述学校目前 教学管理现状，认为教学管理存在的问题突出表现为缺乏人性化管理。学校 教学管理应体现人本管理理念，并构建人本化管理的教学管理模式。国内 张莉蒋固乍以学术为核心的现代大学教学运行机制初探石油教育，2 0 0 8 ，( 4 ) ：5 3 5 6 石冰沽等创新教学运行机制提高教育教学质量北京化丁人学学报( 社会科学版) ， 2 0 0 2 ( 2 ) ：5 2 5 5 季黄凤扇校教学管理制度的改革吁创新湖州师范学院学报，2 0 0 5 ，( 3 ) 胡求光我国高校教育管理制度的变迁中国国情固力，2 0 0 5 ，( 3 ) 6 硕。i j 学位论文 许多学者在教学工作机制的研究中不仅注意到了对教学管理制度方面的研 究，而且还注意到了对教育质量保障机制的研究。 三是对教学质量保障长效机制的研究，这方面的相关研究比较多，例 如，李丽霞在对高校教学质量问题的制度分析一文中，作者从经济学 角度阐述了造成教学质量问题的原因是：非对称信息导致的道德风险、评 估成本过高使教学质量评价流于形式、产品检验缺乏标准使教学质量评价 陷于困境、高校产权不明使教学质量的提高缺乏动力，作者最后得出“高 等教育的产业化、教学评价的市场化将是高校教学质量问题解决的最终出 路”的结论。雄志翔，康宏等学者从分析高等教育质量保障的目标机制、 主体机制、评判机制、激励机制和信息与反馈机制等诸要素及其相互关系 出发，提出我国高等教育质量保障机制的构建框架。张振字，龙跃君在高 校发展性教学质量保障“精益六全一模式探究中指出：“精益六全管理 是全面质量管理理论的新发展，构建教学质量保障的“精益六全 模式是 新形势下切实提高教学质量的有效途径。高校教学质量保障涉及教学决策、 标准、评估、培训、政策和执行等，他们所建立的高校发展性教学质量保 障“精益六全”模式系统设计为五个部分，即教学质量保障决策指挥系统、 教学质量保障测量评估系统、教学质量保障分析诊断系统、教学质量保障 激励改进系统和教学质量保障反馈控制系统1 。张文也在完善我国高等 教育质量保障机制的思考中提出一一我国要借鉴发达国家教育质量保障 方面的经验，在我国建立独立或半独立的专业化高等教育评估机构，建立 对评估机构的监督约束机制等，进一步完善质量保障机制纠；林细莲在论 文加强教学管理促进教学质量保障体系建设中，作者从普通本科院校 的教学管理部门出发，详述普通本科院校教学质量保障体系的内涵及院系 教学管理的运行情况，指出在“校一一院系 教学管理的二级运行机制中， 存在制约因素。并提出通过加强教学队伍的建设、“校一一院系联手加 强自由评价体系的建设、加强管理部门之问横向和纵向的交流等措施促进 教学质量保障体系建设 。孙宗禹在评建结合着力构建确保高水平高校 教学工作中心地位的长效机制一文中，着重强调以本科教学工作评估为 契机，着力构建确保高水平高校教学工作中心地位的长效机制：深化教学 改革是不断提高教学质量的关键。 李昕霞对高校教学质量问题的制度分析现代教育科学，2 0 0 3 ，( 1 ) 林细莲加强教学管理促进教学质量保障体系建没职业时空。2 0 0 9 ，( 1 ) ：2 6 2 7 7 制度分析视角下我国高校教学t 作氏效机制初探 综上所述，教学工作是学校的中心工作，高等教育的质量是学校的生命 线。同时，我国的学者对教学运行机制和教学管理机制开展了许多研究，普 遍注意到建立健全的质量保障机制来确保高等教育的质量。本研究采用制度 分析的合法性机制视角对我国的高校教学工作进行研究，并从教学工作长效 机制的构成入手，通过文化共享、学术文本、制度创新、制度激励等方面探 讨建立教学工作长效机制的策略。 1 3 研究的内容 相关教育研究表明，要深入研究教学工作这个问题，我们必须从理论 与方法层面着手，研究视角要有所突破。制度分析是一种比较成熟而可资 借鉴的研究方法，不仅对制度做发生学的研究，还要寻求影响制度变迁的 环境变量，质疑制度安排的合法性。依据制度分析方法，组织的问题是由 制度的差异而导致。因此，本论文从制度分析的视角来探讨我国高校教学 工作长效机制的建立。整篇文章主要包括我国高校教学工作中“短效 问 题的制度分析、教学工作长效机制的基本理论、原则与构成、建立教学工 作长效机制的策略等内容。 1 4 研究的方法、思路及视角 1 4 1 研究方法 1 文献分析法。任何一项研究都有其连贯性，都是建立在前人研究的 基础上。在查阅了大量与本论文有关的资料的基础上，进行了仔细分析， 找出前人研究的不足。运用相关的理论并结合我国高校教学工作的实际， 根据自己的见解提出有关理论创新。 2 多学科研究法。高校教学工作长效机制的研究是一个综合性很强的问 题，不单单需要从教育学的角度考虑，还会涉及经济学、组织社会学、管理 学等多个学科，在从多个维度进行综合分析后，本论文重点从组织社会学的 新制度主义的角度来探讨建立高校教学工作的长效机制。 3 制度分析法。该方法是本论文的主要研究方法。通过制度主义视角 来分析一些组织现象与问题，国内外学者进行了大量的研究。因此，制度 分析理论不仅以制度作为研究对象，同时还成为一种新的研究方法，称为 制度分析方法。制度分析方法主要源于新制度主义的启发，借鉴了多学科 林杰制度分析与高等教育研究北京师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 ，( 6 ) 8 硕i ：学位论文 方法，在理论上强调制度的内生性的特点，对具体制度做发生学研究，追 问制度的合法性。 1 4 2 研究思路 即使可以称得上是有意义的问题，论文在选题之初也绝对无意于回答 “教学工作中短效性问题到底有哪些? 小如何构建一套完整的教学工作长 效机制? ”诸如此类的问题。它们的确过于宽泛，并非我一个初学者所能 够回答的了的问题。故而，基于这样一个前提，在反复斟酌后，笔者选择 了“制度分析视角下我国高校教学工作长效机制初探”作为自己的硕士论 文题目，试图从制度分析的视角来理解我国高校教学工作的基本理念，并 探寻产生高校教学工作短效性问题的原因所在。 制度分析方法的应用主要有两个方面：一是按制度理论的思路去分析 我们所要讨论的问题，或者说从制度层面去寻求对研究对象的解释。在本 研究中，笔者拟从制度层面讨论教学工作机制的长效问题。二是将制度理 论的基本原理应用到所研究的领域，在本论文中笔者将“合法性机制”理 论应用到教学工作长效机制的研究中，通过其“合法性 的讨论，寻求建 立教学工作长效机制的策略。 由于高校教学工作中存在的具体问题不能一一列出，论文中笔者试图 带着问题意识从制度分析的视角切入到高校教学工作执行过程之中。故而， 论文在结构的处理上，并没有过于强求逻辑上的严密和线路的清晰，但整 体思路仍贯穿始终。本论文研究思路如下： 1 在绪论中，主要是提出建立教学工作长效机制的问题。建立高校教 学工作长效机制是教育部这些年加强高校教学质量管理提出的一个现实课 题，怎样建立教学工作长效机制是目前我国大学教学管理中亟待解决的问 题。 2 如何开展本论文研究工作? 我们的思路从两个方面着手：一是，我 们说“长效机制，显然是针对“短效现象而言的，因此对短效现象这一 教学工作问题进行分析应该是一个突破口。当然，我国高校在教学工作中 存在的“短效问题，并不是我这篇短短的硕士论文就能够解决或者是理得 清楚的，本论文只是从中找出有代表性的几个问题，并针对问题进行浅析， 希望能从新的视角有所突破；二是从学理上考虑，即主要从制度分析视角 考虑如何建立长效机制。在本论文中将运用制度分析理论中“合法性”机 制理论，针对目前我国高校教学工作中的一些短效问题提出初步建立高校 9 制度分析视角下我罔高校教学t 作长效机制初探 教学工作长效机制的理论。 3 鉴于在寻找教学工作的问题时是选取的有代表性的几个问题，因此 在本论文中所要建立的长效机制也不可能是一整套高校教学工作的长效机 制，希冀借助制度分析理论的视角，在人们所习惯的高校教学工作问题分 析的维度之外，形成一个制度分析的维度，来分析我国高校教学工作中存 在问题的本质属性。 1 4 3 研究视角 通过对新制度经济学和组织社会学新制度主义学派中重要的理论和实证 研究进行的梳理可以了解到，从近代制度经济学到新制度经济学，从经济学 领域到社会学领域，组织研究中的制度分析一直体现出很强的学术解释能力， 同时不断地扩大着自己的适用范围。 制度分析源自于经济学领域，经济学制度分析不是将经济制度及其运 行作为一个孤立、抽象和现代人可以随心所欲地创造和设计的经济机制， 而是将其视为经长期历史演化而形成的一种社会文化的存在，是经济、社 会、文化乃至天、地、人系统的一个有机链条。经济制度不过是人类历史 长河中植根于一定的社会文化土壤之中，既内在地体现和反映一种历史和 文化的存在，同时，又必然与社会、文化及历史环境中各种制度因素密切 关联。正是在这种关联与互动过程中，呈现出经济制度及其运行机制变迁 的内在轨迹。在此意义上，制度分析的内核旨在提供一种新的、有别于近 代工具理性思维方式的、强调历史分析、总体分析和人文传统的分析框架 和方法论原则。 在经济学用制度分析的方法对组织现象进行研究的同时，社会学家们也 试图沿用类似的思路来解释社会学领域的问题。组织社会学新制度主义提出 的合法性机制理论，从而自恰地解释了组织趋同现象。合法性机制是在社会 认可基础上建立的一种权威关系，即合法性机制可以在无形中迫使组织接受 特定制度环境中所要求的具有合法性的行为模式。再进一步，组织社会学新 制度主义学派认为，对于组织现象的研究不能只从组织内部着手，而应该从 外部环境的角度去解释，因为组织只有适应了外部环境的要求才能生存。组 织所面临的环境大体上可以被划分为技术环境和制度环境两大类。技术环境 要求组织有效率，按照最大化原则组织生产：而制度环境则要求组织服从“合 法性 机制，采用那些在制度环境下“广为接受”的组织形式和做法，而不 去顾及组织的效率问题。在他们的研究中，制度分析被演绎为一种几近完美 l o 硕f ：学位论文 的方法工具，而将这些研究凝聚在一起的核心概念，就是合法性机制。 制度分析方法主要源于新制度主义的启发，借鉴了多学科方法，在理 论上强调制度的内生性特点，追问制度的合法性。制度分析理论中的核心 理念合法性机制，不仅包括具体的规章制度，更重要的是包括了抽象的文 化制度、观念制度以及社会期待等。因此，在接下来的研究中，笔者重点 从制度分析理论的合法性机制出发来研究我国高校教学工作的长效机制问 题。 1 5 概念的厘定 本研究是应用制度分析理论研究高校教学工作问题，为使本研究问题清 晰明确，论文首先对相关概念进行必要的梳理。 1 5 1 教学工作和教学工作机制 1 5 1 1 教学工作的概念 什么是教学工作? 或教学工作概念的内涵是什么? 虽然“教学工作 一 词用得非常普遍，却未见其明确的定义。通常有如下几种理解：理解为教学 方面的工作，作狭义的理解，如科研工作，这样理解“教学工作”实际上与 “教学同义；第二种理解是将“教学工作作广义理解，指与教学相关的 一切活动，即包括教学和教学管理；第三种理解将“教学工作”做广义理解， 但亦有专门理解倾向，包括教学及教学管理，但主要指教学管理，如教育部 关于进一步加强高等学校本科教学工作的若干意见( 教【2 0 0 5 1 号文件) 中对教学工作的理解。意见第2 条提出：加强高等学校本科教学工作的主 要任务和要求是：着眼于国家现代化建设和人的全面发展需要，加大教学投 入，强化教学管理，深化教学改革，坚持传授知识、培养能力、提高素质、 协调发展，更加注重能力培养，着力提高高校学生的学习能力、实践能力和 创新能力，全面推进素质教育。从这个层面上理解，高校“教学工作实际 上主要是指教学管理工作。高等学校的根本任务是培养人才，这就决定了教 学管理在学校的管理工作中占有重要地位。教学工作不是单一的教和学组成 的活动，从管理角度来看，涉及教学管理层级及其机构设置、各岗位的工作 职责、以及为使各岗位更好地履行职责的约束与激励制度。所以高校教学工 作可以简单概括为：决策、规划、组织、指导、控制、协调、评估、激励等。 本论文中阐述的教学工作是指上述第三种理解，即高校教学工作是指教学决 策、运行、控制、激励等。 教育部关于进一步加强赢等学校奉科教学t 作的若干意见h tt p ：w w w e d u e n p o li e y 1 1 制度分析视角下我罔高校教学丁作长效机制初探 1 5 1 2 教学工作机制的概念 1 什么是机制 机制( m e c h a n i s m ) 概念源于机械工程学科，现已延伸到社会领域。理 解这个概念，需把握两个方面。一方面，事物各个部分的存在是事物存在 的前提，是个如何协调各个部分之间关系的问题；另一方面，协调各个部 分之间的关系一定是一种具体的运作方式，以实现和发挥事物的功能凹1 。 什么叫机制昵? 埃尔斯特( e l s t e r ) 提出了一个说法，颇有启发。过去 我们从定理、公理的角度去研究问题。如果我们知道这些公理和定理，当 然很好，但是可能很多情况下我们不知道这些社会公理是什么。那么我们 怎么办呢? 如果说我们找不到公理，找不到定理的话，我们怎么去研究问 题呢? 是不是说我们找不到公理性关系，就只能对事物作简单的描述? 埃 尔斯特认为，即使我们找不到公理性的规律，我们仍然可以对研究对象提 出解释，也就是说，在公理和描述之间还可以有一个解释层次，这个层次 就是对“机制的关注。机制是指两个事物问的可能存在的因果关系。这 种关系是“经常发生的、易于识破的因果关系 ( e l s t e r ，l9 9 8 ) 。但这种因 果关系诱发的条件或者后果却是不明朗的。所以，这不是一种决定性的、 必然的因果关系，但是我们知道这种关系会经常发生引。 此外，还有学者将机制定义为，机制是使制度能够正常运行并发挥预 期功能的配套制度。它有两个基本条件：一是要有比较规范、稳定、配套 的制度体系；二是要有推动制度正常运行的“动力源”，即要有出于自身利 益而积极推动和监督制度运行的组织和个体。 在本论文中笔者将机制理解为，机制就是能够指导系统内部各项制度 协调运作并经得起实践检验的制度体系。从这个层面上可以看出，制度是 机制系统中的要素，机制是系统要素之间的有机联系，能够促进制度之间 很好的协调发展。要建设一种有效的机制应当从制度建设入手，这种机制 应该使得制度与制度之间、制度与系统其它要素之间建立起有机的联系， 充分发挥系统中各制度要素的职能作用。 2 什么是教学工作机制 对高校教学工作机制有许多不同的理解。一是理解为教学管理机制，如 李延保等撰写的教学管理机制建设的研究与实践。合肥学院江芳在创新 教学管理机制，促进教学质量提高中提出，教学管理机制就是在学校的教 1 2 硕f j 学位论文 学活动和管理活动过程中，高等学校内部实施教学工作各部门、各成员之间 相互关系及其运作方式，是各部门之间相互促进、相互制衡的关系。二是理 解为教学运行机制，由王伟廉教授提出。高校的“教学运行机制”包含了两 个方面的内容，一是以高等学校教学科研活动和人才培养模式为依据的质量 保障体系，另一个是与之相配合的整体管理方式。它是个动态系统，是保 证高校教学工作的目标有效运行的基本程序与手段，具有维持、推动、反馈、 调控、保障以及促进工作系统发展等功能。依据前面对“教学工作的理解， 我们的主要内涵还在教学的管理方面，但这里的教学管理并非高校教学管理 部门的狭义的“管理，它包含了学校办学宏观层面，如办学理念、教学思想、 教学决策与规划等。基于上述观点，笔者认为高校教学工作机制是高等学校 内部实施教学工作各部门、各成员之间相互关系及其运作方式，主要指教学 管理机制。 1 5 2 合法性机制和教学工作长效机制 1 5 2 1 合法性机制 基于制度分析的视角，什么是长效机制。一套长效机制建立是否就是 合法性机制呢，合法性机制是否就是一个长效机制呢? 首先来了解一下什 么是合法性机制。 1 合法性机制提出的背景 新制度主义学派的代表人物迈耶在研究美国教育制度时，发现了一个 有趣的现象：美国的教育是每个州政府的责任，联邦政府对教育无行政权。 但有趣的是，教育机构虽然是分权的，但在实际上各地教育体制的结构却 非常相似。这是为什么呢? 他在继续的研究中发现，联邦政府提供很多资 源给各州学区，但条件是必须接受联邦政府提出的各种制度化的要求。为 此，各地学区为了更大限度的获得联邦政府的资源支持，就建立了各项规 章制度以适应联邦政府的要求，于是出现各地学区为了适应同一制度环境 而表现出相同的行为，这现象被称为组织趋同现象。迈耶在研究中还发 现，组织为适应这样的环境所制定的规章制度很多情况下与组织的内部运 作毫无关系，是一种变相的资源浪费。 那么，为什么组织会出现这种趋同现象呢? 我们又该如何理解这种现 象呢? ：f 伟廉关十中因人学教学运行机制的构建和改革问题煤炭高等教育，2 0 0 l ，( 6 ) ：卜3 1 3 制度分析视角下我国高校教学t 作长效机制初探 我们知道对于一个组织来说，只有适应了环境才能生存。