（产业经济学专业论文）技术进步与我国经济跨越式发展——以李约瑟之谜为鉴.pdf

摘要 摘要 在现代经济增长理论中 技术进步被认为是实现经济增长最重要的因素之 一 中国在前现代时期 技术一直领先于西方 在当代却落后于西方 主流观 点认为 中国之所以在历史上能够领先世界 是因为当时的技术比较简单 可 以靠经验积累完成 所以 中国较大的人口更容易产生技术创新 中国在现代 时期落后于西方世界 主要是因为中国的技术发明仍然还依靠经验 而欧洲在 1 7 世纪科学革命期间就已经将技术发明转移到主要依靠科学和实验上来了 而 中国封建社会以科举制度为核心的政治官僚选拔制度使得知识分子无心于投资 现代科学研究所必需的人力资本 因此 从原始科学进化为现代科学的概率就 大大降低了 历史对当代发展中国家的启示是 应当进口发达国家现成的技术 积极提升国家的科技水平 同时做好配套的科研和教育工作 以获得相应的人 力资本 然而 技术水平的进步永远是相对的 由于发达国家出口的普遍是落 后甚至已经淘汰的技术 加上欠发达国家自身消化吸收和自主创新能力有限 以及自身制度的制约 仅仅靠引进技术是很难实现一个国家整体技术水平飞跃 的 美国 日本和韩国的例子说明 只有抓住产业革命的机遇 在引进技术的 基础上自主创新 提高产品附加价值 完成经济增长模式的转变才能实现一个 国家整体水平的飞跃 而目前正是这样一个千载难逢的机会 以半导体产业为 标志的第三次产业革命已经过去近大半个世纪 支配其增长的摩尔定律正在接 近极限 无论是时帕j 跨度还是技术要求都预示着新产业革命的到来 对发展中 国家来说 面对汹涌而来的科技革命浪潮 机遇与挑战 压力并存 中国企业 应当根据本国的特点 制定相应的发展战略 努力缩小同世界先进企业之间的 差距 认清形势 找到一条适合自己高速发展的道路 是摆在广大发展中国家 面前的首要任务 本文利用动态经济增长模型论证了科学技术在经济增长中的 核心作用 并在此基础上结合历史对我国经济的跨越式发展给出了相应建议 关键词 动态经济增长 李约瑟之谜 技术革命 经济跨越式发展 a b s t r a c t a b s t r a c t t e c h n o l o g ya d v a n c eh a sb e e nc o n s i d e r e dt h em o s ti m p o r t a n te l e m e n tf o rt h e d e v e l o p m e n ti nm o d e me c o n o m i ct h e o r y t h em a i ns t r e a mi d e aa b o u tt h er e a s o nw h y c h i n ac o u l db et h el e a d i n gp o w e ra r o u n dt h ew o r l di na n c i e n tt i m e si st h a tt h ea n c i e n t t e d h n o l o g yw a sm o r el i k e l yt ob ea c c u m u l a t e db ye x p e r i e n c e s t h e r e f o r e t h el a r g e a m o u n to ft h ep o p u l a t i o nm a d ei tt h el e a d i n gn a t i o ni nt e c h n o l o g yf o rat h o u s a n d y e a r s h o w e v e r w h e ne u r o p es c i e n t i s t st u r n e dt h e i rw a yo fi n n o v a t i o nf r o m e x p e r i e n c et oe x p e r i m e n t s c h i n as t i i lm a i n t a i n e di nt h eo r i g i n a ll e v e lo fi n n o v a t i o n w h i c hw a sl a c ko f e f f i c i e n c y t h u s c h i n ah a sb e e nd r o p p e db e h i n db yt h ew e s t e r n w o r l df r o mt h e no n t h eh i s t o r yt a u g h tu sal e s s o n w h i c hi s t e c h n o l o g ya l w a y s p l a y e dt h em o s ti m p o r t a n tr o l ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t m o d e md a y s t h e d e v e l o p i n gc o u n t r ys h o u l di n t r o d u c et h em o d e mt e c h n o l o g yt h a th a sa l r e a d yb e e n d e v e l o p e db yt h el e a d i n gn a t i o n s b u to n l yt h ei n t r o d u c i n go ft h ea d v a n c e d t e c h n o l o g yi sf a rn o te n o u g h t h et e c h n o l o g ye x p o r tr e s t r i c t i o n sa n db a r r i e r so ft h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n do t h e rd i s a b i l i t i e sm a d ei tv e r yt o u g hf o rt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e st oc a t c hu pw i t ht h el e a d i n gn a t i o n s t h er i s i n go fj a p a na n dk o r e at o l du s t h es u c c e s se q u a l st h et e c h i m p o r ta c c o m p a n i e dw i t ht h e i ro w nr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t f o l l o w e db ye d u c a t i o na n dr e g u l a t i o n i nt h i sp a p e r w ef i r s td i s c u s st h e r o l eo f t e c h n o l o g yi nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dt h e nw eg a v et h ei n s t r u c t i o nf o r t h ei n d u s t r i a lp o l i c yi nc h i n a k e yw o r d s d y n a m i ce c o n o m i cd e v e l o p m e n t n e e d h a m s p u z z l e t e c h n o l o g y r e v o l u t i o n l e a p f r o g g i n g o r i e n t e de c o n o m i cg r o w t h i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集 保存 使用学位论文的规定 同意如下各项内容 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版 并采用影印 缩印 扫描 数字化或其它手段保存论文 学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版 在不以赢利为目的的前 提下 学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动 学位论文作者签名 易 井几 如勺年 2 月马日 p v 一 o 一r l l l 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师指导下 进行 研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体 均已在文中以明确方式标明 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担 学位论文作者签名 子 未风 川年1 月刁日 第1 章引言 1 1 论文的背景 第1 章引言 改革开发3 0 年 伴随着国门的徐徐打开以及我国社会主义市场经济制度的 建立和完善 国外的先进技术以及先进的管理理念等优势资源被纷纷引入我国 我国的许多企业在这一阶段完成了技术升级 生产效率得到了极大的提升 于 此同时 我国经济也实现了双位数的高速增长 但是 进入2 0 0 8 年之后 随着 国际金融环境的恶化 我国的经济增长也遇到了前所未有的困难 面对我国目 前经济增长的困境 怎样实现突围 乃至实现经济跨越式增长是我们必须面对 和解决的问题 根据历史上中外发展的经验 持续的技术升级是一个经济长期增长的关键 在现代经济中 技术进步对经济增长的贡献主要包括 生产要素质量的提高 资 源的合理配置与利用 提高规模经济 提高生产要素效率 改变经济结构与制 度 现所提倡的知识型经济就是建立在知识信息的生产 分配和使用基础之上 的经济 强调了技术进步的重要性 在前现代社会 以经验为主的技术发明主 要来自于工匠和农民在生产过程中的偶然发现 中国人多 所以以经验为源泉 的技术发明也就较西方多 因而也在经济发展上具有优势 l i n 1 9 9 5 1 5 6 世纪在欧洲发生了科学革命 使得以科学为基础的实验成为技术发明的主要机 制 从而产生了1 8 世纪的工业革命 从此西方的技术日新月异 中国与西方的 差距被不断拉大 在现代社会 作为发展中国家 中国拥有技术创新方面的后 发优势 只要在经济发展的每一个阶段遵循比较优势的原则来选择产业和技术 中国将能充分利用与发达国家的技术差距 引进先进国家的技术从而以较低的 成本和风险以及较快的速度获得技术升级 而改革开放3 0 年来我国经济的快速 增长正印证了上述观点 然而 技术水平的进步永远是相对的 由于发达国家出口的普遍是已落后 甚至已经淘汰的技术 加上欠发达国家自身消化吸收和自主创新能力有限 仅 仅靠引进技术是不能实现一个国家整体生产力水平飞跃的 从美国 日本和韩 国的历史经验可以得出 只有抓住产业革命的机遇 在引进技术的基础上自主 第1 章引言 创新 提高产品附加价值 利用经济动力转换的契机完成向较高级经济动力的 转换才能实现落后国家生产力水平的飞跃 从而完成经济的跨越式增长 b o y a n j o v a n o v i c h s a u ll a c h 1 9 9 1 另一方面 没有完成经济增长模式转换的背后 是诸多制度因素的制约 在古代中国 由于 官本位 的科举制度所提供的激励机制妨碍了除儒家学者 官员以外的人力资本的获得 从而使得中国自身无法发生科技革命 因此 当 西方发生科技革命后 技术升级加速 经济增长模式完成了转换 中国在很短 的时间里就远远落后于西方 当代中国的经济增长模式要完成从低附加值的纯 粹制造到高附加价值第三产业的转型 就需要完善的制度保障 而目前我国仍有 不少阻碍转型的制度因素 不克服这些因素 即使我们意识到了转型的重要性 实际的转型过程也会异常艰难 笔者认为 目前我国正处在经济发展的十字路口 把握住这样一个千载难 逢的机会对我国异常重要 首先 从技术上说 以半导体产业为标志的第三次 产业革命已经过去近大半个世纪 支配其增长的摩尔定律正接近极限 无论是 时间跨度还是技术要求都预示着新产业革命的到来 b o y a nj o v a n o v i c h s a u l l a c h 1 9 9 1 对广大发展中国家来说 面对汹涌而来的科技革命浪潮 机遇与挑 战 压力并存 根据我国的特点 制定相应的经济 科技 社会发展战略 探 索一条适合本国高速发展的道路 就有可能缩小同发达国家之间的经济差距 乃至实现超越 另一方面 从经济增长模式上说 显示国际产业链利润分配的 微笑曲线 相比日韩经济高速发展的7 8 0 年代来说愈加弯曲 见基本概念 2 5 这说明国际产业链利润越来越向曲线的两端 即包括设计 研发 物流 销售等在内的第三产业集中 而纯制造所占的份额则越来越低 因此我国在未 来继续从事代加工 纯制造 继续扮演 世界工厂 的角色是行不通的 吴敬 琏 2 0 0 5 我们应当从日韩以及台湾发展高新技术产业获得成功的案例得到启 示 积极引进技术少走弯路 完善社会主义市场经济制度 加大法制化建设进 程 大力推进产业链整合的进程 以实现我国经济的跨越式发展 1 2 研究内容及文章结构 目前我国面临经济增长的瓶颈 如何突破该瓶颈成为了我们关心的问题 2 第l 章引言 本文用动态宏观模型来分析历史问题 首先总结前人对李约瑟之谜的解释 以 期对此问题有一个全面和深入的了解 接下来 本文拟在前人解释的基础上运 用动态宏观模型进行均衡分析 得出关键变量以及各个变量之间的关系 证实 了科技进步在经济发展中的核心作用 接着 本文结合案例给出我国跨越式发 展的宏观与微观层面的建议 本文拟通过理论分析 解决如下几个问题 1 利 用动态宏观模型分析包括李约瑟问题在内的经济增长问题 分析技术进步对系 统的影响 2 当代中国完成经济模式转换的宏观以及微观政策含义 本文第l 章是引言 介绍本文的课题背景 意义 相关概念和理论 研究 方法及论文结构 第2 第3 章为基本概念以及文献综述 着重叙述了李约瑟 之谜和经济增长理论 第4 章建立模型 分析了技术在经济增长中的核心作用 并指出使得我国经济增长模式可能发生飞跃的途径 第5 章 在前面分析的基 础上 结合国外的经验给出了我国走出增长瓶颈的可行方法 第6 章 总结前 文 并指出论题未来的可能发展方向 第3 章文献综述 2 1 李约瑟之谜 第2 章基本概念与相关理论 李约瑟 j o s e p hn e e d h a m 1 9 0 0 年生于伦敦 早年在剑桥大学接受教育 于1 9 2 1 年获得学士学位 1 9 2 5 年获得博士学位 李约瑟从1 9 4 2 年至1 9 4 6 年 受英国皇家学会之命在中国重庆任中英科学合作馆馆长 在此期间收集了大量 的中国科学技术史文献 此外他又游历了还没有被日本占领的地方 包括敦煌 和云南 又参观考察了中国各学术机构从而收集了大量文献和资料 李约瑟改变了国际社会对中国只会农业和艺术的观感 他以受非正式汉学 教育的外国学者的身份 突出中华传统科技文化的丰富内涵并给予了充分的肯 定 另外他对中国科技史的见解很独到 他的工作打开了国际社会对中国科技 史的研究和重视 使其成为重要的国际的学术 同时令中国学者对自己的科技 史做更加深入广泛的研究 同时因为李约瑟本是一位科学家 观点亦是以科学 的眼光来看中国的停滞不前 多数学者认为1 8 世纪中叶英国工业革命的主要条 件 中国早在1 4 世纪的明朝初年就已几乎全部具备了 但是 工业革命毕竟没 有在中国产生 于是在英国发生工业革命以后 中国的经济迅速从领先于西方 变为远远落后于西方 工业革命为何没有首先发生在孕育了资本主义萌芽的中 国 此即韦伯提出的疑问 这个疑问被李约瑟博士归纳为如下的两难问题 为 何在前现代社会中国科技遥遥领先于其他文明 为何在现代中国不再领先 李约瑟透过他多年来对中国以及中国人的了解 他一直确信中国能够再度 崛起 他认为 一个拥有如此伟大的文化的国家 一个拥有如此伟大的人民的 国家 必将对世界文明再次做出伟大贡献 2 2 工业革命 工业革命这个术语最早由恩格斯提出 指1 8 世纪后期到1 9 世纪前期发生 在英国后来逐渐扩散到世界各国的从手工生产转向大机器生产的技术 经济变 革 工业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段 它实现了从传统农业社会 4 第3 章文献综述 转向现代工业社会的重要变革 工业革命是生产技术的变革 同时也是一场深 刻的社会关系的变革 第一次产业革命于1 8 世纪6 0 年代发生于英国 以珍妮纺纱机 蒸汽机等 为主要标志 产业革命 工业革命 的标志是蒸汽机的使用 英国人瓦特在已 有蒸汽机的基础上 发明了高效能蒸汽机 1 9 世纪4 0 年代 整个欧洲和美国 都普遍使用了蒸汽机 蒸汽机带动着纺织机 鼓风机 抽水机 磨粉机 造成 了纺织 印染 冶金 采矿的迅猛发展 创造了人们以前难以想象的技术奇迹 蒸汽机的出现和广泛使用 也推动了其他工业部门的机械化 引起了工程技术 上的全面改革 在工业上 导致了机器制造业 钢铁工业 运输工业的蓬勃兴 起 初步形成了完整的工业技术体系 在科学上 促进了热力学理论的建立 工业革命是一场以技术革命为中心内容的社会变革 在这场变革中 科学技术 扮演了举足轻重的角色 造成了社会生产力的巨大进步 第一次凸显了科学技 术的生产力功能 对于这次产业革命 1 9 世纪时被历史学家称为 英国的世 纪 资产阶级统治在英国确立起来 海外贸易 奴隶贸易和殖民掠夺积累了大 量资本 圈地运动的进一步推行造成了大批雇佣劳动力 工场手工业的发展积 累了一定的生产技术 1 8 世纪中叶英国成为世界上最大的资本主义殖民国家 国外市场急剧扩大 第一次科技革命极大地提高了生产力 促使资本主义制度 的巩固与广泛建立 使社会阶级结构发生重大变革 社会日益分裂为两大对立 阶级 于此同时第一次产业革命使社会经济结构发生重大变化 开始了城市化 进程 最终重要的 这一次产业革命使世界格局发生变化 东方从此从属于西 方 在经济方面 自由资本主义发展起来 殖民侵略进入以商品输出为主时期 在1 9 世纪3 0 年代发生了第二次科技革命 这次科技革命的标志是电力的 广泛应用 内燃机和新交通工具的创制 以及新通讯手段的发明 在这次革命 中科学同技术开始密切结合 新技术发明几乎同时发生在几个国家 一些国家 两次工业革命交叉进行 在次期间 美国逐步取代了英国的霸主地位 开创了 电气时代 美国之所以在这次产业革命中崛起 主要是在实现工业化过程中 抓住了这次产业革命的机会 大力发展新兴产业的结果 日本从1 8 6 8 1 9 3 6 年 用了7 0 年左右时间 走完欧美老牌资本主义国家上百年的发展历程 这次科技 革命使资本主义制度在世界范围内确立 资本积累和对殖民的肆意掠夺积累了 大量资金 同时自然科学取得突破性进展 世界市场的出现和资本主义世界体 系的形成 进一步扩大了对商品的需求 第二次科技革命促使生产关系进一步 第3 章文献综述 调整 垄断与垄断组织的形成使主要资本主义国家进入帝国主义阶段 同时列 强加紧瓜分世界 资本主义世界体系最终形成 殖民侵略也由此进入以资本输 出为主的时期 东西方差距迸一步被拉大 第三次科技革命以原子能技术 航天技术 电子计算机的应用为代表 包 括人工合成材料 分子生物学和遗传工程等高新技术 科学技术推动生产力的 发展 转化为直接生产力的速度加快 同时科学技术密切结合 相互促进 相 互渗透 二战后 资本主义推行福利制度与国家垄断资本主义 政局稳定 2 0 世纪初科学理论的重大突破和一定的物质 技术基础的形成引发了日本迅速恢 复了经济 到1 9 6 8 年日本的g n p 就已跃居发达资本主义国家的第二位 第三次 科技革命极大地推动了社会生产力的发展提高劳动生产率的手段改变 促进了 社会经济结构和社会生活结构的变化第三产业比重上升 人们的衣食住行等日 常生活发生变革 推动了国际经济格局的调整 各地联系更紧密 强化国家 资本主义和科技竞争 扩大了发达国家同发展中国家的经济差距 2 3 摩尔定律 摩尔定律 m o o r e sl a w 是指在价格不变的前提下 集成电路 i n t e g r a t e d c i r c u i t 上可容纳的晶体管数目 约每隔1 8 个月会增加一倍 性能也将提升 一倍 或者可以等价表示为在集成电路性能不变的前提下 其价格每隔1 8 个月 下降一倍 1 9 6 5 年 戈登 摩尔 g o r d o nm o o r e 在准备一个关于计算机存储器发展 趋势的报告时发现了一个惊人的趋势 1 8 2 4 个月内 每个新芯片大体上包含 其前一代产品两倍的容量 如果这个趋势继续的话 计算能力相对于时间周期 将呈指数式的上升 摩尔的观察资料 就是现在所谓的摩尔定律 所阐述的趋 势 直延续至今 且仍不同寻常地准确 人们还发现这不光适用于对存储器芯 片的描述 也精确地说明了处理机能力和磁盘驱动器存储容量的发展 该定律 成为许多工业对于性能预测的基础 在2 6 年的时间里 芯片上的晶体管数量增 加了3 2 0 0 多倍 从1 9 7 1 年推出的第一款4 0 0 4 的2 3 0 0 个增加到奔腾i i 处理器 的7 5 0 万个 由于高纯硅的独特性 集成度越高 晶体管的价格越便宜 这样 也就引出了摩尔定律的经济学效益 在2 0 世纪6 0 年代初 一个晶体管要1 0 美 元左右 但随着晶体管越来越小 直到一根头发丝上可以放1 0 0 0 个晶体管时 6 第3 章文献综述 每个晶体管的价格只有千分之一美分 晶体管数量 10 0 m 1m 10 k p e n t i u m4 一啊 一4 蜮 月 1 9 7 01 9 7 5 1 9 8 01 9 8 51 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 5 图i 摩尔定律 为了验证该定律的正确性 从微处理器方面看 从1 9 7 9 年的8 0 8 6 和8 0 8 8 到1 9 8 2 年的8 0 2 8 6 1 9 8 5 年的8 0 3 8 6 1 9 8 9 年的8 0 4 8 6 1 9 9 3 年的p e n t i u m 1 9 9 6 年的p e n t i u m p r o 1 9 9 7 年的p e n t i u m l i 功能越来越强 价格越来越低 每一次更新换代都是摩尔定律的直接结果 与此同时p c 机的内存储器容量由最 早的4 8 0 k 扩大到8 m 1 6 m 与摩尔定律更为吻合 系统软件方面 早期的计算 机由于存储容量的限制 系统软件的规模和功能受到很大限制 随着内存容量 按照摩尔定律的速度呈指数增长 系统软件不再局限于狭小的空间 其所包含 的程序代码的行数也剧增 b a s i c 的源代码在1 9 7 5 年只有4 0 0 0 行 2 0 年后发 展到大约5 0 万行 微软的文字处理软件w o r d 1 9 8 2 年的第一版含有2 7 0 0 0 行 代码 2 0 年后增加到大约2 0 0 万行 有人将其发展速度绘制一条曲线后发现 软件的规模和复杂性的增长速度甚至超过了摩尔定律 系统软件的发展反过来 又提高了对处理器和存储芯片的需求 从而刺激了集成电路的更快发展 摩尔定律归纳了信息技术进步的速度 它问世4 0 年了 人们不无惊奇地看 到半导体芯片制造工艺水平以一种令人目眩的速度提高 然而通过逻辑推理可 知 芯片上元件的几何尺寸不可能无限制地缩小下去 亦即芯片单位面积上可 集成的元件数量会达到极限 问题只是这一极限是多少 以及何时达到这一极 7 第3 章文献综述 限 业界已有专家预计 芯片性能的增长速度将在今后几年趋缓 一般认为 摩尔定律能再适用1 0 年左右 其制约的因素一是技术 二是经济 从技术的角 度看 随着硅片上线路密度的增加 其复杂性和差错率也将呈指数增长 同时 也使全面而彻底的芯片测试几乎成为不可能 一旦芯片上线条的宽度达到纳米 数量级时 相当于只有几个分子的大小 这种情况下材料的物理 化学性能将 发生质的变化 致使采用现行工艺的半导体器件不能正常工作 摩尔定律也就 要走到它的尽头了 从经济的角度看 目前是2 0 3 0 亿美元建一座芯片厂 线 条尺寸缩小到0 1 微米时将猛增至1 0 0 亿美元 比一座核电站投资还大 由于 花不起这笔钱 迫使越来越多的公司退出了芯片行业 随着晶体管电路逐渐接近性能极限 这一定律终将走到尽头 到2 0 1 0 年左 右 半导体晶体管可能出现问题 芯片厂商必须考虑替代产品 2 0 1 5 年左右 部分采用了纳米导线等技术的 混合型 晶体管将投入生产 5 年内取代半导 体晶体管 随着半导体晶体管的尺寸接近纳米级 不仅芯片发热等副作用逐渐 显现 电子的运行也难以控制 半导体晶体管将不再可靠 传统意义上的摩尔 定律走向衰亡意味着新产业革命即将到来 根据经验数据 在前一次科技革命 生产力被挖掘殆尽之时 往往就是下一次产业革命的黎明 2 4 开源软件 开源软件 开放源代码软件 的概念是1 9 9 8 年由自由软件社团的e r i c r a y m o n d 提出的 时至今日 开源软件在许多国家得到认可和发展 在开放源 代码模式下 软件的内部工作机制以源代码的形式公诸于众 人人都可以自由 传播或者修改甚至销售它 只要所做修改完全公开即可 这与微软等公司采用 的专有式软件开发模式完全不同 后者的源代码高度保密 他人没有修改和共 享的自由 由于开源软件架构的崛起 与i b m s u n 主导的j 2 e e 架构 j a v a 语 言 和微软主导的 n e t 架构 c 语言 形成了三家鼎立的竞争态势 打破了 某些软件巨头的垄断局面 迫使他们拿出应对方案 近年来开源软件正在向市场推出更低成本 更优质量 更大灵活性以及更 富竞争力的软件 推出与传统商业软件在销售时所实行的许可证制度不同的商 业模式 整个软件产业 特别是商业软件 不能无视开源软件带来的竞争和挑 战 而发展开源软件也并不只是作为商业软件的一种补充 它可以为用户提供 第3 章文献综述 多种灵活的选择 开源软件的最大特点在于开发人员和使用者可以观看内码 修改程序 软 件源代码自由流通 不受知识产权的约束 人们可以及时发现并解决程序中存 在的问题 提高软件的性能 减少大量不必要的重复性劳动 开源软件的外溢 性使中国发展基础软件成效显著 因为基础软件有 赢者通吃 的特点 如果 没有开源软件 我们的软件业发展就会收到限制 并且会对于我国的信息安全 会造成很大的隐患 而且 开源软件可以推动实现软件的正版化 节约使用软 件的费用 约可降低8 0 同时也可以对我国的软件产业化 g d p 就业有很 大的贡献 因此充分利用开源软件对我国的信息化进程至关重要 可以说 没 有开源软件就没有今天中国蓬勃发展的基础软件 开源软件已融入了中国软件 业 它促进了软件业的创新 它集中了全世界软件人员的智慧 使开源软件有 很强的竞争力 从而有可能打破某些软件领域的垄断 在中国 软件产业的效益和竞争力均在下降 有人认为 缺乏核心技术 自主开发能力不足是其主因 g a r t n e r 的分析师认为 开源软件将在所有领域 内成为软件的主流 可将整个软件产业带出困境 倪光南 2 0 0 7 在欧美等发 达国家 传统软件产业已不能因循守旧 正在酝酿着重大的变革 微软 i b m 甲骨文 s a p 等软件巨人也受到冲击 传统软件部分将转向开源软件 部分将 向 网络服务 的销售方式靠拢 代表了当前的新趋势 软件产业作为高科技产业中最终要和利润率最高的产业 是中国建设创新 型国家的战略决策的最重要一环 我国要求软件产业实现自主创新 不依存于 外国技术 就必须建立一个自主的软件产业体系 中国应当抓住开源软件兴起 的机遇 利用巨大的内需市场和丰富的人才资源 发展中国的软件产业 进而 以信息化带动工业化 实现经济的跨越式发展 2 5 微笑曲线 微笑曲线 s t a ns h i n ss m i l i n gc u r v e 是由中国台湾宏基电脑董事长施振 荣先生 s t a ns h i n 在1 9 9 2 年提出的 他当时用一个抛物线来描述个人电脑制造 流程中各个环节所能获得的产值 由于曲线与微笑时的嘴型较为相像 因此被 形象地称为 微笑曲线 见图2 目前国际产业链分工是依据同一产业内的不 同环节来进行的 基本可分为 产品设计 原料采购 仓储运输 订单处理 9 第3 章文献综述 j 等 6 0 睚 上游下游 图2 微笑曲线 代 批发经营 终端零售再加上纯制造 即所谓 6 1 产业链结构 郎咸平 2 0 0 8 在 6 1 的新型国际分工格局下 传统的国际间产业正相应地演进为产业链条 产品工序的分解与全球化配置 国际分工按照同一产品的不同工序或零部件的 不同技术含量进行 技能含量高的工序 附加值高的部件一般由发达国家来完 成 发展中国家承担的大多是低附加值的生产 抑或是主要部件依靠进口 承 担最后加工装配的工序 但是 随着跨国公司逐渐着力于研发和品牌营销 控 制核心技术和经营技巧 而把加工制造环节转移出去 6 1 中的 6 在产业 链中所占的比重越来越大 而一国的竞争优势也越来越体现为在产业链条中所 占据的非加工环节或工序上 中国目前正处于世界产业链条分工的最低端 主 要进行生产组装 例如纺织 服装 日用品等劳动密集型产业 以及家用电器 电脑零部件等劳动密集型与技术密集型相结合的组装加工业领域 体现在 微 笑曲线 中就仅仅限于曲线最低处的附加价值最低的部分 在新型国际分工格 局下 在中国当前高速的经济增长背后 以下问题开始逐渐显现 1 0 第3 章文献综述 1 落入国际产业链价值陷阱 如上所述 中国大量的产业处于发达国家价值链条的纯粹制造环节 创造 着最低的附加价值 难于积累资本投入研发 设计 品牌营销等环节 从而无 法完成自身的产业升级 进而降低了跨越式增长的可能 2 两头在外 受制于人 从2 0 世纪8 0 年代开始 越来越多的中国企业采用原料来自国外 产品销 往国外这样 两头在外 的模式 但是这种处于 微笑曲线 价值链低端的生 产方式 却使得尽管中国向世界源源不断的输出各种产品 工业制成品的产量 相当大 但所获得的经济利益却并不高 在经济全球化背景下 能够获得最大 经济利益的是发达国家的跨国公司 中国目前的国际分工地位还十分低下 从 属于跨国公司全球分工体系的安排 一般而言 处在 微笑曲线 两头的产业 利润率在2 0 至2 5 之间 而处在中间的加工生产产业的利润只有5 而这 5 的利润率也往往会因为受到国外上下游厂商的价格压力或者国际金融环境 的恶化而荡然无存 3 夸大的贸易增长与加剧的贸易摩擦 近几年来 我国对外贸易保持了强劲的增长势头 以中美贸易为例 机械 电器 家电玩具等产品每年都有百亿美元以上的贸易顺差 但是这种高速增长 的贸易数据在国际产业链分工的背景下却往往被夸大了 因为中国对外贸易中 很大比重是由外资企业创造的 并不能完全代表中国民族企业的进出口增长能 力 与此同时 当我国渐渐成为世界的 生产车间 为美欧等国提供了廉价的 物品 还用赚来的微薄利润购买欧美债券时 却依然招来了发达国家的贸易制 裁 根据商务部的统计数据 中国自1 9 9 6 年以来已成为世界上出口产品受反倾 销调查最多的国家 特别是近几年来 中国产品遭遇反倾销几乎涉及所有出口 产品类别 2 0 0 1 年 中国遭遇反倾销立案调查数占当年全球案件的1 5 2 0 0 2 年则上升至1 7 被采取最终反倾销措施的案件为3 6 起 列全球首位 据不 完全统计 2 0 0 3 年 包括美国 澳大利亚等国家对中国产品提出的反倾销保障 措施立案超过了4 2 宗 涉及金额超过l o 7 亿美元 贸易专家还预测 依此形 势下去 我国贸易纠纷将随之达到高峰 4 产业安全受到严重威胁 近年来 随着外商在华直接投资的加大 产业向中国转移的速度不断加快 并在中国的一些重要行业形成事实上的产业控制 目前 中国产的p c 其中c p u 第3 章文献综述 来自英特尔公司 主板和显示器来自中国台湾 硬盘来自美国 在中国组装生 产 最终以跨国公司的品牌出口 在上游和下游部分均严重依赖海外 在其他 许多领域内 外商投资企业已经建立了自己的垄断地位 尤其是软件 玩具 化妆品和汽车行业等 在电子和通信行业中 外商投资企业的股权份额早已超 过了国内比例 这些行为导致中国结构性的产业依赖 影响了中国独立经济决 策的能力 对中国的经济政策和经济发展战略造成了不利的影响 四 不可持续性发展 我国是人口大国 拥有廉价的劳动力资源是我们的一大优势 同时我们也 应当看到 我们是自然资源稀缺的国家 跨国公司将制造业转移到中国 带来 低端加工贸易生产的同时 也给中国带来了工业垃圾 带来了不可逆的环境污 染 目前中国每日耗水量世界第一 污水排放量世界第一 能源消费和二氧化 碳排放量世界第二 虽然我们引进的项目比从前有进步 但往往是国外已经淘 汰的落后项目 在环境保护与资源利用率指标方面 相比不断提高的国际标准 差距反而越来越大 陷入 引进一代 落后一代 的恶性循环 2 6 相关理论 经济增长是一切经济活动的基础 它关系到整个经济与社会的发展 经济 增长理论所讨论的核心问题是试图解释总量经济或人均产出的增长及在不同国 家或地区间增长的差异 从历史角度来看 第一次科技革命 即先行的工业化 国家的经济增长阶段 是从1 8 世纪中期开始的 在1 8 世纪第一次产业革命开 始以前 经济增长是非常缓慢的 经济增长在1 8 世纪中期第一次产业革命以后 加速了 到1 9 世纪后期进一步加速了 1 8 世纪后期到1 9 世纪后期是现代经济 增长的第一个阶段 这个时候经济增长主要是靠投资驱动的 这个时候的增长 模型理论为哈罗德一多马增长模型 第二阶段是在1 9 世纪后期到2 0 世纪中期 也就是在第二次科技革命阶段 从内燃机 铁路到电力 电动机 这些普遍实 用技术或通用技术革命性地推动了产业发展和经济增长 此阶段一直持续到2 0 世纪中后期 英国 美国等在这个阶段是靠创新驱动实现经济增长的 其理论 概括就是索洛的经济增长模型 索洛成功地解决了经济增长路径的稳定性问题 并发现了技术进步对经济增长的重大作用 这是经济增长理论的第二次重大变 化 第三个阶段就是从五十年代发端到2 0 世纪后期 真正地进入了后工业化时 第3 章文献综述 期的经济增长阶段 这个时期可称为 信息化驱动 阶段 在这个阶段 以罗 默 卢卡斯为代表的一批经济学家 致力于技术进步的内生化研究 探讨经济 增长的内生机制 从而实现了经济增长理论从外生均衡分析到内生机制分析的 第三次重大变化 现一般称之为内生经济增长理论或新经济增长理论 现在的 内生经济增长理论文献中有两个主流模型 即罗默模型和卢卡斯模型 罗默模 型考察的是中间产品种类扩大对经济增长的影响 而卢卡斯模型考察的是人力 资本投资形成的增长效应 以上构成了2 0 世纪以来现代经济增长理论经历了三 次比较重大的变化 经济增长理论从古典理论发展到今天的内生增长理论 e n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r y 这其中不仅体现了经济学家对经济增长源泉的 不同理解 更为重要的是体现了经济学家对经济增长研究方法和研究工具的不 断发展 通常我们把1 9 2 8 年以前的增长理论定义为古典增长理论 1 9 2 8 年英国经 济学家拉姆齐 r a m s e y 发表了题为 储蓄的一个数理理论 的经典论文 标 志着经济增长理论进入了成熟阶段 古典增长理论认为经济增长仅仅是由资本 与劳动力数量的增长所引起的 并假定经济系统的技术水平不发生变化 而这 与经济事实不相符 之后的哈罗德一多马增长模型以凯恩斯经济学为理论基础 将凯恩斯思想动态化 它试图在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长的长期因 素 并强调资本积累在经济增长中的重要性 但是其结论又与事实有较大出入 为了解决该模型的路径不稳定问题 产生了新古典经济增长理论 新古典经济 增长理论的创立者是美国经济学家索洛和英国经济学家斯旺 新古典经济增长 理论认为资本 劳动 技术以及经济结构是经济增长的源泉 这可以抽象地用 生产函数的形式表示为y f k l a 随着经济的发展 技术进步在经济增长 中的作用越来越重要 另外 经济增长从长期看 不仅取决于资本积累率 劳 动力增长率 资本和劳动对产量增长的相对作用程度 而且还取决于从人力资 本和物质资本体现出的技术进步程度 因而对物质和对人力的投资是同等必要 的 新古典增长模型认为 经济增长可以解决资本主义经济中诸如收入分配 资源供给等一般被认为是不好解决的问题 然而 自上世纪5 0 年代新古典经济 增长理论产生以来 并没有出现理论所期待的经济繁荣稳定的景象 相反却发 生了前所未有的 滞胀 问题 经济波动依然存在 这反映了新古典经济增长 理论的局限性 另外 新古典增长理论解释说 当资本存量增长时 经济增长 会放慢 最终人均产出的增长取决于外生的技术因子 因此穷国应该比富国增 第3 章文献综述 长快 而这种广义外生技术进步不能解释国家间增长的差异 而且穷国的赶超 也与实际不符 新经济增长理论 n e wg r o w t ht h e o r y 是2 0 世纪8 0 年代中后期才开始流 行的一种增长理论 该理论主要讨论技术知识的内生化以及如何在模型中体现 技术知识的问题 认为经济长期增长的驱动力在于内生化的技术知识或人力资 本存量的积累 从不同侧面讨论了技术进步与经济行为的关系 这一理论主要 有2 种研究思路 第1 种称为知识积累模型 可追溯至阿罗 k j a r r o w 主要 代表有罗默 p r o m e r 等 第2 种称为人力资本模型 研究思路是建立在u z a w a 基础上的 主要代表有卢卡斯 r e l u c a s j r 等 以上工作都采用均衡的观 点 罗默1 9 8 6 年提出的知识积累模型认为 知识溢出是经济增长的必要条件 内生的技术进步是经济增长的主要原因 只要知识积累过程不中断 经济就能 够实现长期增长 1 9 8 8 年卢卡斯模型用人力资本的溢出效应解释技术进步 说 明经济增长是人力资本不断积累的结果 卢卡斯认为 只有特殊的 专业化的 表现为劳动者劳动技能的人力资本才是经济增长的真正源泉 巴罗认为 技术 进步表现为政府提供服务所带来的私人厂商生产率和社会生产率的提高 所以 政府是推动经济增长的决定力量 概括的说 为了要实现经济持续增长 社会 必须提供激励 有了好的激励 经济增长实现了人们专注生产他们具有比较优 势的商品或服务 并与他人进行交换 由于专业化的生产并且进行了交换 人 们获得了更多的商品或服务来作为他们劳动力的交换 这样人均g d p 上升 生 活水准上升 其中 经济进步的必要条件有 新资本的储蓄和投资 人力资本 的投资以及新的技术的发明 新古典经济增长模型认为 若没有技术变迁就没 有真实g d p 的长期增长 技术进步会引起储蓄和投资的增加 从而导致单位小 时成本的上升 新增长理论中 技术也扮演着关键角色 新增长理论认为 当 技术进步 经济会持续增长 由于真实利率下降增加了发现新产品的技术激励 并不断增加真实利率使其超过目标回报率 在经济增长中 所谓的跨越式 蛙跳型 经济增长 l e a p f r o g g i n g o r i e n t e d e c o n o m i cg r o w t h 是指后发国通过资本积累 技术创新从而增进效率 实现非 均衡 超常规的发展 在较短的时间内接近 甚至赶超先发国的一种增长方式 和增长过程 它既体现为经济总量的快速增长 也表现为经济增长质量的提升 后发国和先发国并不是静态的 固定性的概念 而是动态的 相对的概念 在 蛙跳型增长的动态过程中 先发和后发是代表一定时期的发展水平 后发国和 1 4 第3 章文献综述 先发国往往能实现位置的交替 在经济增长理论中 如果领导性的生产者在目 前最优秀的技术上存在既得利益或存在潜在的最终更富有生产能力的技术 便 有可能在理论模型中出现蛙跳 因为领导者可以在当期的高生产率水平上沿袭 旧的生产方式 但对跟随者来说 由于新技术在长期内生产能力更高 跟随者 最终会成为领导者 也就是蛙跳效应 例证包括英国到1 8 世纪超过了荷兰 美 国和德国在1 9 世纪晚期超过了英国 以及日本在2 0 世纪末期超过德国 第3 章文献综述 第3 章文献综述 3 1 关于李约瑟之谜研究的文献综述 3 1 1 国外学者的研究 国外学者的解释大体可以分为六类 第一类是思维方式说 李约瑟 n e e d l h a m 1 9 6 9 本人认为 中国之所以没有产生现代科学 是因为中国人 重实用而轻分析 中国没有如腓尼基人和希腊人早期的城邦和现代城市 要为 生存而互相竞争的环境 中国在秦代实现统一后 封建官僚制度的政府实行中 央集权的指导性政策 地方行政只对朝廷负责 官僚思想深刻地渗透到整个中 国人的复杂思想中 当时的教育制度 即科举制度也鼓吹这种封建官僚制度 这种制度产生了两种效应 正面效应加上科举制度的选拔 可以使中国非常有 效地集中了大批聪明的 受过良好教育的人 他们的管理使得中国井然有序 并使中国发展了以整体理论 实用化研究方法的科技 比如中国古代天文学取 得了很大成就 其数据至今仍有借鉴价值 再比如大运河的修建等 但这种封 建官僚制度使得新观念很难被社会接受 新技术开发领域几乎没有竞争 在中 国 商业阶级从未获得欧洲商人所获得的那种权利 中国历代的 重农抑商 政策表明了在那些年代的官僚政府的指导性政策 中国所处的地理环境也互相 影响了政府的态度 令中国人从很早的时候起就得去修建水利网 而且必须从 整体集中资源治理 才能有希望解决水患问题 水利网超出了任何一个封建领 主的领地 这就可以解释为什么在中国 封建主义让位给中国官僚式的文明 第二类是中央集权说 戴尔蒙德是这一学说的代表之一 戴尔蒙德将中国 的落伍归咎于其完整的地理环境所造成的大一统的国家体制 与戴尔蒙德的解 释相类似的是中央集权的税收假说 其基本观点是 在南宋时期中国已经有了 工业化的萌芽 却被高度集权的中央税收所扼杀了 第三类是文化约束论 马克思 韦伯就较早且系统地提出了这方面的理论阐 释 他在 儒教与道教 韦伯 1 9 9 5 一书中着重讨论了中国资本主义发展的 迟滞与中国传统文化的关系 他认为在处理与现世的关系上 清教伦理对现世 持一种贬低 批判的态度 体现了对现世的紧张关系 而儒教则对现世持一种 1 6 第3 章文献综述 肯定 适应和顺从的态度 体现了对现世的和谐关系 由此儒教形成了与清教 诸多不同的世俗伦理观念 其构成了阻碍近代资本主义在中国发展的重要原因 第四类是是制度说 黄仁宇引用诺斯等人的观点 认为中国古代社会没有 产生资本主义的原因 在于财产所有权没有