烟草专卖（公司）二季度质量管理体系内审情况报告.doc

市烟草专卖局（公司）二季度质量管理体系内审情况报告为了进一步贯彻落实体系建设“三个突出”的总体要求，顺利通过第三方审核认证，有效推动烟草质量管理体系建设工作，6月22日至24日，市局企业管理处组织内审员对各县（区）局、市局财务管理处、人力资源管理处实施内部审核，现将有关情况通报如下：一、基本情况按照年度滚动内审计划，本次内审重点审核了质量管理目标、监控记录、部门职责、业务流程、关键节点等执行情况，验证体系运行的有效性、适宜性和充分性。通过本次审核发现，审核部门重视两个体系建设，标准化、规范化管理意识明显提升，质量管理体系建设稳步推进，重点工作明确，岗位职责清晰，内部沟通有效，资源保障充分，质量目标和方针在部门得到较好执行，服务和产品过程得到较好控制，体系运行符合、有效。其中不乏亮点和好的做法：沭阳县局注重创新创优，在标准店建设上不断创新，为解决标价卡摆放随意性、凌乱性问题，发明了“标准尺”，并充分利用“消费者调查表、卷烟零售户调查表”，以客户和消费者为关注焦点，把握卷烟市场动态；泗阳县局注重以客户满意为输出，开展“客户大轮训”帮助客户提高经营技巧，提升赢利水平；泗洪县局7s现场管理注重细节，采取线条定位的形式，提高定位管理实效，推进成效显著；宿豫区局各种记录台帐清晰明了，痕迹化管理明显；市局财务管理处、人力资源管理处，以注重贯彻执行部门职责、核心业务流程、相关法律、法规及制度为突破口，抓好日常管理工作。二、存在问题虽然各单位各部门在推行体系建设中取得了一定的成效，但通过审核，也发现了一些问题，具体表现在：1、实际操作与流程不符，标准意识需进一步提升流程既是工作的程序又是标准，对于实际操作中的每个环节都应以流程为准则。查年度某县局案卷卷宗，当事人：邵艳春因“未在当地烟草批发企业”进货，于年1月10立案，3月11日结案，但此客户至今仍处于停业状态，询问工作人员其原因，回答：当事人未提出复业申请，而事实上该客户许可证有效期为：年5月14日；查第年度3329号卷宗中，申请人于4月18号提出申请，专卖部门于4月19号实地勘验，而申请人所提供的房屋租赁合同中，所签的时间为年5月1日。2、记录填写不规范，精细化管理意识需不断增强 记录即是提供对“过程控制”有效证据，又体现对文件执行“可追性”的一种依据，记录填写要求规范、准确且符合实际。查年车辆定期保养记录3207号车，缺少相关使用人和负责人的签字；年5月23日，某县局客户经理考勤表无考核人员签字，其它月份也无考核人员签字；查客户经理某某年4月12日市场考核检查表中，发现3月30日4月12日无市场走访记录，但该客户经理4月份考核表中未体现此项考核。3、个别环节管理缺位，部门与部门之间的接口衔接需进一步完善从现场检查发现，对于新办证入网订货客户，在办完证与入网订货环节之间，流程策划不到位，相关部门未建立标准进行规定，职责不明确，缺乏制度支撑，无相关操作流程。三、整改建议各单位各部门要以本次内部审核为契机，促进质量管理贯通工程的有效实施，推进全市系统质量管理体系建设工作的深入开展和全面提升。在实施整改提升的基础上，要重点落实好以下几方面的持续改进工作：1、要注重与专业工作有机结合。各单位在推进体系建设过程中，要充分发挥体系建设与专业工作的有机融合，注重与对标管理、创新创优、品牌培育、绩效管理等工作紧密结合，统筹规划，协同推进，切实杜绝“两张皮”现象。2、要注重与基础管理紧密结合。要进一步提高体系文件质量，在实践中不断补充完善体系文件的同时，进一步优化流程，精简文件，提高效率，理顺工作接口，建立健全适用有效的文件体系，重视全员参与，持续提升文件的执行率，使企业制度、工作流程逐步内化为员工的自觉意识和行为准则，促进企业基础管理水平稳步提升。3、要注重与自我完善有效结合。进一步完善体系建设的持续改进机制，要以日常监督检查、内部审核作为体系文件改进的重要手段，对影响体系运行的关键问题进行深入分析，持续改进体系文件，切实提高体系运行的有效性。同时注重完善日常工作细小问题，强化精细化管理意识，并逐渐建立自我完善机制，推动日常工作更加规范、有效。针对本次内审发现的问题点，有关单位和部门要及时采取纠正措施，按计划在规定时间内进行跟踪复核，所有问题在7月初整改到位。 附件：各县（区）局二季度质量管理体系内审问题点反馈表企业管理处 年6月29日5年二季度质量管理体系内审问题点反馈表职能部门序号主要问题整改责任人整改措施完成时间泗阳县局1近年档案未归档。2固定资产标识不全。3年车辆定期保养记录3207号车，缺少相关使用人和负责人的签字。4未提供送货车车辆专项保养记录。5真假烟仓库无日常维护记录，且无温湿度计。6查中转站1月份油耗与车队1月