现场评审及内审报告.doc

安 全 标 志现 场 评 审 报 告评审任务书编号： （12PJ）第 0140号 生产单位名称： 山东现代诚信实业有限公司 评 审 日 期： 二一二年二月二十七日 安标国家矿用产品安全标志中心注 意 事 项1. 根据矿用产品安全标志现场评审细则和安全标志现场评审规范及相关产品评审准则进行现场评审；2. 评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的安全标志现场评审任务书；3. 评审人员必须严格执行现场评审纪律；4. 评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；5. 否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。6. 评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。7. 现场评审完成后7日内，由评审组长将安全标志现场评审任务书、安全标志现场评审报告一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；8. 评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在90日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号 安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）邮 编：100013联系电话：010 84264266-3（评审部）申 办 单 位 概 况表1 共1页 第1页生产单位名称山东现代诚信实业有限公司注 册 地 址兰山区枣沟头镇工业园区生 产 地 址山东省临沂市兰山区枣沟头镇工业园区电话及区号0539-829727715266686076邮政编码276000经 济 性 质有限责任公司注册资金1200万元人民币法定代表人王宗岭学历本科职称经济师单位负责人王宗岭本科经济师技术负责人焦玉峰本科工程师职 工 总 数80人技术人员数高 工（含研究员）1人机械设备总台（件）数20台（件）工程师3人检验仪器(表)总台(件)数13台（件）助 工1人被评审单位进行的是第 2 次现场评审，前 1 次安全标志评审情况如下表评审次别评审时间代表产品名称经济性质法人代表备 注12010.11煤矿井下用聚乙烯（环氧树脂）涂层复合钢管有限责任公司王宗岭/以下空白备注：1.营业执照注册号：371300228051830。序号评审项目名称描述及存在问题评审结果整改要求1机构注册资金经核查法人执照原件，注册资金为 1200 万元人民币。合格营业执照营业执照在有效期内（长期）。合格经营范围所生产产品在其营业执照的经营范围内。合格生产场所具备生产、检验、管理等固定场所，场所为租赁，有与村委会签订土地租赁合同（租赁期限到2038年12月31日）。合格3人员3.1技术人员技术力量经查验相关人员(2名)的学历或职称证书、劳动合同原件及现场考核，该单位具有 2名中级及以上专业技术职称的在册技术人员，1人为化工专业，从事本专业3年以上。合格3.2人员素质相关负责人与 生产负责人樊令河进行了沟通，其对煤矿井下用聚乙烯（环氧树脂）涂层复合钢管产品的安全性能有较深了解。符合技术负责人、产品主要技术人员技术负责人焦玉峰熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员熟悉标准、配方、生产工艺、检验等工作。合格关键工序生产人员关键工序的人员熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练。符合检验人员检验人员对标准、检验规程等内容较熟悉，操作较熟练。符合4技术文件管理4.1文件资料管理管理制度制定并实施了技术文件和资料管理制度。符合执行记录有主要技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销记录。符合配方工艺更改制度有配方工艺更改制度，有工艺（更改）通知单。符合技术文件统一性主要部门的配方、工艺等技术文件完整一致。符合4.2产品标准执行标准审核备案产品执行行业标准MT181-1988，CJ/T120-2008，Q/XDCXG 001-2010，Q/XDCXG 002-2010，标准经安标国家矿用产品安全标志中心确认。合格引用或参考标准应有 10 项引用或参考标准，实际有 10 项。符合4.3配方配方及产品留样管材无要求。不适用受控原材料管材无要求。不适用受控原材料更改审核备案管材无要求。不适用5供方5.1采购采购管理文件有原材料、受控零（元）部件采购管理文件。符合采购控制清单有重要原材料采购控制清单。符合外购方名录和质量档案建立了合格外购方名录；有外购方评价记录及质量档案，但矿用管因未生产，仅见到2010年的评价记录。基本符合15.1内部完善：加强供方管理，应对供方进行周期评价或复评价。采购合同有原材料采购合同，未明确质量要求。符合部件安标有效期原材料不属于安标管理。不适用检验合格证明有重要原材料检验合格的证明，且满足技术要求。符合安标受控件一致性原材料不属于安标管理。不适用6生产过程控制6.1生产能力生产规模煤矿井下用聚乙烯(环氧树脂)涂层复合钢管年生产能力约20000吨/年。合格关键部件生产及成品总装能力生产场所具备成品生产条件。合格6.2生产设备管理文件有设备管理文件。符合完备性有抛丸除锈机、涂塑生产线等生产设备，满足煤矿井下用聚乙烯（环氧树脂）涂层复合钢管的加工能力及精度要求。合格台账有生产设备台帐。符合操作规程有抛丸除锈机、涂塑生产线等重要生产设备的操作规程。符合维修保养记录有重要设备维修保养记录。符合6.3工艺装备及工位器具管理文件有工艺装备及工位器具管理文件。符合台账有满足要求的工艺装备及工位器具，但台账不规范。基本符合2.6.3完善工装台帐表格。工艺装备工艺装备配置和使用合理、可行，有台秤、磅秤、量具等工艺装备。符合工位器具有容器、台架等，能保证关键原材料、半成品不落地。符合6.4工艺过程工艺文件工艺文件满足技术文件要求。符合工艺文件明细表有工艺文件明细表。符合工艺路线图（工艺流程图）有产品工艺路线图（工艺流程图），明确了关键工序。符合7检验和测试7.1规章制度管理制度对重要原材料、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度。符合不合格产品控制能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用。符合质量负责人和检验人员有质量负责人和检验人员任命文件，但质量负责人发生变化，未及时修改文件，检验员的职责权限不清。不符合3.7.1提交：质量负责人和检验人员任命文件，明确其职责权限。重要检验设备操作规程有高阻计、酒精喷灯燃烧试验装置、试压泵等重要检验设备的操作规程。符合重要外购（协）件检验规程有原材料检验规程。符合工序检验规程有工序检验规程（包含关键工序）。符合出厂检验规程有出厂检验规程，不规范。不符合4.7.1提交：出厂检验规程，应明确检验方法、抽样方法、判定原则。7.2检验测试设备设备配置及台帐根据生产和检验的需求，配备了检验、测试设备和器具。符合出厂检验设备精度生产单位具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求。合格周期检定及标识压力表、涂层测厚仪、高阻计、角度尺已过检定周期。不符合5.7.2提供压力表、涂层测厚仪、高阻计、角度尺的检定证书照片。器具校准有酒精喷灯燃烧装置的自校规范及自校记录。符合追溯评定有当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性进行追溯评定，并对该设备、器具及受影响的产品采取适当的措施的规定。符合内部检定/校准资格该企业不具备内部检定/校准资格。不适用7.3检查、检验进厂及工序检验记录有钢管等主要原材料的进厂检验记录，但记录表内容不完整。 基本符合6.7.3内部完善原材料的进厂检验记录内容。出厂检验条件出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求。符合出厂检验执行情况按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检验报告。合格安全性能参数符合性报告中成品的阻燃抗静电性能符合技术文件规定。合格8产品一致性产品一致性核查采购不适用无样品不适用生产不适用成品随机抽取了 /种 样品，经核查，其阻燃抗静电安全性能技术指标与审核备案的技术文件一致。9产品标识标识加施情况无样品。该公司采用粘贴的方式施加，见到模板。合格标识符合性无样品，模板符合AQ 1043-2007的要求。符合标识审核备案安全标志标识经过安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。符合评审结论评审组成员： 刘浩 李少辉 表3 共 1 页 第 1 页生产单位主要技术人员信息一览表序号姓名性别出生年月学 历专 业职 称职 务办公电话手机进入本单位时间从事本专业年限是否签署劳动合同相比申办信息是否有变1焦玉峰男1966.12专科机电一体化工程师/0539-8297277152666860762009.0413年是/2焦绪成男1977.12本科化工工程师/0539-8297277135639201582007.0810是/以下空白备注/备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。 2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。表4 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验人员信息一览表序号姓名性别出生年月学 历专 业职 称职 务办公电话手机相比申办信息是否有变1程瑞虎男1980.06本科计算机/品管部经理0539-280597718953969811/2孙乾男1989.11本科电子商务/检验员0539-280597718263955667/以下空白备注/备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。 2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。表5 共 1 页 第 1 页生产单位主要生产设备一览表序号名 称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况1外壁抛丸机SPB-6001/完好2 内壁抛丸机XD-PS-011/完好3大口径涂塑生产线XDCX-DN400-20001/完好4涂塑生产线/2/完好5压槽设备/1/完好6电焊机 /2/完好7酸洗磷化池/2/完好以下空白备注/备注：如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表6 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验设备一览表序号名 称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况1高阻计ZC46A1/完好2涂层厚度仪TT2601/完好3酒精喷灯燃烧试验装置/1/完好4电子秒表/2/完好5直角尺/1/完好6卷尺2m1/完好7试压泵/1/完好8游标卡尺500mm1/完好9角度尺/1/完好10弯管机SWG-2A1/完好以下空白备注/备注：如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表7 共 1 页 第 1 页管理体系（制度）文件一览表序号名称相对申办信息是否有变约束范围1质量手册/全公司2程序文件/全公司3各种管理制度/全公司以下空白备注/备注：如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表8 共 2页 第 1 页产品一致性核查记录表抽检地点：/抽检产品名称： 煤矿井下用聚乙烯涂层复合钢管抽检产品编号： / 核查过程序号核查内容核查记录备 注采购1 安标受控零（元）部件不适用/生产1安标受控零（元）部件不适用/成品1安标受控零（元）部件不适用/2隔爆参数（或本安参数）不适用/3其他安全技术指标或参数（如有）不适用无样品结论/表8 共 2页 第 2 页产品一致性核查记录表抽检地点：/抽检产品名称： 煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管抽检产品编号：/ 核查过程序号核查内容核查记录备 注采购1 安标受控零（元）部件不适用/生产1安标受控零（元）部件不适用/成品1安标受控零（元）部件不适用/2隔爆参数（或本安参数）不适用/3其他安全技术指标或参数（如有）不适用无样品结论/表9 共 1 页 第 1 页前一次现场评审的整改要求落实情况记录表评审时间序号整改要求落实情况备 注2010.11.063.2培训检验员，提供培训证书。已整改/3.3提供与产品相关的标准及煤矿安全法规的培训试卷。已整改/4.1提交：工艺（更改）通知单，内部完善工艺更改制度。已整改/5.1提交原材料采购控制清单，明确技术要求。已整改/6.2提供生产设备台账表格。已整改/6.4规范产品工艺流程图，明确关键工序。已整改/7.1提供：试压泵、高阻计操作规程。提供：关键工序抽样检验规程。已整改/7.2提供检测设备台账表格。提供：万能角度尺、高阻计、秒表、测厚仪、试压泵压力表检定证书。提供：酒精喷灯燃烧装置自检记录。已整改/12.1提供：设置不合格品区，提供相关照片。已整改/出厂检验现场考评记录表10 共2页 第1页抽检地点：/抽检产品名称：煤矿井下用聚乙烯涂层复合钢管 抽检产品编号：/检验执行标准： MT181-1988，CJ/T120-2008，Q/XDCXG 002-2010 出厂检验要求项数： 6 本次进行出厂检验的项数： 6 检验项目名称使用设备、仪器、仪表名称编 号是否在周检范围内外观质量目测/端面垂直度万能角度尺J-05否涂层厚度涂层测厚仪J-01否液压试验试压泵J-04否表面电阻高阻计J-02否酒精喷灯燃烧性能酒精喷灯燃烧试验装置秒表J-08J-06完好是对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备满足要求，因无样品，通过对检验人员的口头演练，检验人员对标准掌握较熟悉，经核查以往的检验报告，格式较规范。出厂检验口头演练考核合格。该产品出厂检验能力考核结论，可覆盖本次评审任务中的煤矿井下用聚乙烯涂层复合钢管。 考评人员：李少辉 评审组长：刘浩 2012年02月27日 备注：/出厂检验现场考评记录表10 共2页 第2页抽检地点：/抽检产品名称：煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管 抽检产品编号：/检验执行标准： MT181-1988，CJ/T120-2008，Q/XDCXG 001-2010 出厂检验要求项数： 6 本次进行出厂检验的项数： 6 检验项目名称使用设备、仪器、仪表名称编 号是否在周检范围内外观质量目测/端面垂直度万能角度尺J-05否涂层厚度涂层测厚仪J-01否液压试验试压泵J-04否表面电阻高阻计J-02否酒精喷灯燃烧性能酒精喷灯燃烧试验装置秒表J-08J-06完好是对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备满足要求，检验人员对标准掌握熟练，操作较熟练，检验报告格式较规范，比对结果在允许偏差范围内。 出厂检验考核合格。该产品出厂检验能力考核结论，可覆盖本次评审任务中的煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管。 考评人员：李少辉 评审组长：刘浩 2012年02月27日 备注：/表11 共1页 第1页评审结论评审结论： B 级，整改后合格 评语：根据安标国家矿用产品安全标志中心安全标志现场评审任务书（12PJ）第0140号的要求，评审组于2012年02月27日对山东现代诚信实业有限公司生产的煤矿井下用聚乙烯涂层复合钢管、煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管的生产条件和质量管理体系进行了现场评审。评审组依据非金属制品安全标志现场评审准则（试行）（2010年5月版）的1、3.1、3.2、4、5、6、7、8、9项和管材现场评审专用要求（试行）逐项进行了评审。通过现场核查及资料审核，评审组认为：该企业主体资格符合要求，质量管理体系健全，能正常运行，技术文件与安标国家中心审查确认的一致，作业指导文件基本齐全；生产设备、检验仪器设备完善；技术力量能满足生产需要，检验人员操作正确；整体生产条件和质量管理体系符合非金属制品安全标志现场评审准则（试行）（2010年5月版）和管材现场评审专用要求（试行）的要求，具备生产申报的煤矿井下用聚乙烯涂层复合钢管、煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管的能力。该企业考核项目存在不符合3项和基本符合3项，企业应根据评审组提出的整改要求制定并实施整改措施，于2012年03月27日前完成整改，并提供包括整改措施、整改结果等内容的书面整改报告（包括必要的证明整改结果的资料），报送评审组长确认后，由评审组长报安标国家矿用产品安全标志中心。报请安标国家矿用产品安全标志中心审批。评审组计划组长：刘浩 组员：李少辉实际组长：刘浩 组员：李少辉监督员及单位山东煤矿安全监察局因工作原因未派人员参加。计划评审时间：2012年02月27日实际评审时间：2012年02月27日注：实际评审时间与计划评审时间发生变更、且相差超过5日，评审组需要在本评审报告附件中加以详细说明。表12 共1页 第1页本 次 评 审 通 过 的 产 品登记号产品名称型 号规格范围2010-13553煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管SP(H)-TEP-KM235/76.1、88.9、114.3、139.7、168.3、177.8、193.7、219.1、244.5、273.1、323.9、355.6、406.4、457、508/2010-13555煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管SP(W)-TEP-KM295/76、89、108、114、140、159、168、219、273、325、356、406、457、508/2010-18809煤矿井下用环氧树脂涂层复合钢管SP(H)-TEP-KM235/76.1、88.