浙江省自主创新政策的供给、需求与优化研究.pdf

论文作者签名：看包盈壹 指导教师签名： 论文评阅人1 ： 评阅人2 ： 评阅人3 ： 评阅人4 ： 评阅人5 ： 答辩委员会主席： 委员1 ： 委员2 ： 委员3 ： 委员4 ： 委员5 ： 答辩曰期： 翌! 至： 堕 0 i i i ii ii ii i i ii ii i ii l y 2 4 0 0 4 13 浙江大学研究生学位论文独创性声两 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得浙江太堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者始弓知易黟 签字啡砌6 了年厂月 学位论文版权使用授权书 3 日 本学位论文作者完全了解逝江太堂有权保留并向国家有关部门或机构送 交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鎏太堂可阻将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 铷侈 签字嗍知哆年j 月j 日 导师签名： 签字日期：z q ) 年j 月易7 日 致谢 两年的时间仿若白驹过隙，不知不觉已在浙大求是园中渡过了两年的研究生 时光，在这两年的研究生生涯里，公共管理学院各位老师的谆谆教诲和严谨的学 风，都对我都有着莫大的帮助和影响。 首先，最要真诚感谢的是我的导师范柏乃教授，感谢其在两年研究生生涯中 给予我的指导与帮助。范老师严谨的治学理念、严密的逻辑思维以及其对各类分 析方法的熟练运用对我有莫大的影响，是促使我学 - 7 不断进步的重要因素。在本 论文的构思和写作过程中，范老师都提供了很好的指导和建议，是推动我完成这 篇论文的直接动力。 其次，要感谢我的同f - j 师兄师姐和师弟师妹们，感谢他们在多次的学术研讨 会中对我的课题研究情况及论文提出的意见和建议，正是在这样一种自由的学术 氛围中，我的研究思路逐渐清晰，论文不断完善。 同时，还要感谢我的朋友赵源、宋静、李秀颖、谢梅、全颖、李佳丽、袁波、 潘虹、蓝勇平、黄鑫、李刚和邓书保等，感谢他们对我论文的帮助与支持，也感 谢他们对我的关心和帮助，使我的研究生生活充满了快乐与欢笑。还要感谢我所 有的研究生同学们，感谢他们两年来陪我一起走过，这将会是我人生中最美好的 一段回忆。 最后，要感谢我的家人，感谢他们对我无微不至的照顾，感谢他们给我创造 了安心的学 - j 环境，感谢他们为我所做的一切! 摘要 “十二五”时期是浙江省加快转变经济发展方式的攻坚时期，推动自主创新升 级和提高自主创新能力对加快浙江省经济发展方式转变具有特别重要的意义。本 论文采用文献分析法、深度访谈法、专家会议法、间卷调查法、方差分析法、比 较分析法和系统分析法等研究方法，以“政策供给统计一政策需求调查一政策供 需比较一政策调整优化”为研究路径。在对浙江省及各地市自主创新政策的供给 现状进行梳理分析的基础上，以自主创新政策类别( 产业类政策、财税类政策、 金融类政策、人才类政策、科技类政策、公共服务类政策) 为基本维度，通过深 度访谈和专家会议，构建了浙江省自主创新政策需求体系，设计了浙江省自主创 新的政策需求调查问卷并进行实证测量，进而准确地把握浙江省自主创新主体或 机构( 企业、高校、科研院所、政府部门等) 对浙江省自主创新政策的实际需求 ( 需求类别、需求内容、需求程度和需求次序等) ：通过对浙江省自主创新政策 供需状况进行比较分析，了解和把握了浙江省自主创新政策的供需矛盾，提出了 浙江省自主创新政策的调整优化建议。本论文对于正确地把握浙江省自主创新政 策的实际需求，了解浙江省自主创新政策供需关系的现状，调整和优化浙江省自 主创新政策体系有理论上和实践上的指导意义。同时，本研究成果对深化和丰富 我国自主创新政策的理论和实证研究也具有一定的理论价值和实践意义。 关键词：自主创新政策 政策供给 政策需求政策调整优化 i i a b s t r a c t ”t w e l f t hf i v e y e a r ”p e r i o di sac r u c i a lp e r i o df o rz h e j i a n gp r o v i n c et os p e e du p t h et r a n s f o r m a t i o no ft h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n tp a t t e r n ，p r o m o t ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nu p g r a d i n ga n di m p r o v et h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i ti so fg r e a t s i g n i f i c a n c et os p e e du pt r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a t t e r n si n z h e j i a n gp r o v i n c e t h i st h e s i sa d o p t sl i t e r a t u r ea n a l y s i s ，d e p t hi n t e r v i e w s ，e x p e r t c o n f e r e n c e ，q u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n ，v a r i a n c ea n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n d s y s t e ma n a l y s i sa n do t h e rr e s e a r c hm e t h o d s ，a n df o l l o w st h er e s e a r c hp a t ho f ”p o l i c y s u p p l ys t a t i s t i c s _ p 0 1 i c yd e m a n di n v e s t i g a t i o r r - - - - - - - - p o l i c ys u p p l ya n dd e m a n d a n a l y s i s _ 呻0 1 i c ya d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o n b a s e do na n a l y s i so nt h es u p p l y s i t u a t i o no fi n d i g e n o u si n n o v a t i o n p o l i c i e s i nz h e j i a n gp r o v i n c e ，a n dt h eb a s i so f c o m b i n gt oi n d i g e n o u si n n o v a t i o np o l i c i e sc a t e g o r y ( i n d u s t r i a lp o l i c y , f i s c a la n d t a x a t i o np o l i c y , f i n a n c i a lp o l i c y , t a l e n tc l a s sp o l i c y , t e c h n o l o g yp o l i c y , a n dp u b l i c s e r v i c ec l a s s ) w a st a k e na st h eb a s i cd i m e n s i o n w i t hi n - d e p t hi n t e r v i e w sa n de x p e r t m e e t i n g s ，t h es y s t e mo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np o l i c yd e m a n di nz h e j i a n gp r o v i n c e i sc o n s t r u c t e d ，a n dt h eq u e s t i o n n a i r e sf o ri n d i g e n o u si n n o v a t i o np o l i c yi nz h e j i a n g p r o v i n c ew a sd e s i g n e d ，a l o n gw i t he m p i r i c a lm e a s u r e m e n t ，w h i c hr e s u l t st o a c c u r a t e l yg r a s pt h en e e d so fi n d i g e n o u si n n o v a t i o np o l i c i e s ( r e q u i r e m e n t sc a t e g o r y , c o n t e n ta n dd e m a n di n t e n s i t ya n dd e m a n do r d e r ，e t c ) o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s u b j e c t s ( e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e s ，r e s e a r c hi n s t i t u t e s ，g o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ，e t c ) i n z h e j i a n gp r o v i n c e b a s e do ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np o l i c ya n dac o m p a r a t i v e a n a l y s i so fs u p p l ya n dd e m a n d ，a n dr e s e a r c ht h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np o l i c y s u p p l y a n dd e m a n dr e l a t i o n s h i p o fz h e j i a n gp r o v i n c e ，a n d a d j u s ta n do p t i m i z a t et h e p o l i c y s t r u c t u r e t h i st h e s i si sag u i d i n gs i g n i f i c a n c eo nt h e o r ya n dp r a c t i c ef o rc o r r e c t l y g r a s p i n gt h ea c t u a ln e e d so fi n d i g e n o u si n n o v a t i o np o l i c i e si nz h e ji a n gp r o v i n c e ， u n d e r s t a n d i n gt h ei n d i g e n o u si n n o v a t i o np o l i c yo fs u p p l ya n dd e m a n ds i t u a t i o ni n z h e j i a n gp r o v i n c e ，o p t i m i z a t et h ei n d i g e n o u si n n o v a t i o np o l i c y s t r u c t u r eo fz h e j i a n g p r o v i n c e a tt h es a l n et i m e ，t h er e s u l t so ft h i sr e s e a r c ha l s oh a v ec e r t a i nt h e o r e t i c a l v a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et od e e p e na n de n r i c hc h i n a si n d i g e n o u st h e o r i e so f j n n o v a t i o np o l i c ya n de m p i r i c a lr e s e a r c h e s k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n tp o l i c yi n n o v a t i o n ，p o l i c y s u p p l y , p o l i c yd e m a n d ，p o l i c y a d j u s t m e n ta n do p t i m i z a f i o n i l i 目录 ! l 谢i 摘要 a b s t r a c t i i i 目录i v l 导论1 1 1 研究背景与现状1 1 2 研究目的与意义2 1 3 研究方法与路径2 1 3 1 研究方法2 1 3 2 研究路径4 2 国内外相关研究述评5 2 1 自主创新政策相关概念界定5 2 1 1 自主创新的概念与内涵5 2 1 2 自主创新政策的概念与内涵6 2 1 3 自主创新政策供需概念界定7 2 2 自主创新政策相关理论基础8 2 2 1 古典主义经济增长理论8 2 2 2 熊彼特的技术创新理论8 2 2 3 新古典主义学派的理论9 2 2 4 新熊彼特学派创新理论1 0 2 2 5 国家创新体系学派理论1 0 2 3 自主创新政策相关研究述评1 1 2 3 1 自主创新政策供给研究述评。1 2 2 3 2 自主创新政策需求研究述评1 3 2 3 3 自主创新政策体系研究述评1 5 2 4 本章小结1 7 3 浙江省自主创新政策供给统计分析1 8 3 1 浙江省自主创新政策供给梳理1 8 t v 3 1 1 浙江省省级自主创新政策供给梳理一1 8 3 1 2 浙江省各地市自主创新政策供给梳理2 2 3 2 浙江省自主创新政策供给统计2 6 3 2 1 浙江省自主创新政策供给维度2 6 3 2 2 浙江省自主创新政策供给统计2 6 3 3 浙江省自主创新政策供给分析2 9 3 3 1 浙江省自主创新政策供给结构分析2 9 3 3 2 浙江省自主创新政策供给程度分析。3 0 3 3 3 浙江省自主创新政策供给内容分析3 2 3 4 本章小结3 4 4 浙江省自主创新政策需求实证调查3 5 4 1 浙江省自主创新政策需求访谈调查3 5 4 1 1 浙江省自主创新政策需求访谈设计3 5 4 1 2 浙江省自主创新政策需求访谈结果3 5 4 2 浙江省自主创新政策需求体系构建3 7 4 2 1 浙江省自主创新政策需求结构要素3 7 4 2 2 浙江省自主创新政策需求体系建构3 9 4 3 浙江省自主创新政策需求问卷调查4 l 4 3 1 浙江省自主创新政策需求问卷设计4 2 4 3 2 浙江省自主创新政策需求问卷调查4 2 4 3 3 浙江省自主创新政策需求问卷统计4 3 4 4 本章小结4 4 5 浙江省自主创新政策需求统计分析4 5 5 1 浙江省自主创新政策需求描述性统计4 5 5 1 1 浙江省自主创新政策需求程度统计一4 5 5 1 2 浙江省自主创新政策需求程度分析4 7 5 2 浙江省自主创新政策需求的方差分析5 0 5 2 1 浙江省自主创新政策需求类型方差检验一5 0 5 2 2 浙江省自主创新政策需求类型方差分析5 1 v 5 3 浙江省各地市自主创新政策需求差异分析5 3 5 3 1 浙江省各地市自主创新政策类型需求差异分析5 3 5 3 2 浙江省各地市自主创新政策内容需求差异分析5 4 5 4 浙江省各主体自主创新政策需求差异分析5 6 5 4 1 浙江省各主体自主创新政策类型需求差异分析5 6 5 4 2 浙江省各主体自主创新政策内容需求差异分析5 7 5 5 本章小结5 8 6 浙江省自主创新政策供需关系分析5 9 6 1 浙江省自主创新政策供需结构比较分析5 9 6 1 1 浙江省自主创新政策供需结构比较分析5 9 6 1 2 浙江省各地市自主创新政策供需结构分析6 0 6 2 浙江省自主创新政策供需程度比较分析6 1 6 2 1 浙江省自主创新政策供需程度比较分析6 1 6 2 2 浙江省各地市自主创新政策供需程度分析6 2 6 3 浙江省自主创新政策供需内容比较分析6 4 6 3 1 浙江省自主创新政策供需内容比较分析一6 4 6 3 2 浙江省各地市自主创新政策供需内容分析一6 6 6 4 本章小结6 7 7 浙江省自主创新政策调整与优化研究6 8 7 1 浙江省自主创新政策结构调整研究6 8 7 1 1 浙江省自主创新政策结构体系研究6 8 7 1 2 浙江省自主创新政策结构调整策略6 9 7 2 浙江省自主创新政策优化方案研究7 1 7 2 1 浙江省产业类自主创新政策优化方案7 1 7 2 2 浙江省财税类自主创新政策优化方案7 2 7 2 3 浙江省金融类自主创新政策优化方案7 3 7 2 4 浙江省科技类自主创新政策优化方案7 5 7 2 5 浙江省人才类自主创新政策优化方案7 6 7 2 6 浙江省服务类自主创新政策优化方案一7 8 v i 7 3 本章小结8 0 8 研究结论与展望8 1 8 1 研究结论8 1 8 2 研究创新点8 2 8 3 研究不足8 2 参考文献。8 4 附录8 7 v l i 浙江大学硕士学位论文导论 1 导论 1 1 研究背景与现状 改革开放以来，我国社会主义现代化建设取得了举世瞩目的成就。进入2 l 世纪，新科技革命迅猛发展，科学技术依然是经济持续增长的主导力量。在全面 建成小康社会的过程中，我们既面临难得的历史机遇，又面临一系列严峻的挑战。 从国内上看，我国自主创新能力较弱，企业核心竞争力不强，经济效益有待提高。 从国际上看，我国也将长期面临发达国家在经济、科技等方面的巨大压力。纵观 全球，许多国家都把强化科技创新作为国家战略，大幅增加科技投入，把科技投 资作为战略性投资。超前部署战略产业和发展前沿技术，实施重大科技计划，着 力增强国家自主创新能力和国际竞争力。面对严峻的国际、国内新形势，我国有 针对性地制定了国家中长期科学和技术发展纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 ) ) ) ，纲要中明确 指出，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力 的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择。党的十六届五中 全会也明确指出，要把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变经济增长方式 的中心环节。胡锦涛总书记在2 0 0 6 年召开的主题为自主创新的全国科技大会的 讲话中指出，“建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技 术的战略基点，走中国特色自主创新道路”，同时强调“把增强自主创新能力作为 国家战略，贯穿到现代化建设的各个方面”。党的十七大报告强调，提高自主创 新能力，建设创新型国家是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。党的 十八大报告中更是明确指出，我国要进一步实施创新驱动发展战略，要坚持走中 国特色自主创新道路，深化科技体制改革，加快建设国家创新体系，完善知识创 新体系，实施国家科技重大专项，完善科技创新评价标准、激励机制、转化机制， 实施知识产权战略，加强知识产权保护。 浙江省是我国自主创新的大省，为了推动自主创新升级和提高自主创新能力， 浙江省长期以来制定了多个浙江省科学技术五年发展规划，并实施了包括产业、 财税、金融、科技、人才和公共服务等一系列自主创新政策，取得了显著的成效， 使得浙江省的自主创新能力得到了显著提升，并一直处在全国的前列。但是随着 浙江大学硕士学位论文导论 自主创新政策不断增多，不同类型的自主创新政策是否存在冲突? 自主创新主体 或机构( 如企业、高校、科研院所、政府部门等) 对自主创新政策的实际需求究 竟如何? 自主创新政策的实际供给与需求之间是否存在或存在着什么样的矛盾? 浙江省自主创新政策的供需关系究竟如何? 浙江省自主创新政策是否需要进行 调整和优化等? 这些问题都迫切需要学术界开展理论探索与实证研究。本论文正 是在这种背景与现状下展开探索和研究的。 1 2 研究目的与意义 “十二五”时期是浙江省加快转变经济发展方式的攻坚时期，推动自主创新升 级和提高自主创新能力对加快浙江省经济发展方式转变具有特别重要的意义。本 论文的研究目的在于，通过对浙江省自主创新政策的供给情况进行梳理分析，对 浙江省自主创新政策的实际需求进行实证调查，研究分析浙江省自主创新政策的 供需求关系，进而为如何调整和优化浙江省自主创新政策等若干关键性问题提供 一些可供参考的建议。本论文的研究意义在于，通过梳理统计浙江省自主创新政 策供给情况和对浙江省自主创新政策需求进行调查研究，可以正确地把握浙江省 自主创新政策的实际需求，把握浙江省自主创新政策供需关系，了解浙江省自主 创新政策供需现状中是否存在矛盾和存在什么矛盾，进而可以为浙江省自主创新 政策的调整优化和浙江省自主创新政策体系的建立和完善提供理论和实践上的 指导；同时，本研究成果对于深化和丰富我国自主创新政策的理论和实证研究也 具有一定的理论价值和实践意义。 1 3 研究方法与路径 1 3 1 研究方法 研究方法是指在研究中发现新现象、新事物，或提出新理论、新观点，揭示 事物内在规律的工具和手段。本论文以s p s s 2 0 0 为统计分析工具，以文献分析 法、深度访谈法、专家会议法、问卷调查法、方差分析法、比较分析法和系统分 析法等为主要的研究方法，对浙江省自主创新政策的供需关系进行研究。 ( 1 ) 文献分析法。文献分析法主要指通过搜集、鉴别、整理和研究文献，进 而对事物形成科学认识的一种方法。本论文主要是通过文献研究法来搜集和分析 2 浙江大学硕士学位论文 导论 国内外关于自主创新政策的研究成果，总结出国内外关于自主创新政策研究方面 的成功经验，为本研究打下坚实的基础和提供有益的借鉴。此外，通过文献分析 法搜集、鉴别和整理浙江省自主创新政策现有的政策资料，并通过对这些政策的 分析，梳理总结出浙江省自主创新政策的供给情况。( 2 ) 深度访谈法。深度访谈 法又名深层访谈法，是一种无结构的、直接的、个人的访问访谈方法。本论文将 围绕浙江省自主创新的政策需求调查测量，以及自主创新政策需求体系的构建等 问题，对1 0 位以上专家进行深度访谈，为设计调查问卷提供支撑。( 3 ) 问卷调 查法。问卷调查法也称“书面调查法”，是通过向调查者发出简明扼要的征询单( 表) 来间接获得信息的一种方法。本论文将根据访谈结果设计具有较高信度和效度的 “浙江省自主创新政策需求调查问卷”，对自主创新主体或机构( 如企业、高校、 科研院所、政府部门等) 的政策需求情况进行实证调查。( 4 ) 专家会议法。专 家会议法是指根据规定的原则选定一定数量的专家，按照一定的方式组织专家会 议，发挥专家集体的智能结构效应，预测对象未来的发展趋势及状况的一种方法。 本论文将邀请多位自主创新政策研究方面的专家参加专家会议，对调查问卷设计 的指标体系和供需关系调整的合理性、可行性和可操作性进行研究，根据专家会 议结果进一步修订、调整浙江省自主创新政策需求的指标体系。( 5 ) 方差分析 法。方差分析法( a n a l y s i so f v a r i a n c e ) 是指将所获得的数据按某些项目分类后， 再分析各组数据之间有无差异的方法。本论文将采用方差分析法考察浙江省不同 自主创新主体( 机构) 或不同地市对同一自主创新政策的实际需求是否存在显著 性差异，以及同一自主创新主体( 机构) 或同一地市对不同类别的自主创新政策 的实际需求是否存在显著性差异等。( 6 ) 比较分析法。比较分析法( c o m p a r a t i v e a p p r o a c h ) 是根据一定的标准，对两个或两个以上有联系的事物进行考察， 寻找其异同、探求其规律的一种方法。本论文主要运用归纳比较法，对浙江 省自主创新政策的供需情况进行比较分析，总结归纳出浙江省自主创新政 策供需之间的关系。 ( 7 ) 系统分析法。系统分析法( s y s t e m a n a l y s i s m e t h o d ) 是指把要解决的问题作为一个系统，对系统要素进行综合分析，找出解决问题的 可行方案的一种方法。本论文将运用系统分析法在对浙江省自主创新政策供需关 系进行研究的基础上，力求提出具有针对性和可操作性的浙江省自主创新政策调 整优化建议。 浙江大学硕士学位论文导论 1 3 2 研究路径 本论文以“政策供给统计一政策需求调查一政策供需比较一政策调整优化” 为技术研究路径。首先对浙江省自主创新政策的供给现状进行系统梳理；其次以 自主创新政策类别( 产业类政策、财税类政策、金融类政策、人才类政策、科技 类政策和公共服务类政策) 为基本维度，通过深度访谈，设计自主创新的政策需 求调查问卷并进行实证测量，从而正确地把握浙江省各地市和各自主创新主体或 机构( 企业、高校、科研院所、政府部门等) 对自主创新政策的实际需求( 需求 类别、需求内容、需求程度和需求次序等) ；然后对浙江省自主创新政策供需状 况进行比较分析，了解和把握浙江省自主创新政策的供需关系，进而为浙江省自 主创新政策结构调整优化提供依据。详见图1 1 。 4 回 南 浙江大学硕士学位论文 国内外相关研究述评 2 国内外相关研究述评 对于创新政策的相关问题，国内外学者己开展了大量的研究，取得了众多的 研究成果。这些学术研究成果不断地丰富着创新管理理论和公共政策理论。只有 对已有的创新政策相关研究成果进行深入和系统的研究分析，才能全面了解和把 握自主创新政策的最新研究动态，进而为后续的研究指明方向和打下坚实的基础。 本章将结合本论文的研究视角，对国内外关于自主创新政策领域的研究成果进行 述评。主要包括界定自主创新政策的相关概念，分析自主创新政策的理论基础， 述评自主创新政策的供给、需求和供需关系等方面的相关研究成果。 2 1 自主创新政策相关概念界定 2 1 1 自主创新的概念与内涵 “自主创新”一词是中国根据自身的情况，自主提出的一个带有中国特色的词 语，在国外的相关研究成果中基本没有自主创新这样的说法。因此对于自主创新 的概念，国外的研究成果并不多见，与之相近的词语主要有“创新”和“技术创新” 等。英文中的创新( i n n o v a t i o n ) 一词起源于拉丁语，它有三层含义：第一层含 义是更新；第二层含义是创造新的东西；第三层含义是改变。而创新作为一种理 论，形成于2 0 世纪，最先是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s e h u m p e t e r ) 提出来的。在国内学者中，清华大学的傅家骥教授是最早提出自主创新的概念 的学者，他将自主创新定义为：自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技 术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的努力驱动创新的后续环节，完 成技术的商品化，获取商业利润、达到预期目标的创新活动。朱孔来( 2 0 0 8 ) 从 宏观层次将自主创新定义为：自主创新是依靠我们国家自身( 或主要依靠自身) 的 力量整合创新资源，以获取自主知识产权、掌握核心技术为宗旨实现科技突破， 进而支撑和引领经济社会发展、保障国家安全的一系列活动及全部过程。本论文 认为自主创新的概念应该从宏观和微观两个方面加以界定，宏观上可以采纳朱孔 来学者的观点，微观上可以采用傅家骥学者的观点。即自主创新在宏观上可以指 一国或地区的创新活动；微观上可以是一个企业或组织的创新活动。 。傅家骥技术创新学f u ，北京：清华大学出版社，1 9 9 8 留朱孔来刨新、自主创新、自主创新能力相关理论研究 j ，山东工商学院学报2 0 0 8 ，1 0 ( 2 2 ) 浙江大学硕士学位论文 国内外相关研究述评 自主创新的内涵概括为以下几方面：第一，自主是前提。没有自主权就谈不 上自主创新。作为创新的现实主体( 机构) ，无论是一个国家或区域还是一个企 业，应当具有创新投入、创新活动、创新收入分配的自主权。第二，创新是目的。 自主创新的落脚点在创新，自主创新最重要的是支持、鼓励、引导和促进企业开 展创新活动。创新最主要目的是拥有创新成果并实现其商业化运用。第三，获取 核心技术、掌握自主知识产权是关键。在目益激烈的国际技术竞争中，核心技术、 知识产权已成为提高国家或地区或企业自主创新竞争力的关键。如果在核心技术、 知识产权方面长期受制于人，就不可能取得竞争优势，更不可能建成创新型国家 或企业。第四，提高自主创新能力是核心。创新主体( 机构) 能否创新以及创新 程度的大小，取决于机制，更取决于创新能力。因此，自主创新不但要强调开展 创新活动，而且要十分重视在创新实践中培养自主创新能力。自主创新包括三种 类型的创新：一是原始创新；二是集成创新；三是消化吸收再创新。 2 1 2 自主创新政策的概念与内涵 “自主创新政策”也是中国特有的一个名词，国外并没有自主创新政策的概念， 与之相近的概念主要是“创新政策”。国外学者对于创新政策定义有着许多观点， 英国学者罗斯韦尔曾把创新政策定义为创新政策是指科技政策和产业政策协 调的结合”。r o t h w e l l ( 1 9 8 6 ) 认为创新政策是一个整合的概念，是指科技政策与 产业政策的融合。世界经济合作与发展组织( o e c d ) 在8 0 年代初提出，发展 创新政策的目的是：“把科技政策下政府其他政策，特别是经济、社会和产业政 策，包括教育和人力资源政策形成一个整体”。d o d g s o n e t a l ( 1 9 9 6 ) 也认为创新 政策是一个综合的概念，与解决当今世界重大经济问题密切相关。国内学者陈劲、 王飞绒( 2 0 0 5 ) 将创新政策定义为：一国政府为促进技术创新活动的产生和发展， 规范创新主体( 机构) 行为而制定并运用各种直接或间接的政策和措施的总和。 国务院发展研究中心的鲍克( 1 9 9 4 ) 则认为创新政策是政府为了鼓励技术发展 及其商业化以提高竞争力的各种社会经济政策的总和，处于经济政策的中心位置， “r o t h w e l lr ，”p u b l i ci n n o v a t i o np o l i c y ：t oh a v e0 1 t oh a v en o t ? ” j ，r & d m a n a g e m e n t 1 9 8 6 ，1 6 ( 1 ) ：3 4 6 3 。o e c d i n n o v a t i o np o l i c y c ，p a r i s ：o e c d 1 9 8 2 9 d o d g s o n ，m b e s s a n t ，j e f f e c t i v ei n n o v a t i o np o l i c y i m j i n t e r n a t i o n a lt h o s o n b u s i n e s s 1 9 9 6 ：4 5 7 8 。陈劲，王飞绒创新政策：多国比较和发展框架 m 杭州：浙江大学出版社，2 0 0 5 。鲍克市场经济中的技术创新政策 j 科学学研究，1 9 9 4 ，1 2 ( 4 ) ：4 7 - 5 4 6 浙江大学硕士学位论文国内外相关研究述评 直接鼓励创造与变化。技术政策是创新政策的重要组成部分，创新政策则是产业 政策的重要组成部分。 基于上述国内外学者对创新政策的研究可以发现，尽管各自的定义在内容上 有所差异，但都存在以下的共同点：第一，创新政策涉及诸多的政策领域；第二， 都强调创新政策应以技术创新活动作为政策对象；第三，都强调创新政策是一个 “整合”的概念，即各种相关政策的有机结合；因此，笔者认为自主创新政策可以 定义为：自主创新政策是一国或地区为了提高该国或该地区的自主创新能力，规 范创新主体( 机构) 行为和创新活动过程而制定的一系列公共政策的总和。自主 创新政策内涵包括以下五个方面：第一，自主创新政策是科技进步与经济发展相 互协调的产物；第二，自主创新政策应以自主创新活动作为政策对象；第三，自 主创新政策是一个政策体系，涉及产业、财税、金融、科技、人才和公共服务等 诸多的政策领域；第四，科技创新政策是自主创新政策最为重要的组成部分，是 自主创新政策的核心。第五，自主创新政策是一个“整合”的概念，即各种相关政 策的有机结合与相互协调。 2 1 3 自主创新政策供需概念界定 依据本论文的研究视角，本论文需要界定的自主创新政策相关概念主要包括 了自主创新政策供给、自主创新政策需求和自主创新政策供需体系三个概念。根 据上述对自主创新政策概念的界定，本论文将自主创新政策供给定义为：一个国 家或地区为保障和规范自主创新主体( 机构) 有效地开展自主创新活动，而制定 和实施的一系列政策和法律法规的总和。即政府部门为自主创新主体( 机构) 和 自主创新活动提供了什么样的政策支持和法律法规服务等。将自主创新政策需求 定义为：自主创新主体( 机构) 在自主创新活动过程中，所需要政府部门提供的 政策支持和法律保障的总和。即需要政府部门为自主创新主体( 机构) 提供了什 么样的政策支持和法律法规服务等。而自主创新政策供需体系，顾名思义是指自 主创新政策供给与自主创新政策需求之间的相互联系、相互作用的政策结构体系。 政策供需体系强调的是一个相互联系、相互作用的结构体系，包括了自主创新政 策供给与自主创新政策需求两个部分。 浙江大学硕士学位论文国内外相关研究述评 2 2 自主创新政策相关理论基础 自主创新政策的理论发展过程是一个漫长的过程，主要包括了古典主义经济 增长理论、熊彼特的技术创新理论、新古典主义学派理论、新熊彼特学派创新理 论和国家创新体系学派理论五个阶段。 2 2 1 古典主义经济增长理论 经济增长一直是经济学界研究的主题。古典经济学家认为要素存量对经济增 长有决定性的作用，其代表人物主要包括了亚当斯密、马尔萨斯以及李嘉图等。 亚当斯密( a s m i t h ) 在其国富论中就注意到了科学技术进步的社会功能， 其认为一国的国民财富增长的主要动力在于劳动分工、资本积累和技术进步。马 尔萨斯提出的“马尔萨斯陷阱理论”认为由于长时期内人口的不断攀升，经济增长 会停滞；李嘉图从生产要素边际产出的递减规律中，也得出增长不能持久的结论。 虽然古典经济学认识到了劳动生产率对经济增长的影响和技术进步的可能性，但 他们对于技术的描述不够详尽，而且缺乏对技术进步因素在经济增长中具体作用 机理的研究。 2 2 2 熊彼特的技术创新理论 熊彼特在2 0 世纪初首先提出了技术创新理论。其在1 9 1 2 年出版的经济发 展理论一书中以“创新理论”为核心，提出了独特的经济发展理论体系。熊彼特 从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会非稳定发展的影响出发，研究了资本 主义经济发展的实质、动力与机制，提出了独特的经济发展理论体系。其认为“创 新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函 数”。熊彼特从企业的角度将创新概括为以下五种创新：一、引入一种新的产品 ( 产品创新) ：二、引进一种新工艺或新的生产方法( 工艺创新) ；三、开辟一个 新市场( 市场创新) ；四、取得或控制原材料或半制成品的一种新的供给来源( 要 素创新) ；五、实现一种企业的新组织( 制度创新) 。在以上五种创新中，既包括 技术方面的创新，也包括制度方面的创新。其中的一二两种情况属于技术创新， 三五属于管理创新和组织创新，即制度创新。熊彼特的创新概念主要属于技术创 新范畴，但也涉及到了管理创新和组织创新等。他强调的是技术与经济结合，他 所说的创新是一个经济学的概念，是指经济上引入某种“新”的东西，而不是技术 浙江大学硕士学位论文国内外相关研究述评 上的发明。其把发明与创新分开，认为只有当新的技术发明被应用于经济活动时 才能成为“创新”。在熊彼特看来，创新是一种创造性的破坏，创新的过程是一个 创造性的破坏过程，他认为创新的过程是不断破坏旧的结构，不断创造新的结构 的过程。熊彼特把创新理论置于他的经济发展理论的核心地位，直接明确地把创 新活动作为经济增长的原动力。后来他又研究了创新在资本主义经济发展的长周 期中所起的作用，提出了技术创新经济学理论的大致框架。熊彼特所说的“创新” 具有广泛的含义，它既包括技术变革内容又具有经济制度和组织结构变革的内容。 因此，熊彼特的创新理论对西方经济学的许多流派产生了重大影响。 2 2 3 新古典主义学派的理论 从2 0 世纪5 0 年代开始，以阿布拉莫维茨、索洛、阿罗和罗默等为代表的一 些新古典经济学家，力图将创新纳入主流经济学范畴并给予合理的解释，技术变 化问题成为经济增长理论的核心内容之一。1 9 5 7 年索洛发表了著名论文技术 进步与总量增长函数较科学地测定了经济增长中技术进步的贡献，得到学术界 的普遍认可。罗默在其内生技术变化一文中，对技术创新的属性进行了深入 研究，并提出了内生技术增长模型及政策含义。2 0 世纪7 0 年代中期以后，西 方发达市场经济国家越来越感觉到政府对技术创新干预的重要性。8 0 年代初， 新古典主义学派的技术创新研究者们开始关注了技术创新中政府行为的作用。较 早研究政府在技术创新中作用的学者是阿罗，阿罗在8 0 年代初对技术创新成果 的溢出效应进行了研究后指出，发明与创新具有公共产品的一些特征，当新技术 的秘