信用社（银行）联合社资金清算中心债券业务操作暂行规程.doc

信用社（银行）联合社资金清算中心债券业务操作暂行规程第一条 为规范信用社（银行）联合社资金清算中心（以下简称省清算中 心）债券业务操作行为，依照国家有关法律、法规和信用社（银行）联合社（以 下简称省联社）有关规定，制定本操作规程。第二条 年度计划（一）总结及分析。省清算中心于每年元月向省联社领导上报上年债券业务总 结及当年银行间债券市场分析；（二）年度计划编制和审批。资金营运部门在上年债券业务总结及当年银行间 债券市场分析的基础上，拟订当年业务计划，经省清算中心负责人审核后报省联社 审批。年度计划内容应包括：业务品种、资金规模、资金成本、业务净收益等；（三）调整。当出现以下几种情况时，适当调整年度业务计划：1.国家宏观金融政策出现不可预见的重大调整；2.其他影响债券业务的不可预测的重大事件。 第三条 授权管理 省联社结合风险控制需要和审批后的年度债券业务计划，向省清算中心总经理下达授权书或转授权书，明确各项债券业务的管理权限; 资金营运部门在年度计划和职能范围内开展各项债券业务，并按农村信用社联合社资金清算中心资金营运业务授权管理暂行办法规定的程序逐级办理 业务审批。第四条 现券买卖、债券回购、远期交易等业务操作：（一）每周例会。资金营运部门实行每周例会制，每周一上午由部门负责人主 持召开，交易员负责上周市场信息分析、当周市场情况介绍，并负责记录，结算员 负责提供当周资金头寸变动情况、债券到期过户及交割情况等。例会后形成对市场的判断和当周操作计划。当周操作计划包括拟开展的业务品 种、交易价格区间、交易规模等;（二）交易询价。交易员根据经审批的当周操作计划，通过交易系统、msn交 流平台或电话等途径进行询价，询价结果报首席交易员审核后由交易员填制交易审 批单（一式叁联）; （三）交易审批。交易审批手续由首席交易员负责办理，每笔交易需逐级办理审批;（四）达成交易。交易员登陆全国银行间同业中心的债券交易系统根据询价结 果在授权范围内录入交易指令。首席交易员对交易员录入的交易指令进行复核、发 送。交易成交后交易员打印“成交通知单”（一式二份），其中一份并交易审批单 第一、二联送结算员办理结算，一份留存登记债券交易台帐，交易员应在成交通知 单上签字或加盖印章;（五）办理结算。结算员根据成交通知单或合同登陆中央国债登记结算有限责 任公司的中央债券簿记系统办理债券结算。结算管理员对于结算员录入的结算指令 进行复核。结算成功后，打印结算合同（一式二份），其中一份并交易资料（交易 审批单第一联、成交通知单一份）传递至省清算中心会计人员，一份与成交通知单 合并登记债券分类台帐，结算员应在结算合同上签字或加盖印章；（六）资金收付。省清算中心会计人员根据结算员传递的业务审批单第一联（需将加盖交易员印鉴的成交单、加盖结算员印鉴的结算合同作为附件）办理资金 划拨。如我方融出资金，结算员检查交易对手质押债券充足后，方可通知会计人员 划出款项；如为我方融入资金，则应在办理债券结算手续前，再次确认质押出的债 券有足够的可用余额，以保证资金及时划入;（七）一周小结。每个工作日日终结算完毕后，结算员应及时登记台帐。每周 五下午进行当周的工作总结，对当周的业务开展及市场运行情况进行分析，小结材 料包括当周成交的业务情况、资金收付情况、市场运行情况等;（八）月（季）度总结。次月（季）5日内，资金营运部门对上月（季）债券 业务进行总结，由首席交易员整理，经部门负责人签字后逐级上报。月度（季度） 总结材料包括当月（季）的业务情况、资金收付、获利等情况、当月市场运行情况 及下一月（季）度分析等。第五条 债券分销业务操作：（一）分销意向确认。在接到承销商的分销邀请公告后，由资金营运部门对即 将发行的债券进行可行性研究、分析，交易员负责编制业务审批单和债券投标意 向书，包含投标价位或投标利率、投标数量、手续费返还比例等要素，并办理逐 级审批;（二）投标。资金营运部门交易员根据经审批的业务审批单和债券投标意向 书以传真方式发送至承销商进行投标;（三）分销。投标成功，与承销商签订分销协议书，明确双方权利、义 务，分销协议书需双方加盖公章及由法定代表人或授权人签章;（四）缴款。缴款日，由结算员将业务审批单第一联（需将分销协议书作为附件）传递至省清算中心会计人员处。省清算中心会计人员按中标金额办理划款手续（凭分销协议中明确的缴款方式），并在划款凭证上填写“认购债券款” 字样。会计人员以业务审批单第一联、分销协议书和划款凭证入账;（五）分销过户。在分销款划出后由结算员通过中央国债登记结算有限责任公 司债券簿记系统查询债券过户情况;（六）分销手续费结算。交易员须提示结算员查询有关发行手续费的到帐情 况。结算员需及时向承销商催收分销协议书中明确的手续费收入，结算员根据 手续费到帐凭证办理