（政治经济学专业论文）转型期我国政府社会性规制问题研究.pdf

摘要 社会性规带l 是有关环境保护、产品质量、生产安全等方谣的政府规裁。从发达国家经 验可以看出，伴随麓经济性援制的放松，社会性规铡有加强豹趋势。由于转型期我国社会、 经济等方面还未真正实现琵性发展，公众生存质鬃受到来翔备方面的威胁，因此对政府牢主 会性规制理论与实践的演遴与变革进行考察，通过纵向的时间序列分析与横向的国际比 较，探索出政府社会性援制演变的规律，对于转型期我国和谐社会的建设有重要意义。 本文首先对社会性规制的基本概念、规稍肉容、目昀、手段以及经济性规制与社会性 援制之闻的区别迸行详细分析。其次分析了社会性规制理论的演进与变革，并对社会性娆 制实践进行了国际比较。透过对比分析，我们发现社会性规制理论体系自身具有演化性， 随着经济社会的发展，其理论会不断缛到深化和发展；社会性规制实践具有一定共性和规 律性，面对这些飙律性的偏离正是我国社会性瓣荆体系存在问题的深层次原因。在此基础 上，本文对我国社会性援制实践的演进进行了考察，弗客观测度了我围享土会性规捌的经济 影晌。最后，对转勰期我国社会性规制存在河题及原因进行分析，著提出社会性规制缺失 的治理橇制，如强化社会性规制，适时推进社会燃规制交迁：矫正政府彳亍为，规制规制者； 推进政府治理转型，建立回应型政府和责馁政府；强化社会监督，构建合理的社会濂督体 系等，对转型期我露社会性规制体系的合理化裔较强的针对瞧和借鉴意义。 荧键词：社会性靓制；政府行为；政府治理；责l 壬政府 a b s n i a c t t h es o c i a lr c g l l l a t i o ni st h eg o v e h 腿e n tr e 弘l a t i o nt h a tc o n c e m i n ge n v i r o 嗍e n t a lp m t e c l i o n ， p r o d u c tq u a 嫩y p m d u d i o ns a f e l y ，e 重c w ec a i lf i n dt h et r e n dm a ts o c i a l 托g u l a t i o ni sb e i n g s t r e n g m e n e da c c o m p a n y i n gw i t he c o n o m i cr e 萨l a t i o n s 蹦a x i n gf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s e x p e r i e n c e s o u rs o c i e t ya n de c o n o m y sd e v e l o p m e n t sh a v en o ty e tb e e nc a r r i e do u ti na h a r m o n i o u sw a y ，锄dp u b l i ce x i s t e n c eq u 采i yi ss u b j e c t e dt ot h et h r e a t sf r o mm a n ya s p e c t s w e w i l la n a l y z et h ec v o l u t i o na i l dc h a l l g eo ft h et 蠹e o r yo fs o c i a lr e g l l l a t i o na n di t sp r a c t i c e sa n d e x p 】o f ef h ep r j n c i p l e s s o c j a lr e g l l l a t j 锄，se v o l u “o n 颤- 0 u 曲搬et i 热es e q u e n c ea n a l y s j s 柚d h o r 王z o n t a li n t e m a t i o n a lc o m p a r a t i v ea n 或y s i s 1 ti sv e r yi m p 嘣a n tt ot h eb u i l d i n go f h a 嫩o n i o u s s o d e t y 谊m et r a l l s i t i o np e r i o d f 王r s t l y ，t h i sa r t i 哇ec a r r i e so n 如t a i l e da n a l y s i st ot h eb a s i cc o n p t ，c o n t e n t s ，p u r p o s e s ，m e a n s a i l d 搬ed i 船f c n t i a 鲑o n sb e t 、v e e ne c 0 h o m i cr c g t l i a c i o na l l ds o d a lr c g u l a t i o n s e c o n 硼y w c a i l a l y z et h ee v o l u t i o na i l dc h a n g eo ft h et h e o r yo fs o c i a lr e g u l a t i o na n dc a r r yo nt h ei n t e m a t i o n a l c o m p a r i s o no fi t sp r a c t i c c s 。t h r o u 醢c o m p a 畦n ga n da l l a l y z i n g ，w ef i n dt h es y s t e mo fs o d a l r c g l l l a t i o nh a sl h ee v o l u t i o n a r yn a t u l c 锄em e o r ya b o u ts o c i a lr e g l l l a t i o nw i l lb ed e c p c na i l d s t r e n 舀h e n e dw i mt h ed e v e l o p m e n to fs o c i o t ya n de c o n o m y ；t h e r ea r es o m ec o m m o np 村n c i p l e s i nt h cp f 8 c t i c c so fs o c i a lr 。g u l a t i o n 。t h ep r o f o u n df e a s o n 8o fe x i s t i n gp r o b l e m si no u rc o u n t r y s s o c i a lr e g u l a t i o ns y s t e ma r et h ed e v i a t i o nf r o mt h e s ec o m m o np f i n c i p l e s o nt h i sb a s i s ，w e i n v e s t i g a t e 侥ee v o k t i o no ft h ep r a c 重i c e so fs o c i a 王r e g u l a t 主( ) n sa n dm e a s u r et h ee c o n o m i ce f f e c t s o ft h ep r a c t 主c e so b j e c t i v e ly f i n a l l y ，w ea n a l y z et h ep r o b l c m sw h i c he x i s t 纽重h es o c i a lf c g u l a t i o n s y s t e ma l l di t sr c a s o n s 。l no r d e rt os o l v et h e s ep r o b l e m s ，w ep u tf o r w a r ds o m em e 曲a n i s m ss u c h a ss t r c n g t h c n i n gs o c i a h e g u l a t i o na n dp u s h i n gf o 刑甜dt h ec h a n g e so fs o c i a lr e g u l a t i o ni nt i m e ； r e c t i f y 迦gg o v e m m e n tb e h a v i o 玛a n dr e g u l a 重i n gf e g u l a t o 端c h a n g i n gg o v e m a n c ea n ds e t t i n gl l p r c s p o n s i v eg o v e m m e l ta n dr e s p o n s 洳i l i t yg o v e r n m e 柏t ；s t r c n g m e n i n gs o c i a ls u p e r v i s i o n sa n d c o n s t m c t 至n gt h er e a s o n a b l es o c 罐s u p e r v i s i o 壬ls y s t e m ，e t c t h e s em e c h a 珏i s m sh a v ep r o f o u n d m e a n i n g st ot h cr c a s o n 曲l eo fs o c i a lr e g u l a t i o ns y s t e mi nt h et r a l l s i t i o np e f i o d k 搿w a r d s ：s o c 主a 量f e g u l a t i o n ；g o v e r 堇l m e 壬l tb e h a v i o f ；g o v e m a l l c e ；r e s p o n s i b l eg o v e m m e n t u 导论 导论 一、本文的研究目的帮意义 社会性规索l 是有关嚣境保护、产品质景、生产安全等方露豹政府规制。伴随着经济性 规捌的放松，享士念性规制有力h 强的趋势。我国的市场经济模式属于政府主导型，尤其在转 型期存在路径依赖的条件下，政府受虚发挥其宏观调控职熊。体现在诸鸯拜环境污染、生产 安全、食品安全等方面，政府赘于预职能表现为享圭会性规铡。对处于转型期的中国，除了 要放松经济性筑制，更为重要的楚强佬卒主会性规露。阊辩，在和谐社会的构建过程中，社 会发展路径的选择至关重要，两由于貉径依赖因素的影响，社会、经济等方面还未真正实 现整性发展，公众生存质螯不断受到来自务方瑟的威胁，同时政府在改善市场失灵的过程 巾又出现政府失灵现象。因此有必要认真分析政府社会褴规铡，对其理论和实践豹演进与 发展进行系统考察，通过纵向的时间序列分析与横向的国际比较，探索出政府社会性规制 发震演变的规搏，以期对转型期我豳社会性规锲体系的合理纯提供借鉴意义。 二、研究现状 国外学卷对社会性规制的研究始予2 0 世纪6 0 、7 0 年代，对社会性规制研究较翠也较 为系统的趋日本学襄植草益( 1 9 9 2 ) ，他对社会性撬制进孳亍了明确的界定，并绪合e j 本实 际对社会性靓制的目的与形态、社会矬援制的规制方式等阉憨进行了分析。位还对社会性 规铡的变革作了简要分辑与遥述。这时期对鼓会性嫂制的研究主要是以描述性分析为主。 勇一位美国经济学家史酱博( 1 9 8 9 ) 深化了对社会性烧制的分析。仇对社会慷规铡的分板 并束圆于传统社会性规制豹理论分析，丽是引入了一个全新能穰念内部性，以此为蒸 础对社会性规制进行了分孝厅，并鼠史普媾对社会性规制的分析更加规范，应用严格的数理 分析，对蠢外部性所引致的社会性规铡( 环境舰制) 以及由内部性所引致的社会性翘制( 产 品质量与侔烛场所安全舰铜) 进行了深入细致的分析。 此后，随着对社会性援制理论研究的逐渐深入，小贾尔斯伯吉颠( 1 9 9 5 ) 分孝厅了进 行社会性瓶铡的经济因素与政治嗣素，并从行政管理改革的角度对社会性规铡的变擎佟了 考察，将政治学分析的襁燕引入对社会性舰制理论的分析中。伯吉斯分析了社会性规制豹 演迸过程，考察了老式社会髋规割与新式规制之间的联系与区别，与此同时，他还对社会 髋规制和经济性规制进行了对比，指出了二者之间的异阋。在对社会性规剩进行理论分辑 的圊辩，伯吉斯分别考察了美国环境保护、劳动者和消费者保护问题，从实证角度对社会 憔勰捌的实际运行及其演变作了详缨地分掇。w 吉泊维斯艨颠、约翰m 弗农、小约 瑟夫鼍啥林顿( 2 0 0 0 ) 从风险透视与不确定性角度弓l 入瓣社会性规制的分孝厅。他们认为， 1 导论 政府烧蠢有必要减少社会风险和降低不确定性，风险规制应成为政府社会性规割的目标之 一。他们还分析了政治爨素在社会性规制政策中的作用与影嘲，羹点分孝斤了环境政策的经 济模趔和投票模式，详尽的分 斤了政治因素对政府娥制的影响。与传统分拆不同，他们引 入了生命价值和其它非货币收益的价值等概念。透过对生命价德璞论的分析，建立了社会 性规制与生命价傻之间的联系，为评价社会憔栽制提供了一个量化标准。同时德 f 述提出 了敏感性分析与成本分板、风除风除分孝厅等政策评价方法，在一定程度上解决了社会 性规制的政策效莱难以豢化的难题。在进行理论分板的嗣时，他们还对环境规割、产品安 全规制、工作场掰的健康和安全规刮进行了分孝厅，与其它专著不同，他们还对专利与医药 业进行了分析，扩展了社会性规制实证分析的范围。 总体上看，我国学者对社会性规铡的理论分柝，主要怒以弓| 入和介绍为主，在这其中 以王俊豪、陈富良、程痞镑、谢地等为代表。王俊蒙( 2 0 0 1 ) 对社会瞧规剁理论进行了较 为系统的介绍。在对社会性规制理论蒸礴进行分析时，王俊袋主要分析了外部缝理论和信 息不对称理论，并飘王俊豪对有关外部性和信息不对称的政府瓶翎政策进行了系统分孝厅。 陈富良( 2 0 0 1 ) 对社会性规制棚关内容进行了分析。陈寓良辫没霄对社会性觌制给出明确 的界定，只是以描述性的语言概括了社会性规制所关注豹领域，他认为社会性规铡蹩关于 “环境质量、产品安念及工 乍场赝安全的觏制”。陈富良慰社会性规制理论基础的分析 并不是从一般意义上进行综合分析的，他的分析是建立在我国所处的特殊的经济环境 转型经济下进行的，因此，陈富良的分拆更具指导性意义。谢地( 2 0 0 3 ) 较为全覆的分丰厅 了社会性规制的理论依据、社会性勰制的目标、社会性援涮的形态、社会性规镧的方式等 婚题。在此之后，谢地又具体分柝了外部瞧规镑l 郛信息优势娥制，对进行赡部性规制和信 息优势瓶制的必要性、类型和工兵进行了分柝。程宿智( 2 0 0 2 a ，2 0 0 2 b ，2 0 0 4 a ) 系统介绍 了内部性理论，使社会性规铡的理论基础更加体系化。饱分柝了事会性瓶制和市场交易及 私法之间豹装代关系，同时也考察了社会瞧规制的法规制定和实旄过程中的旃彝关系，较 为全蘑的考察了政褒社会憔艘制与市场、私法之闯的相互关系。另外李时敏、肖兴志、李 健军( 2 0 0 4 ) 对蘸方强家市场失灵与社会性勰制之阐翡关系进行了考察，认为社会性规制 的理论起源在予外部性、公共性物舷、菲价傻物品以及信患不对称的存在，并进一步论述 了政府遴行社会链规镧的手段与方法。 国内学者对牢主会性规制联论的实证性分梧主要集中在环境污染、食品安全、生产安全 簿方面。主要体现在以下方灏：1 、环境污染：沈芳( 2 0 0 4 ) 从政策选择的角度对环境规 。陈富赵，放松规制与强化规制i m 】上海 上海三联书店，2 0 0 1 年敝，第3 贾 2 导沦 制进行了深入论述；陈富良( 2 0 0 5 ) 借助于机制设计理论来解决舰制者与被规制者之闻的 信息不澍称现象；郭庆，李佳路( 2 0 0 5 ) 着霪分折了信息不对称条件下环境规制中的激励 与约束问题；王永钦，孟大文( 2 6 ) 以环境规制为例，分析了作为委托人的政府该如何 对作为代理入的污染企业进行最有效的规制，针对逆翔选择和代理人有限承诺并存豹情 形，设计出了有效的规制契约的形式并对不同信息结构下所求樗的解进行福利比较。2 、 食品安全规制：程启智，李光德( 2 0 0 4 b ) 、李光德( 2 0 0 4 ) 从制度经济学视角考察了我国 的食品安全卫生规制。他们具体分析了我国食品安全卫生社会性舰制变迁的特征及其局限 性；李怀( 2 5 ) 对中国食品安全规制制度进行了分析，从综合性法规、单一性法规、专 项整治法撰、加工生产过程的法规、流通领域、消费领域法授、安全检测法规及进出口环 节法规等方面具体考察了我闺食品安全法律体系的现状，在此基础上分析了我国食品安全 的制度缺陷及其所带来的后果，并提出了孝句建中国特色的食品安全规制法律体系的几点构 想。3 、生产蜜全艇制：我国学者对生产安全规捌的分柝主要是结合相关产业展开的，突 出豹表现在对煤炭袅产安全问题的分卡厅中。李豪蜂，高鹤( 2 0 0 4 ) 将搏弈分孝厅方法引入翔 煤矿生产安全监管中，设计了包括中央政府、地方政府和煤矿三方利益主体在内的煤矿生 产安全监管的博弈模型；稷启智( 2 5 ) 从问费制、最优预防角度对健滚和安全进行分析 的，通过分析他认为闷责剖在健康和安全规制领域并非楚一个有效的制度安排；周庆行， 邹小勤( 2 0 0 5 ) 通过非对称信息动态博弈模型的分析，认为在“政企不分”的生产机劁下， 政府对煤矿众业的生产蜜全箍篱是“退化”的，即强般管型的概率会弱化，弱监管型的概 率会强化。在“政企分开”的生产机制下，煤矿企业的生产安全与监管者的查处存在完全 信息条僻下的纳什均衡或混合纳什均衡，同时提出了相关规制接施。 从以上分卡厅可以看出现有研究将研究重点集中雀对社会性规制的具体表现形式 环境规制、生产安全瓶制、产晶安全规制等进行具体分析，并末对社会性规髑理论和实践 作系统磷究，嗣时这种分析主要侧重予理论分析，并未对亭土会性规制的经济影响进行实证 性磺究。因此，本文将在借鉴上述研究成柒的基础上，对社会往规制理论与实践进行系统 研究，构建社会性规制瑗论演进与炎革的理论框架，对社会性规制实践的经济影响进行初 步的客观评价，并将以转型期为基点熏点考察我国社会性规制体系，为转型期我国社会性 规锖体系的合理化提供针对性建议。 三、全文内容安排 本文分为五章，大体安排如下： 第一章社会性规制理论概述，分析了社会性援制的概念、内容与目的、规制方式以及 导论 社会性规镧与经济性规制的异图，深化了对社会性规胄理论的基本认识。 第二章系统考察了社会性规制理论的演进。首先分孝厅了马克恩自然观中的社会性规制 思想萌芽。其次考察了福利经济学对进行社会性规铡理论基础的分析。福利经济学主要是 从市场失灵外部性、不完全信息、公共物品及 价值物品的有效供给的角度对这 一闻题进行了分析。最后对社会性规制理论的当代发展作了考察，主要从公共刹盏规制理 论、内部性理论以及企业社会责任理论角度进行分析。 第三章从国际比较的视角分析了社会性规制实践演进的特征。本文以美园和日本为样 本，以o s h a 的演进揭示出美国社会憔规制体系变迁的规律，两对日本的分析则以食品安 全规铡为例。通过比较分褫得崮有关社会性规锩9 演进的规律性，在貌基础上提出对我国社 会性规制体系的几点启示。 第四章重点分析我国社会性规制实践的演进，这是本文分柝的熏点与核心。曾先分柝 了社会性规制实践在我国驰演进。其次对社会性规制实施的经济影响进彳亍了分搴厅。首先对 衡量社会憔瓶制经济影响的方法论进行分折，并对我国考察社会性规制经济影响的研究成 果进行了简单述评，随后分析了我鼷有关环境污染、交通安全、产品质量及生产安全相关 的社会 生规制的经济影响。 第五窜我融社会性规制缺失的成因及治理机青4 分孝厅。营先对我国社会性规制体系现状 进季亍了考察，并对其原因进行了分析，本文认为造成社会性规制缺失赋有客观原因，又有 主体资质因素。因噩匕，要改善社会性规铡缺失的现状，就要从强化社会性规制，适时推进 社会性规制变迁、矫正政府行为，靓谁4 规制者、撰进政府治理转烈，建立回威型政府和责 任政府、强化社会监督，构建合理的社会j j 矗督体系等方露努力。 四、研究方法 本文以马克思主义政治经济学为基础，运用马克忍经济学的綦本原理和方法，利羽西 方经济学、福剥经济学以及舰制经济学的相关知识，采取规范分析和实诞分誊厅相结合、定 性分孝居与定量分析相结合，比较与归纳相结合的研究方法，在考察发达国家社会性规制理 论与实践演进的基础上，对社会憔规制理论与实践豹演进进行了详尽的分析，并班我潮当 前所处的特殊阶段转型期为立足点，分柝了我国在社会性规制理论与实践领域中存在 的问题及原因，并提出了针对性建议。 五、创新之处与不足 本文创新之处体现在： l 、系统考察了马克思自然观中的社会性规制思想萌芽及箕对现实的撂导意义，扩展 4 导论 了社会性飙制的理论基础； 2 、分手斥了测度社会性规制经济影响的方法论，为进一步深化研究提供了具体方法论 指导； 3 、对我国社会性规制缺失现状从客观方匿和主体资质两方蘸进行了考察，并从政府 行为、政府结构等方面提供了相应对策。 本文的不足之处体现在： l 、对社会性规制实际经济影响的分拆只限于描述性分析，并未实现真正意义上的实 诞分析； 2 、对社会性援制理论的演变把握程度不足。 第一章歧m r 社会性规制概述 第一章政府社会性规制概述 政府干预范围的扩大始于2 0 世纪6 0 年代，在2 0 世纪7 0 年代得到进一步发展。其原 因在于出现了新一轮的规制浪潮。在这一浪潮中，被强烈倡导和广泛接受的丰张是：政府 有( 或应当有) 责任保护环境的质量和个人在日常生活中的健康与安全。在人权运动要求 种族平等和男女平等的时代，政府确立了一种新型的经济规制社会性规制。建立这一 新型规制既有经济方面的理由，又有社会方面的理由。经济方面的理由是：不受规制的市 场不能完美的运行：政府的干预有助于使它变得更加有效率。社会原因主要包括：一、在 存在重大的外部性的条件下，不能依靠个人的选择来恰当的评估资源的价值和决定它的配 置；二、对生活质量( 个人的健康和安全以及环境的生存能力) 的保护是一种公共物品。 政府( 而非市场) 才是确保生存能力的合适丁具。 第一节政府社会性规制概念、内容与目的解析 一、政府社会性规制内涵的界定 对规制概念界定较为著名的是卡恩( 1 9 7 0 ) ，但这一定义将规制狭隘的局限于经济性 规制，而未将其扩大到诸如环境污染、产品安全、生产安全等社会问题上。伴随着政府规 制重心的转移和规制范围的扩大，乔斯科和诺尔( 1 9 8 1 ) 全面总结了竞争与非竞争产业里 的价格和进入的规制，以及对“质量”( 环境、健康、安全及产品的质量) 的规制，在这 一定义中，不仅涵盖了经济性规制，而且也涵盖了社会性规制。r i p l e y 和f r a n l d i n ( 1 9 8 6 ) 从主体参与特征将规制分为“竞争性的规制”和“保护性的规制”。他们认为“保护性的 规制”目的是“设定能使各种私宵经济成分竞争的条件”。，它涵盖了环境规制、反垄断 规制、食品和药物规制等，保护性规制以高透明性、高对抗性、多种主体参与政策制定过 程为特征。h e f f r o n ( 1 9 8 3 ) 将规制区分为经济的、社会的和辅助的规制。他认为，社会性 规制是用以纠正不安全或不健康的产品咀及生产过程的有害副产品，而辅助性规制泛指执 行各类社会福利计划( 如社会保险、公费医疗等计划) 。因此，h e f f b nf 勺社会性规制属于 狭义上界定，他所说的社会性规制和辅助性规制结合在一起才是广义上的社会性规制。 国外学者一。般将处理外部不经济和非价值物问题的规制称为“社会性规制”。m i l t o n f r i c d m a n d r o s ef r i e d m a n ( 1 9 7 9 ) 认为社会性规制是强迫在“新”的政治价值( 生存的 权利等) 与“旧”的政治价值( 个人自由) 之涮的替代。 对社会性规制界定较为清晰的是日本学者植草益( 1 9 9 2 ) ，他将社会性规制定义为是 对社会性规制界定较为清晰的是日本学者植草益( 1 9 9 2 ) ，他将社会性规制定义为是 。r i p l 。y ，r a n df r 衄k l i n g ，1 9 8 6p o c yi m p l i l c n t a 血na n db 1 l i e a u c r a c 斗2 “e d ，c l l i g o ：d o 硌e yp r c s s 6 第一章政府社会性规剖概述 “以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防治灾害为目的，对物品和服 务的质量和伴隧着提供它们两产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规 制”。具体上讲，大体分为( 1 ) 保证健康卫生( 由药物法、医疗法等产生的规制) ，( 2 ) 保证安全( 由劳动安全郅境卫生法、保护消费者法、公路交通法、建设标准法、消防法等 产生的靓制) ，( 3 ) 防止公害环境缳护( 由公害对策基本法、防止大气污染法、防止嗓 音法、自然环境保护法、禁止高压煤气法、国土利羽计划法等产生的规制) 等几个方面。 美国经济学家史普耩( 1 9 8 9 ) 认为“经济学家和政策制定者称产品质量、工作场所和 环境规审l 的复合物为社会的或新潮的管制”。，并且由于牢主会性瓶制关注健康和 安全，跨产业的发挥蓉作用，它们几乎渗透到消费者和厂商采取的每次购买或雇用决策， 两层它们不同于象征着公用事业和交通规镱的、对价格、产出和市场结构的传统关注，因 此，史普博认为社会性规制“是一个独立的系统” 。 美国经济学家小贾尔袈伯吉斯认为“社会性管制这个名词代表了如环境保护、工人 的安念和健康保护、消费者保护、汽车和道路的安全管制等的集合”。，社会性规制是“以 保护环境和个人为弱的的管制，其基本的假设是：市场也许不能有效地做到这一点。对于 传统的管镣l 问题( 翔垄断和竞争等) ，社会性管制并不真关心” ，他还认为“社会性管制 是在荚困发展起来的，它对企业行为的干颈常常要比其它荚困式的缀济管制更加直接”。 w 吉帕维颠库斯、约翰m 。弗农和小约瑟夫e 哙林顿在其著作反垄断与管制 经济学中，认为在2 0 狴纪7 0 年代美国成立一系列机构对健康、安全和环境质量进行的 规制是“最掰类型盼舒制”o ，健他们认为“虽然这腆形式的管制通常被认为属于社会性 管制，但是由于经济管带与卒士会性管制之间豹分界线是不明确的”。，因此，他们“使用 健康、蜜全与环境管制等更为确定的名称来定义这些形式的镣制”8 。 二、政府社会性规制的陡容 社会性规制的内容非常广泛，植草益根据日本社会性规制的政策实践，将社会性规制 的内容分为以下a 、b 、c 、d 汹大类，各大类中又包括若干小类”： a 确保健康、卫生 o 【嗣】植草益著 微观规制经济学北京：中国发展出版社，1 9 9 2 年版，第2 2 页 o 【茭】丹尼尔f 史普博 管制与市场主海：上海人民出版社，上海三联书店，1 9 9 9 年版，第4 9 7 页 o 美1 丹尼尔e 史酱博管制与市场上海：上海人民出版社，上海三联书店，1 9 9 9 年舨，第4 9 7 页 o 【美】小黉尔斯伯吉艇。 管制与反蕊断经济学上海：上海财经大学出版社，2 0 0 3 年版，第2 4 页 o 【荧孙贾尔新伯吉裁 管制与反垄断经济学上海；上海财经大学出版社，2 0 0 3 年版，第3 2 2 贾 o 【荑】小贾尔插伯吉颠 管制与反垄断经济学上海；上海财经大学出版社，2 0 0 3 年版，第2 4 页 o 【美1w 吉帕维瓤库赫等 反垄断与管制经济学北京：机械工业出版社，2 0 0 4 年舨，第6 页 o 【美】w 丧帕维拯库斯等 反垄断与管制经济学北京：机械工业出版社，2 0 0 4 年版，第6 页 o 【美】w 吉帕维斯库斯等 反垄断与管制经济学托京；掇械工业出版社，2 0 0 4 年版，第6 页 o 日】植草益 微观规翻经济学北京：中国发展出版社，1 9 9 2 年版，第2 8 2 2 8 4 贸 7 第一章政府社会性规制概述 a 哇确保健康、卫生( 药品法、医疗法、传染病预防法、检疫法、水道法、有关菠弃 物的处理与清扫方面的法律) ； a 2 麻药取缔( 麻药取缔法、大麻取缔法、鸦片法、兴鸯剂取缔法等) 。 b 确保安全 b 1 防止劳动灾害、疾癍( 劳动蒸本法、劳动慕准法、劳动安全卫生法等) ； b 2 保护消费者( 消费者保护蒸本法、消费生活用品安全法、家庭用品质量表示法、 食品卫生法、分期付款销像法等) ； b 3 交通安全( 道路交逶法、道路运输车辆法、海洋交通安全法、船舶安全法、港口 管理法、海上冲突预防法、水上遇难救护法、航空法等) ； b 4 消防( 消防法) ； 玢枪炮取缔( 枪炮刀赞类持有等取缔法) c 防止公害、保护强境 c 1 防止公害( 大气污染防止法、水质污染防止法、噪音污染防止法、振动觌制法、 矿由安全法、金属矿业等公害对策法等) ； c 2 环境保护( 自然环境保护法、自然公霆泫、水产资源保护法等) ； c 3 防止自然灾害( 国土利用法、港湾法、汾岸法、海川法、森林法、矿由法等) 。 d 。确保教育、文化、福利 d t 提高教育质量( 学校教育法、私立学校法、社会教育法等) ； d 2 提高福利服务( 社会福稠事业法、老人福利法、残痰人就业促进法等) ； d 3 文物保护( 文物保护法、关于保护古都的历史性风土的特别措施法等) 。 三、政府社会性规制的弱的 社会悛规制在实际中主要是以对付公共性物晶、外部经济及信息偏衣为弱豹，其体纲 分主要包括： l 、与公共性物品有关的i 茭弱：如消防、环境保护、自然灾害防止以及文物保护。也 就是说，爨有这些目的的服务，从“消费的排除不可能牲”( 摊除费用大) 、“消费的相互 竞争性”( 相互竞争性小) 及“消费的外部性”( 外部性大) 驰角度来看，都具有较强豹纯 粹公共物品性康。因此，要由政府提供这类服务。 2 、以对付外在性为目的的项层：如公害防止、产渡灾害防止、劳动灾害、疾瘸防治、 交通安全等。 3 、有关对付信息偏在的项露：以保护消费者为目的的消费者傈护基本法、消费生活 8 第一章政府社会性规锖4 概述 用制品安全法、家庭用品质量表示法、食品卫生法等法律。也就是说，一般来讲，消费者 在消费产品和服务的过程中，获得的信息往往是不完全的，一般都存在信息偏在，因站， 社会性规制豹主要任务就是对付信息偏在。 综上所述，享主会性规制的层标主要集中在以下几个方面：限制负外部性，保薄人类社 会可持续发展；激励正外部瞧活动，促进社会全面进步；保漳信息劣势方的权益。 第二节政府社会憔规制的规刨方式 为了实现社会性规制的匿的，就必须借助一定的觏制方式。具体来说，有以下几种翘 制方式： 1 、禁止特定行为。直接禁止那；f 孛被认为对社会不良的、奄可能弓| 起危害和不是后果 的行为，比如有关麻药取缔瓣法律禁止麻药的随意使用；有关枪炮刀剑类持有的取缔法规 严格限制其使用范围等。禁止行为同时包括与因公共性物品和准公共性物品的提供、外部 不经济的发生、信息偏在所带来的消费者受害有关的特定行为的禁止。 2 、营业活动限镑l 。指通过批准、认可制度对与提供公共物品和准公共物品、非价僮 憔物品有关的事业者及有可能因外郝经济丙产生受害的事业者进行营业活动的限制。构成 襁会性规制形态浆有关法律法规都是飙制枫掏实施营业活动限制的依据，规割机构依法其 有营妲活动方面的批准、认可权力。 3 、资格制度。指从枣确保健康、安全、环境方谣的业务，要由溺家对其专门知识、 经验、技能等进行鉴定、认证的审度。具体而畜，这种资格制度有以下三种形态： 只批准资格取得者从零该顼业务，丽禁止资格取得纛以外的人从事该业务的“她务 限制资格”； 对管理、监督一定枣、韭活动者( 如危险管理等) 设置资格制度，并且规定事业密有 必要在企事业内设置资格取缮者义务的“义务必备资格”； 对取褥一定专业知识、技能砻( 专业学校的毕业生) 加以公诋，授予其一定名称、 称号鲍“名称资格”。 4 、“检查、鉴定”制度。指以产品的安全性保证、机械设备的安全运转和操 乍的确保 为强的，规定事业者有各种检查( 定期检套、使用前检查、使用后检套等) 义务的制度。 5 、“基准、认诞制度”。指从确保产品的安全性及设备操作、管理的安全憔的观点出 发，对于其绝构、强度、爆炸性、可燃性等定出安全标准，没有打上符台标准的标志或没 有经避鉴定的产品，禁止其销售和利用。这种制度包摄消费者生活用制品安全法、工她标 准佬法等多耪法律。如日本的“消费者生活用制品安全法对疆力锅、摩托车翔头盔、瓶装 9 第一章政府社会性飙伟i 概述 碳酸饮料、婴幼儿用床、旱冰鞋、登山用绳索等设立了安全标准，对德合标准的商燕标上 s 标恚，发放链售许可证。工业标准化法则是以将工矿戴产品的形状、质量、性能、生产 方法、检验方法蒋在全国统一起来，确保产品的安全性和互换性为舅的，制定出e l 举工业 规格( j i s ) ，并将其加以普及的制度”。 6 、信患公开制度。信息公开制度主要是针对信息静对称的企业或职鼗孝丽制定的， 是攒规涮枫构有权要求这些企娥或职业者翔溃费蠹尽量详尽豹公开与其所提供的产晶域 服务有关的倍惑；或按照有关法律的规定，消费者有权向这些企她或职娩蠢索取自己应该 知道的有关产品和服务的信息，比如公开产品鲍原料、产地、保质期等信息。 7 、收费补偿制度。指对引起火灾、环境污染以及利用自然资源的经济行为征收定额 费用及资源补偿赞。其蠢的在于通过牧费补偿制度来使这种负外部性内在化为企她的内部 成本，追傻企搬按照边际柱会成本趣线来确定其生产瓶模，尽量减少对环境、资源盼骏坏。 第三苇政府社会性规制与经济性援制的比较分析 致府经济性规制与社会憔艘制之闯既有区别又有联系，对二者加以区别，有助予我们 更好的理解政府车主会性援制。 、政府经济槛规话和社会性规镧之闽的联系 不论是经济性规制还是社会性规制，都是政府干预经济的一种方式，正如小贾尔戆 伯吉斯认为，“所谓政府篱剖，就是政府采取的于预行动。它蜘通过修正或控制生产粪或 瀵费者的行为，来达到某个特定的舀豹”。因此从这一意义上来餐，经济性规制与社会 瞧规制都属予政府予颈经济的形式，因此，想要截然将二者区分开来，是不容易黔，正如 w 密帕维斯库裳、约翰m 。弗农、夺约瑟夫e 哈林顿( 1 9 9 5 ) 所说，经济性规制与社 会性规制之间的界限是“不明确的”。植孳蠢( 1 9 9 2 ) 也认为，由于社会性规制往往通 过制定某种标准( 如捺放标准等) ，进而改变企业的行为，达到和经济性规制同样的筐的， 越此，在实践中很难对经济经翘制帮社会性援制加以区分。 经济褴规制和社会憔裁制都是对微观经济主体豹规涮，其中一些措施是维护市场经济 秩序的手段，二者都为有效盼宏观调控创造了条件；二螽都楚市场交易的一种剖度安捧， 在规靠0 经济主体的过程中，通过形成新的产权制度和契约或合同制度，使市场交易褥以在 有效的制度约束框架内进行，进而优化资源酝置的效果；经济往规制和社会性规制都是市 场供求机制作用的客观结果，是政府对市场失灵的反应，从经济性规翩和社会性规剁的发 。【爨】攮萆益著 微观规稍经济学北京：中离发展出舨社，1 9 9 2 舨，第2 8 8 贾 。f 美】小贾尔颠伯吉新 管制与反垄断经济学上海；上海财经大学掘版社，2 3 年版，第4 夏 。【美】w i 吉帕维新痒斯等 反蕊断与管制经济学北京：机械王她出版社，2 0 0 4 年版，第6 页 1 0 第一章政府社会性规制概述 展j 建程可以看高，政府规制手段与形式与被规索l 对象的要求有关，也是市场需求雄动的结 栗；从规制措施上看，不论是遗行经济性规制还是进彳亍社会性觌制，都可以采取诸如价格 规制、质量娩制、发放许可证等措施，二者可以诉诸于相弼域猸似的觌制措施。 二、政府社会性规联与经济性规制之闻躲区别 虽然二考之闾的边界蔗模糊的，但是为了更清晰的了解政府社会性规制，肖必要对二 者之闻豹区剐馋一分析。 l 、二二者的理论起源不同。对w l s o n 的成本和收益分类理论的考察有劲于理解经济性 蕊制与社会性规制起源的理论基础差晃。w i l s o n ( 1 9 8 0 ) 将成本和收蘸分为潮类：“大多数 人政治”、“利盏集团政治”、“代理人政治”和“分散的收益和集中的成本”。前三种成本 和收豢的分类暗含着规制产生的三种理论，静行照保护论、公共利益论和规捌机构酝酿论， 从而成为经济性规制起源的瑗论蒸硝。丽最盾一类成本和收益分散的收益嗣集中晌成 本则为社会性规副提供了理论基础。社会性规捌不是行溅的宙发要求，也不是消费者 集团的要求，箍是企业家囊的政治家竞服集体行动的障碍的缩果。 2 、政策结果不同。实施经济性规制豹结果怒市场产品或服务的增加：如公援事渡规 制为了控制垄断，要求被规制的企业所制定的价格要褥到同意，反垄断觌制则( 有选择的) 禁止扭蛆价搀的垄断行为；诼社会性规制的目的剃是“试图以箍牲索场物品为代价采增加 非市场物品的供给”。，也就是说，社会髅援制“被用来增加不具有货币价镇的产品，藤 其代馀则常常是其有货币价俊的产品” 。 3 、实施援制匏措施不尽相同。实施经济惶靓劁的主要措旄有：遥过发放许可证， 或是制定较离的进入标准对企业遂入及退出菜产业或对产业内竞争者的数量进行救制； 对有关企业的产品或服务躯价硌送行规制，氛摇价格水平瓶制与价格结构规制；对企 业提供产晶或服务的产量遴行规制；产品或服务质鳖规制。在此基础上，主要形成了避 入规剩、价格规制、以公平报酬率为依据确定产品和服务豹价格、发放许可证、制定产品 和服务质爨标准等传统规制手段，近些年又出现了包括特诲投标竞争、区域闻比较竞争和 直接竞争等在内的激励憔援制手段。而在进行社会性规割时，政府常常借助予一些非市场 的剜激方式，如通遮立法来掇翱掰指定的物品的生产，确保企业使用合乎法德要求的技术。 这样，社会链舰制不仅可以改变资源的配谶，丽且可以在经济过程中造成强制牲的变化， 社会性撬制的目的是“用集中的政治控制来取代分散的市场控制，它使得经济过程翔着为 。钟廷军，刘长全论规制、经济性规制和社会悭规镧的逻辑关系与范溺载经济评论2 6 年第2 期 。【荧j 小贾尔斯佑吉颠 管制与反垄断经济学上海卜e 海瓣缀大学黯皈社，2 0 0 3 年版，第2 5 页 。 茭】小贾尔颠伯吉斯 管制与爱麓断经济学上海：上海酣经大学黯皈社，2 0 0 3 年版，第3 3 0 页 1 1 第一章政府社会性觏制概述 褥到( 政治上) 更加喜欢的结果的方向变化”。 4 、在对缀济过程造成的影晌上，经济性规制与社会性规制有所不同。伯吉斯认为：“较 毕的管制形式( 对公溺事业茅曩交逶行业的管制以及反垄断) 是企图去辅後市场，其酲的是 裹按或阀接遗对付垄断阀题，尽可能邋让价格制度发挥作用”，丽社会性怒制“龆是试 图超越价格制度，荚弱豹是通过命令和换胡来直接配麓资源，以确傈经济生产融政府认为 应当生产的东西”学。社会瞧翘制豹出现“代表了一秭孳命：它进一步地撼弃了囊蠢放任 式的、以市场为基础豹经济学；它进一步诞鹾了大众对政府播手控制资源使用的要求”婶。 5 、经济性规露帮社会性援铡制定标准豹要求不嗣。实施经济性规制时，可根据不同 产业的公平报酬攀和特定产业的生产特点和市场需求特| 陡，做出不同的规定，对不同产渡 实施不同的经济性麓制。蹰对于社会性规蒋来说，萁特点“是由组建的政府机构的功能或 发布方式所决定的，而不是由产渡类型决定的” ，因此，“尽管一些新的政府机构的管理 权限只是企业活动的一个方谣，然隧其管理的范围都是所有豹产业”。 of 美1 小贾尔囊怕吉斯 管制与反垄断经济学上海；上海财经犬学出版社，2 0 0 3 年叛，第3 3 0 页 o 【美l 小贾尔新值森斯 管制与反垄断经济学上海：上海财经大学出版社，2 0 0 3 年舨，第3 2 9 贳 o 【美】小贾尔斯伯吉斯。 管制与反垄断经济学上海：上海财经大学出版社，2 0 0 3 年舨，第3 2 9 更 o 【期小贾尔新伯吉斯 管制与反垄断经济学上海：上海财经大学出舨社，2 0 年版，第3 3 6 页 of 荚1 默里k 韦登鲍姆 全球市场中的企业与政府上海：上海入民岛敝社一t 海三联书癌，2 2 年舨，第5 l 夏 of 美1 默里l 韦登鲍姆， 全球市垢中的企业与政府上海：上海人民出版社，上海三联书店，2 0 0 2 年版，第5 l 页 1 2 第二章政窬季会性援翎理论的演进 第二章政府社会性规制理论的演进 虽然社会性规制基本概念从2 0 世纪6 0 、7 0 年代才被明确提出来，但是对于人的发展 及人与蜜然之闯关系的探讨却由来已久，为了系统了解社会性规制理论，有必要对相关理 论进行系统的考察。 第一节马克思恩穆凝鑫然观中的致府社会性规镧思想萌努 马克思愚格斯研究自然躐的落脚点是要解决社会协调发展闰题，以批刿资本主义为既 定嚣标，以关注人的生存为依据，以人的解放为宗旨。马克思愿格凝从自然环境、工人生 存状况日蕊恶化的视角，揭示了资本家从经济上、生产与生活上欺压工人的实质，明确了 资本主义社会生态环境恶化的社会根源。由于私有制和分工导致了人与人、人与社会不同 利益集溺的分裂与对立，雨这穗对立与冲突必然导致社会无序竞争状态的强益惨烈，要想 在竞争中立子不败之地，不同的个人与不同的利益集团对自然资源索取与占有的无政府状 态就会激化，这必将加重人与自然关系方面的重萋危机。因此，在马克思看来，畸形的社 会关系必将产生畸形的自然观，导致人与自然关系的畸形发展，人类所面临的自然生态问 题的实质是一个社会闻题。 一、马克思恩格斯对近代工人生存环境和环境污染的分析与考察 1 、马克思恩格欺对近代工人生存环境的分柝与考察。农资本论中马党思一针见 血地指出“资本主义生产方式按照它的矛羼的、对立的性质，还把浪费工人的生命和健康、 压低工人的生存条件本身，看作不变资本使用上的节约，从面看作提高利润率的手段”， 并且具体从当时资本主义生产方式中占主导地位的几个部门盼隋况出发，深刻搦示了资本 主义生产方式对自然环境和工人的生存环