（比较教育学专业论文）英国高校风险管理的理论与实践研究.pdf

摘要 中文摘要 英国高等教育的悠久历史，独特的高等教育管理体制以及近3 0 年来英国高等教 育进行的诸多改革与尝试，为世界其他国家所关注。不论是成功的改革经验还是失 败的教训，英国的高等教育改革都为其他国家的高等教育改革提供了参考与启示。 随着全球化时代的到来，组织机构之间的竞争越来越激烈，这对管理学科提出了新 的挑战。高校作为非营利性组织，同样面临着激烈的竞争。不论是高校政策的制定， 还是高校政策的实施，在这个过程中都面临着各种各样的风险。能否通过正确的方 式分析风险并以成功的方式有效合理地管理风险是高校能否生存与发展的重要保 障，因此，风险管理成为高校内部控制系统的一项重要内容。国内全面系统地研究 英国高校风险管理的较少，对英国高校风险管理的理论与实践研究有助于更加系统 地认识英国高校风险管理的实施情况及最新研究成果，填补与丰富国内关于英国高 校风险管理的研究，为我国高校风险管理、构建和谐平安校园提供有益的经验与启 不。 近3 0 年来，英国高等教育进行的诸多改革与尝试以及在全球化时代到来等要素 的影响下，英国高校面临着越来越多的风险，高校的风险管理显得尤为重要。本文 拟就英国高校风险管理的背景、内容、实施步骤、指导策略、运行机制等进行系统 介绍和深入分析，并以斯旺西大学和剑桥大学的风险管理为个案 兑明英国高校风险 管理的实践做法，以便我们了解英国高校风险管理的现状，并从中获取有益的借鉴 与启示。 关键词：英国，高校，高等教育，风险管理 、， 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 l i 蟊 j l彳j 摘要 a b s t r a c t h i g h e re d u c a t i o ni nt h eu kh a sal o n gh i s t o r ya n dau n i q u em a n a g e m e n ts y s t e m ， e s p e c i a l l y ，h i g h e re d u c a t i o nr e f o r m sa n da t t e m p t si nr e c e n tt h i r t yy e a r sw a sc o n c e r n e db y t h eo t h e rc o u n t r i e so ft h ew o r l d w h e t h e rs u c c e s s f u lo rf a i l u r eo ft h el e s s o n so fr e f o r m e x p e r i e n c e ，h i g h e re d u c a t i o nr e f o r m si nt h eu kp r o v i d e dr e f e r e n c ea n di n s p i r a t i o nf o rt h e r e f o r m so fh i g h e re d u c a t i o ni no t h e rc o u n t r i e s a sar e s u l to fg l o b a l i z a t i o n ，a ni n t e n s e c o m p e t i t i o ne x i s t sa m o n go r g a n i z a t i o n sa n di td i r e c t l yi n f l u e n c e sa d m i n i s t r a t i v es c i e n c e a sw e l la si tl e a d st on e wt r e n d s h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n si nt h eu ka sa n o n p r o f i t o r g a n i z a t i o n ，i sa l s of a c i n gi n t e n s ec o m p e t i t i o n n o to n l yp o l i c y - m a k i n gb u ta l s o i m p l e m e n t i n gp o l i c i e s ，h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n si nt h eu ka r ef a c e dw i t hv a r i o u s r i s k s i ti si m p o r t a n tf o rh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n sa d m i n i s t r a t o r st oa n a l y z er i s ki na c o r r e c tw a ya n dt om a n a g ei ti ns u c c e s s f u lm a n n e r t h e r e f o r e ，r i s km a n a g e m e n tb e c o m e a sa ni m p o r t a n tp a r to fi n t e r n a lc o n t r 0 1 ac o m p r e h e n s i v ea n ds y s t e m a t i cs t u d yo nt h e t h e o r ya n dp r a c t i c eo fr i s km a n a g e m e n ti nh e i si nt h eu kh a sr c o n t r i b u t e d - t oam o r e s y s t e m a t i cu n d e r s t a n d i n gt h ei m p l e m e n t a t i o nc o n d i t i o na n dt h el a t e s tr e s e a r c hr e s u l t so f r i s km a n a g e m e n ti nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si nt h eu ka n dp r o v i d e du s e f u le x p e r i e n c e a n de n l i g h t e n m e n tf o rr i s km a n a g e m e n ti nc h i n e s eu n i v e r s i t i e sa n db u i l d i n gh a r m o n i o u s u n i v e r s i t i e si nc h i n a i nr e c e n tt h i r t yy e a r s ，h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n si nt h eu kf a c e dm o r ea n dm o r e r i s k sa sar e s u l to fg l o b a l i z a t i o na n dh i g h e re d u c a t i o nr e f o r m f i r s t l y ，t h i sp a p e ra t t e m p t s t oi n t r o d u c et h ec o n t e x t sa n dc o n t e n t so fr i s km a n a g e m e n ti nh e i si nt h eu k ，a n dt h e n p r e s e n t st h em a i ns t e p s ，g u i d a n c e ，o w n e r s h i po fr i s km a n a g e m e n t f i n a l l y ，a na n a l y s i so f r i s km a n a g e m e n ta ts w a n s e au n i v e r s i t ya n du n i v e r s i t yo fc a m b r i d g ei s p r o v i d e di n o r d e rt om a k ef u r t h e ru n d e r s t a n d i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fr i s km a n a g e m e n ti nh e i si n t h eu ka n dg a i ns o m ee n l i g h t e n m e n ta n dr e f e r e n c e k e y w o r d s ：t h eu k ，h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s ，h i g h e re d u c a t i o n ，r i s km a n a g e m e n t i l l ，i ，j 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 i v 声3 1 ，jiif 。 ， j 中文文摘 中文文摘 英国高等教育的悠久历史及独特的管理体制为各国学者所关注，英国高等教育 改革的尝试具有典型性和创新性，因此，英国高等教育成为了热门的研究领域。我 国学者关注英国高等教育质量、管理、保障体系问题，关于英国高等教育问题的研 究可见于教育史、高等教育研究、国际教育发展、高等教育质量保障体系等教材与 专著以及相关的论文中。关于英国高等教育领域的研究主要集中在高等教育质量保 障体系、英国高等教育的特点分析、保障体系的发展、英国高等教育改革政策等方 面。在私营部门成功开展风险管理给高等教育领域带来了一种新的管理观念，英国 各高校开始尝试风险管理实践。近2 0 年来，高等教育领域的风险管理实践在发生着 持续的变化，特别是近5 年来取得了长足的进步与发展，风险管理已成为高校内部 控制系统的一个重要组成部分。全球化背景下，高等院校面临着更多的风险，如何 有效地管理风险成为高校面临的重大问题，因此，风险管理成为高校管理事务的重 要内容。世界各国，特别是欧美国家，成立了风险管理相关的协会，一各国的高校也 设置了风险管理办公室( o f f i c eo fr is km a n a g e m e n t ) 等机构进行高等风险管理的 相关研究。英国高等教育领域的风险管理在其发展过程中，形成了自身的实践模式 和保障体系，具有代表性。选择英国高校的风险管理为研究课题，探索英国高校风 险管理的现状和最新研究成果，有助于更为系统地认识与了解英国高校风险管理的 理论与实践，选择此课题具有一定的新颖性和创新性。 首先，文章分析了英国高校风险管理兴起的背景，对英国高校j x l 险管理的发展 脉络进行了梳理，对其发展过程有个总体的了解。其次，文章对英国高校风险管理 的内容、实施步骤、运行机制以及作用等方面进行论述，说明英国高校风险管理的 实施现状与效果。最后，文章从实践角度出发，专门介绍了英国斯旺西大学和剑桥 大学的风险管理实例，加深对高校风险管理实施与效果的理解。本课题研究希望能 为国内研究高校风险管理提供参考，丰富国内关于高校风险管理的研究成果，同时 也希望为我国高校风险管理的实践和建设和谐校园提供有益的经验与启示。 绪论介绍了本课题研究的选题理由和研究意义、国内外研究综述、研究思路与 研究方法。英国的高等教育有着悠久的历史传统，无论是过去还是现在，都对世界 上其他国家的高等教育改革产生不同程度的影响。英国在高等教育领域占有领先地 v ，l 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 位，其高等教育卓越的教学水平和研究成果以及独特的管理体制是世界所公认的。 全球化导致的激烈竞争，给英国高校带来了更多的风险，高校在策略层面、教职工、 各院系、职能部门、个人层面、项目层面等都存在风险。由此，在金融领域发挥着 重要作用的风险管理，也成功地在非营利性组织高校中得到推广并发挥着积极 的作用。国内全面系统地研究英国高校风险管理的较少，对英国高校风险管理的理 论与实践研究有助于更加系统地认识英国高校风险管理的实施现状及最新研究成 果，填补与丰富国内关于英国高校风险管理的研究。本文采用的主要研究方法为文 献法、比较法和分析法。 第一章英国高校风险管理概述，介绍了风险管理的相关概念与英国高校风险管 理产生的背景。了解风险管理之前必须对“风险”这个概念有个明确的了解，最常 用的是英格兰高等教育拨款委员会的相关界定。英格兰高等教育拨款委员会、威尔 士高等教育拨款委员会、英国高等教育质量保障机构、英国大学校长委员会以及英 国的劳动与风险管理促进会等重要协会和机构的研究丰富了英国高校风险管理的理 论与实践研究。在全球化背景下，不确定的环境和风险增加了包括高等教育机构在 内的各种组织的竞争，因此寻求风险管理途径获得生存与发展成为各组织机构的必 然选择。高等教育机构从企业以及私营部门的风险管理中得到启发，成功地将风险 管理理念在高等教育机构中推广。 第二章英国高校风险管理内容与实施，介绍了英国高校风险管理的内容和实施 步骤。高校面临的风险包括：健康与安全、财政、财产、策略、管理信息系统、学 生、学校声誉、教职工、教学、海外学校经营、研究等内容。对高校风险进行分类 梳理，不仅有利于保证重要的风险不被忽略，而且有利于高校管理人员更为详细地 了解风险，做到心中有数。高等教育机构管理者必须把遇到的风险当作一次学习的 机会，主动承担风险。只有在这种积极的管理方式下，管理者才能利用风险，从而 实现自身或者组织的持续获益。英国高校风险管理途径大体以英国财政部的橙皮书 为基础，并根据各大学坏境进行适当调整，同时也包含了其他领域风险管理的优秀 实践成分。英国高校的风险管理主要是由职能部门负责和管理，高层行政人员总揽 并指导策略规划中的策略风险。英国高校风险管理途径具体通过各个高校的风险管 理政策来体现。风险管理政策是大学内部控制与管理规划的一部分，政策解释了大 学实施j x l 险管理的途径，主要介绍风险管理的过程及报告程序等。英国联合信息系 统委员会认为，j x l 险管理是识别、评估和应对项目风险的系统过程，可以将风险管 v 1 i 1 j ，：， l 一 中文文摘 理分成五个阶段：风险识别、风险定性分析、风险定量评估、风险应对计划以及风 险监测与控制。威尔士高等教育拨款委员会认为风险管理是影响组织规划与决策的 一种动态过程，这一动态过程形成一个封闭式的周期，此周期可分为以下几个阶段： 识别风险，评估风险，评定风险容忍度，选择适度风险应对，获得效能保障，融合 与反思。在综合分析英国各高校的风险管理实施步骤以及各研究机构的指导文件， 可以将英国高校风险管理的实施步骤分为以下几个环节：1 确定框架。2 识别风险。 3 评估风险。4 确定风险容忍度。5 选择与实施适当的风险应对。6 获得风险管理 效能保障。7 融合与反思。各高校根据高校实际状况，制定了风险管理指导政策， 包括识别风险、评估风险和应对风险的方法、途径与注意事项等。 第三章英国高校风险管理指导策略，介绍了风险识别、风险评估与风险应对的 指导策略。虽然各研究机构与高校对风险管理实施步骤存在不同意见，但其中都含 有共同成分，如风险识别、风险评估与风险应对。各高校根据高校实际状况，制定 了风险管理指导政策，详细说明了风险识别的指导方针和方法、风险评估的不同等 级模式以及风险应对的五种方式。 第四章英国高校风险管理机制，介绍了英国高校风险管理预警机制以及保障机 制。风险管理不是“包治百病的药”，它必须与高校的常规活动相结合。因此，不要 认为采取了风险管理措施，高校就成了更好的机构。但是，风险管理确实对改进高 校的运作管理起到了作用。高校风险管理机制给高校管理人员带来了自信，在识别 风险时更准确，在重大决策中准备更充分。在英格兰高等教育拨款委员会的倡导下， 各高校结合自身实际，建立风险管理机制。同时，拨款委员会也为建立风险管理机 制提供良好的指导。当然，风险管理政策与机制并不是一层不变的，而是要根据高 校的实际与组织文化适时进行修订和调整。已识别的风险，其影响力与发生的可能 性在其他因素的作用下会发生变化，这些因素包括风险本质的变化，现行控制措施 不足，现行控制措施难以运作以及新的控制措施的引入等。早期预警机制便于管理 者在事件发生之前就能对事件发生的征兆有所察觉，良好的预警规划能减少这些事 件发生的可能性。风险的早期预警机制有利于风险管理者及早发现风险苗头，在事 件还未发生前，将风险消除或降至风险容忍度范围内；有利于明确各种类型风险的 具体责任人；有利于风险管理者参考缓和措施及预警机制的具体做法，有效并合理 地进行风险评估与监控。英国各高校把风险管理融合在学校的同常管理中，并逐渐 形成了风险管理文化。大学教职工积极参与风险管理，高校各种活动的组织者与管 v i i 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 理者都采纳风险管理实践的优秀做法，降低活动的风险以确保活动的有效顺利开展。 英国各高校通过各种途径，形成了高校较为系统全面的风险管理保障机制，并通过 风险管理的各种系统要素、年度效能评估等对风险进行有效的识别、评估与监控， 保障风险管理的顺利进行。同时，英格兰高等教育拨款委员会关于风险管理的保障 框架为各高校风险管理保障机制的建立与健全提供了良好的借鉴与启示。 第五章英国高校风险管理个案分析，以威尔士斯旺西大学和剑桥大学的风险管 理为例，具体描述了高校风险管理的实施步骤与途径、运行机制以及保障框架等问 题，较为完整地描绘出了英国高校风险管理的实践概况。斯旺西大学采用的风险管 理方法是依据被称为最优实践途径的英国财政部的橙皮书中的风险管理方法，把风 险管理过程分为以下几个方面：确定框架、识别风险、评估风险、评估风险容忍度、 选择适当的风险应对、获得风险管理效能保障、融合与反思。斯旺西大学形成了总 务委员会、管理委员会、高层管理小组、院系和行政部门、个人五个层面的质量保 障框架，独具特色。至今已有8 0 0 年悠久历史的剑桥大学，是英国也是全世界 最顶尖的大学之一。剑桥大学建议各院系按照风险指导委员会制定的风险管理方 法结合实际实施风险管理，以保证大学风险管理途径的连贯性。文中结合结构图描 绘剑桥大学的风险管理，直观形象地把剑桥大学的风险管理实践展现在读者面前。 第六章结论部分总结了英国高校实施风险管理的成效及有效风险管理的必要构 成要素，借鉴英国高校风险管理政策制定与调整的实践做法。同时，结论部分指出 了本论文的创新点与不足之处，指明进一步的研究思路和方向。由于时间精力，笔 者的学识等多种原因的限制，无暇关注美国、加拿大、澳大利亚、同本、荷兰等国 家的高校风险管理，将各国的高校风险管理模式进行比较研究。本论文存在的不足 以及留下的遗憾，希望本文对高校风险管理有兴趣的学者起到抛砖引玉的作用，对 这个领域做后续研究，或对各个国家的高校j x l 险管理进行比较研究，以不断丰富高 校风险管理的研究成果，为我国学习与借鉴国外高校风险管理的做法提供经验和启 示。 v 1 1 1 工 ； 目录 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i i 中文文摘v 目j i ：i x 绪论1 第一章英国高校风险管理概述1 3 第一节高校风险管理的概念1 3 第二节高校风险管理产生的背景1 6 第二章英国高校风险管理内容与实施1 9 第一节英国高校风险管理的内容1 9 第二节英国高校风险管理的实施2 2 第三章英国高校风险管理指导策略2 9 第一节风险识别的指导策略2 9 第二节风险评估的指导策略3 2 第三节风险应对的指导策略3 4 第四章英国高校风险管理机制3 7 第一节高校风险管理的预警机制3 7 第二节高校风险管理的保障机制4 3 第五章英国高校风险管理个案分析4 9 第一节斯旺西大学的风险管理4 9 第二节剑桥大学的风险管理5 7 第六章结论6 7 参考文献：7 5 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果8 5 至l 【谢。8 7 个人简历8 9 i x 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 x 1 j 绪论 绪论 一、选题理由及研究意义 英国高等教育的悠久历史，独特的高等教育管理体制以及近3 0 年来英国高等教 育进行的诸多改革与尝试，为世界其他国家所关注。不论是成功的改革经验还是失 败的教训，英国的高等教育改革都为其他国家的高等教育改革提供了参考与启示。 随着全球化时代的到来，组织机构之间的竞争越来越激烈，这对管理学科提出了新 的挑战。高校作为非营利性组织，同样面临着激烈的竞争。不论是高校政策的制定， 还是高校政策的实施，在这个过程中都面临着各种各样的风险。能否通过正确的方 式分析风险并以成功的方式有效合理地管理风险是高校能否生存与发展的重要保 障，因此，风险管理成为高校内部管理的一项重要内容。鉴于我国全面系统地进行 英国高校风险管理的理论与实践研究较少，对其进行更深入的研究有助于更加系统 地认识英国高校风险管理的实施情况及最新研究成果，填补与丰富国内关于英国高 校风险管理的研究，为我国高校j x l 险管理、构建和谐平安校园提供有益的经验与启 示。 ( 一) 英国在高等教育领域的领先地位 英国的高等教育有着悠久的历史传统，无论是过去还是现在，都对世界上其他 国家的高等教育产生不同程度的影响。英国高校类型多样，管理体制独特，关于高 等教育领域改革的尝试与做法成为其他国家关注的对象。从1 9 6 3 年的罗宾斯报告 ( r o b b i n sr e p o r t ) 的发表，英国高等教育逐步实现传统模式到现代模式，精英教 育到大众化教育的转型到1 9 9 7 年迪尔英报告( t h ed e a r i n gr e p o r t ) 的发表， 回顾与反思英国高等教育面临的问题以及对高等教育的未来发展提出了改革的建 议，从1 9 8 8 年教育改革法( 1 9 8 8e d u c a t i o nr e f o r ma c t ) 到1 9 2 2 年继续教育 与高等教育法( t h ef u r t h e ra n dh i g h e re d u c a t i o na c t1 9 2 2 ) ，英国关于高等教 育领域的改革措施与办法无不吸引着世界其他国家高等教育研究学者的眼球。特别 是英国高等教育领域注重质量监督与内部评估，重视立法的作用，重视校外监督机 构以及拨款机构的评估等做法具有前瞻性，为其他国家高等教育改革提供了有益的 经验与启示。 英国高等教育管理体制有其独特的做法，可以概括为“政府引导，高校自治”， 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 英国政府下设教育部负责制定教育政策。2 0 0 9 年6 月，英国撤销2 0 0 7 年成立的“创 新、大学与技能部”( d e p a r t m e n tf o ri n n o v a t i o n ，u n i v e r s i t i e sa n ds k i l l s ) ， 将其推动高等教育发展的职能并入商务、创新与技能部”( d e p a r t m e n tf o rb u s i n e s s ， i n n o v a t i o n s k i l l s ) 。高校的具体细则由各种独立机构来制定和监督实旌，如高 等教育质量保障机构( t h eo u a l i t ya s s u r a n c ea g e n c yf o rh i g h e re d u c a t i o n ，q a a ) 、 英格兰高等教育拨款委员会( h i g h e re d u c a t i o nf u n d i n gc o u n c i lf o re n g l a n d ) 、 苏格兰拨款委员会( s c o t t i s hf u n d i n gc o u n c i l ) 、威尔士高等教育拨款委员会 ( h i g h e re d u c a t i o nf u n d i n gc o u n c i lf o rw a l e s ) 以及北爱尔兰雇佣与学习部 ( d e p a r t m e n tf o re m p l o y m e n ta n dl e a r n i n g ，n o r t h e r ni r e l a n d ) 等等。这些机 构通过对各高校政策执行情况的监督、教学质量评估、科研评估( r e s e a r c h a s s e s s m e n te x e r c i s e ，r a e ) 以及外部监督与审计等途径不断推进高等教育质量的 提高。高校内部管理主要是通过理事会和各种委员会负责处理学校各种事务。英国 高等教育与工商界保持密切联系，对经济发展与社会进步起着重要的促进作用，英 国高等教育卓越的教学水平和研究成果以及独特的管理体制是世界所公认的。 ( 二) 风险管理在高等教育领域的应用 全球化导致世界快速变革，对科学与技术都产生重大影响。全球化带来的激烈 竞争通过不确定与混乱的现状对组织产生影响，如今，风险、不确定、不安全等词 汇经常被用于组织机构。生活在全球化时代就意味着与各种各样的风险作斗争，这 个意义来说，风险是全球化的一个基本特征，它与可能性以及不确定性密切联系， 越多的不确定性导致越多的风险。从风险和风险管理概念在金融等领域普遍应用开 始，在金融领域发挥着重要作用，对风险进行有效的评估与监控，为企业和营利性 机构获得良好效益提供保障。然而在非营利性的机构高等教育机构也会遇到风 险，风险管理也被成功地在高等教育机构中应用并得到推广。 高等教育机构的风险存在于各种层面：策略层面、教职工、各院系、职能部门、 个人层面、项目层面等。高等教育机构面临的风险主要有：地震、暴风雨、洪水、 火灾、有害垃圾、入室行窃、意外事故、受伤事件、疾病、中毒、死亡、设备的丢 失、设备的毁坏、时间的浪费、聘用不当、恐怖活动、性犯罪、网络的误用、非法 【1 1 l l k n u re a h q k a nm a y a ( 2 0 0 8 ) r i s km a n a g e m e n t ，t h a ti n c r e a s e di t ss i g n i f i c a n c ea sar e s u l to f g l o b a l i z a t i o n ，a n di t sa p p l i c a b i l i t yt oe d u c a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s ，w o r l da p p l i e ds c i e n c e sj o u r n a l4 ( s u p p l e1 ) ：p p 2 9 3 2 i 绪论 活动等。高等教育机构的风险管理涉及有效合理地处理教学活动过程中发生的以上 这些风险而不是逃避风险。为了帮助实现组织目标，减少严重过失事件发生的可能 性，风险管理成为教育机构至关重要的投入。所有的教育实践都承受一定水平的风 险，因此，对于高等教育机构来说，以正确的方式分析风险并以成功的方式管理风 险是非常重要的。高等教育机构管理者必须把遇到的风险当作一次学习的机会，主 动承担风险。只有在这种积极的处理方式下，管理者才能利用风险，从而实现自身 或者组织的利益。同时，为了实现这个目标，教育管理者必须接受培训，培训工作 由熟悉风险管理方法以及具有丰富风险管理经验的人负责。 ( 三) 国内关于英国高校风险管理的研究成果较少，此选题有一定的创 新性 国内全面系统地研究英国高校风险管理的较少，对英国高校风险管理的理论与 实践研究有助于更加系统地认识英国高校j x l 险管理的实施情况及最新研究成果，填 补与丰富国内关于英国高校风险管理的研究。2 0 0 4 年，王强发表的论文英国高等 教育质量风险管理研究述评简要介绍了英国在教育质量风险管理方面的研究状况 及所取得的成果，并指出对我国高等教育质量保证的启示。2 0 0 8 年，熊德明、王建 梁发表在清华大学教育研究的文章高校风险管理：来自英国的认识与实践从 英国高等教育基金委员会的风险管理观、英国高校实施j x l 险管理的动因和英国高校 风险管理的具体措施三个方面概括了英国高等教育基金委员会关于高校风险管理的 指导政策及具体措施。2 0 0 8 年5 月，福建师范大学林晓丹撰写的硕士学位论文我 国的高校风险管理探究，介绍了我国高校风险管理的范畴、高校开展风险管理的可 行性和必要性，指出高校的风险管理实际上是通过对风险的识别、分析、评价，最 终规避、解决风险的管理实践过程。该论文重点叙述有效的风险管理实践步骤，从 财务风险、教学管理风险两个角度论述了风险管理的具体措施，并指出撰写论文我 国的高校风险管理探究的目的，即通过高校风险管理的实践，建立和谐、稳定、 可持续发展的高校校园。 这些文章或者介绍英国高等教育基金委员会关于高校风险管理的措施，或者介 绍英国高等教育风险管理的某一方面，或者从某个角度介绍我国的高校风险管理， 而较为全面系统地介绍英国高校风险管理的理论与实践的文章，目前为止还未看到。 因此，笔者选择英国高校风险管理的理论与实践研究这一课题，欲通过这一课题的 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 研究，能捕获英国关于高校风险管理的最新研究成果，对英国高校风险管理有较为 全面的认识。实践层面，通过研究英国高校风险管理的具体措施与实施途径加深对 高校风险管理的理解，希望对研究我国高校风险管理有所帮助，能为国内研究高校 风险管理提供参考，丰富国内关于高校风险管理的研究成果，同时也希望为我国高 校风险管理的实践提供有益的经验与启示，对构建和谐校园有所帮助。 二、国内外研究综述 ( 一) 国外研究综述 近2 0 年来，高等教育领域的风险管理实践在发生着持续的变化，特别是近5 年来取得了长足的进步与变化。全球化背景下，高等院校面临着更多的风险，如何 有效地管理风险成为高校面临的重大问题，风险管理成为高校管理事务的重要内容。 世界各国，特别是欧美国家，成立了风险管理相关的协会，各国的高校也设置了风 险管理办公室( o f f i c eo fr is km a n a g e m e n t ) 等机构进行高等风险管理的相关研究。 同时，从事高等教育管理研究的国外专家学者也丌始把研究课题定位至风险管理， 发表了不少高等教育风险管理的研究成果。 2 0 0 1 年，全美高校经营管理者协会( n a t i o n a la s s o c i a t i o no fc o l l e g ea n d u n i v e r s i t yb u s i n e s so f f i c e r s ，n a c u b o ) 与国际知名管理咨询公司之一的普华永 道咨询公司( p r i c e w a t e r h o u s e c o o p e r s ) 邀请一批高等教育领导者共同商讨关于 高等教育的企业风险管理( e n t e r p r i s ew i d er i s km a n a g e m e n ti nh i g h e re d u c a t i o n ) 议题。普华永道咨询公司介绍了该公司近2 0 年来在营利性公司进行有关风险管理技 术进展情况的研究成果。在对这一研究成果的了解与认识的基础上，高等教育领导 者探讨了关于有效的企业风险管理在高等教育领域的实践意义，他们共同探讨了风 险的含义，现存高等教育风险产生的动因，如何实施风险管理计划以有效地评估、 管理与监控风险以及如何积极地发动校园社群( 如管理机构成员、各院系及教职工) 参与企业风险管理等问题。戴尔卡西迪( d a l ec a s s i d y ) ，拉罩戈德斯坦( l a r r y g o l d s t e i n ) 等人总结探讨结果，形成一篇报告，名为制定管理高等教育企业风险 百度卣科，普华永道简介，h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 1 3 3 9 4 2 6 h t m ，2 0 0 9 - 8 - i 。普华 永道是全球及中国最人的专业服务机构之，它由两人国际会计事务所p r i c ew a t e r h o u s e ( 酱 华) 及c o o p e r s l y b r a n d ( 永道) 丁1 9 9 8 年7 月1 日全球合并而成。总部设在美国，在 1 5 2 个国家中设有8 6 0 余家分公司和办事处，超过1 5 5 0 0 0 名专业人才，向国际、中国及 美国本地的主要公司提供全方位的业务咨询服务。公司主页：h t t p ：w w w p w c c o r n 。 奋 i 绪论 的策略( d e v e l o p i n gas t r a t e g yt om a n a g ee n t e r p r i s e w i d er i s ki nh i g h e r e d u c a t i o n ) 。该报告概括了风险管理理论，列举了营利性公司风险管理的案例，并 讨论了在当今不断变化的高等教育背景下如何更有效地管理风险。他们认为高校经 营者在风险管理过程中起着极其重要的作用，他们在报告中对各经营管理者进行的 关于风险管理的探讨并将其总结归纳，有利地推动高等教育的风险管理向前发展。 首先，文章指出风险是影响一个组织实现其组织目标能力的任何问题。风险有五大 类型，分别是策略风险( s t r a t e g i cr i s k ) 、财政风险( f i n a n c i a lr i s k ) 、操作风 险( o p e r a t i o n a lr i s k ) 、服从j x l 险( c o m p l i a n c er i s k ) 、声誉风险( r e p u t a t i o n a l r i s k ) 。其次，文章列举了策略风险、操作风险、服从风险产生的原因以及损益相关 者，并对风险进行等级分析。接着，文章从实施风险管理计划的角度，分析了当下 高校风险管理的五种等级模式，并用“雇员跳槽”为例加以证明，进而引出了风险 管理的八大要素。最后，文章分析了高校风险管理面临的挑战及应对措施，进一步 指明了高等教育背景下的风险管理的发展趋势。 2 0 0 4 年，美国全国高等教育风险管理中心( n a t i o n a lc e n t e rf o rh i g h e r e d u c a t i o nr i s km a n a g e m e n t ，n c h e r m ) 的主席、校园安全与学生事务专家、风险管 理顾问布雷特索科洛夫( b r e t ta s o k o l o w ) 撰写的文章社区学院的风险管理 ( r i s km a n a g e m e n ti nt h ec o m m u n i t yc o l l e g es e t t i n g ) 中指出风险管理是今同 社区学院的必不可少的一项重要内容。他在文章中指出现在还是相当少的高校设置 风险管理部( r i s km a n a g e m e n td e p a r t m e n t ) 和专职风险管理者( r i s km a n a g e r s ) ， 高校对风险管理还不够重视。随后，文章介绍了社区学院风险管理的过程，风险的 种类以及风险的解决方案。文章总体概况了社区学院风险管理的过程，并呈现了一 些应用实例，为其他社区学院制定有效的风险管理策略提供了有效的信息与参考。 2 0 0 7 年夏，美国大学董事会协会( a s s o c i a t i o no fg o v e r n i n gb o a r d s o f u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s ，a g b ) 与全美高校经营管理者协会( n a c u b o ) 在华盛 顿举行主题为院校企业风险管理( e n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n t ，e r m ) 的峰会， 邀请了主要大学及学院的高级管理人员和董事会成员( t r u s t e e s ) 参加。来自大大 小小院校、公私立院校的大约4 0 位领导者出席了峰会。峰会的目标是建立一种完善 的可持续的大学、大专院校的企业风险管理模式，并明确校长( p r e s i d e n t ) 、首席 商务主任( c h i e fb u s i n e s so f f i c e r ) 、其他高级管理者以及大大小小公私立院校的 董事会成员在院校风险管理过程中的职责与角色。峰会首先展示了营利性财政服务 福建师范大学黄孔雀硕士学位论文 行业的实施情况，接着讨论小组听取了院校董事会成员、首席风险主任( c h i e fr i s k o f f i c e r ) 、校长、首席商务主任四位领导者不同视野下的风险管理，随后讨论小组 致力于建立一套适用于高等教育领域的风险管理模式( h i g h e r e d u c a t i o n s p e c i f i c m o d e l ) 。最后，美国大学董事会协会与全美高校经营管理者协会共同发表了题为高 等教育应对企业风险管理的挑战( m e e t i n gt h ec h a l l e n g e so fe n t e r p r i s er i s k m a n a g e m e n ti nh i g h e re d u c a t i o n ) 的总结文章。文章中指出了高等教育领域风险 管理框架的重要组成部分( c o m p o n e n t so fah i g h e r e d u c a t i o n s p e c i f i ce r m f r a m e w o r k ) 、风险管理的双轨途径( at w o t r a c ka p p r o a c ht oe r m ) 以及董事会、 校长等重要领导者在风险管理过程中的角色。 2 0 0 7 年9 月，美国大学风险管理与保险协会( u n i v e r s i t yr i s km a n a g e m e n ta n d i n s u r a n c ea s s o c i a t i o n ，u r m i a ) 出版了白皮书高等教育之企业风险管理( e r mi n h i g h e re d u c a t i o n ) ，自皮书的出版为协会成员更深刻地了解院校风险管理提供了文 献资料。白皮书为高等教育的企业j x l 险管理提供指导，但不是对特定的某一院校一 步一步实施风险管理提供指导，而是提供高等教育企业风险管理过程的总体概览。 同时，白皮书提供了高等教育领域建构与实施企业风险管理的可参考资料，白皮书 也列举了几所高校的成功案例，如奥本大学( a u b u r nu n i v e r s i t y ) 、美国宾夕法尼 亚州州立大学( t h ep e n n s y l v a n i as t a t eu n i v e r s i t y ) 、马罩科帕社区学院( m a r i c o p a c o u n t yc o m m u n i t yc o l l e g ed i s t r i c t ) 、加利福尼亚大学( u n i v e r s i t yo f c a li f o r n i a ) 。 2 0 0 9 年，美国大学董事会协会( a g b ) 与教育者联合会( u n i t e de d u c a t o r s ，u e ) 联合进行了关于美国大学风险管理的态度、实践以及政策的调查，调查对象是大学 ( 7 7 2 是私立大学，2 2 8 是公立大学) 中的高级管理人员及董事会成员，形成调 查报告今r 大学之企业风险管理现状( t h es t a t eo fe n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n t a tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st o d a y ) 。调查结果分成对院校风险的态度( a t t i t u d e t o w a r di n s t i t u t i o n a lr i s k ) 、管理风险与保护院校的