（世界经济专业论文）开放条件下我国小城镇基础设施融资模式研究.pdf

内容摘要 党的十六大报告指出，要逐步提高城镇化水平，坚持大中小城市和小城镇协调发展， 走中国特色的城镇化道路。建设和发展小城镇，不仅是我国实现城市化道路的重要途径， 更是解决农业、农村、农民这一事关中国现代化建设根本问题的重大战略举措。 基础设施是小城镇工业生产、商品流通以及居民生活的基本物质条件，完善的基础 设施是小城镇功能作用发挥的前提条件，也是小城镇对外( 镇外) 招商引资的基础。只 有良好的基础设施才能吸引企业和个人向小城镇集中。但小城镇基础设施薄弱是目前我 国小城镇发展中存在的突出问题，基础设施建设资金缺乏是一个普遍问题。因此，小城 镇基础设施建设融资机制的进一步完善，是促进小城镇健康发展的基础和保证。 论文在对前人研究成果进行系统分析的基础上，对我国小城镇、基础设施融资的相 关概念、基本理论进行了归纳总结，重点考察了美国、日本、韩国这三个国家小城镇基 础设施融资的模式，在借鉴这些国家成功经验的同时，针对我国小城镇基础设施融资的 发展过程，现阶段小城镇基础设施融资的途径，融资存在的问题，将我国小城镇划分为 三个层次，根据不同层次的小城镇发展水平，提出相应的基础设施融资模式的选择，尝 试通过保险资金与基础设施信托的创新方式吸引民间资本投资小城镇基础设施，最后提 出通过财政、信贷、外资、民间资本、个人集资等方式作为解决我国小城镇基础设施融 资问题的政策建议。 本文的研究为我国小城镇建设的多元化融资理论体系的建立提供了比较完善的依 据；也对解决我国小城镇基础设施建设资金不足；加快城镇化进程步伐；实现基础设施 融资体制改革具有一定的指导作用。 主题词：小城镇城镇化基础设施融资信托 a b s t r a c t t h ec p c s16 t hn a t i o n a lc o n g r e s sr e p o r ti n d i c a t et h a to u rc o u n t r ys h o u l di m p r o v et h e u r b a n i z a t i o nl e v e ls t e pb ys t e p ，i n s i s tt h eb i gc i t ya n ds m a l lt o w nd e v e l o pc o o r d i n a t e d ，t a k e t h eu r b a n i z a t i o nw a yw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c b u i l d i n ga n dd e v e l o p i n gt h es m a l lt o w n ，i s n o tt h eo n l yw a yt or e a l i z et h eu r b a n i z a t i o n ，b u ta l s ot h et a c t i ct os o l v et h ep r o b l e mo f a g r i c u l t u r e ，m r a la r e a , p e a s a n tw h i c hr e l a t et oc h i n a sm o d e r n i z a t i o n i n f r a s t r u c t u r ei st h eb a s i cm a t e r i a lc o n d i t i o n so fi n d u s t r i a l p r o d u c t i o n ，c o m m o d i t i e s c i r c u l a t i o na n dr e s i d e n tl i v i n g p e r f e c ti n f r a s t r u c t u r ei st h ep r e m i s ec o n d i t i o nt h a tt h es m a l l t o w nc a na f f e c ti t sf u n c t i o n , i sa l s ot h a tt h eb a s i so fs m a l lt o w nt oa t t r a c t si n v e s t m e n t sf o r m o u t s i d e o n l yt h eb e t t e ri n f r a s t r u c t u r ec a l la t t r a c te n t e r p r i s ea n di n d i v i d u a lc o n c e n t r a t e st ot h e s m a l lt o w n a tp r e s e n t ，t h ew e a ko fs m a l lt o w n si n f r a s t r u c t u r ei st h ep r o m i n e n ti s s u ew h e n o u rc o u n t r ys m a l lt o w nd e v e l o p s s h o r to ft h em o n e yf o ri n f r a s t r u c t u r eb u i l di sac o m m o n p r o b l e m s o ，t h ei m p r o v i n go fs m a l lt o w n si n f r a s t r u c t u r ef i n a n c i n gm e c h a n i s mi st h eb a s i s a n dg u a r a n t e et h a tp r o m o t et h es m a l lt o w nd e v e l o p h e a l t h i l y t h et h e s i sc a r r i e so u ts y s t e m sa n a l y s i so nt h eb a s i so f p r e v i o u s l yr e s e a r c h ，c o n c l u d e sa n d r e v i e w st h er e l e v a n c ec o n c e p t ，f u n d a m e n t a lt h e o r yo fs m a l lt o w na n di n f r a s t r u c t u r e f i n a n c i n g ，p r i o r i t ye x a m i n e du s a ，j a p a n ，k o r e ar e p u b l i ct h i st h r e ec o u n t r i e s s m a l lt o w n i n f r a s t r u c t u r e f i n a n c i n gp a t t e r n ，a tt h et i m eo fu s i n gt h e s ec o u n t r yu s e f u le x p e r i e n c e ，a i ma t t h eh i s t o r ys i t u a t i o no fo u rc o u n t r ys m a l lt o w n si n f r a s t r u c t u r ef i n a n c i n g , t h ep a t t e r no fo u r c o u n t r ys m a l lt o w n si n f r a s t r u c t u r ea n dt h ep r o b l e mo ff i n a n c i n g , t h ew r i t e rd i v i d eo u r c o u n t r ys m a l lt o w nw i t ht h r e el e v e r s ，a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tl e v e lo fs m a l lt o w n ，g i v et h e d i f f e r e n tf m a n c i n gp a t t e r n ，t r yt ou s et h ew a yo fi n f r a s t r u c t u r et r u s ta n di n s u r a n c ef u n dt o a t t r a c tn o n g o v e r n m e n t a lc a p i t a lf o rs m a l lt o w n si n f r a s t r u c t u r a lc o n s t r u c t i o n f i n a l l yg i v et h e s u g g e s t i o nb yt h ef i n a n c e ，t h ec r e d i t ，t h ef o r e i g nc a p i t a l ，t h en o n g o v e r n m e n t a lc a p i t a , p e r s o n a l l yc a p i t a l ，t os o l v et h ep r o b l e mo f o u rs m a l lt o w n si n f r a s t r u c t u r a lf i n a n c i n g t h et h e s i sf o rt h es a k eo fc o n f o r m a t i o nt h ed i v e r s i f i c a t i o nf i n a n c i n gt h e o r ys y s t e mf o r o u rc o u n t r ys m a l lt o w nh a sp r o v i d e dac o m p a r a t i v e l yp e r f e c tb a s i s t h et h e s i sa l s oh a st h e c e r t a i nd i r e c t i v ef u n c t i o no fr e s o l v i n gt h eq u e s t i o no fl a c kt h em o n e yf o ro u rc o u n t r ys m a l l t o w n si n f r a s t r u c t u r e b u i l d , a c c e l e r a t i n gu r b a n i z a t i o ns t e p ，a n dr e a l i z i n gi n f r a s t r u c t u r e f i n a n c i n gr e f o r m k e yw o r d s ：s m a l lt o w n u r b a n i z a t i o ni n f r a s t r u c t u r e f i n a n c i n g t r u s t 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外。本论文不舍任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名 阀s 献日期加年厂月，日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海 南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文储躲啦妖 日期：如) 年6 月，日 本人已经认真阅读“c a u s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论 文提交“c a l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关 权益。回童逾塞握銮重澄厦：旦坐生；旦= 生；旦三生蕉互。 论文储签名晔拭 日期：2 ”声z 月厂日言篓誓露静 1 序言 1 1 研究背景 随着改革开放的不断深化，我国的城镇化水平不断提高。小城镇作为农村和城市的 纽带和桥梁，它既是提高我国整体城镇化水平的重要途径，也是全面建设小康社会和实 现现代化的必经阶段，更是破解“三农”问题的根本出路。小城镇的健康发展关系到未 来农村经济发展和整个社会发展。 “九五”时期，国家1 1 个部委于1 9 9 5 年联合下发了t d , 城镇综合改革试点指导意 见，其中提出了建立小城镇建设和发展的多元化投融资机制。1 9 9 8 年党的十五届五中 全会提出了“发展小城镇是带动农村经济和社会发展的大战略”；2 0 0 0 年6 月，中共中 央、国务院在关于促进小城镇健康发展的若干意见中指出“发展小城镇，是实现我 国农村经济现代化的必由之路”；2 0 0 2 年3 月，九届全国人大四次会议将实施城镇化， 发展小城镇列入我国的“十五”计划，并明确为五大战略任务之一。中共十五届三中全 会明确提出：“发展小城镇是带动农村经济和社会发展的一个大战略，有利于乡镇企业 相对集中，更大规模地转移农业富余劳动力，避免向大中城市流动，有利于提高农民素 质，改善生活质量也有利于扩大内需，推动国民经济更快增长。要制订和完善促进城镇 健康发展的政策措施，进一步改革城镇管理制度，小城镇要合理布局科学规划，重视基 础设施建设，注意节约用地和保护环境。”党的十六大报告指出，“要逐步提高城镇化水 平，坚持大中小城市和小城镇协调发展，走中国特色的城镇化道路”。这是中国城镇化 发展的基本战略。 小城镇的健康发展是与基础设施建设的健康发展分不开的，基础设施作为小城镇经 济发展的硬件支撑系统，是城镇赖以生存和发展的物质基础，是衡量城镇发展水平和繁 荣程度的重要标志，是发挥城镇功能的重要条件。小城镇基础设施在很大程度上决定了 小城镇发展的容量与空间，其水平直接反映了城镇化和现代化的水平，也直接关系到小 城镇的经济、社会发展及人民生活水平的提高。 由于投融资体制改革的滞后和不到位，城镇化高速发展与基础设施短缺的矛盾日益 显现。小城镇融资渠道极为狭窄且不畅通，导致小城镇建设和发展的资金严重不足，小 城镇基础设施总体上远远落后于城镇经济发展，已经成为制约小城镇健康发展的“瓶 颈”。目前，在小城镇财力有限的情况下，依靠中央财政的拨付与自身的资金积累，远 远不能解决基础设施建设的资金需求，如何拓宽小城镇融资渠道来满足小城镇基础建设 的需求是目前摆在各级政府面前的亟需解决的重大课题。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 近年束，随着经济发展和改革开放步伐的不断加快，发展小城镇已经成为中共中央 带动农村经济和社会发展的一个大战略，我国的城镇建设出现了崭新的局面和发展机 遇。小城镇的大发展，带动了区域经济的发展，推动了我国城镇化的建设进程，促进了 我国农村经济发展，为实现现代化奠定了基础。但由于资金短缺造成的基础设施的薄弱， 严重阻碍了小城镇的发展和功能的发挥，成为今后制约城镇建设发展的关键所在。 1 加快城镇化建设是实现现代化的必由之路 我国是一个发展中的大国，农业人1 3 占大多数，实现现代化一直是中国人不懈的追 求。根据西方发达国家的经验，城镇化是世界各国现代化的必由之路。“十一五规划” 把推进城镇化作为我们国家未来相当长的一段时期内推动经济和社会发展的一个重要 战略措施。推进城镇化不仅是解决中国农村、农民和农业的根本出路，也是解决现阶段 我国社会经济发展中其他一系列深层次矛盾的突破口。实施积极的城镇化发展战略既是 城市发展自身客观规律的需要，也是我国工业化的根本要求，更是我国社会经济发展， 实现现代化的必经之路。 2 基础设施建设是小城镇发展的基础 发展小城镇，建设小城镇，关键是基础设施，它是小城镇赖以生存和发展必不可少 的物质条件，因为小城镇的健康发展与基础设施建设的健康发展是分不开的。基础设施 是衡量小城镇发展水平和繁荣程度的重要标志，也是发挥城镇功能的重要条件。完善的 基础设施有利于小城镇经济发展，促进招商引资，也可以提高人民的居住环境、生活质 量和水平，促进我国小城镇的可持续发展。 3 合理的融资模式是解决小城镇基础设施建设资金不足的根本途径 城镇基础设施薄弱是目前我国城镇化发展中存在的突出问题。投资主体和投资渠道 的单一、融资渠道不畅、融资环境欠佳等问题造成我国小城镇基础设施建设资金严重不 足，阻碍了我国小城镇基础设施建设的发展。在目前小城镇财力有限的情况下，只依靠 自身的资金积累，远远不能解决基础设施建设的资金需求，还必须有相当数量的其它资 金来源，才能满足未来小城镇基础设施建设的需求。因此，有必要完善原有的小城镇基 础设施融资机制，引入创新的小城镇基础设施融资模式，吸引民间投资，实现投资主体 多元化，融资来源多样化，以提供我国小城镇基础设施建设所需要的资金。 1 2 2 研究意义 2 0 世纪9 0 年代以来，很多学者对小城镇开展了大量的研究，但对小城镇基础设施 融资的研究却很少，即使涉及小城镇基础设施融资的问题，也以实证案例居多，且多从 微观层次上，以某一具体小城镇为研究对象，理论总结很少。通过本文的研究，系统的 阐述小城镇基础设施融资理论体系，借鉴了国外发达国家小城镇基础设施融资的模式与 成功经验，回顾了小城镇基础设施融资制度的演变，分析了我国小城镇基础设旎融资存 在的问题与成因，构建了适合我国的小城镇基础设施的融资模式。 我国小城镇建设已经进入一个新的发展时期，但由于资金短缺造成的基础设施的薄 弱，严重阻碍了小城镇的发展和功能的发挥，通过融资模式的分类选择与完善创新，解 决小城镇基础设施资金短缺问题，既有利于小城镇基础设施融资理论的进一步完善，又 对小城镇基础设施的建设发展有一定的指导意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内研究现状 1 小城镇方面 长期以来，小城镇一直是多门学科竟相参与研究的领域，社会学、地理学、城市规 划学和经济学等学科都以小城镇为研究对象，随着国家把小城镇列入我国的“十五”计 划，并明确为发展战略任务之一，近年来我国小城镇研究取得了大量的研究成果，使小 城镇成为我国社会、经济领域的一个研究热点。 2 基础设施融资方面 改革开放以来，国内城市基础设施的严重不足引发了对基础设施建设的专门研究。 随着城市公用基础设施建设模式的改革，越来越多的学者进行城市基础设施建设模式以 及城市基础设施建设资金的投资、融资等领域的研究。王如骐( 2 0 0 0 ) 等通过对我国城 市基础设施资金运作现状的分析，提出要改变城市基础设施投入不足的局面，必须改变 传统观念，最大限度利用市场机制，改革价格机制和城市基础设施管理机制。余池明 ( 2 0 0 1 ) 认为应根据城市基础设旌项目的经济性质采取不同的投融资体制，将基础设施 分为经营性和非经营性项目两个体系操作，加大全社会投资力度才是唯一出路。吴庆 ( 2 0 0 1 ) 、姚志刚( 2 0 0 1 ) 、王朝才( 2 0 0 1 ) 等学者分别对利用外资、寿险资金以及建立 地方公债制度筹集基础设施资金进行了研究。另外，有的学者通过对国外发达国家基础 设施建设的研究，提出国外城市基础设施建设中可借鉴的经验和措施。 总之，近年来关于基础设施的研究成果较多，主要集中在基础设施建设的体制改革、 投融资策略、资金来源等领域，大多数研究都是定性研究，定量研究很少，研究对象主 要针对城市，对小城镇基础设施融资的专题研究相当少。 3 小城镇基础设施方面 在小城镇基础设施专题方面，研究非常少，系统性也不强。大多数研究者意识到了 小城镇建设资金不足的问题，对于如何解决，也提出了一些措施和对策，但多陷于表面 陈述，没有提出切实的解决策略，要么虽然提出，但可操作性方面的深入探讨还不够。 国内学者在小城镇基础设施研究方面，汤铭潭( 2 0 0 1 ) 研究了小城镇基础设施在城 镇发展中的作用，认为基础设施的完备与否关系到小城镇建设的成败。王建玲( 2 0 0 2 ) 认为小城镇基础设施建设既要重视发挥市场机制的作用，遵循价值规律，积极引导多元 投资主体参与基础设施建设，又要充分发挥政府的宏观调控和主导作用，加大对基础设 施建设的投入。在小城镇建设资金方面，黄富雄( 2 0 0 1 ) 等认为利用民间投资，建立多 元化投资机制是筹集城镇建设资金的主要思路。杨帆( 2 0 0 1 ) 认为小城镇建设的资金来 源没有一个固定不变的模式，应根据不同地区、不同发展阶段、不同历史基础和不同国 际国内形势“因镇而异”，建立一套地方自我“造血”机制，实现小城镇建设的可持续 发展，并提出了一些基本的资金筹措渠道。孟祥林( 2 0 0 4 ) 认为拓宽融资渠道、投资行 为市场化是激励小城镇基础设施建设高效运作的捷径。 1 3 2 国外研究现状 “基础设施”( i n f r a s t r u c t u r e ) 一词最早见于2 0 世纪4 0 年代初北大西洋公约组织对 一个国家发动和应付战争能力的研究，之后成为发展经济学的研究内容。 早期的发展经济学家主要用“社会先行资本”这一概念表示基础所设施。美国经济 学家w a l tr o s t o w 特别的强调基础设施的重要意义，他认为基础设施是经济发展的重要 条件；非平衡增长理论的代表人物a l b e r th i r s c h m a n 在经济发展与战略中指出，一 个社会存在一个最低的基础设施供给，在具有基础设施最低保障供给的条件下，应集中 资本投资直接生产，获得效益，待直接生产部门的生产发展起来并产生了较大的收益后， 再利用一部分投资于基础设施；平衡增长理论的先驱r o s e n s t e i nr o d a n 在其大推进理论 中提出，由于基础设施建设规模大、配套性强，建设周期长，建设资金回收期长，且基 础设施不仅可以为直接生产产业的投资创造机会，还具有规模经济效益可以使整个社会 获得其投资的“外部效益”，因此必须在国民经济发展的初期，一次性投入大量资金用 于基础设施建设。 y i s i t e l i 和l e i b o l u o 于1 9 9 3 年收集2 8 个发达国家的历史时间序列数据对基础设施与 国内生产总值的影响问题进行了研究，其研究结果显示基础设施是通过增加私人资本投 资报酬率来促进经济增长的，其中运输和通讯投资对经济增长的作用明显。美国经济学 家c a n n i n g 利用基础设施存量的物质估计方法研究了1 0 4 个国家( 包括发达国家和发展 中国家) ，研究发现交通运输和电信基础设施对经济增长有较大影响，其中美国的基础 设施投资回报率高达4 0 。l u o m o 和l u c a s 的研究表明，生产率增长的地区差异与公共 基础设施的地区布局是相关的。f o x 和m u r r a y 进行研究也发现基础设施在吸引私人资 本投资方面具有非常重要的作用。 2 0 世纪8 0 年代以来，在世界银行的推动下，西方经济学家详细探讨了基础设施对 成本、生产率、区域经济、吸引外资等方面的作用，把市场、竞争、私人部门、商业化 原则等因素引入基础设施的研究，摆脱了只由政府提供的传统认识，拓宽了基础设旌研 究的内容。 4 1 4 研究方法与创新点 1 4 1 研究方法 1 规范分析法：从我国国情出发，把小城镇基础设施融资发展历程和现状作为本 文研究的前提，根据我国小城镇基础设旌融资存在的问题借鉴发达国家的经验，提出适 合我国小城镇基础设施融资的模式，并针对不同的小城镇给出相应的融资模式选择。 2 比较分析法：对美国、日本、韩国与我国小城镇基础设施融资制度进行了比较， 借鉴发达国家的成功经验，提出适合我国小城镇发展的基础设施融资模式。 1 4 2 创新点 1 对我国小城镇进行了层次划分，并按不同的层次，提出相应的基础设施融资模 式的选择。 2 借鉴了发达国家小城镇基础设施融资的经验，得出了适合我国的小城镇基础设 施融资模式。 3 提出可以利用保险资金以及基础设施信托为小城镇基础设施建设筹集资金，并 对其可操作性进行了一定的探讨。 1 5 结构安排 本文在总结前人经验和研究结果的基础上，从以下几个方面进行研究： 第一部分，对小城镇基础设施融资的相关理论进行回顾与总结，主要对小城镇的内 涵与外延进行了界定，明确了基础设施的内涵以及与经济、社会发展的关系，对小城镇 基础设施的相关理论、概念进行了总结。 第二部分，介绍了美国、日本、韩国的小城镇基础设施发展状况，重点考察了这三 个国家小城镇基础设施融资的手段与方式，并对其成功经验进行了总结。 第三部分，首先对我国小城镇基础设施融资的历史进行了回顾，指出了现阶段我国 小城镇基础设施建设的现状，并对存在的问题进行了深入的分析。 第四部分，根据我国小城镇发展情况，首次提出对我国小城镇进行层次划分，并根 据不同层次，提出相应的小城镇基础设旌融资模式的选择；探索利用保险资金和基础设 施信托进行融资模式创新，并就每一种融资方式提出相应的具体的融资方案设计。 第五部分，根据国外融资模式对我国的启示和我国小城镇融资的发展历程、现状、 问题，具体提出了五种融资模式，并以此作为解决我国小城镇基础设施融资问题的政策 建议。 2 小城镇基础设施融资的理论回顾 2 1 小城镇的内涵及区分 2 1 1 小城镇的内涵 从学术上讲，小城镇并非一个有严格的科学意义的概念，但是小城镇在中国已经成 为一个通用化并且使用率极高的概念。中国大百科全书人文地理学对它的解释是， 介于乡村和城市之问的过渡居民区，它的性质既不同于纯农业活动的乡村，也有别于纯 工商活动的城市。 我国著名学者费孝通先生将小城镇定义为“新型的正在从乡村性的社区变成多种产 业并存的向着现代化城市社区转变中的过渡性社区，它基本上己经脱离了乡村社区的性 质，但还没有完成城市化的过程”。 我国的国史通鉴中指出小城镇是指县城和县城以下比较发达的集镇或乡所在地， 以及大城市周围农村建设的卫星城。它包括两个层次，一是城市型的小城镇即县城和县 属镇，二是县镇和村镇，统称为农村集镇。小城镇是一种介于城市和乡村之间的雏形城 市，或称为初级城市。它是城市经济向农村渗透和农村生产力在一定区域内聚集的结果。 根据2 0 0 0 年7 月中共中央和国务院出台的关于促进小城镇健康发展的若干意见 的精神，本文将小城镇定义为国家批准的建制镇，包括县级( 市) 政府驻地镇和其他建 制镇。 2 1 2 与城市和集镇的区分 对于小城镇的概念还必须明确两方面的内容：第一，小城镇是城市化的起点，是尚 处于城市化过程中的社区，而小城市属于“市”的范畴，从理论上己经完成城市化过程， 不应包括在小城镇的范围之内；第二，为了避免不顾客观条件和经济发展规律盲目发展 小城镇的倾向，那些不具备城市化基础、水平较低的乡村集镇不应该作为大力发展的对 象，不属于小城镇之列。 我国现有的小城镇是农村的政治、经济、文化、教育、科学技术的发展与推广以及 信息交流的中心。它既具有( 初级的) 城市工业、商业和社会服务业协同发展的产业结 构，又具有一定比重的农业和农业服务业；既具有城市相对集中的人口和公共设施，又 有接近乡村的生态环境和浓厚的乡土气息。 2 2 基础设施的内涵与作用 2 2 1 基础设施的内涵 “基础设施”( i n f r a s t r u c t u r e ) 正如前面所介绍的：它最初是军事用语，表示军事工 6 程中的永久性基地或保证武装力量发挥作用的后勤服务设施等。而它作为经济用语则最 早出现在2 0 世纪4 0 年代未的西方经济学著作中。 以“为发展提供基础设旌”为主题的1 9 9 4 年世界银行发展报告集中讨论的是基础 设施的内容之一，即所谓“经济基础设旌”。该报告将经济基础设施定义为“永久性的 工程构筑、设备、设施和它们所提供的为居民所用和用于经济生产的服务。这些基础设 施包括公用事业( 电力、管道煤气、电信、供水、环境卫生设施和排污系统、固体废弃 物的收集和处理系统) ，公共工程( 大坝、道路、灌溉及排水用渠功能) 以及交通设施 ( 铁路、城市交通、海港、水运和机场) ”。该报告将经济基础设施之外的其它基础设 施定义为“社会基础设施”，通常包括文教、医疗保健等方面，并在其它年份的发展 报告中开展了研究。这一定义比较具有权威性，也为经济学者更广泛地接受。 根据以上定义，可以看出，基础设施主要是指关系到国民经济整体利益和长远利益 的物质基础设施。如果按用途来分，基础设施可分为两大类：一是经济类基础设施，包 括公用事业( 电力、管道煤气、电信、供水、环境卫生设施和排污系统、固定废弃物的 收集和处理系统) 、公共工程( 大坝灌溉和道路) 、其它交通设施( 城市交通、海港水运 和机场、航空等设施) ；二是社会类基础设施，包括文化、教育、医疗、防疫等用于人 力开发的物质基础设施，如学校、文化馆、博物馆、医院、检疫站等。如果从行业来分， 基础设施主要包括四个层面的内容，一是能源设施类基础设施，包括电、水、气、热等 设施；二是交通设施类基础设施，包括公共交通、地铁、铁路、公路、电站、港口、机 场等；三是通讯设施类基础设施，包括邮电通信等；四是环保设施类基础设施，包括植 树造林、防沙治沙、城市垃圾处理等。 基础设施概念是综合的、广义的基础设施。既包括经济类基础设施，也涉及社会类 基础设施，但由于社会类基础设施的公益性，笔者在文章中提到的基础设施的是指经济 类基础设施。基础设施是国民经济中具有基本承载作用的产业群体，它构成了国民经济 赖以运行的基础。 2 2 2 基础设施的作用 世界银行在1 9 9 4 年的发展报告中指出，基础设施服务每年创造的价值大约为g d p 的7 1 l 。基础设施作为社会生产及生活提供公共条件和公共服务的设施、部门及 机构的社会综合体，是社会经济发展的基础条件，在社会实现工业化和经济起飞中起着 决定性作用。 1 基础设施是直接生产部门和消费环境赖以建立与发展的基础条件 基础设施的发展水平直接或间接影响直接生产部门的成本和效益。改善基础设施服 务状况能够提高社会福利，促进经济发展。相反，重大基础设旌建设的失误会损害和削 。世界银行：1 9 9 4 年世界发展报告；为发展提供基础设旌，中国财经出版社1 9 9 4 年版。 7 弱社会生产力，降低社会生活质量。基础设施的完善程度也是一国物质文化生活水平高 低的重要标志，它直接影响到人们的消费水平。 2 基础设施的发展能够保证社会再生产的顺利进行，创造更多就业机会 在市场经济条件下，由于社会再生产各部门各环节联系的日益加强，就使社会再生 产和经济增长过程日益依赖大规模和高水平基础设施，交通运输、能源供应、情报信息 传递、物资流通成为保证社会再生产顺利进行的重要因素。基础设施具有很强的吸纳就 业的能力，对于发展中国家来说，基础设施项目建设不仅能够直接为劳动者提供就业机 会，良好的基础设施使公司利润水平提高，会吸引更多的公司、企业创立，从而从根本 上为劳动者创造更多的就业机会。 3 基础设施的发展能够推动经济结构和社会结构变革，促进社会经济的增长 国际上衡量一国经济发展水平的指标，许多是衡量基础设施发展水平的指标，例如， 人均电力消费、每百人拥有电话机的数量等等。这些反映基础设施状况的指标能够作为 社会经济发展指标的重要内容，主要由于基础设施在经济发展中，具有一种对生产要素 组合和促进社会生产各个环节相互衔接的整体能力，能够加速生产的进程，缩短产品的 生产和流通时间，提高要素生产率，促进部门经济效益、社会效益的提高和社会的进步。 4 基础设施决定一国对国际资本的吸引力 基础设施服务的好坏不仅直接影响国内企业的经济行为，而且也是决定一国对国际 资本是否有吸引力的重要因素。2 0 世纪9 0 年代以来，国际资本在决定投资场所时，更 为重视对交通运输、邮电通信等基础设施的考察，而投资所在国的劳动力成本和税收优 惠已退到次要地位。从国际经验可以表明，基础设施数量不足和质量不可靠的国家对国 际实业资本缺乏吸引力，基础设施已经成为影响跨国公司投资于制造业和高新技术产业 的最重要因素。 5 基础设施满足人们生存和发展的需要 良好的基础设施、优美的生活环境，是保障人民生产、生活正常运转必不可少的条 件，也是衡量一国发达程度的重要标志。交通、通信、供水、供电、供气、供暖等基础 设施和配套设施建设，为人们提供快捷、灵敏、便利和优良的生产生活服务，园林、绿 化、垃圾污水处理和环境保护基础设施，为广大人民群众创造一个舒适、美好的人居环 境。良好的基础设施还可以促进人的发展与人口素质的提高。 大量的理论研究和实践经验表明，一国的基础设施服务对其经济的长期稳定增长起 到非常重要的作用，尤其是像我国这样基础设施已经成为经济发展“瓶颈”的发展中国 家。基础设施服务既会影响到经济中的供给，也会影响到经济中的需求。从宏观的角度 来讲，基础设施供给的普及性和质量直接决定了私人资本投资的边际生产力；从微观的 角度来讲，良好的基础设施服务能够降低生产的成本，并对经济中供给和需求的结构产 生影响；从居民生活质量的角度来讲，良好的基础设施建设能够为人们提供舒适的生活 环境( 便利的交通、清洁的饮用水等) ，改善了人们的健康状况，保证个人得到更好的 8 发展。不论从上述哪个角度来看，基础设施总是能够促进经济和社会的发展。 2 3 小城镇基础设施的相关概念 2 3 1 小城镇基础设施的内涵 小城镇限定了空间适用范围或者说适用对象，基础设施则限定了性质、内容和特征。 小城镇基础设施的内涵是既为小城镇物质生产又为小城镇居民生活提供一般条件的公 共设施，它也是小城镇赖以生存和发展的基础。小城镇基础设施包括的范围比基础设施 要小，是国民经济向小城镇地域的延伸。结合小城镇的特点和基础设施的涵义，笔者将 小城镇基础设施分为以下几个系统，如表2 一l 所示： 表2 _ 1 小城镇基础设施系统 系统名称 内容 系统一能源系统小城镇电力输配及供应设施，供热、供气等 系统二道路交通系统主要包括各级道路、桥粱、码头，车站等 系统三邮电通讯系统包括电信设施、邮政设施，有限电视设施等 系统四供水与排水系统包括小城镇自来水的生产及供应设施，污水、废水的排放 与处理等设施 系统五环境保护系统 包括小城镇园林、绿地、环境卫生、垃圾处理等 系统六防灾系统包括小城镇防洪、防震、人防以及公共消防等设施 这几个子系统有机的结合在一起，构成小城镇基础设施系统，它们之间是相互联系、 互为条件、协调发展的，并有一个合理的结构和比例关系，根据各小城镇的地域及自然 条件不同，基础设施的内容也不尽相同。 2 3 2 小城镇基础设施的分类 基础设施建设是小城镇建设的重要内容，它直观地体现了小城镇建设的水平。根据 研究目的和观察角度不同，笔者将小城镇基础设施分为以下两类： 第一，按用途来分类。参照基础设施的分类，小城镇基础设施同样可以分为经济类 与社会类。经济类小城镇基础设施主要包括能源、道路交通、邮电通讯、供水排水、环 境保护、防灾六大系统及其具体内容。社会类基础设施包括小城镇的广播电视、休闲娱 乐、体育场馆、医院、学校等社会服务设施。 第二，按项目的经营属性进行分类。小城镇基础设施项目可以从经营属性这个角度 进行分类，以投资项目有无收费机制分为经营性项目、准经营性项目与非经营性项目， 9 根据项目的属性可以决定项目的投资主体、运作模式、资会渠道及权益归属等。 第一类为非经营性项目，即无收费机制，无资金流入，这是市场失效而政府有效的 部分，其目的是为了获取社会效益和环境效益，市场调节难以对此起作用，这类投资只 能由代表公共利益的政府财政来承担，并配以固定的税种或费种得以保障，当然其权益 归政府所有。第二类为经营性项目，经营性项目可通过市场进行有效配置，其动机与目 的是利润的最大化，其投资形成是价值增值过程，可通过全社会投资加以实现。其前提 是项目必须符合城镇发展规划和产业导向政策，通过公开、公平、竞争的招投标，其融 资、建设、管理及运营均由投资方自行决策，所享受的权益也理应归投资方所有。第三 类为准经营项目，即有收费机制和资金流入，具有潜在的利润，但因其政策及收费价格 没有到位等客观因素，无法完全收回成本，附带部分公益性，是市场失效或低效的部分。 由于经济效益不够明显，市场运行的结果将不可避免地形成资金供给的缺口，要通过政 府适当的优惠政策维持运营，待其价格逐步到位及条件成熟时，即可转变成经营性项目。 表2 - 2按经营属性分类的小城镇基础设施 项目属性小城镇公共基础设施投资主体 1 经营性基础设施小城镇的供水、供电、燃气等全社会投资者 2 准经营性基础设施公共交通、污水处理、垃圾处理等收吸纳各方投资，政府适当 费不到位的项目给与补贴或者政策优惠 3 非经营性基础设施小城镇道路、绿化、园林政府投资 2 3 3 小城镇基础设施的特点 1 公益性。小城镇基础设施本身具有公共物品的属性，即消费中的非竞争性和非 排他性，例如小城镇的道路、桥梁、园林、绿化等是向小城镇的所有居民和经济单位提 供的。在一定的使用容量内，增加使用者对其原有使用者的影响并不很大，也很难通过 收费来排斥他人的使用和消费。 2 垄断性。由于小城镇的某些基础设施建设存在一定的进入障碍，在一定程度上 具有垄断性。诸如电讯等供给呈现规模报酬递增等行业的自然垄断，也有政策法规限制 其它投资主体进入的人为垄断。另一方面，小城镇基础设施提供的是服务不是产品，这 些服务的显著特点就是就地生产，就地消费，其共享性与辐射性差，例如供暖、污水等 设施建成后，只能由当地的居民享用，小城镇外的居民很难享受镇内基础设施建设的收 益。 3 基础性。小城镇基础设施提供的产品和服务是其他生产部门进行活动的基础性 条件。如企业的生产活动不可能不利用一定的交通、通讯和电力。良好的基础设施是其 他一切生产部门从事生产经营活动和人民生活的基础。 1 0 4 收益性差。对于经营性的小城镇基础设施，可以直接获得投资效益，如供水、 供电、供热等，但由于小城镇的经济发展水平较低，人口数量少，居民收入较低，通过 使用者付费来收回投资成本需要较长时间。与拥有几十万上百万人口的大中城市相比， 其投资收益较低。 5 投资回报稳定。与信息科技、房地产、证券等部门相比，小城镇基础设施行业 的投资利润率是比较低的，但其利润获得是比较稳定的，一般不受经济周期和产业政策 的影响，而且其投资规模小，还能在一定程度上享受地方政府的政策倾斜和补贴，获得 长期稳定的投资回报还是有保证的。 2 3 4 小城镇基础设旅的现状 目前小城镇发展中最突出的问题是基础设施建设十分落后，能源短缺，通讯设旌落 后，交通运输条件差，环保设施不健全，供水排水设施不发达等现象十分普遍。据1 9 9 6 年第一次农业普查资料统计，1 9 9 6 年底，全国小城镇镇区平均镇拥有供水站0 9 个、汽 车站o 5 个、火车站o 2 个、码头0 3 个、程控电话1 7 部百人、公园0 1 个。这严重影 响着小城镇企业的发展和小城镇居民的生活，落后的基础设施水平难以吸引农民离开农 村走进城镇，降低了城镇化的进程。 1 我国小城镇基础设施整体水平普遍不高 我国小城镇基础设施如道路、环卫、给排水、绿化等基础性、功能性设施的建设仍 然十分薄弱，道路缺乏铺装，给水普及率和排水管线覆盖率低，基础设施建设普遍滞后、 “欠账”严重，建设不配套，环境质量下降，生产、生活区混杂，道路、商贸区混杂， 基础设施建设明显滞后于当地经济发展。 2 我国小城镇基础设施建设发展很不平衡，不同地区小城镇基础设施差别很大 东部沿海经济发达地区一批小城镇基础设施建设颇具规模，人口、经济规模趋向合 理，市政功能、设施不断完善，有的甚至接近邻近城市水平，如广东中山小揽、东莞虎 门、浙江台州路桥，温州龙港等镇，但落后地区尤其是西部地区的小城镇还没有达到通 水、通电、通路，土地平整，即三通一平的最基本要求。 3 小城镇基础设施资金投入不足，融资渠道不畅 进入2 0 世纪九十年代，随着我国逐渐开始建立社会主义市场经济体制和基础设施 投资、建设、管理体制的一系列改革，国家加强了对城市基础设施建设的力度，基础设 施建设多渠道投融资框架在大中城市基本形成。小城镇作为城乡经济社会发展的结合 部，是连接城市与农村的纽带，小城镇的经济活力、对投资的吸引力以及相关的投融资 机制远不及大中城市，国家对小城镇基础设施的支持力度也不如对大中城市，从而在根 本上制约了小城镇基础设施的建设。 3 发达国家小城镇基础设施融资模式分析与经验借鉴 3 1 美国模式 3 1 1 美国小城镇基础设施概况 在美国城市化发展的历程中，小城镇始终扮演着重要角色，进入工业化后期以来， 伴随着美国逆城市化、郊区城市化的过程，小城镇的地位比以往时代更加突出了。作为 介于大中城市和乡村之问的一种具有城市基本功能和特点的固定行政社区单位而存在 发展的小城镇，在已经实现了高度工业化、城市化和农业现代化的美国，不仅没有消亡 反而得到了持续发展。 2 0 世纪6 0 年代，美国实行了“示范城市”试验计划，实质就是分流大城市人口， 大力发展小城镇。在整个2 0 世纪7 0 年代，美国1 0 万人以下的城镇人口从7 7 0 0 多万增 长到9 6 0 0 万，增长了2 5 左右。目前，美国有3 万到1 0 万人口的城市8 7 8 个，几千到 3 万人口的小城镇达3 4 0 0 0 多个。目前，美国以1 0 万人以下的小城镇居多，大约占城镇 总数的9 9 3 ，并且，大量小城镇在快速发展的过程中，围绕大中城市周围布局，使许 多地区的大、中、小城市( 镇) 逐步形成密集的城市群带，从而形成大、中、小城市( 镇) 相互配合，错落有致的城镇体系。 美国的小城镇基础设施十分完善。交通四通八达，从小城镇到大中型城市及其它小 城镇都有高速公路相联，有的小城镇还建有机场。城镇内部更是路网密集，汽车可以从 自己的家门口直接开到商场、学校和医院等任何地点。通信、供水、供电、供气和环卫 等小城镇基础设施都很完善。 3 1 2 美国小城镇基础设施融资 美国作为发达的资本主义国家，在小城镇基础设施融资方面积累了丰富的经验。 1 各级政府在小城镇基础设施融资中发