（档案学专业论文）数字档案馆生态系统保障机制研究.pdf

原创性声明 f4lllilllllfllllillllillllllrlllllll y 17 4 12 10 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：至逊日期：型三二生二哆 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：嶂导师签名：互幺艮一日期： 叫口一6 认 上海大学管理学硕士学位论文 数字档案馆生态系统保障机制研究 姓名： 导师： 学科专业： 张天佩 金波 档案学 上海大学图书情报档案系 2 0 10 年0 5 月 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt os h a n g h a iu n i v e r s i t yf o rt h ed e g r e e o fm a s t e ri nm a n a g e m e n t t h er e s e a r c ho nt h eg ua r a n t e e m e c h a n i s mo f d i g i t a l a r c h i v e s e c o s y s t e m m d c a n d i d a t e ：z h a n gt i a n p e i s u p e r v i s o r ：j i nb o m a j o r ：a r c h i v e s t h el i b r a r y , i n f o r m a t i o na n da r c h i v e sd e p a r t m e n t ， s h a n g h a iu n i v e r s i t y 0 5 ，2 0 1 0 摘要 作为数字时代档案信息资源保管和利用的基地，数字档案馆不是孤立存在的， 它与生存环境有着千丝万缕的联系。数字档案馆的运作方式不仅受所处环境的影 响，而且数字档案馆对周围环境也有着巨大的影响。在一定的时间和空间内，人、 数字档案馆与社会环境三者之间通过物质交换、能量流动和信息传递的相互影 响、彼此依存而构成了一个有机统一的整体，这便形成了数字档案馆的生态系统。 数字档案馆就像新生的婴儿需要我们极力的呵护。因此，如何保障数字档案馆的 健康成长，维系数字档案馆生态系统内的物质循环、能量流动和信息传递，从而 实现数字档案馆生态系统的生态平衡，就成了本文的研究内容。 本文以数字档案馆生态系统为研究对象，旨在构建数字档案馆生态系统的保 障机制。数字档案馆生态系统保障机制是指为了保障与维护数字档案馆生态系统 的生态平衡，通过人为地控制与调节而建立起来的数字档案馆生态系统各组织或 部分之间相互作用的科学方式。本文对数字档案馆生态系统保障机制的结构模型 进行了探索，认为数字档案馆生态系统保障机制主要由主体保障、对象保障和客 体保障三部分内容组成。 主体保障包括档案管理者、档案形成者和档案利用者三个部分。档案管理者 是主体保障的重点，可借鉴人力资源管理方面的先进经验，制定数字档案馆生态 系统人力资源发展战略，壮大与优化数字档案馆生态系统中的档案管理者队伍， 为数字档案馆生态系统的建设与发展提供强有力的智力支持。档案形成者保障旨 在保障档案产生的质量，运用各种手段规范档案形成者的工作习惯，提高档案形 成者的档案意识与职业素养，从源头上保障数字档案馆生态系统信息资源的质 量。档案利用者是档案信息资源的服务对象，通过对档案利用群体的特性进行研 究，有的放矢地做好档案信息资源的提供利用工作，保障数字信息资源价值的有 效发挥。 数字信息资源作为数字档案馆工作的对象，是数字档案馆生态系统存在与发 展的基础与前提，一旦数字信息资源的质量得不到保障，数字档案馆生态系统必 v 将失衡。因此，本文将数字档案馆生态系统中的数字信息资源，作为对象保障机 制，从客体保障机制中单独划分出来进行论述，以此突出数字信息资源在数字档 案馆生态系统生态中的核心地位。 客体保障涉及到内部环境和外部环境两部分内容。内部环境保障是指能够维 系数字档案馆基本结构、保障数字档案馆基本功能有效发挥的档案馆内部条件和 内部氛围的总和，它涉及数字档案馆的管理体制、技术条件和服务能力等。数字 档案馆生态系统外部环境保障是指通过对影响数字档案馆生存和发展的社会政 治、社会经济、社会科技、文化教育等外部环境进行优化，营造适合数字档案馆 建设与发展的良性土壤环境，以此实现数字档案馆与外部环境之间的和谐发展， 保障数字档案馆生态系统的平衡。内部环境和外部环境共同作用维护了数字档案 馆生态系统的生态平衡。 关键词：数字档案馆生态系统保障机制 v i a b s t r a c t a st h en e ww a y so ft h eu s eo fa r c h iv a lin f o r m a t io na n dr e s o u r c e sin d i g i t a l i n f o r m a t i o na g e ，d i g i t a la r c h i v ei sn o ti s o l a t e d i th a s i n e x t r i c a b l y l i n k sw i t ht h e i rl i v i n ge n v i r o n m e n t t h e r e a r eh u g e i n t e r a c t i o n sw i t he a c ho t h e rb e t w e e nd i g i t a l a r c h i v e sa n di t s s u r r o u n d i n g s a tac e r t a i nt i m ea n ds p a c e ，p e o p l e ，d i g i t a la r c h i v e sa n d t h es o c i a le n v i r o n m e n tt h r o u g hm a t e r i a le x c h a n g e ，e n e r g y f l o wa n d i n f o r m a ti o ne x c h a n g ew it he a c ho t h e rf o ri n f l u e n c e ，i n t e r d e p e n d e n c e ， i n t e r a c t i o na n dc o n s i s t i n go fa no r g a n i cw h o l e ，w h i c hi st ob ee c o l o g i c a l s y s t e mo fd i g i t a la r c h i v e s d i g i t a la r c h i v e s ，a sn e w b o r nb a b i e s ，n e e do u r s t r o n gc a r e t h e r e f o r e ，h o wt op r o t e c tt h eh e a lt h yg r o w t h o fd ig it a l a r c h i v e s ，t om a i n t a i ni n f o r m a t i o nw i t h i nt h ee c o s y s t e m ，e n e r g yf l o wa n d m a t e r i a lc y c l e so fd i g i t a la r c h i v e s ，t oa c h i e v et h eb a l a n c eo fd i g i t a l a r c h i v e se c o s y s t e m ，b e c o m e st h es t a r t i n gp o i n to ft h i sp a p e r t h es t u d yo fe c o l o g i c a ls y s t e m si st h ed i g i t a la r c h i v e ，w h o s ep u r p o s e i st ob u i l dt h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fd i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m t h e p r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fd i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m ，w h i c hi st op r o t e c t a n dm a i n t a i nt h ee c o l o g i c a lb a l a n c eo ft h ed i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m ， t h r o u g hc o n t r o la n dr e g u l a t i o nb ya r t i f i c i a l l yt ob u i l du pt h ed i g i t a l a r c h i v e se c o s y s t e m ，w h i c hh a si n t e r a c t i o n sb e t w e e nt h eo r g a n i z a t i o n so r c o m p o n e n t s ，ist h es c ie n tif icm e t h o d i na c c o r d a n c ew i t hs t r u c t u r em o d e l o ft h ed i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m ，t h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fd i g i t a l a r c h i v e se c o s y s t e mc a nb ei n t ot h es u b j e c tp r o t e c ti o nm e c h a n is m ，t h e t a r g e tp r o t e c t i o nm e c h a n is ma n d t h eo b j e c tp r o t e c ti o nm e c h a n is m t h e s u b j e c tp r o t e c t i o nm e c h a n i s mi n c l u d e sf i l em a n a g e rp r o t e c t i o n ，f i l em a k e r p r o t e c t i o na n df il eu s e rp r o t e c t i o n a m o n gt h e s e ，f i l em a n a g e rp r o t e c t i o n i st h ec o r eo ft h es u b j e c tp r o t e c t i o nm e c h a n i s m i tr e f e r st o ，t h r o u g h a d v a n c e de x p e r i e n c eo fh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n tf o rr e f e r e n c e ，t om a k e h u m a nr e s o u r c ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fd i g i t a la r c h i v e s ，e c o s y s t e m ，a n d t og r o wa n do p t i m i z eo ft e a c h e r sc o n t i n g e n to fd i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m ， i no r d e rt op r o v i d eas t r o n gi n t e l l e c t u a ls u p p o r tf o rd i g i t a la r c h i v e s e c o s y s t e mc o n s t r u c t i o n f i l em a k e rp r o t e c t i o nm a k e st h e f o r m a t i o no f p e r s o n sa st h eo b j e c to fs t u d y i tu s e dv a r i o u sm e a n st or e g u l a t ew o r k h a b i t s o ft h o s em a k e r s ，t oe n h a n c et h e ma r c h i v e sa w a r e n e s s a n d v i i p r o f e s s i o n a l i s m ，t h e nm a k es u r eo ft h eq u a l i t yo fi n f o r m a t i o nr e s o u r c e s o fd i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m f i l eu s e rp r o t e c t i o nm a k e sg r o u p so f o b j e c t sa st h es t u d yo b j e c t ，t h r o u g hs t u d yo nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fu s e g r o u p s ，i no r d e rt od ot a r g e t e dw o r kf il e s ，a tl a s tt op r o t e c tt h es m o o t h f l o wo ft h ei n f o r m a t i o no fd i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m a st h et a r g e to fd i g i t a la r c h i v e s ，d i g i t a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e s ，i s t h eb a s i sa n dp r e m i s eo ft h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fd i g i t a la r c h i v e s i ft h eq u a l i t yo fd i g i t a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e si sn o tp r o t e c t e d ，t h e d i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e mm u s tb eu n b a l a n c e t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l e w i l ld i s c u s ss e p a r a t e l yi n f o r m a t i o np r o t e c t i o nm e c h a n i s m ，i no r d e rt o h i g h l i g h tt h ei m p o r t a n tr o l eo fd i g i t a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e si n m a i n t a i n i n gt h ee c o l o g i c a lb a l a n c eo fd i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m o b j e c tp r o t e c t i o nm e c h a n i s m sc a nb ed i v i d e di n t oi n t e r n a la n d e x t e r n a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nm e c h a n i s m i n t e r n a le n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nr e f e r st ot h es u mo fi n t e r n a lc o n d i t i o n sa n dt h ea t m o s p h e r e o fm a i n t a i n i n gt h eb a s i cs t r u c t u r eo fd i g i t a la r c h i v e s ，a n df u n c t i o n e f f e c t i v e l y ，w h i c hi n c l u d e st h ep r o t e c t i o no fa r c h i v e sm a n a g e m e n ts y s t e m ， t e c h n i c a ls u p p o r to fd i g i t a la r c h i v e sa n ds e r v i c ep r o t e c t i o n e x t e r n a l e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t h r o u g hi m p r o v i n gt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t s u c ha ss o c i o p o l i t i c a l ，s o c i o e c o n o m i c ，s o c i a ls c i e n c e ，t e c h n o l o g y ， c u l t u r ea n de d u c a t i o n ，w h i c ha f f e c t st h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ft h e d i g i t a la r c h i v e s ，t oc r e a t eb e n i g ns o l1e n v i r o n m e n to ft h ec o n s t r u c t i o n a n dd e v e l o p m e n to ft h e d i g i t a la r c h i v e ，t h e nt o a c h i e v eh a r m o n y d e v e l o p m e n tb e t w e e nd i g i t a la r c h i v e sa n dt h e i re n v i r o n m e n t ，t h e nt o p r o t e c tt h eb a l a n c eo ft h ed i g i t a la r c h i v e se c o s y s t e m t h ei n t e r n a la n d e x t e r n a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c ti o nm e c h a n is m sg u a r a n t e et h eb a l a n c eo f d i g it a la r c h iv e se c o s y s t e mt o g e t h e r k e y w o r d s ：d i g i t a la r c h i v e s ，e c o s y s t e m ，p r o t e c t i o nm e c h a n i s m 目录 第一章绪论l 1 1 研究背景及研究意义1 1 2 研究的现状3 1 2 1 国外研究概况3 1 2 2 国内研究概况4 1 3 研究的内容与研究方法6 1 3 1 研究内容6 1 3 2 研究方法7 1 4 创新点8 第二章数字档案馆生态系统1 0 2 1 数字档案馆概念1 0 2 2 数字档案馆生态系统的建构1 1 2 2 1 生态系统释义1 1 2 2 2 数字档案馆生态系统的概念1 2 2 2 3 数字档案馆生态系统的构成1 3 2 2 4 数字档案馆生态系统存在的问题1 4 第三章数字档案馆生态系统保障机制概述1 6 3 1 数字档案馆生态系统保障机制的概念1 6 3 2 数字档案馆生态系统保障机制的建构1 7 3 2 1 数字档案馆生态系统保障机制的建构原则1 7 3 2 2 数字档案馆生态系统保障机制的构成1 8 第四章数字档案馆生态系统主体保障2 1 4 1 档案管理者2 1 4 1 1 档案管理者现状2 1 4 1 2 数字档案馆的人力资源需求2 2 4 1 3 档案管理者素质保障策略2 4 i x 4 2 档案形成者2 6 4 2 1 档案形成者现状2 6 4 2 2 档案形成者素质保障策略2 7 4 3 档案利用者2 8 4 3 1 档案利用者现状2 8 4 3 2 档案利用者素质保障策略2 9 第五章数字档案馆生态系统对象保障。3 1 5 1 数字信息资源现状3 l 5 2 数字信息资源保障策略3 2 第六章数字档案馆生态系统客体保障3 6 6 1 数字档案馆生态系统的内部环境3 6 6 1 1 数字档案馆的管理体制3 6 6 1 2 数字档案馆的技术条件3 9 6 1 3 数字档案馆的服务能力4 2 6 2 数字档案馆生态系统的外部环境4 5 6 2 1 数字档案馆生态系统的经济环境4 5 6 2 2 数字档案馆生态系统的政治环境4 8 6 2 3 数字档案馆生态系统的人文环境5 1 6 2 4 数字档案馆生态系统的技术环境5 4 第七章结论与展望。5 7 7 1 结论5 7 7 2 展望5 7 参考文献5 9 作者在攻读硕士学位期间公开发表的论文及所作项目6 3 致谢6 4 x 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景及研究意义 随着现代信息技术的发展和数字时代的来临，数字档案馆已经不再是一个全 新的、陌生的名词。2 0 0 0 年1 2 月，国家档案局、中央档案馆将“加快档案信息 化建设”、“加快现有档案的数字化进程 列入全国档案事业发展“十五 计划 中。两年后，全国档案信息化建设实施纲要提出了加快档案资源数字化、信 息管理标准化、信息服务网络化进程的要求1 。2 0 0 6 年，国家档案事业发展“十 一五规划明确提出了“建设较大规模的全国性、系统性、分布式、规范化的 档案信息资源库群，建立一批电子文件中心和数字档案馆，实现档案信息资源社 会共享的任务目标。数字档案馆建设在全国逐渐开展起来。数字档案馆建设客 观地带动了与之相应的数字档案馆理论研究的深入，由此形成了一股数字档案馆 理论研究的热潮。尽管我们对数字档案馆的研究时间不长，但研究内容已经涉及 到数字档案馆的概念、特征、要素、结构以及国外数字档案馆研究等方面，这些 理论研究对推动我国数字档案馆建设起到了积极的作用。 数字档案馆不断发展着的理论与实践告诉我们，数字档案馆不是孤立存在 的，数字档案馆自身的智力要素、资源要素、技术要素等内部要素与社会政治、 经济、文化等外部环境要素之间，通过物质循环、能量流动和信息传递形成了一 个相互作用的统一体。作为新生的事物，数字档案馆就像新生的婴儿样需要细 心的呵护，因为尽管数字档案馆具有强大的生命力，但其生存和发展会受到众多 因素的影响甚至威胁。因此，数字档案馆的生命特征呈现出一定程度的脆弱性。 数字档案馆的脆弱性主要表现在以下几个方面： 第一，同传统档案馆相比，数字档案馆的信息安全更难以得到保障。计算机 病毒的泛滥、黑客的恶意渗透攻击或者人工操作的失误而造成软件、硬件的故障 都会对数字档案馆的信息安全造成威胁。 1 朱玉媛档案学研究进展【m 】i e i 2 ：武t y 大学出版社，2 0 0 7 年7 月第1 版：4 5 6 4 5 7 上海大学硕士学位论文 第二，数字档案馆是一种全新的档案管理理念，新生事物的成长势必会面临 一系列的困境，这些困境既包括传统管理体制与思维的束缚，还包括相关法律、 标准以及人才的缺失，甚至是社会整体环境的落后。 第三，数字档案馆是对传统档案馆的继承与发展，数字档案馆较之传统档案 馆功能有所拓展、结构更为复杂，因此数字档案馆的建设更需要国家政策、资金、 技术以及相关理论的支持与保障。 鉴于此，本文通过对数字档案馆保障机制的研究和分析，旨在维系数字档案 馆结构的完整与优化，促进数字档案馆各项功能的有效实现，保障数字档案馆朝 向良性方向健康成长。 生态学作为- - 1 7 研究有机体与其周围环境相互关系的学科，它强调的是系统 成员之间的普遍联系和相互作用。生态学的研究方法和研究成果对其它学科具有 借鉴意义。从此层面上讲，“生态学又是- w 7 哲学，可作为研究其它学科的世界 观和方法论 1 。生态学的研究方法在地质学、地理学、农学和医学中，以及在 经济学、法学和美学等学科中均有广泛的应用。这对档案学引进生态学思想具有 重要的借鉴意义。引入生态学思想为我们研究数字档案馆生态系统保障机制提供 了新的思路和研究视野，站在“生态系统这个更高的视角下，便于我们对数字 档案馆生态系统的各个生态因子( 要素) 进行深层次的审视和多维度的思考，有 利于建构数字档案馆理论框架和实践工作体系。 研究数字档案馆生态系统保障机制的意义如下： 第一，数字档案馆生态系统保障机制是对数字档案馆自身运行安全的保护与 防卫，阻止数字档案馆堕入恶性运行、畸形发展，保障数字档案馆健康持续发展。 第二，利用生态学思想建构数字档案馆生态系统保障机制，有利于克服单向 思维，有效平衡数字档案馆与其周围环境的关系，实现数字档案馆与其周围环境 的双赢发展。 第三，构建数字档案馆生态系统保障机制是建设数字档案馆质量管理体系的 重要组成部分，是有效提升数字档案馆质量的主要手段和必要措施。 第四，将数字档案馆生态系统环境保障机制纳入到数字档案馆生态系统保障 1 李洪远生态学基础【m 】北京：化学工业出版社，2 0 0 6 年1 月第1 版：1 0 8 - 1 0 9 2 上海人学硕上学位论文 体系之中，积极探索数字档案馆的环境保障和环境建设问题，强化了社会对数字 档案馆建设的责任意识，为数字档案馆建设赢取了主动的地位，有利于实现数字 档案馆与社会环境的和谐发展。 1 2 研究的现状 1 2 1 国外研究概况 数字档案馆是随着现代信息技术发展而出现的新型档案管理模式与组织形 式。美国密西根大学信息学院教授m a r g a r e t h e d s t r o m ( 格丽特赫斯特罗姆) 是 最早研究数字档案馆的学者之一，他在1 9 9 4 年1 月第二届国际人文学者与技术 大会上提交了名为电子档案馆：网络环境的集成与利用( e l e c t r o n i c a r c h i v e s ： i n t e g r i t ya n da c c e s si nt h en e t w o r ke n v i r o n m e n t ) 的论文，该文首次提出了“电子 档案( e l e c t r o n i ca r c h i v e s ) 的概念，并从网络环境下信息集成与利用的角度对 之进行了探讨。m a r g a r e t h e d s t r o m ( 格丽特赫斯特罗姆) 还在其文章( ( d i g i t a l p r e s e r v a t i o n ：at i m eb o m bf o rd i g i t a ll i b r a r i e s ) ) 指出“保存数字化信息资源的困 难和费用将是数字图书馆和档案馆发展的潜在瓶颈 i e1 9 9 6 年美国档案与博 物信息杂志编辑戴维比尔曼在第十三届国际档案大会发表虚拟档案一文 中提出了与物理档案( p h y s i c a la r c h i v e ) 和实态档案库( p h y s i c a lr e p o s i t o r i e so f a r c h i v e s ) 相对应的虚拟档案( 馆) ( v i r t u a la r c h i v e s ) 的概念，指出“现在以保管 为基础的实态档案馆( p h y s i c a lr e p o s i t o r i e so f a r c h i v e s ) 将成为虚拟档案馆的连接 点 2 ，该文还论述了元数据标准体系在数字档案馆中的应用，在国际上引起了 强烈的反响。 国外学者也常常将生态学的思想引进到其它社会科学与自然学科中，如1 9 9 6 年美国学者詹姆斯摩尔( j a m e s m o o r e ) 在竞争中的衰亡：商业生态系统时 代的领导和战略一书中最早提到了企业生态系统演化理论。他认为“企业生态 系统是由相互作用的企业组织与个人所形成的经济群体，包括生产商、销售商、 1 m a r g a r e th e d s t r o m d i g i t a lp r e s e r v a t i o n ：at i m eb o m b f o rd i g i t a ll i b r a r i e s j c o m p u t e r sa a dt h e h u m a n i t i e s ，3 1 ，( 3 ) ：1 8 9 - 2 0 2 2 国家档案局，中央档案馆第十三届国际档案大会文件报告集i m 北京：档案出版社，1 9 9 7 年第l 版p 2 9 上海大学硕士学位论文 消费者、供应商、投资商、竞争者、互补者、企业所有者或股东，以及有关的政 府机构等，同时包括企业生产经营所需的各种资源。某一企业生态系统之外的所 有因素的综合就是环境”1 。不过目前国外在数字档案馆研究方面主要侧重于技 术研究，将生态学的思想引进到数字档案馆理论研究中的文献还是非常少见的。 1 2 2 国内研究概况 我国对数字档案馆理论研究尽管起步较晚，但也取得了一定的成就，研究范 围颇为广泛，涉及到数字档案馆的概念、特征、要素、功能、结构以及对国外数 字档案馆的介绍和关注等方面。针对这股研究的热潮，丁恩多从数字档案馆建设 的总体状况、研究热点、存在的问题及发展策略四个方面对数字档案馆研究进行 了综述2 。周耀林在我国数字档案馆研究进展一文中也从数字档案馆基础理 论、基本技术、标准法规以及企业数字档案馆研究等方面对数字档案馆理论研究 进行了总结，并在此基础上分析了当代数字档案馆研究的基本特征，提出了目前 研究的不足之处，指出了未来研究需要加强的方面。 将生态学思想引入到档案学理论研究中最早可追溯到2 0 世纪末。1 9 8 8 年薛 春刚在档案信息生态系统的平衡与档案事业的可持续发展一文中提出了档案 信息生态系统的概念，并对影响档案信息生态平衡的各种因素进行了论述3 。2 0 0 3 年吴端端在档案的“生态位一文中详细论述了档案在社会信息系统中形成 的所特有的“生态位 4 。 除此之外，生态学思想在图书馆学等其它相关学科也有所引进与应用，如林 春波在信息时代构建和谐图书馆生态环境之探讨中针对信息时代图书馆生态 系统出现的失衡现象，论述了构建和谐的图书馆生态系统的具体措施5 。罗莹在 图书馆生态系统健康初探中提出了图书馆生态系统健康的内涵，并指出图书 馆生态系统健康研究的终极目的旨在“从生态的角度去探索图书馆系统生存发展 1 李玉琼网络环境下企业生态系统的形成机理探析【j 】改革与战略2 0 0 7 ( 8 ) ：1 3 2 1 3 5 2 丁恩多我国数字档案馆研究综述【j 】科技情报开发与经济，2 0 0 5 年第1 5 卷2 l 期，1 0 9 - 1 1 1 3 薛春刚档案信息生态系统的平衡与档案事业的可持续发展【j 】档案与建设，1 9 9 8 ( 4 ) ：1 2 - 1 4 4 吴端端档案的“生态位”川中国档案，2 0 0 3 ( 7 ) ：3 8 - 3 8 5 林春波信息时代构建和谐图书馆生态环境之探讨【j 】云南档案，2 0 0 7 ( 9 ) ：7 6 - 7 7 4 上海大学硕士学位论文 的最佳环境和产生最大效益的最佳状态1 。 随着研究的深入，学者们开始重视研究影响数字档案馆建设的环境因素以及 探索数字档案馆的环境保障问题。如谭殍培指出“数字档案馆的基础条件包括理 论基础、技术基础和社会基础，社会基础包括社会政治环境、法律环境、经济环 境和文化教育环境，它是数字档案馆建设的重要外部条件”2 。方毓宁将影响档 案馆数字化建设的环境因素分为技术因素和非技术因素，非技术因素包括人文因 素、经济因素、环境因素、人员因素，作者同时指出“除了要重视技术方面的因 素外，有时人文环境等非技术方面的因素也很重要，甚至是影响档案馆数字化建 设与数字档案馆正常运行的最大障碍 3 。董雪梅从社会政治环境、社会经济环 境、社会法律环境、社会文化教育环境四个方面论述了数字档案馆建设与发展的 环境保障措施。金更达、赵家屏在机遇与挑战：数字档案馆建设信息环境分析 一文将数字档案馆建设所面临的信息环境分为宏观环境和微观环境，该文指出 “数字档案馆建设不仅受到环境的影响，同时也逐步在影响着其自身环境的改 善 4 ，这说明数字档案馆与其环境之间的作用关系是相互的，而不是单向的。 “保障机制”一词在法学、社会学的理论研究中较为常见，如义务教育经费 保障机制、农民工利益保障机制、权利保障机制等等。这是源于构建保障机制的 目的在于保护一些重要而又脆弱的事物朝着良性方向健康成长，防止它们遭到不 法侵害，因此保障机制的作用对象往往是上述重要而又易遭到侵害的事物，而数 字图书馆、数字档案馆等新生事物的发展同样需要得到社会的保障。付立宏在基 于知识管理的图书馆运行保障机制一文中指出“基于知识管理的图书馆运行保 障机制是指基于知识管理的图书馆运行保障的结构、功能及其作用原理与作用过 程。 5 作者认为保障机制由三部分组成，即图书馆运行保障制度、图书馆运行保 障理论和图书馆运行保障实践。其中制度保障机制由伦理保障、政策保障和法律 保障三部分构成，是保障机制的根本，理论是前提，实践是关键。此观点对构建 数字档案馆生态系统保障机制有着重要的指导意义。也有学者选取图书馆建设的 1 罗莹图书馆生态系统健康初探明情报杂志，2 0 0 4 ( 5 ) ：9 9 1 0 1 2 谭玲培数字档案馆论纲【j 】档案学研究，2 0 0 1 ( 5 ) ：4 5 4 6 3 方毓宁影响档案馆数字化建设的几个环境阗素【j 】档案，2 0 0 3 ( 1 ) ：1 2 1 3 4 金更达、赵家屏机遇与挑战：数字档案馆建设信息环境分析 j 】浙江档案，2 0 0 6 ( 4 ) ：2 8 3 0 5 付立宏基于知识管理的图书馆运行保障机制【j 】图书情报知识，2 0 0 6 ，( 1 1 ) ：9 1 9 5 上海大学硕士学位论文 某一方面为研究对象，如公共图书馆信息资源保障体系建设、图书馆信息服务保 障机制研究、图书馆读者权益保障机制、信息系统安全保障、图书馆制度保障等。 对于数字档案馆保障机制的构建，学者们往往侧重于数字档案馆建设的某一方 面，如卞咸杰在论档案信息安全保障机制的建立与完善一文中概述了影响档 案信息安全的各种灾害，并指出档案信息安全保障机制应由信息交换机制、法律 保障机制、日常防范机制、灾害预警机制和应急处置机制组成。1 也有学者从质 量管理视角出发对数字档案馆保障机制进行研究，孙厚娟在其论文高校数字化 档案馆的质量管理体系研究中分析了高校数字化档案馆发展现状以及存在的问 题，并从数字化档案馆的硬件设备、软件系统、人力资源、制度规范等方面提出 了保障高校数字化档案馆质量的措施。 总之，以上文献充分说明外界环境是数字档案馆建设与发展的重要条件，数 字档案馆的发展离不开经济因素、政治因素、人员因素等条件的保障。但是，所 查文献并未发现对数字档案馆生态系统保障机制进行全面、系统的论述，本文将 以此为突破口，在构建数字档案馆生态系统保障机制机构模型的基础上，对其内 涵进行全面、深入、系统的分析和研究。 1 3 研究的内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文主要以探讨如何保障数字档案馆生态系统的生态平衡为目标，建构了数 字档案馆生态系统保障机制的结构模型图，提出了相应的保障策略，并对各个保 障机制之间的关系进行了论述。文章主要包括以下四部分： 第一部分由第一章和第二章组成，是论文研究的基础部分。第一章论述了本 论文的研究背景、研究现状、研究内容、研究方法以及创新点。第二章主要介绍 了数字档案馆、生态系统、数字档案馆生态系统的概念，并对数字档案馆生态系 统的结构模型进行了介绍。 第二部分由第三章组成。该部分搭建了数字档案馆生态系统保障机制的基本 1 卞咸杰论档案信息安全保障机制的建立与完善叨档莞2 0 0 7 ( 6 ) ：1 8 - 2 0 6 上海大学硕士学位论文 框架，主要论述了数字档案馆生态系统保障机制的概念、特征及构成，认为数字 档案馆生态系统保障机制包括主体保障、对象保障和客体保障，三大保障机制的 共同作用，推动与保障了数字档案馆与周围环境之间的物质循环、能量流动与信 息传递，维系了数字档案馆生态系统的生态平衡。 第三部分由第四章、第五章和第六章组成。该部分详细阐述了数字档案馆生 态系统保障机制的内容。第四章为数字档案馆生态系统的主体保障。主体保障是 以数字档案馆生态系统中的人作为研究对象，通过提高人的素质来保障数字档案 馆生态系统的生态平衡。主体保障涉及档案管理者、档案形成者和档案利用者三 部分内容。第五章为数字档案馆生态系统的对象保障。作为数字档案馆工作的对 象，数字信息资源是数字档案馆生态系统存在与发展的基础与前提，一旦数字信 息资源的质量得不到保障，数字档案馆生态系统就难以生存，生态系统的生态平 衡更是无从谈起。鉴于数字信息资源在保障系统生态平衡中的重要地位，本章把 数字档案馆生态系统的对象保障机制数字信息资源保障从客体保障机制中 单独划分出来进行论述，以此突出与强调数字信息资源在维系数字档案馆生态系 统生态平衡中的重大作用。第六章为数字档案馆生态系统的客体保障。客体保障 由内部环境和外部环境两部分组成。内部环境是指能够维系数字档案馆基本结 构、保障数字档案馆功能有效发挥的档案馆内部条件和内部氛围的总和，它涉及 数字档案馆管理体制、技术条件和服务能力等内容。数字档案馆生态系统外部环 境保障是指通过对影响数字档案馆生存和发展的社会政治、社会经济、社会科技、 文化教育等外部环境进行改良，营造适合数字档案馆建设与发展的良性土壤环 境，以此实现数字档案馆与外部环境之间的和谐发展，保障数字档案馆生态系统 的平衡。 第四部分由第七章构成，该部分对本文的研究内容进行了总结与展望。 1 3 2 研究方法 本论文具体采取的研究方法主要有以下几种： ( 1 ) 文献研究法。为更好地对数字档案馆生态系统保障机制进行研究，本 文搜集了大量的文献资料，包括图书、报纸、期刊、学位论文等等，内容既涉及 7 上海大学硕士学位论文 到传统档案学理论的研究成果与经验，又涉及到信息时代档案现代化管理的理论 研究，还包括图书馆学、情报学等其他相关学科的研究成果。 ( 2 ) 跨学科研究法。本文的理论来源没有局限于档