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国际调节法律问题研究 摘要 市场是随着商品交换关系的产生、发展而产生、发展的。市场作为商品交换 关系的总和。它涵盖着一定社会经济的各行业、部门及生产、流通、分配和消 费等再生产各环节，它是由社会经济的各种结构及运行组成的一定的社会经济系 统。随着商品经济的发展，全国逐渐形成了统一的市场，形成了国民经济体系。 后来，开始出现一些跨国境的商品交换。2 0 世纪终于出现规模空前的市场国际 化和全球化趋势，国际市场逐渐形成，并在继续发展。随着国际市场的形成，原有 的市场国家二元制的调节方式需要补充和发展，因市场国际化而形成的国际市场， 也需要有相应的调节机制。国际市场的基本调节机制仍然是市场调节，只不过它 是一种国际性的市场调节。国际市场主要由各国的涉外市场共同构成，主体来自 各国，他们分别受到各自国家的管理和调节。各国的国家调节措施和力度不同，妨 碍国际市场上市场机制的统一调节作用，并直接阻碍着国际市场的形成和发展。 例如各国设置的关税和各种非关税壁垒即如此。因此，国际市场需要有新的调节 机制，藉以协调或统一规制各国的国家调节，并弥补市场调节固有的不足。这种调 节机制即为国际性调节，或称国际调节。这样一来，国际市场的调节机制便“三元 化”了。 作者从国际调节的产生、发展入手，对于国际调节理论中的若干法律问题进 行了论述，并结合当前国内外专家对国际调节的研究成果，提出了自己就国际调 节主体、国际调节相关法律体系的构建等方面的一些观点，并结合国际法的视角， 对国家与国际调节的关系进行了研究。研究国际调节，对于我国进一步融入到国 际市场，参与到世界经济一体化的进程中，利用这一新的市场调节机制实现自身 经济的进一步发展都有很重要的意义。本文共分为五个部分： 前言部分主要是分析了研究国际调节问题的意义，以及国内外学者对于国际 调节理论的研究现状和取得的主要成果，指出了研究这一问题的意义。 第一部分主要是论述了市场经济发展的不同阶段和国际调节的产生、发展以 及基本的理论问题，如国际调节的含义、产生的历史背景，基本主体等方面的问 题，为后文进一步展开论述打下基础。 第二部分主要论述了国际调节的主体。国际调节的主体包括国际组织和国 家，在这一部分，主要论述了国际组织在国际调节中的主体地位，主要的作为国 际调节主体的国际组织以及提出了国家也是国际调节主体，并且是起到实质作用 的主体。 第三部分主要论述了国际调节法律保障体系的构建。国际经济法是最主要的 国际调节立法，在这一部分中分析了我国法学界的大国际经济法的观点，提出了 应当对国际经济法理论进行重构，国际经济法不应包含国际民商法在内，进而从 国际经济法与其它法律部门相互配合的角度，对国际调节法律体系进行构建。 第四部分主要论述了国际调节与国家主权的关系。从国际法的视角，分析了 国际调节与国家主权的冲突，以及如何正确认识国际调节与国家经济主权的关 系，主张发展中国家应当正确认识这一关系，以便于既能积极参与到国际调节中 来，又能维护好自己的主权。 关键词：国际调节；国际经济法；国际组织；国家；国家主权 2 t h es t u d yo fl e g a ip r o b i e m so fi n t e r n a t i o n a ir e g u i a t i o n a b s t r a c t t km a r k e ts t a r t sa n dd e v e l o p sa st h ew a d i n g l a t i o n s h j po fc o m m o d i t i e ss t a r t s a n dd e v e l o p s a st h es u m m a t i o no ft h et r a d i n gr e l a t i o n s h i po fc o m m o d i t i e s ，t h e m a r k e tc o v e r sa l lv o c a t i o 船a n dd e p a r t m e n t sa n dp r o d u c t i o n , c i r c u l a t i o n , d i s t r i b u t i o n a n dc o n s u m p t i o n i ti sas y s t e mt h a ti sm a d eu po fm a n yk i n d so fs 乜u c n l sa n d o p e r a t i n go fs o c i a le c o n o m y w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc o m m o l i t ye c o n o m y , t h e u n i q u em a r k e to ft h ew h o l ec o u n a yi sf o r m e da n dt h ec i v i le c o n o m i cs y s t e mc a m e i n t ob e i n g a tt h ee n do ft h e2 0 也c e n t u r y , g l o b a l i z a t i o nb e g a n t h ci n t e r n a t i o n a l m a r k e tb e g a nt of o r m t h ef o r m e rr e g u l a t i n gs y s t e mo f t h em a r k e ta n dc o u n t r yn e e d s t ob er e p l e n i s h e d t h ci n t e r n a t i o n a lm a r k e tf o r m e db yt h eg l o b a l i z a t i o no f t h em a r k e t a l s on e e d sr e l e v a n tr e # a t i n gs y s t e m 皿eb a s i cr e g u l a t i o ni ss t i l lt h er e g u l a t i o no f t h e m a r k e t , b u ti ti sak i n do f i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n n 培i n t e r n a t i o n a lm a r k e ti sm a i n l y m a d eu do ft h em a r k e to fi n d i v i d u a lc o u n t r i e s n em a i ns u b j e c t sc o m ef r o m i n d i v i d u a lc o u n t r i e s t h e ya 豫r e g u l a t e db yt h e i ro w nc o u n t r i e s 1 1 圮r e g u l a t i l l g p 0 i i c 洒a n dt h es t l 弼t ho f t h ec o u n u - i e si sd i f f e r e n t , w h i c hd i s t u r b st h er e g u l a t i n go f t h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n dt h ef o r m i n ga n dd e v e l o p i n go ft h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t , s u c ha st h ec u s t o mt a xa n dm a n yd i f f e r e n tk i n do fn o n - c u s t o m - t a xr a m p a r t s s ot h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e tn e e d san e wr e g u l a t i n gs y s t e mt oa c c o m m o d a t i n gt h er e g _ i l l a t i n g o f t h ec o u n t r i e s ，t om a k eu pt h ed e f e c t so f t h em a r k e t i ti st h ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n , s ot h e r ei st e r n a r ys y s t e m b e g i n n i n gw i t ht h ef o r m i n ga n dd e v e l o p i n go ft h ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n , t h e a u t h o rd i s c u s s e ss e v e r a ll e g a lp r o b l e m so ft h e i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n c o m b i n i n g w i t ht h ef r u i t so ft h es t u d i e so fe x p e r t sf t o mh o m ea n da b r o a d , t h ea u t h o rp u t s f o r w a r d ss o m ev i e w so f t h em a i ns u b j e c t s ，l e g a ls y s t e ma n ds oo n , a n df r o mt h ev i e w o ft h ei n t e r n a t i o n a ll a w , s t u d i e st h er e l a t i o n s h i po ft h ec o u n t r ya n di n t e r n a t i o n a l r e g u l a t i o ns t u d y i n gi n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o ni ss i g n i f i c a t i v et oo u rc o u n u y sf u r t h e r g o i n gi n t ot h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t , t a k i n gp a r ti nt h ep r o c e s so ft h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n du s i n gt h en e ws y s t e mt oa c h i e v et h ef i l r t h e l d e v e l o p m e n t 1 1 圮 w h o l ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ： 1 1 圮p r e f a c ei sm a i n l ya b o u tt h em e a n i n go fs t a y i n gt h i si s s u ea n dt h ef r u i t so f t h ee x p e r t sf r o mh o m ea n da b r o a d , a n dp o i n to u tt h em e a n i n go f t h ei s s u e 3 t h ef i r s tp a r tm a i n l yd i s c u s s e st h ed i f f e l e n ts t a g e so ft h ed e v e l o p i n go ft h e m a r k e ta n dt h eb i r t ha n dd e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n , a n dm a n yk i n d o f o t h e ra c a d e m i cp r o b l e m s t ob u i l dab a s ef o rt h er e s to f t h ea r t i c l e t h es e c o n dp a r tm a i n l yd i s c u s s e st h em a i ns u b j e c t s t h em a i ns u b j e c t si n c l u d e i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n dc o u n t r i e s i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o rm a i n l yd i s c u s s e st h e m a i nb o d i e ss t a t u so ft h ei n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s ，m a i l lo r g a n i z a t i o n s ，a n dt h e m a i nb o d ys t a t u so f c o u n t r i e sa n di ti st h ee s s e n t i a lb o d y t h et h i r dp a r tm a i n l yd i s c u s s e st h eb u i l d i n go ft h eg u a r a n t e e i n gl e g a ls y s t e mo f t h ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a wi st h em a i np a r t i n i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i n gl e g i s l a t i o n i nt h i q p a r t , t h e a u t h o ra n a l y z e st h e h u g e i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a w v i e wi no u re o u n t 巧a n dp u t sf o r w a r d st h a tw es h o u l d r e b u i l dt h et h e o r yo ft h es u b j e c t i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a ws h o u l dn o ti n c l u d et h e i n t e r n a t i o n a lc i v i la n dc o m m e r c i a ll a w , f u r t h e r ，f r o mi n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a w c o o p e r a t i n gw i t ht h eo t h e rl e g a ld e p a r l m e n t s , b u i l dt h el e g a ls y s t e mo fi n t e r n a t i o n a l r e g u l a t i o n t h ef o u r t h p a r tm a i n l y d i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a l r e g u l a t i o na n ds o v e r e i g n t y f r o m t h ev i e wo fi n t e r n a t i o n a ll a w , a n a l y z et h ec o n f l i c to f t h et w o , a n du n d e r s t a n d i n gt h er e l a t i o m h i pb e t w c e ni n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o na n d s o v e r e i g n t yr i g h t l y t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l du n d e r s t a n di td e a r l y , t ot a k ep a r t i nt h ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o na n dt os 6 c ku pf o r t h es o v e r e i g n t y i ( o yw o r d s ：i n t o r n a t i o n a ir e g u i a t i o n ；i n t e r n a t i o r l a ii = c o n o m i c i n t o r n a l ：i o n a io r g a n i z a t i o n ；c o u n t r y ；$ o 、e r o i g n t y 国际调节法律问题研究 0 前言 随着我国加入世界贸易组织，我国进一步融入到世界市场，参与到世界经济 一体化的进程中来，这也是我国在建设社会主义市场经济的进程之中非常重要的 一个事件。我国加入w t o ，将促进中国市场同国际接轨，参与全球化进程。当 前从国际范围来看，现代市场经济发展到了国际化的阶段。市场经济发展的不同 阶段需要与之相适应的调节机制以及法律保障体系，除了传统的市场调节和国际 调节以外，国际市场需要新的调节机制，国际调节应运而生。国际市场的调节机 制实现了三元化，即除了市场调节、各国的国家调节外，还有国际调节。市场及 调节机制的发展引起法律体系的同步演变。民商法是市场调节的基本法律保障， 是自由市场经济的基础性法律；经济法适应国家调节机制和国家经济职能的需要 而产生和发展，它是国家调节的基本法律保障。规范和保障国际调节的是国际经 济法。它同国际民商法、各国国内经济法等法律部门相协调，维护国际市场以及 现代市场经济发展的秩序。市场国际化和全球化推动整个法律体系的变革，2 1 世 纪将是人类社会法律进一步国际化、全球化的世纪。因此研究国际调节这一理论 问题对于我国经济法、国际经济法以及国际法理论的研究和发展都有很重要的意 义，同时对我国经济的进一步发展，我国积极参与到世界经济当中，参与到国际 调节当中并从容面对其所带来的挑战，抓住其所带来的机遇也有着十分重要的现 实意义。 我国学者从不同角度对国际调节进行了诸多有意义的研究。在经济学领域， 陈秀山和雷达在1 9 9 3 年出版的 市场国家国际协调一书中，论述了国际 协调的产生及其根源、实质，但当时对国际调节的理解由于时代所限还比较狭隘， 国际调节被认为是资本主义国家针对周期性经济危机所进行的调整等，但是其间 一些概念等在理论上已经获得了很大的突破。许多学者把国际调节的理论应用到 各个具体领域的研究中，而且对国际组织作为主要的国际调节主体从各个方面进 行了论述，比如蒲俜经济全球化中的国际调节一兼论国际货币基金组织在东 亚金融危机中的作用、邓力平经济全球化与税收政策的国际协调、夏林经 济政策的全球调节、肖卫国关于外国直接投资国际协调的发展与对策思考 等等。 国际调节法律问题研究 在我国法学界，对于国际调节进行研究的主要是经济法学领域的专家学者。 其中漆多俊教授对于国际调节产生、发展及其相应的法律保障体系等问题都进行 了详尽的研究，在他的经济法基础理论一书中，他提出了市场经济的三阶段 理论，认为国际经济一体化的发展迫切要求新的调节机制，即国际调节。漆多俊 教授关于国际调节的主要论著有( w t o 与新的经济调节机制、国际调节与国 际经济法理论新视角、论市场经济发展三阶段与其法律保护体系、论现代市 场经济法律保护体系等。杨紫俎教授提出的“国际协调”理论从本质上说与国 际调节是一致的，但表述和对主体的理解等方面的有所不同。有的学者将国际调 节理论与一国经济法的发展相结合，指出了我国经济法国际化发展的方向，如陈 云良所著的中国经济法的国际化路径在国外，由于市场化程度比较深，国 际调节的发展也比较早，但是由于英美法系于我国法律体系存在的差异，许多英 美国家对于国际调节的研究在一些概念和措词上有些不同。欧美的学者主要是从 全球化的角度论述了各国经济政策以及法律应当进行的调整和面对国际市场，新 的法律体系的构建。主要的论著及论文有：i l c o p p e rm a c r o e c n o m i cp o l i c y a d j u s t m e n t1 9 6 9 、d c a r r e a u ，p j u u i a r d ，ef l o r y ，l ad r o i te c o n o m i q u e i n t e n a t i o n a l e ，1 9 8 0 、i l c o p p e re c o m o n i ci d e n p e n d e n c ea n dc o o r d i n a t i o no f e c o n o m i cp o l i c i e s1 9 8 5 、j h j a c k s o n ，t h ew o r l dt r a d i n gs y s t e m ：l a wa n dp o l i c y o f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cr e l a t i o n s 1 9 8 9 等等。在日本法学家金泽良雄的国际 经济法序说( 1 9 7 9 ) 当中也有关于国际调节的论述。 本文结合上述学者专家的研究成果，对国际调节的若干问题进行了论述，同 时着眼于国际法与经济法相结合的视角，国际经济法理论的重新构建以及国际调 节与国家主权的冲突问题进行了较为详细地论述，此外还提出了国家是国际调节 的基本主体，国际调节是国家调节在现代市场经济国际化趋势下的一种延伸的观 点。 1 概论 1 1 市场经济的发展与调节机制、法律保障体系的演变 市场是随着商品交换关系的产生，发展而产生、发展的。市场作为商品交换 2 国际调节法律问题研究 领域，是指“买者和卖者相互作用并共同决定商品或劳务的价格和交易数量的机 制。”“1 它随着商品交换的产生、发展而产生、发展。它涵盖着一定社会经济的 各行业、部门及生产、流通、分配和消费等再生产各环节，它是由社会经济的各 种结构及运行组成的一定的社会经济系统。在同一市场中，各种要素有机联系和 制约，形成完整的体系。人类早期社会，商品交换关系简单，市场不发达，而且 各个地方市场相互隔离，这个时期是自然经济社会。封建社会的末期，特别是在 资产阶级民主革命以后，商品交换迅速发展起来，商品经济也随之上升为社会经 济主导地位，从而进入了商品经济社会。市场相应的日益发达起来，这时的商品 经济也被称为市场经济。市场经济就是指借助于市场交换关系，依靠供求、竞争、 价格机制组织社会经济运行，调节资源配置的经济形式。市场经济就像是一部复 杂而精良的机器，它通过价格和市场体系对个人和企业的各种经济活动进行协 调。同时，它也传递着各种信息，能把成千上万的各不相同的个人的知识和活动 汇集到一起。在市场经济条件下，市场已经成为人们进行各种经济活动的枢纽环 节，连接着从生产到消费的社会再生产全过程。市场的种类也随之增加，不仅原 来就存在的消费品和生产资料等传统商品市场更加繁荣，还陆续出现了资本市 场、劳动力市场、技术市场、信息市场等各种生产要素市场，各类市场相互联系、 紧密结合。从地域来看，在一国或者一个大地区范围内，打破了割裂封闭状态， 各地方市场相互沟通交流，逐渐形成了统一的全国或者大地区的大市场体系。各 个地方、各个行业的生产经营者和消费者，可以自由进出这个统一的市场，进行 各种商品的交换，开展自由竞争。市场从此也就具有了统一性和开放性。市场经 济发展的每一个阶段，都需要与之相适应的调节机制和法律保障体系。从发展历 史来看，市场经济从产生到现在，大致经历了如下几个阶段。 1 1 1 自由市场经济阶段及其相应的调节机制、法律保障体系 1 9 世纪末以前，市场上经营者自由而充分地进行竞争，市场机制充分和有效地 发挥作用，它是当时社会经济唯一的基本调节机制。这是市场经济的第一阶段，即 自由市场经济阶段。市场机制是市场经济中内部存在的自我诱导、自我调节机制， 主要由供求机制、价格机制和竞争机制构成。在市场经济条件下，市场机制这只 “看不见的手”，解决了生产什么、如何生产和为谁生产这三个任何社会经济条 国际调节法律问题研究 件下都必须面对的基本经济问题，实现了稀缺资源的有效配置。在统一开放的市 场上，广大的生产经营者自由充分竞争，这使得价值规律充分发挥作用，不仅仅 从微观上调节各生产经营者个体间的利益关系，并且能够在社会经济的宏观和总 体上调节资源的配置和资本的流向，调节社会经济的结构和运行。价值规律的这 种调节作用是市场本身的内在机制，因此又被称为市场调节。所谓市场调节，就 是指价值规律在宏观上的作用。当时的人们认为通过市场这一种调节机制，足以 有效地进行调节。早期的资本主义就是一个自由竞争的社会，社会的每个主体在 经济生活中都是完全自由的。这种社会模式的形成与建立受到了古典政治经济学 代表人物亚当斯密、重农主义思想和边沁的功利主义思想的影响。亚当斯密基 于资产阶级的人性论和自由主义提出人类的一切活动都是为了追求个人利益，它 是人们从事经济活动的唯一动力，是人的天性，凡是人都有这种要求，人类的利 己心促成了变换。他认为，每个人虽然追求的是个人利益，而没考虑到他人的利 益，但是追求个人利益同社会利益不是矛盾的，而是一致的。在斯密看来，政府 对自由秩序的干预都几乎是有害的，抽象为“经济人”的个体在自私的追求个人 利益的同时，他们好像被看不见的手”所引导从而实现公众的最佳福利，这是所 有可能出现结果中最好的。产生于1 8 世纪中叶的法国的重农主义，把农业中的 “自然秩序”推崇到了整个社会领域，崇尚“自然秩序”，反对政府对经济的干预， 主张自由放任。边沁的功利主义思想认为社会是一个个人的总和，社会利益是个 人利益的总和。只要每个人真正追求他自己的最大利益，最终也就达到了社会的 最大利益。在这几种思想的影响下，早期的资本主义实行完全竞争，国家在社会 生活中只充当了“守夜人”的角色，对社会经济生活完全放任，相信其可以遵循 “自然秩序”。这种思想在当时占据了主导地位，政府也就作为一个。夜警政府”， 除赋税外不再承担任何经济职能，因为它相信，它所统治的“经济人在追求自身 利益最大化过程中，可以自动实现整个社会利益的最大化，同时也就达到国家利 益的最大化。在当时的社会经济条件下，市场机制确实是可以充分的发挥作用。 经营者可以自由的进出市场，消费者可以自由的选择购买商品，不存在市场进出 的障碍，也不存在市场机制不能进入发挥作用的领域。当时的生产力水平决定了 经营者的规模较小，谁都无法凭借强大的经济实力限制别人的竞争；妨碍竞争的 封建特权和其他政治因素在资产阶级革命中基本清除了。新建立的资产阶级政府 奉行不干预经济的政策，这些都保证了市场能够实现充分和公平的竞争，价格能 国际调节法律问题研究 够反映价值并随着供求变化而波动，调节着社会经济的结构和运行。 上述社会经济条件反映在法律上，就是民商法对经济生活的调节。在自由资 本主义时期，资本主义国家奉行不干预的政策，并不意味着国家对社会经济完全 放任不管。国家作为社会最高的管理者。它需要为社会经济活动制定各种必要的 规则，这就是法律，用以规范各主体的经济行为，调节他们间的各种社会关系， 维护公平的社会竞争秩序。不过国家仅仅是制定法律，让社会各主体遵行，国家 一般不参与其中，不以自己为一方主体发生法律关系。这类法律就是民商法性质 的法律。1 7 8 9 年的人权和公民权利宣言规定，在权利方面，人们生来而且 始终都是自由平等的。依此为依据所制定的法律当中，个人权利占据了中心地位。 这时的经济是一种自律性经济。民法中的物权法和债权法以及商法是经济关系领 域的基本法律形式。在当时的情况下，个体利益同社会利益、微观经济和宏观经 济的矛盾不突出，通过民商法对各个体利益的维护，便能够实现社会总体的和谐。 资本主义国家的民商立法贯彻着资产阶级早期思想家的政治、哲学和经济学的基 本理论观点，例如“天赋人权“社会契约论”以及前文所论述过的自由放任的 经济学理论。民商法着眼于保护个体的自由和权益，通过对个体的维护使得市场 维持公平而充分的自由竞争，使价值规律充分发挥作用，因而使社会经济在总体 和宏观上得到调节。这就是民商法在客观效果上的宏观作用。正是在这个意义上， 民商法是市场调节机制的法律保障。 1 1 2 现代市场经济阶段及其相应的调节机制、法律保障体系 1 9 世纪末以后，市场经济进入第二个发展阶段，也就是现代市场经济阶段，也 可以叫做“社会市场经济阶段”。国家调节应运而生，市场开始有了两种调节机制， 原来单一的市场调节已经不能适应市场经济发展的需要了市场机制并非任何时 候、任何条件下都能充分有效地发挥调节作用，“市场失灵”的现象常常会出现。 市场的缺陷主要是由于两种原因造成：一是市场功能上固有的缺陷，或者说是市 场调节机制作用的局限性；二是市场障碍，这种市场障碍是同市场相伴而生的， 只要有市场存在，便总会发生这种障碍，虽然可设法防止和排除其危害，但不可 能完全杜绝。市场在功能上的缺陷或局限性，主要表现在两个方面：第一，由于 市场机制具有唯利性，属于一种非理性调解，所以总有一些领域是它所不愿意进 国际调节法律问题研究 入的或者不能由其进入的。例如许多公共设施的建设和营运，社会公益事业，涉及 国防安全、治安和社会公德而予以禁止或限制生产和流通的产品等等便是如此。 其二，市场调节功能具有被动性和滞后性。市场调节是一种事后调节。从价格形 成、信号反馈到产品生产需要经过一段时间。各个企业和个人掌握的信息不足和 滞后，不能及时调整其生产经营决策，往往等到市场上供求严重失调才作出反映。 这使得社会经济不时出现大起大落，甚至发生周期性危机。市场障碍指的是市场 调节机制作用的障碍，它主要是指竞争秩序问题。竞争本是市场不可缺少的因素， 它同市场相伴而生，是市场机制发生作用的前提和基础。没有竞争就没有动力，资 源配置和资本流动就会呆滞，价值规律和市场机制便不能启动。但市场竞争不可 避免地存在两种不良倾向：一是限制竞争；二是不正当竞争。嘲限制他人竞争，可 以使生产者获得和维持对商品价格和市场的操纵地位，从而可以赚得超额利润， 而其他经营者则大批亏损。采取其他不正当方式和手段进行不正当竞争，也可以 使得一部分生产者获取非法高额利润。限制竞争导致竞争不足；不正当竞争是竞 争过当。两者都是竞争无序的表现。前面提到过的市场机制要充分的发挥作用其 实有两个条件，这就是市场允许自由竞争并且市场存在自由竞争。这些无序竞争 破坏了市场机制充分发挥作用的两个条件，结果使得商品价格严重偏离价值，价 值规律被扭曲。从微观上说，造成各经营者和消费者个体间利益关系不公平；从 宏观经济角度看，如果上述现象普遍和严重时，则妨害市场调节机制对整个社会经 济作用的发挥，以致引发社会经济总体结构失衡，运行阻滞。 上述各种市场缺陷从有了市场开始便不同程度地存在着。但整个自由资本主 义阶段，由于生产力发展水平等因素，此种危害主要局限于某种微观经济领域，还 不足于妨害社会经济的宏观结构和运行，市场机制从总体上看仍能较为有效地发 挥对经济的调节作用。但是随着市场经济的发展，情况发生了重大变化。各种市 场缺陷逐渐严重显露，终于影响到市场机制从总体上对社会经济调节作用的正常 发挥。出现了“市场失灵”现象。 除垄断和限制竞争以外的其他不正当竞争，原来其危害基本上限于微观经济 的领域，生产日益社会化以后，不正当竞争手段日益增多，危害增大。它们并被垄断 组织广泛运用。这些不正当竞争行为同垄断和限制竞争行为相配合，推波助澜， 共同成为市场调节机制作用的严重障碍。上述各种因素造成社会经济结构和运行 上的严重后果，迫使人们思考对策，寻求其他补救措施。以美国为例，亚当斯密 6 国际调节法律问题研究 的古典自由经济学思想在美国从来都高度重视，人们崇尚市场的自由，强调自由 竞争，对一切反自由的东西都进行抵制。1 9 世纪中叶产业革命接近尾声时，垄 断企业开始出现，6 0 年代出现了初级的垄断形式“普尔”( p 0 0 1 ) ，其后出现了托 拉斯( t r u s t ) 。“从1 8 7 9 年第一个托拉斯。洛克菲勒石油公司”产生，到1 8 8 7 年，棉籽油、亚麻油制糖、铅冶炼、威士忌酿造等行业都出现了托拉斯。托拉斯 控制了每个行业的7 0 到9 5 。托拉斯从某一个产品的最初原料开采或者收购， 到生产、销售，全部予以控制，中小企业无力与之开展竞争，没有生存空间，纷 纷倒闭。伽过度的垄断不仅使得社会中下层群体的生活饱受痛苦，也使得市场普 遍失去了竞争活力。社会经济过度集中，各种形式的垄断大量出现，工人大量失 业，社会贫富差距悬殊，整个社会处于近乎瘫痪状态。垄断引起了社会各界的普 遍忧虑和不满，有什么办法和力量能够排除市场障碍并弥补市场功能上的缺陷呢? 人们想到了在社会上最具权威，最有力量的国家机器，只有国家可以担当起这一 重任。1 9 世纪末2 0 世纪初，自由资本主义已经完全的失去了自律性。这时候人 们意识到在这种情况下，整个社会经济必须靠他律性来维持，不能不借助于国家 和法，也就是说国民经济运行已经完全失去秩序，进入了非常危险的阶段时，需 要法律来维持国民经济运行的安全，恢复经济运行的秩序。但自由资本主义时期 奉行自由放任经济原则，此前的国家是不怎么干预经济的，如今为国家和社会总 体利益，不能不介入社会经济。国家对市场的调节由此产生，国家调节的出现及 其与市场调节并存，这是社会经济调节机制的二元化。市场经济的调节机制依然 以市场调节为基础，国家调节要与市场调节密切配合。 国家调节市场需要运用法律手段，之前作为市场法律体系核心的民法无法达 成这一目标。传统民法中的所有权的绝对性原则必然会导致所有权的滥用，“所 有权实际上不只是对物的所有权，而且成为对直接生产者的统治权，对竞争对手 的支配权和对社会经济关系的控制权。”刚这样所有权从一种财产权就会转化为 一种财产权力并会使得这种权力社会化。由于“经济人”对利益最大化的要求， 这种权力的滥用几乎是必然的，这会危及到整个国民经济运行，使国民经济运行 失调，也就是说破坏了国民经济运行的安全性。契约自由原则也是民法的支柱之 一。合同的当事人总是在法律上被视为平等的，但是随着经济的发展，由于经济 “当时的洛克菲勒公司扩张的簟略就是发给各个石油企业经营者以信托( m a t ) 政权，以获得后者的经营 管理权，垄断组织就是以t n l s t 这种形式产生的，所以美国的垄断企业被称为托拉斯，反垄断法被称为反托 拉斯( a n t i t r u s tl a w ) 7 国际调节法律问题研究 实力的强弱以及经济上的依赖关系，合同关系几乎不可能是平等的。从缔约到双 方在合同中权利义务的约定以及合同的履行、合同纠纷的裁判，占有强势的一方 总是可以利用其优势地位来获取不正当的利益，这就破坏了市场运行的机制，同 时破坏了国民经济运行的安全性。国民经济运行的安全性减低或者被破坏，就会 导致社会的危机。由此可见，民法中的所有权的绝对性以及契约自由的原则需要 受到法律上的限制，这是经济进一步发展的要求。这就需要一种新型的法律来加 强经济运行的安全性，维持秩序，经济法应运而生。 关于经济法的定义问题，国内外的学术界一直是众说纷纭。“笔者比较倾向 于认为经济法是调整国家调节社会经济过程中发生的各种社会经济关系，以保障 国家调节，促进社会经济协调、稳定和发展的法律规范的总称。嘲各国制定了大 量有关这方面的法律。美国率先颁布和实施了反垄断法。一次世界大战前后德国 涌现大批关于国家干预、调节经济的立法，他们把这些法律定名为经济法。此后， 经济法在各国( 包括前苏联等社会主义国家) 迅速发展。不仅立法数量多，内容也 更加广泛，体系逐渐完备。这类法律突破了历来自由放任的经济原则，与确保个体 自由、维护个体权益的传统民法显著不同。经济法的基本功能和任务是保障国家 调节，以促进社会经济协调、稳定和发展，维护社会总体经济效益和利益。它所调 整的是国家经济调节过程中所发生的社会关系。这种社会关系以国家( 它的代表 者) 为一方主体，是一种国家调节与被调节、管理与被管理关系：而不是民法上 的平等主体之间的关系。同时，经济法同行政法也明显不同。行政法规范国家行 政行为，调整行政管理关系，维护行政管理秩序行政法一般并不影响或不注重 影响社会经济结构和运行，不以特定的社会经济效益为其最终目的。行政法也涉 及某些经济领域，但它仍然主要是关于这些领域的治安、社会或其他行政管理， 而不涉及社会经济结构和运行这种深层次的经济问题。总之，经济法是同以往各 种法律部门性质不同的新型的法律部门。经济法适应国家调节的需要而产生和发 展，它是国家调节社会经济之法。根据国家调节市场的不同方式，经济法体系包 含三种基本法律，即：( 一) 市场障碍排除法，用以保障国家以强制方式排除市场障 碍它包括反垄断和限制竞争法、反不正当竞争法以及其他有关市场障碍排除的 哪关于对经济法的不同定义。国内外学术界的学说比较众多。我国学术界比较有代表性的有帅年代的。纵 横经济关系说”、“纵横统一说”，“密切联系说”，。管理协作说”等等9 0 年代以后比较有代表性的包括杨 紫煊教授的“经济协调关系说李昌麒教授的。需要干预经济关系说刘文华教授的。经济管理与市场 运行关系说一，笔者个人比较欣赏漆多俊教授的。囝家经济调节关系说0 8 国际调节法律问题研究 法律规定。( 二) 国家投资经营法，用以保障国家以直接参与方式投资经营。它包 括国家投资法、国有企业( 含国家控股公司) 法以及其他有关国家投资经营的法 律。( 三) 宏观调控法，用以保障国家以促进引导方式实行宏观调控的需要。它包 括计划法、各种经济政策法以及关于各种调节手段运用的法律规定。3 经济法体系三个基本方面法律在各国的发展和完备程度是不平衡的，它们在 各国家经济法体系中的地位也不相同。在资本主义国家，反垄断法等公平竞争法 长期居于经济法体系的核心地位；而在社会主义国家，由于国家直接投资兴建的 绝大部分企业，国民经济基本是由国家进行调控，长期占据经济法核心地位的是 国家投资经营法。随着各社会主义国家政治、经济体制的改革，市场经济在这些 国家发展起来，这种情况发生了变化；2 0 世纪末期，各国普遍重视了从宏观上对 国民经济进行调节，宏观调控法迅速发达，正在逐渐上升为各国经济法体系的主 导和核心地位。 1 1 3 现代市场经济发展的新趋势 随着现代市场的不断发展，现代市场经济的发展又出现了国际化的趋势。有 的学者认为当代的市场又在发生新的重大变化，新的调节机制正在形成和发展，市 场经济正在步入新的发展阶段。鲫这种现代市场经济发展的新趋势就要求相应的 调节机制也经由市场调节。一元化”、市场调节与国家调节。二元化”，而出现国 际调节向前二者相配合的“三元化”。们但笔者认为这还不能认为是市场经济发 展的新的阶段，而应当看作是现代市场经济发展的一个新的阶段，这一阶段中， 现代市场经济的发展具有了国际化的趋势。这是由市场经济自身的开放性所决定 的，后文中会有比较具体的论述。 1 2 国际调节的产生、发展 1 2 1 国际市场的形成与发展 市场总是在不断发展和变化的。自2 0 世纪以来，规模空前的市场国际化和 全球化趋势开始出现，国际市场逐渐形成和发展。相应的，经济调节体制以及 关于国家调节市场的手段以及其相应的法律体系，可以参见漆多俊的经济法基础理论 等著作其 中有较为详尽的描述 9 国际调节法律问题研究 保障这一体制的法律体系连同整个法的体系也正在出现新的发展趋势。市场的国 际化现象由来已久，第二次世界大战以后，这一进程加快，世界贸易自由化得到 了长足的发展。国际资本市场逐渐放开，越来越多的国家加入到世界经济的舞台 上来。尤其是2 0 世纪末的一二十年，由于高科技的迅猛发展和电子信息时代的 到来，市场和经济的国际化、全球化趋势进一步加强。冷战的结束和各种管制的 放松或者取消，为国际联系和全球化提供了适宜的国际环境。跨国界的信息交流 变得非常迅捷，这促进了世界范围内的生产、交流、分配和消费的联系。世界资 本市场的一体化和资本流动性规模越来越大，数十万亿美元的国际流动资本在世 界范围内寻找投资机会。跨国公司空前发展，世界各国都在创立开放的企业制度， 从全世界范围内吸引人才，利用别人的基础设旌、资本和资源。许多原来局限在 比较封闭的一国经济中的本地行业也纷纷发生转变，融入到了全球经济一体化的 国际市场体系。这样也带了很多问题，在竞争中处于劣势的国家的某些行业处于 前所未有的危机之中，甚至是濒临崩溃的边沿，各国本来所固有的国家调节也为 经济全球化和国际市场的发展设置了许多障碍。全球化主要是指人类组织和活动 的空间形式在活动，相互作用以及权力运行方面转向跨洲或跨区域方式的变化。 它包括各种社会关系和制度在时间和空间上的强化和深化，比方说，一方面，日 常活动日益受到地球另一面所发生的事件的影响；另一方面，地方集团或社区的 实践和决策可能会引起全球的强烈反响。嘲全球化是不可逆转的历史潮流，全 球化以及国际市场的逐渐形成与发展使各国经济空前的联系在一起。没有共同利 益的视线，各