（区域经济学专业论文）区域主导产业选择与培育研究——以楚雄彝族自治州为例.pdf

中文摘要 中文摘要 主导产业是在产业经济系统中处于支配地位的产业。一个区域的经济发展往 往是由一个或几个主导产业的高速发展带动起来的。主导产业还具有某种程度上 的动态性，某一时期具有比较优势的主导产业，随着外部条件的不断变化，可能 优势不再，必须在现行主导产业行将出现衰退迹象时，选择培育新兴产业部门， 使之成为新一时期的主导产业，以替代过时的主导产业，从而保持区域经济持续、 快速、健康的发展。 本文首先阐述了主导产业的基本内涵以及相关概念，对以罗斯托的主导部门 理论为主的主导产业相关理论进行了回顾，并且系统总结了我国学者关于区域主 导产业选择原则及衡量指标等方面的研究成果。然后介绍了主要的区域主导产业 选择基准与评价模型，并指出了当前区域主导产业选择实证研究中存在的不足以 及误区。本文构建并完善了区域主导产业选择与培育模型的四个阶段：区域分析 阶段、定量选择阶段、政府培育阶段、评价与调整阶段。本文认为主导产业的正 确选择只是完成了第一步，更重要的是主导产业的培育。同时本文指出了政府在 主导产业的培育方面，应怎样制定和实施主导产业培育与扶植政策，明确了政府 在区域主导产业培育和发展过程中的职能和作用。 本文以楚雄州为例，并按照区域主导产业选择与培育模型的四个阶段进行实 证研究。首先分析了楚雄州的经济概况，选出了可能成为主导产业若干候选产业。 然后通过数据的收集整理，对这些产业进行了选择指标的量化分析。并运用了层 次分析法选择权重，通过综合计算得分选择确定了楚雄州主导产业。最后，给出 了对于当前主导产业发展以及新兴主导产业培育的具体政策建议。 关键词：区域主导产业选择培育选择基准 a b s t r a c t a b s t ra c t l e a d i n gi n d u s t r yi st h e 。i n d u s t r yw h i c hi nt h ec o n t r o l l i n gp o s i t i o no fe c o n o m i c s y s t e m a na r e a se c o n o m i cg r o w t hi sp r o m o t e db yo n eo rs e v e r a ll e a d i n gi n d u s t r i e s s p e e d i n gd e v e l o p m e n t l e a d i n gi n d u s t r ya l s oh a st h ed y n a m i ct os o m ed e g r e e ，w i t h t h ee v e r - c h a n g i n ge x t e r n a lc o n d i t i o n s ，t h el e a d i n gi n d u s t r yw h i c hh a sc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e sw i t h i nac e r t a i np e r i o do ft i m ew h i c h h a sn om o r ea d v a n t a g e st h a nb e f o r e ， s ow h e ni th a st h es i g n so fr e c e s s i o n , n u r t u r i n ga n o t h e re m e r g i n gi n d u s t r i e sa n d m a k i n gt h e mb e c o m et h en e wl e a d i n gi n d u s t r i e s ，w h i c hc a nr e p l a c eo u t d a t e do n e s ， t h a tk e e p i n gt h ec o n t i n u i n g ，s p e e d i n ga n dh e a l t h yd e v e l o p m e n t f i r s t l y ，t h et h e s i si l l u s t r a t e ss o m eb a s i cm e a n i n g sa n dc o n c e p t so fl e a d i n g i n d u s t r y , a n do v e r v i e w st h er e l a t e dt h e o r i e so f r o s t o wt h e o r ya n ds u m su pc h i n e s e s c h o l a r s r e s e a r c hw o r k sw h i c hc o n c e r n e d 、i 廿lt h et o p i co f “p r i n c i p l e sa n dm e a s u r e s o fr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s a n de c t t h e n ，t h ea u t h o ri l l u s t r a t e st h eb e n c hm a r ka n d m o d e lo f r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s t h i st h e s i sc o n s t r u c t st h ef o u rp e r f e c tp e r i o d so f c h o o s i n ga n dn u r t u r i n gi nt h er e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s ：r e g i o n a la n a l y z i n gp e r i o d ， r a t i o n e dc h o o s i n gp e r i o d ，g o v e r n m e n t a ln u r t u r i n gp e r i o d ，a s s e s s i n ga n da d j u s tp e r i o d t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h er i g h tc h o i c eo ft h el e a d i n gi n d u s t r i e sj u s tf i n i s h e dt h ef i r s t s t e p ，h o wt oi m p l e m e n t a n dc 哪o u t l e a d i n gi n d u s t r i e s n u r t u r i n ga n dh e l p p o l i c i e s d e f i n e st h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n si nt h ep r o c e s so fz o n er e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s n u r t u r ea n dd e v e l o p m e n t t h i st h e s i st a k e sc h u x i o n gc i t ya sam o d e l ，f i r s t l y , i ta n a l y s i st h eg e n e r a lv i e w o fi t se c o n o m y , a n dc h o o s e ss e v e r a li n d u s t r i e sa st h ec a n d i d a t e sw h i c hw i l lb e c o m e t h el e a d i n gi n d u s t r i e s ，t h e nd o e st h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s e st h r o u g hc o l l e c t i n ga n d c o m p i l i n go ft h ed a t a , w h i c hc h o o s e sw e i g h tt h r o u g hw i e l d e ds t e pa n a l y s i s ，a n d c o n f i r m st h el e a d i n gi n d u s t r i e so fc h ux i o n gc i t yt h r o u g ht h eo v e r a l ls c o r e ，a tl a s t ， t h i st h e s i sg i v e st h ed e t a i l e ds u g g e s t i o n st ot h eg o v e r n m e n ti n t h ep e r i o do fn u r t u r i n g , a s s e s s i n ga n da d j u s t i n g k e yw o r d ：r e g i o nl e a d i n gi n d u s t r yc h o o s i n gn u m n 证gc h o o s i n gb e n c hm a r k i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得云南财经大学或其他教育机构的学位或证明而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表达了谢意。 做储签名糯鹏加年，砂月，日 关于论文使用和授权说明 本人完全了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文和论文电子版，允许 学位论文被查阅或借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编、发表学位论文；授 权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检 索。 ( 保密的学位论文在解密后应遵循此规定) 。 本人签名：懒码 导师签 b 觏一57 ) 2 、j 。 第一章引言 一、研究的背景与意义 第一章引言 一个地区的经济能否协调发展，取决于该区域的产业结构是否合理，取决于 资源能否在区域各产业间合理配置以及有效利用。构建合理产业结构关键在于区 域主导产业的正确选择以及培育。从研究世界上一些国家经济发展的历史中可以 明显地看到，当经济发展到一定阶段，原有产业结构已不适应国内市场、国际市 场和科学技术发展的需要，产业结构必将发生重大转换。这时，变化主要表现在 主导产业部门的更替，通过选择与培育新的主导产业部门，带动和促进整个区域 经济的发展，实际上是以非均衡的增长方式来推进经济发展的一种战略。从实证 分析角度看，区域经济增长是非均衡的，增长极在地理空间上的扩散也是非均衡 的。因此，按照非均衡的增长方式来组织经济发展，关键在于主导产业的正确选 择。 区域主导产业对区域经济的增长会产生扩散作用，通过将自己的优势辐射到 其产业链上相关的产业中去，来带动整个区域经济的发展。对地区经济发展尤其 是欠发达地区而言，区域主导产业的选择与培育尤显得更为重要。国家“十一五 规划强调：“改变追求经济门类齐全的做法，发挥比较优势，发展有市场竞争优 势的产业和产品，通过区域规划和政策引导和调动地方政府的积极性，形成各具 特色的区域经济。本文在对主导产业选择理论进行历史回顾的基础上，借鉴国 内外学者己有的研究成果，以楚雄州主导产业的选择和培育为例，从理论和实证 两个方面加以分析研究，旨在为地方政府能动地推动产业结构演进、主导产业选 择、培育以及调整提供决策参考。因而这一研究对区域经济发展、区域产业结构 调整既有理论上的重要意义，又有实践上的决策参考价值。 第一章引言 二、文献综述 ( 一) 国外研究综述 李嘉图最早提出了比较优势理论，用来解释国际贸易的必要性与合理性的。 后来一些经济学家把它用作选择主导产业部门的标准。瑞典经济学家赫克歇尔和 俄林则从生产要素的角度进行分析研究，提出了要素禀赋论。要素禀赋论的核心 仍然是比较优势( 要素禀赋优势) 它是比较优势理论的继承和发展。 美国发展经济学家赫希曼( a o h i s c h m a n ) 在其著作经济发展战略一书中 指出，任何一个产业部门都不是孤立存在的，而是通过供需关系与其他部门相互 联系、相互依赖，形成产业链，彼此之间存在密切的关联效应。产业关联度越大， 该产业在国民经济中的地位就越高，对经济增长的作用就越大。赫希曼和斯特雷 ( p s f e e r e n ) 提出了在资源有限的发展中国家，应采取非均衡求均衡的发展战略。 然后在新的层次上确定新的主导产业，进行重点投资。这种战略模式可以概括为： 不均衡投资一一需求均衡一一均衡一一新的不均衡。回 美籍奥地利著名经济学家熊彼特( j a s c h u m p t e r ) 在其著作中提出了创新理 论。该理论提出了研究主导产业理论的非均衡动态分析的思路，对主导产业发展 的基本规律做出了一种阐释。圆 美国发展经济学家罗斯托在主导产业理论研究方面做出了重要贡献，推动了 主导产业理论体系的形成与发展，罗斯托在其经济增长的阶段一书中把经济 成长分为六个阶段。罗斯托认为在经济成长的各个阶段，国民经济不同部门的增 长率都存在着广泛的差异，这时整个经济的增长率在一定意义上是某些关键部门 的迅速增长所产生的直接或间接的效果。他把一些关键部门称为驱动部门或主导 部门，并指出经济成长阶段的演进以主导部门的更替为特征。罗斯托对主导产业 部门的带动作用作了较全面地分析，他把这种带动作用称之为“扩散效应一，包 括：前向效应，指主导产业部门的发展诱发出新的经济活动或产生新的经济部门； 后向效应，指主导产业的发展对向其提供投入品的产业部门的带动作用；旁侧效 o 美 艾伯特赫希曼：经济发展战略，经济科学出版社1 9 8 8 年版 。郭熙保；发展经济学经典论羞选，中国经济出版1 9 9 8 年 2 第一章引言 应，指主导产业的发展对地区的影响，包括地区经济结构、基础设施、城镇建设 以及人员素质等方面的影响。然而，罗斯托虽然首次提出了主导部门的概念， 并阐述了主导部门带动经济成长的传导过程，却未明确指出在实践中主导产业的 选择标准。正如美国经济学家库兹涅茨所说：“主导部门的识别和延续需要详细 的说明和证据，这在罗斯托的理论中是缺乏的。 筱原三代平是日本著名的经济学家，在对主导产业选择理论方面做出了突出 贡献。他于1 9 5 7 年在经济研究杂志上发表了题为产业结构与投资分配 的著名论文，提出了规划日本产业结构的两个著名准则：即“需求收入弹性准则” 和“生产率上升率准则 。 筱原三代平认为，如果选择收入弹性较大的产业作为主导产业，随着经济的 发展和国民收入的增加，在未来的产业结构中，该产业可以创造出较大的市场需 求。筱原二基准之二是生产率上升率基准。这一基准的基本含义是应当选择技术。 进步速度较快的产业作为主导产业。一个产业只有具有了较快的技术进步速度， 才能不断降低生产成本，取得竞争优势。从而吸引生产要素流入，使产业本身获 得更快的发展。按照筱原三代平的解释，这里的生产率是指综合要素生产率，即 产出对全部要素投入之比。他认为造成生产率上升的原因是多方面的，其中最突 出的因素是技术进步速度。 从政策实践上讲，日本在经济高速增长的2 0 世纪6 0 年代，选择了汽车、钢 铁、石油化工等重化工业作为主导产业的经济发展政策，取得了较好的成效。而 在此政策的制定中，主要是以筱原二基准为依据的，说明筱原二基准在某种层面 上具有一定的可行性。但实际上各地区在确立主导产业部门时，由于很多数据的 难获得性，对未来产业状况进行精确的计算没有可能性。而且很多研究即使涉及 了大量的数据，却很少能够具体到某一个产业或行业上的。例如，我国关于生产 率上升快、收入弹性高的产业应该包括哪些部门已经争论了很长时间，但并没有 达成共识，“短线产业、消费品产业、骨干产业、高新技术产业都分别被提出， 而这些产业几乎都是收入弹性大、产业关联度大和生产率上升快的产业，这对确 立区域主导产业部门不但缺乏具体的指导意义，甚至会起到干扰作用。 o 美 罗斯托：经济增长的阶段，中国社会科学出版社2 0 0 0 年 o 美 西蒙库兹涅茨：现代经济增长) ，北京经济学院出版社1 9 8 8 年 。筱原三代平：产业制造的投资分配一桥大学经济研究，1 9 5 7 年第8 卷第4 卷 3 第一章引言 ( 二) 国内研究综述 国内关于主导产业理论的研究是2 0 世纪8 0 年代中期开始的，当时主要是介 绍、学习和评价国外产业理论和产业政策研究成果，逐步形成了一套较有特色的 理论框架。我国开展主导产业研究是在学习和借鉴国外主要理论研究成果和实践 经验的基础上，针对本国产业结构变化和主导产业发展中需要解决的问题，展开 理论分析和应用研究。因此，我国学者把主导产业的研究重点放在了主导产业选 择理论及其方法上，特别是放在了主导产业的选择基准上。 国内关于区域主导产业选择的研究兴起于2 0 世纪9 0 年代，研究的最大进步 是许多学者批评了过去采用国民经济主导部门的选择标准来指导区域主导产业 选择的做法，强调区域主导产业选择应有自己的要求和特点，并提出了若干关于 区域主导产业选择的原则。研究主要集中于以下几个方面：一是区域主导产业在 区域经济中的地位和作用；二是区域主导产业选择的标准和方法；三是关于区域 主导产业成长的衡量和评价。此外，政府在主导产业成长中的职能和作用，不发达 地区区域主导产业的选择和培育，利用外资与区域主导产业发展的关系，特色经 济与区域主导产业的培育等，也正在成为理论界关注的问题。这些研究为区域主 导产业选择奠定了良好的基础。 在区域主导产业选择基准研究中，上海市社会科学院的周振华博士提出新的 三条基准：增长后劲基准、短缺替代基准、瓶颈效应基准。其中瓶颈效应基准的 构造是以“结构矛盾的环节来推进整个产业发展 的战略方针为基本框架的，选 择基准具有实用性。在提出选择基准的研究过程中，人们对主导产业的特征、产 生和发展的机制和条件等进行了探讨。国内学者孙家驹根据自己提出的社会需求 和发展的五个阶段的观点，对主导产业变动的规律性、形成的条件性和结构的层 次性等提出了新的看法。 “九五以后，随着各种问题在我国区域经济中凸现，越来越多的学者开始 致力于探索符合区域产业结构规律、具有区域特色的主导产业选择标准和思路。 由于发展历史和资源禀赋不同，主导产业选择也存在差异性。因此，我国各省区 和其它各种层面的经济区域都存在着研究和发展符合自己要求和特点的主导产 业。中国人民大学李悦教授提出了主导产业选择的五原则：要符合技术进步的方 向；在经济增长中居于战略地位；属于供求矛盾的“瓶颈”和关键；成组原则； 4 第一章引言 序列化原则。辽宁大学黄继忠在区域内经济不平衡增长论中根据主导产业特 征、功能的分析提出了区域主导产业选择一般应根据以下三个原则：比较优势明 显，输出前景光明；经济效益好，增长速度快；关联效应强。王岳平在其论著 中国产业结构调整与升级：理论、实证和政策中提出以下原n - 高需求收入 弹性原则；高生产率上升原则；高关联度原则；高技术扩散与带动原则和动态比 较优势原则。 张德荣等则从产业的内涵和外延探讨地区主导产业选择的特点， 研究引入了“地区个性”和“子产业 两个概念。张大松等提出区域主导产业选 择的七项标准：区内增加值比重；产业专门化；比较劳动生产率；比较资金利税 率；市场占有率；感应度系数；影响力系数。关爱萍等指出区域主导产业判定和 选择的六项基准：持续发展基准；市场基准或需求基准；效率基准；技术进步基 准；产业关联基准和竞争优势基准。 我国是一个幅员辽阔的大国，区域间经济发展极不平衡，在同一时期，主导 产业部门的选择和更替也处在不同步的状态中。由于发展历史和资源禀赋不同， 主导产业的选择也存在差异性。区域主导产业的发展对于区域经济发展具有重要 的战略意义。选择和培育与本区域相适应的主导产业，对于实现区域经济的持续、 快速、健康发展起着举足轻重的作用。 三、研究思路与方法 ( 一) 基本思路 本文先对主导产业选择理论进行历史回顾，并以科学批判的思想指出以往区 域主导产业选择模型的局限性以及不足；接着在充分考虑主导产业选择的影响因 素以后，结合区域主导产业的本质特征，完善了适用于区域主导产业选择与培育 模型。任何经济研究最终都要落脚于指导现实的经济活动，并在实践中检验自身 的正确性。因此本文在给出适用于区域主导产业选择与培育模型后，就尝试着应 用于楚雄州的实证分析之中。结合楚雄州现阶段产业发展现状以及对未来主导产 。黄继忠：区域内经济不平衡增长论，辽宁大学出版社2 0 0 2 年 。王岳平： 中国工业结构调整与升级：理论、实证和政策，经济科学出版社2 0 0 1 年 5 第一章引言 业演变规律的认识，本文认为分析结果具备一定的合理性，由此也就证明了前面 所作的理论研究具有一定现实指导意义的。 ( 二) 研究方法 ( 1 ) 实证分析与规范分析相结合。规范分析是指依据一定的价值判断，提出 某些分析区域主导产业选择的标准和原则等，并以此建立起理论的前提以及作为 政府采取对策的依据，同时研究如何才能符合这些标准和原则的一种方法。实证 分析是指企图超脱或排斥一切价值判断，只研究分析区域主导产业选择和培育本 身的内在规律，并根据这些规律来分析和预测政府采取的经济行为的一种方法。 研究区域主导产业的选择和培育，必须运用实证分析与规范分析，并把两者有机 地结合起来。本文特别重视对区域主导产业选择和培育的实证分析，力图把规范 分析建立在真实、具体的实证分析基础上。本文以楚雄州为例进行的主导产业选 择和培育研究，就体现了实证分析的作用和特点。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合。定性分析解决主导产业具有什么性质、特 征和作用。定量分析则解决一个区域内各产业间的比例关系和结构关系，任何事 物都是质和量的统一体。区域产业结构之间以及主导产业的影响力和推动力之间 存在着许多数量关系，因而在研究区域主导产业的选择和培育时既要注重质的分 析，又要注重量的分析，应把定性分析与定量分析结合起来。本文将定性分析与 定量分析有机地结合起来，对楚雄州主导产业的选择进行更加科学地分析。 ( 3 ) 结构分析与个案分析相结合。横向分析是分析区域内产业结构和主导产 业之间的相互关系和相互联系。本文通过对各产业进行指标量化分析来得出各产 业之间的相关联系。理论模型要应用于具体的研究对象之中。因此，选定楚雄州 作为实证分析的对象，以使理论模型量化，进行个别分析。 6 第一章引言 四、本文创新点与不足 ( 一) 本文的创新点 本文提出了区域主导产业选择实证研究中的误区，并运用系统理论原理构建 并完善了区域主导产业选择与培育模型。本文结合楚雄实际建立起了一套区域主 导产业选择的指标体系，具有较强的可操作性和实践性。 ( 二) 本文的不足 对于模型四阶段中的区域环境分析以及评价调整阶段的分析深度不够，对于 政府培育主导产业的政策建议具有主观性。 7 第二章区域主导产业选择相关理论研究 第二章区域主导产业选择相关理论研究 一、区域主导产业概述 ( 一) 区域主导产业内涵 主导产业的概念是由美国经济学家罗斯托在其重要著作经济成长阶段一 书中提出的。在书中他应用结构分析和心理分析的方法，考察了经济成长的历史 演变过程。他把经济成长分为六个阶段：传统社会阶段、为起飞创造前提阶段、 起飞阶段、向成熟推进阶段、高额群众消费阶段和追求生活质量阶段。 罗斯托在分析经济成长的各个阶段时把经济的各部门分成三类：( 1 ) 主导增 长部门；( 2 ) 辅助增长部门；( 3 ) 派生增长部门。主导增长部门是指这样一些产业 部门，“在这些部门中，革新创造的可能或利用新的或有利可图的或至今尚未开 发的资源的可能，将造成很高的增长率并带动这一经济中其它方面的扩充力量。 这些部门按罗斯托的定义就是主导产业部门。显然，他在这里强调的是主导产业 部门对经济的带动作用及革新的力量。回 罗斯托认为主导产业对经济增长主要产生三种效应：一是回顾效应，即主导 产业处于高速增长阶段时，依据其技术特点，会对各种要素产生新的投入要求， 从而刺激这些投入品的发展。二是旁侧效应，即主导产业部门的兴起会引起它周 围的一系列变化，甚至改变它所在的整个地区。三是前瞻效应，即主导产业的活 动创造了能够引起新的工业活动的产出，为更大范围的经济活动提供了可能性， 有时候还能为下一个重要的主导产业建立起台阶。 图为纺织工业作为主导产业 时的扩散效应。 回 美 罗斯托：经济增长的阶段，中国社会科学出版社2 0 0 0 年版 。 美 罗斯托：经济增长的阶段 ，中国社会科学出版社2 0 ) 0 年版 8 第二章区域主导产业选择相关理论研究 图2 - 1 纺织工业主导产业的扩散效应 在此，我们以罗斯托的主导部门理论为出发点，把国家层面上的主导部门原 理应用到国家范围内的区域经济层次，同时结合区域经济学中的区域分工理论， 本文认为区域主导产业是主导专业化部门，是具有鲜明空间特征以及“主导部门” 产业属性的产业部门。 我们可以这样定义：区域主导产业是在地区经济发展的某个阶段，具有广阔 的市场前景和较强的技术进步能力，代表着产业结构演变的方向或趋势，并且能 够带动和促进整个区域经济发展的区域专业化产业或产业群。主导产业在区域经 济发展中处于支配地位，这种支配地位，一方面体现在主导产业与区内其它产业 形成广泛而密切的经济联系，因而其增长状况直接影响其它产业的发展规模和发 展方向，进而对区域经济增长产生重要的影响：另一方面，主导产业的规模较大， 其产品除供给本区域需求外，更主要是向区外输出。换句话说，主导产业的主要 功能之一，就是参与区域分工，甚至国际分工，是区域的主要专业化产业。 ( 二) 区域主导产业的特征 区域主导产业的概念决定了区域主导产业的特征：首先，它是综合效益较好并 具有较大增长潜力的产业；其次，它是建立在大规模生产和广泛的商品交换基础 上的专门化、社会化、商品化的产业；再次，它的产业链较长，关联度较高，对 9 第二章区域主导产业相关理论研究 区域经济发展的驱动力大；第四，它是整个区域产业结构与生产技术上的主导骨 干，它不仅能够有效地吸收新技术革命的成果，而且其技术进步率也高于其他产 业部门；第五，它的主要功能是参与区际分工，主导产业的规模较大，其产品除 供本区域需求外，更主要是向区外输出；第六，它具有时间上的阶段性，区域经 济发展阶段不同，其主导产业也必然不同；最后，它具有结构上的层次性，大产 业带、综合经济区、省( 市) 区域层次不同，其主导产业也有所不同。 ( 三) 区域主导产业选择与培育的意义 区域主导产业发展对区域经济的发展所产生的重要影响，不仅在于它自身的 发展所引起的产值、收入和就业的增加，而且能够通过产业关联效应带动其他相 关部门的发展。 由于区域主导产业的发展，对于区域经济发展具有如此重要的战略意义，所 以制定科学的主导产业发展政策，选择和培育出与区域相适应的主导产业，这对 于实现区域经济的健康有序发展是至关重要的。正确合理地选择和培育区域主导 产业具有以下重要意义： l 、正确选择了区域主导产业，就找到了区域经济发展的主动力，为区域经济 能够得到快速发展奠定了基础。区域主导产业有极强的关联性，其快速增长必然 带动其他众多产业的发展，从而带动整个区域经济的快速发展。区域主导产业决 定着区域产业结构的发展方向、经济发展速度与规模以及在全国乃至国际地域分 工体系中的地位。 2 、主导产业选择强调综合比较优势，正确选择了区域主导产业，就等于找到 了区域的综合比较优势。一个区域的主导产业具有综合比较优势，不仅其产值所 占比重较大，从事该产业的劳动者数量和质量也有较大优势，而且区域内具有相 对的资源禀赋优势。通过发挥这些优势，开展广泛的区际间分工协作，取长补短， 可以更好实现资源的有效配置，从而有利于资源的合理利用。o 3 、正确选择区域主导产业，能促进区域产业结构优化和经济增长质量的提高。 主导产业一方面市场前景比较广阔，另一方面技术进步快，广阔的市场前景是实 现大批量生产的先决条件，较快的技术进步率能够带来生产率的快速上升，这两 。江世银： 区域主导产业结构调整与主导产业选择研究，上海人民出版社2 0 0 3 年 1 0 第二章区域主导产业相关理论研究 方面能保证产业快速发展，从而能促进区域经济快速稳定地增长，对整个区域经 济发展具有直接推动作用。因此；随着主导产业的发展以及它对其他产业影响作 用的扩甑? 必将引起技术进步。 4 、主导产业选择侧重产业的关联效应( 包括前瞻i 回顾和旁侧效应) ，前瞻效 应强调在产品链中为其他产品提供有效供给能力，回顾效应强调在产品链中对原 ， 材料和机器的需求能力，旁侧效应强调主导产业发展对其他一些产业如基础产 业、第三产业等产业的影响。主导产业从上述三方面诱导、带动和促进其他产业 的发展，从而有利于各产业的协调发展，有利于区域产业结构优化，有利于促进 整个区域经济的健康快速发展。 区域经济发展经验表明，一个区域的经济发展一开始往往主要是靠某一个或 某几个优势产业部门而起家，以后逐步围绕这些主导产业发展起一系列与它有着 纵向和横向联系韵产业。发展区域经济，除了解决基础设施不足及消除“瓶颈 制约之外，主导产业的选择和培育应为重中之重。主导产业是区域经济发展的核 心。是带动区域经济结构调整和推动区域经济发展的主要产业。；可见，选择和培 育区域主导产业具有重要的意义。 二：区域主导产业选择基准研究 ( 一) 区域主导产业选择基准 ( 1 ) 比较优势基准。李嘉图最早提出了比较优势理论，后来一些西方经济学 家分别提出了静态比较优势理论和动态比较优势理论。本文采用区位商来衡量该 地区的比较优势。区位商是指地区内某种产业产值在该地区总产值中的比重与全 国范围内该产业产值在国民生产总值中的比重的比值，反映该地区内这种产业在 全省乃至全国同类产业中有无规模优势。 介一y r ( t ) y ( t ) 蟛耐一n y ，( t ) n y ( t ) 式中指某地区i 产业的区位商，】j ：是该地区i 产业的产值，y ( t ) 是该地 区总产值，nk ( f ) 是全国i 类产业的总产值，n y ( t ) 指国民生产总值。 第二章区域主导产业相关理论研究 ( 2 ) 赫希曼基准。赫希曼首次提出了依据产业关联度确定主导产业的准则，即 优先考虑那些对较多产业有带动和促进作用的产业。他认为任何一个产业部门都 不是孤立存在的，而是通过供需关系与其他部门相互联系、相互依赖并形成产业 链条，产业彼此之间存在着密切的关联效应。产业关联度越大，该产业在国民经济 中的地位就越高，对经济增长的作用就越大。产业关联度可以通过这两个指标反 映。 产业感应度系数： 产业影响度系数： 以( ) g ，= = - ；- 牛( i ，j = 1 ，2 ，。，n ) e q 驴 扣l 户i n ( e q 移) a i = ：7 ! 三l _ ( i ，j ：l ，2 ，n ) 一一 z q 轳 式中，q 指第i 个产业的感应度系数，4 指第i 个产业的影响力系数，g 盯是投 入产出表中里昂惕夫逆矩阵( ，一彳) - 1 的元素。 ( 3 ) 罗斯托基准。美国经济学家罗斯托在其主导部门和起飞一书中，提出 了主导产业的选择基准，即“罗斯托基准，他指出选择具有扩散效应( 回顾，旁侧， 前瞻) 的部门作为主导产业部门，将主导产业的产业优势辐射传递到产业关联链 上的各产业中，以带动和促进区域经济的全面发展。罗斯托认为主导产业有三个 重要的特征，即：依靠科技进步、持续的增长态势、具有很强的传导效应和扩散 效应。 ( 4 ) 筱原基准。筱原三代平提出了选择主导产业的两条基准，即“收入弹性基 准”和“生产率上升基准 。 。 所谓需求收入弹性是指某种产品的需求增长率与人均收入增长率之比，反 映随着国民收入增加而引起的对各产业最终需求的变化。 o 美 艾伯特赫希曼：经济发展战略，经济科学出版社1 9 8 8 年版 。郝寿义安虎森： 上海人民出版社2 0 0 3 年 。 日 植草益；产业组织论，中国人民大学出版社1 9 8 8 年 1 4 第二章区域主导产业相关理论研究 算。而很多研究即使涉及了大量的数据，却很少能够具体到某一个产业或行业上 的。 ( 2 ) 现有主导产业选择理论中提到的基准很多，但一个产业很难符合所有 基准或多数基准。除了要考虑区域产业发展的一般规律和选择区域主导产业的基 准外，还应考虑包括现有区域产业状况、经济状态、技术、资金、资源等前提条 件。如汽车行业，虽然关联度大，但可能并不是容纳较多就业的行业，也不是低 收入地区具有比较优势的行业。当不同基准之间发生冲突时应如何判断不同基准 的重要性，哪些基准应排序在先，那些基准无关紧要，这需要结合现实状况予以 综合考虑。 ( 3 ) 选择基准在实践中能否有效，理论中所描述的主观逻辑是否能成为现 实的客观逻辑，关键在于理论逻辑所假定的前提条件是否在现实中存在。但现有 区域主导产业选择理论大都是撇开了很多因素抽象出的理论模式，或者只是从某 些区域某个特定状况下概括出来的，具有一定的局限性。例如，收入弹性、生产 率上升基准是分别从社会需求和社会供给的角度来确定的，关联度基准则从产业 联系的角度考虑，这些理论成立的基本前提条件有：一是产业基础相当完善，不 存在严重的“瓶颈”制约：二是产业结构应具有同质结构性质，不存在二元经济 的结构性矛盾：三是产业素质较好，具有较强的t j 我调整能力：四是产业间的要素 流动比较通畅，不存在严重的阻隔。一个产业结构系统如果不能满足这些条件， 那么按现有选择基准所选出的主导产业，在政策的实践中往往遭到失败。 ( 4 ) 产业结构的选择是动态的，随着区域产业的整体规模和内部结构、技 术水平、国内需求结构、国际贸易条件和竞争能力等诸多因素的变化，区域内产 业的关联方式以及与此联系的主导产业的选择必然发生相应的变化。所以在不同 发展阶段上，对区域主导产业的倾斜程度应当根据具体情况做出相应的调整，其 选择的标准也需要做出不断的调整和改进。， ( 5 ) 这些基准的提出都有其理论依据，符合产业结构的演变规律，但要运 用他们，必须从实际出发，倘若脱离各地实际情况生搬硬套，只能导致理论失败。 这些基准是相互渗透、相互作用的，不能单就某个指标的高低来确定，而必须有 上述基准的综合经济指标来衡量。因为以上基准主要是从产业的直接经济效益出 。郭熙保： 发展经济学经典论著选 ，中国经济出版1 9 9 8 年 1 5 第二章区域主导产业相关理论研究 发，注重主导产业在经济增长中的作用，但从区域主导产业的内涵来讲，区域主 导产业不仅仅对区域发展产生经济效应，也对区域发展产生社会效应。而以上基 准中则几乎没有包括这方面的内容。 ( 三) 区域主导产业选择基准的补充 笔者认为，一方面区域主导产业选择理论的建立是主导产业理论研究中具有 重大意义的发展，增强了主导产业理论的应用价值；而另一方面，受传统区域经 济理论的约束，区域主导产业选择理论存在一定的不足。所以，必须得到一定的 补充： 首先，区域主导产业不是国民经济主导产业的区域化，它有着不同于国家主 导产业的研究背景，这是界定区域主导产业的基础，但区域主导产业一定程度上 必须依托国民经济主导产业，因此在新的经济模式下需要对其内涵作进一步界 定；其次，区域主导产业选择不能照搬国家主导产业选择标准，一方面，各区域 的资源禀赋和发展条件不同，同一标准对不同的区域或同一标准对同一区域的不 同阶段产生结果都会不一样，因此区域主导产业应该具有自身的要求和规定性， 而另一方面，在经济全球化、新技术革命、知识经济的浪潮冲击下，产业分工的 形态和产业联系的方式发生了新变化，工业化被赋予崭新的内容，现有区域主导 产业选择标准不但需要重新审视，更需要扩展和整合；最后，区域主导产业选择 是一个系统化、科学化同时也是可持续化的过程，不应该以一两个或者几个基准 作为选择的标准，必须设计一套选择体系，而且是柔性大、可精确量化的选择体 系作为选择的标准。 三、主导产业选择中模型评价方法研究 区域主导产业选择模型是一个复杂的决策模型。它包括决策评价公式的确 定，评价方法，数据收集，综合得分计算等过程，其中的关键为评价方法的选择。 ( 1 ) a h p 方法。层次分析法是美国运筹学家s a n t y 教授于2 0 世纪7 0 年代 中期创立的一种实用多准则决策方法，它是根据指标权数和的基本思想，运用多 个指标进行综合评价的通用模型，它由数据无量纲化处理、权数非主观推算和综 1 6 第二章区域主导产业相关理论研究 合评价值计算三部分组成。模型结构如下：设有n 个项目，i 1 1 个定量评价指标， 各指标定量权数a ，( j = 1 ，2 ，m ) ，项目关于各项指标的原始数据为x 。，( i = l ， 2 ，n ；j = l ，2 ，m ) ，经过无量纲化转换后对应的标准数据为丸( i = l ，2 ， n ；j = l ，2 ，m ) ，则综合评价的指数y 。为： 乃= 口，( i = 1 ，2 ，n ) 其中，五。由数据无量纲化转换模型得到，a 。由指标权数非线性规划模型求 算。与传统的指标权数和方法相比，此模型有两个特点：对原始数据经过无量 纲化处理后，清除了各指标间的量纲差异，统一了量级，使指标数据变成了同级 可加的标准数据；指标权数按照使各综合评价值尽量分散为原则，通过数学计 算确定，从而消除了主观因素的干扰，使评价工作简化，评价结果较为可信。 ( 2 ) d e a 方法。即数据包络分析方法，它是以相对效率概念为基础，根据 多指标投入和多指标产出对相同类型的单位( 部门或企业) 进行相对有效性或效 益评价的一种新方法。自从1 9 7 8 年，由著名运筹学家查恩斯、库伯以及罗兹首 先提出c z r 模型并用于评价部门间的相对有效性以来，d e a 方法得到完善和应用。 它可以应用于产业的相对有效性的评价，然后在进行综合评价。综合评价的方法 很多，但对于主导产业的选择和评价而言，不一定都适用。对于多层次多目标的 决策问题，层次分析法可以和其他几种方法配合使用，可以增强决策的清晰性和 明确性。对于灰色关联度分析，想要找到理想的参考序列没有确定的标准，在实 际中也是有困难的。d e a 方法主要适用不以单纯盈利为目的的公共服务部门，而 且它并不是对指标数值直接进行综合，只是对相对有效性进行评价。 ( 3 ) 灰色关联法。灰色关联分析是以分析系统中主行为因子与相关行为因 子的关系密切程度，从而判断引起该系统发展的主要因素和次要因素为其主要内 容。它以系统内各因子间的关联系数和关联度作为依据，用比较关联度的大小来 确定主要因素和次要因素。对于两个系统之间的因素，其随时间或不同对象而变 。李华袁国敏：产业结构优化与国有经济战略性调整) ，中国经济出版社2 0 0 5 年 圆解恚红张卫国； 区域主导产业理论以及选择标准综述 ，重庆大学学报( 自然科学版) 2 0 0 4 年专 刊2 9 7 2 9 9 1 7 第二章区域主导产业相关理论研究 化的关联性大小的量度，称为关联度。在系统发展过程中，若两个因素变化的趋 势具有一致性，即同步变化程度较高，即可谓二者关联程度较高；反之，则较低。 因此，灰色关联分析方法，是根据因素之间发展趋势的相似或相异程度，亦即“灰 色关联度”，作为衡量因素间关联程度的一种方法。灰色系统理论提出了对各子 系统进行灰色关联度分析的概念，意图透过一定的方法，去寻求系统中各子系统 ( 或因素) 之间的数值关系。因此，灰色关联度分析对于一个系统发展变化态势 提供了量化的度量，非常适合动态历程分析。 ( 4 ) 模糊综合评价法。模糊方法是本世纪6 0 年代美国科学家扎德教授创 立的，是针对现实中大量的经济现象具有模糊性而设计的一种评判模型和方法， 在应用实践中得到有关专家不断演进。该方法既有严格的定量刻划，也有对难以 定量分析的模糊现象进行主观上的定性描述，把定性描述和定量分析紧密地结合 起来，因而，可以说是一种比较适合企业绩效综合评价的评价方法，并且也是近 年来发展较快的一种新方法。模糊综合评价法的基本原理及其步骤：确定对象 集、因素集和评语集；确定权数分配；建立各因素( 指标) 的评分隶属函数 和综合评价矩阵；计算每个对象的综合评价结果；向量的归一化处理；模 糊分析结果。 ( 5 ) 聚类分析法。聚类分析是数理统计中多元分析的一个分支，也称群分法 或丛分法。其基本步骤是：先将实际数据整理，使它同趋势化：再将数据规格化， 求出相似系数矩阵，建立聚类图：构造由各单项指标的代数式组成的综合指标，我 们称它为综合指数。聚类分析法可以解决三个问题；构建主导产业的单项指标 都是可以量化的，可以用数值表达它的水平，但在运用这种方法时，并非所有指标 都是数值越大越好。对这类指标需要进行整理变换，使其与其它指标同趋势化。 各单项指标的单位不同，数量级差异很大。这就需要将数据规格化，使各指标之 间具有可比性。各单项指标之间存在紧密不同的内在联系，这也是最困难的一 点。如“技术进步率 较高的产业，该“产业份额一般也是高的，它们的相关 系数接近于1 。也有些指标之间相关程度低些。对于这类问题，可将各单项指标 按亲疏程度分组，利用相关系数确定数据，建立起相关因素的综合指数。 。g r a n g e rcwj t e r a s v i r t at m o d e l i n gn o n l i n e a re c o n o m i cr e l a t i o n s h i p sn e wy o r k ： o x f o r d u n i v e r s i t yp r e s si n c1 9 9 3 1 8 第二章区域主导产业相关理论研究 ( 6 ) 钻石理论。波特教授及其研究小组提出了著名的“钻石理论 ，又称“钻 石模型 。波特认为，在国家经济中，钻石体系