基于网络技术的政府采购招标流程优化.doc

硕学 瓵 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明作者签名：学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。艿难宦畚脑诮饷芎笞袷卮斯娑作者签名：期盆妒年 随着互联网的发展与网络技术的成熟，如何利用网络技术对政府采购招标进行优化已经成为一个非常迫切的问题。利用网络技术可以很好的解决上述的几大问题。本文主要从一个系统、宏观的角度论述了如何运用网络技术对政府采购招标进行优化，主要的研究内容有我国政府采购及电子招投标当前的发展的状况及存在问题，并从法律制度、业务流程、安全技术、系统用户、优化保障等几个方面给出政府采购招标的优化建议。其中法律制度是推进电子政府采购的有力保障；业务流程、安全技术是网络技术运用的主要方面；系统用户是网络技术得到推广、认可的有力支撑与使用主体；优化保障是电子政府采购能够顺利开展运行的基本条件。通过对现有流程的分析、综合、整理、清除，本文形成了一个适用于网络环境的电子政府采购招标流程，并给出了与该流程相适应的的组织结构规划，以保障电子政府采购程序能够顺利进行。关键词：政府采购；电子招投标：公开招标 狝鱎疭瓼琭甀瑃 疭簂瑃 ： 晒喝恕喙懿棵拧砘埂獭郎蠡埂nU斜辍缱诱型侗辍 信息安全保障 选题意义电子招投标是招投标采购方法中的新兴事物，虽然在国外已开展较长时间，但目前在我国处于起步阶段。电子招标投标办法的颁布施行为我国电子政府采购工作的开展提供了法律依据与技术指引。使用电子招投标系统进行能极大的优化政府采购招投标的流程，提高政府采购的效率，并且有效的保证采购过程的公开、公平、公正。但电子招投标系统从建设与投入使用再到用户认可接受是一个长期问题，同时还会带来新的问题，一是系统投资成本较大；二是各级政府部门招投标流程不统一；三是系统的安全保密风险较大；四是电子招投标并不适用于所有采购类型。本文正是以这些问题为切入点，通过分析现有的政府采购招标流程，从政策、业务、技术和用户四个层面给出优化建议，对现行的政府采购流程进行再造，从而达到提高政府采购效率，保证采购公开、公平、公正的目的。 目前已经有学者提要针对网络环境及网络技术设计出相应的招投标流程，而不仅仅是对传统招投标工作进行电子化。在政府采购的组织优化方面，芦艳荣在信息化背景下的政府采购组织优化一文中就提出了如何对政府采购组织进行优化来适应电子招投标系统的应用，并给出了相应的组织架构；在流程优化方面，杨玲对政府采购的几种方式均给出了电子化流程，但并没有对优化的方式，技术手段进行研究说明；我国招投标工作者赵宇飞提出要对评标专家进行统一管理，建立专家管理制度，提高专家准入制度，实行专家考核制度；晁育峰对国外的先进采购制度进行了总结，并对我国的电子招投标制度上的优化提出了建议。上述的学术观点都具有较强的代表性，其研究对本文的研究内容与研究结果有较大影响。研究目的与内容 第三章为制度优化，主要研究电子政府采购的制度、政策优化等。 资金：财政性资金。 核心概念阐释政府采购的监督职能有我国各级人民政府的财政部门执行，它们依法对政府采购及采购主体的行为行使检察权。财政部门组要负责编制集中采购目录、限额标准和公开招标的数额。对政府采购业务进行指导，监督检查政府采购的各项活动，并对集中采购的代理机构进行督管。其所具有的职权主要有：询问权，查询、复制权，处罚权等。目前我国代理机构一般分为两类。一类是政府采购中心，即政府集中采购机构，它是非营利事业法人，属于事业单位。集中采购机构不以盈利为目的，其主要职能是按照采购人的委托来组织采购活动，业务范围既有有强制性的也有非强制性的。另一类是社会代理机构，也就是我们通常所称的社会中介代理机构，其与采购人之间的关系是一种单纯的民事关系。社会中介代理机构的委托代理行为是通过签订民事合同来约定双方的权利与义务，其执行是完全建立在平等自愿的基础上的，最求利润最大化是其根本目标。 五是参与投标的供应商，在其前三年的经营活动中，没有重大违法行为。六是法律和行政规定的其他一些条件。如符合国家的产业政策等。编制、审核、审批、批复、下达年度政府采购预算报送、审批、下达政府采购计划上上上上上上询价组织履约验收上 招标文件备案：堕豹：财政部门批 还有很多项目没有纳入到政府采购当中，政府采购占公共财政支出的比例还比较低第四，政府采购透明度不高。目前政府采购监督机制还不完善，监管机构的全责规定不清晰导致在实际操作中监督乏力，这就造成了招标过程中供应商之间恶意竞标的存在，以及采购过程中供应商与采购人或评审专家的行贿受贿、暗箱操作、寻租行为等腐败现象频出。造成了政府采购效率不高，招投标的公开、公平、竞争得不到保障。此外，对于采购资金的具体使用过程，财政部门的监管也存在漏洞，致使大量采购资金被挪用，使得随意采购、重复采购、盲目采购的现象时有发生。第五，政府采购监管工作还有盲区。目前采购监管工作还有一些采购项目没有涉及到或被忽视掉了。例如中小学生的校服，学校实验室的器材以及一些后勤保障服务等项目。导致这种情况发生的原因一般是一些单位刻意回避政府采购的监督； 第一，招标文件的编制不规范。主要表现在招标文件中有一些不合理的人为设置条款，例如指定品牌或供应商，或将某些厂商的特定型号、技术指标作为采购要求，从而排斥了一些供应商，造成招标范围过小，从而造成了竞争的不充分，增加了流标几率或失败风险。另外，标书编制不规范问题还表现在编书管理混乱，导致标书内容出错。例如招标项目负责人在实际工作中可能会修改其他项目标书用于新的项目，这就造成标书版本过多，在发布时会出现标书错漏问题，造成供应商投标错误，增加流标几率或投标人质询。第三，采购程序中的问题。政府采购法第条规定，当在规定时 在实际招标工作中，经常发生供应商的违法行为。常见的有：提供虚假材料、借用他人资质来达到中标、成交的目的；供应商与投标商相互串通，恶意抬高价格，操纵标价；在竞标是以极低的价格中标，然后“偷梁换柱”，偷换合同中的材料设备等，或者中标后用协商的办法以高于中标价格来执行成交；有的供应商在中标后缔结合同的过程中突然退出采购，给采购人带来损失。此外，实际工作中还有供应商与采购人或评委串通、勾结，采取规避手段，营私舞弊，极大的破坏了政府采购的客观公正性。目前我国采购人员整体素质还有待提高，有的采购人员精于专业，但对于其他知识，例如信息化知识，信息系统的操作，网络技术的运用能力较弱，使得电子化招投标工作推进起来不易。有的采购人员服务意识不强，不能恪守人民公仆的本分，利用职务便利谋取私利。从而不能充分胜任整个具体管理和操作过程的工作，阻碍采购制度的顺利发展。此外，政府采购还面临很多其他的问题。一些国家己经具有比较成熟的政府采购系统，如美国、加拿大、韩国、新加坡、欧盟等国家地区。他们实施电子采购的时间较早，在系统的开发、运营、管理上拥有丰富的经验，值得我们学习、借鉴。下面主要介绍美国的电子政府采购系统。美国政府是较早实行政府采购制度的国家，上世纪年代以后，美国发展“信息高速公路”计划，其现代电子信息技术与网络技术高度发达，为政府采购的电子化、网络化打下了良好的技术基础与制度基础。除此之外，美国联邦政府和各州政府也高度重视电子商务与电子政务的发展。除了总统与副总统等国家领导人亲自关注和推动以外，美国政府民间也从积极推进电子政府采购，这些都为政府采购电子化的发展营造了良好的环境。一、健全的政采电子化法律体系字签名法；年的克林格科恩，即信息技术管理改革法和联邦采购改革法； 一是电子采购。美国拥有用完善、发达、互联的电子采购网络。当联邦服务总署签订了采购合同以后，采购信息即会在网上发布。整个网络整合了国库支付系统、各部门财务管理系统以及供应商网站，供应商在网上浏览政府采购信息，了解政府采购意向，同时政府也可以在网上寻找供应商，一旦合同签订，订单就会发送到供应商处，供应商完成合同并通过验收后，政府财务管理系统会自动网上付款。二是电子竞标。电子竞标即是反拍卖系统，由采购人在网上发起招标竞价，并设定好起始价格，竞标时间等信息。符合条件的供应商通过网络进行竟价，所报价格不得高于采购人价格，时间截止后，系统将自动关闭竞标项目，并自动选择报价最低的供应商中标。“联邦服务计划”虺艷一项长期政府采购计划。联邦服务总署通过这一计划与众多供应商建立长期合作的合同关系。通过这一计划，供应商为联邦机构提供了多万种的产品及服务。美国各地的联邦机构也可以登录联邦服务总署的网上采购系，直接向合作供应商订购产品及服务，而不需要重新与供应商洽谈，也不需要另外签订合同。网址：畉是美国联邦政府唯一的政府采购信息发 美国电子政府采购的发展并不只有联邦政府的推动，美国的商业网站也为电子政府采购提供增值服务。在美国，最成功的专业政府采购与招标网站并不是政府建立的，而是由企业或是政府采购代理机构开发运营的。例如：“美国标讯网”，其所有公司已有数十年的历史，这些企业与地方的电子政府采购网站为美国电子政府采购事业的发展做出了重要贡献。三、美国政府采购电子化的经验我国的电子政府采购与美国相比还有巨大差距，原因是我国政府采购工作开展 电子政府采购是政府采购发展的高级阶段，也是今后政府采购发展的必然趋势，因此为了促进保障电子政府采购的快速发展就必须建立一个完善、严密的政府采购制度。同时网络技术的运用也对政府采购人员、网络安全等提出严格的要求。但很显然，目前我国的电子政府采购的发展环境还远算不上优越，还存有以下几个问题需要解决： 电子招投标办法韵录虺瓢旆，是我国推行电子招投标工作的纲领性文件，同时也是我国招投标行业发展的重要里程碑，与年日起正式施行。办法将电子招投标系统分为三大部分：交易平台、公共服务平台和行政监督平台。其对电子招投标系统的架构、功能、技术参数、运营主体、法律依据都做了详细的要求与规范，为电子招投标活动提供了制度与法律保障。公共服务平台的设立原则是政府主导、共建共享、公益服务。其由设区的市级以上人民政府发展改革部门会同有关部门设立，推动本地区同意公共服务平台的建立。公共服务平台的建设需注意以下几点：一是公共服务平台的设立需要多部门配合，共同参与，各司其职，明确分工；二是应当由市级以上部门建立，这是因为县级行政区域范围相对较小，招标数量和规模都有限，各自建设会出现资源浪费、重复建设等现象；三是公共服务平台以公益服务为目的，应由政府财政出资进行建设，维持运营；四是公共服务平台的政府职责，各部门的分工，各主体的权利、职能还没有明确规定；五是公共服务平台应该实现网络互通、统一规划、统一建设、统一管理。 我国政府采购在规划上还存在一些问题，例如没有一个法定统一的招投标管理机构，招投标的管理工作长期处于分割状态，由不相统属的各个部门分管，这使得在规划、制定系统具体办法时无法从全局考虑，只侧重各自的部门，这样，在面对一些综合性项目、交叉性强的工程时，现有的操作规定将无所适从，不知道具体应该归哪个部门管理；另一方面，在一些具体工作中又存在着工作脱节的问题，使得招投标工作无法顺利进行。因此，我国的电子招投标系统应该有中央政府主导建立，各级地方政府配合实施。这样有两个优点，一是统一我国招标管理机构后，可以精简部门，优化招投标流程与环节，提高效率；二是可以规范化招投标过程中的细节操作，让每个步骤都有据可行。具体来说，我建议从以下三个方面来推进电子政府采购的发展工作。 四是网上交易。通过证书等技术手段确保网上交易的安全性，解决了保证金收缴与退换的时间问题、安全问题与成本问题；网上交易还能够管理支付专家费用，合同履约后的付款行为等，使得交易更加便捷，提高资金周转效率。同时网上交易还能保证交易过程更加透明，以防止监管不到位等问题的发生。五是专家管理系统。建设专家管理系统，对专家进行实施管理与考核更新，主要功能包括专家信息的注册、审核、录用、通知、抽取，专家费计算、专家评审建议信息备案，专家考核评级等。 应商的生产能力、服务能力进行检测，及时掌控，极大的提升政府应对突发事件、保障社会安全的能力。八是政府采购综合监管系统。建设政府采购综合监管系统，运用网络技术对政府采购中的采购人、供应商、评审专家进行实时的全方位监督、记录，可以极大的增加政府采购的透明度，避免暗箱操作，提升政府采购的公正性。九是评价反馈机制。建设评价反馈机制对投标过程及合同签署与执行情况进行评价，包括对采购人的付款行为，供应商的履约情况，代理机构的服务能力等的评价，有助于建立一个政府采购的信用库，可以提升政府采购的效率与质量。十是内部办公系统、项目管理系统以及决策支持系统。内部办公系统、项目管理及决策支持系统是电子招投标的辅助系统，主要是为了方便政府采购主体的内部工作开展，提升办事效率，促进电子招投标的发展。运用网络技术优化政府采购招标流程并不只是将网络技术简单的运用到现有的招标体系中，而是构建统一的政府采购信息化平台，运用系统的思想与理念对整个业务流程进行再造。这需要我们对现有的政府采购流程进行分析，在结合网络技术，对政府采购招标流程进行重构，使其效率达到最高，充分的发挥网络技术的优势。目前的电子政府采购平台都采用了较为先进的网络技术，有部分地区的系统还采用了电子加密与数字证书技术，具有传统政府采购不可比拟的技术优势。但是还有大部分地区的电子招投标工作仅限于简单的招投标公告、中标公告、法律法规信息的发不上，还处于信息化的初级阶段，并不涉及网上评标、网上交易、网上支付、网上质询答疑等功能，缺乏完整的业务处理能力。在系统的功能设计与流程设计上仍有收到传统政府采购思维的限制，并没有很好的运用网络技术构建出全新的，适用于网络环境的政府采购流程与组织，这就使得系统的运行效率较低，网络技术的优势没有充分展现。因此，在电子政府采购平台的建设中，需要进一步运用系统的原理对现有的政府采购流程进行改进，再造出一个信息，适合网络环境的电子政府采购流程。第一，要以服务为出发点。首先政府采购是公益性的，其次政府采购代理机构也 第四，流程步骤按自然顺序排序。政府采购的业务流程步骤不是人为的线形序列，而是按流程的自然先后次序排列。传统流程中招投标工作的开展是按照线性模式展开，一步接一步，步骤之间的顺序有硬性规定。但是网络技术的运用后，政府采购工作将变成以流程顺序为主体的网络状机构，多个步骤可以同时进行，极大的提高了工作效率。 财政局采购代理机构电子招标投标过程的简要说明如下：采购人按照系统说明，在网上下载申请 表格，按照规范填写采购计划申请表。财务监督部门对每个采购人进行网上审批，审核通过的项目由采购中心或代理机构指定负责人，立项采购。组织招标工作量大，影响效率，且人为干扰因素多这样一些缺点。采购工作的透明度，更好地实现了政府采购的公平、公正与竞争性，极大地提高了 采购中心蓟崞薇阬榔尬餷 政府采购主体身份的合法性是其后一切工作开展的前提。作为一种特殊的电子商务，电子政府采购的核心问题就是网络交易行为者的身份认证问题。只有采购主体的身份具有合法性，其后的采购工作才具有合法性与可执行性。对于电子政府采购来说，其行为发起者为国家或地方政府，一个完善的平台，安全的身份验证系统是维护政府公信力的前提。 电子证据是指数据电文作为法律依据的合法性。网络具有较大的不确定性与安全风险，网上交易活动一旦遭到破坏，交易行为和交易数据的真实性将遭到怀疑。这就要求我们从技术的手段保障数据的真实可靠。：也被称为电子商务认证中心，负责发放和管理数字证书。作为电子商务可信的第三方，承担公钥体系中公钥的合法性检验责任。为每个使用公开密钥的用户发放一个数字证书，它是用电子手段来证实用户身份的方法，包含一系列标志用户身份的信息数据，用来识别通信各方身份，并能证实用户真实身份。又被称为数字凭证、数字标识，而数字签名使得攻击者、盗取者不能伪造和篡改证书。数字时间戳：为数据电文打上时间“烙印”的一种技术手段。用户首先将需要附加时间戳的文件加密，然后将其发送到专门提供数字时间戳服务的权威机构进行时间戳的加印。完成后对文件进行数字签名，并用私钥加密后发送给原用户。数字时间戳的时间就代表了文件发表的时间，形成合法依据。数字签名：系统会为每一个注册的用户分配一个与其身份相符的数字证书，每 对专家的考核要多样化、全面化、综合化，专家除了要符合年龄、工作资历等硬性条件外，专家的职业道德、身体素质、业务能力以及评标信誉等都要进行综合考量，对于业务能力、职业道德等不达标的专家应该进行及时清退，合格者则应及时录入。专家的考核应该一年一次，复杂的专家聘用程序就是为了保证专家队伍的高质量，这样才能保证评标的权威性、公正性。对于专家的考核情况进行记录，反馈机制记录评标完成后采购人与供应商的反映情况，以此作为专家评价的重要依据。对于有不良行为的专家应给予书面通报，对于屡次违反招投标办法的应该从专家库除名，并列入“信誉黑名单”，该诚信记录为全国性的，对专家的招投标活动进行实时跟踪记录，极其严重的应取消其市场准入资格。 政府采购工作政策性强、环节复杂、采购范围广，涉及到预算、财务、招标、合同、谈判以至劳务等各种商业知识和管理知识，对采购人员的专业能力与综合能力都要求较高。因此必须建立一支高技术水平、专业化的人才队伍，能够适应网络化环境下的办公性质。对采购人员要进行岗前与在职培训，加强和扩大政府采购培训范围，实行分类培训，由其要加强对于采购人员网络技术与信息化系统使用能力上的培训。在加强政府采购人员培训的同时，还要加强对相关单位工作人员的培训，保证招投标环节前后工作相衔接，顺利进行。专家评标是招标过程中的重要环节，评标的好坏直接影响到投标的结果，也关系到政府采购事业的发展。专家评审这个环节相对薄弱，一是