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中文摘要 对教唆犯理论的研究是犯罪论中的重要问题。由于各国的法律文化传统、法 律精神、法律思维等方面存在着差异,因此各国对教唆犯的认识和理解也存在着 差异。争论的焦点主要集中于对教唆犯的性质认识上的差异。不同的学派,不同 的法系对此持有不同的观点,聚讼良多。理论上的争议和立法规定上的模糊使得 司法实践中产生的诸多困惑和疑难问题无法得以解决,给司法实务带来了极大的 不便。目前我国众多的学者也就这一问题进行着不懈的深入研究,我国现行刑法 典第2 9 条对于教唆犯的规定仍存在着许多值得商榷的地方。这表明对教唆犯进行 研究具有重大的理论意义和现实意义。 本文除了引言和后记以外,共分为以下四个部分: 第一部分:教唆犯的概念。该部分论述了以下几个问题:首先是分别介绍了 两大法系和我国刑法理论中有关教唆犯的概念。以德、日为代表的第一种立法方 式与我国现阶段对教唆犯的理解大体上是相一致的,但是它没有区分非共犯教唆 犯与共犯教唆犯,以至于在教唆犯的某些问题上存在着困惑,仅仅依靠这种理论 是无法解决的;英美法系把教唆犯分为两种情况,可以较好的解决教唆犯理论中 存在的某些困惑,是值得我们借鉴的。笔者认为应当借鉴英美法系的做法,把教 唆犯分为两种情况,在一个总的教唆犯概念下分为两种教唆犯来下定义较为妥当。 第二部分:教唆犯性质的理论之争。教唆犯的性质问题是教唆犯理论研究中 的一个重点问题,也是解决其他问题的核心。同样笔者也是先介绍了国内外有关 教唆犯性质的各种不同的学说,国外有共犯从属性说与共犯独立性说。共犯从属 性说主要是旧派的观点,以行为主义、客观主义理论为其理论基础。该说认为教 唆犯的成立应该以正犯的着手实施为前提。共犯独立性说主要是新派的观点,以 主观主义为基础。该说认为教唆行为本身就具有严重的社会危害性,教唆犯的成 立具有独立性。这两种学说在其产生的时代背景下,都具有其合理的内核,发挥 过积极的作用,然而在发展的今天,不难看出这两种学说各执一端,有失偏颇。 我国学者在借鉴国外有关教唆犯性质学说的基础之上,分别提出了教唆犯从属性 说、教唆犯独立性说、教唆犯两重性质说与教唆犯两重性质否定说。笔者认为由 于在教唆犯概念的问题上没有认清教唆犯有两种不同性质的类别,把二者混为一 谈,所以在教唆犯性质的认识上也就存在着诸多不足。教唆犯的性质问题讨论的 是教唆犯与正犯的关系,而在被教唆者没有实施所被教唆之罪的情况下,由于没 有正犯,因此也就根本没有必要讨论教唆犯的性质问题;而在被教唆者实施了所 被教唆之罪的情况下,由于存在着正犯,才具有讨论教唆犯性质问题的前提。由 于教唆行为本身具有特殊性,它只有和实行行为紧密结合在一起的情况下,教唆 犯才能实现自己的最终犯罪目的,而在这种情况下,正犯也是因为教唆犯的教唆 才产生或坚定犯罪意图,实施了犯罪行为。因此在教唆犯成立的问题上,二者不 存在谁从属于谁的关系,是相互依存、紧密结合在一起的关系;在教唆犯的定罪 问题上,教唆犯的定罪是从属于正犯的;在教唆犯的量刑问题上,教唆犯的量刑 一方面要考虑教唆犯自己在共同犯罪中所起的作用,另一方面还须和正犯结合在 一起才能衡量比较出教唆犯在共同犯罪中所起的作用的大小,因此在量刑上具有 两重性。 第三部分:教唆犯的成立要件。该部分首先介绍了国内外有关教唆犯成立要 件的观点。显然可以看出我国对教唆成立要件的理解是站在共犯独立性的基础之 上的,上述观点均具有片面性。笔者认为应当在前面分析的前提之上,区分非共 犯教唆犯的成立要件与共犯教唆犯的成立要件,从主体、主观和客观行为这三个 方面规定教唆犯的成立要件,较为妥当。 第四部分:教唆罪的设立。在该部分笔者对设立教唆罪的可行性进行了分析, 认为教唆行为本身具有严重的社会危害性,符合我国刑法理论通说中关于犯罪本 质的规定。教唆行为又在我国刑法条文中予以规定,由此可见,教唆行为是统治 阶级认为的应受刑罚处罚的行为,符合犯罪的法律特征。另外设立教唆罪是符合 犯罪的主客观相统一的要求,也符合我国罪行法定原则的要求。又由于非共犯教 唆犯没有正犯,把它放在共同犯罪这一节中显然是不合适的,破坏了刑法结构的 统一。因此笔者认为应当单独成罪,设立教唆罪。还有一点,笔者认为煽动型犯 t t 罪和教唆罪没有本质上的区别是可以被教唆罪吸收的。在此基础之上,笔者提出 了自己的刑法条文设计。 论文主题词:教唆犯;共犯教唆犯;非共犯教唆犯;教唆罪 a b s t r a c t mi n s t i g a t o ri st h ei m p o 姗t i s s u eo ft h et h e o r e t i c a ls 硼yo f c r i m e d u et ot h e d i 疵r e n c ei nt 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q u e s t i o no fm ei n s t i g a t o r l sc o n v i c t i o ni ss u b o r d i n a t et ot h e 砸n c i p a lo 虢n c e o nt h eq u e s t i o no ft h ei n s t 适a t o r t ss e n t e n c i n g ,o n eh a l l dw es h o u l dc o n s i d e ra b e t t i n gi n t h ec r i m ec o m m i t t e dt h e m s e l v e si nt h er o l e ,o nt h eo t h e rh a n d 、s h o u l dc o m p a r ew i t h t h ep r i n c i pa 1 - o d e n c e j u s ts ow ec a nm e a s u r et h er o l eo ft h ei n s t i g a t o rp l a y e di 1 1t h e c r i m e s oo nt h eq u e s t i o no ft h es e n t e n c ei sad u a ln a :t u r e p a r ti i i : i n s t i g a t o r o ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ee l e m e n t s f i r s tt h ea u m o r i n t r o d u c e dt h ev i e w sa b o u tt h ee l e m e n t so ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n s t i g a t o ri nt h e h o m ea 1 1 da b o r d b o t ho fw l l i c hh o l do n es i d e it h i n ki ti sr i g h ti n 矗o n to ft h ep r e m i s e , w es h o u l dd i s t i n g u i s hb e t w 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如胁d a m e n t m l y d i 圩e r e n t ,a n dt h ei n c i t e m e n tt oc r i m ec a i lb ea b s o r b e db ya b e t t i n gc 血n e o nt l l i sb a s i s , t h ea u t l l o rp u t si no w nc r i m i n a ll a wp m v i s i o n sd e s i g n e d k e yw o r d s :i n s t i g a t o r ,a c c o m p l i c ei n s t i g a t o r ;s e p 黝t ei n s t i g a t o r ;a b e t t i n gc r i m e v i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明:所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的,对所研究的课题有新的见解。据我所知,除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外,论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果,也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位审请人( 学住论杰作者) 签名:塑望丝 硼卑:月 目 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授子硕士学位。作为学位论文的作者,本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求,即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的,可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 釜名:垄已垒逢 2 0年 月 曰 学位论文指导教师签名: 教唆犯若干问题研究 引言 教唆犯理论是整个刑法理论中争议颇多的问题之一,在司法实践中也存在着 较多的困惑,对教唆犯问题进行研究具有很大的理论意义和现实意义。笔者结合 我国现行刑法典,对教唆犯问题进行“探索”与“思考”,发表一些自己浅薄的认 识,但愿能对教唆犯的理论研究起到一点绵薄之力。 国内外关于教唆犯问题的研究,众说纷纭,聚讼良多,而我国刑法典关于教 唆犯问题的规定又有许多值得商榷的地方。日本学者中义胜语出惊人地以“绝望 之章”形容共犯研究的困境,我国有学者认为修改后的刑法总则第二章第三节, 几乎成为“绝望之节”。 本篇笔者主要针对教唆犯的基本问题:概念、性质和成立要件等进行比较论 述,希望能对教唆犯有一个较为基本的、明确的认识,只有如此,才能对教唆犯 的其他问题进行较为深入的研究。本文中最为核心的部分是教唆犯的性质问题。 在国外刑法理论学界关于教唆犯性质的问题的研究上,新派和旧派以各自的学说 为基础,分别提出了共犯独立性说与共犯从属性说,争议良久。而我国学者在借 鉴两派学说的基础之上,也有自己的一些观点学说,通说是教唆犯二重性说。此 说是为了调和共犯从属性说与共犯独立性说二者之间的矛盾,秉承中庸之道,各 取其长;也有些学者认为对教唆犯性质问题进行研究根本是没有任何理论和现实 意义,持摒弃性质说。笔者认为上述几种学说各有其长,但是都又有失偏颇。笔 者在比较分析上述各学说的基础之上,认为教唆犯可以分为两种不同的教唆犯, 即共犯教唆犯和单独教唆犯。二者具有质的区别,共犯教唆犯与正犯具有共犯关 系,是共同犯罪中的教唆犯,在罪的成立上与正犯之间是彼此互相依存的关系, 是可以被规定在总则共同犯罪这一章节之中的。而非共犯教唆犯则没有正犯与之 相对应,具有自己的实行行为,是一种独立的罪,不属于共同犯罪中的内容,被 规定在共同犯罪这一章节中是不合适的,应该独立成罪,在分则中被规定。而且 它在罪的成立上由于根本就没有正犯,因此就无法讨论其与正犯的关系,其性质 问题就无从谈起。 笔者试从比较法的角度对此问题展开论述。 一、教唆犯的概念 教唆犯的性质问题是教唆犯所有问题的核心和基本问题,由于对教唆犯性质 问题所持有的不同的看法,导致对教唆犯的其他问题也会有不同的观点。对于教 唆犯的概念,多数国家在刑事立法中予以明确规定,学者往往据此来确定教唆犯 的概念;但是有一些国家并没有在刑事立法中明确规定教唆犯的概念,学者一般 是根据法律原则、法律精神等来确定教唆犯的概念。统观各国有关教唆犯的立法 规定和学者对教唆犯的讨论大都是在共同犯罪这一范畴内,笔者也将在共同犯罪 的范畴内从两大法系和我国的现行刑事立法这三个方面予以比较论述。 ( 一) 大陆法系中教唆犯的概念 共同犯罪中二人以上的犯罪主体由于在共同犯罪中所起的作用、所处的地位 不可能完全相同,因此刑事立法和刑法理论总是将共同犯罪人按照不同的标准分 为不同的种类。但就不同的共同犯罪人相互之间的关系而言,则存在两种立法方 式,由此导致对教唆犯概念的理解、规定也不尽相同。 大陆法系国家关于教唆犯的明确的立法规定开始于1 8 1 0 年生效的法国刑法 典。该法典规定:“以赠礼、许诺、威胁、挑动实施属于重罪或轻罪之行为,或 者为实施此行为给与指点策划者,以重罪或轻罪之共犯论处。这一规定实际上 是给出了教唆犯的概念。不难看出,教唆犯仅指那些本人并为亲自实施构成犯罪 的事实行为,而又仅是在智力方面促成实行犯罪的人。1 8 7 1 年颁布的德国刑法典 以1 8 1 0 年法国刑法典为蓝本,进一步将教唆犯独立出来,把广义共犯分为正犯、 教唆犯、从犯。现行德国刑法第2 6 条规定:“故意教唆他人故意实施违法行为的 是教唆犯。该条规范简洁、明确地给出了教唆犯的概念。日本刑法学界的通说 是:“所谓教唆犯,是指教唆他人实行犯罪的情况。在并非亲自分担实行行为这 一点上与共同正犯有差别;在没有帮助他人,只是诱发其犯罪决意这一点上也与 帮助犯有区别。 ( 二) 英美法系中教唆犯的概念 英美法系国家由于受法律文化、历史传统的影响,其法律渊源一般是实行判 例法,大多没有成文的刑法典,学者大都是根据其法律精神和司法判例所体现出 来的法律原则概括、提炼出有关教唆犯的法律概念。由于其在法律渊源和司法制 度方面的特殊性,对于教唆犯,其判例和相关制定法的规定所体现的原则也相应 地具有独特之处。 在英国,教唆包括两种情况:一种是被教唆者未实施所被教唆之罪的,属于 未完成罪之一; 一种是被教唆者实行所教唆之罪,教唆者属于共犯之一。对于 第一种情况,教唆犯,又被译为“煽动犯”,是指影响或企图影响他人犯罪意图 的人。在苏格兰,仅煽动他人去犯罪,不论该煽动行为是否成功地说服,应当按 照普通法论处,如果成功,那么煽动者就构成被煽动之罪的共犯,就称为第二种 情况下的教唆犯。第二种情况下的教唆犯是作为共犯之一种被规定的:“任何人, 帮助、唆使、劝诱或促成任何一种可诉犯罪,不管该种犯罪是普通法上的犯罪, 还是制定法( 包括正要通过的) 上规定的犯罪,都将像主犯一样受到审判、起诉 和惩罚。”据此规定可以得出第二种情况下教唆犯的概念:教唆犯是指通过唆使、 劝诱导致他人犯了可诉犯罪的人。 在美国,所谓的“犯罪教唆 是指请求、要求、纠缠、引诱、唆使、暗示、 鼓励、煽动、刺激他人实施犯罪的行为。教唆罪的构成,只要求行为人有教唆他 人实施犯罪的行为,而不要求被教唆者实施了教唆的罪,有了教唆行为就构成既 国见德国刑法典,徐久生、序敬华译,中国法制出版社2 0 0 0 年版。 见【日】木村龟二主编:刑法学词典,顾肖荣等译,上海翻译出版公司1 9 9 1 年版,第3 6 5 页。 见【英】j c 史密斯b 霍根著:英国刑法,李贵方译,法律出版社2 0 0 0 年版,第2 0 4 页。 囝同上,第3 0 4 页。 见储槐植著:美国刑法,北京大学出版社1 9 9 6 年版,第1 4 6 页。 遂罪。现在美国,有一些州把犯罪教唆规定为独立的罪,有一些州则把它作为共 同犯罪来处理。 ( 三) 我国刑法学界中有关教唆犯的概念 我国刑法将教唆犯规定在“共同犯罪”这一章节之中,但是并未明确规定教 唆犯的概念。统观国内出版的有关论著,对教唆犯概念的表述,比较典型的有以 下几种: 1 明示教唆故意的定义方式。如:教唆犯是故意地引起他人实行犯罪意图的 人。 2 明示教唆故意与教唆结果的定义方式。如:教唆犯是故意地教唆他人犯罪, 致使或者没能致使他人犯罪的人。 3 明示教唆故意与教唆方法和手段的定义方式。如:教唆犯是指故意地用劝 说、利诱、威逼或者其他方法唆使他人去实施犯罪的人。 4 明示教唆对象与教唆方法和手段的定义方式。如:所谓教唆犯,就是以授 意、请求、煽动、劝说、收买、怂恿、强迫以及其他方法,使不具有犯罪思想的 人具有犯罪思想,或者使犯罪思想不够坚定的人坚定其犯罪思想的罪犯。 5 明示教唆故意、教唆对象、教唆内容与教唆方法和手段的定义方式。如: 所谓教唆犯,是指故意地怂恿、指使具有刑事责任能力或限制刑事责任能力( 在 其有意识和意志的范围内) 的、原先不具有犯罪思想或者犯罪思想不够坚定的人, 实施我国刑法分则所规定的具体的犯罪的人。 6 概括式的定义方式。如;教唆犯就是教唆他人犯罪的人。 见高铭暄主编:新编中国刑法学,中国人民大学出版社1 9 9 9 年版,第2 4 5 页。 参见李希慧:论教唆犯的概念及其成立条件,载中南政法学院学报1 9 8 6 年第3 期。 参见林文旨、茅彭年著:共同犯罪理论与司法实践,中国政法大学 j 版社1 9 8 7 年版,第9 4 页。 参见魏克家:略论教唆犯,载政法论坛1 9 8 3 年第2 期。 参见魏智彬:教唆犯的概念与成立条件问题研究,载社会科学研究2 0 0 0 年第3 期。 衄参见马克吕主编:犯罪通论,武汉大学出版社1 9 9 6 年版,第1 4 6 页。 4 ( 四) 对国内外有关教唆犯概念的各种观点的比较评述 1 仔细研究比较上述各国的立法,可以看出,不同的国家由于对教唆犯的性 质的理解不尽相同,导致了对教唆犯的概念也是大有差异,有些国家是在共同犯 罪的范畴内讨论教唆犯,而有的国家则是把教唆犯独立成罪,不再局限于共同犯 罪的范畴之内,各有千秋。但是统观各国关于教唆犯概念的各种观点,它们都是 从揭示教唆犯的本质的角度对教唆犯下概念的,而且都认识到教唆犯的本质在于 挑起他人的犯罪意图。但是各国对教唆犯所下的概念中又都是各有特色的,所强 调的侧重点是有所不同的。法国对教唆犯所下的概念中明确了教唆方法和手段, 指出了教唆犯与正犯的本质区别在于教唆犯并非亲自实施构成犯罪的事实行为, 而又仅是在智力方面促成实行犯罪的人。这一概念揭示了教唆犯的实质所在,但 是它没有明确教唆犯的罪过形式等内容,稍显欠缺。德国对教唆犯所下的概念比 较简洁、规范,并且明确了教唆内容,即故意教唆他人实施违法行为,这是与其 犯罪构成要件的理论相一致的;而且它在概念中既明确了教唆者的罪过形式又明 确了被教唆者的罪过形式,在概念中明确排除了过失不可能构成教唆犯,是可取 的。日本刑法学界有关教唆犯的概念更为简洁,仅仅描述了教唆犯的本质,没有 列举教唆行为的方式和我国最概括的定义方式大抵相同,没有明确教唆犯的主观 罪过形式、教唆内容等等,太过于简略。意大利刑法典和挪威刑法典站 在共犯独立性的立场上,没有区分正犯和狭义共犯,一律视为正犯,甚至否认共 同犯罪,比较便于操作,但这更与我国的基本的刑法理论和刑法规定大相径庭, 是不可取的。英美明确区分了两种不同的教唆犯:构成共犯的教唆犯与未完成罪 的教唆犯,较好的解决了教唆未遂的问题,值得我们借鉴。总体上说,虽然各法 系、各国家对于教唆犯概念的规定各不相同,例如:日本的刑法学界认为教唆犯 是激发他人犯罪决心的人,并非亲自担当实行行为。英国的刑法学界认为第一种 情况下,教唆犯是影响或企图影响他人犯罪意图的人;第二种情况下,通过唆使、 劝诱导致他人犯了可诉犯罪的人。他们在个别词汇上有所差别,然而仔细斟酌, 它们的含义还是相同或相近的,可以看出不同的国家对教唆犯本质上的把握还是 相同的。它们都准确地认识到教唆犯与正犯的区别在于教唆犯并不亲自实施共犯 中犯罪的实行行为,它们都是通过正犯的实行行为来实现自己的犯罪目的;与帮 助犯的区别在于教唆犯仅仅是激发或影响犯罪分子的犯罪意图,而不是从客观方 面对正犯的实行行为给予帮助。 2 我国学者关于教唆犯的概念中,第一种概念明示了教唆故意,即明确了教唆 犯的罪过形式是故意,从而明确地排除了过失构成教唆犯的可能性,也揭示了教 唆犯的本质,即引起他人实行犯罪意图的人。但是,在表述上存在着缺陷,没有 完整地表述教唆犯的本质,没有指出教唆犯一方面是在智力上予以促进,另一方 面是并非亲自实施所教唆之罪犯罪行为。依照这一定义难以和组织犯相区分。第2 种概念明示了教唆故意和教唆结果,即在教唆犯的概念中明确教唆犯的主观上是 故意,并且明确规定教唆行为所产生的结果:致使或者没能致使他人犯罪的人。 这种做法是值得借鉴的,但是在表述上稍有欠缺,容易产生歧义。第3 种概念明 示了教唆对象与教唆方法和手段,对教唆方法和手段进行了详尽的列举,而且明 确地指出了教唆对象是原来不具有犯罪思想或者原来犯罪思想不够坚定的人,进 而明确了教唆内容。但是它没有规定教唆犯的故意,而且犯罪思想一词严格地说, 不是刑法学上的术语。第5 种定义明示了教唆故意、教唆对象、教唆内容与教唆 方法和手段,使这几个概念中最为具体的概念,而且在教唆内容上更为具体,指 明了被教唆人所实施的应当为刑法分则所规定的具体的犯罪。第6 种概念最为简 洁、概括,只是在教唆犯的概念中概括地规定教唆犯的教唆内容是教唆他人犯罪, 而没有明确教唆犯的主观罪过形式、教唆对象、教唆方法和手段及教唆强度等内 容。 ( 五) 笔者的结论 1 笔者认为要想试图给教唆犯下一个明确的概念,首先就要准确地把握教唆 犯的本质。一事物的概念往往就是对一事物的本质的揭示,同样,教唆犯的概念 中最重要的部分就应当是对教唆犯本质的规定。关于教唆犯的本质,从上述各国 对教唆犯所下的概念中,不难看出,大家对教唆犯的本质的把握上是大体相同的, 6 都认识到教唆犯的本质在于挑起他人的犯罪意图,而教唆犯自己并不亲自担当被 教唆之罪的实行行为。关于这一本质的认识,各国学说和学者认识大体相同。魏 东教授较为全面的概括了教唆犯的本质特征,他指出:从社会危害性方面来看, 教唆犯的本质特征主要在于两个“促使”,即促使具有刑事责任能力的他人产生犯 罪意图;促使具有刑事责任能力的他人实施犯罪,包括造成一定的危害结果。从 教唆犯的社会危害性的产生与实现途径来看,教唆犯的本质特征主要在于两个“能 动性,即实施教唆行为的自我能动性;产生社会危害结果的他人能动性。 2 能反映教唆犯概念的两个最主要的因素在于主观恶性和危害行为,也就是 教唆故意和教唆行为。其中教唆行为同其他的犯罪行为的概念一样,是一种危害 行为,是在行为人的心理活动支配下的危害社会的身体动静,具体到教唆行为而 言就是实施了教唆他人犯罪的行为。教唆行为本身就涵盖了教唆行为的方式在内, 即教唆行为的方式是教唆行为的应有之义。教唆行为的方式是多种多样的,它可 能是口头的,或书面的,也可能是示意性的动作,如眼色、做手势等。实施教唆 的方法也是不一而足的,如收买、劝说、威胁、命令、强迫、请求、激将等等, 都是教唆犯所使用的教唆方法。教唆犯无论采取何种形式或方法进行教唆,都无 碍于教唆犯的成立。教唆一词的本来含义就是指:怂恿、指使他人做坏事。因此, 笔者认为教唆一词本身就涵盖了诸多内容在内,诸多的方式和方法是教唆的应有 之义。而且采用列举的方法,既然不能涵盖所有的教唆方法,还不如用概括的教 唆一词来取代。用教唆一词,虽然笼统但是却与简练、明确的下定义的基本要求 是相一致的,符合立法精神的需要,不但便于司法机关进行司法解释,而且符合 打击教唆犯罪目的的需要。 其次,教唆行为作为一种犯罪行为,它的含义中还包括了诸多内容在内: ( 1 ) 教唆行为作为犯罪行为它的含义中包含了教唆内容在内。也就是教唆犯 教唆行为的具体内容,应该是教唆他人犯罪,而这罩的犯罪,指的是我国刑法分 则所规定的具体的罪。这是与我国的刑法的犯罪构成理论相适应的。这里的具体 的罪,
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