2015年上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题.doc

2015年上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是_。A净额结算B总额结算C统一结算D差额结算 2、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。A再贴现政策B公开市场业务C直接信用控制D间接信用控制 4、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%5、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于_的收入。A证券公司B证券交易所C中国结算公司D发行公司 6、填写委托单的第一要点是填写_。A证券账号B交割日期C数量D品种 7、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是_。A100万B500万C1000万D2000万 8、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值 9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B3%C5%D10% 10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。A责任性差错B事故性差错C出纳差错D技术性差错11、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 12、ETF的基金管理人可采用_方式发售基金份额。A网上B网下C网上和网下D柜台 13、公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的_证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。_A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外14、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权出售者 15、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A政策性B投融资C保值D公开市场操作 16、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A100B200C300D400 17、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。A退休金计划B机构销售C投资顾问D直销 18、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合_。A申报单位为手，10元标准券为1手B申报单位为手，100元标准券为1手C申报单位为手，1000元标准券为1手D申报单位为手，10000元标准券为1手 19、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎 20、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 21、用以反映短期偿债能力的指标是_A利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率 22、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险基金公司C保险资产管理公司D保险信托投资公司23、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A1000万B4920万C4980万D500万 24、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A1B2C5D725、每日交易结束后，由_根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A交割员B清算员C开户银行D客户二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面说法正确的是_。A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升D中央银行放松银根会使股票价格上升 2、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报_审批。A国土资源部B建设部C土地所在省级土地行政主管部门审批D当地省级发改委3、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A5%B10%C15%D20% 4、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_。A3.45%B4.32%C5.64%D6.05%5、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择_作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行 6、营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括_等。A股东支持B人口C竞争对手D公众 7、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司托管银行集合资产管理计划名称C证券公司集合资产管理计划名称D证券公司名称 8、在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 9、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D服务机构 10、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。A业绩优良B尽享牛市C投资需谨慎D欲购从速11、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报_。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 12、我国首个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 13、可以将技术分析理论粗略划分为_。AK线理论B切线理论C形态理论D循环周期理论14、沪深300现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是_。A完全复制法B市值加权法C分层市值加权法D最优化方法 15、下列属于超买超卖型指标的是_。AKDJBWMSCBIASDADL 16、根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。A必须大于2人B不得少于2人C必须大于3人D不得少于3人 17、在一个有效的股票市场上，_。A只存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C只存在价值低估D既有高估，也有低估 18、在证券回购交易的清算中，回购价=_。A(购回价-100元)/100元100%B(购回价-100元)/100元(一年的天数/回购天数)100%C年收益率100元回购天数/360(365)D100元+年收益率100元回购天数/360(365) 19、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是_。A存入境内商业银行的现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇人的外汇资金 20、下列对发起人权利描述正确的是（）。A参加公司筹委会B起草公司章程C拟定公司利润分配方案D推荐公司董事会候选人 21、交易所上市股票和权证以_估值。A开盘价B成本C收盘价D平均价 22、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是_。A我国从未发行过地方政府债券B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题D我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)23、一般情况下，对于个