工程项目管理理论与实务教学课件PPT.ppt

工程项目管理理论与实务武汉大学水利水电学院教授国际工程项目高级顾问 周瑾如 工程项目管理理论与实务 第一单元工程项目管理概述第二单元工程项目的论证与评价第三单元工程项目招投标管理第四单元工程项目的组织与计划第五单元工程项目的实施与管理第六单元工程项目的验收与后评价第七单元工程项目综合管理案例 第一单元工程项目管理概述 1 工程项目及其特性2 工程项目各方3 工程项目生命周期4 工程项目管理及其任务5 工程项目管理知识体系简介6 企业项目管理7 工程项目管理理念 1 1工程项目的含义 工程项目是项目的一个大类在一段时间内为完成某一独特的工程或提供独特的货物或服务所进行的一次性努力有明确的目标存在时间 资源 资金上的限制 1 2工程项目的特性 临时性明确的开始与结束时间市场机遇通常是临时的项目结束时项目管理团队解散临时性并不意味着项目的持续时间必然短项目的成果并非是临时的独特性独特的工程 货物 服务独特意味着未知性 独件性一次性一次性意味着项目必须一次成功目标明确性一个项目是一个系统质量 进度 成本达到整体优化 2 1工程项目干系人 业主 工程项目的出资者 拥有人承包商 工程项目的设计和 或 施工人监理人 接受业主委托监督管理工程实施人业主的代表 代表业主监督管理项目实施人 2 2工程项目承包合同各方关系 2 3工程项目总承包合同各方关系 3 1工程项目生命周期 3 2工程项目阶段示例 可行性研究初始需求定义 初始范围 可行性研究 投入费用及产出效益分析设计初步设计 技术设计 施工图设计采购设备 材料的采买和催 检 运施工土建施工 设备 电气 仪表安装竣工验收业主验收 投入生产 3 3工程承包模式 承包内容 工程承包模式 项目 开发 融资 规划 设计 设 备 采 购 施工 安装 竣工 移 交 施工承包 c 设计施工总承包 db 规划设计 采购施工总承包 epc 项目全过程承包 4 1工程项目管理的含义 以工程项目为对象进行的系统管理 包括对项目的论证 评价 计划 组织 指挥 监督 协调 控制 后评价等工程项目管理是对整个工程项目的系统管理 是对工程项目预测 决策 计划 控制过程的系统管理 是为实现工程项目成本 进度 质量整体优化目标进行的系统管理 4 2工程项目管理的任务 以合同管理为核心 达到范围 质量 成本 进度整体优化 4 3工程项目管理过程 4 4工程项目早期管理尤为重要 工程项目早期阶段项目的可行性研究项目的评估与决策项目的初步设计阶段工程项目早期阶段占工程项目生命周期的1 4对投资控制的影响超过75 4 5工程项目的动态控制 5 1工程项目管理知识体系 6 1企业管理 企业依法拥有资产 自主经营 自负盈亏 独立核算 从事商品生产和经营 具有法人资格的经济组织企业管理企业为实现经营目标 对生产经营及相关工作进行的决策 计划 组织 指挥 协调 控制和激励等活动的总称 6 2企业项目管理 企业项目管理管理整个企业范围内的项目着眼于企业层次总体战略目标的实现对企业中诸多项目实施管理企业项目管理需解决的问题企业资源效用最大化企业管理与项目管理共同成长项目间的冲突与利益均衡项目组织的临时性与企业终身为客户服务 企业项目管理的主要内容各项目的评估和决策各项目的组织与计划项目间的资源分配与调配项目间的冲突解决各项目的目标控制各项目的绩效评价 6 3按项目进行管理 单独按项目对项目进行管理 1 需要特别给予关注的项目重大项目的成败往往对企业的成败带来重大影响 2 由于会影响到所有其他项目 必须重点完成的项目 3 项目技术复杂或是新建型 4 样板项目 6 4多项目管理 项目成组管理 多项目管理的核心是项目成组管理项目成组管理的好处有效利用资源统一计划 实施 控制 完成有效调节成组项目分组的基本原则具有相同的优先级 资源 技术 难度等 类别相似相似的生命周期项目所需资源较少 7 1工程项目管理与传统管理的区别 传统管理 工程项目管理项目获取指令市场竞争资金来源拨款自由借贷资源来源定编定价自由贸易工程造价统一定额单价计价动态定额市场价项目目标完成项目完成项目 效益 7 2工程项目管理与专业管理的区别 专业管理 工程项目管理管理理念必须完成什么谁来完成必须何时完成如何完成得更好如何完成对要花多少钱学科单一学科多学科综合质量技术质量项目质量理念技术理念经营理念人才专业人才复合型人才目标完成项目完成项目 效益 第二单元工程项目的论证与评价 1 工程项目策划2 工程项目可行性研究3 工程项目经济评价4 工程项目投资估算 1 1工程项目策划程序 1 2工程项目策划的内容 2 1工程项目可行性研究概念 工程项目投资决策前 对项目进行的技术经济分析及论证应确定 技术可行 工程安全 环保满足经济有利可图 投资回收可靠工程项目规模 内容 工期 投资额资金来源资源 人工 材料 设备等 来源施工条件 2 2工程项目可行性研究作用 作为工程项目投资决策的依据作为编制设计任务书的依据作为筹集资金和申请贷款的依据作为签订工程项目合同的依据作为工程项目实施控制的依据 2 3工程项目可行性研究报告主要内容 总论 工程项目概况可行性研究的依据和研究范围市场需求预测资源 原材料 燃料 电及公用设施条件项目建设规模和产品方案厂址选择项目设计方案环境影响评价投资估算及资金筹措项目进度计划项目经济评价综合评价与结论 建议 3 1工程项目经济评价的概念 是可行性研究的重要内容 是项目方案抉择的主要依据之一在完成市场需求预测 厂址选择 技术方案选择等可行性研究基础上进行计算工程项目投入费用和产出效益 通过多方案比较 对拟建项目的经济可行性和合理性分析论证 作出全面的经济评价采用定量分析与定性分析相结合 动态分析与静态分析相结合 宏观效益分析与微观效益分析相结合的方法进行经济评价 3 2工程项目经济评价的内容 环境影响评价比选 优化环境保护方案财务评价从企业角度 评价项目的投入费用与产出效益 国民经济评价从国民经济角度 评价项目的投入费用与产出效益 社会评价评价项目的社会可行性风险评价从风险带来损失程度及风险出现概率评价项目风险 4 1工程项目资金筹措 资金来源 国家预算内投资 自筹投资 发行股票 发行债券 银行贷款 借贷外资资金成本 为筹资付出的代价包括筹资发生的费用以及因使用资金提供人支付的报酬 4 2工程项目投资估算 指建设工程项目所需的资金总额 建设投资及铺底流动资金 是项目可行性研究报告中的重要内容是项目投资决策的重要依据是投资控制目标之一 第三单元工程项目招投标管理 1 我国工程项目管理制度2 招投标3 工程承包合同 1 1我国工程项目管理制度 业主负责制业主是投资行为的主体 全面负责筹资还贷 建设经营 投资效果招标承包制业主招标发包 承包商投标承包工程作为商品的市场交易建设监理制监理单位接受业主委托进行技术服务作为第三方公正办事工程项目管理试行项目管理单位接受业主委托进行专业化管理和服务 项目全过程或分阶段 作为业主的代表协助业主工作 2 1招投标程序 招标人投标人编制招标文件项目追踪 资格预审通过资格预审 发布招标购招标文件并分析 组织标前会 现场考察 现场考察 标前会提问开标编标 做价 投标签约 2 2招标方式承包方式与计价方式 1 招标方式1 公开招标 广告招标 竞争性2 邀请招标 邀请函招标 有限范围竞争 2 承包方式1 总承包 设计 采购 施工总承包或设计 施工总承包2 承包 设计承包 施工承包3 分包 承担总承包或承包的分包4 联合承包 组成联合体承担总承包或承包 3 计价方式1 固定总价 总价固定不变 按合同规定调整2 可调总价 总价固定不变 但物价变化时调整总价3 固定单价 由固定单价与暂定工程量形成签约合同价 由固定单价与实施工程量形成实施合同价4 成本加酬金 由实际成本与约定酬金形成实施合同价 为控制投资 采用最高限额成本加酬金方式 2 3招标文件编制 招标文件编制原则遵守国家法律法规尽可能公正处理业主承包商利益尽可能反映项目实际情况避免文件间矛盾严格合同语言参用招标文件范本 施工招标招标文件组成第一卷第1章投标须知第2章合同通用条件第3章合同专用条件第4章合同协议书及保函格式第二卷第5章技术规范第三卷第6章投标书及附件 投标保函格式第7章工程量清单及报价单第8章辅助资料表第9章资格审查表第四卷第10章图纸 2 4资格审查 资格预审文件中主要报表总况表财务报表实施工程拟用人员实施工程拟用机械设备已完成类似项目 过去5年 在建工程项目建议的分包商联营体保证 资料属实 书其他报表 资格评审 1 资格评审标准总况经验信誉人员能力设备配置财务能力 2 资格评审方法评分法综合评审法 2 5评标与定标 评标与定标程序 1 资格后审 大型项目 或资格审查 小型项目 2 实质性响应评定1 满足招标文件要求 无重大偏差2 附加方案 建议方案须在响应业主方案基础上进行 3 技术评标及非价格因素评定方案方法 技术力量 设备配备 财力 质量进度保证 经验素质 资质信誉等 4 价格评标1 价格分析2 价格折算 5 综合评标与排序打分1 价格 非价因素评分高者为优 权重 2 价格 非价因素量化价评标价低者为优3 响应性均满足要求 实力相当 投标价低者为优 6 选定中标人 2 6合同谈判与签约 合同谈判的基础与准备 1 确定谈判目标 最佳目标 最后防线等 2 选定谈判人员 情况熟 判断准 反应快等 3 分析对方情况 条件 要求 策略等 4 预估谈判结果并拟定相应对策 5 资料 数据准备合同谈判的目的与内容 1 价格 潜在价 调价 变更价等 2 工期 总工期 分工期等 3 确认图纸资料 与设计 施工方案相对应 4 改善合同条件 修订 补充 5 其它 3 1承包合同类型与特征 承包合同的概念工程承包商与业主为总包 设计或施工工程项目 按照国家法律 经平等协商 明确双方权利义务达成的协议承包合同的类型总包合同 设计合同 施工合同等 承包商 业主 分包合同 供货合同等 承包商 分包商 供货商 承包合同的特征 是双方当事人的法律行为 当事人法律地位平等 合同主体严格 合同客体特殊 合同关系多元 合同条件复杂 合同履行风险大 3 2承包合同的签订 履行 变更与终止 承包合同定订立的原则合同内容合法 合同形式合法法人资格平等互利协商一致有权有责维护国家利益 承包合同履行的原则全面履行的原则诚实信用原则协作履行原则促进交易原则履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务任一方给对方造成损失 赔偿损失给对方 承包合同变更与解除的原则双方协商达成一致请求方赔偿对方达成协议前原协议有效当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成 双方均不承担责任 承包合同的终止 1 业主终止合同承包商违约业主自方原因 2 承包商终止合同业主违约承包商破产 3 终止合同后承包商的义务与业主的支付承包商撤离现场 业主接管工程承包商原因引起终止 承包商赔偿业主业主原因引起终止 业主赔偿承包商不可抗力原因引起终止 双方损失按合理办法处理 3 3保函 保函合同的担保指合同双方为确保合同切实履行 按国家法律共同商定的具有法律效力的措施担保方式 违约金 定金 保证等保证指业主要求由第三方 银行 作为保证人担保如 银行保函 银行保函 1 银行保函的性质银行保函是银行 保证人 应承包商 保函的申请人 要求 向业主 保函的受益人 开具的 担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件银行 保证人 必须是法人 用自己的名义担保 承包商未能正常履行合同义务 银行赔偿业主 并向承包商追索 2 银行保函的种类1 投标保函2 履约保函3 预付款保函 3 保函应注意的问题关注保函的失效期 3 4保险 保险的概念指投保人支付保险费 保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任承包合同中常约定承包商为投保人保险的种类建筑工程一切险第三人责任险安装工程一切险人身险机械设备险保险应注意的问题应投保 保险是转移风险的手段争取扩大保险范围争取到信誉好 赔偿能力强 保险费率低的保险公司投保 第四单元工程项目组织与计划 1 工程项目组织2 工程项目计划 1 1工程项目组织结构设计原则 目的性原则集权与分权统一的原则分工与协作统一的原则管理跨度与层次适当的原则系统化管理原则弹性结构原则精减高效原则 1 2工程项目组织形式 职能型组织 项目型组织 混合型矩阵组织 1 3工程项目组织形式实例 混合型矩阵组织 1 4工程项目组织协调 项目组织内部关系的协调人际关系协调 组织关系协调 需求关系协调项目组织近外层关系的协调与本公司关系的协调 与合同关系方协调项目组织与远外层关系的协调与政府 金融 司法等部门的协调 2 1工程项目工作结构分解 wbs workbreakdownstructure 工作结构分解通过系统的方法将工程项目实施的主要工作任务及技术系统进行综合分解 得到工程项目的实施活动进而从质量 费用 进度 责任人等进行定义 形成项目计划 并在实施中进行动态控制工作结构分解应与相应的技术设计 计划组织安排等工作同步进行 2 2工程项目工作结构分解实例 工程项目工作结构再分解 2 3工程项目工作结构分解的作用 2 4工程项目进度网络图法 1 关键路径的计算与调整优化关键路径是网络图中最长的路线 它决定了项目的总实耗时间项目经理必须把注意力集中于那些优先等级最高的任务 确保它们准时完成 关键路径上的任何活动的推迟将导致整个项目推迟向关键路径要时间 向非关键路径要资源调整进度 平衡资源 2 网络图的分类 前导图法 pdm 也叫单代号网络图 aon 用节点代表活动 箭线表示依赖关系 依赖关系 结束 开始 最常用 结束 结束开始 开始开始 结束 箭线图法 adm 也称双代号网络图 用箭线代表活动 aoa 仅使用结束 开始依赖类型 可能要使用虚活动来表达逻辑关系 2 5工程项目进度网络图法实例 计算时差 2 6工程项目进度横道图法 2 7可行性研究阶段项目费用计划 工程项目投资估算项目从筹建 施工直至竣工验收所需的全部费用包括建筑安装工程费 设备和工器具购置费 工程建设其他费用 预备费 建设期贷款利息 固定资产投资方向调节税 铺底流动资金 2 8设计阶段项目费用计划 2 9招投标阶段项目费用计划 2 10业主的资金计划 预付款在承包商提交预付款保函后予以支付其后随进度支付工程款 并逐步扣回预付款扣留质保金 质量符合要求竣工及维护完成后分两次归还工程维护完成 最终帐单结清支付款 2 11承包商的资源计划 劳动力 普工 技工 计划原材料 半成品 辅助材料 专用工具计划生产运营设备 永久设备 计划施工机械设备计划临时设施 仓库 办公室 宿舍 预制场等 计划 第五单元工程项目的实施与管理 1 合同履行管理2 成本进度质量安全管理3 风险管理4 范围与变更管理5 索赔管理6 争端管理7 信息管理 1 1合同各方权利义务 业主权利义务1 任命监理工程师并授权2 合同转让与分包的批准权3 提出索赔的权利4 保函 保险的批准权5 提出仲裁的权利6 工程的验收权7 提供施工现场与进场路8 提供图纸9 支付工程款10 接收工程后照管工程11 发生业主风险时承担重建费用注 此为c及db项目条款epc项目业主任命业主的代表并授权业主提供业主的要求 承包商对其承担一定责任 工程师权利义务1 履行合同规定的职责2 监督施工3 审批图纸4 材料设备检查权 拒收权5 工程检查权6 进度控制权7 认证工程支付8 审查变更 索赔9 公正与双方协商10 书面发布指令注 此为c及db项目条款epc项目业主的代表是业主的全权代表 仅终止合同的权利除外 承包商权利义务1 提供设计 材料 设备2 可不接受指定分包商权利3 业主拖期支付时可暂停施工的权利4 提出索赔的权利5 提出仲裁的权利6 因不可预见可提出费用 工期调整7 执行指令 接受监理8 提交保函 保险9 对报价的合理性 完备性负责10 对所承担的设计负责11 对施工的完备性 稳定性 安全性负责12 按期保质完成设计 施工并维护工程13 提交技术文件 操作手册 设计文件 竣工图14 培训注 此为c及db项目条款epc项目因不可预见不调整费用 工期 2 1成本管理 成本控制 1 工程计量资料表暂定工程量实施后据实计工程量净值计量工程师批准计量 2 付款与结算阶段结算付款中扣留质保金 两次归还帐单报出时间 审批时间 支付时间索赔含在最终帐单前各帐单中 之后不再受理物价 法规变化时调价变更时参考合同价估价 3 价值工程价值 功能 成本优化设计 功能提高 成本降低功能不变 成本降低功能提高 成本不变次要功能降低 成本降低功能大幅度提高 成本略增 4 挣值分析法成本偏差 已完工程的实际成本 已完工程的计划成本正值 超支负值 计划内进度偏差 拟完工程的计划成本 已完工程的计划成本正值 进度滞后负值 进度提前 成本累计曲线 s曲线 2 2进度管理 进度控制 1 开工 竣工开工令开工开工日 工期 竣工日工期可延长情况 2 施工进度计划规定时间内提交施工进度计划修订施工进度计划 3 停工与复工业主有权中止工程承包商在合同规定时间内可要求复工业主拖延支付 承包商可暂停工程 4 承包商应管理与清理现场 5 竣工验收完成竣工试验后承包商可申请颁发接收证书 业主颁发或复函区段 分部工程可分别颁发接收证书 2 3质量管理 质量控制 1 限制合同转让与分包无业主同意 不得转让 分包合同分包商违约即主包商违约业主指定的分包商应征得承包商同意 2 技术保证承包商对其设计承担责任承包商对其放线定位承担责任业主对其提供的业主要求负责 3 材料 设备的检验与管理1 材料 设备 工艺应满足合同要求2 监理工程师有权在生产过程中检查材料 设备3 监理工程师有权拒收不合格材料 设备 4 质量检查与缺陷补救1 封盖工程前需经监理工程师检查2 承包商应修补缺陷或返工不合格工程3 缺陷属于承包商责任时自担费用 否则可按变更处理4 承包商不修补缺陷 业主雇人修补 承包商承担费用 安全控制 1 危险源的概念 危险源 人身伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏 或以上之组合 的 根源 状态 可能导致 对危险源的辨识 控制和管理是安全控制的基本工作 2 4安全管理 2 两类危险源 第一类危险源 危险物质 泄漏 能量 意外释放 能量载体 第二类危险源 约束 限制能量措施 设备 工具 失效或破坏 正常状态 能量按照人们的意志控制 无事故 异常状态失效故障 发生事故 人的不安全行为物的不安全状态不良环境条件 3 危险源控制的策划原则1 尽可能完全消除不可接受风险的危险源2 重大风险危险源应有降低风险措施3 建立安全生产责任制4 改善安全控制措施5 技术管理与规程控制相结合6 可行有效的应急方案 3 1合同风险 合同风险指工程项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性合同风险的分类1 纯风险 只能造成损失的风险2 投机风险 可能造成损失 也可能转化为收益的风险 3 2合同风险应对 业主风险应对搞好可行性研究 业主要求减少筹资风险编制有利的招标文件选择理想的承包商选择理想的监理以合同管理为核心控制质量 进度 投资要求承包商办理保函保险 承包商风险应对注重市场调查现场考察回避严重风险项目注重投标报价合同谈判改善合同条件转移风险给保险公司 分包商 供货商等研究 动态运用项目合同履行合同注重结算管理控制资金投入注重变更与调价管理注重索赔管理与方式变通保函风险防范 3 3风险监控 4 1范围管理 项目范围 合同中规定 明确项目目标明确项目地点规定必须完成的工程内容规定必须完成的数量 质量 价款 时间规定必须完成的方式项目范围是业主与承包商签约的基础项目范围是变更控制的基础 4 2变更管理 变更管理 1 变更发生的原因1 设计变更2 施工中出现不可预见的外界条件3 出现了合同范围以外的额外工程4 现场施工条件变化 2 变更的程序1 提出变更2 审查变更3 编制变更文件4 发布变更指令5 确定变更单价6 实施变更 3 承包商提交变更建议书包括所建议的变更 时间安排 估价 4 工程变更的估价根据变更指示进行 合同中既无此项目单价取用或类似项目单价参考的项目 5 变更的控制1 业主对变更及变更价具有决定权2 工程师接受业主委托发布变更令3 严格变更程序4 控制变更价 5 1索赔的概念 索赔的概念 1 索赔的概念指根据合同的规定 合同的一方要求对方补偿在工程实施中自方所付出的额外费用和 或工期损失承包商可向业主提出索赔 业主也可向承包商提出索赔 2 发生索赔的原因1 工程的复杂性和实施难度大2 不可预见和意外风险3 合同缺陷4 履约不够或违约5 变更转化为索赔 承包商向业主的索赔 1 时限与程序事件发生时限索赔通知事件发展时限同期报告事件结束时限索赔报告及总帐单 5 2索赔管理 承包商索赔策略 1 重合同依据 2 遵循时限程序 3 证据充分 4 及时确认口头指令 5 要求明确 6 计算正确 7 纳入常规结算 8 变通方式 9 谈判得力 10 合作履约 业主向承包商的索赔 1 内容1 工期延误索赔承包商原因导致拖期处以误期损害赔偿费2 质量缺陷索赔承包商质量缺陷时自费返工或不退还其质保金3 违约索赔业主终止合同 没收履约担保金 承包商向业主赔偿损失 2 特点1 措施已