（国际贸易学专业论文）跨国公司网络组织结构与知识流动机制研究.pdf

摘要 跨国公司网络组织结构中的知识流动已成为跨国公司赢得竞争优势的关 键。本文通过对跨国公司网络组织结构的分析，建立一个系统的跨国公司内外 部网络知识流动框架，进而说明网络组织结构为跨国公司跨国界的知识整合提 供了组织优势。跨国公司网络组织是跨国公司为了实现自身的全球发展战略目 标而在研发、生产或销售等领域进行合作形成的企业网络组织。这个网络不单 单表现为一个简单的由母公司与子公司，子公司与子公司之间组成的公司内部 网，还是一个通过子公司当地商业网络的嵌入来实现的公司外部网。 在以知识创新作为主要的价值增值源泉的网络经济时代，构建跨国公司的 内部网络，最大的益处在于发挥子公司之间的学习效益，通过相互的学习使得 知识能够及时在网络中得到最佳配置，产生规模经济和范围经济效益；而构建 跨国公司外部网络，可以弥补跨国公司内部资源的有限性和某些弱势资源培育 的不经济性。子公司所嵌入的外部商业网络是影响总部行动决策所必不可少的 关键性资源，它不仅关系跨国公司内部现有的资源、信息和知识存量，而且很 大程度上决定了公司未来可控资源集的大小和获利能力。由于跨国公司的知识 创新需要依靠在整个网络中的传播知识，因而本文一方面考察跨国公司组织结 构对知识流动的促进作用，另一方面则分析跨国公司知识流动对跨国公司组织 结构设计的影响。 跨国公司网络组织结构与知识流动之间的相互促进协同发展以及跨国公司 海外子公司网络嵌入与当地商业环境的互动关系，对我国企业在进行国际化经 营的过程中的学习策略及“走出去”战略选择有着重要的启示。我国企业在“走 出去”的过程中，首先需要进入跨国公司的网络组织中，从跨国公司的外围网 络嵌入到其网络组织中的关键结点位置，获取跨国公司的知识资源；在此基础 上培育我国企业自身的知识创新能力，进而同样可以选择选择网络化的“走出 去”路径，通过直接投资、收购兼并或虚拟化、分散化管理等方式在海外设立 子公司，构筑自身的网络系统。 关键词：跨国公司网络组织结构知识流动竞争优势 a b s t r a c t m n c s n e t w o r ko r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dk n o w l e d g ef l o w sh a v eb e c o m e i m p o r t a n tr e s o u r c e so fm n c sg a i n i n gc o m p e t i t i o na d v a n t a g e s t h r o u g ht h ea n a l y s i s o fm n c s n e t w o r ko r g a n i z a t i o n ，t h i ss t u d ya i m st oe s t a b l i s has y s t e m a t i cf r a m e w o r k o f m n c s i n t e r n a la n de x t e r n a ln e t w o r kk n o w l e d g ef l o w s ，a n dn e t w o r ko r g a n i z a t i o n s p r o v i d eo r g a n i z a t i o n a ls u p e r i o r i t yf o rt h em n c s c r o s s b o r d e ri n t e g r a t i o no ft h e k n o w l e d g e m n c s n e t w o r ko r g a n i z a t i o n sa r ee s t a b l i s h e df o rt h e i rg l o b a l - d e v e l o p i n g s t r a t e g i co b j e c t i v e si nr & d ，p r o d u c t i o no rm a r k e t i n gf i e l d s t h i sn e t w o r k i sn o to n l y as i m p l ec o r p o r a t ei n t e r n a ln e t w o r kb e t w e e np a r e n tc o m p a n ya n ds u b s i d i a r i e s ，a sw e l l a sb e t w e e ns u b s i d i a r i e sa n ds u b s i d i a r i e s ，b u ta l s oa ne x t e r n a ln e t w o r kb ys u b s i d i a r y e m b e d d i n gi nl o c a lc o m m e r c i a le n v i r o n m e n t i nt h en e t w o r ke c o n o m ye r a ，t h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o ni sam a j o rv a l u e - a d d e d s o u r c e t h em a x i m u mb e n e f i to fm n c s i n t e r n a ln e t w o r ki st ob r i n gl e a r n i n ge f f e c t s b e t w e e ns u b s i d i a r i e s ，a n de x c e l l e n tc o n f i g u r a t i o no fk n o w l e d g et h r o u g hm u t u a l l e a r n i n g ，t h e nb r i n g se c o n o m i e so fs c a l ea n ds c o p e ；a n dt h em n c s e x t e m a ln e t w o r k c a r lc o m p e n s a t ef o rt h el i m i t e dr e s o u r c e sa n ds o m ew e a k l yt i m e n u r t u r e de c o n o m i c r e s o u r c e sw i t h i nt h em n c s t h ee x t e m a lc o m m e r c i a ln e t w o r k sw h i c ht h e s u b s i d i a r i e se m b e di na r ee s s e n t i a lt od e c i s i o n m a k i n g t h e yn o to n l ya f f e c tt h e i r a v a i l a b l er e s o u r c e ss t o c k 、i n f o r m a t i o na n dk n o w l e d g e ，b u ta l s ot oal a r g ee x t e n t d e t e r m i n et h ef u t u r ec o n t r o l l a b l er e s o u r c e sa n dp r o f i t a b i l i t y s i n c em n c s k n o w l e 电e i n n o v a t i o nr e l yo nt h ed i s s e m i n a t i o no f k n o w l e d g et h r o u g h o u tt h en e t w o r k ，t h i ss t u d y , o nt h eo n eh a n d ，a n a l y s e st h ei n f l u e n c eo f k n o w l e d g ef l o w st om n c s o r g a n i z a t i o n s ， a n do nt h eo t h e rh a n d ，t h ek n o w l e d g ef l o w i n ga l s oa f f e c tm n c s o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ed e s i g n t h ej o i n td e v e l o p m e n tb e t w e e nm n c s n e t w o r ko r g a n i z a t i o na n dk n o w l e d g e f l o w , a n dt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e no v e r s e a ss u b s i d i a r i e s e m b e d e d n e s sa n dt h el o c a l b u s i n e s s e n v i r o n m e n t ，g i v ei m p o r t a n ti n s p i r a t i o n s t oo u re n t e r p r i s e s l e a r n i n g s t r a t e g i e si nt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n d ”g o i n go u t ”s t r a t e g yo p t i o n s i n t h ep r o c e s so f “g o i n go u t ，o u re n t e r p r i s e s ，f i r s t l ln e e dt oe n t e rt h em n c s n e t w o r k s ， e m b e di nt h e i rk e yn o d e sf r o mm n c s o u t l y i n gn e t w o r k s ，a c q u i r et h e i rk e y k n o w l e d g er e s o u r c e s ；a n dt h e nn e e dt oi n c r e a s eo u rk n o w l e d g ei n n o v a t i o n sa n da l s o c h o o s et h en e t w o r k ”g o i n go u t ”t r a i l s e n t e r p r i s e sc a ne s t a b l i s ho v e r s e a ss u b s i d i a r i e s t h r o u g h d i r e c t i n v e s t m e n t ，m e r g e r s a n da c q u i s i t i o n s ，o rv i r t u a ld e c e n t r a l i z e d m a n a g e m e n ta p p r o a c h ，t ob u i l dt h e i ro w n n e t w o r ks y s t e m k e yw o l d s ：m n c s ；n e t w o r ko r g a n i z a t i o n ；k n o w l e d g ef l o w ；c o m p e t i t i o n a d v a n t a g e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西极大虽或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：结，茜 签字日期： 2 帅年叶月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解圣锻犬薹有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交沦文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权嘉缀大鋈可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：轱，芬导师签名：酋 签字日期：，一年。月j g 日签字日期：彦一。) 占年中月8 日 学位论文作者毕业去向：高等乳板 工作单位 澌旺法洱季劲 电话：p 玉8 口：乃s 脚i7 通讯地址： i 新江南也也i 辛丧f 匕穆m 岁3 邮编：3 删甲 第一章引言 第一章引言 2 0 世纪9 0 年代后，随着全球市场竞争的加剧，跨国公司面临平衡全球化效 率与当地响应力的巨大挑战。为了支持全球竞争战略，跨国公司的组织结构正 在由传统的价值链连接形式向“全球网络组织”转变，基于组织结构的创新， 获得更有效的全球化内部配置资源的能力。从根本上说，跨国公司的竞争优势 取决于如何有效地实现跨单元的资源流动，尤其是知识资源的转移与共享。相 对于产品和资金，知识对于现代的跨国公司带来的竞争优势更为明显，并且这 样的竞争力是其他公司难以模仿的，而更由于现代跨国公司多采用网络化的组 织形式，并且几乎所有的网络组织所具有的排他性和锁定效应，以及作为社会 资本所共有的不可转让性、异质性、难模仿和难替代等特征，使得网络组织成 为跨国公司赢得优势的重要组织优势。因此，在跨国公司大量进入中国市场之 时，研究跨国公司的网络及知识流动机制，对于提高我国本土企业的学习能力 和拓展“走出去”的战略选择，是十分必要的。 第一节选题背景 一、跨国公司组织结构呈现扁平化、简单化 2 0 世纪8 0 年代以来，一些著名跨国公司正在逐步告别传统的低效层级管理 结构体系，代之以扁平化的分权结构，以增强企业的灵活性、适应性，方便信 息流通，简化决策程序，充分发挥各子公司中个人和团队的主动精神和责任感。 跨国公司的组织结构变化呈现“扁”和“瘦”的特点。所谓“扁”指 中间管理层被大幅削减，使原来一项指令由金字塔顶部传到生产线上的工人所 必须经过的漫长过程得以大大缩短，信息流得以更加快捷、准确、畅通地传输。 所谓“瘦”指组织部门的横向压缩。将原来企业单元中的服务辅助部门抽出来， 组成单独的服务公司，使各企业能够从法律事务、文书等各种后勤服务工作中 解脱出来。 同时，扁平化企业通过对员工充分授权，可激发员工工作动力，培养员工 堕垦坌旦堕竺塑堡箜塑皇塑望塑垫! ! 型竺壅 自主工作与协调能力，由此管理者也不再充当发号施令的角色，而是与基层管 理者及基层员工之间建立起一种新型的服务关系。组织结构的这种变化要求人 员素质的全面提高，要求职员有技能的多样性和更强的组织、协调和沟通能力。 二、网络结构逐渐代替金字塔型结构 传统的金字塔式的层级组织结构是工业革命中劳动分工的产物，工业社会 的大规模生产与销售要求稳定、集中、严密、精确和可量化的组织机制，层级 组织以其强有力的控制能力完美地适应了这些要求。但随着经济全球化、知识 经济的出现，层级组织的生存环境发生了深刻的变化，其弊端也不可避免地暴 露出来，组织规模越来越大，成本越来越高，效益日益低下，决策权高度集中， 官僚化、程序化严重阻碍创新等等，这些问题都严重制约了组织的进一步发展。 网络型组织的出现正是顺应知识经济时代对专业化、灵活性、快速反应上 的要求，它能够更有效地实现信息的交流和员工才能的发挥，体现了“分散经 营、集中控制”的管理原则。网络型组织注重以知识型专家为主的信息型组织， 通过搭建高效率的信息管理系统来传达指令，以较多的横向协调关系来取代较 多的纵向命令，提高了公司管理的民主化程度和组织的灵活性。这样的组织结 构，在对下属公司有效管理和控制的同时，又最大限度地发挥了下属公司的主 观性和创造性。 三、海外子公司逐渐成为跨国公司知识的重要来源 传统的跨国公司理论都是从母公司总部出发，研究跨国公司存在与成长的 原因，而其子公司通常被视为海外市场进入者或是母公司专有技术的接受者， 将子公司作为母公司指令的被动执行者。而企业的知识专有优势只存在于母公 司，只有母公司才是知识创造与扩散的承担者。但是，在当今复杂动态环境中， 跨国公司海外子公司的角色以及母子公司关系正在发生深刻的变化。 b a r t l e t t & g h o s h a l ( 1 9 8 9 ) 提出跨国组织模式来反映子公司对于跨国公司竞 争优势的发展所扮演的重要角色，他们认为国家之间差异是跨国公司获取竞争 优势的来源，子公司可以对跨国公司做出积极贡献：此外，子公司所在区位特 征对于提高母公司的竞争优势具有重要意义。海外予公司正同益成为跨国公司 知识网络体系中重要的知识学习者和贡献者，对跨国公司整体知识水平和竞争 优势的提高起到十分重要的作用。 第一章0 i 言 第二节相关概念的说明 一、跨国公司 d a v i de l i l i e n t h a l 在其多国公司一文中首次提出跨国公司的概念， 他把跨越国界从事经营活动的企业叫做多国企业或多国公司。1 9 7 4 年联合国经 济社会理事会在讨论题为“多国公司对发展和国际关系的影响”的报告时，提 出用“跨国公司”取代“多国公司”一词，以避免与安第斯条约国家共同创办 和经营的多国联营企业相混淆。于是跨国公司被作为多国公司的等义名词而逐 渐被人们所接受。学术界和企业界对二者也一直混用。除此之外，还有国际公 司( i n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 、国际企业( i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s ) 、全 球公司( g l o b a lc o r p o r a t i o n ) 和宇宙公司( c o s m o sc o r p o r a t i o n ) 等多种称 谓。 尽管学术界关于跨国公司的定义没有统一的界定标准，但几乎所有的学者 都认同由于各东道国的社会文化标准、政府规则、消费者偏好以及社会经济结 构等方面的环境各不相同，跨国公司面临多种多样的矛盾需求和压力。国内公 司面对的是单一市场内的竞争，而跨国公司则面临来自复杂竞争策略的挑战， 其竞争策略是在国际层面的、需要广泛协调的。跨国公司同时也在管理着一个 复杂的组织结构和管理体系，其管理体系要求控制其产品，包括语言和文化方 面的功能性和地理性差异( b a r t l e t t g h o s h a l ， 1 9 8 9 ) 。 本文采用的跨国公司( m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，m n c ) 定义为一个企 业在国外设立两个或两个以上的子公司，从事研发、制造、销售、配送等各项 职能活动，并且涉及子公司的运作。 二、网络组织 网络是由一系列相互连接的点构成的系统( as e r i e so fi n t e r c o n n e c t e d p o i n t s ) 。通过网络，系统的各个结点可以沟通，资源可以共享，网络整体就有 了共同发展的可能。过去有关网络的研究以社会学者居多，如m i t c h e l l 的社会 关系网络( m i t c h e l l ，1 9 6 9 ) 。，后来逐渐有管理学者将网络观点应用于企业的 经营以及组织的设计。企业网络组织的发展大致经历了从组织网络( n e t w o r ko f 。程恩富，社会关系网络：企业新的资源配置形式【j 】j 二海行政学院学报2 0 0 2 ( 2 ) 跨国公司刚络组织结构与知识流动机制研究 o r g a n i z a t i o n s ) 、网络化组织( 内部组织网络化，n e t w o r k e do r g a n i z a t i o n s ) 、 组织间网络化( n e t w o r k i n go r g a n i z a t i o n ) 到网络组织( n e t w o r ko r g a n i z a t i o n ) 的演进过程。 网络组织是一个由活性结点的网络联结构成的有机的组织系统，由两个部 分组成：一是核心层，主要包括战略管理、人力资源管理和财务管理，由总公 司进行统一管理和控制；二是组织的立体网络，根据产品、地区、研究和经营 业务的管理需要而形成。这一立体网络是柔性的组织，随着市场、客户、项目 的需要不断进行调整，契约关系是机构之间的连接纽带。 对于网络组织的含义可以从以下几个方面理解： 首先，网络组织是一个由活性结点( 结点具有决策能力) 及结点之间的立 体联结方式和信息沟通方式构成的具有网络结构的整体系统。结点对流经它的 信息具有处理能力，结点活性与决策能力是网络组织的必要特征，结点对信息 的加工处理能力，对网络组织创新的贡献是决定结点在网络组织中地位和权威 的重要依据。 其次，网络组织追求在网络组织运作期间，围绕特定目标，实现信息共享 和无障沟通。网络组织中可以在不同层次、不同职能的结点间具有无障的即时 的信息沟通能力，信息流驱动组织运转。 第三，网络组织不仅是对有形资源的整合，更加专注于网络组织核心能力 的构造和培养，挖掘网络组织成员的潜力，激发其创造力，推动网络组织创新 进程及目标实现。 第四，网络组织的构成硬件可理解为网络组织的结点及结点间的联系，软 件为各结点内的运作机制与整个网络组织运作、管理与创新机制，还包括共同 遵守的网络组织协议。网络组织依靠网络组织协议运行，在遵守协议前提下可 自愿进入、退出，表现出网络组织的柔性和边界模糊性。网络组织的协议包括 有关网络组织结点进入、退出、运行、评价和奖惩的规则，也包括组织文化、 礼仪等在内的无形约束内容。 第五，网络组织是一个超组织模式，网络组织不一定是一个独立的法人实 体，而是为了特定的目标或项目，由人、团队、组织构成的超越结点的组织， 。李维安等刚络组织组织发展新趋势 m i 经济科学出版社2 0 0 3 笙二童! ! 重 组织结点的构成会随着网络组织运作进程、目标完成状况或项目进展增减、调 整，网络组织边界超越一般组织边界，具有可渗透性和模糊性。网络组织根据 组织目标选择构成结点，结点的核心能力、互补优势及整合程度决定网络组织 具有特定领域、围绕特定目标的超级功能。 第六，网络组织作为一个组织系统，具有自相似、自组织、自学习与动态 演进特征。 三、 知识与跨国公司的知识观 最早在国际组织文件中证实使用“知识经济”这一概念的国际经济合作组 织( o e c d ) 在1 9 9 6 年的以知识为基础的经济”报告中将人类迄今为止所创 造的知识分为四类：知道是什么( k n o w w h a t ) 、知道为什么( k n o ww h y ) 、知识 怎样做( k n o w - h o w ) 、知道谁拥有知识( k n o w w h o ) 。这四类知识中，前两类是 基础知识，是可以精确阐述的可编码的原理性知识，此类知识相对容易获得； 第三类知识是不能完全文字化的知识，是企业在产品生产和技术创新过程中积 累起来的经验性知识；第四类知识主要指的是信息知识。后两类知识的获取相 对困难，但通过在相互合作的过程中容易得到，从而对技术创新产生至关重要 的影响。因此在网络经济时代，这种组织间的学习显得更为必要和迫切。 跨国公司是一个知识实体，在这种知识实体中，通过知识的创造、转移、 使用进行产品、服务和组织的创新，并最终获得竞争优势。跨国公司的知识观 点，包括以下几个方面： 知识主体：按照跨国公司的不同层次将知识主体分为个体、团队、分支机 构和总部，跨国公司中知识的创造、积累、转移和使用是由这些主体完成的。 知识类型：本文根据知识的性质将其划分的显性知识和隐性知识，根据知 识的来源划分内部知识和外部知识。 知识流：是指知识传递过程中从知识源到知识接受者之间发生的知识转移。 它通常有四个组成要素：知识源、知识接受者、知识通道和干扰因素。跨国公 司网络状组织结构中，其内部各单位以及与外部环境之间的知识交换形成了不 同层次、不同类型的知识流。元利兴、宣国良( 2 0 0 3 ) 认为，根据跨国公司内 各单位功能差别可以将知识流分为技术知识流、市场知识流和环境知识流三种 。t h ek n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ) ) o e c d ，1 9 9 6 跨国公司网络组织结构与知识流动机制研宄 ”。m u d a m b i ( 2 0 0 2 ) 认为，跨国公司内部的知识流按不同标准可以分为平行流和 等级流、竞争流和协作流、移植流和替代流及整合流。叶听、邹珊刚( 2 0 0 2 ) 则认为，跨国公司与外部环境的知识交换可以分为吸收流和溢出流。 知识专有性：由于知识具有组织和社会嵌入性，因此，在跨国公司某一海 外子公司中的知识在另一子公司中可能无法得到，或即使得到也无法使用，这 就产生了不同的知识元素，这些元素具有一定的专有性，跨国公司中知识的专 有性要考虑到海外子公司在当地商业环境中的嵌入问题。 第三节研究目的、思路及主要内容 一、研究目的 本研究的目的在于通过分析跨国公司内外部网络的结构与特点，全面分析 跨国公司网络组织知识流动机制，以期得出跨国公司网络化组织结构与知识流 动相互促进协同发展的结论，从而进一步拓展我国企业在全球化背景下的学习 策略及“走出去”战略。 为了组织现有知识和支持知识创造，跨国公司的各功能性单元必须通过组 织实体来创造和共享知识。由于跨国公司各网络结点不同程度地嵌入子公司当 地网络，包括当地的企业集群及知识集群等，这意味着跨国公司必须能够在被 时间、空间、文化和语言分隔的网络组织中转移知识。中国企业作为一个整体 正处于一个意义深远的转型期，如何获得、保持和提高核心竞争能力以实现企 业可持续发展已逐渐取代过去的短期寻租取向，企业战略的制定和执行也逐渐 成为企业家群体思考和行动的重心。然而，战略制定和执行能力的培育和提升 难以一蹴而就。对致力于建立全球竞争优势的我国企业而言，应积极进入跨国 公司的网络结构中，通过网络内知识流动提升整体知识水平，获取跨国公司更 多的默会性知识，最终实现全球知识充分共享，全方位提升企业的国际竞争能 力。这种全球学习能力和网络知识协同能力是我国企业未来获取竞争优势的根 源所在。 二、研究思路及主要内容 。元利兴，宣国良跨国公司全球r & d 活动中的知识流动机制研究研究前沿2 0 0 3 ( 8 ) 。m u d a m b i ，i l ( 2 0 0 2 ) k n o w l e d g em a n a g e m e n ti nm u l t i n a t i o n a lf i n n sj o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t 。8 ，1 - 9 。叶昕，邹珊蚓玑跨国企业的知识流及其管理外国经济与管理2 0 0 2 ( 1 2 ) 6 第章引言 本研究欲通过理论分析与案例分析相结合的方法，讨论跨国公司网络化组 织结构与知识流动相互促进的关系。本文首先分析跨国公司网络化组织结构的 构成，将跨国公司网络组织分为内部网络与外部网络分析并加以综合。继而分 析跨国公司的知识结构，根据知识的性质有显性知识和隐性知识，根据知识的 来源则把知识分为内部知识和外部知识。结合知识的分类和特征，分析跨国公 司在网络化组织结构中的知识流动机制，最后再结合我国的实际情况，分析我 国企业在全球知识学习背景下，应采取怎样的学习战略。 除引言部分，文章共分为四个部分，首先介绍了关于跨国公司组织结构及 知识流动方面的研究综述，主要分析了跨国公司组织结构理论的发展、跨国公 司理论中关于知识跨国界转移的推论，以及跨国公司海外子公司理论。关于跨 国公司知识流动的研究大致可以分为两个方向。一种是从心理学认知角度研究 知识创新和知识转移，主要讨论知识转移手段和方法。另外个研究领域是从 组织机制角度综合考虑知识属性与组织情境因素，专门研究企业知识流动过程 中的问题。后一类研究起步较晚，目前多数集中在研究影响跨国公司知识流动 的因素上，由此出发系统研究知识流动机制的论文并不多见。要想全面理解跨 国公司知识流动，必然要考察诸如公司组织结构、公司网络、组织规划与惯例 等多种组织情境因素对知识转移的影响。 第二章主要介绍了跨国公司网络组织结构。跨国公司网络组织结构的基本 架构主要包括由母公司与子公司及由分散的子公司之间构成的内部网络；和由 海外子公司对当地商业环境的嵌入构成的外部网络，其表现形式有当地子公司 集群、联盟型网络和虚拟企业等。跨国公司内部网络是最为复杂的组织模式， 发挥这一网络系统组织学习效率的关键是实现实体问协调机制的建立，以使之 在相互竞争的同时实现互补、共享与合作。跨国公司外部网络与当地的顾客、 供应商的交易，形成优势互补、风险共担、要素双向流动的网络组织，打破跨 国公司界限，以实现网络内各成员之间的资源共享双赢互利的目的。 第三章则分析了跨国公司组织结构与知识流动之问的互动关系。本文中将 跨国公司知识系统根据知识性质划分为显性知识和隐性知识，跨国公司所拥有 的显性知识存量的配置是通过具体的组织形式来进行的；而且，知识创新过程 所需的显性、隐性知识的结合，也是在一定的组织形式下完成的。在网络化的 堕里坌望堕竺望堡丝垫兰塑望鎏塑! ! ! ! 竺笙 组织结构中，跨国公司知识根据知识来源划分有内部知识和外部知识，外部知 识则包括集群知识和网络知识。本文基于跨国公司的内外部知识，分析其顺畅 流动的机制选择问题。 最后，跨国公司网络组织结构与知识流动之间的相互促进协同发展以及跨 国公司海外子公司网络嵌入与当地商业环境的互动关系，对我国企业在进行国 际化经营的过程中的学习策略及“走出去”战略选择有着重要的启示。我国企 业在走出去的过程中，一方面需要进入跨国公司的网络组织中，从跨国公司的 外围网络嵌入到其网络组织中的关键结点位置，获取跨国公司的知识资源。另 方面，需要提高自身的知识创新能力，从而同样可以选择选择网络化的“走 出去”路径。通过直接投资、收购兼并或虚拟化分散化管理等方式在海外设立 子公司，构筑自身的网络系统。 第二章跨国公司组织结构及知识流动研究文献综述 第二章跨国公司组织结构及知识流动 研究文献综述 第一节跨国公司组织结构理论 现代组织理论起源于c h a n d l e r 关于企业与环境关系的研究。他发现，当一 个企业的规模和其业务的复杂性增大到一定程度后，企业组织结构一般会由职 能型( f _ f o r m ) 演进到部门型( m f o r m ) ，于是c h a n d l e r 认为，不仅企业战略 与环境之问存在清晰的相关关系，而且企业战略和组织结构之间的关系也是确 定的，表现为“结构跟着战略走n oc h a n d l e r 的研究对跨国公司组织理论的产生 有着重要的影响。s t a n f o r d 和w e l l s 是首次将c h a n d l e r 的研究应用于分析跨 国公司组织结构，并由此奠定了跨国公司的组织理论的基础。此后，跨国公司 组织理论沿着两个方向演进：一是关于公司战略与组织结构的关系研究，另一 个是关于环境、战略与组织结构之间权变关系的研究。除此之外还有其他方面 的研究。，如关于跨国公司、母子公司之间的关系研究，组织的学习性研究等。 在上述诸方面早期研究的基础上，2 0 世纪8 0 年代，特别是9 0 年代以来，跨国 公司组织理论在若干方面取得了重要进展。 a s t l e y 和a n d r e w 等人运用两个指标把跨国公司组织理论分为四类( 如图 1 所示) 。其中，一是组织研究的水平，其变动的方向是其微观水平( 即以单个 组织为研究对象) 到宏观水平( 即以群体组织为研究对象) ：二是对组织本质的 假定，两个极端是宿命论导向和唯意志论导向，包括系统结构论、战略选择论、 自然选择论和集体行动论。其中系统结构论把组织行为看成是受外部环境制约 的非人的力量左右的结果，管理者的作用在于，减少获取有关环境变量的成本， 变迁是组织适应环境的结果；战略选择论则认为，在单个组织中，人的作用突 出，组织应依据组织者对环境的定义进行构建、发展和变迁；自然选择论的宿 。a s t l e yw 6 r a h a m a n d r e whv a nc e n t r a lp e r s p e c t i v e sa n dd e b a t e si no r g a n i z a t i o nt h e o r y a d m i n i s t r a t i r as c i e n c eq u a r t e r l y2 8 ，1 9 8 3 9 堕里垒里堕竺丝堡丝塑兰垫望堕垫型! 型堕塑 命论导向很强，认为环境资源是以合理的构成而存在，其在社会中的配置是已 预先确定的，组织的功能在于适应其需要，群体组织的存在是自然选择的结果； 集体行动论则把组织看成是相对主义而又相互依赖的合作网络，它强调集体生 存和集体行动的重要性，而这可以通过组织与组织之间及单个组织内部有意识 地建立合作关系来实现。 宏观水平 ( 群体组织) 虱j 平l 微观水平 ( 单个组织) 自然 集体 选择轮 行动论 系统 战略 结构论 选择论 宿命论导向- 唯意志论导向 对组织本质的假定 图1a s t l e y 和a n d r e w 的组织理论分类 为了回应来自管理和环境的挑战，b a r t l e t t 与g h o s h a l ( 1 9 8 8 ) 提出综合 网络模型和跨国组织理论。h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 曾强调过网络的许多特征，将跨国公 司定义为非正统结构的( h e t e r a r e h y ) ，也被称作n 型组织，直接对立于传统的 等级组织模型。另外其他一些类似的模型包括d o z ( 1 9 8 6 ) 的多焦点组织理论 ( m u l t i f o c a lo r g a n i z a t i o n ) ，w h i t e 与p o y n t e r ( 1 9 9 0 ) 的水平组织理论 ( h o r i z o n t a lo r g a n i z a t i o n ) ，和d o z 、s a n t o s 和w 儿l i a n m s o n ( 2 0 0 1 ) 的超国家 主义的组织理论( m e t a n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n ) 。 在跨国组织理论中，所有的子公司和总部都是作为互相依赖的网络中的结 点。组织的结点被看作是技术、能力与知识的唯一来源，它们对世界范围内运 作的相互依赖的网络的贡献存在很大的不同，并且在全球基础上产生学习效应。 非层级( h e t e r a c h y ) 组织理论挑战了传统的层级组织模型，传统的层级组 织不能全面反映如今跨国公司的复杂性和外围的运作( h e d l u n d1 9 9 4 ) 。“层级” 式的组织结构的特点是可被事前具体化、程序化、机械化和稳定性强等；与之 笙三童堕里竺望望堡堕塑墨塑望堕垫堕塑苎苎堡垄 形成对照的非层级结构模型意味着许多不同种类的子公司，这些子公司中心在 各单元和标准控制系统之间具有松散的联系，同时引入了必要的多维组织结构 决策制定。 跨国公司概念中，差异化子单元的不断增长的复杂性，可以看作是对跨国 公司所面对的多样的、快速变化的环境的反应。跨越地理位置的单元结构变化， 反映了不同的文化和经济环境，并导致战略角色和组织结构的差异化，功能性 变化反映战略目标的不同。 第二节跨国公司理论中关于知识跨国界转移的观点 跨国公司的研究始于“为什么会出现跨国公司”这一基本问题，早期对跨 国公司的研究基本上围绕着这个问题展开，如垄断优势理论、内部化理论、产 品生命周期理论等等。各种理论观点都从不同角度对跨国公司存在的原因进行 了理论解释，这些理论在知识跨国界转移方面也做出了贡献。 一、垄断优势理论 垄断优势理论起源于1 9 6 0 年h y m e r 的博士论文，分析着眼点是微观企业层 次，后经k i n d b e r g ( 1 9 7 3 ) 、c a v e s ( 1 9 8 2 ) 等人的改进，用跨国公司在母国的 特有优势( s p e c i f i ca d v a n t a g e ) 向东道国的扩散来解释跨国公司的跨国生产 动因。跨国公司首先在母国取得垄断地位，当国内市场扩张达到临界点时，跨 国公司自然地把国内已有的垄断优势或者特有优势向国外转移，在东道国最终 产品市场取得类似于母国的垄断地位和利润，最终结果是在开放的国际市场上 形成寡头垄断竞争与合谋网络。 t l y m e r 所说的跨国公司的特有优势包括技术优势、规模优势、资金和货币优 势、组织管理能力等。其中，技术优势和组织管理能力是典型的知识要素，对 这些要素的全球使用必然要求跨国界的知识转移。同时，集中研发的规模优势， 也涉及到技术全球转移。跨国公司研发成果及技术最终要在遍布全球的子公司 网络体系中得到运用，形成研发成果的全球分散使用，这种“集中研发，分散 使用”的过程构成了跨国公司技术转移的内容和流向。 c a v e s ( 1 9 9 6 ) 在h y m e r 的基础上发展了特有资产理论，他认为跨国公司的优 势来源于在母国形成的特有资产与东道国互补性资产的共同使用，其中包括对 堕里垒至堕堑丝堡竺塑皇塑望堕垫! ! 型竺塑 国别环境差异的认识与利用，对投入要素的利用和改进，对市场需求的正确把 握等，这些知识是跨国公司在母国或其他国家长期经营过程中形成的，向另一 个东道国的转移和利用就是在延伸这些优势。 二、内部化理论 内部化理论最早是由b u c k l e y 和c a s s o n ( 1 9 7 6 ) 进行系统研究，其内核是科 斯的企业理论和威廉姆森的资产专用性理论，r u g m a n ( 1 9 8 0 ) 作为一种一般范 式提出。该理论的主要观点是建立在把企业当作市场替代以解决外部市场不完 善的基础之上。与垄断优势理论不同，内部化理论的基本假设是中间产品市场 竞争不完全，尤其体现在技术市场上。 内部化理论涉及的知识转移在流向和内容上与垄断优势理论没有根本区 别，但分析的着眼点有所不同。h y m e r 的研究没有考虑跨国公司全球转移知识时 为什么没有采取特许转让和知识交易。b u c k l e y 和c a s s o n 把知识技术等要素作 为中间产品以有限理性和机会主义的交易费用视角加以考察，得出特定情境下 知识转移在企业内部进行优于市场交易的结论。内部化理论是最早探讨跨国知 识转移方式选择问题的跨国公司理论。 内部化理论与垄断优势理论隐含的知识转移过程大致相同，都是母国知识 向东道国的转移，主要包括专有技术、专利、管理诀窍、市场需求认知与把握 等。子公司优势也要根据东道国环境做一些适应性调整，但这些调整后的知识 一般只用于当地，不会向母国或其他国家转移，所以两者都是一种单向的知识 转移。 三、国际产品生命周期理论 该理论最早是作为一种国际贸易理论由v e r n o n r ( 1 9 6 6 ) 提出，其出发点是 研究国际贸易中产品依次从知识密集型向技术资本密集型和劳动密集型转化 过程中，贸易产品的种类构成和流向问题。按照这一理论，一个新产品的技术 发展阶段大致有三个阶段：新产品开发阶段、成熟阶段、标准化阶段。新产品 是一种知识密集型产品，其生产和消费往往首先出现在科学技术优势明显的少 数发达国家，也向其他比较富裕的国家出口；到第二阶段技术成熟以后，产品 从知识密集型转变成技术资本密集型，于是资本和熟练工人充实的国家开始拥 有比较优势，逐渐取代发明国而成为主要生产国和出口国；到了第三阶段，生 第二章跨n 公司组织结构及知识流动研究文献综述 产过程已经标准化，操作也变得相对简单，知识与技术可以方便地转移，另外 产品价格变得便宜，劳动力成本比技术与资本的重要性更大，知识密集型国家 和技术资本国家的生产变得无利可图，于是生产转向了劳动力资源丰富的国家， 产品出口则面向原先的生产国。 从国际产品生命周期的演化过程来看，有两个很明显的知识转移阶段，即 知识从少数知识密集型国家向技术密集型国家的转移阶段，以及从资本技术密 集型国家向劳动密集型国家的转移阶段。但转移的知识类型和载体有所不同， 第一阶段的知识转移以特有技术、专利、生产许可、市场需求开发、管理经验 为主；第二阶段以嵌入到生产装配线中的知识转移为主，表现形式为知识技术 密集型国家向劳动力密集型国家转移生产设备，而后者则向前者销售产品。 随后v e r n o n r ( 1 9 7 4 ) 又用国际产品生命周期理论来解释跨国公司的对外直 接投资。通过产品生命周期演化阶段选择投资区位，形成了具有技术领先优势 的跨国公司依次向发达国家和发展中国家投资的现象。发生在跨国公司内部的 知识转移也大致经历了与国际贸易过程中知识转移相似的过程。从这个角度看， 国际产品生命周期理论不仅能够连接国际贸易和直接投资，也能在一定程度上 解释跨国公司内部知识转移的内容和流向。 四、国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国经济学家j o h nh d u n n i n g 在综合了其他学者观 点的基础上提出的。这一理论对于垄断优势理论和产品生命周期理论有一定的 改进，认为一个企业要从事对外直接投资必须同时具有三个优势，即所有权优 势、内部化优势和区位优势。所有权优势是指一个国家母公司或子公司对其他 国家企业来说所具有的自身优势。首先，该跨国公司拥有财产权和无形资产的 优势，即新产品、良好的生产管理、组织和销售系统。创新能力，新知识、人 力资本库，销售、金融和技术诀窍等方面的优势。其次，该公司拥有相互协作 的优势、包括由企业规模和地区位置、垄断力量、较好的资源和利用能力所引 起的优势，在不同货币地区和政治环境下分散或减少风险的能力优势等。 内部化优势，指跨国公司为保护或利用市场不足将所有权特定优