内部审核检查表-采购部.doc

.序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录1a.组织如何选择和评价供方？是否明确规定了选择和定期评价的准则？b.是否明确了对供方控制的方式和程度？对供方控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？c.评价的结果和跟踪措施是否予以记录。d.采购文件是否清楚地说明了采购信息？e.采购文件发放衣，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是什么？是否有效？f.是否规定了对采购产品进行验证的活动？是否得到有效的实施？g.当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？h.是否保存了供方进行验证的记录？i.当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？7.4采购（1）询问采购部经理：如何评价和选择供应商。确认：a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件。b.是否组织有关部门对供应商进行评价。c.是否有选择和评价供应商的记录。d.是否建立了供应商档案。e.对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？f.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换。g.是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对合格供应商进行评价。（2）索阅合格供应商名册，从中抽查35个合格供应商的评价记录、合格证明文件、供货情况记录等，确认：a.是否都进行了评价，是否按产品的重要性选择了不同的评价方法。b.是否对合格供应商进行了有效控制和重新评价。（3）抽查46份采购单及其他采购文件，检查：a.供应商是否在合格供应商名册中。b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。c.图样有更改时，是否在采购文件上有说明。d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术文件的名称。e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必要的要求。f.采购文件发放前是否由授权人员进行审批。（4）当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定。抽12份相应文件及验证记录（若存在）。（5）查阅有关采购产品验证规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录2文件控制4.2.3（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。3记录控制4.2.4结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。4管理承诺5.1质量手册（1）抽查13名采购员，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。（2）查看采购部资源是否充足。5以顾客为关注焦点5.2质量手册询问23名采购员，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。6质量方针5.3质量手册向采购部经理及23名采购员询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？7质量目标5.4质量手册向采购部经理及23名采购员询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录8职责和权限5.5.1（1）询问采购部经理采购部在公司中的作用是什么？（2）询问23名采购员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。9内部沟通5.5.3询问23名采购员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。10管理评审5.6询问采购部经理参加管理评审的情况，采购部应为管理评审提供什么资料。11资源管理6（1）询问采购部经理，资源短缺时，如何配置？（2）查看人力资源是否充足？与23名采购员进行面谈，了解他们的质量意识。（3）询问采购员培训情况。12产品实现的策划7.1询问采购部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？13与顾客有关的过程7.2（1）询问采购部经理参加合同评审的情况。（2）抽几份“合同/订单评审表”，查看为此制订的采购计划能否满足订单要求。（3）如何配合营销部作好售后服务工作。序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录14顾客财产7.5.4询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品）的管理。15产品防护7.5.5询问如何配合仓库做好采购产品的搬运、贮存工作。16内部审核8.2.2（1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅最近12次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。17不合格品的控制8.3