安全风险控制评估企业内审报告(模板).doc

附件2大唐发电厂（宋体二号加粗、居中）安全风险控制评估内审报告（黑体一号加粗、居中）（内审时间：20 年 月 日- 20 年 月 日）（宋体四号、居中）目 录（宋体四号加粗、居中）（宋体小四号、行间距2.0）一、安全风险控制评估报告11.企业概况12.安全风险控制评估总体情况12.1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表12.2安全风险控制评结果明细表12.3要素运行效果评估32.4单元运行效果评估42.5体系运行效果评估4二、安全风险控制评估内审人员明细表4附件1：安全风险控制评估各单元评估报告7附件2：单元及要素评估明细表（范例）12附件3：查评支持材料目录15一、 安全风险控制评估报告（一级题目：宋体小三加粗）1.企业概况（二级题目：宋体四号加粗；正文：宋体小四号、行间距1.5倍） 企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、资产管理及隶属管理关系、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉等方面说明。2.安全风险控制评估总体情况企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明.。内审结果如下：2.1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表单元标准分（分）应得分（分）实得分（分）得分率（%）风险度（%）全厂21000管理单元2000人员单元2000设备单元15000环境单元20002.2安全风险控制评结果明细表序号评估要素项目数量(个)问题数(个)重点问题数(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）1管理单元1.1方针1.2目标1.3安全生产管理机构1.4法律、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理1.9生产资料准备1.10承包商管理1.11供应商管理1.12外部市场管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故事件管理1.18审核与纠正管理2人员单元2.1安全生产责任制2.2生产人员准备2.3培训与能力2.4安全工器具与劳动保护用品2.5人员准入2.6生产任务管理2.7两票管理2.8三讲一落实2.9班组管理2.10安全文化3设备单元3.5信息网络安全3.6设备工况与状况3.7交接班制3.8巡回检查制3.9设备定期轮换与试验制3.10点检3.11缺陷管理3.12设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.15节能管理3.16环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料4环境单元4.1职业健康4.2安全设施4.36S管理4.4消防管理4.5交通安全4.6治安保卫4.7危化品4.8防灾减灾管理2.3要素运行效果评估根据指导手册四个单元共有59个要素、个节点（项目），本企业个要素、个节点（项目）不涉及，应评个要素、个节点（项目），实评个要素、个节点（项目）。实评个要素中： 个要素完成了目标、指标；要素完成了目标、未完成指标，要素目标、指标部分完成，要素目标、指标均未完成。不存在问题的节点（项目）个，占评估节点（项目）的；得分率大于85%的节点（项目）个，占评估节点（项目）的；得分率大于50%，小于85%的节点（项目）节点（项目）x个，占评估节点（项目）的；得分率低于50%的节点（项目）个，占评估节点（项目）的。经过评估，个要素处于受控状态；个要素处于偏差状态；个要素处于失控状态。其中，有x个要素（具体要素名称）风险度为100%。2.4单元运行效果评估管理单元风险度为，存在重点问题数个；人员单元风险度为，存在重点问题数个；设备单元风险度为，存在重点问题数个；环境单元风险度为，存在重点问题数个。其中，单元满足指标达标要求。单元虽不满足指标达标要求，但单元总体运行未出现异常。单元存在存重点问题数超过查评项目的，失控要素数超过查评要素数的，风险度是超过，该单元运行异常。2.5体系运行效果评估查评了53个要素、个查评项，扣分项项，占实际查评项目的。其中零分项项，占总扣分项目的，扣分及以上项目项，占总扣分项目的。查评应得分分，实得分分，得分率为，企业安全风险度为。重点问题共计个，占查评项目的。失控要素数个，占查评要素数的。根据评估结果，发电厂本质安全型企业安全风险管控体系运行正常（异常），安全风险度满足指标（管控、文化）达标要求。3.突出安全风险及管控措施建议风险1： 。风险提示：。管控措施建议：。二、 安全风险控制评估内审人员明细表序号评估要素第一内审员第二内审员第三内审员1管理单元1.1方针1.2目标1.3安全生产管理机构1.4法律、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理1.9生产资料准备1.10承包商管理1.11供应商管理1.12外部市场管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故事件管理1.18审核与纠正管理2人员单元2.1安全生产责任制2.2生产人员准备2.3培训与能力2.4安全工器具与劳动保护用品2.5人员准入2.6生产任务管理2.7两票管理2.8三讲一落实2.9班组管理2.10安全文化3设备单元3.5信息网络安全3.6设备工况与状况3.6.1电站锅炉3.6.2汽机3.6.3热电厂供热系统3.6.4电气一次设备3.6.5电气二次设备3.6.6热控设备3.6.7电站化学3.6.8燃运储运设备及系统3.6.9环境保护设备及系统3.7交接班制3.8巡回检查制3.9设备定期轮换与试验制3.10点检3.11缺陷管理3.12设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.15节能管理3.16环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料4环境单元4.1职业健康4.2安全设施4.36S管理4.4消防管理4.5交通安全4.6治安保卫4.7危化品4.8防灾减灾管理备注：第一内审员为该要素具体查评人，第二内审员为所在部门负责人，第三内审员为对应单元负责人或分管副总师。附件: 1.安全风险控制评估各单元评估报告2.要素评估明细表3.查评支撑材料目录 发电厂（公司） 20年月日附件1：安全风险控制评估各单元评估报告1. 管理单元评估报告1.1、要素管控运行情况本单元共有18个要素，评估要素个个要素完成了目标、指标；要素完成了目标，但指标没有完成；要素目标、指标部分完成；要素目标、指标均没有完成。个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)项，占评估的；偏差较大节点(项目)项，占受控项的；存在偏差节点(项目)项，占受控项的；失控节点(项目)x项，占评估的。1.2风险管控评估情况按中国大唐集团公司发电企业安全风险控制指导手册（2014版）的要求，单元共评估要素18个，控制节点(项目)个。本单元实际评估要素个，控制节点(项目)项，应得分分。经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数个；扣分项项，占总评估项的，其中扣分50%项个，占扣分项的； 0分x项，占扣分项的。本单元评估实得分分，得分率，风险度，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。1.3.管理单元评估结果统计表序号评估要素项目数量(个)问题数(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）1管理单元1.1方针1.2目标1.3安全生产管理机构1.4法律、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理1.9生产资料准备1.10承包商管理1.11供应商管理1.12外部市场管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故事件管理1.18审核与纠正管理1.4发现的主要问题和整改建议：问题1：风险提示：整改建议：2.人员单元评估报告2.1.要素管控运行情况本单元共有10个要素，评估要素个个要素完成了目标、指标；要素完成了目标，但指标没有完成；要素目标、指标部分完成；要素目标、指标均没有完成。个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)项，占评估的；偏差较大节点(项目)项，占受控项的；存在偏差节点(项目)项，占受控项的；失控节点(项目)x项，占评估的。2.2.风险管控评估情况按中国大唐集团公司发电企业安全风险控制指导手册（2014版）的要求，单元共评估要素小个，控制节点(项目)个。本单元实际评估要素个，控制节点(项目)项，应得分分。经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数个；扣分项项，占总评估项的，其中扣分50%项个，占扣分项的； 0分x项，占扣分项的。本单元评估实得分分，得分率，风险度，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。2.3.人员单元评估结果统计表序号评估要素项目数量(个)问题数(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）2人员单元2.1安全生产责任制2.2生产人员准备2.3培训与能力2.4安全工器具与劳动保护用品2.5人员准入2.6生产任务管理2.7两票管理2.8三讲一落实2.9班组管理2.10安全文化2.4.发现的主要问题和整改建议问题1： 风险提示： 整改建议： 3设备单元评估报告3.1.要素管控运行情况本单元共有23个要素，评估要素个个要素完成了目标、指标；要素完成了目标，但指标没有完成；要素目标、指标部分完成；要素目标、指标均没有完成。个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)项，占评估的；偏差较大节点(项目)项，占受控项的；存在偏差节点(项目)项，占受控项的；失控节点(项目)x项，占评估的。3.2.风险管控评估情况按中国大唐集团公司发电企业安全风险控制指导手册（2014版）的要求，本单元共评估要素x个，控制节点(项目)个。本单元实际评估要素个，控制节点(项目)项，应得分分。经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数个；扣分项项，占总评估项的，其中扣分50%项个，占扣分项的； 0分x项，占扣分项的。本单元评估实得分分，得分率，风险度，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。3.3.设备单元评估结果统计表序号评估要素项目数量(个)问题数(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）3.5信息网络安全3.6设备工况与状况3.7交接班制3.8巡回检查制3.9设备定期轮换与试验制3.10点检3.11缺陷管理3.12设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.15节能管理3.16环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料合计3.4.发现的主要问题和整改建议问题1：风险提示：整改建议4. 环境单元评估报告4.1要素管控运行情况本单元共有8个要素，评估要素个个要素完成了目标、指标；要素完成了目标，但指标没有完成；要素目标、指标部分完成；要素目标、指标均没有完成。个节点(项目)参与评估，受控节点(项目)项，占评估的；偏差较大节点(项目)项，占受控项的；存在偏差节点(项目)项，占受控项的；失控节点(项目)x项，占评估的。4.2风险管控评估情况按中国大唐集团公司发电企业安全风险控制指导手册（2014版）的要求，本单元共评估要素x个，控制节点(项目)个。本单元实际评估要素个，控制节点(项目)项，应得分分。经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重点问题数个；扣分项项，占总评估项的，其中扣分50%项个，占扣分项的； 0分x项，占扣分项的。本单元评估实得分分，得分率，风险度，实现或未实现指标达标，风险管控体系运行正常或不正常。4.3环境单元评估结果统计表序号评估要素项目数量(个)问题数(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度（%）4环境单元4.1职业健康4.2安全设施4.36S管理4.4消防管理4.5交通安全4.6治安保卫4.7危化品4.8防灾减灾管理4.4.发现的主要问题和整改建议问题1：风险提示：整改建议：附件2：单元及要素评估明细表（范例）序号控制节点风险控制重点评估频次管控效果评估存在问题的责任人风险提示/整改建议应得分(分)实得分(分)得分率（%）风险度（%）重点问题(个)1管理单元要素18个，节点项目个数112个，标准分2000分。不参评要素x个，不参评共项，共分X个要素受控、失控或受控但存在偏差；节点受控项、失控项、偏差项，扣分50%项x个，”0”分项x个。1.1方针要素完成了目标、指标：电厂确定的“”的企业安全生产方针，实现了安全生产管理的宗旨和持续降低风险的承诺，并传达到全体员工。5037.5752501.1.1制定依据中国大唐集团公司安全生产工作规定要求，结合企业生产实际，制定本企业方针1次/年节点受控：按照中国大唐集团公司安全生产工作规定要求，结合本厂实际，制定“”的企业安全生产方针。持续改进提高252510001.1.2传达与沟通1.方针制定或修订后，以文件形式下发；2.所有员工应熟悉和掌握安全生产方针；3.通过会议、网络、简报等形式进行强化；4.向承包商、供应商及其他相关方传递1次/年节点受控，但存在较大偏差。问题：未将方针及时传递到外协单位人员发包部门负责人风险提示：外协单位人员不了解本企业的生产方针，可能造成外协人员违反本企业的有关规定。整改建议：完善承发包工程管理制度，在安全交底和培训过程中增加此内容。2512.550501.2目标要素完成了目标、但指标没有100%完成：制定的年度安全生产目标、指标全面，并严于上年，且全部完成。但目标的宣贯率只有80%。803442.557.511.2.1设定每年制定企业的安全生产目标1次/年节点受控，但存在偏差。问题1：安全生产目标中的职业健康指标不健全。安监部门负责人完善安全生产目标中有关职业健康方面的指标。201470301.2.2确认1.目标确认和分解可量化、可考核；2.按层次逐级横向分解到各部门（车间、值、项目部），纵向按照四级控制要求分为杜绝指标和控制指标，分解到各级、直至每个人；3. 新建、扩建机组的“三同时”必须获得政府备案文件1次/年节点受控，但存在较大偏差。问题1：设备部、发电部虽逐级签定了安全生产责任书，四级控制目标原则上进行了分解，但安全生