投顾招聘测试题.doc

. 长城证券有限责任公司南宁营业部 投资顾问招聘试题2013 年 12 月 02 日姓名_王敏_ 考试时间： 120 分钟 满分： 100 分一单选（每题只有一个正确答案，每题3分，共39分）1.下列不属于证券经纪业务基本要素的是BA.市场席位进入 B.证券投资建议C.结算清算 D.账户管理2.下列哪部法案或规定，明确了证券投资顾问的角色定位BA.证券法 B.证券投资顾问业务暂行规定C.发布证券研究报告暂行规定 D.基金法3.证券投资咨询发展初期主要表现为DA.代客理财 B.投资顾问C.研究报告 D.股评4.下列哪一项不属于证券投资顾问的服务方式和内容CA.提供证券投资建议 B.关注品种选择、组合管理等建议C.提供证券估值、定价的研究成果 D.关注买卖时机5.下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是BA.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。B.证券研究报告一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。C.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价。D.证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。6证券投资顾问业务的基本要素不包括CA.提供证券投资建议 B.收取服务报酬C.结算清算 D.帮助客户实现资产增值7.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（A）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，其中不包括A.利益 B.公平C.合理 D.自愿8.经纪人可从事以下哪项工作BA.提供股票买卖点建议 B.代理证券公司从事客户招揽C.提供有针对性的顾问建议服务 D.发布证券研究报告9.研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段，基本模式不包括哪个部分AA.证券投资顾问 B.研究报告C.机构客户销售 D.交易通道10证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括DA.投资决策由客户作出 B.投资风险由客户承担C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策11财务顾问的服务不包括CA.企业融资与改制 B.并购C.证券投资建议 D.资产重组12证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节不包括BA.服务模式的选择和设计 B.投资者教育C.客户签约 D.形成服务产品。13.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是AA 持续、稳定、高速的GDP增长 B 高通胀下GDP增长 C 宏观调控下GDP减速增长 D 转折性的GDP变动二多选（每题至少有两个正确答案，每题5分，共25分）1.证券研究报告一般服务于以下哪些投资者ABCA.基金 B.QFIIC.一般投资者 D.专业投资者2.投资顾问可以从事证券账户全权委托的地区有ABCA.日本 B.美国C.欧洲 D.中国大陆3.下列属于“媒体股评”恶劣行径的有ACDA.夸大宣传 B.投资者教育C.误导投资者 D.操纵股价4.证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有ACDA.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议。B.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议。C.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益。D.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。5.投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有ABCDA.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。B.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认。C.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗。D.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险。三、简答题（共36分=18分*2）1、在股市分析时人们常提到基本面、技术面以及政策面，请简述各涵盖哪些内容。答：基本面是投资分析的基础，其覆盖内容有宏观经济状况、利率水平、通货膨胀、企业素质、政治因素等。技术面是指反映股价变化的技术指标、走势形态以及K线组合等，其覆盖内容有交易量、股价的新高点或新低点、技术图形等。政策面是指对股市可能产生影响的有关政策方面的因素，其覆盖内容有宏观导向、经济政策、根据证券市场的发展要求而出台的一些新的政策法规，如涨跌停板、投资基金管理办法等。 2.、如果让你对某家上市公司作一个全面调查，你将采取哪些方法或程序，应重点调研上市公司的哪些方面？ 答：一、明确上市调查目的：1、考察公司主营业务实际经营情况；2、考察公司投资项目进展；3、收集公司经营数据和资料：4、印证对公司的判断；5、挖掘上市公司的投资价值；6、发现潜在的风险等。二、针对公司具体情况，制定出相应的调查方式：1、现场调查、电话调查、直接调查（访谈、座谈、参观等）；4、间接调查（通过供应商、竞争对手、市场调查等）。三、确定研究对象，包含公司内部（高管、财务、销售部门等）和外部（供应商、分销商、竞争对手等）。四、做好调查准备包括：1、内部资料（财务、业务资料等）