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上海股权托管交易中心业务交流会 凤博股权投资基金管理公司2012年3月12日 目录 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 上海股权托管交易中心介绍 凤博股权投资基金管理公司业务开展 1 背景介绍2 企业挂牌要求3 推荐机构会员要求4 投资者要求5 专业服务机构会员要求6 制度建设7 费用标准8 挂牌企业现状分析 1 盈利来源2 SWOT分析3 市场开拓思路 五 一 上海股权托管交易中心简介 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 1 背景介绍 成立时间 2010年7月19日成立时注册资本 8000万元股东结构为 上海联合产权交易所50 上海国际集团有限公司30 张江高科20 2011年12月19日 增资后注册资本 1 2亿增资后股东结构 上海联合产权交易所16 75 上海国际集团有限公司60 张江高科23 25 正式开盘时间 2012年2月15日目的及意义 促进多层次资本市场的发展 为多层次资本市场储备企业资源加快上海国际金融中心的建设发挥张江国家自主创新示范区的带动作用培育和壮大战略性新兴产业 提升自主创新能力为股权投资 风险投资提供有效推出机制 拓宽投融资渠道市场职能为非上市股份有限公司的股权托管 登记 转让 融资 结算 过户等提供场所 设施和服务组织和监督股权托管交易活动 发布市场交易信息 代理股权买卖服务为非上市股份有限公司进场挂牌提供咨询等综合服务为多层次资本市场储备上市或挂牌企业资源 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 2 挂牌企业要求 挂牌企业应具备的条件 官方 与天交所 新三板相比要求更宽松 强调信息披露的真实性 1 业务基本独立 具有持续经营能力2 不存在显著的同业竞争 显示公允的关联交易 额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为3 在经营和管理上具备风险控制能力4 治理结构健全 运作规范5 股份的发行 转让合法合规6 注册资本中存在非货币出资的 应设立满一个会计年度 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 3 投资人要求及开户流程 个人投资者要求 1 2年以上证券投资经验2 100万以上金融资产证明 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 4 推荐机构会员要求 推荐机构会员要求 主要有银行 投资公司等金融机构 目前暂时没有券商 官方1 依法设立的机构或组织2 具有良好的信誉及经营业绩3 认可并遵守执行上海股交中心业务规则 按规定缴纳有关费用4 最近二十四个月不存在重大违法违规行为 且未收到监管部门或其他部门的行政处罚5 最近一期末未经审计机构确认的净资产不少于1000万元6 最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见 否定意见或无法表示意见的审计报告7 具有开展企业挂牌上市 投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验8 具有财务 法律 行业分析等方面的专业人员9 推荐机构会员不得持有推荐公司7 以上的股份 不能成为推荐企业前五名股东之一10 推荐企业不得持有推荐会员机构7 以上股份 不能成为推荐机构会员前五名股东之一11 推荐机构会员前十名股东中任何一名股东不得为推荐企业前三名股东之一 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 5 专业服务机构会员要求 专业服务机构会员要求 包括律师事务所 会计师事务所 资产评估事务所 官方1 依法设立的机构或组织2 具有良好的信誉及经营业绩3 认可并遵守执行上海股交中心业务规则 按规定缴纳有关费用4 最近二十四个月不存在重大违法违规行为 且未收到监管部门或其他部门的行政处罚 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 6 制度建设 挂牌企业股份转让应使用上海股交中心提供的转让系统和设施交易时间 每周一至周五上午9 30 11 30 下午13 00 15 00T 5 30 涨跌幅限制 挂牌首日无涨跌幅限制 股东人数不超过200人交易费 0 3 由上海股交中心收取每手最低交易量为1万股 不足1万股应一次性卖出转让价格最小变动单位为0 01元成交方式 意向委托 定价委托 成交确认企业退出机制 允许企业主动退出 转板确认审核通过后再摘牌 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 7 费用设置 企业挂牌需向上海股交中心缴纳的费用 7 费用设置 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 推荐机构会员及专业服务机构会员向上海股交中心缴纳的费用 备注 入会当年年费免于缴纳 7 费用设置 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 企业挂牌需向推荐机构会员 专业服务机构会员缴纳的费用 备注 入会当年年费免于缴纳 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 8 目前挂牌企业现状 目前挂牌企业19家 其中13家股份处于限售期 能够交易的企业为6家 目前注册的投资者中90 为个人投资者 10 为机构投资者开户总数450户 交易量共计270 3万人民币 54万股 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 二 凤博股权投资基金管理公司业务开拓分析 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 1 盈利来源 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 2 业务开展SWOT分析 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 3 业务开拓思路 通过自有资源开拓企业资源通过新三板券商资源 从石家庄高新区着手开拓企业资源 目前在板企业现状 上海股交中心团队构成因素导致 通过建立长期合作伙伴 律所 会所 通过与银行形成为企业服务一条龙对接通过参与各种大型金融论坛 会员挖掘企业资源 凤博股权投资基金管理FengboEquityFundCo ltd 与券商合作挖掘拟上新三板企业资源 以石家庄高新区为例 已经通过券商内核的拟上新三板企业 目前有100万补贴 4家 五龙制动器 科瑞达仪器 禾柏生物 凯翔电气 其中三家都是申银万国做的拟挂新三板企业 目前还未付款挂牌新三板成本 券商50万 会计师事务所20万 律师事务所10万思路 1 走访高新区领导宣传上海股交所 得到领导配合2 做企业工作3 负责协调会计师事务所 10万年费 律