（产业经济学专业论文）中国烟草产业自主创新系统研究.pdf

中国烟草产业自主创新系统研究 摘要 创新研究进程表明，创新研究已深入到产业层次。随着技术的进步和经济 的发展，经济增长的主要依靠力量已从资源禀赋转为创新能力，国际竞争力最 终主要表现为产业创新能力已成共识。中国烟草产业在国民经济中占据重要地 位，连续十年都是第一利税大户，但由于中国烟草产业自身存在的不可持续性 和竞争力不足的现状，面对国际日益激烈的竞争，中国烟草产业迫切需要通过 自主创新来提升竞争力。在此背景下，本文根据产业经济学、管理学以及产业 创新系统相关理论，应用比较分析法、实证分析法以及定性与定量相结合的方 法，对中国烟草产业的现状及系统构建的必要性进行了分析，从技术自主创新 子系统、组织管理自主创新子系统、政策自主创新子系统三个方面构建了中国 烟草产业自主创新系统，发现系统构建过程中存在着新产品开发能力不强、新 工艺水平落后、研究经费不足和科研人才短缺等障碍性因素，并在此基础上提 出中国烟草产业自主创新系统的构建方略。 关键词：产业自主创新系统；自主创新；产业竞争力；可持续性 a na n a l y s i so ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m o ft o b a c c oi n d u s t r yi nc h i n a a b s t r a c t t h el a t e s tp r o g r e s so fi n n o v a t i o nr e s e a r c hh a sp r o v e dt h a tr e s e a r c hh a sa l r e a d y d e e p l yt o u c h e dt h el e v e lo fi n d u s t r y a l o n gw i t ht h ea d v a n c eo ft e c h n o l o g i e sa n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p e o p l es h a r et h ec o n s e n s u st h a tt h em a i nd e p e n d e n c e s t r e n g t h o fe c o n o m i cd e v e l o p m e n th a s c h a n g e df r o mt h e r e s o u r c e st ot h ei n n o v a t i v e c o m p e t e n c e ，a n dt h ef i n a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fac e r t a i nc o u n t r yl i e si ni t s i n d u s t r i a li n n o v a t i v ec o m p e t e n c e t o b a c c oi n d u s t r yl i e st h ei m p o r t a n ts t a t u si n n a t i o n a le c o n o m y , a n di t st o t a lt a xi sn o 。lf o rt e ny e a r sn m n i n g , b u tb e c a u s eo fi t s u n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dl a c ko fc o m p e t i t i o n , i nt h ef a c eo ft h ee v e r - f i e r c e r i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ，t o b a c c oi n d u s t r y i nc h i n an e e d si n c r e a s e i t s c o m p e t i t i v eb yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n u n d e rt h et h e o r i e so fi n d u s t r ye c o n o m i c sa n d m a n a g e m e n ta n di n d u s t r yi n n o v a t i o ns y s t e m ，t h i sp a p e ra n a l i z e sc u r r e n tt o b a c c o i n d u s t r yi nc h i n aa n dt h en e e dt oc o n s t r u c t i o ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mo f t o b a c c oh t d u s t r yi nc h i n aw i t ht h eh e l po f c o m p a r a t i v em e t h o d ，p o s i t i v em e t h o da n d c o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s 谢mq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s a n dc o n s t r u c t i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mo ft o b a c c oi n d u s t r yi ns u b j e c te l e m e n t ，f u n c t i o n a l e l e m e n ta n de n v i r o n m e n t a le l e m e n t a n dd i s c o v e rt h e r ea r em a n yo b s t a c l e so nt h e l a c ko fd e v e l o p m e n to ft h en e wp r o d u c t , t h el o ws t a t eo fn e wt e c h n o l o g i c a l ，t h el a c k o ff u n da n dt a l e n t e dp e o p l eo ns c i e n t i f i cr e s e a r c h b a s eo nt h ec o n c l u s i o n sa b o v e ，t h i s p a p e rs u g g e s tt h ec o n s t r u c t i o n a lm e t h o d so ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mo f t o b a c c oi n d u s t r yi nc h i n a k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mo fi n d u s t r y ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s ；，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 表格清单 表3 1 中国四大烟草企业与世界烟草公司的实力对比( 2 0 0 5 年) 1 2 表3 - 21 9 9 5 之0 0 5 年中国烟草产业市场集中度对比( c r , 、吼、c ) 。1 3 表3 32 0 0 2 2 0 0 5 年七大烟草集团利润变化情况1 4 表3 - 41 9 9 5 2 0 0 5 混合型、烤烟型卷烟生产情况1 5 表4 i2 0 0 0 2 0 0 5 年烟草产业科技活动经费来源情况1 9 表4 22 0 0 0 2 0 0 5 年中国烟草企业技术开发情况2 0 表4 - 3 中国烟草产业自主创新系统的构成与功能2 3 表4 41 9 9 5 2 0 0 5 年烟草产业产出、资本和劳动投入增长速度2 4 表4 51 9 9 5 2 0 0 5 年烟草产业技术进步速度、贡献率和劳动资金产值率一览表2 5 表4 62 0 0 0 2 0 0 5 年中国烟草产业技术经费支出情况( 单位：万元) 3 1 表5 12 0 0 0 2 0 0 5 年中国烟草产业新产品开发情况3 4 表5 22 0 0 0 2 0 0 5 中国烟草产业科学技术人员情况3 6 图形清单 图4 1 中国烟草产业自主创新的主体与内容。2 l 图4 22 0 0 0 2 0 0 5 年中国卷烟的平均焦油释放量2 6 图4 32 0 0 1 2 0 0 6 年烟草行业实现税利2 9 图4 - 4 中国烟草产业自主创新系统中三个子系统之间的关系3 1 图4 5 中国烟草产业自主创新系统运行模型及机理3 3 图5 11 9 8 6 2 0 0 5 年中国烟草产业职工学历结构变化图3 5 独创性声明 本人声明所是交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包食为获得金月b 工些盍堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示 谢意。 学位论文作者辨狮帅7 年加阳 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒g 王些盍堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权 金胆王些太堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密斤适_ 【 j 本授权书) 学位论文者虢襄 够 签字日划：d 7 年乡月d 日 学位论文作者毕业后去向 i 作单位： 通讯地址： 导师签名：；乞矽钆 签字日期：刁年g 月，咱 电话 邮编 致谢 解兵塘畔，白鹭岛旁，我们徜徉在参天的大树下，沐浴着合肥上业大学的 人杰地灵。转眼之间已经看过了6 次白鹭迁徙，在这离别之际，感谢合肥工业 大学这一方沃土的养育。 这篇硕士论文的顺利完成，我首先要感谢我的导师张艳副教授。张老师对 学生认真负责，极富责任感和事业心。几年来，张老师在学习和生活上给了我 莫大的支持和关怀。在此谨向张老师致以最诚挚的感谢和最崇高的敬意。 另外，感谢六年来人文经济学院老师们孜孜不倦的教诲和许多有益的学术 讨论，这些老师包括刘志迎教授、万伦来教授、张宪平教授、王硕教授、张本 照副教授、张先锋副教授、王立平副教授等。 还有我的同学们董晓燕、刘晶莹、李学灵等在我论文写作中给予了很多建 议和帮助，在此表示诚挚地感谢。 我还要感谢我的父母，谢谢他们长期的支持和鼓励，是他们的辛劳，才使 得我可以安心学习；是他们的鼓励，让我对前程充满信心。 最后，向评审论文的各位老师致以衷心的感谢。 作者：吴志婷 2 0 0 7 年6 月于合肥 第一章绪论 1 1 课题来源和选题意义 1 i 1 课题来源 本课题是在导师的建议和指导下，根据目前我国烟草产业发展出现的新的 发展趋势和特点，结合导师的课题进行选题的。 1 1 2 选题意义 早在2 0 世纪8 0 年代末，创新动力理论进入技术创新的多因素解释理论一 国家创新系统理论阶段时，伦德瓦尔( l u n d v a l l ) 首个提出了“国家创新体系” 这个名称，弗里曼1 9 8 7 年也在他的关于日本的技术政策与经济实绩一书中 首次使用了“国家创新系统”一词。随后涌现出许多经济学家从不同侧面，不 同程度对国家创新系统、区域创新系统理论进行不同程度的研究和探讨，经济 合作与发展组织也接受了国家创新体系的思想，认为创新过程中各主体之问的 联系对于改进技术实绩至关重要。而产业创新系统是当前国际上创新系统理论 研究的热点，国内外许多学者都试图通过对产业创新系统的研究来提升某一产 业的创新能力和竞争力。 胡锦涛主席在0 6 年全国科学技术大会的讲话中提出：要坚持把提高自主创 新能力摆在突出位置，大幅度提高国家竞争力；要继续推进科技体制改革，充 分发挥政府的主导作用，充分发挥市场在科技资源配置中的基础性作用，充分 发挥企业在技术创新中的主体作用，充分发挥国家科研机构的骨干和引领作用， 充分发挥大学的基础和生力军作用，迸一步形成科技创新的整体合力，为建设 创新型国家提供良好的制度保障。使得国内对如何通过构建自主创新系统来提 升国家、产业竞争力的研究成为关注热点。 我国烟草产业在国民经济中占据重要地位，每年为国家贡献税利千亿元以 上，连续十年都是第一税利大户，2 0 0 1 年以后，中国烟草行业进入新的重要调 整时期。在这一时期，中国烟草面临的形势发生了深刻变化：一是国际烟草业 加快并购步伐，主要跨国烟草公司实力增强、市场分额增大，并随着中国加入 世界贸易组织和对外开放进一步扩大，中国烟草面临更为激烈的市场竞争；二 是随着烟草控制框架公约获得通过和中国政府正式签署履行，吸烟与健康 问题引起社会各晃更加广泛关注，烟草发展环境受到更为严格的制约；三是随 着中国社会主义市场经济体制的逐步完善，如何在坚持国家烟草专卖制度的同 时，引入市场机制，发挥市场配置资源的基础性作用，通过有效整合实现资源 优化配置，提高中国烟草整体竞争实力，成为行业发展亟待解决的关键问题。 同时，存在的竞争意识不强、地区封锁和不规范生产经营行为、企业组织结构 和产品结构不合理、管理机制和运行机制不适应以及人才资源匮乏等使深层次 矛盾愈加明显。面对新的形势和挑战，烟草行业如何进行自主创新，推进以市 场为取向的改革，确保烟草行业持续稳定协调健康发展变得极具意义。 在以上这些背景之下，本文将运用产业经济学、技术创新等相关理论和系 统分析手段，首先对我国烟草业的市场、企业、技术创新等现状进行分析，找 出现在烟草产业中存在的机遇和挑战，然后根据我国烟草产业的特殊性，构建 了烟草产业自主创新系统，并针对构建过程中存在的障碍性因素提出相关的政 策意见。本课题的理论意义在于丰富了我国烟草产业经济学的研究，为人们认 识我国烟草产业自主创新概况提供了一些资料，同时也丰富了产业创新系统理 论的研究。现实意义在于通过对我国烟草产业自主创新系统的构建和分析，有 利于发现我国烟草产业提高自主刨新能力过程中存在的问题，为今后烟草产业 的可持续发展提出相关建议。 1 2 技术路线和研究内容 1 2 1 技术路线 1 2 2 研究内容 本论文根据以上技术路线，运用产业经济学、管理学相关理论以及产业创 新理论，对我国的烟草产业自主创新系统构建进行实证分析。主要包括以下内 容：第一章绪论，主要包括选题的来源、意义、技术路线、研究方法和创新点。 2 第二章国内外相关研究综述，主要包括国内外关于创新、自主创新、产业创新 系统的相关研究综述。第三章中国烟草产业发展现状及构建自主创新系统的必 要性，主要分市场、企业、产品、技术四部分进行分析。第四章中国烟草产业 自主创新系统的构建，主要分技术自主创新、组织管理自主创新、政策自主创 新三个予系统进行阐述，并分析了整个自主创新系统的运行机理。第五章中国 烟草产业自主创新系统构建的障碍性因素分析方略。第六章中国烟草产业自主 创新系统构建方略。第七章结论与展望。 1 3 研究方法和数据来源 本文主要运用比较分析方法、实证分析与规范方法相结合、定性与定量相 结合的方法来对我国烟草产业的自主创新系统进行分析。比较分析的中采用了 横向与纵向相结合的方式，对整个烟草产业不同年份的数据进行比较，便于发 现自主创新系统发展的规律。在实证研究中，本文尽量使用最新数据进行定量 分析，以保证定性结论的时效性。定量分析中采用了技术、资本、劳动力贡献 率对我国烟草产业技术进步影响因素进行测算，进而得出定性结论。本文采用 两者结合的方式，力争使得出的结论更具说服力。 本文采用的数据主要来源于1 9 9 9 2 0 0 5 年的烟草工业年鉴和1 9 9 9 2 0 0 5 年的中国科技统计年鉴，还有部分数据来取自中国烟草通志第五卷。数 据来源可靠，从而增强了文章的可信度。 1 4 主要观点和创新之处 本文主要观点： 1 由于产业自身的不可持续性和竞争力不足，面对日益激烈的国际竞争环 境，中国烟草产业迫切需要建立自主创新系统，提升自主刨新能力。 2 根据中国烟草产业自身的特点，中国烟草产业自主创新系统应该包括三个 子系统：技术自主创新子系统、组织管理自主创新子系统、政策自主创新子系 统。 创新之处： 1 虽然国家和区域创新系统方面的研究成果很多，但在产业创额系统方面研 究的不多，本文在产业创新系统研究上有所突破。 2 根据产业创新系统理论，结合我国烟草产业的特殊性，对我国烟草产业自 主创新系统的构建提出建议。 第二章国内外相关研究综述 国内外学者关于技术创新、产业创新系统方面的研究取得不少的成果，而 近几年来自主创新的研究在国内成为热点，怎样通过自主创新提高产业的竞争 力是国内许多学者致力讨论的问题，可以将这几方面的研究归纳为几点。 2 1 创新理论的研究概况 2 1 1 关于技术创新的概念 研究自主创新问题首先就应对技术创新概念加以界定，关于技术创新的概 念国际上具有代表性的几种观点如下：最早提出技术创新概念的美籍奥地利著 名经济学家熊彼得认为，技术创新是“资源重新组合”，他把发明看作是新产品、 新工艺、新工具的开端，创新是结尾，与应用相联系。弗里曼( c f r e e 蚴) 认 为：“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。” 其后，他在1 9 8 2 年的工业创新经济学中明确指出，技术创新就是指新产品、 新过程、新系统和新服务的首次商业往转化，强调新产品或服务的经济效益， 认为技术创新的结果是存在巨大的市场潜力并将占有一定的市场份额。美国学 者曼斯菲尔德( m ，m a n s f i e l d ) 在1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失败研究 一书中强调新产品或工艺所产生的社会效应和经济效应，认为“技术创新是一 技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与 装备的商业化应用。”英国经济学家颠通曼( e s t o n e m a n ) 认为：“技术创新是首 次将科学发明输入生产系统，并通过研究开发努力形成商业交易的完整过程。” 2 。1 2 关于创新理论的历史演化 在对技术创新概念有了明确界定后，为了更好的理解技术创新理论，就应 对技术创新理论的历史演化过程进行归纳。技术创新理论是2 0 世纪3 0 年代由 熊比特提出的。本世纪7 d 年代后期以来，技术创新逐渐成为一个国际性的热门 研究课题。不少发达国家和发展中国家以及有影响的国际组织都先后开展了对 创新理论和政策的研究，以期通过技术创新加速经济增长。国外技术创新方面 的研究大体可分为以下三个阶段： 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，技术创新研究在新技术革命浪 潮的推动下，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起源、效 应和内部过程与结构等方面的专门研究。此时期的研究比较分散，未形成完整 的理论框架，但已形成了专门的技术研究领域，研究开始涉及到创新过程中的 信息流与环境等闯题。研究成果主要由厄特巴克( j 。m u - a e r b a c k ) 、兰格里士 ( j ，m l a n g r i s h ) 和迈克斯( s m y e r s ) 总结得出，主要研究方法是案例总结。 第二阶段2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初。这一时期已初步形成技术创新研 4 究的理论体系，出现对技术创新不同侧面和不同层次内容的比较全面探讨，如 技术创新定义、分类、起源、特征、过程机制与决策等。此时期研究方法逐步 将组织管理行为理论、信息论、决策理论等多种理论和方法应用到技术创新研 究中。此时期研究多重视创新应用环节研究，面缺乏对创新实现过程的相应研 究。 第三阶段是2 0 世纪8 0 年代初至今。技术创新研究方向综合化，将己有研 究成果分门别类加以归纳、总结，将有关争论问题结合新情况，在对各种理论 综合分析基础上提出新理论。通过系统的归纳以往分散的研究成果间内在联系， 形成新层次上的系统理论。如，1 9 8 5 年缪尔塞( r mu e s e r ) 对技术创新定义问 题的历史回顾和整理分析：在技术创新动力源问题上对“需求拉动”与“技术推 动”的争论上提出的“推拉综合模式”。这个时期结合已有的研究成果基础上从 已有研究范围中选出有关的重点专题深入研究，注重研究内容对社会经济活动 的指导作用。 在以上三个研究阶段的过程中形成了技术创新理论的三个流派： 一是以经济学家索洛阿罗为代表的技术创新新古典学派。运用新古典生 产函数原理和数学技巧，表明经济增长率取决于资本和劳动的增长率、资本和 劳动的产出弹性，以及随时间变化的技术创新。由于资本和劳动的产出弹性是 有限的，所以增加资本、劳动的投入量不是保持经济持续增长的核心要素，而 技术创新才是经济增长的核心源泉。 二是以曼斯菲尔德、卡曼为代表的技术创新熊彼特学派。曼斯菲尔德研究 了在不完全竞争市场结构下，新技术在部门内的推广过程。卡曼和施瓦茨认为 决定技术创新的因素主要有三个：第一个因素是竞争程度。竞争引起创新的必 要性，并决定创新的强度，通过技术创新，企业可以获得比其他竞争者更多的 利润。第二个因素是企业规模。企业规模越大，企业的创新能力越强，通过创 新开拓的市场也越大。第三个因素是垄断程度。某个或某些企业对某类市场的 垄断程度越高，对市场控制越强，则创新越不易被模仿，从而同一创新发挥效 力的时间也越长。 三是以弗里曼和纳尔逊为代表的国家创新系统学派。英国学者弗里曼2 0 世 纪8 0 年代在考察日本时发现，日本的创新活动无处不在，创新者包括工人、管 理者、政府等。由此，弗里曼在技术和经济运行：来自日本的经验一书中 提出国家创新系统理论。认为创新不仅仅是企业家的功劳，而是由国家创新系 统推动的，国家创新系统有广义和狭义之分，即前者包括国民经济中所涉及引 入和扩散新产品、新过程和新系统的所有机构，而后者则是与创新活动直接相 关的机构。纳尔逊则是以美国为案例，分析国家支持技术进步的一般制度结构。 他归纳出的美国国家创新系统的经验是，国家的研发经费主要用于国防科研， 政府对创新的直接投入很少，美国的高科技企业是技术创新的主角。 5 2 1 3 关于创新动力机制 研究技术创新不可避免的要提到驱动创新的机制，关于驱动创新的动力机 制，各国学者也进行了多层次的实证分析和理论推理，从不同视角提出了一元 论至五元论和技术轨道推进论等，现归纳如下： 一元论有两派观点：一是技术惯性论，二是需求拉动论。技术惯性论由英 国的e a 哈艾福纳提出。该理论认为，科学技术的发展是一种永不停息的过程， 它一方面因其惯性而持续发展，另一方面也不断地在生产化和商业化中寻找出 路，从而推动技术创新。需求拉动论由英国的莫尔、迈尔斯、马克斯、布鲁斯 等人提出。该理论认为某个社会的技术创新，主要是广义需求引发的，该广义 需求包括市场需求、政府或军事需求、企业经营发展需求以及社会需求等。 二元论的代表人物有英国伯明翰大学的罗纳德何曼和朱利安库柏、美 国的曼斯菲尔德等。二元论认为技术创新可以是技术发展推动的，也可以是广 义需求拉动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果。 三元论认为最成功的技术创新是技术推动、需求拉动和政府行为共同作用 的结果。其中政府行为包括政府的规划和组织行为以及政策和法律行为。西元 论的主流学派的代表人物是英国的肯尼迪，冯威扎克、费尔普斯等。 四元论者认为在任何创新的过程中，创新的主体都是企业家，企业家的创 新偏好，激励着创新的过程。于是，技术创新的主要动力来源于技术推动、需 求拉动、政府支持以及企业家偏好。其中技术推动供给创新的技术源，需求拉 动构成创新的商业条件，政府支持提供创新的政策与管理环境，企业家创新偏 好使创新者内在潜能得以发挥，四者共同促进技术创新。 五元论者认为，技术创新的动力因素中，除了上述四个方面因素还包括社 会、技术、经济系统的组织作用。 2 0 世纪8 0 年代初，英国经济学家多斯提出了技术轨道的概念。他认为，根 本性创新会带来某种新观念，这种观念一旦模式化，就会形成技术典范，某种 技术典范如果在较长时间内发挥作用、产生影响就相对固化为技术轨道，一旦 形成某条技术轨道，在这条轨道上就会有持续的技术创新( 林晓言，2 0 0 2 ) 。 2 2 产业刨新与产业创新系统研究概况 2 2 1 关于产业创新研究概况 尽管产业创新的思想早己孕育于经济学、管理学的思想体系中，2 0 世纪4 0 年代以来也进行了大量的实证研究，但系统的理论研究较少，直到2 0 世纪6 0 年代中期，学术界才开始探究创新怎样改变产业结构和竞争力。r o t h w e l l 和 z e g v e l d 指出产业创新能推动经济整体发展；p e t e r 得出的结论是：为使地方竞争 优势提高到全国水平，新的竞争理论必须考虑技术进步和创新。如今，“产业创 新”在经济发展和创新理论的双重推动下，虽然没有严格的概念界定，但却被 6 广泛地接受和使用，以至出现了产业创新与经济学、管理学的相关概念混用的 现象，如产业创新与技术创新，产业创新与产业结构演进，产业创新与行业管 理措施的优化等等。 2 2 。1 1 国外关于产业创新的研究综述 目前国际上较有影响的产业创新论著当属国立澳大利亚大学马克道格森 ( m a r kd o d g s o n ) 教授和英国苏塞克斯大学罗艾劳斯韦尔( r o y r o t h w e l l ) 教 授合编的产业创新手册( t h eh a n d b o o ko f i n d u s t r i a l i n n o v a t i o n ) 。全书在结构 上包括产业创新的本质、源和产出；创新的部门和行业特征研究；影响创新的 关键因素；创新的战略管理；全球视野中对创新的未来挑战五个部分。内容涵 盖了经济、技术、部门、区域、企业等多个领域的研究成果，但真正系统深入 研究“产业创新”的成果却不多。这说明，在世界范围内，产业创新的理论体 系还远没有形成。 英国苏塞克斯大学罗艾劳斯韦尔( r o yr o t h w e l l ) 把并行工程视为产业创 新发展的产物，认为“以并行工程为基础的综合创新模型的出现，标志着产业 创新开始具有重要的战略地位，为形成其独立的研究领域奠定了基础。”( r o y r o t h w e l l ，1 9 9 4 ) a 2 2 1 2 国内关于产业创新的研究综述 目前国内关于产业创新的专论只见有张耀辉( 2 0 0 2 ) 的产业创新的理论 探索，张耀辉认为，“所谓产业创新是指新兴产业的形成过程，所谓产业创新 能力是指形成新兴产业的能力，即指能够满足新的需求，或者满足同样的需求 却可以节约更多资源的产业的形成与普及能力。”。对作者的观点似乎可以理解 成产业创新就是新兴产业的形成。 还有其它一些论述则主要从产业技术创新的角度或特定产业的产业创新的 角度进行的学术探索： 清华大学吴贵生、李纪珍发表了关于产业技术创新的思考，该文的立足 点是产业技术创新，阐述了“从产业层次上实施技术创新”的重要意义。 武汉理工大学管理学院胡树华教授结合我国汽车产业的发展特点和需求， 提出了具有深刻产业创新内涵的“国家汽车创新工程”政策建议。其表述是：“围 绕中国汽车的技术创新、产业创新，由国务院直接领导、组织官产学研大联合， 通过强有力的资金支持和科学的组织管理，动员全国的科技力量和有效资源， 协作攻关、重点突破，以抢占新一代汽车技术的制高点，抓住新一轮世界汽车 工业发展的主动权。它是一项跨部门、跨地区的全国科技大联合、产业大联合、 技术大突破、产业大发展的系统工程。”( 胡树华，2 0 0 0 ) 。 严潮斌阐述了其对产业创新的认识，认为产业色4 新是指特定产业在成长过 程中或在激烈的国际竞争环境中主动联手开展的产业内企业间的合作创新。产 业创新主体是一个多元动态组合结构。产业创新的目的是通过合作创新而提高 7 企业创新能力，进而提高特定产业的整体竞争力。产业创新有直接和间接的两 个方面，直接的创新活动是产业内的联合创新，这是一种产业创新的自组织形 式，它是利用产业的综合力量和协同作用对产业技术的关键和重要环节予以突 破，通过重大产业技术创新以及相应的产业组织创新，以增进产业创新能力， 进而提高竞争力，这一方面与企业创新在创新特性和过程分析上有更密切的关 系；间接的创新活动是产业创新战略和技术创新引起产业结构的变化，反过来， 产业结构的一系列变化也会反映技术创新的发展态势，这种良性循环是产业可 持续发展的根本保障( 严潮斌，1 9 9 9 ) 。 陆国庆对产业创新进行了描述，指出：“产业创新就是企业突破既定的已结 构化的产业的约束，以产业先见或产业洞察力构想未来产业轮廓以及通过培养 核心能力来使构想的产业成为现实的过程。产业创新是企业创新战略的核心和 最高目标。产业创新是企业技术创新、管理创新、市场创新的系统集成，也是 企业家创新精神的主要体现。”( 陆国庆，2 0 0 2 ) 。 此外，陈传宏对我国的医药产业创新战略进行了研究。史清琪、尚勇等对 中国产业技术创新能力进行了研究。我国上海在全国率先提出“房地产创新” 概念，并已形成理论框架体系。刘友金，黄鲁成对传统的产业创新a - u 模型进 行了改进。 2 2 2 关于产业创新系统研究概况 产业创新系统是当前国际上国家创新系统理论研究的热点。从学术发展的 角度看，产业创新系统研究是一个新兴领域，其起源最早可追溯到2 0 世纪8 0 年代初期形成的网络合作化技术创新理论和2 0 世纪8 0 年代末期形成的国家创 新系统理论。其后，p o r t e r 在其创新模型( 钻石模型) 中，把产业基础纳入创新 系统，贯穿了深刻的产业创新系统思想。r o t h w e l l 提出的以并行工程为基础的综 合创新模型是产业创新系统思想的又一种体现。c a r l s s o n 的技术系统理论为产业 创新系统的建立和完善奠定了良好的基础。 目前我国关于产业创新系统研究有三股较强势力的学派： 2 2 2 1 系统分析学派 其代表人物首推台湾省国立交通大学科学管理研究所的徐作圣，其通过对 台湾集成电路产业的实证研究，阐明了国家创新系统与竞争力的关系，探讨了 政府政策工具在产业创新系统中的影响方式及成效。研究成果对国家创新系统 给出了一个新颖而深刻的解释，认为国家创新系统的基本定义为国家组织或制 度，其功能在于加速技术发展与扩散，其构成包括政府政策工具、科技系统与 国家环境三部分。产业创新系统主要由环境面及技术系统所组成，政府政策的 目标在于强化产业创新系统的功能，而强化了的产业创新系统能加速提升厂商 的竞争力，进而增进国家的创新能力或产业的经济产出。国家创新系统包含各 特定产业的技术系统及其产业发展的相关环境。关于科技发展，徐作圣等认为： 8 “国家创新系统着重于对整体科技发展的影响，而技术系统是针对特定科技领 域或产业。从影响层面来看，国家创新系统对特定产业或科技领域的发展是以 间接性的方式，而技术系统则是以较直接的方式影响产业发展。”因此，可以这 样理解，国家创新系统是从宏观层面影响产业发展，技术系统则从微观层面具 体影响产业的发展。该学派以台湾集成电路产业的实证研究为依托，综合国际 上先进的技术系统理论和国家创新系统理论，对产业创新系统进行了深入的剖 析，提出了关于产业创新系统研究的独到见解，深刻阐述了产业创新系统的构 成、功能和影响因素。因此可以认为该学派为系统分析学派。 2 ，2 2 2 技术系统学派 其代表人物首推浙江大学管理学院陈劲教授，在国内他率先将产业创新系 统与国家创新系统、技术创新系统联系起来，认为“国家创新系统应当被看成 是各子系统的综合体，而各子系统又可以根据不同的产业、区域和关键技术进 行进步划分。而且，国家刨新系统是可视为由许多产业创新系统构成的。由 于每一个产业中都存在创新的源一用户关系，因此可将国家创新系统的概念应 用到产业中，通过推动主要创新源之间的协作和信息流动，加强产业的竞争能 力。”( 陈劲，2 0 0 0 ) 。该学派在我国大陆率先将技术系统引入创新体系。 2 2 2 3 系统发展学派 其代表人物首推张风、何传启，该学派在深入分析国家创新系统结构的基 础上，提出了产业创新系统的概念，认为“产业创新系统是指与产业相关的知 识创新和技术创新的机构和组织构成的网络系统”。这些机构包括本国的，也包 括国际的；其活动和行为，促进和提高本产业的创新能力和竞争能力。产业创 新系统，以企业为核心，以全国的科研机构、教育机构、中介机构为依托，形 成一个开放的创新网络。在这个网络中，知识、技术、信息、人才、资本等创 新资源能快速流动。张风、何传启把产业创新系统视为国家仓新系统的重要组 成部分，认为：可以根据国家创新体系的功能，把国家创新体系分成四个分系 统，这四个分系统和地区、产业创新系统一道，构成国家创新体系的二级结构。 该学派在分析国家创新系统的过程中从发展的角度把国家创新系统分为国家技 术创新系统、国家创新系统和国家知识创新系统。 除此之外，还有以陈传宏、梁雄健等开展的针对具体产业的研究。陈传宏 首次提出了医药产业技术创新体系的概念，认为“医药产业技术创新体系是指 孕育、研制、孵化、制造、扩散医药创新技术和创新产品的规划管理、科研、 生产与使用等部门之闻形成的一种有机组合，一种为最好地实现整个产业的技 术创新而设计的管理体制、激励模式和政府、行业管理部门、科研机构、大专 院校、医药生产企业、医药销售渠道和医院等相关部门之问的协作配合关系。” 梁雄健就通信产业创新的界定、内容、模式、过程、创新系统等内容进行了综 合论述，引起了业界内外广泛的关注。 9 2 3 关于自主创新理论的概述 近几年来，国家把自主创新作为提高企业、产业、国家竞争力的重要手段， 关于自主创新的研究一时成为国内热点，现将有关研究成果归纳如下： 杨水砀在自主创新的理论基础和基本模式探讨( 2 0 0 5 ) 一文中提出：自 主创新以追求自主知识产权为目标，并根据技术创新源( 指率先将某项技术开 发至可应用状态的企业或个人) 的来源不同，可以把自主创新模式区分为三种 基本类型：原始创新模式、模仿创新模式和集成创新模式。 张荣峰、章利华在自主创新的理论国际经验和模型构建( 2 0 0 6 ) 一文中 提出：自主创新能力的提升，实质是创新主体在一定的制度环境压力和激励下， 为获得创新的超额收益，而进行的一系列的创新活动。创新主体主要有政府、 企业、个人、科研及教育机构等，其中企业处于核心地位不同的制度环境下， 创新主体的激励度强弱有别，从而创新速度、深度和广度有极大的差别。 除此之外，还有学者开展了针对具体产业自主创新的研究。王革在我国 信息产业自主创新存在的问题和对策建议在系统阐述了我国信息产业自主创 新现状的基础上，认真分析了我国信息产业自主创新存在的问题和制约因素， 最后提出实施以集成电路和基础软件为核心的重大工程、加强对关键技术的研 发和产业化、加强实施人才、专利和标准战略等若干政策建议。丁俞也就中药 产业的发展现状提出了其自主创新的道路。 本文在进行自主创新的探讨前，先对自主创新的概念进行界定，自主创新 是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价 值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。原始创新， 是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果。集成 创新，是指通过对各种现有技术的有效集成，形成有市场竞争力的产品或者新 兴产业。引进消化吸收再创新，是指在引进国内外先进技术的基础上，学习、 分析、借鉴，进行再创新，形成具有自主知识产权的新技术。引进消化吸收再 创新是提高自主仓新能力的重要途径。 2 4 本章小结 本章首先对创新理论、产业创新和产业创新系统理论的基本观点进行了简 评，这有助于我们加深对产业自主创新系统内涵的理解。然后在总结前人观点 的基础上对自主创新和产业创新的概念进行界定，为后文自主创新系统的构建 提供概念支持。 1 0 第三章中国烟草产业发展现状及构建自主 创新系统的必要性 中国烟草产业是国家规制产业，对财政贡献巨大，但由于烟草制品对人类 健康有害，使其发展缺乏可持续性。但是由于吸烟行为不易戒绝。以及烟草产 业还在经济上起到增加利税、制造就业机会等作用，所以对于烟草产业，目前 只能采取加强相关立法、限制广告发布、加强对有害物质含量的控制等方法， 进行一定程度的限制。跨入2 1 世纪以后，中国烟草面临的形势发生了深刻的变 化，各项改革进一步推进：2 0 0 1 年，国家烟草专卖局提出要坚持以发展为主题， 以结构调整为主线，以规范为基础，建立和完善专卖体制下适应市场经济要求 的烟草市场体系；2 0 0 2 年，国家烟草专卖局提出大市场、大企业、大品牌，增 强企业核心竞争力，确保行业整体竞争实力不断提高；2 0 0 3 年，国家烟草专卖 局严格控制烟叶和卷烟销售总量，加强和改善宏观调控，实施行业内部管理体 制改革，加快组织结构调整，推动向现代流通方式转变；2 0 0 4 年烟草专卖局以 优化经济结构为重点，以科技创新、转变经济增长方式为中心环节，着力建立 适应新环境的管理体制和运行机制；2 0 0 5 年，国家烟草专卖局提出继续抓好卷 烟工业企业联合重组，卷烟销售网络建设，管理体制改革和经济增长方式转变。 五年问，中国烟草产业实现年创税利从突破1 0 0 0 亿元到超过2 4 0 0 亿元“翻一 番”的跨越，为国家经济建设做出杰出贡献。 3 1 中国烟草产业发展现状 3 1 1 中国烟草产业发展总体实力 众所周知中国是世界第一烟草大国，现阶段吸烟人口约占世界总吸烟人口 的2 5 ，总数高达3 ，1 亿人，卷烟消费量达3 8 9 4 5 万箱，市场容量之大，早已 让跨国烟草公司垂涎三尺。近年来，中国的烟叶生产量平均约占世界总量的3 5 ， 卷烟产量约占世界总量的3 2 ，中国吸烟人口数、烟叶生产量及卷烟生产量都 稳居世界第一位。就烟草行业在国民经济中的地位而言，2 0 0 5 年全年实现工商 税利超过2 4 9 4 5 6 亿元，比2 0 0 4 年增加3 0 0 亿元以上增长1 4 ，已连续1 0 余年 是全国第一税利大户，占国家财政收入的1 0 以上。全国约有一亿农村人口与 烟叶生产、销售有关，烟草产业还带动了机械、造纸、印刷、化工、自控等多 种相关产业的发展，无疑中国是一个烟草大国。 虽然中国是烟草大国，但却不是烟草强国，因为与英、美等国烟草业相比， 中国离烟草强国仍存在较大差距。主要表现在一无全球巨型跨国公司；二无市 场占有率很高的名牌产品，而且出口创汇能力与产销能力极不相称；三是生产 集中度很差，烟叶生产靠小面积种植的上千万烟农，卷烟生产分布于3 0 个省， 市自治区的1 8 0 家烟厂，既谈不上规模经济效益，质量也难以控制。产量最多 的云南省，1 0 个厂的产量只相当于菲律普莫里斯公司在美国本土的产量，不 及该公司在全球产量的一半。再次是效益差异大，如表3 1 所示，英美烟草公司 2 0 0 5 年烟草营业总收入达2 4 2 ，0 亿元，日本烟草公司为1 8 7 4 亿元，而中国2 0 0 5 年营业收入排名前四位的玉溪红塔烟草集团、上海烟草集团、长沙卷烟厂、昆 明卷烟厂分别为3 3 6 亿元、1 9 3 亿元、1 1 9 亿元、1 1 3 亿元。此外纳税额也远 不能与之相比。在“大而不强”的状况下，烟草企业本身已经潜伏着一定的危 机，加上私( 走私烟) 、假( 假烟) 、非( 非配额烟) 、超( 超计划烟) 泛滥，逃 税漏税，约占全国卷烟产量的1 0 8 ，使国家遭受巨大损失( 仅洋烟每年偷逃关 税即达2 0 0 亿元以上) 。入世以后，更有外烟、跨国公司的阻击。因此，国有烟 草企业将陷入“前有封堵、后有追兵、中有流寇、四面受敌、危机四伏”的窘 境。 表3 - 1 中国四大烟草企业与世界烟草公司的实力对比( 2 0 0 5 年) 企业名称营业收入( 亿元) 英美烟草公司 2 4 2 0 日本烟草公司1 8 7 4 玉溪红塔烟草集团 3 3 6 上海烟草集团 1 9 3 长沙卷烟厂 1 1 9 昆明卷烟厂1 1 3 资料来源： 0 5 年中国企业发展报告、世界5 0 0 强资料 3 1 2 中国烟草市场发展现状 从经济学关于市场结构理论角度分析，理论研究和实证资料表明，烟草制 品是适合以大集团、大公司形式组织生产与经营的，集中度是决定产业整体结 构优化程度和经济效率高低的最为重要的因素。由于集中度具有明确的经济含 义，一般称为绝对集中度，是最常用、最简单的产业集中度的衡量指标，是指 产业内规模最大的前几位企业的有关数值x ( 可以是产值、产量、销售额、销售 量、职工人数、资产总额等) 占整个市场或行业的份额。其计算公式为： c k = x | 7 x | 1 - 1，i - l 在此，我选用各企业的产量数据作为集中度的测算指标。前若干家企业的 选则，一般可以是4 家、8 家、1 2 家或2 0 家等，到底选择多少家企业主要取决 于“产业”的内涵范围，产业内的企业数量以及研究者的研究目的和获取资料 的难易程度等，一般学者都取前4 家、8 家、1 2 家，本文中也取前4 家、8 家、 1 2 家企业来计算