（政治经济学专业论文）台商直接投资对大陆产业结构影响的实证研究.pdf

摘要 中文摘要 本文分析了台商直接投资带来的积极效应：资本形成效应、技术溢出效应及就 业效应，这三种效应从不同方面推动了产业结构的合理化与高级化，促进了产业结 构优化升级；同时台商直接投资也带来一定的负面影响：台商直接投资在区域上的 过度集中加剧了大陆产业结构的不协调；部分台商直接投资抢占了国内市场，产生 挤出效应；台商投资的不平衡性在一定程度上也加大了中国大陆产业结构的不协调。 本文运用1 9 9 3 年至2 0 0 6 年大陆地区三次产业的增加值与台商直接投资的数据， 建立面板数据模型，分析了台商投资对中国大陆产业结构的影响。实证结果表明： 虽然台资对三次产业的产出都有正向的促进作用，但是目前这种作用还较小；台资 对三次产业的影响是不同的，其中对第二及第三产业的优化升级起到很好的促进作 用，对第一产业的影响还有待加强。在此基础上，提出加强对台商直接投资进行政 策性引导的对策建议。 关键词：台商直接投资产业结构面板数据模型溢出效应 中文文摘 中文文摘 近年来，海峡两岸的经贸往来越来越频繁，台商赴大陆直接投资的热潮不断高 涨。截至2 0 0 6 年底，中国大陆累计批准台商直接投资7 1 8 4 7 项，而台商实际的到资 额4 3 9 1 亿美元。台商投资在中国大陆所吸收的外来投资中占有着越来越重要的地 位。 改革开放三十年，中国大陆经济保持高速增长，创造了举世瞩目的“中国奇迹”。 然而，随着经济总量的不断增长，经济结构性的矛盾也愈发凸显。三次产业间比例不 协调、产业结构总体水平偏低、产业结构趋同、自主创新能力低下等，这些问题逐 渐成为制约中国经济持续增长的“瓶颈”。在这一背景下，不断加快调整产业结构的 优化升级，已成为我国当前经济工作的一项紧迫的重要任务。十七大报告提出要“加 快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级，这是关系国民经济全局紧迫而重大 的战略任务，我国经济发展“由主要依靠第二产业带动向依靠第一、第二、第三产 业协同带动转变，由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质 提高、管理创新转变。”这表明党中央已把产业结构的升级摆在了极其重要的位置， 提出要依靠第一、第二、第三产业协同带动转变的含义就是要促进产业结构的合理 化，而主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变，表明要促进产业结构 向高级化的方向发展。正是基于此，本文从台商在大陆直接投资以及中国大陆产业 结构的现状出发，分析了台商直接投资促进大陆产业结构升级的效应及其内在机制， 并运用面板数据模型进行实证检验，试图探析台商直接投资对中国大陆产业结构影 响的规律。 基于上述研究思路，本文共分为6 章： 绪论，本章指出了研究的背景及选题的意义，在回顾前人研究成果的基础上， 概述了本文的研究方法及基本框架。 第一章，相关概念的界定及外向投资与产业结构理论回顾。本章首先对台商直 接投资与产业结构等相关概念作出明确的界定，并分别从马克思主义经济学及西方 经济学两个方面对外向投资理论与产业结构理论进行了回顾，以此作为研究的理论 基础和理论借鉴。 第二章，台商直接投资与大陆产业结构的现状分析。本章首先回顾了二十多年 v 福建师范大学周煎硕士学位论文 来台商接投资的历史，并分析了其特点及趋势；其次，概述了大陆产业结构的现状， 多维度探讨了其存在的问题与不足，作为进一步研究的基础。 第三章，台商直接投资促进大陆产业结构升级的理论分析。本章分析了台商直 接投资通过三种机制来促进中国大陆产业结构升级：资本形成效应，提高资本存量， 形成新增资本；技术溢出效应，提升中国大陆的技术水平，增强自主创新能力；就 业效应，提高大陆地区的就业数量与质量，对有效利用剩余劳动力，提升人力资本 积累起到重要的作用。这三种效应直接或间接地推动大陆产业结构向合理化与高级 化的方向发展。另一方面，台商直接投资在促进中国大陆产业结构升级的同时，还 存在着一些负面效应：台商直接投资在区域上的过度集中加剧了大陆产业结构的趋 同，台商直接投资抢占了市场，对本土企业产生挤出效应。 第四章，台商直接投资对大陆产业结构影响的实证分析。本章是本文研究的重 点。通过构建面板数据模型，对台商直接投资对大陆产业结构影响进行了计量分析， 以此来解释并探讨台商直接投资在大陆经济结构调整中发挥的作用与存在的不足之 处。 实证分析的结果表明，台商直接投资对大陆地区三大产业的增加值都产生了正 的效应，但是影响的程度有所不同，即在第三产业的效应最大，其次为第二产业， 而对第一产业的影响较小，然而，迄今为止这种作用从总体来看还较小，不应对台 资的促进作用有过高的预期。 台商在第一产业的投资是最为薄弱的部分，然而两岸农业在许多方面互补性很 强，未来存在着巨大的合作空间。今后，若能合理地引进台湾农业的先进生产要素， 特别是农业高新科技，结合大陆传统的农业生产要素，将会改善落后的农业产业结 构，形成新的竞争优势，实现两岸农业互利双赢的良好局面。台商在第二产业的投 资提高了中国大陆的自主创新能力，直接推动了产业结构向高级化发展，对转变经 济增长方式也起到很好的促进作用。台商在第三产业的投资作用最为显著，台湾服 务业相比于中国大陆服务业具有较大比较优势，易于产生技术溢出效应，对改造传 统服务业，促进现代服务业的发展起到重要的作用；另一方面，台商生产性服务业 的投资还有利于促进制造业的发展。实证研究的结果也表明了台商直接投资在三次 产业分布的不平衡性在一定程度上也加大了大陆产业结构的不协调，对产业结构的 合理化产生了不利影响。 第五章，相关政策建议。本章简要地总结了上述各章得出的一些有意义的结论， v i 中文文摘 并针对当前台商直接投资及大陆产业结构存在的问题，审慎地提出相关政策建议： 引导台商直接投资投向高新技术产业、资金与技术密集型产业；创造良好的研发环 境；改善广大中西部地区的投资环境，引导台商向中西部地区投资：鼓励和引导台 商投资于高新技术行业，优先发展电子信息行业，加快经济增长方式的转变，提高 自主创新能力；对台商逐步开放投资领域，改善投资环境，可运用税收优惠等政策 鼓励台商投资于服务行业。 第六章，结论。本章对全文的观点进行了总结。 v i i 摘要 a b s t r a c t t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ep o s i t i v ee f f e c tb yt a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n t ：c a p i t a le f f e c t 、 t e c h n o l o g i c a ls p o i l o v e re f f e c ta n de m p l o y m e n t ，t h i st h r e ee f f e c t sp r o p e lt h er a t i o n a l i z a t i o n a n da d v a n c e m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ef r o mv a r i o u sd i r e c t i o n s ，p r o m o t et h eo p t i m i z a t i o n a n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t u c t u r e ，m e a n w h i l e ，d i s c u s st h en e g a t i v ee f f e c tb yt a i w a n d i r e c ti n v e s t m e n t ：r e g i o n a lc e n t r a l i z a t i o no ft a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n th a sw o r s e nt h e c o n v e r g e n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nm a i n l a n dc h i n a ；ap a r to ft a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n t h a so c c u p i e dt h ed o m e s t i cm a r k e t ，b r i n g i n ga b o u tc r o w d i n g - o u te f f e c t t h ea s y m m e t r yo f t a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n tc a u s et h ea s y m m e t r i cd i s t r i b u t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei n m a i n l a nc h i n a t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ee f f e c to ft a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n to ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ei n m a i n l a n dc h i n ab ya n a l y z i n gt h ep a n e ld a t ao ft a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dv a l u e - a d d e d o ft h r e ed i f f e r e n ti n d u s t r i e sf r o m19 9 3t o2 0 0 6 e m p i r i c a lr e s e a r c hs h o w st h ee x i s t e n c eo f p o s i t i v ee f f e c t so nt h ev a l u e - a d d e do ft h r e ed i f f e r e n ti n d u s t r i e si nm a i n l a n dc h i n ab y t a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n t ，b u tt h ee f f e c ti sl i m i t e d ；t h ee f f e c ti nt h r e ed i f f e r e n ti n d u s t r i e s a r ed i f f e r e n t ，t h ee f f e c ti ni n d u s t r ys e c t i o na n ds e v i c es e c t i o na r eh i g h e rt h a nt h a ti n a g r i c u l t u r es e c t i o n k e y w o r d s ：t a i w a nd i r e c ti n v e s t m e n ti n d u s t r i a ls t r u c t u r ep a n e ld a t am o d e ls p i l l o v e r e f f e c t s i i i 福建师范大学硕十学位论文独创性和使用授权声明 福建师范大学硕士学位论文独创性和使用授权声明 本人( 姓名) 习盈学号至q q 鱼q q q 圣专业亟渔经溘堂所呈交的学 位论文( 论文题目：台商直接投资对大陆产业结构影响的实证研究) 是 本人在导师指导下，独立进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知， 除论文中已特别标明引用和致谢的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究工作做出贡献的 个人或集体，均己在论文中作了明确说明并表示谢意，由此产生的一切 法律结果均由本人承担。 本人完全了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 福建师范大学有权保留学位论文( 含纸质版和电子版) ，并允许论文被 查阅和借阅；本人授权福建师范大学可以将本学位论文的全部或部分内 容采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文，并按国家 有关规定，向有关部门或机构( 如国家图书馆、中国科学技术信息研究 所等) 送交学位论文( 含纸质版和电子版) 。 ( 保密的学位论文在解密后亦遵守本声明) 学位做作者虢同赢 签字日期： 0 。呼年多月日 指导教师签名： 婶驾 签字日期：卯7 年月3 日 绪论 绪论 一、课题研究背景 近年来，海峡两岸的经贸往来越加频繁，台商赴大陆直接投资的热潮不断高涨。 截至2 0 0 6 年，中国大陆累计批准台商直接投资达7 1 8 4 7 项，而台商实际的到资额 4 3 9 1 亿美元。据台湾经济部门统计，仅2 0 0 6 年上半年，台当局批准对大陆的投资 额就高达3 5 5 亿美元，较去年增长近3 5 2 ，为近年来台商直接投资额的高增长， 并且平均单项投资规模达到6 8 5 万美元【l 】，创下历史新高。随着投资额的上升，台 商直接投资在中国大陆所吸引的外来投资中占有着越来越重要的地位。 改革开放三十年，中国大陆经济连年保持高速增长，国内生产总值已跃居世界 第三，创造了举世瞩目的“中国奇迹”。然而，随着经济总量的不断增长，经济结构 性的矛盾也愈发凸显。三次产业间比例不协调，产业结构总体水平偏低，产业结构 趋同，自主创新能力不高等，这些问题逐渐地成为制约中国经济持续增长的“瓶颈”。 在这一背景下，如何加快调整产业结构的优化升级，实现经济的持续、快速、健康 的发展，已成为我国当前经济工作的一项十分紧迫的重要任务。十七大报告提出要 “加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级。这是关系国民经济全局紧迫而 重大的战略任务”，我国经济发展“由主要依靠第二产业带动向依靠第一、第二、第 三产业协同带动转变，由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者 素质提高、管理创新转变。 这表明党中央已把产业结构的升级摆在了极其重要的 位置，提出要依靠第一、第二、第三产业协同带动转变的含义就是要促进产业结构 的合理化，而主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变，表明要促进产 业结构向高级化的方向发展。在这一过程中，作为影响产业结构升级的重要因素一 台商直接投资对中国大陆产业结构调整的影响如何? 如何有效地吸引台资来推动 我国产业结构的优化升级，使之逐步趋于合理化、高级化? 提出上述问题是为了应 对产业结构优化升级这一重大的现实。本文试图探析台资在中国大陆产业结构升级 过程中所发挥的作用，在此基础上，提出政策建议，为有关部门制定产业结构调整 政策及两岸经贸政策提供相应的理论依据。 涂洪长、康淼台商投资大陆呈新趋势，闽台产业合作面临升级，商务部网站，2 0 0 7 0 5 1 9 ， w w w m o f c o m g o v c n a a r t i c l e d i f a n g o j i a n 2 0 0 7 0 5 2 0 0 7 0 5 0 4 6 8 5 6 3 7 h t m l 。 福建师范大学周鬲硕士学位论文 任何研究都是在总结前人研究结果的基础上，吸收并借鉴前人有益的理论成果， 作为进一步研究的理论基础。因此，在对本文的研究方法与框架作出概述之前，有 必要对国内外相关研究文献进行回顾，作为本文的研究的出发点。 二、国内外相关研究综述 随着全球化进程的不断加快，外商直接投资在各国经济的发展中发挥了越来越 重要的作用，其中，外商直接投资对东道国产业结构的影响是国外学者广泛关注的 课题之一，他们对这一领域进行了多方面的开创性研究。 d a s ( 1 9 8 7 ) 的研究表明，虽然跨国公司在进入东道国的早期，可能对东道国市 场形成垄断，但从长期看，跨国公司的技术外溢是必然的，不仅促进优化东道国的 市场结构，提升当地企业的竞争力，而且还能促进东道国产业结构的升级。e v a ( 2 0 0 5 ) 研究了捷克外商直接投资的效应，认为外商直接投资通过与东道国的关联 来促进东道国的产业结构升级，而且捷克的制造业及劳动密集型行业受外商直接投 资影响较大，资本密集型行业受贸易的影响更大乜1 。k zk e j $ a r ，ak u m a r ( 2 0 0 6 ) 的研 究表明，外资企业的进入引发了资源的重组，即向更有效率的企业转移，这个过程 的显著特征是低效率的企业雇佣的劳动力下降；斯洛文尼亚的外资企业全要素生产 率高于内资企业，且存在着外资企业向内资企业的技术转移；从外资企业到内资企 业的生产力外溢效应是垂直型的而不是水平型的。外资企业的进入提高了内资企业 的生产率，促进产业结构的升级1 。b l o m s t r 6 m ，ak o k k o ( 1 9 9 6 ) 从技术溢出、进出 口贸易及产业结构的角度研究了外商直接投资对东道国经济的影响，结果表明跨国 公司对促进东道国的生产能力及出口有重要作用，但影响的程度在不同的国家，不 同的行业问有差距，这种差距主要源于各个国家经济特征及政策环境的不同【4 】。 8 0 年代以来，中国经济学界从国外引进了西方经济学。在早期，关于外商直接 投资对中国产业结构影响的文献较少，近年来，随着外商直接投资研究的不断深入 及产业结构问题的日益突出，国内也有学者从不同的角度对这一问题进行了理论及 实证分析。郭克莎( 2 0 0 0 ) 通过总结外商直接投资在三次产业及产业内部构成的特 d a s ，s 1 9 8 7 ，e x t e r n a l i t i e sa n dt e c h n o l o g yt r a n s f e rt h r o u g hm u l t i n a t i o n a lc o r p o m t i o n s ：a t h e o r e t i c a l a n a l y s i s j o u r n a lo f i n t e m a t i o n a l ， 1 2 3 ：1 8 8 2 0 6 ( 9 e v a ，k 2 0 0 5 ，s e c t o m ll i n k a g e so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tf i r m st ot h ec z e c he c o n o m y r e s e a r c hi ni n t e m a t i o n a l b u s i n e s sa n df i n a n c e ， l9 ( 2 ) ：2 5l 一2 6 5 k zk e j z a r ，ak u m a r ，2 0 0 6 ，i n w a r df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n di n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ：m i c r oe v i d e n t 枷l e s l o v e n i a nf r m s g r o w t hm o d e l ，z b o m i kr a d o v ae k o n o m s k o gf a k u l t e t aur i j e c i ，v 0 1 2 4 s v 2 1 8 5 2 1 0 ( 9 mb l o m s t r 6 m ，ak o k k o1 9 9 6 ，t h ei m p a c to f f o r e i g ni n v e s t m e n to nh o s tc o b n t r i e s ：ar e v i e wo f e m p i r i c a le v i d e n c e w o r l db a n kp o l i c yr e s e a r c hw o r k i n gp a p e rn o 17 4 5 绪论 点，分析了外商投资对三次产业结构变动、工业结构变动及第三产业结构变动的影 响，指出加快第三产业发展和工业结构升级是当前产业结构调整的重点，在此基础 上提出加强对外商直接投资进行产业引导的政策建议。胡祖六( 2 0 0 4 ) 在评估中国 引进外资实际成绩的基础上，分析了外资对中国经济的贡献，认为f d i 促进就业， 产生技术外溢效应，带迸了全新的商业模式和管理模式，在促进进出口贸易、技术 进步与生产率增长等方面起到不可低估的积极作用，有利于促进产业结构升级。 赵红、张茜( 2 0 0 6 ) 运用时间序列数据对外商直接投资对中国产业结构的影响进行 了实证研究，研究结果显示：外商直接投资促进了产业结构优化，但外商直接投资 和产业结构变动之间不存在长期稳定的关系位3 。刘宇( 2 0 0 7 ) 通过建立面板数据模 型，说明了外商直接投资对三次产业增加值的提高都具有相同的正效应，接着运用 c h o w 突变检验，说明了1 9 9 2 年前后f d i 对第二产业工业增加值提高的影响则相同， 而对第一、三产业工业增加值提高的影响显著不同口3 。关于台商投资对中国大陆产 业结构的影响，段小梅( 2 0 0 5 ) 分析了台商直接投资的产业结构现状及演变历程， 分析了其存在的特点和原因，最后，作出了台商直接投资未来产业结构变化趋势的 预测h 1 。 总体而言，国内针对台商直接投资对大陆产业结构影响的文献还很少，且研究 方法也较为简单。其次，虽有学者研究了外商直接投资对中国大陆产业结构的影响， 但得出的研究结论未必都适用于台商直接投资。与其他的外来投资不同，台商投资 与大陆具有文化与血缘的同质性，以及地域相近，语言相通，对中国大陆产业结构 的影响白有其特殊性。其次，鉴于台商投资在两岸经贸往来中所发挥的重要作用， 有必要单独将台商投资的产业结构效应作一深入的研究。因此，本文拟通过理论分 析与计量检验相结合的方法，通过面板数据模型就台商直接投资对三次产业增加值 的贡献进行计量分析，以此来探讨台商直接投资对中国大陆产业结构调整升级的影 响。 三、研究方法与基本框架 ( 一) 、研究方法 胡祖六，关于中国引进外资的三大问题叨，国际经济评论，2 0 0 4 ( 2 ) ：2 2 2 8 赵红、张茜外商直接投资对中国产业结构影响的实证研究 j 国际贸易问题，2 0 0 6 ( 8 ) ：8 2 - 8 6 刘宇外商直接投资对我国产业结构影响的实证分析一基于面板数据模型的研究 j 南开经济研 究2 0 0 7 ( 1 ) ：1 2 5 1 3 4 段小梅台商投资大陆的产业结构变化及未来展望 j 工业技术经济。2 0 0 5 ( 6 ) ：1 5 一1 8 福建师范大学周燕硕士学位论文 本文的研究是一个跨学科的选题，涉及产业经济学、计量经济学、国际投资学 等多个领域，在研究方法上采用规范分析与实证分析，定量分析与定性分析相结合 等方法。 1 、实证分析与规范分析相结合 实证分析法就是在观察到事实的基础上运用科学的抽象法通过分析推理对经济 现象的因果关系进行客观的指示，对有关现象将来会出现的情况做出预测n 1 。解决 的是“是什么 的问题，主要采取归纳法进行研究。规范分析方法是以一定的价值 判断作为出发点和基础，提出行为标准，并以此作为处理经济问题和制定经济政策 的依据，探讨如何才能符合这些标准的分析和研究方法。这种方法回答的是“应该 怎么样”的问题。 实证分析与规范分析各有优缺点，在具体的研究中应把这两种方法相结合。本 文主要采用实证分析与规范分析相结合的方法，侧重于实证分析，实证分析有助于 增强研究的可信度。具体表现在现状分析中采用的数据、第四章理论分析中所采用 的台商投资的案例及以及计量分析。第五章用计量模型对台商投资与大陆产业结构 的数据进行了的实证分析。 另一方面，本文也并没有忽视规范分析方法的运用。实证分析本身并不能说明 变量间的因果关系，而只能说明变量间的相关关系，因此，在实证分析前必须运用 规范分析方法对各变量的因果关系作出理论分析，再结合实证分析，才能较为深入 地揭示客观经济规律。本文先分析了台商直接投资促进中国大陆产业结构升级的作 用机制，在此基础上建立面板数据模型，就台商直接投资对大陆产业结构影响进行 实证分析，总结出七个基本结论，最后提出对策建议以进一步吸引台资，使之更好 地促进中国大陆的产业结构升级。 2 、定量分析与定性分析相结合 定量分析体现在本文采用了大量的统计数据，并且为了叙述的方便将数据制作 成直观的图表来说明研究对象，建立面板数据模型来分析研究对象，用计量方法来 检验作用机理与规律，使得研究结果更为真实可信。 定性分析主要体现在对台商直接投资特点的分析，对大陆产业结构升级积极效 应分析上，结合定量分析，为进一步实证研究作了铺垫。 3 、比较分析 武永花，经济学的分析方法一实证分析和规范分析阴，价值工程，2 0 0 8 ( 3 ) ：1 2 绪论 比较分析法是指对两个或几个可比数据进行比较，从中找出事物发展的差异与 特征。本文具体表现在把中国大陆产业结构的现状同国际上同类型的国家相比较， 发现当前产业结构所存在的问题；以及与主要的发达国家相比较，以此预测未来产 业结构发展的趋势和方向。 此外，鉴于研究对象的复杂性，本文还把历史分析与现状描述，静态分析与动 态分析等具体方法相结合。当然，我们知道任何一种方法都不是孤立的，而是相辅 相成的，只有综合运用各种分析方法，才能对复杂的经济现象展开全面而又深入的 研究。 本文的研究思路基本上遵循理论回顾一历史与现状概述一作用机理分析一计量检 验的路径研究台商直接投资对大陆产业结构影响的作用机理与规律。 ( - - ) 、基本框架 绪论。本章说明了课题研究的背景及选题的意义，在回顾前人研究成果的基础 上，概述了本文的研究方法及基本的框架。 第一章，相关概念的界定及理论回顾。本章对相关概念作出明确的界定，进而分 别从马克思主义及西方经济学两个方面对对外投资理论与产业结构理论来源进行了 回顾，并以此为研究的理论基础。 第二章，台商直接投资与大陆产业结构的现状。本章首先回顾了二十多年来台 商接投资的历史沿革，并分析了其特点及趋势；其次，概述了大陆产业结构的现状， 多维度探讨了其存在的问题与不足，作为进一步研究的基础。 第三章，台商直接投资对大陆产业结构影响的效应及作用机制。本章从三个方 面，即资本形成效应，技术溢出效应及就业效应对台商直接投资的作用进行了理论 分析。另一方面，台商直接投资还出现的一些负面影响进行了分析，即区域上的过 度集中加剧了大陆产业结构的趋同；部分台商直接投资抢占了国内市场，产生挤出 效应。 第四章，台商直接投资对大陆产业结构影响的实证分析。本章是本文研究的重 点部分。通过构建面板数据模型，就台商直接投资对大陆产业结构影响进行了计量 分析，以此来解释并讨论台商直接投资在大陆经济结构调整中发挥的作用与存在的 不足之处。 第五章，相关政策建议。本章全面总结了上述各章得出的一些有意义的结论， 并在此基础上审慎地提出相关政策建议。 福建师范大学周煎硕士学位论文 第六章，结论。 四、存在的创新点及不足之处 本课题的研究在充分总结既有理论的基础上，综合运用多种研究方法，对台商 直接投资对大陆产业结构的影响进行了分析，其中的创新之处主要表现在以下两个 方面： 第一，本文采集台商直接投资与中国大陆产业结构的数据，建立了面板数据模 型，利用面板数据模型样本数多，能同时反映时间和横截面两个方面的趋势等优势， 从实证的角度，系统地分析了台商直接投资对大陆产业结构的影响。 第二，建立了台商直接投资促进大陆产业结构升级的分析框架，深入地探讨了 台商直接投资带来的三种积极效应，总结了台商直接投资促进大陆产业结构升级的 内在机制，同时也分析了台商投资有可能带来的负面影响。 本文的研究虽然存在着一些创新之处，但也留下不少的遗憾，存在的主要不足 之处有： 第一、实际经济现象是纷繁复杂的，影响产业结构升级的因素也有很多，本文 仅考虑了台商直接投资的影响，而没有把其它方面的因素也结合进来，如间接投资、 进出口贸易及政府产业政策等。今后，如果能综合考虑这些因素，在计量模型中， 添加更多的解释变量，将会使研究的结论更具参考价值。 第二、本文所采用的数据基本都来自于各地的统计资料，今后若能采集第一手 资料，对台资企业的情况进行实地调查，将更能确保研究的客观性与准确性。 第一章相关概念的界定及理论回顾 第一章相关概念的界定及理论回顾 第一节相关概念的界定 一、台商直接投资概念的界定 外来投资可分为直接投资与间接投资，直接投资指的是一国或一个地区的投资 者在本国或本地区以外的国家或地区进行企业投资，参与生产经营并掌握一定经营 控制权的投资行为。与之相对的，间接投资指的是一国或一个地区的投资者在本 国或本地区以外的国家或地区进行投资，不直接参与企业经营，而是采用融资、借 贷等间接形式，由被投资方的自然人作为直接投资人。二者的区别在于是否对投资 的企业有控制权。本文的研究对象专注于台商的直接投资，即台商在大陆地区进行 企业投资，并直接参与企业经营管理的行为。这是台商在大陆投资的主体部分，且 对大陆地区的实体经济的发展有着直接的影响。 二、产业结构的相关概念 产业结构是各产业生产能力配置构成的方式。标准的产业结构是社会按再生产 要求的投入产出比例建立起来的各产业生产能力配置构成的方式瞳1 。从产业发展的 历史来看，学者们按照不同的划分标准对产业结构进行了不同的分类，总结起来， 主要有以下几种：马克思主义经济学的两大部类分类法；克拉克的三次产业分类法； 标准产业分类法，联合国颁布的全部经济活动的国际标准产业分类索引把所有 产业分成十大项目；按要素集约程度及对要素的需求类型可将各产业划分为劳动密 集型、资本密集型及技术密集型产业。其中，使用最广的是三次产业划分法，且联 合国制定的标准产业法也可看成是三次产业分类法的扩展。因此，本课题的研究主 要采用三次产业划分法，即第一产业，包括农业和畜牧业；第二产业以对原材料进 行加工并提供物质资料的制造业为主；第三产业是以非物质产品为主要特征的，包 括商业在内的服务业口1 。 经济的增长不仅表现为总量的增长，还伴随着产业结构的不断调整和优化，只 有产业结构的优化才能保证经济总量的可持续、健康增长。产业结构的优化是产业 吴凡，全球化背景下外商直接投资与中国产业结构优化研究【d 】西南财经大学博士论文第7 9 页 周振华，产业结构优化论 m 】，上海人民出版社，1 9 9 2 年3 月第l 版，第1 6 - 1 7 页 臧旭恒，徐向艺，杨蕙馨产业经济学【m 】，经济科学出版社( 第三版) 北京，2 0 0 5 3 1 6 福建师范大学周甄硕士学位论文 结构调整的目标，主要表现在两个方面：产业结构的合理化与高级化。 产业结构合理化是指各种经济要素在产业内部进行合理配置，并且能使产业内 部之间具有相互转换能力和互补关系的和谐运动n 1 。产业结构的合理化主要体现了 产业结构的量的要求，其内涵主要可以概括为两个方面：( 1 ) 各产业相互之间的比例 应保持动态平衡，包括了三次产业间的比例及三次产业内部的比例构成；( 2 ) 产业间 及产业内的关联程度，包括了投资关联、技术关联、产品和服务关联等。产业结构 的合理化必须依靠协调三次产业间的比例以及提高产业间及产业内的关联度，只有 三次产业间的比例更加协调以及产业间及产业内的关联更加紧密，产业结构才更趋 于合理化。 产业结构高级化是指产业结构随着经济的发展和市场的变化，按照产业结构演 进的一般规律，不断向更高的方向演进的过程瞳3 。产业结构的高级化的内涵是：( 1 ) 高加工度化，产业结构中生产低附加值、低技术含量初级产品逐步转变为生产高附 加值、高技术含量的中间产品及最终产品；( 2 ) 知识技术密集化，产业结构调整中主 导产业经历由劳动密集型产业为主逐步转变为以资本密集型产业占主导地位，最终 升级为以知识技术密集型占主导地位的演进过程；( 3 ) 产业结构软性化，一方面在产 业结构调整的过程中，第三产业的比重不断上升，成为产业结构中占主导地位的产 业，生产逐步由物质资料生产转变为服务的生产，另一方面，随着知识技术密集化， 经济发展过程中，传统生产要素的贡献越来越小，而更多地依靠科技进步以及科技 人才的创新能力。产业结构的高级化是以技术水平的提升为基础的，创新是推动产 业结构高级化的主要力量。 总体来看，合理化及高级化是衡量产业结构升级的两个重要指标，合理化主要 体现了产业结构量上的升级，而高级化主要体现了产业结构质上的升级。合理化与 高级化是相互促进、相辅相成的两个方面，各生产要素配置的合理化及产业间关联 程度的提高有助于提高生产效率，更大程度地发挥生产要素的作用，不断扩大产业 规模，为产业结构的高级化创造条件；产业结构向高级化发展也有利于优化各产业 间的比例关系，而技术水平的提升也有利于形成规模化经营，促进产业链的形成， 提高技术关联、产品与服务的关联，加大产业间的关联程度。 吴进红，开放经济与产业结构升级 m 】，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 7 年第1 版，第5 5 页 吴进红，开放经济与产业结构升级 m 】，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 7 年第1 版，第5 5 页 第一章相关概念的界定及理论回顾 第二节马克思主义的外向投资理论及产业结构理论 一、马克思主义的外向投资理论 马克思对资本及其流动规律进行了系统的论述，尤其是就资本外向输出的分析 对本课题的研究有重要的借鉴意义。马克思认为外向投资的原因有：“在资本主义 生产方式的发展中，一般平均的剩余价值率必然地表现为不断下滑的一般利润率， 为避免利润率的逐步下滑，资本家只得将资本输往国外，对外投资以追求更高的利 润率 马克思主义经典作家深刻地揭示了资本向外输出的形式以及资本外向投资的原 因，即在资本主义国家，过剩的资本只能得到平均利润率，导致了利润率不断下降， 为了追求更高的利润，资本家需要将资本输出到落后的国家，在这些国家中，资本 存量相对不足，生产要素价格低，因此向这些国家投资通常能获得较高的利润率。 在全球化迅猛发展的今天，马克思经典作家对外向投资的研究仍有较高的借鉴意义， 能够指导我们正确地认识资本家外向投资的动力及其本质。 二、马克思主义的产业结构理论 马克思虽然没有系统的产业结构理论，但他对两大部类生产理论的分析与论 述，使我们能够科学地分析社会总产品在交换关系中的实现过程，并注意到两大部 类的生产应该保持平衡的比例关系，这是社会再生产的前提条件，否则社会简单再生 产及社会再生产将难以实现，产业结构将失衡，经济发展将不可持续。 马克思关于社会总产品三种价值形式及两大部类的划分是揭示社会再生产运动 规律的两个基本理论前提。在此基础上创造性地推导出社会简单再生产实现的条件 是： i ( v + m ) = n ( c ) 这个公式表明第1 部类生产的可变资本价值和剩余价值之和，应该等于第1 i 部 类生产的不变资本价值。由此引申出两个公式： i ( c + v 斗m ) = i ( c ) + n ( c ) n ( c + v + m ) = i ( v + m ) + n ( v + 1 1 1 ) 这两个公式分别表示第1 部类生产的生产资料与两大部类所需的生产资料之间 应保持平衡的比例关系；第部类生产的消费资料与两大部类所需的消费资料之间 马克思恩格斯选集( 第1 卷) m 】，北京：人民出版社，1 9 7 2 ，第6 7 9 页 福建师范大学周鬲硕士学位论文 应保持平衡，只有这样，社会产品的各个部分才能顺利实现。 任何社会的再生产不可能长期维持简单再生产，总是要进行扩大再生产的。实 现扩大再生产的基本条件是： i ( v + a v + m x ) = ii ( c + a c ) 这个公式指出了社会扩大再生产的条件是：第一部类原有的可变资本价值，加 上追加可变资本价值，再加上本部类资本家用于个人消费的剩余价值，三者之和应 当等于第二部类原有的不变资本价值和追加的不变资本价值之和。 马克思关于两大部类生产的分析揭示了社会化大生产按比例发展的客观规律， 两大部类必须要保持平衡的比例，社会简单再生产及社会扩大再生产才能实现。生 产资料的生产与两大生产资料的需求应保持平衡，消费资料的生产也要与两大部类 对消费资料的需求相协调。该理论是研究经济发展理论的基础，指出了经济增长不 仅仅表现为总量的增长，还表现为结构的不断优化，即各部类生产资料与消费资料 比例的协调发展。理论的核心思想是社会总产品的实现，实质上是社会生产按比例 发展问题，只有结构合理才能使社会生产得以实现。 第三节西方学者的外向投资理论及产业结构理论 西方学者对外向投资及产业结构理论进行了多方面的研究，研究方法更多地利 用统计学及计量经济学等定量方法，研究重点主要在于外向投资的形式、特点及产 业结构在不同经济发展阶段的特征等，较具有代表性的主要有： 邓宁的投资发展周期理论把一个国家吸收国外投资、对外投资与经济发展水平 结合起来，认为一个国家的投资地位与经济发展水平成正比。人均g n p 在4 0 0 美元 以下时，对外投资几乎为零，而吸收的国外投资也极少；人均g n p 在4 0 0 - 1 5 0 0 美元 的发展中国家，吸收的国外投资迅速增加，而外向投资也逐渐增多；人均g n p 在 2 0 0 0 4 7 5 0 美元的新兴工业化国家，外向投资及吸收的投资均有较大规模的增长； 人均g n p 在5 0 0 0 美元以上的发达国家，对外投资的规模扩大n 1 。 弗农提出产品生命周期理论，该理论把产品的生命周期分为新产品、成熟产品 及标准产品三个阶段，在新产品研发的阶段，主要依靠本国先进的技术，并形成知 识密集型产业；产品逐渐成型后，进入成熟产品的生产阶段，生产则更加依赖于资 汪斌、赵张耀，国际产业转移理论述评，浙江社会科学，2 0 0 3 年第6 期，第4 6 页 第一章相关概念的界定及理论同顾 本及劳动力等生产要素，产业向低成本国家的转移有利于降低成本，形成了国际直 接投资，并引起了各自国家的产业结构升级。 小岛清( 1 9 7 7 ) 的“比较优势”理论认为，发达国家利用国际分工原则，通过 国际直接投资的形式，把国内失去比较优势的部门或产业转移到国外，利用国外更 加符合比较优势的生产要素，建立新的出口基地；在国内集中发展那些具有比较优 势的产业，使国内产业结构更趋合理，促进对外贸易的发展。这种国际间的产业转 移是发达国家淘汰衰退产业，调整产业结构的需要，同时也直接或间接地促进了东 道国的技术进步及产业结构的升级。因此，国际直接投资对东道国产业结构产生积 极影响罾； 而海墨( 1 9 6 0 ) 和金德尔伯格( 1 9 6 9 ) 等学者的“垄断优势理论则认为，跨国公 司的国际直接投资不仅仅是资本转移的过程，还包括了无形资产和非金融资产的转 移，是跨国公司发挥其垄断优势的过程，在这过程中，以垄断优势为基础的产业控 制以及东道国过度接受被转移产业，会对东道国产业的国际竞争力和产业结构升级 带来不良影响 。 库兹涅茨( 1 9 7 1 ) 提出“比较劳动力生产力”理论，把三次产业的g n p 分布情况 与劳动力分布情况结合起来，总结了产业结构演变的规律：第一产业的g n p 不断下 降，农业劳动人口呈现出向第二产业及第三产业转移的特点；第二产业g n p 的比重 由快速上升转为下降，工业部门劳动力的相对比重，大体不变或略有上升；第三产 业的劳动力比重几乎在所有国家都呈上升趋势，但g n p 的比重经历上升一徘徊再 上升一直至成为国民经济中最大产业的过程。 西方学者的研究指出了外向投资与一国经济发展水平密切相关，随着经济发展 水平的提高，外向投资也相应地增长；外向投资是由于在发达国家的产业处于成熟 产品阶段时，外向投资有得降低成本；或是出于产业结构调整的需要，将本国失去 比较优势的产业转移到国外，淘汰本国的落后产业，集中发展具有比较优势的产业， 这对发达国家及发展中国家的产业结构都有促进作用；库兹涅茨的“比较劳动生产 力”理论揭示了产业结构演变的规律，分析了产业结构调整过程中劳动力及g d p 发 生变化的特征。 。汪斌、赵张耀，国际产业转移理论述评，浙江社会科学，2 0 0 3 年第6 期，第4 5 - 4 6 页 。小岛清著、周宝廉译对外贸易论 m 天津：南开大学出版社1 9 8 7 1 汪少华、秦辉国际直接投资( 理论、方法、案例) m 】。安徽：中国科技大学出版社，1 9 9 6 西蒙库兹涅茨著、常勋等译各国的经济增长：总产值和生产结构 m 】北京：商务印书馆，1 9 9 9 福建师范大学周磊硕士学位论文 第四节本章小结 本章力求为台商直接投资与产业结构寻找理论基础，在简要地回顾了传统的马 克思外向投资理论和产业结构理论后，对邓宁的投资发展周期理论、弗农产品生命 周期理论、小岛清的“比较优势 理论、海墨和金德尔伯格等学者的“垄断优势 理论、库兹涅茨“比较劳动力生产力理论也作了简要的概括，同时进一步明晰本 文研究的两个对象“台商直接投资和“产业结构的相关概念，为下文的论述提 供了理论基础并界定了相关概念。 第二章台商直接投资与人陆产业结构的现状 第二章台商直接投资与大陆产业结构的现状 第一节台商直接投资的历史回顾及特点 一、台商直接投资的历史回顾 8 0 年代以来，海峡两岸长期对立的政治环境开始得到一定程度缓和，两岸首先 从民间展开经贸往来。台湾方面由于岛内市场狭小、劳动力成本不断走高及产业结 构升级等原因，使得原本主要依靠低廉的生产成本为主要竞争优势的厂商失去竞争 力，利润微薄，经营困难，不得不纷纷到岛外寻求新的投资目的地。而与台湾一水 之隔的大陆，经济连年高速增长，具有市场广阔、劳动力价格低廉、原料丰富等比 较优势。两岸产业间互补性强，合作空间巨大。更为重要地，两岸人民同文同种、 生活习性相近，语言相通。台商投资大陆不仅能有效地降低生产成本，还能依托大 陆广阔的国内市场，不断扩大生产规模，增强产品竞争力。大陆地区为岛内台商的 发展提供了一个极为广阔的平台，成为台商投资的最重要输出地。 改革开放后，台商赴大陆投资始于1 9 8 3 年，这期间虽经历较大波动，但在近期 得到持续快速的增长。纵观2 0 多年的发展历程，台商直接投资较为显现出明显的阶 段性特征，大体上，可划分为四个阶段： ( 1 ) 、初级发展阶段( 1 9 8 3 年一1 9 8 7 年) 。在此期间，两岸政治上敌对