（国际法学专业论文）版权的法律冲突及法律适用.pdf

中文摘要 文学艺术是推动人类社会发展的重要力量。版权法正是为保 护这种特殊的精神产品而存在。由于社会历史背景的不同，各国 版权保护制度也存在着差异，法律冲突由此产生。随着国际间文 化交流的日益频繁，带来了大量的跨国版权纠纷。法院在审理跨 国版权诉讼的过程中，首先要解决的两个基本问题是管辖权和准 据法的选择。而由于版权的特殊性，使得原本就复杂的法律选择 问题更加难以解决。因此，研究版权领域的法律适用问题具有重 大的现实意义。本文通过运用比较的方法和实证分析的方法对版 权领域的法律适用问题作了较为系统和深入的研究， 全文共分为三章。 第一章介绍了版权的一般理论，包括版权权利内涵和特征， 尤其对于版权的地域性作了重点分析。 第二章是全文的主体部分，对版权领域法律冲突产生的原因 作了较为详细的研究，并由此引出两种解决法律冲突的方法：统 一实体法和冲突法。通过对这两种不同方法的分析所得出的结论 是：统一实体法在协调各国版权法，减少法律冲突方面有着不可 替代的作用，然而面对复杂的跨国版权纠纷，将其作为唯一的选 择显然是不可取的，因此，冲突规范仍有其存在的必要性。文章 分别就冲突规范在一般情况下和网络特殊情况下的运用作了深入 研究，并提出了自己的看法。 第三章主要分析了我国的版权保护制度的现状，并就如何进 一步完善我国的版权领域的法律适用制度提出了建议。 关键词：版权，法律冲突，法律适用 a b s t r a c t l i t e r a t u r ea n da r th a sb e e na v e r yi m p o r t a n ti m p e t u s t ot h e d e v e l o p m e n to fo u rs o c i e t y i t i st o p r o t e c tt h e m o r a lp r o d u c t so f h u m a n c r e a t i v i t y t h a tt h el a wo f c o p y r i g h t i s l e g i s l a t e d t h e d i f f e r e n c e s a m o n g t h em e c h a n i s m so f p r o t e c t i o n f o r c o p y r i g h t e n f o r c e di nd i f f e r e n tc o u n t r i e sa r eo b v i o u s l ys e e n j u s tb e c a u s eo ft h e v a r i e ds o c i a la n dh i s t o r i c a l b a c k g r o u n d s i t i sn o s u r p r i s i n g t h a t c o n f l i c to fl a w si ss op o p u l a r l yf o u n di nt h ep r e s e n t - d a yw o r l d a st h e i n t e m a t i o n a lc u l t u r a lc o m m u n i c a t i o na c t i v i t i e sa r eo nt h ei n c r e a s e n u m e r o u si n t e r n a t i o n a l d i s p u t e sc o n c e r n i n gc o p y r i g h ti n c r e a s i n g l y o c c u r s t h ec o u r ts e i z e do ft h ec o n c e m e dc a s e sh a st o f a c et w o f u n d a m e n t a l p r o b l e m s ：t h e d e t e r m i n a t i o no fj u r i s d i c t i o na n dt h e c h o i c eo fa p p l i c a b l el a w t h ec o m p l i c a t e ds i t u a t i o nw o u l db e c o m e e v e nm o r ed i f f i c u l tt of i n ds o l u t i o n s g i v e nt h ep a r t i c u l a r i t yi n h e r e n ti n c o p y r i g h t i ti so f s e l f - e v i d e n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o ru st os t u d yt h e a p p l i c a t i o n o fl a w si nt h ef i e l do f c o p y r i g h t w i t h t h e h e l p o f c o m p a r a t i v ea n dp o s i t i v em e t h o d st h ea u t h o rh a su n d e r g o n ead e e p a n d s y s t e m a t i ci n v e s t i g a t i o no f t h ea b o v e m e n t i o n e d p r o b l e m t h ew h o l ed i s s e r t a t i o nh a st h r e ei n t e g r a lp a r t s ： c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st h eg e n e r a la s p e c to fc o p y r i g h tt h e o r y ， g i v i n ga ne m p h a t i ca n a l y s i so f t h ec h a r a c t e r i s t i c so f c o p y r i g h t c h a p t e rt w o i st h em a i n b o d yo f t h ee s s a y i ti sac a r e f u ls t u d yo f t h ec a u s e s l e a d i n gt ot h ec o n f l i c to fl a w si nt h i sf i e l d t h ea u t h o r p o i n t e do u tt w od i s t i n c ts o l u t i o n s ，i e u n i f o r ms u b s t a n t i v el a wa n d l a wo fc o n f l i c to fl a w s t h ec o n c l u s i o ne n s u i n gf r o mt h e a n a l y s i so f t h o s et w om e t h o d si st h a tt h ef o r m e rm e t h o d c a n p l a ya ne s s e n t i a lr o l e i nt h eu n i f i c a t i o no f c o p y r i g h t l a w s o fd i f f e r e n tc o u n t r i e s a n d r e d u c t i o no fc o n f l i c to fl a w s t h i s f u n c t i o nc a n n o tb es u b s t i t u t e d h o w e v e r , i ti sa p p a r e n t l yu n w i s e t oe x p e c ti tt ob et h es o l ea l t e r n a t i v e w h e nw ea r ec o n f r o n t e dw i t ht h e e x t r e m e l yc o m p l e xc r o s s n a t i o n a l c o p y r i g h td i s p u t e s i ti st h e r e f o r ean e c e s s i t yf o rt h ee x i s t e n c eo ft h e r u l e so fc o n f l i c to fl a w si nt h ef i e l do f c o p y r i g h tp r o t e c t i o n t h ee s s a y h a ss t u d i e dt h ea p p l i c a t i o no f t h er u l e so fc o n f l i c to f l a w si n e n e r a l o 。n e t w o r k 。n v l r o n m e n t r e s p e c t i v e l y , a n dt h ea u t h o rh a sa l s o p u t f o r w a r dh e ro w n p o i n to f v i e w c h a p t e r t h r e eh a sf o c u s e do n t h e p r e s e n tc o n d i t i o n so ft h e p r o t e c t i o ns y s t e mo fc o p y r i g h ti no u rc o u n t r y a t l a s t t h ea u t h o r s u g g e s t e dh o wt oe n h a n c eo u ra p p l i c a t i o no fl a w si n t h ef i e i do f c o p y r i g h t k e y w o r d s ：c o p y r i g h t ，c o n f l i c to f l a w s ，a p p l i c a t i o no f l a w i h 引言 2 l 世纪，知识财富在国际经济生活和经济交往中的地位日益重 要。人类社会进入了一个崭新的时代一一知识经济时代。无形资产 是知识经济的核心，而知识产权则是无形资产的最重要的组成部分。 有权威学者认为，从发展趋势来看，知识产权肯定会在无形财产中 占头等重要的地位，也有可能在一切财产中占头等重要的地位。知 识产权制度正是为了有效的保护这一社会进步的催化剂而产生。美 国的前总统林肯在未当选之前就曾经发表过一个题为“发明和发现” 的讲演，指出人类历史最重要的阶段和人类知识最杰出的成就就是 保护知识产权法律的诞生。够版权制度是知识产权保护的核心内容 之一，它所保护的是“作为财产权中最神圣的、不可侵害的最具人 身性质的”知识产权。 二战后，随着全球经济的迅速融合，各国间文化交流也日益扩 大，版权中所包含的巨大的经济价值开始为各国所重视，版权贸易 由此展开，并在国际商贸领域有了相当程度的发展。但同时，涉及 版权的跨国纠纷也大量产生。由于版权已扩张至集成电路布图和软 件、信息等领域，越来越成为科技进步的助推器，因此，如何实现 版权有效的国际保护成为迫切需要解决的问题，而各国也为此作了 大量尝试。各国政府尤其是知识产业发达的国家都积极寻求版权立 法与司法的统一，以消除彼此间的冲突。目前，国际社会主要通过 缔结双边或多边的国际公约来实现对版权的国际保护，但这一统 一实体法保护方式在目前尚未得到充分发展，而且不同版权国际公 约之间也不完全一致，因此，如何运用冲突法规则来更有效的保护 版权就显得十分重要，并成为当前国际私法学研究的迫切任务。 本文着重讨论导致版权领域法律冲突的各种因素，并结合我国 郑成恩：知识产权论修订本，法律出版社2 0 0 1 年6 月，第3 9 页。 a b r a h a ml i n c o l n f i r s tl e c t u r eo nd i s c o v e r i e sa n d i n v e n t i o n s , i nt h ec o l l e c t e dw o r k so f a b r a h a m l i n c o l n ，r o t 2 ( r u t g e r s , n j ：r u t g e r su n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 5 3 ) p 4 3 7 4 4 2 德】格哈德施里克尔：( c l 业文化政策与著作权，载韦之知识产权论，知识产权出版 社2 0 0 2 年1 月，第3 5 5 页。 李双元等著：中国国际私法通论，法律出版社1 9 9 6 年9 月，第2 5 4 页。 i 实践，探讨跨国版权保护法律制度中的法律冲突及法律适用问题。 第一章版权的内涵及特征 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 是人们就其在科学、技术、 文化等领域内创造的智力成果所依法享有的专有权利。对于知识产 权的具体范围，许多知识产权领域的国际公约和各国的法律都有不 同的规定，但通常认为主要包括三个领域：专利权、商标权和版权。 专利权和商标权合称为工业产权：而版权则是主要涉及文学、艺术、 科学作品等创作而产生的权利。 1 1 版权的内涵解析 版权是作者对其创作的作品所拥有的权利。作者创作作品自古 有之，但作品享有版权却并不是一直就有的。版权随着传播技术发 展而产生，在静电复印、数字网络技术发达的现代，没有版权则必 然会妨碍精神成果的创作与传播。固 “版权”最初的涵义是指c o p y r i g h t ，“c o p y ”是翻印的意思， 1 5 世纪末，威尼斯共和国曾授予一位印刷商翻印的特许令，这种 版权的雏形表明，版权最初保护的是“翻印之权”，1 7 9 0 年英国通 过世界上第一部版权法安娜法， 第一次将“作者”作为第一 个应当享有作品中无形产权的人，这无疑是版权立法的一个巨大飞 跃。但安娜法除了规定作者的发表权外，并没有强调作者的其 他人身权利，而是偏重于对经济权利的保护。直到法国大革命时期， 保护作者的人身权才成为版权法的重要内容。 就“版权”与“著作权”这两个名称来说，大陆法系国家基于“天赋人权”学说，把这种 权利称之为“作者权”( 如法国) 或“著作权”( 如日本) 。英美法系国家从“商业版权” 学说出发，把这一权利叫做“版权”。我国的民法通则中，“著作权”与“版权”并无严格 区别，它们作为等同概念都是表示作者基于作品而产生的专有权利( 见我国h 民法通则 第9 4 条) 。 郑成思：版权法修订本，中国人民大学出版社1 9 9 7 年8 月，第1 页。 t h e s t a t u t e o f a n n e ( n a m e d a f t e r q u e e n a n n e ) ，t h e e n c o u r a g e m e n t o f l e a r n i n g ，b y v e s t i n g t h e c o 西e s o f p r i n t e d b o o k s i n t h e a u t h o r s o r p u r c h a s e r s o f s u c h c o p i e s ，d u r i n g t h e t i m e s t h e r e i n m e n t i o n e d ，t a k ee f f e c to n a p r i l1 0 ，1 7 1 0 2 版权的权利内容是一个十分复杂的问题。一般认为，版权包括 人身权和财产权两方面。英美法系国家将人身权称为m o r a lr i g h t s ， 即“精神权利”，德文则将这一权利称之为“人格权”，尽管各国对 版权人身权的称谓不同，但基本含义差别不大，均是指版权人基于 作品创作所享有的一种使其人格、作品受到尊重的权利。但各国 版权法对所保护的版权权利具体内容各不相同，相关的版权国际公 约对此也没有统一的规定。罾 就版权人身权的保护而言，英美法系国家与大陆法系国家存在 很大差异。英国在1 8 世纪初就肯定了著作权人的部分经济权利，但 对于人身权，则直到1 9 8 8 年才开始在法律中作出规定，主要包括身 分表示权( r i g h t t ob ei d e n t i f i e da sa u t h o ro rd i r e c t o r ) 、保持作品完整 权( r i g h t t oo b j e c tt od e r o g a t o r yt r e a t m e n to f w o r d ) 和反对虚假署名 权( f a l s ea t t r i b u t i o no f w o r k ) 。 美国版权法至今对于作者的人身权 则没有明文规定。蛐与英美法系不同，大陆法系国家更重视作者的 人格权保护。如德国1 9 8 5 年版权法将著作权分为人身权和经济权两 类，人身权包括发表权、署名权和保护作品完整权。 1 9 9 3 年，德 国对版权法进行修订，在人身权利中又增加了收回权的内容。由于 各国对版权人身权的规定存在着较大的分歧，代表着国际版权保护 最高标准的保护文学艺术作品伯尔尼公约( 以下简称伯尔尼公 约) 仅对各成员国提出了保护精神权利的最低限度，即必须保护署 名权和保护作品完整权。 而1 9 7 1 年世界版权公约则未提及作 者的人身权利，只是在第一条中规定“保护作者及其他版权所 有者的权利”。但公约的某些条款隐含了保护人身权的内容。 相对而言，各国在对作者的经济权利给予保护上则比较一致， 吴汉东、曹新明、王毅、胡开忠等著：西方诸国著作权制度研究，中国政法大学出版社 1 9 9 8 年9 月版，第1 0 2 页。 如世界版权公约与伯尔尼公约在保护原则、期限等方面就存在较大差异。有关主 要版权国际公约的相关介绍见本文第二章第二节 s e e c o p y r i g h t , d e s i n g sa n dp a t e n t s a c to f u k ，1 9 8 8 ( e 4 8 ) ，a r t 7 7 ，7 8 ，7 9 没有明文规定，并不意味着美国不保护人身权美国对作者人身权的保护主要是通过涉及 版权的契约、司法判决或其他救济手段。 参见德国1 9 8 5 年版权法* 第1 2 条至第1 4 条。 参见伯尔尼公约1 9 7 9 年文本第6 条之2 如世界版权公约* 第5 条之4 第l 款之已规定：作者姓名及其作品特定版本的书名应刊 印在复制出版物的一切版本上。这可以看作是对作者署名权的保护。 3 只是在具体的权能上存在差别。经济权利的内容覆盖很广，英国法 将版权的经济权利称为“作品版权限制行为”( t h ea c t sr e s t r i c t e db y c o p y r i g h t i naw o r k ) ，包括复制权、公开发行权、表演放映权、广播 播送权及改编权。美国著作权法将版权的经济权利称为“排他性权 利”( e x c l u s i v er i g h t s ) ，并在第1 0 6 条中详细规定了作者所享有的专 有权利。依伯尔尼公约规定，版权人的经济权利至少应该包括 翻译权、复制权、表演权、无线广播与有线传播权、公开朗诵权、 改编权、录制权和制片权。 1 2 版权的法律特征 版权是一种民事权利，具有民事权利的一切性质和特征。但与 一般民事权利相区别，版权又有其特殊性： 1 2 1 版权所保护的是无形的智力成果 由于这种智力成果不同于一般的财物( 产) 可以通过储藏、占 有等手段进行保护，因而版权作品对法律的依赖程度较其他有形财 产的民事权利要高得多。创作出来的作品如果脱离、失去国家法律 的保障，那么作品的创作者或其他合法权利人就会一无所有、丧失 一切。即使他保护了物质载体，但他拥有的知识财产并未因此获得 保护，对作品的盗版、未经许可使用等行为如不能受到法律追究， 权利人的知识财产将被彻底剥夺。有些英美法系国家将包括版权在 内的知识产权称之为“诉讼中的准物权”或“无形准动产”， 也就 是说知识产权通常要通过诉讼等执法活动才能得以实现和保护。 1 2 2 版权的权利内容具有双重性 版权内容包括精神权利( 人身权) 和经济权利( 财产权) 。有关 精神权利和经济权利的具体内容在上一节中已作介绍，此处不再重 复，但有一点需要指出的是，精神权利和经济权利的内容并不是一 成不变的，随着技术发展，著作权中的经济权利的内容也在不断扩 充，例如我国2 0 0 1 年新修订的著作权法就增加了“信息网络传 s e e c o p y r i g h t l a w o f t h e u n i t e d s t a t e s ，f r o m u s c o p y r i g h t o f f i c e l i b r a r y o f c o n g r e s s , o c t l 9 9 9 参见伯尔尼公约1 9 7 9 年文本第8 、9 条，第1 1 条、第1 1 条之3 、第1 2 杂 郑成思：知识产权论修订本，法律出版社2 0 0 1 年6 月，第7 8 页。 4 播权”，以适用网络技术的发展。 1 2 3版权的经济权利具有时效陛 一般而言版权中的精神权利是永恒的，除发表权外，其他权利 不存在保护期受限制的问题，而对于版权的经济权利，各国版权立 法大都规定了一定的保护期限。如我国对公民一般作品的经济权利 为作者有生之年加死后五十年。由于文学艺术作品对于社会进步与 发展有着重要的推动作用，为避免权利人无限期地占有其智力成果， 对版权规定一定的保护期限是十分必要的。 1 2 4 版权的地域性特点 版权地域性是本节要着重讨论的特征。“地域性”原则的核心内 容是主权国家的法律仅在其域内有效。回表现在版权领域就是：一国 通过立法所授予的版权，除签订有双边协定或共同参加了国际条约 而承担了相关的义务外，一般不具有域外效力。目前，学界对于版 权领域是否存在法律冲突及法律适用问题的争议，也主要源于版权 地域性这一特点。许多学者认为版权的严格地域性决定了法律冲突 无从产生，从而也就不会出现法律适用的问题。 版权保护制度的历史，是从出版人本位最终过渡到创作人本位 的变革历史。产生至今的近三百年时间里，版权法对于促进文化事 业繁荣、推动科学技术发展的作用不可忽视。 反过来，人类文化事 业的不断繁荣和科学技术的迅猛发展也大大地推进着版权国际保护 制度的发展。从1 7 0 9 年世界上第一部成文版权法安娜法的通过 到现在，绝大多数的国家都建立了自己的版权保护制度。封建社会 时期，版权作为君主或国家授予的特权，一旦越出相关地域就不再 有效。尽管随着社会的发展，版权的性质起了根本变化，不再是君 主赐予的“特权”，而成为依法产生的“法权”，但其“地域性”这 特点仍保留了下来。 除知识产权一体化进程极快的地区( 如西 欧经济共同体、法语非洲国家) 外，版权一般只能依一定国家的法 c h r i s t o p h e rw a d l o w , e n f o r c e m e n t o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ne u r o p e a na n di n t e r n a t i o n a ll a w , l o n d o ns w e e t & m a x w e l l ，1 9 9 8 ，p 1 8 吴汉东等著：西方诸国著作权制度研究，中国政法大学1 9 9 8 年9 月，第j 3 页。 郑成思主编：知识产权法教程* ，法律出版计1 9 9 3 年，第6 页。 5 律产生，也只在依法产生的地域内有效。版权的地域性使得在一 国受保护的版权作品在另一国则可能处于公有领域。即使两国都对 其保护，也存在保护内容和水平不同等问题。正是由于这一点，伯 尔尼公约在第五条第2 款规定“除本公约条款外，保护的程 度以及为保护作者权利而向其提供的补救方法完全由被要求给以保 护的国家的法律规定”。就司法保护而言，对于涉外的版权纠纷， 许多国家在其民事诉讼法中明文规定侵犯版权的案件属本国专属管 辖的范围。从以上事实不难看出，是否给予版权保护是由一个国 家自己决定的，这也反映了版权具有地域性特点。 版权的“地域性”特征本决定了法律冲突无从产生，各国在实 践中仅考虑适用本国的版权法，也就不会产生版权的法律适用问题。 然而，版权从封建社会的严格地域性发展到相对严格地域性，再到 今天有限突破地域性，这已经成为客观事实和必然趋势。版权地域 性的突破主要受以下两方面因素的影响。 1 2 4 1全球化推动了各国在版权保护领域的国际合作 全球化是各国之间建立在经济一体化基础之上的经济、政治和 文化的融合过程。越来越多的国家开始冲破传统的民族国家壁垒， 参与到国际事务当中，共同接纳和遵守国际性标准和国际性规范。 二战结束后，各国在振兴和发展经济的过程中，深感知识的力 量和意义，逐渐使版权成为一种资源而进入国际贸易领域。 受到经 济全球化的推动，版权贸易在国际贸易中占的比重越来越大。德国 经济研究所在一份分析报告指出，“版权在原联帮德国范围内每年创 造的新价值是5 4 0 亿马克，占国民生产总值的2 9 ，同时还创造了 8 0 万个就业机会。”著作权产业属于最具活力，并超过平均增长速 度的经济领域之一。 版权作品的跨国传播必然涉及多个国家的相关法律。但各国法 律对版权作品的保护范围有大有小，期限有长有短，水平有高有低， 郑成恩：知识产权论修订本，法律出版社2 0 0 1 年6 月，第8 7 8 8 页。 c h e s h i r e n o r t h ，p r i v a t ei n t e r n a t i o n a ll a w ( 1 2 t he d i t ) ，b u t t e r w o r t h s c o ( p u b l i s h e r s ) l t d ( 1 9 9 2 ) ，p 2 6 3 蒋茂凝：国际版权贸易：理论与实践，载武汉大学学报社科版，2 0 0 1 年1 月第1 期。 【德】格哈德施里克尔：工业、文化政策与著作权，载韦之著知识产权论，知识产权出 版社2 0 0 2 年1 月，第3 5 5 页。 6 使得版权的国际交流活动中作品的创作者以及合法使用者都无法确 知支配其行为的可适用的规则。一方面是各国间频繁的知识产品的 交流，而另一方面，大部分的版权作品的合法权利人会因为法律保 护的框架尚未延伸到国外或尚不完善而无力阻挡作品非法使用的全 球性扩散。在未经权利人授权的情形下，一部作品在国内的发行实 际上就意味着全球范围内的发行。许多作品在来源地以外的国家经 过复制，又廉价反销来源地国和其他国家，给作者和出版商造成了 巨大的损失。全球化使得国外与国内市场逐渐趋于统一，一个国家 想要单独实现自己的文化政策目标几乎是不可能的。要确保版权作 品创作和传播的安全环境，就需要和其他国家进行合作。 以美国为例：作为世界知识产权保护最先进的国家之一，美国 有着一整套关于知识产权保护的制度和经验。美国版权法自1 7 9 0 年通过以来，历经多次修订。1 9 8 8 年，美国为了加入伯尔尼公约 而对版权法再次进行补充修改，以使本国的版权保护与全球的伯尔 尼公约接近。美国已经逐渐认识到，不仅是发达国家之间的经济联 系在加强，整个世界的相互信赖程度也在增加。从勉强接受条约义 务到更完全而明确地履行其条约职责；在实践中常适用互惠的外国 法代替本国法，即使这样做的结果有时会损害到本国相关当事人的 利益。自美国成为该公约成员国以来的1 5 年间，美国在版权国际 保护问题上的态度无不反应了全球化的影响。 1 9 9 8 年1 月2 7 曰，美国政府颁布了一项被称为“s o n n y b o n o 版 权保护期延长法案”，它将所有出版物的保护期从原来的5 0 年延长 至7 0 年。圆这一规定引发了社会各界的强烈反映，甚至有人对该法 案的合宪性提起了诉讼。 然而该修改案也更生动地表明了国际因 素对美国国内版权法立法的影响程度。在涉及该法案的e l d r e d p r e s s 诉a s h c r o f t 一案中，联邦政府称将现有作品保护期限延长二十年的 做法确保了与欧盟法律的迸一步协调，有利于推进版权的国际保护。 正如有学者指出，各国在版权保护领域的国际合作并没有使版 d i n w o o d i e ，g r a e m eb an e w c o p y r i g h to r d e r ：w h yn a t i o n a lc o u r t ss h o u l dc r e a t eg l o b a l n o r m s ，u n i v e r s i t yo f p e n n s y l v a n i al a wr e v i e w , d e c 2 0 0 0 ，v 0 1 1 4 9 ，i s s u e2 ，p 4 6 9 。1 1 2 p s e e c o p y r i g h t t e r m e x t e n s i o n a c t s5 0 5 ，e l 。1 0 5 2 9 8 ，1 1s t a r 2 8 2 7 + ，j a n2 7 1 9 9 8 d a nc a r n e v a l e ，s u p r e m ec o u r tw i l lh e a r c o p y r i g h t c a s e a f f e c t i n g o n l i n e r e s o u r c e s , i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , w e d n e s d a y , f e b r u a r y 2 0 ，2 0 0 2 7 权的地域性消失，“而是建立在充分尊重知识产权的地域性基础之上 的，与地域性密切结合。”而对于区域性的知识产权( 包括版权) 统 一保护制度，“也只是使一项知识产权的有效地域扩大，而不是使知 识产权的地域性消失了。”然而任何事物都是在相互联系中不断发 展变化着的。世界经济一体化进程逐渐加深，迫切要求重新修正国 际合作的经济和法律基础，各国的版权立法开始从仅保护内国人的 版权发展到对外国人的版权也予以保护，一系列全球性和区域性的 知识产权条约使包括版权在内的知识产权国际保护的基本体制得以 确立。具有地域性的版权由此得以某种方式可以同时获得许多国家 的保护，为版权地域性的突破创造了条件。 1 2 4 2 科学技术的发展使版权的地域性具有新的含义 如果说专利法促进着技术的发展，那么版权法则一直被技术的 发展影响着。曾活字印刷术的出现推动了英国于1 6 世纪通过世界第 一部版权法一一安娜法，而自那以后，版权法就一直不断地对录 音、摄影术、电影摄影术以及广播等领域的革新作出相应的反映。 西方国家的现行版权法大部分产生于现代传播技术革命迅猛发展的 七八十年代。近几十年来，版权立法逐渐处理了由复印技术、卫星 电视、数码录音以及电脑软件所引起的问题。 今天的版权立法正处在前所未有的大变革时期。数控技术、多 媒体的出现，互联网的广泛运用，使版权作品的产生方式、传播渠 道以及对作品的使用手段发生了极大的改变。基于t c p i p 协议互联 的i n t e r n e t 是一个由建立在现代计算机技术基础上的成千上万相互 协作的网络以及网络所承载的信息结合而成的集合体。公众的阅读、 交流、娱乐甚至商业活动等都越来越多地在网络上进行。网络是物 理空间以电子为媒介的衍生和延伸，但决不同于物理空间。这一空 间无边界可言，它是一个全球性的系统。网络的存在几乎使“本地” 和“国家边界”等传统地域性概念消失了。 由于国际互联网本身的跨国性特点，难以判断一件上传至网络 吕岩峰：知识产权之冲突法评论，载法制与社会发展1 9 9 6 年第6 期。 郑成思：版权法修订本，中国人民大学出版社1 9 9 7 年8 月，第l 页。 ( 荚) r f 沃尔等：版权与现代技术，载国外法学1 9 8 4 年第6 期，转引自吴汉东 等著，西方诸国著作权制度研究* ，中国政法大学出版社1 9 9 8 年第l 版。 8 的作品的著作权应当依据哪国法律，应在哪国地域内有效。以“作品 首次发表地”为例，如果将网络传输视为发行，那么任何国家的公 民的作品只要一上网，理论上就构成首次出版，在这种情况下，这 一作品的发表地为全球，而非某一个国家，无法确定其发表国。在 网络作品著作权的侵权诉讼中，“侵权行为地”也同样无法认定。学 者认为，网络作品著作权地域性的消失是“计算机网络的全球性与 传统知识产权的地域性之间的总冲突”。 信息的无国界传递，使得网络作品著作权的地域性实际上已不 复存在。网络环境下版权人的合法利益更易受到侵害，权利人迫切 需要各国对自己在本国所取得的权利加以承认和保护。各国在经济 技术上的信赖程度的加深也使得版权开始逐步突破了传统的地域 性，而具有了新的含义，罾 目前，虽然许多国家在立法司法实践中仍坚持版权的地域性原 则，但全球化趋势和网络技术的发展使得一味坚持这一原则的作法 开始动摇。日益增多的跨国版权交流活动导致了大量版权领域的法 律冲突现象的产生，也使版权领域的法律适用问题变得更为复杂。 第二章版权保护的法律冲突及法律适用 法律冲突是国际私法上的一个专门术语，是指涉及两个或两个 以上国家的民事法律对该民事关系的规定各不相同，却又竞相要求 适用于该民事关系，从而造成的该民事关系在法律适用上的相互抵 触的现象。学随着版权地域性的突破，引出了版权保护中的最新问 题，亦即在版权纠纷中，如何选择诉讼地及适用法律的问题。版权 的法律冲突成为各国亟待解决的问题，许多学者以及法律制定者都 认识到版权法的制定应朝适用于解决国际性纠纷方向发展，从而与 全球性的价值体系相结合。版权的法律冲突问题需要国际性的解决 方案。那么，国际性的解决方案意味着什么呢? 如何达到这一国际 h t t p ：w w w c h i n a t r a i n i n g n e t k n o w l e d g e k n o w a k n o w a1 0 h t m 李双元等著：中国国际私法通论，法律出版社1 9 9 6 年9 月，第2 5 4 页 李双元：国际私法学，北京大学出版社2 0 0 0 年1 1 月，第3 页。 郑成思：知识经济、信息网络与知识产权* ， h t l p ：1 w w w , c c t v c o m t v g u i d e t v c o m m e n t t y z j ，z i w z 7 7 6 4 s h t m l 国d i n w o o d i e ，g r a e m eb ，an e w c o p y r i g h to r d e r ：w h yn m i o n a lc o u p s s h o u l dc r e a t eg l o b a l n o r m s ，u n i v e r s i t yo f p e n n s y l v a n i al a wr e v i e w , d e c 2 0 0 0 ，v 0 1 1 4 9 ，i s s u e2 ，p 4 6 9 ，11 2 d 9 化目标呢? 美国国家研究委员会( n a t i o n a lr e s e a r c hc o u n c i l ) 为迎 接数字网络带来的挑战，予1 9 9 9 年1 1 月发布了数字时代的窘境： 信息时代的知识产权，该书一方面提出从全球性的角度来制订版 权法有着不容争议的紧迫性，而另一方面却从纯国内的角度来讨论 这些问题。这充分表明了解决这一问题的困难。 2 】 版权领域法律冲突的产生及表现 如果从版权的严格地域性出发，我们是很难把版权同法律冲突 联结起来的。因此，版权地域性的突破是版权领域法律冲突产生的 前提，但除此之外，法律冲突的产生还需要具备诸多因素。 首先也是最根本的原因是价值取向的不同导致各国版权法律制 度存在差异。 法律冲突之所以产生，最重要的因素是各国在政策与目标上无 法达成共识。 版权这种特殊的智力成果与一国的文化传统密切相 关。由于各国的历史、经济和文化背景的差异，对版权的保护范围、 对象、权利内容和保护期等方面干差万别。从历史上看，不同法律 传统的国家对版权概念的理解是不同的。例如，美国受经济价值观 哲学思想的影响，历来重视作者经济权利的保护， 美国制订版权 法的目的就是为了协调作者与社会由于作品的创作而产生的经济关 系。有学者甚至认为，作为世界上最大的版权输出国，美国之所以 如此努力地提高知识产权的保护水平，完全是出于经济利益的考虑。 1 9 9 0 年，美国虽然为了加入伯尔尼公约而修改版权法，以适应 公约第二条之二关于保护精神权利的要求。但这种修改十分有限和 不情愿的，它将对精神权利的保护仅限于视觉艺术作品作者的精神 权利，不包括文学作品，并且明确规定人身权或精神权利可以放弃。 而根据大陆法系作者的理论，作品是作者人格的延伸，因此精神权 t h e d i g i t a ld i l e m m a ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nt h ei n f o r m a t i o na g e c o m p u t e rs c i e n c ea n d t e l e c o m m u n i c a t i o n sb o a r d 。2 0 0 0 f r i e d r i e hk j u e n g e r , c h o i c eo f l a wa n dm u l t i s t a t ej u s t i c e ，m a r t i n u sn j | h o f r p u b i i s h e r s ，p 1 吴汉东，曹新明、王教、胡开忠等著：西方诸国著作权制度研究* ，中国政法大学出版社 1 9 9 8 年9 月，第2 8 0 页。 m a r s h a l lj w e l c h | i n t e r n a t i o n a lp r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t e x a si n t e l l e c t u a lp m p e r t y l a wj o u r n a l f a l l1 9 9 2 n u m b e r1 1 0 利保护着作者与其智力创造之间的人格联系。他们的版权法极少明 确规定著作人身权可以放弃，甚至有学者认为放弃精神权利等于精 神自杀。 美国的一家出版公司曾经将蒲松龄的作品收入一套丛书而未署 名，蒲氏后人因而向出版公司提出异议。在这里我们不讨论蒲氏后 人是否具有提出权利的主体资格，仅从中美两国版权制度关于作者 精神权利的不同规定来分析。依照中国版权法规定，蒲松龄作品已 进入公共领域，其经济权利不再受法律保护，对于作者的人身权之 的署名权的保护期限则不受限制，圆而依照美国的版权法，美国 这家出版公司的行为显然并不违法。从国际法层面来看，中美两国 共同参加的国际公约有伯尔尼公约、世界版权公约和t r i p s 协议，而伯尔尼公约有保护精神权利的规定，世界版权公约 没有此规定，与贸易有关的知识产权的协议虽然将伯尔尼公约 纳入其体制之下，但明确排除了其第六条之二。 因此，即使在国 际法上美国也无义务保护文学作品的精神权。从这一案例可以看出 两国因版权法律制度的不同而产生的法律冲突。 第二，各国承认外国版权人在内国就其作品享有相应的民事法 律地位。 外国人在内国享有一定的民事法律地位并不是从来就有的，这 是国际经济关系和国际交往的发展的必然要求。例如：美国于1 7 9 0 年制定第一部版权法，但直到1 8 9 0 年以前，美国版权法并不保护外 国作品。跨国版权贸易促进了各国间的文化交流，出现了大量的与 版权有关的国际民事关系，这是版权法律冲突产生的客观基础。内 外国人的民事交往频繁迫切要求内国承认外国版权人的平等的民事 法律地位，以避免不公平的结果。在世界性的保护知识产权的国际 条约问世之前，由于未赋予外国国民就版权作品享有相应的民事法 律地位，因而难以产生大量的具有跨国因素的版权法律关系，法律 冲突现象还是个别的。当伯尔尼公约出现以后，这种情况发生 孟祥娟：版权侵权认定 ，法律出版社2 0 0 1 年6 月，第5 0 页 参见我国著作权法( 2 0 0 1 年修正) 第二十条。 伯尔尼公约第六条之二第1 敖规定：。不受作者经济权利的影响，作者仍保有要 求其作品作者身份权利”。 李双元：国际私法学* ，北京大学出版社2 0 0 0 年1 i 月，第2 4 3 页。 i l 了根本的改变。按照公约规定的国民待遇原则，一成员国国民在其 他所有成员国内享有与该国国民相同的权利，从而取得了相应的民 事法律地位，导致跨国版权关系的大量产生，为版权法律冲突的产 生提供了前提条件。在对外国人的版权利益保护方面，国民待遇原 则起了十分重要的作用，但这里要提到的是，版权公约的国民待遇 原则在适用条件上与传统意义上的国民待遇原则有所不同，由于版 权客体无形，它不要求外国人