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GB T28001 2011OHSAS18001 2007职业健康安全管理体系要求 GB T28001 2011标准修订的思路和意图 强调预防为主的原则 修改 事件 的定义 并对事件的调查提出新的要求 考虑与其他体系的兼容 同时强调遵守法规的重要性 增加了 合规性评价 的要求 强调了 健康 的重要性 不再涉及 财产损失 和 工作环境破坏 的内容 13个定义进行了修订 新增加了9个术语 增加到23个 2001版标准的4 3 3和4 3 4合并 GB T28001 2011标准修订的思路和意图 对职业健康安全策划部分的控制措施分级 GB T28001 2011提出了新的要求 更明确强调变更管理的要求 增加了4 5 2 合规性评价 对于参与和协商 GB T28001 2011提出了新要求 对于事件调查 GB T28001 2011提出了新的要求 第一章职业健康安全管理体系背景知识第一节职业健康安全管理体系的由来第二节职业健康安全管理体系的发展第三节我国职业健康安全现状第二章GB T28001 2011 职业健康安全管理体系要求 术语 第三章危险源辨识 风险评价及风险控制策划第一节危险源辨识 风险评价及风险控制的策划第二节工作活动分类第三节危险源辨识第四节风险评价及风险控制的策划第四章GB T28001 2011 职业健康安全管理体系要求 要素的理解第五章我国职业健康安全法律法规介绍 第一章职业健康安全管理体系背景知识 第一章职业健康安全管理体系背景知识 第一节职业健康安全管理体系的由来企业自身发展的要求 世界经济全球化和国际贸易发展的需要 第一章职业健康安全管理体系背景知识 第二节职业健康安全管理体系的发展国际职业健康安全管理体系发展概况20世纪80年代末90年代初 一些跨国公司和大型的现代联合企业为强化自己的社会关注力和控制损失的需要 开始建立自律的职业健康安全管理制度 并逐步完善成为体系 1999年BSI DNV等13个组织联合提出了OHSAS18001 职业健康安全管理体系规范 2007年在上海讨论通过了OHSAS18001 2007 职业健康安全管理体系规范 第一章职业健康安全管理体系背景知识 我国职业健康安全管理体系发展概况1999年10月原国家经贸委颁布了 职业健康安全管理体系试行标准 在我国开始实行职业健康安全管理体系的认证工作 2001年7月 国家质量技术监督检疫总局颁布了GB T28001 2001 职业健康安全管理体系规范 2011年12月 国家质量技术监督检疫总局颁布了GB T28001 2011 OHSAS18001 2007 职业健康安全管理体系规范 从2012年2月正式实施 第一章职业健康安全管理体系背景知识 第三节我国职业健康安全现状2005年 三多 一怪 三多 一次死亡10人以上重大事故2539起 死亡9690人 一次死亡20人以上特大事故134起 死亡3049人 一次死亡30人以上特别重大事故17起死亡1200人 一怪 是指事故类型多样 很多事故在以往发生的概率都很小 有的甚至是闻所未闻 第一章职业健康安全管理体系背景知识 我国职业危害状况也十分严峻 2005年 卫生部对24个省 自治区 直辖市职业病危害情况调查 有害作业厂矿职工总人数有1573万 接触有害作业人员为500万以上 接触比例为32 34 检出职业病人数为9510人 检出率为0 51 第一章职业健康安全管理体系背景知识 中国安全生产现状与发达国家差距很大 煤矿百万吨煤炭死亡率是美国的近两百倍 印度的十二倍 百万吨钢死亡率分别是美国和日本的二十倍 八十倍 道路万车死亡率分别是美国 日本的八点六倍和十八倍 锅炉压力容器等万台爆炸事故率比发达国家高出五到十倍 中国每年仅生产安全事故造成的直接经济损失 初步测算超过一千亿元人民币 加上间接损失高达两千多亿元人民币 约占GDP的百分之二点五 第一章职业健康安全管理体系背景知识 我国职业健康安全的状况已经引起国际社会的关注 职业健康安全事关劳动者的基本权利和根本利益 关系到社会安全和稳定 我国的职业健康安全状况对我们的工作提出了紧迫的要求 改善我国的职业健康安全状况 推行职业健康安全管理体系已经成为必然 第二章GB T28001 2011标准术语 GB T28001 2011 职业健康安全管理体系要求 第3章 共23条术语和定义 第二章GB T28001 2011标准术语 1 职业健康安全影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员 包括临时工和承包方员工 访问者或其他人员健康安全的条件和因素 注 组织须遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人们的健康安全方面的法律法规要求 第二章GB T28001 2011标准术语 2健康损害可确认的 由工作活动和 或 工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态 第二章GB T28001 2011标准术语 3 工作场所在组织控制下实施工作相关活动的任何物理区域 注 在考虑工作场所的构成时 组织宜考虑对如下人员的职业健康安全影响 例如 差旅或运输中 如驾驶 乘机 乘船或乘火车等 在客户或顾客处所工作或在家工作的人员 第二章GB T28001 2011标准术语 4 事件发生或可能发生与工作相关的健康损害或人员伤亡 无论严重程度 或死亡的情况 注1 事故是一种发生伤害 健康损害或死亡的事件 注2 未发生伤害 健康损害或死亡的事件为 未遂事件 注3 紧急情况是一种特殊类型的事件 第二章GB T28001 2011标准术语 5风险发生危险事件或有害暴露的可能性 与随之引发的人身伤害或健康伤害的严重性的组合 第二章GB T28001 2011标准术语 6 风险评价对危险源导致的风险进行评估 对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程 第二章GB T28001 2011标准术语 7 可接受的风险根据组织法律义务和职业健康安全方针 已被组织降至可容许程度的风险 第二章GB T28001 2011标准术语 8 危险源可能导致人员伤害和 或 健康损害的根源 状态或行为 或其组合 第二章GB T28001 2011标准术语 9危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程 第二章GB T28001 2011标准术语 10 相关方工作场所内外与组织职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体 第二章GB T28001 2011标准术语 11 不符合未满足要求 注 不符合可以是是对下述要求的任何偏离 有关工作标准 惯例 程序 法律法规要求等 职业健康安全管理体系要求等 第三章危险源辨识 风险评价及风险控制策划 组织建立与运行OHSMS 目的是实现事故预防 危险源是导致事故的根源 所以危险源是整个职业健康安全管理体系的核心问题 危险源辨识 风险评价及风险控制是组织建立OHSMS初始状态评审阶段的一个主要工作内容 同时作为体系的核心要素 又是体系运转中的重要环节 第一节危险源辨识 风险评价及风险控制的步骤 划分作业活动 危害辨识 确定风险是否可承受 制定风险控制措施计划 必要时 评审措施计划的充分性 风险评价 第二节作业活动分类工作活动的分类可包括 组织厂房内 外 的地理位置 生产过程或提供服务的阶段 计划和被动性的工作 具体的任务 如驾驶 第三节危险源辨识定义 识别危险源的存在并确定其特性的过程 一科学安全理论危险源分类1 科学安全理论根据危险源在事故发生 发展过程中的作用 把危险源划分为以下两大类 第三节危险源辨识一科学安全理论危险源分类 第一类危险源把生产过程中存在的 可能意外释放的能量 能源或能量载体 或危险物质称作第一类危险源 为了防止第一类危险源导致事故 必须采取措施约束 限制能量或危险物质 控制危险源 第三节危险源辨识一科学安全理论危险源分类 常见第一类危害 产生 供给能量的装置 设备 使人体或物体具有较高势能的装置 设备 场所 能量载体 一旦失控可能产生巨大能量的装置 设备 场所 有毒 有害 易燃 易爆等危险物质 第三节危险源辨识一科学安全理论危险源分类 第二类危险源导致能量或危险物质约束和限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类危险源 第二类危险源主要包括物的故障 人的失误 环境因素和管理因素 第三节危险源辨识一科学安全理论危险源分类 第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体 决定事故后果的严重程度 第二类危险源是第一类危险源事故的必要条件 决定事故发生的可能性 两类危险源互相关联 相互依存 第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提 第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件 第三节危险源辨识二危险和危害因素具体分类 1 按导致事故和职业危害的直接原因分 GB T13861 生产过程和有害因素分类与代码 分为六类 物理性危险和有害因素 化学性危险和有害因素 生物性危险和有害因素 心理 生理性危险和有害因素 行为性危险和有害因素 其他危险和有害因素 第三节危险源辨识二危险和危害因素具体分类 2 参照事故类别进行分类 按GB6441 企业职工伤亡事故分类 将危险因素分为20类 物体打击 车辆伤害 机械伤害 起重伤害 触电 淹溺 灼烫 火灾 意外坠落 坍塌 冒顶片帮 透水 放炮 火药爆炸 瓦斯爆炸 锅炉爆炸 容器爆炸 其他爆炸 中毒和窒息 其他伤害 第三节危险源辨识二危险和危害因素具体分类 3 参照职业病类别进行分类 参照卫生部 原劳动部 总工会等颁发的 职业病范围和职业病患者处理办法的规定 将危害因素分为生产性粉尘 毒物 噪声和振动 高温 低温 放射 电离辐射 非电离辐射 其他危害因素7类 第三节危险源辨识二危险和危害因素具体分类 在危险源辨识时 任何情况下 均应考虑组织内的正常和非正常运行 以及潜在的紧急情况 危险源辨识不仅适用于 正常 情况 而且还应适用于周期性或临时性的异常运行 程序 第三节危险源辨识二危险和危害因素具体分类 危险源辨识时应确定的三个问题 伤害会是怎样发生 谁会受到伤害 存在什么样的危险源 第三节危险源辨识三危险源辨识方法 危险源辨识方法 询问 交谈 现场观察 查阅有关记录 获取外部信息 工作危害分析 安全检查表 SCL 危险与可操作性研究 HAZOP 事件树分析 ETA 故障树分析 FTA 第三节危险源辨识三危险源辨识方法 1 安全检查表 SCL 安全检查表 为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的问题清单 输电线路及电缆安全检查表 2 工作危害分析法 JHA 将作业活动分解为若干个步骤 识别每个工作步骤的潜在危害因素对于每一步骤都要问可能发生什么事 给自己提出问题识别各项步骤潜在危害时 可以按下述问题提示清单提问 a 身体某一部位是否可能卡在物体之间 b 工具 机器或装备是否存在危害因素 工作危害分析法 JHA c 从业人员是否可能接触有害物质 d 从业人员是否可能滑倒 绊倒或摔落 e 从业人员是否可能因推 举 拉用力过度而扭伤 f 从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中 g 是否存在过度的噪音或震动 h 是否存在物体坠落的危害因素 工作危害分析法 JHA i 是否存在照明问题 j 天气状况是否可能对安全造成影响 k 存在产生有害辐射的可能吗 l 是否可能接触灼热物质 有毒物质或腐蚀性物质 m 空气中是否存在粉尘 烟 雾 蒸汽 还可以从能量和物质的角度做出提示 从物质的角度可以考虑压缩或液化气体 腐蚀触电 第四节风险评价及风险控制的策划 风险评价定义 对危险源导致的风险进行评估 对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程 风险评价的目的 对组织现阶段的危险源所带来的风险进行评价分级 根据评价分级结果有针对性的进行风险控制 从而取得良好的职业健康安全绩效 达到持续改进 第四节风险评价及风险控制的策划一风险评价的方法 1定性评价法 根据估算的伤害的可能性和严重性对风险进行评级 风险评价指数矩阵法 第四节风险评价及风险控制的策划一风险评价的方法 危害性事件的严重度等级 第四节风险评价及风险控制的策划一风险评价的方法 危害性事件的可能性等级 第四节风险评价及风险控制的策划一风险评价的方法 风险评价指数矩阵 第四节风险评价及风险控制的策划一风险评价的方法 2作业条件危险性评价法 LEC法 半定量计算每一种危险源所带来的风险 D LECD 风险值L 发生事故的可能性大小E 暴露于危险环境的频繁程度C 发生事故产生的后果 事故发生的可能性 L 暴露于危险环境的频繁程度 E 发生事故产生的后果 C 风险等级分值 第四节风险评价及风险控制的策划二直接判定高风险等级 不符合职业健康安全法律 法规和其他要求 列入GB18218 危险化学品重大危险源辨识 中危险物质超过临界量 本省 市 或地区重大危险源普查登记范围的危害 行业规范中明确规定不可承受风险的危害 相关方 含员工 强力投诉或抱怨的危害 直接观察到可能导致的重大危险和行为性危害因素 第四节风险评价及风险控制的策划二直接判定高风险等级 1 依据GB18218 2009 危险化学品重大危险源辨识 长期地或临时地生产 加工 使用 储存危险化学品 且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元 重大危险源分为生产场所重大危险源和贮存区重大危险源 设备 设施或场所称之为重大危险源 危险化学品分为 爆炸性物质 易燃物质 活性化学物质和有毒物质 第四节风险评价及风险控制的策划二直接判定高风险等级 2 依据 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 安监管协调字 2004 56号 贮罐区 贮罐 库区 库 生产场所压力管道锅炉压力容器煤矿 井工开采 金属非金属地下矿山 尾矿库 三 风险控制 1 风险控制措施策划原则 第四节风险评价及风险控制的策划三风险控制 2 选择风险控制措施时考虑的因素 如果可能 完全消除危险源或风险 如果不可能消除 应努力降低风险 在可能情况下 使工作适合于人 如考虑人的精神和体能等因素 利用技术进步 改善控制措施 保护每个工作人员的措施 将技术管理与程序控制结合起来 第四节风险评价及风险控制的策划三风险控制 要求引于计划的维护措施 在其他控制方案均已考虑过后 作为最终手段 使用个人防护用品 应急方案的需求 预防性测定指标 检测控制措施是否符合计划要求 还应考虑编制应急和响应计划并提供与用人单位的危害有关的应急设备 第四节风险评价及风险控制的策划四风险控制危害辨识 风险评价和风险控制的评审 风险控制措施计划在实施前予以评审 应针对以下内容进行评审 计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平 是否产生新的危险源 是否已选定了投资效果最佳的解决方案 受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性 计划的控制措施是否会被应用到实际工作中 第四章GB T28001 2011 OHSAS18001 2007 职业健康安全管理体系要求 要素理解 4 1总要求 组织应根据本标准要求建立 实施 保持和持续改进职业健康安全管理体系 确定如何满足这些要求 并形成文件 组织应界定其职业健康安全管理体系的范围 并形成文件 4 2职业健康安全方针 最高管理者应确定和批准本组织的的职业健康安全方针 并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内 a 适合组织的职业健康安全风险的性质和规模 b 包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理和职业健康安全绩效的承诺 c 包括至少遵守与其职业健康安全危险源有关的适用法律法规及组织应遵守的其他要求的承诺 4 2职业健康安全方针 d 为制定和评审职业健康安全目标提供框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有在组织控制下工作的人员 旨在使其认识各自的职业健康安全义务 g 可为相关方获取 h 定期评审 以确保其与组织保持相关和适宜 4 3策划4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施的确定 组织应建立 实施并保持程序 以持续进行危险源辨识 风险评价和必要控制措施的确定 危险源辨识和风险评价的程序应考虑 a 常规和非常规活动 b 所有进入工作场所的人员 包括承包方人员和访问者 的活动 c 人的行为 能力和其他人为因素 d 已识别的源于工作场所之外 能够对工作场所内组织控制下的人员健康安全产生不利影响的危险源 4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施的确定 e 在工作场所附近 由组织控制下的工作相关活动产生的危险源 注 按环境因素对此类危险源进行评价更为合适 f 本组织或外界所提供的工作场所的基础设施 设备和材料 g 组织及其活动的变更 材料的变更 或计划的变更 h 职业健康安全管理体系的更改包括临时性的变更等 及其对运行 过程和活动的影响 4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施的确定 i 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务 j 对工作区域 过程 装置 机器和 或 设备 操作程序和工作组织的设计 包括其对人的能力的适用性 组织用于危险源辨识和风险评价方法应 a 在范围 性质和时机方面进行界定 以确保其是主动的而非被动的 b 提供风险的确认 风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用 对于变更管理 组织应在变更前 识别在组织内 职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险 组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价结果 4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施的确定 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时 应按如下顺序考虑降低风险 a 消除 b 替代 c 工程控制措施 d 标志 警告和 或 管理控制措施 e 个体防护装备 组织应将危险源辨识 风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新 在建立 实施和保持职业健康安全管理体系时 组织应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑 注 关于危险源辨识 风险评价和风险控制的确定进一步指南参见GB T28002 理解 人的行为 能力和其他人为因素 人的行为 是指工作的性质或者说具体做什么 能力 是指经证实的实施知识和技能的本领 其他人为因素 是指工作的环境 温度 照明 包括心理 生理的能力和状况 理解要点 进行危险源辨识和风险评价时应考虑 常规和非常规的活动 非常规包括异常和紧急 三种状态 正常 正常运行或操作 异常 开车 停机 检修 故障 紧急 火灾 事故 特别天气 突然停电 临时性的安排等 三种时态 过去 以往发生或遗留的危害 现在 目前可能发生的危害 将来 活动可能带来的危害 理解要点 六种类型 机械能 机械伤害 车辆伤害 起重伤害 物体打击 化学能 有毒物质 腐蚀性物质 易燃易爆性物质 自燃性物质 放射性 射线 射线 热能 灼烫 火燃烧伤 高温物体烫伤等 生物因素 致病微生物 细菌 病毒等 致害动物 致害植物等 人机工程因素 心理 生理 负荷超限 从事禁忌作业 心理异常 健康状况异常 辨识功能缺陷 4 3 2法律法规和其他要求 组织应建立 实施并保持程序 以识别和获取适用本组织的法律法规和其他职业健康安全要求 在建立 实施和保持职业健康安全管理体系时 组织应确保对适用的法律法规和组织应遵守的其他要求得到考虑 组织应使这方面的信息处于最新状态 组织应向在其控制下的工作人员和其它有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息 理解要点 获取的渠道 安监局 网站 承包方 供应商应收集的法律法规和其他要求 适宜组织的产品 过程 设备 设施 材料 人员有关法律法规和其他要求 组织的场所 活动有关的法律法规和其他要求 具体应包括 法律法规和规章 政令 监管机构的指令 授权 许可证 执照 法院的判决 行政的裁定 条约 公约和协议等 4 3 3目标和方案 组织应在其内部相关职能和层次 建立并保持形成文件的职业健康安全目标 可行时 目标应可测量 目标应符合职业健康安全方针 包括对防止人身伤害与健康损害 符合法律法规要求与组织应遵守的其它要求 以及持续改进的承诺 在建立和评审目标时 组织应考虑法律法规要求和应遵守的其它要求及其职业健康安全风险 组织还应考虑其可选技术方案 财务 运行和经营要求 以及有关的相关方的观点 4 3 3目标和方案 组织应建立 实施和保持实现其目标的方案 方案至少应包括 a 为实现目标而对组织相关职能和层次的职责和权限的指定 b 实现目标的方法和时间表 应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审 必要时进行调整 以确保目标得以实现 4 4实施和运行4 4 1资源 作用 职责 责任和权限 最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任 最高管理者应通过以下方式证实其承诺 a 确保为建立 实施 保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源 注1 资源包括人力资源和专项技能 组织基础设施 技术和财力资源 b 明确作用 分配职责和责任 授予权力以提供有效的职业健康安全管理 作用 职责 责任和权限应形成文件和予以沟通 组织应任命最高管理者中的成员 承担特定职业健康安全职责 无论他 他们 是否还负有其他方面职责 应明确界定如下作用和权限 4 4实施和运行4 4 1结构和职责 a 确保按本标准建立 实施和保持职业健康安全管理体系 b 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系的绩效报告 以供评审 并为改进职业健康安全管理体系提供依据 注2 最高管理者中的被任命者 比如大型组织中的董事会或执委员会成员 在仍然保留责任的同时 可将他们的一些任务委派给下属的管理者代表 最高管理者中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开 所有承担管理职责的人员 都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺 组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任 包括遵守组织适用的职业健康安全要求 4 4 2能力 培训和意识 组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员都具有相应的能力 该能力基于适当的教育 培训或经历 组织应保存相关记录 组织应确定与职业健康安全风险与职业健康安全管理体系相关的培训需求 应提供培训或采取其他措施来满足这些需求 评价培训或采取措施的有效性 并保存相关记录 组织应当建立 实施并保持程序 使在本组织控制下工作的人员意识到 a 他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果 以及改进个人表现的职业健康安全益处 4 4 2培训 意识与能力 b 他们在实现符合职业健康安全方针 程序和职业健康安全管理体系要求 包括应急准备和响应要求 见4 4 7 方面的作用 职责和重要性 c 偏离规定的程序的潜在后果 培训程序应当考虑不同层次的 a 职责 能力 语言技能和文化程度 b 风险 4 4 3沟通 参与和协商 4 4 3 1沟通针对职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系 组织应建立 实施并保持程序 用于 a 组织内不同层次和职能进行内部沟通 b 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通 c 接受 记录和回应来自外部的相关方的相关沟通 4 4 3 2参与和协商组织应建立 实施并保持程序 用于 4 4 3协商 参与和沟通 a 工作人员 适当参与危险源辨识 风险评价和控制措施的确定 适当参与事件调查 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审 对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商 对于职业健康安全事务发表意见 应告知工作人员他们参与安排 包括谁是职业健康安全事务的代表 b 与合同方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商 适当时 组织应确保与相关外部相关方就职业健康安全事物进行协商 理解要点 沟通 内外部沟通 承包方和访问者沟通 外部相关方沟通 标题中增加了 参与 参与体系的建立 实施 评审和变更 知晓员工代表 协商 增加了与承包方协商的要求 工作人员 可理解为非管理人员 不能仅指工人 但不包括管理人员 这比以前的 员工 界定更加明确 工作人员 包括员工 志愿者 临时工 合同工 与上版相比 对工作人员参与的安排不再要有形成文件的要求 员工代表 改为了 职业健康安全事务代表 现实情况下还是工会 4 4 4文件 职业健康安全管理体系文件应包括 a 职业健康安全方针和目标 b 对职业健康安全管理体系范围的描述 c 对职业健康安全管理体系主要要素和相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及及其风险管理过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 注 重要的是 文件要与复杂程度 相关的危险源和风险相匹配 按有效性和效率要求使文件数量尽可能少 4 4 5文件和资料的控制 应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持程序 以规定 a 在文件发布前进行评审 以确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和更新 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处能得到使用文件的有关版本 e 确保文字字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 若需保留 则应做出适当的标识 4 4 6运行控制 组织应确定那些与已识别的 需实施必要控制的危险源相关的运行和活动 以管理职业健康安全风险 这应包括变更管理 见4 3 1 对于这些运行和活动 组织应实施并保持 a 适合于组织和其活动的运行控制措施 组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中 b 与采购的货物 设备和服务相关的控制措施 c 与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施 d 形成文件的程序 以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针 目标的运行情况 e 规定运行准则 如果它们缺乏 就会偏离职业健康安全方针和目标 理解要点 一 制订运行控制程序制定管理程序 安全生产责任制 设备的管理和使用 安全用电 消防管理 化学危险品的管理 工作场所环境的管理 防护设备设施的管理 安评与三同时管理等 制订安全操作规程 作业指导书 工作指令书 针对危险作业规定作业的方法 时间 监护要求等 制订设计管理程序 改进设计和新工艺 新技术 新材料的应用 制订对相关方管理的程序 供应商评价与控制 工作场所访问者的管理 材料与设备的采购 运输管理 承包方绩效的管理 理解要点 二 配置安全设施安全技术方面设施 隔离装置 防护装置 连锁保护 保险装置 通风装置 电气安全系统 防火间距 火灾探测和灭火设备 卫生方面设施 消音 除尘 防毒 防震 隔热 通风 照明 生产性辅助设施 饮水 更衣 淋浴 高温休息间 女人卫生室 食物加热设备 理解要点 三 设备维修保养和计划维修 四 劳动作业安全管理作业许可证制度 动火 临时用电 挖掘 登高 进入受限空间作业等 起重作业焊接作业五 劳动防护 个人防护用品 护栏 隔离墙 隔离安全措施 防护用品的采购 配置 发放 检查和维护等 理解要点 六 专项管理特种设备与特种作业人员管理 特种设备的采购 安装和维修 设备的监管和检测 日常的检查和保养 作业人员的能力 资格和培训 化学危险品管理 储存位置与条件 管理程序 人员的能力 化学危险品清单和安全使用说明书 三专管哩 双人双锁管理 个人防护设备 储存量的限制 帐卡物 可燃气体探测与报警装置 应急措施 物料搬运与储存 通道 碼高高度 运输安全 人车分道 限速 理解要点 七 设置安全警示安全标识 危险牌示 禁止 警告 指令 指示标志等 信号装置 颜色 音响 指示仪表等 红 危险 停止 热 绿 安全 通行黄 注意 警告 紫 辐射危害 闪光 危险 故障 蓝光 非安全信号 4 4 7应急准备和响应 组织应建立 实施并保持程序 用于 a 识别潜在的紧急情况 b 对此紧急情况作出响应 组织应对实际的紧急情况作出响应 防止和减少相关的职业健康安全不良后果 组织在策划应急响应时 应考虑有关相关方的需求 如应急服务机构 相邻组织或居民 4 4 7应急准备和响应 组织应定期测试其紧急情况响应的程序 可行时 可让有关的相关方适当参入其中 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是在定期测试和紧急情况发生后 见4 5 3 理解要点 紧急情况 严重的伤害 火灾 爆炸 自然灾害或恶劣天气 泄漏 设施供应的突然的中断 关键设备的事故 交通事故传染病 恐怖活动等 新增了应急响应中需考虑相关方的需求 为此组织在现有的应急响应计划中如未考虑此要求则应补充完善 4 5检查和纠正措施4 5 1绩效测量和监视 组织应建立 实施并保持程序 对职业健康安全绩效进行例行监视和测量 程序应规定 适合组织需要的定性和定量测量 对组织职业健康安全目标满足程度的监视 对控制措施的有效性 既针对健康也针对安全 的监视 主动性的绩效测量 即监视是否符合职业健康安全管理方案 控制措施和运行准则 4 5 1绩效测量和监视 被动性的绩效测量 即监视健康损害 事件 包括事故 未遂事故 等 和其它不良职业健康安全绩效的历史证据 对监视和测量的数据和结果的记录 以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析 如果绩效测量与监视需要设备 适当时 组织应建立并保持程序 对此类设备进行校准和维护 并保存校准和维护活动及其结果的记录 理解要点 主动性的绩效测量 合规性评价 工作现场巡视检查 培训和采取措施有效性的评价 对员工职业健康安全行为的观察 员工满意度的调查 内外部审核 方案实施的程度 员工参与活动的有效性 健康检查 被动性的绩效测量 对事件和健康损害统计分析 监管机构的评价 已接收到的相关方的意见 4 5 2合规性评价 4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持程序 以定期评价对适用法律法规的遵守情况 组织应保存定期评价结果的记录 注 对不同法律法规要求的定期评价的频次可以有所不同 4 5 2合规性评价 4 5 2 2组织应评价对遵守的其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存定期评价结果的记录 注 对不同的应遵守的其他要求 定期评价的频次可以有所不同 理解要点 合规性评价的输入 审核结果 执法检查的结果 对法律法规和其它要求的分析 对文件和记录的评审 设施设备运行情况的检查 测量结果 直接观察 4 5 3事件调查 不符合 纠正措施和预防措施 4 5 3 1事件调查组织应建立 实施并保持程序 记录 调查和分析事件 以便 a 确定内在的 可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素 b 识别对采取纠正措施的需求 c 识别采取预防措施的可能性 d 识别持续改进的可能性 e 沟通调查结果 4 5 3事件调查 不符合 纠正和预防措施 调查应及时开展 对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会 应依据4 5 3 2相关要求进行处理 事件调查的结果应形成文件和保存 4 5 3事件调查 不符合 纠正和预防措施 4 5 3 2不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施并保持程序 以处理实际和潜在的不符合 并采取纠正措施和预防措施 程序应明确下述要求 a 识别和纠正不符合 采取措施以减轻其职业健康安全后果 b 调查不符合 确定其原因 并采取措施以避免其再度发生 c 评价预防不符合的措施需求 并采取适当措施 以避免不符合的发生 d 记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 4 5 3事件调查 不符合 纠正和预防措施 对于纠正措施或预防措施识别出新的或变化的危险源 或者对新的或变化的控制措施的需求的情况 程序应要求对拟定的措施在实施之前须经过风险评价 为消除实际的和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施 应与问题的严重性相适应 并与面临的职业健康安全风险相匹配 因纠正措施和预防措施而引起的必