从建设监理拓展到“代建制”项目管理的论文.pdf

暨南大 学硕士 学位论文 从 建设监 理拓展 到 代建 制 项目管理 即 让 丁 劝 田刀 五 一 让 场七 一 以 田吐 一 以 一 坦 呵 罗 粉 户 尸 暨南大学硕士学位论文从建设 监理拓展到 代建制 项 目管理 目录 第一章绪论 课 题 的提出 和研究的意义 一 课 题 的提出 研 究的 意 义 研 究的目的和内容 研究的目的 研究 的 内容 第二章项目管理 在发 达国家的概况 和特点 项目管理相关 概 念 阐 述 项目及 项目管理 的概 念与特性 项目管理的特点 国外 项目管理模式 介绍 模式 介绍 模 式 介绍 与的区别 条 款的主要规 定 对工程师权 力的规定 对工程师素质 的要 求 发 达 国家项目管理机 构主 要特点 第三章建设监 理制在我 国 的概况 和特 点 建设监 理制 相 关概念阐述 建设监 理 建设监理制度 我 国建设监 理制的模式和工作内容 我国建设监 理制的模式 我国建设监理制 的工作 内容 乡 暨南大 学硕士学位论文从建设监 理拓展 到 代建制 项目管理 我国建设监理制 的性质和特点 巧 我国建设监理制的性质 巧 我 国建设监理制的特点 第四章建 设 监理如何向项目管理拓展 我国建设监 理 和国际项目管理 的比较 我国建设监 理 和国际项目管理存在差 别的原因 历史的原因 法制 建设方 面 的原因 人员教 育机制方 面的原因 建设 监 理 向项目管理拓 展 的必然性 监 理企 业 的业务范围过窄而业主的需求趋 向多样化和系统化 建筑工程管理市场竞争日趋激烈 从 发 展 的趋 势来看 建设监理向项目管理拓展 的方式 扩 大业务 资质范围 改变企 业管理模 式 建设监 理向项目管理 拓 展 的措施 宏观 层次 微 观 层 次 我国建设监 理 向项目管理 拓 展 的突破 口 代 建制 项目管理 项目 代建 制 的含 义和实质 实施 项目 代 建制 的必 要性 建设监理制拓 展 到项目 代建制 的可能性 实施 项目 代建制 的具体操作 实施项目 代建 制 管理的经验 与 启示 第五章结 论 附录 代 建制 项目管理 公司工作流 程 图集 注释 参考文 献 致谢 厂 暨 南大学硕士学位论文从建 设监 理拓展 到 代建制 项目管理 第一章 绪论 课题的提出和研 究的意义 课题的提 出 建设监 理制是我国 目前工程项目的主要管理方式之一 经过十几年的实践和 发展 已经 取 得了一定的成绩 同时也暴露 了许 多方面的不足 我们意识到单 单 靠建设监 理制已不能满足我国工程建设 的需要 特别 是 近年来愈来 愈多的政府 投 资项目迅猛 发展 建 设监理制正面 临着深化改革 以适应我 国工程建设发展 的 问 题 另外 以往我国政府 投资基建项目的建 设管理方 式比较粗放 一些其 自身难 以克服 的弊 端 逐渐显现出来一 是由于投资责任主体不 明确和管理不规范等原 因 造成 项目超 规模 超标准 超概算建设二是项目由使用 单位 负责 建设 使 用单位 往 往 从 自身利益 出发 尽量扩大建设规模 提 高建设标准 增加建 设内容 致使工期延 长 投资增加三 是部分单位采用 临时 组成 项目筹建机构的方式进 行 项目建设管理 抽调的管理人员 不 具备与项目建设管理 相 适 应 的经验和 水 平 出 现管理不到位 逢建必超 工期及质量 难以保证的现象 这些弊端不仅 降低了政 府投 资的整体效益 而且单纯依靠技术进步也是无法 消除的 因此 我们只有通 过管理制度的深层面 的改革 创新政府投 资基建项目的建设管理模式 才能达到 提高投资效益 和管理 水 平 的目的 基于当前工程 项目的投 资体制和管理模式都巫待改进 的状 况 笔 者 认 为 随 着我 国投 资 融资体制改革 的深 入 要想进一步提 高投资效益 应 该遵循管理模 式适应 投资体制或 者说有什么样的投资模式 就要有什么样的管理模式于之 相 适应的规律 按照分离 投 资 建设 管理 使用 各项职能和推行专业 化管 理 的改革思路 对使用政府投 资的基建项目进行 代建制 管理模式的探 索 而 与之相配 套的建设监理制也应进一步 向全过 程 项目管理 积极拓 展 暨南大学硕士学位论文从建设监 理拓展到 代建 制 项目管理 研究的意义 如今 项目管理 经过 多年的发展和实践己经形 成了一 门独立的 新兴的科学 项目管理已成 为各国争相研究 的课题 虽然各 国项目管理起 步时 间不 同 但 就其 发展阶段和特 点而言 国外项目管理大致有 相同的三种 模式第一是业主自行 管 理的模 式第二是业主委托 承包 商承 包建设 的模式即模 式第三是业主 聘请 管理 承 包商 的模式即模式 而国内项目管理起源于世纪年代 国际金 融组织贷款建设的鲁 布 改水电站 项目 并以此 为契机 首先在施工 企业中推 行项目管理 继而推出了招投标承 包 合同管理制 项目法人 责任制 工程 建设监 理制 并 陆续开展了注册 监 理工程师 注 册建筑师 注册估价师的执业 资格 考试 同时各大专 院校的项目管理 教 学和 国家的认 证也如火如茶 地开展起来了 经过 十几 年 的发展 我国 的项目管理 形 成了现 阶段由项目法 人 监理单位 承 包单位设 计承 包商 施工承 包商三元主体 以经济合同为纽带 互 相协作 互相制约 的模式 现 今 我 国己经建立起 有 中国特色 适 合 自己国情的项目经 理制及建设监 理 制 但随着中国加入及 国际市场竞争日趋激烈 中国 的项目管理己不 能满 足市场竞 争的要求 如 何 与国 际接轨成 为我们堕待解 决 的 问题 而中国的监理企 业在这 场变革中 将扮演重要角色 相对于国 际成 熟 的工程 咨询和 项目管理公司 来说 我国的监理 企业无 疑还处于发展 阶 段 但 是已经具备了向项目管理咨询公 司转变的条件 针对目前我国 的建设监 理行 业的业务范围太 窄 在 市场竞争 中处 于 不利地位 的情况 适时进行调整和重组势在必行 监 理 企 业向工程项目管理咨 询公司拓展是 可能的 也是适 应 形势发展所必须的 监 理 企 业应 从扩大业务范围 改革 企 业管理模式 加大人材的培养和储 备等方 面进行努力 追 赶 当今 国际项目 管理 的潮 流 而相对应 的政府 大环境也应该适应 这 种国际变化 的需 求 特别 是对 政府财政投 资 的大型项目来说更是 必 要 可喜 的是这种试点工 作已经在安徽 省 武汉市 石家庄市 深 圳市 珠 海市 青 岛市及 上海市实行的 代 建制 工程 中 进行了有益的尝试 也初步实现了项目建设 管理 使用 各单位 之间职 能 的合理 分离 并最终达到了控制投 资 提 高投资效益 和管理水平的目的 作为经济发达 的广 州也在 近 期开展了项目 代建制 的试点工作 广州建筑集团公司将成为广 州市第一个 代建制 项目 广 州 歌剧 院 的代 建 单位 而我所在的监理公司作 暨 南大学硕士学位论文从 建设监理拓展到 代 建制 项目管理 为该集团公司的主力军 将有幸加入其 中 因此 笔者 认为 代 建制 项目管 理模式是控 制建设 规模 质量 工期和投资的一种行 之 有 效 的方 法 也代表了国 内项目管理 的发展 方向 所以 进一步探 讨如何 从目前的建设监 理 制 拓 展到 代 建制 项目管理 无 疑会对今后 国内项目管理的发展有所裨益 研究的目的和内容 研 究的目的 本课题的研究目的拟将研究成 果应用 于 工程项目建设 管理实践 帮助监理企 业在工程建设管理 中运用多种 管理模式 拓宽监 理业务范围 增强市场 的竞 争力 为业主提 高投 资效益 以推动广州的工程 建设监 理事业向全 方位 全过程项目管 理的方向健康发展 研 究的 内容 在客观分析国外 项目管理 的发展和特点及当前我国监理工作实际状况 的基 础上 用类比 归纳 与分 析相结合 的方法 通 过国内工程建设 监理 与 国外 项目管 理 的性质 特点 工作内容及模 式等方面的对比 论述了在 加 入后 及 近年 来申奥 申亚运成功的新 形势下 我国政府 投 资项目急剧 增多的条件下 我国工 程建 设监 理向项目管理 过渡的创 新模式 代 建制 项目管理 及其相应的政 策 措 施 暨南大 学硕士学位论文从建设 监理拓展 到 代 建制 项目管理 第二章项目管理在发达国家的概况和特点 项目管理相关概念阐述 项目及项目管理的概 念与特性 项目的概 念 项目是在限定条件下 为完成特定目标要求 的一次性任 务 任何 项目的设立 都有其特定 的目标 这种目标 表现为项目结束之 后形 成的 产品 或 服 务 与之 相 对应的还有另一类项目的目标 即 约束性目标 如 费用限制 进度要 求等 项目的特性 作 为一次性 的项目任 务 它 有着每一个项目的特殊性 这可能表现在 项目的 目标 环境 条件 组织 过程等方面 但是无论 项目类型如 何 规模 大小 都具 备一些 共同 的特性 唯 一性 即任何一个项目区别于其 他项目的特 殊性 这决 定了项目的执 行 是不 可能完全 程序化的 一次性 任何 项目任 务完成 项目即告 结束 多目标性 体现在项目的最 终目标虽 是 成 果性目标 但是与约束性目 标 是 分不 开的 如 项目成 果的质量与费用 进 度密不可分 因此 项目的目标 实 际上 是多目标的平 衡 生命周期 性 任何 项目都有开始 发展 实施 结束这样一个过程 这 通 常被称为 项目生命周期 项目管理 的概念和内容 项目管理是指 在 项目活 动中 综合应用各种知识 技巧 工具和技术以完成 项目预 期目标和满足 项目有关 方面的要求 包括从项目的决 策 到实施 全 过程进行 计划 组织 指挥 协调 控制和总结评价 以实现 项目管理的目标 项目管理 的目标不仅 是 项目完成 而 且 还 要在 时间 成本和质量 这 三项限制条件下 尽可 能高效率地达 到目的 一般说来 时 间 成本和质量被称为是项目管理 的三大控 制目标 广 义的项目管理 包 括了从 国家或 一些区域性组织对 项目群的管理 或某行 业 暨 南大 学硕士学位论 文从 建设监 理拓展到 代建制 项目管理 对同类项目的管理 到对某一具体项目的管理 项目管理的特点 项目管理 的对象是项目 它是针 对 项目的特点而 形成 的管理 方式 这与普通 的企 业管理有明显的不 同 由于项目管理 的对象是动态 性很强的任务 项目管理 的目标是促使该项任务按质 按量 按期完成 项目管理的组织具有特殊性 它 的组织是 临 时 的 柔性 的 项目的组织 是根据项目生命周期各个阶段的具体需要 适时地调整组织的配置 它的组织结构趋于扁平化 强调其协调控制职能 因此 目前项目管理的组织 结构 多为矩 阵式 而非直线 职能式结构 项目管理 的全过 程都贯 穿着系统工程 的思想 项目管理把项目看成一个完 整 的系统 将这个 系统分 解为多个责任单元 由责任者 分 别 按 要求完成目标 然后 集成 为最终的成 果 同 时 又强调 部分对整体的重 要性 促使管理 者不 要 忽 视其 中的任 何 阶 段以免造成效果 不佳甚至失败 这是依据了系统 论 整体一分解一综 合 的原理 可 见项目管理是以系统工程为其理 论基础和指导思想的 但 两者是 有区别的 任何一个项目都是一个特定 的系统 但 并非任何一个系统都是一个 项 目 系统工程以最优化为目标 而项目是 以特定的指标为目标 并不要 求其最优 化 项目管理的方 式 是目标管理 由于项目涉及的专业领域十 分宽广 而项目管 理 者 又无法成 为每一个专业领域 的专家 因此 他们 只能 是以综合协调 者 的身份 向被授权的专家讲明应 承 担工作的责任 协商确 定目标以及 时 间 经费 工作标 准等限定条件 具体工作由这些被授权者 独 立处 理 项目管理 的吸引力在于 它能处 理需 要跨领域解 决 方案的复杂问题 并能实 现 更 高的运营效率 项目管理组织因而具 有广泛领域 的知识 不仅 仅是技术知 识 而 且 对金 融和预算 客户关系 合约 以及 后勤部 门等 都有深 入了解 与传统 的管理模式不 同 项目运 作不是通过等级命令体 系来实施 的 而是通过平 面化的 结构 其最 终目的是使企 业 或机 构能够按时地在预算范围 内实现 其目标 由此可 见 项目管理是一项非常复杂 的工作 它所涉及的问题是综合性的 既有 专业 知识 的问题 也有管理 方面的应 用 由于目前项目管理的发展 及其被世 人重视的程 度大大增加 对 项目管理的研究也正日益深化 暨 南大学硕士学位论文从 建设监理拓展 到 代 建制 项目管理 国外项目管理模式 介绍 当业主决定建 设一个工程项目时 就 必须要考 虑选择一种合适的方式对 项 目进 行 管理 发达 国家在世纪年代以前几乎一直沿用 一种传 统管理模式 即业主首先委托建筑师准 备好图纸及一 切说明书 并让造价工程师做出预算 然 后 再根据 设计进行竞争性投标 将工程交给一个总承包商 总承包商根 据需要将 工程分包 给若干个分包商关系如图 一 设计 一一一卜 业主 一一一粉 造 价工程师 总承 包商 分包商 图 一 传统模式图 然而 传 统模式经过 长 时间的运行 业主们发现许多项目实际的工期和费 用 远远超过了期望 或 合同规定 尤其是规模较大的工程更 为严重 这样就极大地 损害了业主的利益 在 这种情况下 基于关注 业 主自身利益 的考虑 人们思考出 了一些 新的方法 模式介绍 是的缩写 如 果业主决 定用模式来管理自己的项目 则会委托服务公司为他 进行 施工阶段 的全 面管理 人员会在 设计阶 段 就 参 与进来 为业主提供 咨询 而分 包商直接与业主签 定合同 设计 后期 人 员开始安排各 分包商按专业 依 次开始进场施工 并在整个施工过 程中负责全面的组织协调工作 并进行质量控 制 显然在这种模式下 接受业 主委托 代表业主利益进行项目管理 因此 模式是一种典型的代表业主在施工阶段 进 行的项目管理方 式关系如 图 一 暨 南大学硕士学位论文从 建设监理拓展 到 代 建制 项目管理 国外项目管理模式 介绍 当业主决定建 设一个工程项目时 就 必须要考 虑选择一种合适的方式对 项 目进 行 管理 发达 国家在世纪年代以前几乎一直沿用 一种传 统管理模式 即业主首先委托建筑师准 备好图纸及一 切说明书 并让造价工程师做出预算 然 后 再根据 设计进行竞争性投标 将工程交给一个总承包商 总承包商根 据需要将 工程分包 给若干个分包商关系如图 一 设计 一一一卜 业主 一一一粉 造 价工程师 总承 包商 分包商 图 一 传统模式图 然而 传 统模式经过 长 时间的运行 业主们发现许多项目实际的工期和费 用 远远超过了期望 或 合同规定 尤其是规模较大的工程更 为严重 这样就极大地 损害了业主的利益 在 这种情况下 基于关注 业 主自身利益 的考虑 人们思考出 了一些 新的方法 模式介绍 是的缩写 如 果业主决 定用模式来管理自己的项目 则会委托服务公司为他 进行 施工阶段 的全 面管理 人员会在 设计阶 段 就 参 与进来 为业主提供 咨询 而分 包商直接与业主签 定合同 设计 后期 人 员开始安排各 分包商按专业 依 次开始进场施工 并在整个施工过 程中负责全面的组织协调工作 并进行质量控 制 显然在这种模式下 接受业 主委托 代表业主利益进行项目管理 因此 模式是一种典型的代表业主在施工阶段 进 行的项目管理方 式关系如 图 一 暨 南大学硕 士学位论文从建设 监 理拓展到 代 建制 项目管理 商不与业主签订合同 而是与总承 包商签订合同 但必须 有同意 与的区别 强调的是工程施工阶段 而强调的是工程全过 程 包涵 如 果说工程采用模 式 则业主在施工阶段 的管理内容就 会减少 而采用模式 施工阶段管理内容 则会增强 由于业主对项目的管理 是始 终存 在 而其 自身的管理 能力 又各不 相 同 所以 业主都会 根据实际情况 灵活运用不同 的模 式 条款的主要规定 提 到国外 的项目管理 就 不 能不说 说闻名遐 尔的条款 是 国 际咨询工程师联 合 会 的简称 是国际上 最具权威的咨询工程师组织 它拥 有 包 括几 乎所有发达工业国家在内的多个成 员国 在国 际土木工程建 设 中影响巨 大 先 后 发 表 过很 多重要的管理 文件和标准化 合同文 本 已成 为 国际工程 界公认的惯 例 尤其是合同文本不仅已被组织 成员国广 泛使用 而且 世 界银行 亚洲开发银行 非 洲开发银 行等金融机 构所 编制 的合同文本 也基本上 以文本 为基 础 合同条件的管理 方法 是由业主聘用的项 目管理机 构对工程进行管理 工程师是工程管理的核心 对工程师权力 的规定 合同条件下的工 程 师处 于工程管理的核心地 位 拥 有相当大 的权力 合同条件规 定 工程 师 的主要职权如下 现场材料 设备等 的质量 规格 数量和存放 有检查控制权 对已完工 工程 有确认 或拒检权 对承包商的各 项工程活动和施工全 过程有 监督权 对开工申请有审定权 对承 包商有发布工程信 息的指令权 如开工 停工 工程变更 复工等 对承 包商的工程 进度计 划 施工技术方案以及 用款计划有 审查批准权 对分包 合同有 审批 管理权 对承包商不称职的雇员和工作人员有解雇权 对施工总进度 任何区段进度或重要工序有监视控制权 对不合格工程有采取紧 急措施 的补救权 暨 南大学硕士学位论文从建设监 理拓 展 到 代建制 项目管理 对工程变更 与额 外工程的价格 有确定权 对使用暂定金额和计日工有决 定权 对 支付承 包商的工程款有签发 权 对工程移 交证书和缺 陷责任期证书有签证颁 发权 对工程延 误 及费用索赔 有审理权 对 合 同双方发生争端时有协调权 对 合同价格有 核实权 对承 包商完成的工程 量有计 量 核对权 对工程 师 的职权以书面形式授予 工程 师代表 的委托权或撤销权 对不同文件之间 出现问题或 矛盾时 有澄清权和解 释权 对承 包商的违约行 为有 证 明权 对承 包商的担保和保险工作有检查权 对已完 竣工图 是否与工程实际相符有确认权和 否决权 对承 包商在工程全 过 程所提的合理化建议有 审批采纳权 对 分 部工程实物量有计量 权 等 我 国监 理 工程 师拥 有的权力与合同条件下的工程师相比 主要差别 在于行使某些权力受到过多限制 甚至 必须 得 到 发 包人批准 如合同外金 额暂定金额 工程 变更 索赔的最 终审查权仍掌握 在发包人 手里 有的工程 规定监理工程师 可 审批一定限额的合同外 金额 如云南南盘江天 生桥水 利枢纽限 定为万元 长江 堤 防工程为万元 有 的工程没 有给予监 理工程 师 的这 项权 力 如 长 江 三峡水 利枢纽工程是监理 工程师 与发 包人 共同决定合同外 金额的支 付 国内工程 分包审批权往 往不在监理 工程师手里 曰 对 工程师素 质的要求 为顺利行使上述 各项职责 机构全 体会员协会就提高工程师的职业 道 德制订 了 国际 咨询工程师联 合 会职 业道德准则 其核心内容是要 求咨询工程师不断增长知识和技能以胜任工作 具有正确可靠 的判断力 完成合 同规定的义务 在咨询或监 理 中能顾 及 专业 道德 社会 环境等种种因素 工 程 师 应信 守和执行的行 为准则 有条 摘要如下 承 担本职业的社会 责任 暨 南大学硕士学位 论文从建设 监理 拓展 到 代 建制 项目管理 为可持续 发展 寻找办法 坚持职 业尊严 地位和荣誉 保持与技能 法规 管理 与发展水平相应的能力 能够胜任工作 为客户的合 法利益正直精心地工作 公正地提出建议 判 断和决策 告知客户可能发生的利益冲突 不接受任何酬谢 增强按照能力进行选择的观念 不得损害他人的名 誉 不得以各种方 式破坏其他工程 师的业务 不得接受 未终止的业务 对其他工作 应以适当 的职业行为和 礼貌 行 事 工程师对客户的选择及付费和工作判断应不受 自己的主观 影 响 在对任何服务合同或建设 合同的管理 进 行调查 时 要予 以充分合作 工程师应严格遵守以上规定 才 能保证其权力的正确 发挥 为达到上述要求 国 际咨询工程师 培养也有一套严格的程序 发 达国家项目管理机构主要特点 纵观发达国家项目管理公 司在国 际工程 承 包市场 的运 作 有以下几个主 要 特点 人才 高素质化 他们拥 有 在工程实践中积累的丰富管理 经验 有的项目管 理公司 高技 术职称人员所占的比例高达以上 能熟练运用 制订的权威 性国际通 用 的范本和国 际惯例 他们知法律 会管理 懂技术 通经 济 可以胜任全过程的项目管理 业 务 宽深 化 英美咨询业的历史长 达百余年 业 务 发 展均达宽 阔深 长的高 水准 程 度 真正担当起全 方位的 咨询 任 务 覆盖了整 个 建 设的全过程 无论 是 模式 还是模式 其核心都是对项目管理 工程师的地位 资格 职责 义务 工作方式以及 同业主 承建 商等关系在法律经济上的定格 他们 具体服务的业 务 范 围已逐步扩 展 到为业 暨 南大学硕士学位论文从建 设监 理 拓展到 代建制 项目管理 主提供投资规划 投资估算 价值分析 向设 计单位 施工单位提供 费用控 制 项目实施中进行 合同管理 进度 质 量 成本控制 付款审定 工程索赔 信息 管理 组织协调 决算审核等 在目前 其深度及广度都反映了国际工程咨询业 的高水 平操作 项目管理具体业务 内容纷繁 责任重大 从项目的可行性研究 财 务计划 项目工程技术设计到采购 与发包 施工管理 试运转等 囊括了工程 项目的前期论证及其配套工作 资金筹措 项目 目标总控 制 项目实施管理 与验 收 投 入运 营以及 项目的后评估 等一整套系统管理 自年代以来 许多 国家 的工程项目均采用此法 即业主全权委托工程顾 问公 司做为代理人进 行全方位管 理 管理组织模式化 欧美和 经济 发达国家和地区的项目管理 组织及现场项目 管理机构己形 成模式化 大体为线性式管理 结构 职 能式 管理 结构和矩阵式管理 结构等三种模式 当前国际上流 行的以矩 阵式居多 欧美 日本 香港等地的项 目管理组织模式 基本思路以矩 阵式为主导 该模 式融线性式和职 能式为 一体 使其优化组合 扬其所长避其所短 更具特点 矩 阵式项目管理组织命令源较 少 易于管理 提 高工效 作用兼顾 既有利 专 家及工程 技术人员的特长 发挥 又可施 展职能部门的作用 适用 性大 该模式完全胜任对于项目的管理 又通 用于对多合同大中型工程 的管理 体现了高智 高效 高能的工程咨询 工程顾 问 建筑 师事 务等性质特性 驻地 项目管理机构 在 场 设立的驻项目管理班子 一般 情况下 在现场项目经理的直接领导 下 设行政 技 术和 合同等管理 部门 实施 现 场管理 任 务 酬 金优厚化 国际上项目管理费用 的额度和价位比较 高 通常情况下约占 工程总造价的之 间 根据建设项目的种类 特点 服务内容深度的差异 各国略有不同 如以工程 总价 为基数 美国收取 德国收 一 含工 程 设计方案 费 日本 收 东南亚大 多数国家收 台湾省 收左右 收 费标准 中还 因项目管理 资质等级不同而有所 浮 动 国外工程 项目管理费用构成 大体包 括以下项 直接成本项现场 项目管理人员 的工资与津贴费用于项目上的专 项费 如交通差旅费 通讯住宿费 人员培训费 仪器 设备租赁使用费等该项 目所需用 的外 部 服 务 活动 费 暨南大学硕 士学位论 文从建设监理拓展 到 代 建制 项目管理 间接成本两项项目管 理单位 管理费 各种税金利润 国际 上 最为流行 的项目管理费用基本计算方法 以下面 方式居多一 是按工程总造价的比例 取费 二是 按 项目管理费用 成本加一定比例或数额酬 金 据 国外资料介绍 和实际情况 看 项目管理 工程师的月收入在 一 美元 项目经 理 还要高 如丹麦金 硕 国 际咨询公司只派了名 工程 技术人 员参加 京津塘高速公路 的管理 两 年多 的 项目管理咨询费高达万美元 职 业 道 德 准则化 发 达 国家 的项目管理行业咨询业都对从业人员的职 业行 为制定了道德规范和准 则 如美国土木工程 学会规 定了咨询工程师的道 德准 则 其核心内容强 调了 正直 公平 诚信 服务 日本咨询工程 师 协 会 制定 了咨询工程师 职业行为规范 其基本 原则是坚 持项目管理工作的科学性 公 正性 中立 性 服务性 项目管理工程 师正直 公平 诚信 服 务等的工作态度 和敬业精神 充分体现了对项目管理工程 师要求的精髓 有 些国家 与地 区强制性规 定 项目管理者 与被管理者 行 为 必须遵照行业行政法 规和国家法律 建设监 理项目管理活动必须遵守工程所在国与地区的经济法 行政 法 民法等各 种法律法 规 以使项目管理工作纳 入正常轨道上运作 暨 南大 学硕士学位论 文从 建设监理拓展到 代建制 项目管 理 第三章建设监理制在我国的概况和特点 建设监理 制相关概念阐述 建设监 理 建设监理字面上的含义是 指对基本建设 的监督管理 具体地讲 它是指监理 的执行 者对工程建设参 与者 的行为所 进 行 的监督管理 促使建设 者行 为符合国家 法律 法规 技术标准和有关政策 约束建设行 为 的随意性和盲目性 确保建 设 行为的合法性 科学 性 并对 建设进度 投 资 质量目标进行 有 效的控制 实现 合同的要求 这里所 说 的工程 建设参 与者 是指建设单位 设计单位 施工单位 材料 供应 单位以及社会监 理 单位 等 实施 建 设监 理 的主体为政 府的有关建设活动 主管部门如计划 规划 土地 环 保等以及 经 过审批的监 理公司 前者属于政 府 部门 主 要负责建设行为 的合 法性 合理性 科学性和安全 性的监 理后 者属 于社会 监 理单位 它 的实质是 在工程 建设管理活动 中 用 专业化的建设监理单 位代 替非专 业 化的工程建设管理机 构 用社会化 的管理 方式代替自营自建的小生 产管理方 式 对工程项目进行科学管理 即社会监 理单位派出监 理 工程师行使委 托 方业主赋予 的职权 采用 组织 措 施 技术措施 合同措 施 经济措 施以及 利用信息处 理手 段 具体组织 建 设合同 的实施 确保工程建设 的科 学性 达 到工 程建设多 快 好 省和取得更大的投 资效益 的目标 建设监 理制度 制度是规定人们社会 关系 制约 人们社会行 为 的规范体系 具体地 说 制度 是要求人们共同遵守的办事规程 或 行 动 准 则 建设监理制度是指基本建 设领 域形 成 的一定 的组织 结构 权 责配置 运行方式 与管理 规则 并通过 法 规 加 以规 定 我国的建设监 理制度 是我国经济体制改 革 的产物 它是与我国建设领域体制 改 革实行 的一些新的基本制度相 配套组成 的 年国家颁布的 中华人 民共和 国建筑法 明确规 定 国家 推行 建 设工程监理制度 并授权国务 院可 以规定实行 强制监理的范围 建设 部以及其他 行政主管部门相 继 出台了 工程建设监理规 定 工程建 设监 理单位资质管理试 行办 法 监 理工程 师 资格考试和 注 册试 行 办法 工程建设监 理合同文本 工程建设监 理 取费有关规定 建 设工程监 暨南大 学硕 士学位论文从建设监 理拓展到 代建制 项目管理 理规范 等法 规文件 地方政府或人 大 也制订了本地区 本部门的建设监理法 规和实施细 则 这一系列的法规 制度 规 定了建 设监 理的机构设置 组织活动 原则 监理与各市场主体之 间的关系 监理的权力 义务 职责 工作程序和管 理方式等内容 构成了具有 中国特 色的建设监 理制度体 系 我国建 设监理制的模 式和工 作内容 我国建设 监 理 制的模式 我 国建 设监 理制度的目标模式是一个 体系 两个层次 在项目监 理 方式上 采取因地制宜 因部门制宜 因国情制宜的灵活做 法 实行 多种 方式并 取 一个 体系 这是指政府从组织机构和手段 上加强 和完善对工程建设过程的监 督和控制 同时把 建设单位 自行组织管理 工程建设的封闭式体 制 改为建 设单位委托 专 业 化 社会 化的建设监理单位组织 工程建 设的开放 体制 社 会 监 理工作在建设 中自 成体 系 有 独立的思想 组织 方 法和手段 奉行公 正 科学 的行为准则 坚 持 按工程合同和国家法律 行 政 法 规 规章和技术标准 规范办事 既 不受委托监 理的建设单位随意指 挥 也 不受施 工单位和材料供应 单位的干扰 两个层 次 两个层 次 指宏 观 层次和微观 层次 宏 观 层 次指 政府监 理 微 观层次指社会 监理 两 者 相辅相 成 缺一 不 可 共同构 成 我国建设监 理的完整系统 政府监理是指我国政 府有 关 部门对工程建设实施强制性监 理和对社 会监理 工作 进 监 督管理 政府监理 对工程建设活动 覆盖两 个 阶 段 即 建设 项目决策 阶段 和 工程建设实施阶段 两个阶段 分 别由计划部 门和建设部门实施 监 理 社会监 理是指社会监 理单位 经受建 设单位委托 对 工程建设全过程或某一阶 段实施监理 既与建设单位 签订委托合同 代表建设单位 又处 于独立的第三方 地位 主要依据工程合同 具体组织管理 和 监督工程建设活动 在工程实施阶段 控制投 资 质量和进度 并维护建设单位和施工单位双方 的合 法权益 我国建设 监 理 制 的工作内容 我 国工程 建设监理的主要工作 内容包 括 在工程项目建设 前期阶 段 为业主提供投资决 策 咨询协助业主进行工 暨 南大学硕士学位论 文从 建设监 理拓 展到 代 建制 项目管理 程 项目可行 性研究提出项目评估此 项工作目前基本未开展 在 设计阶 段 审查 评定 设 计 方案选 择 勘 察 设计单位协 助业主签 订勘察 设计合同监督管理合同的实施审核设计概 算此 项工作目前为推行 期 在施工准备 阶段 审查施工图设计与施工预算协助业主编制招标文件 组织 施工招标协助业主与 中标 单位签订施工承包 合同 在 施工阶 段 协助业主与施工 承包单位 编写开工报 告核查承包单位选 择的分包单位审查承包 单位报送的材料 设备采购清单检查 承包单位进场 材 料 设备 的规格和质量检 查承 包单位的质量保证体系 技术管理体系和安全 防 护措施监督 管理 工程承包合同的履行主持协 商工程变更 合 同条款 变更和 工程洽商协调业主与工程 建设有关各 方的工作 关系掌握工程信息控制工程 质量 进 度和造 价组织工程竣工预验收提出质量评估报告参 与工程竣工验 收审核工程结算 在工程保修期 内 检查 工程质量状 况协助签订业主质量保修 责任 书鉴 定质量 问题责任督促责任 单位维修 我国建设监理制的性质和特点 我国建 设监理制 的性质 我国工程 建设 监 理 制的性质指 的是国家把 建设监理作 为 建 设 领 域 的一项 制 度提出来 这项新制度 把 原来工程建设管理由业主和 承建 单位承担 的体制 变为 由业主 监理单位和 承建 单位三 方共同承担的新的管理体制 在一个工程项目上 投资的使用和建设 的重大问题由业主项目法人负责 工程 项目的实施 由承建 单位负责并实行项目经理 负责制 监 理单位 依法对工程项目的实施实行监督管理 并实行 总监 理工程师 负责制 监理单位是建筑市场的主体之一 与业主之 间是委 托与被委托 的关系 按照 公 正 独立 自主 的原则开展建设监理工作 与承 建单位是监理与被监 理 的关系 监 理单位应公平地维护业主与被监理单位 的合法 权益 确保工程 进度和工程 质量 规 范建筑市场的交易行 为 充分 发挥投资效益 暨南大学硕士学位论 文从建设监 理拓展 到 代 建制 项目管理 我国建设监 理 制的特 点 工程建设监 理 是对工程项目建设所实施 的监督管理 活 动 工程建设监 理 活动 是围绕工程项目来进行 的 其对象 为新建 改建和扩建 的 各种工程项目 这里所 说的工程项目实际 上是 指建设项目 所 谓建设 项目就 是一 项 固定资产投 资项目 它是指将一定 量限额以上的投资 在一定 的约束条件 下时间 资源 质 量 按照 一个科学 的程序 经过决 策设想 建议 研 究 评估 决策和实施勘察 设 计 施工 竣工 验收 使用 最 终 形 成固定 资产 特定目标的一次性建设任 务 同时 它 还应 当在 技术上满足一个总体设计 或 初步 设计范围 内的要求 在构成上满足由一个或几个相互关联的单项工程所组成 的要 求 以及在 建设过程 中实行统一核算 统一管理的要 求 建设项目有别于施工项 目和设计 项目 工程建设监 理 主要是针对建设项目的要求开展的 工程建设监理 是直接 为建 设项目提供 管理服 务的行业 监 理单位 是建设项目管理 服务的主体 而非建设项目管理主体 也非施工项目和设 计 项目管理 的主体和服务主体 工程建 设监理的行为主体是 监 理单位 工程建设监 理的行 为主体是 明确的 即监 理单位 监 理单位是具有独 立性 社会化 专业化特点的专门从事工程 建设监 理和其他技术 服务活动 的组织 只有 监 理单位才能按照独 立 自主的原则 以准公正的 第三方 的身份开展工程 建 设监 理 活 动 非监理单位所进行的监 督管理活 动 一律不能称为工程建设监 理 例 如政府有关 部门所实施的监督管理活 动就不属于工程建 设监理范畴 项目业主进 行 所 谓 自行 监理 以及 不具备监 理单位 资格的其他单位所谓 监 理 都不能 纳 入工程建 设监理范 畴 在市场经济条件下 业主作为建 设项目管理主体 他应当拥 有监 督管理权 也就是说 业主实施自行管理并 非不可以 但 是 自行管理 既 不是社会化 专业 化的监督管理活动 也 不 是 第三方 的监 督管理活动 因此 不能将它称之 为 工程建设监理 特别应当指 出的 历史经 验己经 证 明 就工程 项目建设 的整体而 言 业主自行管理对于提高项目投 资的效益和建设水 平也是无 益 的 工程 建设监理 的实施需要业主委托 和授权 这 是由工程建设监理特点决 定 的 是 市场经济的必然 结果 也 是建 设监理的 规定 工程建 设监 理的产生源于市场经济条件下的社会需求 始于业主 的委托 和 暨南大学硕士 学位论文从建设监 理拓展到 代建 制 项目管理 授权 而建设监 理发展 成 为一项制度 是 根 据 这样 的客观实际做出 了如此规定 的 通过业主委托和授权方式 来 实施工程 建设监 理 是 工程建设监理 与 政府对工程建 设进行的行政性监 督管理的重 要区别 这种方式也决定了在实施工程建 设监 理 的 项目中 业主与监 理单位 的关系是委托与被委托的关 系 授权与被授权的关系 决定了他们之间是 合同关系 是 需求 与供 给关系 是一种委托与服务的关系 这 种委托和授权方式说明 在实施工程建 设监 理的过程 中 监理 工程 师 的权力主要 是由作为建设 项目管理主体的业主经 过授权而转移过来的 在工程项目建设过程 中 业主始终是 以建设项目管理 主体身份 掌握着工程 项目建设 的决策权 并承担 着主 要风 险 工程建 设监理 是有明确依据 的工程建设 行 为 工程 建设监 理是严格按照有 关 法律 法规和其他有 关准则实施的 工程建 设 监 理的依据是 国家批准的工程 项目建 设文件 有 关工程建设 的法律和法规 工程 建设监理 合同和其他工程建设合同 例如政府批准的建 设项目可行性研 究报告 规则 计划和设计文件工程建 设方 面 的现行规 范 标准 规程由各 级立法机 关和政府部门颁发的有关法律和法 规依法 成 立 的工程建设监理合同 工程 勘察 合同 工程设计合同 工程施工合同 材料和设备供应合同等 特别 应 当说明 各类工程建设 合同含 监理合同是 工程 建设监 理 最直接的依 据 现 阶段工程建设监理 主要发生在项目建 设的实施 阶 段 工程 建设监理 这 种 监 督管理 服务任 务主要出现在工程 项目建设 的设计 阶 段 含 设计准备 招标阶段 施工阶段 以及竣工验收和保修阶段 当然 在项目 建设实施 阶段 监理单位的服务活动 是否是监理任 务还 要看业主是否授予监理 单 位监督管理权 之所以这样界定 主要 是因为工程建设监理 是 第三方 的监督 管理行为 它 的发生 不仅要有委托 方 需要与 项目业主建立委托 与服 务关系 而 且 要有 被监理方 需 要与其在项目实施 阶 段 才出现的 设 计 施工 和材料设备供应 单位等承建商建立 监理与被监理关系 同 时 工程建设监 理 的目的是 协 助 业主在 预 定的投 资 进度 质量目标 内建成项目 它 的 主要内容是进行投 资 进度 质 量控制 合同管理 组织协调 这些活动也 主要发生在项目建设 的实施阶段 工程建设监 理是微 观 性质的监督管理任务 这一点 与由政府进 行 的行 政性 监 督管理活动有明显的区别 工程建设监理 活动是针 对一个具体的工程项目展开的 项目业主委托监理的目的就是期望 监理 暨 南大 学硕士学位 论文从建设 监 理拓展到 代 建 制 项目管 理 单位 能够协助其实现项目投 资目的 它是紧紧围绕着工程 项目建设 的各类投 资活 动和 生产活动所进 行的监督管理 它注重具体工程项目的实际效益 当然 根据 建设监理 的宗旨 在开展 这 些 活 动 的过程 中应体现出维 护 社 会公众利益和国家利 益 暨南大学硕士学位论文 从建设 监理拓展到 代 建 制 项目管理 第四章建 设监理如何向项目管理拓展 我国建 设 监理和国际项目管理的比较 建设监理是年代末根据我 国当时工程 建设领域 的实际情况 比如项目建 设目标控 制不力 外 资项目要求实施项目管理 等等而从国外引入 的概念 国内第 一个采用 建设监理 方式 的项目是世 界银行贷款项目鲁布改水 电站引水工程 监 理 工作为该项目带来了 明显的效益 工期大大提前 结算 费用比标底大大 节约 随 后 工程 建设监理在全国范围内开展 大致经历了规 划准备阶段 试点与稳步发 展阶段和全面推广阶段等三个阶段 如表一所示 表一工程 监理 的发 展 阶段 年 年 一 年 年年至今 今 阶 阶 段 段规划准备 阶段 段试点与稳 步发展 展全 面 推 广 阶段 段 阶 阶阶阶 段 段段 监 监 理类型 型政府监理 社会监 监政府监理 社会 监 监社会监理 理 理 理理理理 理理 监 监 理任务承担 者 者设计 科研 工程 程监 理公 司和监理 理监理公司 司 咨 咨咨询等单位质量 量事务所工程设 设设 监 监监 督站 站计 科学研 究 工 工工 程 程程程建 设咨询 等 单 单单 位 位位位位位 监 监理内容 容对建设市 场的 监 监在工程建 设的五 五控 制工程 的 进度 度 理 理理 对工程建设实 实 个 阶段中分 别 列 列投 资质量 进行工 工 施 施施的监理 理出 但 未明确提及 及程建 设合同管理 工 工工工程建设的 三大 大协调有 关单 位 的 的 目 目目目标 标工作关系 系 监 监 理时 间跨度 度可 以 是勘察 设 设设 计阶段 施工招 招侧重于 于施工阶 阶 计 计计 施工 设备 制 制标阶 段 施工阶 阶 段 段 造 造造等的某个阶段 段段 保修阶段 段段 从工程监 理的发展 过程我们可以看 出 工程 监 理本身就是中国工程 建设行业 接轨国际项目管理 的重要举措之一 其最初参照的对象是国 际工程 管理领域或通 行 的工程师管理制度 但 是 我们必须注意现阶段工程监 理的行业现实情况 目前 工程监理 的工作 阶段主要在工程 施工阶段 工程监 理 的工作 内容以质量控制和进 度控制为主 暨南大 学硕士学位论文从建设监理拓展到 代建制 项目管理 项目管理服务是 指工程 项目管理 企业按照合同约 定 在工程 项目决策阶段 为业主编制可行 性研 究报告 进行可行性 分析和项目策划 在工程 项目实施 阶段 为业主提供招标代理 设计管理 采购 管理 服务 控制 代表 业主对工程项目进 行质量 安全 施工管理和试运行竣工验 收等 进度 费用 合同 信息等管理和 工程 项目管理 企 业一般应按照合同约定承 担 相应 的管理责任 国际上 英国皇家特许建造师协 会给工程 项目管理所下的定义为 对一个 项目从开始到 结 束 进 行全过程 的规划 协调 和控制 其目的是 为了满足 业主的 要求 在功能合格和资金 有 限 的条件下完成一个项目 具体地 说 即完成 其 进度 目标 投资目标和质量目标 由此 可见 项目管理 工作的范 围是全 过 程 的 包 括项目决策 阶段 设计阶段 招标阶段 施工阶段 甚至包 括工程保修阶段 工 作 内容涉及 到项目全程 的 三控制 两 管 理 一协调 等六 个方面 从以上对 我国工程 监 理和国际通行的项目管理模 式可以看出 两者都属于为 工程建 设业主提供专 业化 高层次 的咨询服务 其目的虽然 都是为了通 过咨询服 务为项目增值 但 根 据目前情况 笔者 认为工程监 理和项目管理之间主 要有以下 三 个方 面的不同第一 工程 监 理 的范围仅限于项目施 工 阶段 而 项目管理则强 调全过程都可以介入项目第二 工程监 理的工作 内容以项目质 量控制和进 度控 制为主许多项目往往委托 专门的具备造价咨询资质的投 资监 理单位 进行投 资控 制 而 项目管理则涉及到业主项目管理 的所 有方面 即投 资控制 进度控制和 质量控制第三 与业主关系的定位不同 工程 建设监 理 规定 规 定 监理单 位与项目人之间是委托 与被委托 的原则 开展工程建设监理工作 公平 地维护项 目法 人和被监理单位的合 法权益 这一条规 定 要求监 理 单位成 为公正的第三 方 而项目管理 则完全代表业主利益 是业主 手的延 长和脑 的延伸 是业主 忠实的顾 问和助 手 为了更 直观 的了解我 国工程 监 理 和国外项目管理 的区别 我们可以用图表的 形式加以比较 暨南大学硕士学位论文 从 建设监理拓 展到 代建制 项目管理 表一模式 模 式 与 我国监 理模 式比较 表 模式 式模式 式国内监 理 理 工 工作性质 质咨询服务 务咨询服 务 务咨询服务 务 服 服务对象 象业主 主业主 主业主 主 作 作用 用为业主提供咨 询 询为业主提供 咨 询 询为 业主提供咨询 询 管 管管理 服务 更 好地 地管理 服务 强 调以 以管理服务 目前基 基 完 完完成 项目施工目 目投 资项 目全过程 程本限 于 工程 质量 量 标 标标标为工作目标 标控制 制 委 委托性质 质业主自愿 愿业主自愿 愿政 府强制委托和 和 业 业业业业主自愿委托 更 更 侧 侧侧侧侧重于强制委托 托 委 委托方 式 式协 商签定合 同 同协商签 定合同 同协商签 定合同 同 服 服 务范 围 围施工阶段 并延伸 伸项目全过程 程可以是全过程 但 但 到 到到 设计阶段 段段更多是 施工阶 段 段 质 质质质质量控制 制 组 组织机构 构承建商 项目管理 理项目管理 公司 咨 咨 监理公司 司 公 公公司 咨询公司 司询公 司 业主 主主 管 管理人员 员项目管理专 业 人 人项目管理 专 业人 人项目