食品小作坊生产许可审查记录表.doc

.附件14食品小作坊生产许可审查记录表 食品小作坊名称： 申证食品品种类别： 申证单元： 生产场所地址： 审查日期：年月日使用说明一、审查表说明1本审查记录表适用于对设立食品生产小作坊的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。2本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共36个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。b5E2RGbCAP3审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准，填写审查结论。4“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。二、 判定原则及决定对设立食品生产小作坊的申请人规定条件审查记录表中审查结论分为符合、基本符合、不符合。当全部项目的审查结论均为符合的，许可机关依法作出准予食品小作坊生产许可决定；当任何一个至八个项目审查结论为基本符合的，申请人应对基本符合项进行整改，整改应在10日内完成，申请人认为整改到位的，由审查组予以审查确认并签字，许可机关作出准予食品小作坊生产许可决定；当任何一个项目的审查结论为不符合或者八个以上项目为基本符合、预期未完成整改或整改不到位的，许可机关依法作出不予食品生产许可决定。p1EanqFDPw三、形成审查结论在组长主持下，审查组应当根据审查情况及与申请人的沟通情况，讨论形成审查结论，填写对申请人规定条件的审查报告。申请人应署名或签署意见，参加审查人员应一并签署。DXDiTa9E3d陕西省食品小作坊生产许可审查记录表审查项目审查内容评判标准审查方法审查结论审查记录一管理职责1.1负责人熟悉食品安全相关法律法规，组织内部人员法律法规和业务培训，落实食品安全主体责任。收集了相关法律法规，组织了的培训，制度规定了负责人的工作职能，符合；相关法律法规收集不全，没有培训，基本符合；制度未规定负责人职能，不符合。查看文件 符合基本符合不符合1.2落实食品安全承诺制度，承诺不滥用食品添加剂，不使用非食用物质及有毒有害物质加工食品，不生产假冒伪劣食品。承诺制度有要求内容，符合；承诺制度内容不完整，基本符合；无承诺制度，不符合。查看文件 符合基本符合不符合1.3建立食品安全管理制度，至少建立以下制度：人员培训制度、从业人员健康检查制度、采购验收制度、贮存管理制度、卫生管理制度、设备管理制度、不合格品管理制度、食品召回及追溯制度、食品添加剂管理制度。制度齐全，符合；制度全缺3项，基本符合；制度全缺6项，不符合。查看文件 符合基本符合不符合1.4建立和保存不合格食品原料、食品添加剂、食品相关产品、半成品和成品的处理记录。建立了相关记录，符合；记录不全，基本符合；未建立相关记录，不符合。查看文件 符合基本符合不符合二采购管理2.1收集食品原料、食品添加剂和食品相关产品的供应商资质证明文件，并做好相关记录。收集相关资质，符合；收集不全，基本符合；未收集，不符合。查看文件 符合基本符合不符合2.2采购的食品原料、食品添加剂和食品相关产品应符合国家有关规定和相关标准要求，做好采购记录，如实记录名称、规格、数量、供货者名称及联系方式、进货日期等；保存采购凭据、检验合格证等凭证。采购物品符合要求，有记录、凭据，符合；采购物品符合要求，记录、凭据不全，基本符合；采购物品不符合要求，不符合。查看文件 符合基本符合不符合2.3使用的食品添加剂在监管部门进行了备案。所用食品添加剂全部备案，符合；所用食品添加剂全部备案不全，基本符合；所用食品添加剂未备案，不符合。查看文件 符合基本符合不符合2.4使用的洗涤剂、消毒剂应符合卫生标准要求，对人体安全无害。符合卫生标准要求，符合；不符合规定要求，不符合查看文件 符合不符合三生产加工场所3.1厂区外无垃圾场以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源。符合规定要求，符合；不符合规定要求，不符合。现场查看 符合不符合3.2厂区内环境整洁、有序、无污染，生产区与生活区有效隔离。符合规定要求，符合；厂区内环境卫生差，基本符合；生产区与生活区没有有效隔离，不符合。现场查看 符合基本符合不符合3.3具有与生产品种、数量相适应的原材料库、食品加工间、成品库等生产加工场所。符合规定要求，符合；无原材料库或成品库，不符合。现场查看 符合不符合3.4生产车间布局合理，各功能区域划分明显，并有适当的分离或分隔措施，防止交叉污染。生产工艺布局合理，各工序前后衔接,无交叉污染，符合；生产工艺布局不太合理,略有交叉，基本符合；生产工艺相互交叉污染，不符合。现场查看 符合基本符合不符合3.5食品加工场所应清洁、干净、通风，无杂物堆放；有灭蝇灯、防鼠板、纱窗、防护罩等有效措施；应对厕所等污染源采取有效隔离措施。符合规定要求，符合；加工场所不清洁，防护措施不到位，基本符合；没有对厕所等污染源采取有效隔离措施，不符合。现场查看 符合基本符合不符合3.6生产车间顶棚应使用无毒、无味，易于清洁的材料建造；屋顶内层喷涂的涂料无脱落；有防止灰尘散落及水滴掉落的装置或措施。符合规定要求， 符合；顶棚卫生状况不足，或有破损，或脱落，或有细微裂缝，基本符合；顶棚卫生状况差，或使用的材料不符合卫生要求，不符合。现场查看 符合基本符合不符合3.7生产车间墙面、隔断使用无毒、无味的防渗透材料建造，墙面光滑、不易积累污垢且易于清洁；使用的涂料不易脱落、易于清洁。墙壁、隔断和地面交界处结构合理、易于清洁，能有效避免污垢积存。符合规定要求，符合；墙面、隔断卫生状况略有不足，或有破损，或脱落，基本符合；墙面、隔断结构不合理，或使用的材料不符合卫生要求；不符合。现场查看 符合基本符合不符合3.8生产车间门窗闭合严密，表面平滑、防吸附、不渗透，并易于清洁、消毒，使用不透水、坚固、不变形的材料制成。符合规定要求，符合；窗台有积尘但易清洁，门窗闭合不严密，基本符合；门窗材料不符合卫生要求，窗台易积灰尘且不易于清洁，不符合。现场查看 符合基本符合不符合3.9生产车间地面使用无毒、无味、不渗透、耐腐蚀的材料建造，结构有利于排污和清洗的需要，地面平坦防滑、无裂缝、易于清洁、消毒，有防止积水的适当措施。符合规定要求，符合；地面有破损，不易于清洁，基本符合；地面严重破损，难以清洁，无防止积水的措施，不符合。现场查看 符合基本符合不符合四生产设施及工具4.1配备与生产的食品品种、数量相适应的生产设备，现场审查时处于正常运行状态。符合规定要求，符合；生产设备不齐备或不能正常运行，不符合。现场查看 符合不符合4.2与原料、半成品、成品接触的设备与用具，使用光滑、无吸收性、无毒、无味、抗腐蚀、不易脱落的材料制成，且易于清洁保养和消毒。符合规定要求，符合；设备与用具不不易于清洁保养和消毒，基本符合；设备安装不合理，或设备布局图与现场不一致，不符合。现场查看 符合基本符合不符合4.3具有与生产需求相适应的供水和排水设施。排水出口采取适当措施防止虫害滋生。符合规定要求，符合；排水口未采取防止虫害滋生措施，基本符合；未配备供水和排水设施，不符合。现场查看 符合基本符合不符合4.4配备的食品、工器具和设备有专用清洗设施，配备与生产需求相适宜的消毒设施。车间内有设置洗消间的，需与加工区域分隔，洗消间的门便于闭合。符合规定要求，符合；清洗消毒设施不足或性能欠缺，或洗消间未与加工区域分隔，基本符合；未配备清洗消毒设施，或性能严重不足，不符合。现场查看 符合基本符合不符合4.5生产车间内存放废弃物的设施和容器标识清晰，不得与盛装产品或原料的容器混用。车间外废弃物放置场所与食品加工场所隔离，防止污染，防止不良气味溢出，防止虫害孳生。符合规定要求，符合；废弃物存放设施有渗漏、不易于清洁，或车间外废弃物放置场所未与食品加工场所隔离，基本符合；未配备废弃物存放设施，或废弃物存放设施与盛装产品或原料的容器混用，不符合。现场查看 符合基本符合不符合4.6卫生间不得与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。符合规定要求，符合；卫生间与食品生产、包装或贮存区域直接连通，不符合。现场查看 符合不符合4.7生产车间内有充足的自然采光或人工照明，亮度能满足生产和操作需要；暴露食品和原料正上方的照明设施，使用安全型照明设施或采取防护措施。符合规定要求，符合；个别照明设施防护不足，基本符合；亮度不能满足生产和操作的需要，或照明设施无防护，不符合。现场查看 符合基本符合不符合五生产管理5.1具备生产过程中所需的产品配方、工艺规程文件。产品配方、工艺文件齐全、内容合理，符合；部分文件内容欠合理或工艺文件不完整，基本符合无产品配方、工艺文件，不符合。现场查看 符合基本符合不符合5.2根据产品及生产工艺制定岗位操作规程。有关键工作岗位操作规程，符合；工作岗位有操作规程不全，基本符合；无操作规程，不符合。现场查看 符合基本符合不符合5.3合理划分生产批次，建立和保存食品原料、食品添加剂和食品相关产品的贮存、保管、领用记录和生产投料记录。各项记录保存不得少于1年。符合规定要求，符合；批次记录可追溯，但内容略有不规范或缺个别批次记录，基本符合；缺若干批次记录或记录存在严重错漏，无法追溯，不符合。现场查看 符合基本符合不符合5.4定期对生产、包装、贮存等设备及工器具进行维护和保养，并做好相关记录。符合规定要求，符合；设备设施未保持清洁，记录不规范或，基本符合；设备设施卫生较差，或无维护保养记录，不符合。现场查看 符合基本符合不符合5.5有毒有害物质有安全的独立包装，明确标识，并与原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置。除清洁消毒和工艺需要，不应在生产场所使用和存放可能污染食品化学制剂。符合规定要求，符合；有毒有害物质标识不规范或使用记录不完整，基本不符合；有毒有害物管理存在缺陷或无使用记录，不符合。现场查看 符合基本符合不符合5.6食品原料、食品添加剂、食品相关产品仓库设专人管理，及时清理变质或超过保质期的食品原料并做好相关记录。符合规定要求，符合；仓库管理有缺陷或记录不规范，基本符合；仓库管理存在严重缺陷或无记录，不符合。现场查看 符合基本符合不符合五生产管理5.7原料、半成品、成品、包装材料等分区域码放，并有明确标识；贮存物品应与墙壁、地面保持适当距离；不得将食品与有毒、有害、或有异味的物品一同贮存。符合规定要求，符合；标识不明确或未离墙离地存放或贮存管理存在缺陷基本符合；原料、半成品、成品、包装材料与有毒、有害、或有异味的物品一同贮存，不符合。现场查看 符合基本符合不符合5.8首次申请前要委托有资质食品检验机构按照产品标准进行全项目检验，有合格检验报告。无产品标准的，依据加工技术规范对其常规项目进行检验。符合规定要求，符合；首次申请未进行全项目检验，不符合。现场查看 符合不符合5.9建立销售台帐，记录产品的数量、生产日期、销售日期、购货者名称及联系方式符合规定要，符合；销售台帐记录不完整，基本符合；未建立销售台帐，不符合。现场查看 符合基本符合不符合5.10盛装或包装食品的容器及包装材料、贮存、运输和装卸食品的工具和设备应当安全、无害，保持清洁；散装食品运输时有洁净的食品级专用容器，有防护措施；严禁使用非食品用包装物包装食品。符合规定要，符合；盛装或包装食品的容器及包装材料、贮存、运输和装卸食品的工具和设备不符合要求或散装食品运输不符合要求，基本符