（中国近现代史专业论文）北洋时期的商人外交.pdf

内容提要 商人外交应该说是研究中国资产阶级团体一个不可或缺的部分，然而长期以来 学术界对此的专门论述却很少看见。近年来随着商会研究的兴起和渐入高潮，一些 著作和文章里偶尔提及商人外交方面的内容，而专门性的研究仅限于虞和平先生的 几篇论著。此外有的学者在研究国民外交运动当中也提及到了商人在其中所进行的 活动和起到的不可忽视的作用，但基本上是把商人列入全体国民当中进行论述的， 并没有单独加以说明。 本文主要从商人外交意识的产生发展谈起，表明了商人外交意识随着外交活动 的不断深入也得到了不断的强化和发展。随后从商人外交在国内国际的表现方面展 开论述，讨论说明了商人外交的特点及其对外交、经济发展的影响。随着商会组织 的发展完善和商人外交意识的逐步提高，商人对外交的关注日益频繁，在很多国内、 国外重大外交问题上都有了很强的参与性和发言权，在历次重大外交事件上我们都 可以看到商人踊跃的身影。此外，商人通过其在外交活动的参与，不仅有效弥补了 政府外交的不足，而且作为一种有效的监督形式，对于维护中国主权、民族利益起 到了不可估量的作用。也因为商人对外交的积极参与，使得中国进步加强了与世 界各国的商贸联系和经济往来，对于中国走向世界具有积极的作用。 中国特殊的国际环境使得商人外交从最初的萌芽阶段进入基本成熟时期，并在 中国的外交斗争中发挥了越来越重要的作用，日益成为中国人民争取民族独立运动 中的一支不可忽视的力量，也为挽回和维护近代中国的主权做出了不可抹杀的贡 献。 关键词：商人外交、外交意识、外交活动 a b s t r a c t t h e t o p i ca b o u tm e r c h a n td i p l o m a c y i so n eo fi m p o r t a n tr e s e a r c hp a r t sr e l a t e d 诵t h c a p i t a l i s tg r o u pi nc h i n a b ma n ya c a d e m i cd i s s e n a t i o n sr e l a t i v et ot 1 1 i sf i e l da r ev f 巧 s c a r c e a n dm e s ey e a r s ，m er c s e a r c h 曲o u tm e r c h a mg m u p sw e r ea t t r a c t i n gm o r ea 1 1 d m o r ea t t e n t i o n sa n dw e n t 讪t oaa s c e n d i n gp e r i o d a c h o u g hs o m ec o n t e m sa r em 白1 t i o n e d i ns o m el i t e r a m r e so rp 印e r si v o l v e d 晰1m e r c h 姐td i p l o m a c y ，也er e l a t e ds p e c i f i c r e s e a r c hi 1 1t o p i cc a no n l yb ef o u n di ns o m e 讹a t i s e so fm ly uh e p i n g i na d d i t i o n ，s o m e a c t i v i t i e so f m e r c h a n t sa n di t ss i g n i f i c 删i n f l u e n c ei nd i p i o m a c yo f m ew h o l ec o u l l t r ya r e a l s om e m i o n e di ns o m ep 印e r si nw h i c ht h o s ea u 也o r sm a i l l l yf o c u s e do nt h er e s e a r c ho f n a t i o n a ld i p l o m a c y ，a 1 1 dj u s td i s c u s s e dt l l i sp a n 曲o u tm e r c h a l l td i p l o m a c yn o ta so n e s i n 9 1 ee n t i 饥b u ti 1 1 t c g r a t e dw i t ho m e rp a n s a n di 1 1m i s 血e s i s ，s o m er e s e a r c hi n 也i sf i e l dw i l l ：f l r s t l yb e g i na tm i sp o i n to fh o w m em i n d so ft h ed i p l o m a c yo fm c r 姗sc a m em t ob e i n ga n dw h a ta b o u t 也e p e 、0 册a n c eo fm e r c h a n t s d o m e s t i ca 1 1 do v e r s e a sd i p l o m a c y ，a n dt 1 1 c n ，s o m ed i s c o u r s e s h a v eb e e nm a d ea b o u tm ec e r i s t i co fm e r c h a n t sd i p l o m a c ya i l di t se 腩c t so nt h e e c o n o m ya ! l dd i p l o m a c yo fm ew h 0 1 e 似池w i t ht h ed e v d o p m e n t 锄do p t i m i 刎o no f c o m m e r c i a l掣o u po 蟛商z a t i o n sa 1 1 di n l p r o v e m e n t so fc o n s c i o u s n e s so fal o to f m e r c h a m s ，t 1 1 e s eb u s i n e s s i r l e nh a v eb e g u np u 札i n gm o r ea t t c m i o n so nd i p l o m a c ya n d p o s i t i v e l yt a k e np a r ti nt h ed i s p o s a 王so f 协ed i p l o m a t i ca 筋r sd o m e s t i c a l l ya n da b r o a d w i t hav e 巧p o 、v e r m lv 0 i c e s ow ec a i ls e eal o to fi r n p r i n t sl e rb ym e r c h a n t si ne v e r y s i n g l ei m p o r t a n td i p l o m a 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阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，_ 酊以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位舣储挠孑鹑 指剥嗽：獠 日期：伽6 年、r 月功7 日日期萨彩年月7 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人 的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”牛全文发布，并可按“章程” 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年；口二年发布。 学位论文作者签名：予苹牟指导撕签名：獭 日期：咖6 年了月西日日期妙6 年6 月，日 一、选题意义 绪论 外交的范围很广泛，它的手段也相当灵活，外交需要原则性和灵活性的紧密结 合，经济、文化、科技、体育等领域的官方对外联系以及各类民间对外交往，都是 对外交的重要和必不可少的补充。新航路的开辟、东印度公司的兴盛不论从世 界范围还是中国历史来看，商人经常在外交上扮演重要的脚色。自从商会研究热兴起 之后，对商人团体的属性和作用、社会地位、政治倾向及其活动、内部组织结构等 等问题研究得比较多。同时对商人主动的社会政治参与、成员变化等问题研究较为 深入。讨论钓层面亩表及里，由浅入深、由单纯经济层面转向政治、社会层面，但 是对于商人在外交活动方面所从事的专题研究很少，仅限于虞和平几篇文章。而 在商人所从事的活动中，其在外交方面的举动举足轻重，因为这些活动不仅体现了 商人的政治倾向、社会意识、民族意识，也是商人维护其阶层经济利益、维护国家 经济利益的表现，可以说与其经济、政治表现是连为一体、不可分割的。同时，随 着商会组织的发展和完善，它在很多国内、国外重大外交问题上都有了很强的参与 性和发言权，在历次重大外交事件上我们都可以看到商人踊跃的身影。此外，商人 通过其在外交活动的参与，不仅有效弥补了政府外交的不足，而且作为一种有效的 监督形式，对于维护中国主权、民族利益起到了不可估量的作用。也因为商人对外 交的积极参与，使得中国进一步加强了与世界各国的商贸联系和经济往来，对于中 国走向世界具有积极的作用。 尤其是在北洋军阀这一特定时期，中央政权极其不稳，中央集权空前弱化，而且 军闽连年混战，地方割据导致中央政权不能有效行使政府职能。这一时期最突出的 问题是由于军费开支庞大、再加上地方军阀截留财源，导致中央财政极度空虚，在 这种情况下，中央政府基本上是依靠举债度日，这其中包括内债和外债，而外债经 常是以中国各种主权作为抵押，使得中国大量主权旁落，尤其是关系重大的关税问 题，根本上起不到保护民族工业的目的。而相反是极大保障他国商人权益，对自己 国家的商人则是苛捐杂税，使得中国民族经济无从发展。正是因为经济上受制于人， 虞和平：论清末民初中美商人的互访和合作近代史研究1 9 8 8 年第3 期。 虞和平：五四运动与商人外交，近代史研究2 0 0 2 年第2 期。 虞和平、贾中福：中国商会代表团参加太平洋商务会议述论，史学月刊2 0 0 4 年第7 期。 i 导致政府在外交上必不可免表现得懦弱、畏缩，经常作出有损于国家颜面和利益的 决定。广大人民既然不能依靠软弱的政府，就只好自发组织起来，依靠自身的力量 来救亡图存，因此在这一时期，国民外交前所未有的踊跃，各种国民外交团体如雨 后春笋般不断出现，并且在任何一次重大的历史事件中，我们都可以发现国民外交 的影响。而在这当中，商人凭借其特殊的经济地位和势力，在国民外交中基本上占 据了主导地位。他们与全体国民一起，与政府、与外国列强展开了一系列的外交活 动，在外交方面表现出了相当的睿智和手段，为争取民族经济利益和保护自身经济 利益作出了很大的努力。研究这一问题对于我们进一步了解资产阶级团体、了解北 洋时期外交全貌、了解各地商人团体具有不可忽视的作用。 二、研究现状 商人外交的研究，最早见于商会研究，而且只是作为其中的一个部分偶尔被提 及，在中国大陆学者里对此研究较多，例如在商会史研究的开山之作、许鼎新和钱 小明所著的上海总商会史( 上海社会科学出版社1 9 9 1 年出版) 中，除第一章和 第二章外，其他的基本上属于上海总商会的政治参与史。而其政治参与中很多涉及 总商会的外交活动，只是没有单独拿出来进行论述。又如在虞和平的商会与中国 早期现代化一书中，在第二章第二节走向世界里，虞和平第一次较为具体描 述了商人外交观念的萌发以及中国商会参加国际商会的情况。在其第六章商会 与资产阶级的民族独立运动中，把商会放在民族大义上，论述了商会的外交活动。 另外很多商会研究史的论文中偶尔也提到过商人外交方面的情况，例如朱英的“在 商言商”与中国商人的政治参与( 江苏社会科学) 、上海总商会与五四运动( 华 中师范大学学报1 9 9 9 年第3 期) 、清末商会与抵制美货运动( 华中师范大学学 报1 9 8 5 年第6 期) 、五四运动期间的天津总商会( 华中师范大学学报1 9 9 7 年 第6 期) 近代中国商人思想观念的发展演变( 学术论坛2 0 0 1 年第5 期) 以及评 清末民初有关政治改良与商业发展关系的论说( 史学月刊2 0 0 0 年第5 期) 中， 这几篇文章虽然探讨的是商人“在商言商”和参政意识的提高以及给近代中国带来的 双重影响，文章虽没有提到过商人外交这样的文字，但实际上谈到了商人外交意识 的觉醒。另外在朱英的中国商会走向国际舞台的新步幅中国商会加入国际商 会的历程及影响( 华中师范大学近代史研究所编近代史学刊第一辑) 这篇论 文里。详细地介绍了中国商会加入国际商会组织的过程，论述了在此过程中中国商 会争取国家主权、坚决要求取消各国强加于中国的不平等条约和治外法权等等活 2 动，文章虽然也没正式提出商人外交的说法，但是可以说这些论述是关于商人外交 在国际舞台上表现的一个重要组成部分。此外在胡光明韵论北洋时期的天津商会 及其内外关系、论早期天津商会的性质和作用( 近代史研究1 9 8 6 年第4 期) 、 论国民党政权覆亡前的天津商会与同业工会( 天津社会科学1 9 9 9 年第1 期) 等文章星提到了天津商会在一些国内运动中的表现以及在当中所起的作用和影响， 内中或多或少提及了商会在国内中的一些外交活动。另外在冯筱才的很多文章里， 例如中国商会史研究之回顾与反思( 历史研究2 0 0 1 年第5 期) 、1 9 1 1 1 9 2 7 年的中国商人与政治：文献批评与理论构建( 浙江社会科学2 0 0 1 年第6 期) 、沪案交涉、五卅运动与一九二五年的执政府( 历史研究2 0 0 4 年第1 躬) 、罢市与抵货运动中的江浙商人：以“五四”、“五卅”为中心( 近代史研究 2 0 0 3 年第1 期) 、近世中国商会的常态与变态：以1 9 2 0 年代的杭州总商会为例( 浙 江社会科学2 0 0 3 年第5 期) ，这些文章里基本上都提到了商会与政府的互动关 系，商会作为一个商人社团组织，在很多时候起到了政府职能作用，这种越权7 行为，冯筱才将之称作“变态”，此外他的这些文章基本上围绕一些国内重大历史 事件展开，也可以说是商会在国内政治外交阚题上的表现。另外还有研究商会史的 何毅亭五卅运动中的上海总商会( 历史研究1 9 8 9 年第1 期) 、宋美云、邱 捷、汤可可、蒋伟新等文章里都曾提到过地方商会与政府的关系及其参与地方事务 管理等功能一些问题，这些文章都从商人政治参与的角度隐含了商人外交的某部 分内容。 在台湾学者中，李达嘉的五四前后的上海商界( 中央研究院近代史研究集 刊第2 1 期) 、上海商人的政治意识和政治参与( 中央研究院近代史研究集于u 第2 2 期) 、袁世凯政府与商人( 1 9 1 4 1 9 1 6 ) ( 中央研究院近代史研究集刊第2 7 期) 、商 人与政治：以上海为中心的探讨( 1 8 9 5 1 9 1 4 ) 等等文章里都以上海为中心展 开论述，反映了上海总商会的政治参与和职能转变，可以说从不同的侧面提及了商 人外交的一些情况，但是基本上没有具体详细的分析，也没有将之作为一个独立部 分加以说明。另外张恒忠在他的上海总商会研究( 台北知书房1 9 9 6 年出版) 一 书中，既具体论述了商会作为法人社团的经济立法作用，也提到了商会对政治所表 现出的高度参与意图，虽然这种参与带有一种被追、无奈的意味，但对于上海总商 会做为政治团体参与的活动事项进行了详细的分析，其中很多内容就包括了总商会 的外交参与。此外台湾师范大学历史系研究生周佳豪、政治大学历史系研究生刘怡 青都以天津商会为题完成了硕士论文，他们的文章对于商人外交的研究也具有一定 的参考价值。 在海外学者中，很早就涉及到对商会的论述，例如小岛淑男对上海绅商的研究， 此后又有曾田三郎、仓桥正直等人对商会、公所等的研究。在美国学者中，从7 0 年 代开始在施坚雅( g w i l l i 硼s k i n n e r ) 的倡导下，就出现了多篇以地方商会为研究 对象的论文，随后又有张鹏( c h a n gp e n g ) 、桑福德( j 硼e scs a n f o r d ) 等人与 商会研究有关的博士论文，还有一些学者强调商人对“国家现代化建设，所做的贡献。 或者以“对抗论”来重新阐释商人与政府之关系，官商关系长久以来都是他们讨论的 焦点。陈锦江( w e l l i n g t o n k k c h a n ) 、曼素恩( s u s a n m 啪j o n e s ) 、小科布尔( p a r l ( s m c o b l e ) 、白吉尔( m 撕e c l a i r eb e r g e r e ) 、傅士卓( j o s e p hf e w s m i t h ) 等人均有相 关专着问世。其中自吉尔与傅士卓的著作主要讨论的即是1 9 1 1 1 9 2 7 年的政商关 系。白氏在其著作中将1 9 1 l 一1 9 3 7 年视为“中国资产阶级”发展的“黄金时代”，“资产 阶级”在第一次世界大战期间趁势崛起，取得了一系列的“经济奇迹”，政治上也日益 觉悟，并曾试图去建立一个自己的政权。然而最后却归于失败，“资产阶级”走上了 依附国民党的道路。而傅士卓的著作，主要从上海的商业组织入手，去探究晚清至 国民党上台之间商人与政治关系的演化。他认为上海的商人自晚清后，由于观念的 变化，组织的创建，自治运动的参与，目益表现出政治方面的发展，五卅运动则代 表“商人组织政治化”的一个高峰。1 9 2 7 年后国民党人曾试图以党化商民组织整合上 海商人，但遭到反抗，最终双方妥协，形成一种国家统合主义( s t a c ec o r d o r a t i s m ) 。 而曼素恩则关心“民间力量”的成长，认为它隐含着对“国家”的反抗。小柯布尔等人 更把“政府”视作阻滞商业发展的力量。这些文章有的从具体运动表明了商人对外交 的参与，有的从侧面反映了商会在外交上对政府的监督作用。 可以说将商人外交作为一个专题来研究的，到现今也就是虞和平先生的几篇专 门性的论著，最早提及与商人外交有关的论著见于虞和平发表在近代史研究1 9 8 8 年第3 期论清末民初中美商人的互访和合作，在这篇文章里虞和平先生还没详尽 谈到商人外交，只是写出了中美出访过程中商人外交在清末的一种表现形式。较为 具体分析商人外交的是2 0 0 2 年第2 期发表于近代史研究上的五四运动与商人 外交，在这篇文章中，虞和平以五四运动为轴心，除了较为具体地谈到了商人外交 在五四运动之前和之后的表现外，更非常详细地分析了商人外交在五四前后的不同 表现特点，或者说是商人外交在五四以后的进步之处。这篇文章也是虞和平第一次 正式地提出了商人外交的概念、商人外交的表现、商人外交的特点等等一些综合性 问题。随后虞和平、贾中福在史学月刊2 0 0 4 年第一期上发表了中国商会代表 e d w a r dj m r h o a d s ，m e r c h a n t a s s c c i a t i o n s i n c a n t o n 1 9 8 5 一1 9 1 1 ，i n m a r k e l v j n g w i l l i 啪s k i n n e re d t h e c h i n e s ec i l yb e t w e e nt w o 、订d s s h i e ys c 矾n n ec h 啪b c ro f c o m m e r c ea 1 1 dl h ey m c a i h d 4 团参加太平洋商务会议述论一文。 这篇文章从商人外交的一次具体行动出发， 阐明通过这次会议，中国商人向世界发出了要求国际和平、反对政治侵略，希望太 平洋各国建立真正友谊的呼吁。同时阐明了中国商务发展的障碍以及建立平等国际 经济秩序的必要性，宣扬了中国工商业发展情况，消除了国际上对中国商务状况的 误会，提出了开发资源，发展交通，增进国际商务合作的主张，反映出了商人在国 际外交舞台上为争取国家主权和民族利益所进行的斗争和取得的成效，从小的方面 反映出了商人外交的重要性。 三、商人外交的定义 研究商人外交，首要问题是要弄清楚商人外交到底是何涵义，只有把握了商人 外交的定义、内涵和外延，我们才能准备分析商人外交的方方面面。 按照虞和平先生的看法，他认为商人外交“从外交活动的主体来说，它是国民 外交的一个组成部分，是指商人的有组织的对外交往活动，内中包括商人独立的外 交活动和商人与政府合作的外交活动，又包括赢人直接的外交活动和阊接的外交后 援活动，但是不包括商人个人的外事活动；从外交活动的内涵来说，它是民间经济 外交的主体，也就是一种把经济利益作为主要目标，或作为主要手段以达到其他目 标的国民外交。“应该说这样的定义只是从商入外交的外在( 主体和目标) 简略进 行了归纳，而且他定义的“商人外交”从内涵方面看也欠妥当。他指出“从外交活动的 内涵来说，它是民间经济外交的主体，也就是种把经济利益作为主要目标，或作 为主要手段以达到其他目标的国民外交。”简而言之就是说商人外交是以经济利益 为主要目标的国民外交。至于商人外交与通常所说的“外交”、与“国民外交”到底有 何区别与联系邦没提及，丽他所说的商人外交是“把经济利益作为主要目标”的说法 也值得商榷，很多时候商人为了国家主权和民族利益而牺牲了自身的经济利益，比 如在历次爱国运动中商人基本上都进行了抵制外货行动，有时甚至进行了罢市，这 些都使商入的经济利益受到了极大地损害，但是他们凭借着一腔爱国热忱，并没有 将自身经济利益放在首位，虽然他们知道抵制外货、进行罢市会极大影响到本身利 益，但他们也毫不动摇，比如在国际商会中国问题讨论会上，面对日本要求中国取 消抵制目货的要求，中国商会代表指出，“中国商民亦知抵制日货自己损失亦大， 然曰本政府无端派兵占领中国领土，惨杀无辜中国妇孺人民，中国商民激于义愤， 虞和平：五四运动与商人外交，近代史研究2 0 0 2 年第2 期。 5 不得已而采取经济杯葛手段，以促日本国民之反省”。 要弄清“商人外交”具体涵义，我想先要理清在自然科学领域里到底是怎么样定 义“外交”的，我们普通所说的外交到底与“商人外交”有何关联，既然“商人外交”是 “国民外交”的一部分，还要分辨清楚“商人外交”同“国民外交”的关系，然后归纳出 “商人外交”的涵义。 中国大百科全书记载，“外交是国家以和平手段对外行使主权活动。通常 指由国家元首、政府首脑、外交部长和外交机关代表国家进行的对外交往活动。外 交的活动形式多样，重要有访问、谈判、交涉、缔结条约、发出外交文件、参加国 际会议和国际组织等。外交也需要原则性和灵活性的紧密结合，经济、文化、 科技、体育等领域的官方对方对外联系以及各类民间对外交往，则是对外交的重要 和必不可少的补充。“不列颠百科全书记载，“d i p l o m a c y ，外交在2 0 世纪， 外交己扩大为包括首脑会议和其他国际会议，以及诸如联合国、红十字会和红新日 会、北大西洋公约组织等实体的活动。外交任务已扩大到包括经济、文化、裁 军及其他。，) 与一般意义上定义豹“外交”不同，“商人外交”有其独特之处。首先商人外交是 普通所指的政府外交的重要和必不可少的补充，只不过从事外交的主体不是法定意 义上的具有代表国家意愿的政府外交机关及其人员，而是广大国民中的一小部分 一一商人。作为国民外交的一个组成部分，商人与其他阶层所不同的是，商人通常 可以依据自身的经济实力，通过与国外经济往来所建立的各种关系，直接作出有利 于匡f 家利益、团体利益的各种外事活动，取得良好的国际影响。当政府外交不力或 出于一己私利作出有损于国家主权的决定时，商人甚至可以通过自身的影响力左右 政府的决策，这些都是普通的国民外交所无法企及的。而且作为国民中的有产者阶 层，商人在外交上与其他国民相比可能更趋于保守，从另一个角度看，也可以说是 更为理性化一些。 综上所述，我们可以归纳出，外交的形式是多样的，这其中当然包括商人通过 其特定的组织，以维护国家的利益、扩大国际影响、发展同各国关系为目标，通过 访问、谈判、交涉、缔结条约、发出外交文件、参加国际会议和国际组织等为手段 所从事的对外活动，它是政府外交的重要和必不可少的补充。 天津市档案馆等编：天津商会档案汇编( 1 9 2 8 1 9 3 7 ) ，上册，第5 9 6 页。 中国大百科全书中国大百科全书出版社2 0 0 3 年版第7 卷，第1 8 7 6 页。 不列颠百科全书中国大百科全书出版杜2 0 0 1 年版第5 卷，第2 9 8 6 页。 6 四、研究思路与方法 本文首先探讨了商人外交研究的意义和研究现状，商人对外交往活动应该说是 全面了解商人团体的一个重要组成部分，对于我们全面认识商人及其团体具有相当 重要的作用，尤其是在中央政权不稳、商人对外交往活动最为频繁的北洋时期，具 体研究商人外交不仅对于商会史研究、对于我们进一步充分了解北洋时期的政治外 交全貌也有不可忽视的作用。而在现今商人社团研究中，很少有专门论述商人外交 的专题。对商人及其社团的研究，早期主要将重点放在商人社团的性质、活动等方 面进行考察，后来则将商人的政治参与提到了前所未有的高度加以分析，指出商人 及其团体在政治活动中日益表现出独立性和主动参与性。对于商人外交专门的分析 研究，仅仅就前面提及的虞和平的三篇文章。随后把商人外交与普通的政府外交以 及一般的国民外交做了比较，指出了商人外交的不同之处。作为对政府外交的有效 补充手段，商人可以依靠自身的经济实力和对外经济联系、采取相较国民外交稍为 和缓的方式进行外事活动。之后对商人外交进行了定义，认为商人外交是商人以维 护国家主权为目的、通过其团体的活动，努力发展与各国钓外交关系，透过访问、 谈判、交涉、缔结条约、发出外交文件、参加国际会议和国际组织等为手段所从事 的对外活动，它是政府外交的重要和必不可少的补充。 随后，主要从商入外交意识产生的背景及其产生发展过程逐步进行论述。在国 际国内双重作用和影响之下，清朝末年中国商会开始产生，并且从它一诞生起，就 开始在反帝爱国运动崭露头角，在中国当时特殊的国际背景下，广大商人开始逐步 改变了原来那种独善其身的想法，在民族危机逐步严重的情况下，开始兴起了“天 下兴亡、匹夫有责”的认识，已经开始关注国家主权、关心民族利益和国民权利， 虽然还没开始明确提出“商人外交”的观念，但其外交意识已经在反帝爱国运动中 开始萌发。从清末民初到五四运动之前，中国商人的外交活动基本上是作为政府外 交的后援力量，处于间接外交的后台活动状态。参与外交活动也带有一定的被动性， 受外国商会的影响较多，这种被动性也也导致这一时期的商人外交具有依附性，经 常是依附于政府进行外事活动，缺乏主动性和独立性。商人外交活动的发起和展开， 或是为了协助政府外交、或是追随社会各界的外交活动、或是附和外国商人的对华 交往。但不管怎样，这一时期商人已经开始明确了“商人外交”观念，并且将它赴 诸实际行动。从五四运动开始，商人外交活动更为主动、直接、独立，而且外交活 动日盏频繁，与原来的遇事参与槐比，转变为时时关注。讨论外交阔题成为商人商 务活动的重要内容，而且其内容也由原来的经济层面上升到政治层面的高度。总的 来说，在这一时期里商人外交意识空前强化。 之后，本文重点说明了商入外交的国内国际活动，从商人参加反美爱国运动、 保路运动、五四运动、五卅运动、关税协定等重大国内活动出发，论述商会在这些 严重关系到国家主权的活动中所表现出的高度积极性，随着其参与外事活动的日渐 频繁，他们从最初的遇事参与转变为时时关注外交态势，并且将之作为他们商会活 动日程的重要组成部分。他们不再依靠政府进行活动，而是以独立的姿态，以主人 翁的精神参与到一系列活动中来，并且在国家危亡、主权破坏严重的情况下与外国 列强展开了有理、有据、有节的斗争，起到了良好的社会效果和国际影响。接着论 述了商会参与华盛顿会议、太平洋商务会议、西雅图商务会议、参与国际商会等等 一系列重要的走出国门的国际活动，在这些跨出国门的活动中，中国商人时刻把收 回国家主权、维护国家权益放在首位，在一切尽可能的情况下，不断强调中国希望 与世界各国站在平等协作的环境下与世界各国共同合作，在主权平等的条件下共同 发展的愿望。其核心目的就是希望废除列强强加于中国的不平等条约，尤其是治外 法权、关税协定等严重影响中国发展的特权，详尽论述了商人在一些重大外交事件 中的表现，然后以此为依据，总结出了商人外交与政府外交和其他国民外交所不同 的地方，具体阐述了商人外交的特点。 最后，本人论述了商人外交对中国外交以及经济发展的影响。商人外交是对政 府外交一种有力的补充和有效的监督。商会通过其频繁的国际交往，与国际工商界 建立了密切的联系，通过直接对话的方式，维护中国的利益。通过与其他国家的商 贸联系，通过积极参与国际事务，使得国外加强了对中国经济的了解，也使得中国 进一步了解了世界商业发展趋势，组织实业团出国访问、参加国际商务会议，不仅 加强了国际间商务交流、消除了国际社会对中国的不良印象，而且使得中国经济发 展紧跟世界发展，并且从中得知自身的不足、加以改进。推动中外贸易的发展，都 具有重要的影响。 本文基本上是以具体史实为依据，通过各种有关的报刊( 尤其是申报) 、杂志 里提及到的有关商人及其外交活动的行为和论述为出发点，在广泛大量地阅读了与 之相关的论文后，在此基础上吸收和借鉴了学术界已有的对商人外交的研究成果， 以事实为根据，提出了自己浅薄的观点和认识。同时也注意借鉴社会学、政治学等 关于外交、国家主权、国家职能、民族主义等观点，综合分析和考察商人外交的各 方面情况。 第一章商人外交意识的产生与发展 一、商人外交意识产生的背景 1 、国际背景 2 0 年代初，西方列强对中国的经济扩张日益发展，尤其在资本主义发展到垄断 阶段后，扩大国外市场的需求越来越急迫，地大物博、人口众多的中国对他们来说 无疑是个很大的诱惑，帝国主义国家不借以一切代价、用各种手段来扩大对华贸易。 到清末的时候，他们在中国沿海和内地都建立了大量的工厂、其中甚至包括进出口 加工、贸易服务、公用事业、机械修理和金融保险等企业。为了进一步探索中国市 场，调查中国各地区的经济发展状况和商业贸易活动，他们本国的商会也会组织起 来对中国进行实地考察。这种考察有时是官方的、但大多数是各国大商会自身组织 发起的，他们的访问对象也基本是中国的工商界人士和经济团体。可以说在这种刺 激下，中国商人通过与外国商会以及商人团体的接触，初步了解了世界经济发展态 势，认识了自身的不足，观念也发生了改变，对于本身的社会地位和价值认同有了 新的观念。在外国商入团体的刺激下，中国商界人士的对外发展观念逐步萌生。 随着外资在华企业数量的增加和业务的发展，各企业、各行业之间的关系也渐 趋密切而复杂，加上还需要与中国各级政府和工商界打交道，于是各国在华工商资 本家先后将本国的商会组织引入中国，在通商口岸成立各国的商会。这些商会除了 具备他们在本国所有的功能外，还有一个特殊目的就是配合政府实行对中国的经济 扩张。在华外商通过他们的商会组织，不仅能联合一致地与中国政府和商界交涉商 务，而且能够与各国驻华使节乃至各国政府互相密切配合，共同进行对华的经济和 政治扩张。而与这些驻华商会打交道最多的是各地区的中国商人，由于各项商务合 作或者说商务竞争，他们对这些商会的内部情况也都较为熟悉，在洞悉了这些商会 的意图后，他们常常能抓住时机，一方面与之建立良好的合作关系，一方面积极寻 找对策与之竞争，在遇到对中国不利的情况时，他们能有理、有据、有节地与驻华 商会展开斗争，表达中国的正义呼声。 2 、国内背景 清朝末年，在政府的劝导下各地商会相继成立，其源头可追溯到1 9 0 4 年上海商 9 务总会的成立，从政府方面来说，他们劝办商会的目的在于消除官商隔阂，以振兴 商务而广开财源，因此把商会的活动严格限制在商界和商务范围之内，即所谓“在 商言商”，绝对禁止商会过问政治、外交等国家大事。而从商人方面看，之所以组 织起来形成商会，除了“联商”、“振商”之外，更重要的目的在于有效地维护商人 的经济利益，并在此基础上进而提出“扩大商权”的要求，期望通过商会增强资产 阶级的社会影响和社会力量，以扩大参政和自主的权利。清朝末年政府推行“新政”， 提出了“振兴工商”、“预各立宪”的经济、政治政策，这与商会的发展经济、扩大 商权的要求不无相同之处。由于双方有共同的利益趋同，商会愿意承担政府所赋予 的职责，政府也能给商会以一定的支持和援助，从而使双方发生了较为密切的利益 合作关系。在政治上，商会对于政府的“预备立宪”也多表示出合作的态度，在清 政府宣布预备立宪之后，由上海商务总会主办的华商联合报称赞预备立宪是“将 使积贫积弱之中国一跃而跻于东西列帮之上，拨乱反正，转危为安，胥基在此”。 劝人民“合全国人民之精神才智，急追急起，并日兼营”，o 并要求商会自身起到监 督之责，积极协助预备立宪。 但是清政府与商会之间根本利益不一致，潜伏着很多矛盾在经济上，政府 为了增加财政收入，随意征收苛捐杂税、侵夺商利、出卖利权，这必然损害到商人 的利益。在政治上，商人期望中的“开国会”最后只是阱清政府的“皇族内阁” 告终，这无疑又打破了商人对于参政的期望。因此随着资产阶级力量的壮大、政治 上的觉醒，必然使得商会与政府之间出现“控制与反控制”的关系。 清朝末年，这种“控制与反控制”的关系就表现在商会的活动超越出法规范围， 甚至有时进行反政府的活动。如商会领导并参与了一系列的商人抗捐抗税斗争、抵 制美货运动、收回利权运动和保路运动。可以说，在这种“控制与反控制”中，商 人外交意识慢慢初步产生了。 时至北洋政府时期，政府与商会间的合作与矛盾依然存在，“控制与反控制” 继续发挥着作用，但这一时期与清朝不同的是，此时政权极度不稳、政权更迭频繁、 再加上地方军阀割据，连年混战，导致中国中央集权处于历史上空前弱化阶段。从 政治学上看，没有强有力的中央集权政府是不可能真正行使其国家职能的，这也 必然会导致权利的分散和多元化。政权的频繁更迭，导致投机主义倾向在政治舞台 上大行其道，一旦一朝得志，便利用手中的权利为本集团的势力扩充铺设道路，而 置国家民族的利益为不顾。尤其在最体现政府职能的外交方面，因为要获取帝国主 宣统元年颂词华商联台报第l 期。 虞和平：商会与中国早期现代化第8 6 页 义的支持，更重要的是要获取他们的政治借款，因此在外交上低声下气，甚至做出 了很多出卖国家权利的行为。在这样的环境下，“天下兴亡、匹夫有责”的想法在 大多数的中国人心里油然而生，“皮之不存、毛将安附”? 政府既然不能有效地行 使他的职权，不能起到保护本国主权和尊严的目的，那么国民只有依靠自己的力量， 利用群众的集体力量来捍卫自身的尊严。在这样的情况，商人有组织的外交活动显 得日益频繁，以主人翁的姿态积极主动地关注着时事的变化，并且依靠自身的力量 作出了一系列维护国家主权的举动。 二、商人外交意识的最初萌发 商人外交意识的最初萌发可以追溯到清朝晚期。1 9 世纪末2 0 世纪初，列强通 过“马关条约”和“辛丑条约”获得众多特权，对华经济扩张的规模迅速扩大，汹 涌而来的西方商品和资本，既使中国的传统工商业受到严重挑战，又使中外商务交 往益趋频繁。如何改善自身的经营方法，如何建立与外商公平交易的关系，都成了 中国工商界求生存、图发展所不可回避的问题。为了适应“对外商战”和“对内振 商”的需要，中国的一部分开明官员和绅商在日趋频繁的对外商务交往活动中，逐 渐萌发了建立商会，通过有组织的行动来维护国家的经济利益的观念。 中国商会，作为一种资产阶级社团组织，它是随着资本主义的产生发展而兴起 的，它像资本主义一样首先兴起于欧美及日本各国。中国商会的产生是受外国商会 的影响而兴起的，同时它的对外交往，也是在外国商会的影响下而逐步兴起的。清 末法国里昂商会代表团和英国布莱克本商会代表团访华，在外国商会的影响下，中 国商会逐步产生了对外交往的念头。而在反对续订华工禁约引起的抵制美货运 动以及清末轰轰烈烈的保路运动中，我们可以看出商人外交意识最初萌发的态势。 1 8 9 5 一1 8 9 7 年问，法国里昂商会代表团在中国作了长达两年左右的考察，其所 到之处有蒙古、昆明、贵阳、和四川的沿江及内地的一些中小市镇，详细地考察了 各地的资源、贸易、商业和土产情况，以便为他们的经济扩张提供参考。几乎与此 同时，英国不来克本商会代表团也在1 8 9 6 1 8 9 7 年间考察了华东、华中、和华南 地区，着重考察了各地的水陆交通、厘金税制、商业贸易等事项。由于当时中国商 会并未成立，这两个代表团的考察主要是由他们的驻华领事、在华洋行以及中国的 买办商人和政府负责接洽进行的。虽然如此，通过与外交商会的初步交涉，中国的 商人开始了解了世界，开始了与外国商会的初步交往，这些对于目后开展迸一步的 经济合作和交流具有开创性的作用。 商人外交观念的最初萌发可以从清末的抵制美货运动和保路运动为发端。这一 时期中国各地商会刚剐成立，政府成立商会的初衷是为了消除官商隔阂，振兴商务， 为政府增加收入。而从商人方面看则是为了通过团体的力量来维护本阶层的经济利 益，并且扩大社会影响、提高商人的社会地位。商人一向把“在商言商”作为自己 的口号，也经常以此为理由来抗拒政府无理的要求，消除其他社会群体的猜忌。但 是作为国民的一部分，在中国当时特殊的国际背景下，他们也逐步开始改变了原来 那种独善其身的想法，在民族危机逐步严重的情况下，开始兴起