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XX机动车安全技术检测有限公司文件（XX检）发( 2012 ) 第 02 号关于进行2012年下半年管理体系内部审核并成立内审组、任命内审组长和成员的通知：按照实验室资质认定评审准则和XX机动车安技术检测有限公司，“A”版管理体系文件及其“管理体系内部审核程序”的规定，根据本公司2012年下半年内部审核计划和目前工作情况，经公司会议研究决定：一、我公司内审组决定于2012年10月19日进行2012年下半年管理体系内部审核，请各相关（部门）人员认真配合内审组顺利开展本次内审工作。二、内审人员：组长：成员：请内审组认真对待此次内审工作，确保内审工作达到预期审核的效果。特此通知！ XX机动车安全技术检测有限公司 签发人（经理）： 二0一二年十月十一日审核月份条款号/要素名称一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月4管理要求4.1组织4.2管理体系4.3文件控制4.4检测和/或校准的分包4.5服务和供应品采购4.6合同评审4.7申诉和投诉4.8纠正措施、预防措施和改进4.9记录4.10内部审核4.11管理评审5技术要求5.1人员5.2设施和环境条件5.3检测和校准方法5.4设备和标准物质5.5量值溯源5.6抽样和样品处置5.7结果质量控制5.8结果报告附加附加JL-4.10.1 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年内部审核计划表编制： 2012 年 10 月 12日 批准： 2012 年10月12 日JL-4.10.1.2 (2012)下半年内部审核实施方案和计划 审核目的：通过内部审核，自我发现问题、分析原因采取措施解决问题，以实现管理体系持续改进。审核范围：本分公司管理体系的全部要素、岗位、过程、全体职工的言行（即管理体系活动）审核准则：实验室资质认定评审准则和本分公司管理手册、程序文件、作用指导书、质量记录和机动车技术性能检验机构资质认定评审准则补充要求（含评审表）的规范和要求。审核时间：2012年10月19日至22日 首次会议时间：2012年10月19日末次会议：2012年10月20日审核组分工：内审组长和内审员分别对本公司管理体系的全部要素、岗位、过程、全体的言行（即管理体系活动）进行审核。内审组长负责审核管理体系要素的管理要求部分，并编制审核计划，先发布符合项通知书，编写内审报告；内审组成员负责管理体系要素的技术要求部分，编制内审检查表、记录、报告审核结果并形成不符合项通知书，对不符合项进行跟踪和验证，收存内审记录。现场审核期间，请被审核的有关人员参加下列活动、最高管理者及全分站职工，参加首、末次会议；按审核日程安排，坚持岗位，并积极支持配合审核活动。审核日程安排：日期时间活动内容10月19日1天内审组长组织内审成员和全体职工学习定评审准则、管理手册、程序文件作用指导书、质量记录内部审核程序，并制定内审方案和计划，报最高管理者（经理）审核批准。10月19日8时首次会议：内审组长阐明内审的目的、范围、准则、时间、审核组分工等。10月20日至21日8时至17时实施现场审核：对受审部门进行观察，查原受审核部门记录文件、与受审部门交谈、提问、收集、记录审核证据，对照定评审准则和管理体系文件形成审核发现。10月22日8时审核组会议：汇总分析审核中发现的问题；确定不符合项（若有），开具不符合项报告。11月22日9时沟通会议：与最高管理者和有关责任人谈话，说明内审总体情况；若有不符合项请有关人员确认不合格事实，并拟定纠正措施。11月22日10时末次会议：内审组长重申内审的目的、范围和准则，通报总体情况；宣读不符合项报告；审核结论及运行情况的评价；提出纠正措施和建议，分发不合格项报告。11月22日11时内审组长编制审核报告：内审组长编制审核报告，内审员签字，质量负责人审批，分发审核报告11月22日14时纠正或预防改进措施的跟踪验证:在经理的支持下内审组成员负责督促，责任部门或人员完成其不符合项的纠正和改正措施计划，并跟踪验证纠正或预防改进措施的完成情况及其有效性，向组长报告并提出建议。11月22日16时内审组长整理审核记录、资料存档。负责人 内审组长 经理审批意见 经理签字 2012年10月22日XX机动车安全技术检测有限公司 通 知 本分公司经决定2012年10月19日进行内审工作， 请各部门给予积极配合，以便内审工作顺利开展。1、审核时间：2012年10月19日至22日 首次会议时间：2012年10月19日末次会议：2012年10月22日2、具体日程安排：日期时间活动内容10月19日1天内审组长组织内审成员和全体职工学习定评审准则、管理手册、程序文件作用指导书、质量记录内部审核程序，并制定内审方案和计划，报最高管理者（经理）审核批准。10月19日8时首次会议：内审组长阐明内审的目的、范围、准则、时间、审核组分工等。10月20日至21日8时至17时实施现场审核：对受审部门进行观察，查原受审核部门记录文件、与受审部门交谈、提问、收集、记录审核证据，对照定评审准则和管理体系文件形成审核发现。10月22日8时审核组会议：汇总分析审核中发现的问题；确定不符合项（若有），开具不符合项报告。10月22日9时沟通会议：与最高管理者和有关责任人谈话，说明内审总体情况；若有不符合项请有关人员确认不合格事实，并拟定纠正措施。10月22日10时末次会议：内审组长重申内审的目的、范围和准则，通报总体情况；宣读不符合项报告；审核结论及运行情况的评价；提出纠正措施和建议，分发不合格项报告。10月22日11时内审组长编制审核报告：内审组长编制审核报告，内审员签字，质量负责人审批，分发审核报告10月22日14时纠正或预防改进措施的跟踪验证:在经理的支持下内审组成员负责督促，责任部门或人员完成其不符合项的纠正和改正措施计划，并跟踪验证纠正或预防改进措施的完成情况及其有效性，向组长报告并提出建议。10月22日16时内审组长整理审核记录、资料存档。 XXX机动车安全技术检测有限公司 2012年10月22日JL-4.10.2 XXX车安全技术检测公司 (2012)下半年内部审核检查记录表受审部门管理层受审部门负责人 审核日期 陪同人员 依据条款审核内容和方法审核结果记录备注4.1.1查分公司是否为独立法人及法人授权为独立法人，并经授权符合要求4.1.2查分公司有无固定场所分公司具备固定工作场所符合要求4.1.3查分公司管理体系要素覆盖情况管理体系要素覆盖场所内进行的工作符合要求4.1.4查有无管理人员及专业技术人员有无管理人员及专业技术人员符合要求4.1.5查分公司人员的行为规范无违规行为符合要求4.1.7查分公司有无组织机构组织机构符合要求符合要求4.1.8查相关人员有无任命文件及变更情况有相关任命文件符合要求4.1.11查技术、质量负责人是否授权有相关任命文件符合要求4.2查是否建立管理体系按准则建立管理体系符合要求4.5查设备购置是否按程序文件采购设备采购符合相关程序规定符合要求4.6查合同评审情况是否超范围无超范围情况符合要求4.8查对不符合项是否有改进措施及改正效果的验证有改进措施及改正效果的验证符合要求4.10查内部审核是否按计划进行，是否符合管理要求内部审核能按计划进行符合要求4.11查管理评审是否按期进行管理评审能按期进行符合要求5.1.1查人员及合同是否符合要求人员及合同是符合要求符合要求5.1.65.1.7查授权人员的资质及持证情况授权人达到资质要求符合要求5.7.2查对质量控制是否进行分析统计、是否有纠正措施能进行分析并且有纠正措施符合要求确认人（质量负责人）： 年 月 日JL-4.10.2 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年内部审核检查记录表受审部门车间组受审部门负责人 审核日期 陪同人员 、依据条款审核内容和方法审核结果记录备注4.1.6查检测人员是否有泄密情况检测人员能严格遵守保密制度符合要求4.1.8查对不符合项是否有改进措施及改正效果的验证有改进措施及改正效果的验证符合要求4.1.9查相关记录是否按体系文件记录填写设备能进行维护保养符合要求5.1.4查使用人员是否受监督及考核合格对新人员由技术负责人培训并进行监督，考核合格后上岗符合要求5.2.1查检测及校准设施及环境是否及标准要求尾气检测仪符合技术规范或相关标准的要求。符合要求5.2.3-5.2.6查有无不安全因素的应急处理措施和环境保护程序、有无有效的标识及隔离栏有相关应急措施和程序文件，有清晰标识及隔离栏符合要求5.3.1查检测系统是否按最新有效标准进行检测使用最新有效版本进行检测符合要求5.4.1查设备配置是否满足要求，设备日常维护记录情况设备配置满足要求，有相关维护记录符合要求5.4.2查问题设备有无标识，及修复后是否进行检定或校准设备能正常使用，无修复设备符合要求5.4.4查设备操作人员是否授权，设备资料是否便于取用设备操作人员经授权，相关资料方便查阅使用符合要求5.4.5设备档案是否符合要求符合要求符合要求5.4.6查设备状态标识各台设备有明显标识符合要求5.4.7查设备有无脱离控制情况不存在设备脱离控制情况符合要求5.4.8查进行期间核查的设备是否进行核查，核查是否符合要求对使用频率高的设备已按要求进行期间核查符合要求5.5.1-5.5.5查设备是否按期进行检定/校准，设备能按期进行检定/校准符合要求确认人（质量负责人）： 年 月 日JL-4.10.2 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年内部审核检查记录表受审部门外检组受审部门负责人 审核日期 陪同人员依据条款审核内容和方法审核结果记录备注4.1.2查外检组是否具备固定的工作场所外检组具有固定的工作场所符合要求5.1.2查外检组现场工作人员能力确认情况外检人员经过培训及能力确认并能从事相关的检测工作符合要求5.2.1查检测及校准设施及环境是否符合准则及标准要求设施及环境能满足准则及标准要求符合要求5.2.5查外检是否存在区域间相互干扰情况、是否有有效的隔离设施外检场地标识清晰且有隔离栏符合要求5.3.2查外检是否能正确使用所选用的新方法外检组根据标准的最新有效版本进行检测符合要求，确认人（质量负责人）： 年 月 日JL-4.10.2 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年内部审核检查记录表受审部门营业组受审部门负责人 审核日期 陪同人员依据条款审核内容和方法审核结果记录备注4.1.5查工作人员是否符合公正性声明各岗位人员在公作中严格要求自己行为，符合公正性声明符合要求4.1.6查营业组工作人员对所从事工作是否存在泄密情况工作人员无泄密情况符合要求4.19查是否对人员的岗位缺陷有相关规定各工作人员工作岗位及职责有明确规定，并装框上墙符合要求4.7查有无申（投）诉记录及处置情况及记录有相关记录符合要求4.8查不符合项采取的措施结果验证情况对不符合项相应措施和记录符合要求5.2.5查区域的工作是否相符影响是否有隔离措施区域工作无影响，有隔离措施符合要求5.3查检测工作是否按最新有效版本进行检测检测工作按最新有效版本进行检测符合要求5.3.7检测工作记录情况，对数据存储是否符合要求工作记录情况，数据存储符合要求符合要求5.8查检验报告是否按规定格式及程序，及时出具，是否符合标准信息是否有误能采用最新表准及程序规定及时出具检验报告，确保信息准确符合要求5.8.1实验室应按照相关技术规范或者标准要求和规定的程序。实验室按照相关技术规范或者标准要求和规定的程序。符合要求，确认人（质量负责人）： 年 月 日JL-4.10.2 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年内部审核检查记录表受审部门档案室受审部门负责人 审核日期 陪同人员 依据条款审核内容和方法审核结果记录备注4.1.6查档案室对所管理的档案资料的保密性以制定保密程序，未发现泄密情况符合要求4.3查档案室文件控制情况档案室管理文件均受控符合要求4.9查档案室相关记录是否按程序规定，进行记录，填写、更改是否符合要求相关记录符合要求符合要求5.1.1查档案室对用工合同的管理是否符合要求合同管理情况符合相关要求符合要求5.1.3查档案室对人员培训情况及实施效果验证是否有记录有人员培训计划及实施记录符合要求5.1.5查档案室对人员档案的管理情况人员档案管理规范符合要求5.3查检测工作是否按最新有效版本进行检测检测工作按最新有效版本进行检测符合要求，确认人（质量负责人）： 年 月 日JL-4.10.2 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年内部审核检查记录表受审部门财务室受审部门负责人审核日期陪同人员依据条款审核内容和方法审核结果记录备注4.1.1查所开展的业务活动是否独立账目和独立核算有独立账目和独立核算4.1.5查财务人员行为规范是否符合要求财务人员行为规范符合要求4.1.6查财务是否对所从事的工作进行保密财务人员能严格按保密工作规定进行工作5.2查财务室工作环境是否符合要求财务室工作环境符合要求确认人（质量负责人）： 年 月 日JL-4.10.3 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年实验室内审不符合项/观察项表审核员在 （ ）文件受审核时完成 （ ）现场审核时完成 日期：被审核部门：审核记录：对应实验室资质认定评审准则：结论：（ ）不符合项，与评审准则（ ） 管理手册（ ） 程序文件（ ）（ ）规定不符合（ ）观察到的情况，应引起被审核方注意。 纠正工作将通过下列方式确认（ ）提供必要见证材料 （ ）现场跟踪验证 （ ）其他 审核员：审核部分确认意见：（ ）确认 （ ）不确认 被审核部门签字：审核组长确认意见：情况属实 （ ）确认 （ ）不确认审核组长：JL-4.10.4 XX机动车安全技术检测公司 (2012)下半年改进措施及跟踪验证表发送部门： 要求（建议人）： 日期： 年 月 日确定改进措施（最终确定方案）： 批准人（站长）： 日期： 年 月 日 改进措施实施结果报告： 负责人或责任人： 日期： 年 月 日改进措施实施及验证：审核员或质量负责人： 日期： 年 月 日最高管理者审核批示： 最高管理者： 日期： 年 月 日XX机动车安全技术检测有限公司 质量体系内审报告一、审核的目的和范围：目的：通过内部