福建省期货从业资格：期货行情解读模拟试题.doc

福建省期货从业资格：期货行情解读模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括_。A期货居间人B客户经理C场内经纪人D期货交易顾问 2、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A1B2C3D43、期货业协会的章程应当报_备案。A：国家发展和改革委员会B：国家工商行政管理总局C：中国银监会D：国务院期货监督管理机构 4、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当_。A及时移送中国证监会处理B作出行政处罚C给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D及时向期货交易所发出行政处罚建议书5、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以_。A减轻处罚B从轻处罚C免予处罚D将其作为立功表现 6、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这是期货市场的参与者通过实现的。A：套期保值交易方式B：套利交易方式C：期权交易方式D：期现套利交易方式 7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会 8、我国银行公布的人民币基准汇率是前一日美元对人民币的_A：收盘价B：银行买入价C：银行卖出价D：加权平均价 9、我国期货交易中的AL期货合约是指_期货。A上海期货交易所铝B上海期货交易所铜C大连商品交易所黄大豆1号D大连商品交易所豆粕 10、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为_A：平均卖高B：买低卖高C：平均买低D：卖高买低11、期货市场的不可控风险包括_。A宏观环境变化的风险B交易所的管理风险C计算机故障等技术风险D政策性风险 12、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额_A：不超过损失的50%B：不超过损失的90%C：不超过损失的80%D：不超过损失的60% 13、营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在内完成营业部负责人变更。A：1个月；2个月B：2个月；3个月C：1个月；3个月D：2个月；1个月14、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局D商务部 15、目前，我国（）已经推出了期转现交易。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 16、在我国交易所中，实行公司制的是。A：郑州商品交易所B：大连商品交易所C：上海期货交易所D：中国金融期货交易所 17、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A公司章程草案B公司经营计划C列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 18、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是_点。A50B100C150D200 19、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A5B10C15D30 20、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。A商品期货以实物交割方式为主B金融期货以现金交割方式为主C交割由期货交易所统一组织进行D交割仓库由交割双方协商确定 21、某基金公司持有一个股票组合，且对当前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其年收益，这种情况下，可采取。A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：期指和股票的套利D：股指期货的跨期套利 22、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。A合约标准化 B交易集中化C双向交易和对冲机制 D杠杆机制23、若WMS%R的值为90，说明_。A市场处于超买状态B市场处于超卖状态C行情即将见顶D应当考虑卖出 24、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格形成中的_。A风险价值B时间价值C历史价值D现时价值25、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1100元/吨，乙为卖方，建仓价格为1300元/吨，小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定的平仓价格为1240元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1200元/吨。请问期货转现货后节约的费用总和是_元/吨，甲方节约_元/吨乙方节约_元/吨。A20，40，60B40，20，60C60，40，20D60，20，40二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货投资基金行业中的参与者有_。A商品基金经理B托管者C商品交易顾问D期货佣金商 2、期货从业人员受到（）的监督。A中国证监会B中国证监会的派出机构C中国期货业协会D期货交易所3、美国的期货交易所集中在_。A纽约B芝加哥C华盛顿D旧金山 4、期货全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括。A：开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户B：吸收交易所和会员的存款C：了解会员在交易所的资信情况D：存放用于期货交易的保证金等相关款项5、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 6、下列关于责任承担的表述正确的是（）。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担 7、期货交易所会员资格的获得方式主要有。A：以交易所创办发起人的身份加入B：接受发起人的转让加入C：依据期货交易所的规则加入D：在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 8、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施。A：责令限期整改B：撤销其介绍业务资格C：监管谈话D：出具警告函 9、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在_提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A：2个工作日内B：5个工作日内C：1个月内D：期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内 10、下列关于结算担保金的说法正确的有（）。A全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金B全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金D全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金11、下列关于基差的理解，正确的有（）。A基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标B在正向市场上基差为负值C理论上基差最终会在交割月份趋向于零D市场从反向市场变为正向市场意味着基差走弱 12、国内期货市场的发展过程可以分为三个阶段_A：起步探索阶段(19871993年)、治理与整顿阶段(19932000年)、规范发展阶段(2000年至今)B：起步探索阶段(19871995年)、治理与整顿阶段(19952000年)、规范发展阶段(2000年至今)C：起步探索阶段(19901993年)、治理与整顿阶段(19932000年)、规范发展阶段(2000年至今)D：起步探索阶段(19901995年)、治理与整顿阶段(19952000年)、规范发展阶段(2000年至今) 13、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务C为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D中国证监会规定的其他活动14、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到_。A分散资金投入方向B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C保留一部分资金，以备不时之需D满仓交易 15、下列关于期货投机的说法，正确的有_。A投机者可分为趋势分析派和技术分析派B投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C一定会增加价格波动风险D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 16、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线 17、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。A管理费B教育费C监管费D交易费 18、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指A：期货公司的总经理、副总经理B：首席风险官C：财务负责人D：营业部负责人 19、下列属于期货投机作用的有（）。A提高市场流动性B适度的、理性的期货投机能够减缓价格波动C承担套期保值者转移的价格风险D促进价格发现 20、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 21、商品期货合约交割月份的决定因素是_。A该商品的市场供求状况B期货交易所的规定C该商品的生产、使用、流通等方面的特点D投资者协议决定 22、KDJ指标存在着明显的不足，主要有以下几个方面A：KDJ指标发生的买入和卖出信号过于频繁B：当价格进行强势区域时，KDJ指标会显得无所作为C：KDJ指标在