甘肃省基金从业资格：货币市场工具考试试题.doc

甘肃省基金从业资格：货币市场工具考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A网上发售B网下发售C回拨机制D回购机制 2、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告3、基金交易费用的核算一般是按_计提的。A年B季C日D月 4、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益5、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户 6、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 7、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。A投资人频繁开立、撤销账户的行为B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 8、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例 9、有价证券具有的主要特征是_。A期限性B收益性C流动性D风险性 10、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日11、基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 13、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债14、基金_对其资产按规定进行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季 15、全球基金业发展的趋势与特点包括_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金资产的资金来源发生了重大变化 16、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司 17、_所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 18、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 19、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 20、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：5 21、基金对所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。A资产B利益C净资产D负债 22、基金管理公司应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C监察稽核季度报告和年度报告D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料23、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 24、基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级25、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则 2、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性3、_不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金 4、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B披露内部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限5、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 6、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 7、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 8、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 9、对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量 10、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB股BH股CN股DA股11、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 12、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 13、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%D5%14、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构B：注册登记机构C：律师事务所和会计师事务所D：基金投资咨询公司 15、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D对监管对象给予公正的待遇 16、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B基金的募集应符合证券投资基金法的规定C募集金额应不少于2亿元人民币D基金份额持有人应不少于2000人 17、LOF份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 18、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金 19、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人 20、基金资产的所有者是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金公司 21、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C4%D5% 22、只能在失效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期权C看