正泰内部审核管理.doc

Q/ZTDG0702-2013内部审核管理 1 范围本标准规定了内部审核的策划、实施、审核报告的编写，以及纠正措施管理等事项的管理要求与方法。本标准适用于浙江正泰电器股份有限公司。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 Q/ZTDG0704-2013 纠正与预防措施管理3 职责3.1管理者代表负责批准年度内部审核计划及审核报告，组建内部审核组织，领导内部审核工作。3.2质量管理部负责编制质量、计量体系年度审核实施计划，协助管理者代表组织实施质量体系、计量检测体系内部审核活动及对纠正措施效果进行验证。3.3生产采购部负责编制职业健康安全、环境、能源体系年度审核实施计划，协助管理者代表组织实施职业健康安全、环境、能源管理体系内部审核活动。3.4受审核部门负责人职责3.4.1负责告知有关人员审核的目的和范围。3.4.2负责提供审核所需有效资源。3.4.3负责组织制定、实施纠正措施。3.5审核组长职责3.5.1协助管理者代表选择审核组成员。3.5.2负责制定审核计划。3.5.3负责按审核计划组织实施，确定审核结果，并编制审核报告。3.6审核员职责3.6.1负责实施审核，配合和支持审核组长工作。3.6.2参与审核的策划，编制检查表，并按计划完成审核任务。3.6.3整理观察结果形成书面材料并报告审核结果。3.6.4协助受审核方制定纠正及预防措施。 4 管理流程图 (见附录A) 5 管理内容与方法5.1内审策划5.1.1审核组织每年初，质量管理部、生产采购部策划年度内部审核方案，聘任具有内审员资格的审核员，组织成立内部审核组，指定审核组长，经管理者代表批准。5.1.2审核计划5.1.2.1每年初，质量管理部、生产采购部分别编制质量、计量、环境和职业健康安全、能源管理体系“年度内部审核计划”（附件一）。5.1.2.2审核计划编制输入a)上年度管理评审报告结论、纠正及预防措施执行情况；b)近期内审、客户工厂审核、第三方审核发现的问题；c)组织机构的变动；d)重大质量事故、环境、安全、能源紧急事故；e)产品认证的有关要求；f)顾客投诉等。5.1.2.3年度内部审核计划应确定审核的目的、准则、范围、日期、方法及审核人员等，审核的频次和内容取决于部门及制造部（公司）的管理状况，但每年至少一次。5.1.2.4必要时，质量管理部/生产采购部负责人可修改年度内部审核计划，经管理者代表批准后实施。5.1.2.5质量管理部、生产采购部根据年度内部审核计划编制审核实施计划，确定成立若干个审核小组，并指定审核小组组长，编写“内部审核内容表”（附件二）。审核实施计划由管理者代表批准后，应于实施审核的前二天，通知审核组成员和受审核部门。5.2审核实施5.2.1检查表编写审核组长根据审核实施计划，进行组内分工。审核员按分工的审核任务编制“体系内部审核检查表”（附件三），由审核组长审定。5.2.2首次会议审核组长主持召开首次会议，审核员、受审核方负责人须参加，审核组长说明本次审核的目的、范围、审核方法及安排等。5.2.3现场审核审核组根据审核实施计划，开展内审审核。5.2.4收集证据审核员通过交谈、资料查阅、现场观察等方式收集证据。面谈所获取的信息，审核员应通过实际观察、测量和查阅记录等渠道加以证实。如发现重大的可能导致不符合的线索，无论其是否属于检查表中的项目都予以调查和记录。5.2.5审核观察结果所有的审核观察结果都应记录。检查工作结束，审核组应评审审核结果，确定不符合项并填写“不符合报告单”（附件四）。不符合报告应简单明了，事实描述清楚。所有不符合项都应标明审核所依据的管理体系标准、手册或公司管理标准的条款号，并得到受审核部门负责人的认可。5.2.6末次会议审核组长主持召开末次会议，审核组向受审核单位宣读审核结果。必要时，审核组可以就纠正措施提出建议。5.3报告编写与发放5.3.1审核组根据审核结果，编写“体系内部审核报告”（附件五），经管理者代表批准后，由质量管理部、生产采购部确定审核报告的发放范围并发放。5.3.2报告内容包括：a)审核目的和范围、日期；b)审核准则；c)不符合项的统计分析；d)审核综述及审核结论；e)提出纠正措施的要求；f)附件（不符合报告和不符合项统计表等）。5.4跟踪与落实5.4.1受审核单位组织纠正不符合项，制订、实施纠正与预防措施。5.4.2质量管理部、生产采购部跟踪、验证纠正与预防措施实施情况，记录验证结果并保存，作为管理评审和下次内部审核的输入。5.4.3纠正/预防措施的制定、实施、跟踪、验证详按Q/ZTDG0704执行。 6 记录ZTD质管07年度质量/环境/安全/计量/能源内部审核计划ZTD行环19环境管理体系内部审核内容表ZTD质管27质量管理体系内部审核内容表ZTD生安10职业健康安全体系内部审核内