NSFC-广东联合基金(第一期)资助项目产出SCIE论文计量分析.pdf

2 0 1 s年第 期 s i d T 盍 毫 m R h d o i 1 0 3 9 6 9 j is s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 5 1 1 0 1 3 N S F C一 广东联合基金 第一期 资助项 目 产出 S C I E论文计量分析 崔 洁 李铭禄 陈为 民 1 广东省技术经济研究发展 中心 广东广州 5 1 0 0 7 0 2 国家 自然科学基金委 员会计划局 北京1 0 0 0 8 5 3 广东省科学技术厅 广东广州 1 5 1 0 0 3 3 摘要 以 N S F C一广东联 合基金 第一期 资助项 目为研 究对 象 以 S C I E引文数据 库 的数 据为依 据 通过 对资 助项 目产出S C I E论文的发表情况 研究方向 机构与地区分布 影响因子及 中科院分区等方面进行计量分析 以期对 N S F C一广东联合基金 第一期 绩效初评估提供若干依据与建议 关键词 N S F C一广 东联合基金 文献计 量 WO S数据库 中图分类号 G 3 5 3 G 3 1 1 F 2 2 4 文献标志码 A 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 5 1 1 0 0 6 6 0 5 Qu a n t it a t iv e A n a l y s is o n S C I E P a p e r s o f t h e F ir s t P h a s e N S F C G u a n g d o n g J o i n t F u n d P r o j e ct C UI J i e L I Min g l u C HE N We i mi n 1 G u a n g d o n g T e ch n o e co n o m y R e s e a r ch a n d D e v e l o p m e n t C e n t e r G u a n g z h o u 5 1 0 0 7 0 C h i n a 2 B u r e a u o f P l a n n i n g N a t io n a l N a t u r a l S ci e n ce F o u n d a t i o n o f C h i n a B e i j i n g 1 0 0 0 8 C h i n a 3 G u a n g d o n g P r o v i n ci a l D e p a r t m e n t o f S ci e n ce a n d T e ch n o l o g y G u a n g z h o u 5 1 0 0 3 3 C h i n a A b s t r a ct T h is P a p e r m a i n l y s t u d i e s t h e F i m t P h a s e N S F C G u a n g d o n g J o i n t F u n d P r o j e ct b a s e d o n t h e D a t a b a s e o f S C I E a n d ma k e s q u a n t it a t iv e a n a l y s is o n t h e p u b l is h e d S C I E p a p e r s f r o m t h e a s p e ct s o f it s p u b l is h e d o u t p u t t h e r e s e a r ch d ir e ct io n in s t it u t io n s a n d r e g io n a l d is t r ib u t io n imp a ct f a c t o r a n d C h in e s e Aca d e my o f S cie n ce s a n d e t c in o r d e r t o m a k e e a r l y a s s e s s m e n t a n d r e co mm e n d a t io n s o n t h e N S F C G u a n g d o n g J o i n t F u n d P r o j e ct Ke y w o r d s N S F C G u a n g d o n g J o in t F u n d P r o j e ct b ib l i o m e t r i e s WO S d a t a b a s e 1 研究背景 联合基金的设立是为国家经济和社会的可持续 发展提供科学基础 与人才储备 以推动我 国相关领 域 区域 行业 自主创新能力提升和综合 国力 的提 高 国家 自然科学基金委员会 与广东 省人 民政 府于 2 0 0 6年 1月共 同设立的国家 自然科学基金委员 会 一 广东省人民政府联合基金 以下简称 N S F C一 广东联合基金 是为 了贯彻 国家 中长期科学和 技术发展规划纲要 2 0 0 6 2 0 2 0年 落实全国科 技大会精神 吸引 培养一批 一流的科技人才 带 动广东的科技发展和人才队伍建设 提升广东 自主 创新能力和 国际竞争力 促进广东省及珠三 角区域 的经济和社会可持续发展 它是 国家与地方 政府共 同开展基础研究的创新合作模式 是 国家 自然科 学 基金委员会与广东省人民政府 为大力推动创 新驱动 发展战略 提升国家基础研究 和原始创新能力 推 动地方基础研究工作的一项重大举措 j 国家 自然科学基金委员会与广东省人 民政 府首 次先签订了为期 5年 2 0 0 6 2 0 1 0年 的第一期合 作协议 明确了 N S F C一广东联合基金是国家 自然科 学基金的组成部分 等同于国家 自然科学基金 原 则是 立足广东 面向全国 公平竞争 吸引和凝 聚优秀科学家重点解决广东及珠三角 区域社会 经 济 科技 战 略发展 的重 大科 学 问题 和关 键 技术 问 题 重点选择 以农业 人 口与健康 资源与环境 材料与工程以及信息等为主的 5个相关领域开展基 础研究 科学基金是 中国科学论文产 出增加 和研究水平 提供高的一个重要推动力 J 论 文的产 出作 为基 金项 目研究成果的重要形式之一 也是科学基金 开 展绩效评估的重要指标 作为 N S F C一 广东联合基金 收稿 日期 2 0 1 4 0 6 1 1 修 回 目期 2 0 1 4 0 9 1 l 基金项 目 国家 自然科学基金项 目 国家 自然科学基金联合基金项 目实施与管理机制的研究 J 1 4 2 4 0 1 4 广东省 自然科学基金项 目 广 东省基础研究绩效总结与过程管理研究 2 0 1 2 0 1 0 0 1 1 1 4 1 崔洁等 N S F C一广东联合基金 第一期 资助项 目产出 S C I E论文计量分析 6 7 第一期 实施 效果的后评估也具有 重要意义 为 加强 N S F C一广东联合基金 第一期 资助 项 目的 成果管理 本文采用 文献计 量方法 以 N S F C 一 广东联合基 金 第一期 资助项 目为研究 对象 以公开发表 的 S C I 学术论 文为依 据 从文献计量学 角度进行分析 为 N S F C一广东联合基金 第一期 项目初评估提供若干依据与建议 2 数据分析的进展和成果 本文按 照项 目批准 号在 We b o f S cie n ce 下 称 WO S 平台上进行检索 检索数据库为 S cie n ce C it a t io n I n d e x E x p a n d e d S C I E X P A N D E D 下 称 S C I E 检索时间为 2 0 1 4年 3月 为了确保数 据的 可靠 性 本 文 检 索 数 据 年 限 限 定 为 2 0 0 6年 至 2 0 1 3年 J C R J o u r n a l C i t a t i o n R e p o t s 是美 国 I S I 公 司 出版 依据期刊相互引用情况编制 的书 目计量分析 统计报告 是期刊评价 排名 分类及 比较 的量化 工具 本项 目利用 J C R期刊影响因子为论文发表 当 年影响因子 中科 院 J C R分区也是论文发表 当年大 类分区 3 计 量 分析 3 1概 况 据统计 N S F C一广东联合基金 第一期 资助 的 1 6 3个项 目共发 表了 S C I E论文 3 2 3 3篇 平均每 项发表 S C I E论文 以下简称 平均篇数 2 0篇 被引频次总计 2 4 7 6 1 篇次 去除自引的被引频次总 计 2 2 7 5 5篇次 每篇平均引用次数为 7 9 4 论文 最高被引频 次为 4 8 7次 从研究领 域分 布来 看 新 材料与先 进制 造领 域项 目平均 篇数最 多 达到 3 4 篇 人 口与健康领域 项 目平 均篇数最少 为 1 6 4 5 篇 具体见表 1所示 表 1 N S F C一广东联合基金 第一期 项 目领域 分布及 S C I E论 文 2 0 0 6 2 0 1 0年 国家基金生命 科学部 医学科 学部 工程与材料科 学部 地球科学部 和信息科学 部 5个学部资助的 1 3 6 1项重点项 目共 发表 了 S C I E 论文 2 9 1 4 9篇 平均篇数为 2 1篇 将 N S F C一广东 联合基金 第一期 资助项 目发表 S C I E论文情况 与国家基金 2 0 0 6 2 0 1 0年 资助重点项 目发表 S C I E 论文情况对比可以看出 见 图 1和图2 N S F C一广 东联合基金 第一期 资助项 目在平均篇数和每项 平均 引 用 次 数 方 面 都 不 相 上 下 而 在 h指 数 方 面 N S F C一广 东联合 基金 第 一期 资 助 的 5 大领域均低于对应 的国家基金 5个学部资助的重点 项目 N S F C一 广东联合基金 第一期 农业领域和 新材料与先进制造领域资助项 目在平均篇数方面稍 高于国家基金生命科学部和工程与材料科学学部资 助的重点项 目 N S F C一广东联合基金 第一期 资 助 的5大领域 中除了农 业领域外 其他领域资助项 目在每项平均引用次数方 面均 略高于对应 的国家基 金 4个学部资助的重点项 目 一 平均寓教 每项平均引 用次謇 量 一h 指蓦 盘 农业 域 生命科学郜 45 肿 3 5 人口与健履 域 医 学科 学部 资源与环境铺域 地球科 学部 图 1 N S F C一 广东联合基金 第一期 资助项 目S C I E论文情况 平均辅数 每项平均引用 文 数 一h 旨 数 生命科 学鄱 8 0 7 0 卸 医学科学部 图 2 国家基金 2 0 0 6 2 0 1 0年资助重点项 目 S C I E论 文情 况 3 2 研 究方 向分析 从学科 分布 看 N S F C一广 东联 合基 金 第一 期 资助项 目发表的 S C I E论文共涉及 自然科学 工 程技术 医学等学科领域共 9 5个学科类别 表 2列 出了论文数排名前 1 O的学科 分别为 化学 工程 学 材料科学 物理 计算机科学 科技类其他 主 题 环境科 学与 生态学 生物化 学与分子 生物学 能源燃料 和药理药 学 其 中 S C I 论 文数最多 的学 科是化学 为 6 5 7篇 占总数 的 2 0 3 5 3 其次是 工程学和材料科学 分别 为 5 8 0篇和 4 6 0篇 占总 数 的 1 7 9 6 8 和 1 4 2 5 0 6 8 崔洁等 N S F C一广东联合基金 第一期 资助项目产出S C I E论文计量分析 表 2 S C I E论 文排名前 l 0的学科 3 3机 构与 地 区分析 N S F C一广东联合基金 第一期 项 目资助发表 的 S C I E论文机构 包括合作机构 共 4 7 3个 排名 前 1 0的依次是 中山大学 中国科学院 华南理工 大学 暨南 大学 清华大学 华南农业大学 南方 医科大学 华南 师范大学 大连理工大学和浙江大 学 见表 3 此 1 0个 机构发表 S C 1 论文 的记 录 占 总数的5 1 1 2 其中 论文记录数最多的是中山大 学 为 8 8 8篇 占总数 的2 7 5 1 其次是中国科学 院 为 6 6 2篇 占总数的 2 0 5 1 第三是华南理工 大学 为 5 2 3篇 占 1 6 2 0 排名前 1 0的机构 中 广东省外的共有 3个 分别为清华大学 大连理工 大学 浙江大学 表 3 S C I E论文机构分布 国内各地 区 包 括港澳 台 发表 S C I E论文 共 有 5 1 7 6篇 占 总 记 录 数 的 8 9 3 6 国 外 占 1 0 6 4 见表 4 其 中 国内以珠 三角地 区 环 渤海地区和长三角为主 发表论文 4 2 8 6篇 占总 记录数的 7 4 0 0 而除广东省以外的泛珠三角地 区 发文 4 7 9篇 占总记录数的 8 2 7 排名前 1 0的国 内地区主要是以东部沿海地 区为主 见表 4 其发 文记录占总记录的 8 2 0 8 表4 S C I E论文排名前 1 O的国内地区 在合作 论 文产 出方面 N S F C一广东 联合 基金 第一期 资助项 目 S C I E论文合作 的国家与地区多 达 4 1 个 合作论文总记录为 7 5 8篇 占总 S C I E论 文记录数的2 3 4 4 合作发文记录排名前 1 0的国 家和地 区依次 是 美 国 加 拿 大 德 国 新 加坡 英格兰 澳大利亚 日本 法 国挪威和苏格兰 见 表 5 其 中 与美 国学者合 作 的论 文数最 多 为 3 0 4篇 远 多 于其他 国家 占所有 合 作论 文 的 4 0 1 1 其次 是加拿大和德国 分别有 6 1 篇和 5 1 篇 占合作论文数的 8 O 5 和 6 7 3 表 5 S C I E论文合作发文记录排名前 1 O的国家 3 4 产 出S C I E论文影响 因子及 中科 院分区 N S F C一 广东联合基金 第一期 资助项 目发表 S C I E论文最高的影响因子为 4 1 2 9 8 2 0 1 2年 C h e m ica l R e v i e w s 影响因子大于等于 2 0的有 9篇 大 于等于 l O 小于2 0的有 3 4 篇 见表 6 表 6受 N S F C一广 东联合基金 资助 S C I E论 文影响因子分布 注 影响因子为 无 表示期刊被 S C I E收录未满2年 据论文发表当年 J C R期 刊影响 因子及分区情 况 结果显示 N S F C一广东联合基金 第一期 资助项 目发表 S C I E论 文分 布于 1 0 6 4种期 刊 中 其 中有 4 0 3篇 S C I E论文发表于 中科 院 S C I 期 刊分 区的 Q1 类期刊 发表 于 Q 2 Q 3和 Q 4类期刊的论文分别有 9 9 7篇 8 7 6篇 和 8 7 5篇 分 别 占到 总发 文 数 的 1 2 4 7 3 0 8 4 2 7 1 0 和 2 8 9 2 见表 7 而位于 Q1 类 的期刊数为 9 8种 占总数的 9 2 1 崔洁等 N S F C一 广东联合基金 第一期 资助项 目 产出 S C I E 论文计量分析 6 9 表 7 S C I E论 文中科院 S C I 期刊分 区 注 分 区为 无 表示期 刊统 计 当年不再被 S C I E收 录或者 刚被 收入进 S C I 中 尚未在 当年 J C R期刊分区 中显示 出 另据 L e t P u b整理的 l 3个大类来看 N S F C一广 东联合基金 第一期 发表 的 S C I E论文共包 含 了 其 中的 1 O个大类 包括地学 工程技术 化学 环 境科学 农林 科学 生 物 数学 物理 医学和综 合类 除数学以外 其余 9大类均有在 Q l 类期刊中 发表 在 Q 1类期刊中发表论文 比例最高的前 3类是 工程 技 术 农 林 科 学 和 地 学 分 别 占到 本 类 的 2 3 0 5 1 7 5 0 和 1 1 8 5 在 Q 1类期刊发表论 文 比例在 8 4 之 间的大类分别 为化学 医学 综合类和环境科学 而生物和物理在 Q1 类期刊发文 比例较少 从 S C I 发表论文数排名在前 1 0的来源期 刊来看 见表 8 在前 1 0个来源期刊中共发表了 3 5 1 篇基金资助论文 占总数 的 1 0 8 6 所属大类 包含有工程技术 生物 物理 化学 和综合类 其 中 Q 1类期刊有 2种 全部为工程技术类 发表论 文 7 1篇 Q 2类 期刊有 4种 包含生物 物理和化 学 发表论文 1 6 6篇 表 8 S C I E论文排名前 l 0的来源期千 U 排名 来源期 刊 发文数 篇 大类 分 区 4 结 论与 建议 1 从 N S F C一广东联 合基金 第一期 发表 S C I E论文来 看 资 助项 目总体完 成情 况较好 从 N S F C一广东联合基金 第一期 资助的项 目与国家 基金 2 0 0 6 2 0 1 0年资助的重点项 目对比来看 在经 费投入方面 2 0 0 6 2 0 1 0年 N S F C一广东联合基金 资助的重点项 目平均资助强度约为 1 6 0万 项 国 家基金对应学部 的重点项 目平 均资助强度约 为 1 8 4 万 项 在 N S F C一 广东联合基金 第一期 资助 强度稍低 的情况下 基金资助项 目发表 S C I E论文在 平均篇数和每项平均 引用次数方面 已与 国家基金对 应学部的重点项 目不相上下 2 N S F C一广东联合基金对广东省人才队伍培 养与建设起到 了较好 的促进作用 N S F C一广东联合 基金 第一期 项 目中约有 7 0 的项 目第一承担单 位为广东省内的高等 院校和科研 院所 在项 目立项 时吸引了广东省内外和国内外 1 1 9 个依托单位或机 构 含 6个 国外参与单位 直接承担 或参与进来 而从资助项 目发表的 S C I E论文上来看 最终凝聚了 包含 中国在内的 4 2个 国家的 4 7 3家机构参 与到 N S F c 一广东联合基金 第一期 项 目的研究 中来 包 含 3 2 9家 包含港澳台 国内机构和 1 4 4家国外机 构 其中广东 的机构共有 7 1家 且广东省的发文记 录为 2 3 6 1 篇 占总记录数 的 4 0 7 6 在 国内的机 构 中 环渤海和长三角地区的发文记录为 l 9 2 5篇 占总记录数的3 3 2 4 而国外机构的发文记录占总 记录数的 1 0 6 4 这为广东省的科研人员参与国内 外高水 平 的学术研 究搭 建 了 良好 的学 习与交流 的 平 台 3 资助项 目发表 S C I E论文在高级别期刊上的 显示度有待提高 论文质量 的高低一定程度反 映在 所刊登学术期刊的水平上 N S F C一广东联合基金项 目 第一期 资助项 目发表在 Q l 类 和 Q 2类期刊的 S C I E论文仅占总论文数的4 3 3 1 且从排名前 1 0 的来源期刊来看 只有工程技术类 的两种 Q1 期刊排 名前 l O 生 物和物理 在 Q 1类期 刊发文 比例较 少 数学类则未在 Q l类期刊上发表过 此外 h指数也 普遍低于国家基金对应学部资助的重点项 目 4 建议进一步提高 N S F C一广东联合基金的 资助强度 逐步保持与 国家基金重点项 目相 当的资 助力度 和增长 幅度 吸 引和凝 聚 国 内外 高 水平 的 领军人才 和科研 团队参与进 N S F C一广东联合基 金的研究 中来 并借此平 台为广东省培养和建立 一 大批国家级的科研人才及科研团队 进一步增强广 东的 自主创新能力 参考文献 1 朱蔚彤 孟宪平 国家自 然科学基金联合基金设立与资助管理机 制探讨 J 中国科学基金 2 0 1 2 1 3 4 3 7 2 朱蔚彤 国家 自然科学基金联合资助工作思考 兼谈 联合资助 公共政策制定 目标 J 中国科学基金 2 0 0 3 3 1 7 6 1 7 7 3 朱蔚彤 国家 自然科学基金联合基金资助情况分析 J 中国科 学基金 2 0 0 9 1 4 4 4 7 4 王永丽 刘 梅 罗梦娜 等 N S F C一广 东联合基 金资助 情况 及 发展对策分 析 J 科技管理研究 2 0 1 0 1 0 1 9 9 2 0 3 5 刘梅 王永丽 罗梦娜 等 N S F C一 广东联合基金绩效评估的 调研与思考 J 科技管理研究 2 0 1 0 1 O 3 5 3 7 6 胡燕娟 付哗 广东省 基础 科研 人才成 长关 键 因素分析 以 N S F C一广东联 合 基金 获得 者 为 例 J 科 技管 理研 究 2 0 1 3 9 1 4 8 1 5 1 7 邵玉昆 广东省基础研究发展形势 存在问题及对策 J 科技 管理研究 2 0 1 3 1 5 3 7 4 1 8 国际评估专家委员会 科学基金资助与管理绩效国际评估报告 E B O L 2 0 1 1 0 6一日 2 0 1 4 0 5 0 5 h t t p w w w n s f c g o v cn P o r t a l s 0 fj p g b g 0 2 0 1 1 1 1 0 2 一O 1 p d f 9 9 7 3计划基础研 究共性 重大问题 战略研究组 有关基础研 究绩效 7 O 崔洁等 N S F C一广东联合基金 第一期 资助项 目产出 S C I E论文计量分析 评价的一些问题 J 中国基础科学 2 0 0 4 6 3 3 8 1 0 布劳温 科学计量学指标 3 2国 自然科 学文献与 引文影 响的 比较分析 M 北京 科学 出版社 1 9 8 9 1 1 梁立明 科学计量学 指标 模 型 应 用 M 北京 科学 出版社