基于基尼系数的收入分布格局研究.doc

密级：公 开 经过 将 近 年 的改 革 和 发展 ， 中国 的经济 一 直 保 持 着高 速 增 长，人 民 的收 入 水平 也有 了 大 幅度的提高 。但与此 同 时 ， 中国 居 民 收 入 分配差 距 也在不 断扩 大 ， 尽 管 近 几 年 差 距 情 况 有 所缩 小 ， 但收 入 差 距 仍然 会 影 响 了 国 民 经济 的健 康 发展 ， 所以在享 受改 革 给 我 们 带 来的生 活水平 迅速 提高 的同 时 ， 也要 注 意收 入 分 配格 局 的变 化。基 尼系 数 是 衡 量 收 入 分 配差 距 的一 个综 合 性 指标， 由 于 受经济 发展 的制 约， 统计年 鉴 的调 查 数 据中城 镇居 民 和 农 村 居 民 的收 入 分 组数据是 分 列的， 这使得 计算 全 国 基 尼系 数 比较困难 。本 文 在分 析 总 结学者们 提出 的计算 混 合 基 尼系 数 方 法 的基 础 上 ， 提出 自 己 的方 法 ， 即 将城 镇和 农 村 分 列的收 入 分 配数 据整 合 为 一 体 化的城 乡收 入 分 配数 据，运用 广义的逻 辑斯 蒂 函数 拟 合 收 入 分 布 ， 在此 基 础 上 计算 出 年 我 国 混 合 基 尼系 数 ， 并 分 析 了 这些 年 的我 国 收 入 分 配差距 的变 化趋 势 。 现 其比值 持 续降低 ， 和 基 尼系 数 的变 化呈 相 反 的方 向， 笔 者还 拟 合 了两者的线 性 关系 ， 得 到了 很好 的拟 合 效 果。从改 革 开 放 开 始， 由 于 鼓励先 富 ， 部 分 人 首 先 走 上 了 富 裕 的道 路 ， 我 国 居 民 收 入 分 配差 距 出现了 持 续的扩 大 ， 出现 了 暂 时 性 的差 距 较大 、收 入 分 配格 局 不 合 理， 近年 来国 家 工 业 反 哺农 业 、城 乡共 同 发展 等 相 关政 策 的不 断出 台 和 收 入差 距 扩 大 的趋 势 的明 显减 缓 等 ， 预 示着我 国 收 入 分 配格 局 将 会 出现 另一 个转 折 阶 段 ， 最后在笔 者提出 相 关政 策 与建议 。 瑃 ， 签名：关 于论 文 使 用 授 权的 说 明保 密 的 学 位 论 文 在解 密 后也遵 守此规定 。签名： 基 尼 系数 作 为 最 常 用 的衡 量 收入不 平 均的指 标， 一直也 是 个 比 较 热 门 的名词 ， 不 管 用 哪 种 计算方法， 它 在 一定 程 度上 反应 了我国 居 民收入分 配的情 况 。中等 收人群 体 比 重是 按 照 某 种 标准对 收人群 体 进 行分 组所得到 的结果 是 另 一个 与收入分 配关 系密切 的概念 。一般来 说， 如果 一国 的中 等 收入者 比重较 高 ， 而 低 、高 收人者 比 重较 低 ， 则 该 国 的社会 状 况 就 比 较 稳 定 。而 如果 该 国 的中 等 收人者 比重偏低 ， 而 低 、 高 收入者 比 重较 高 ， 则 容易 引 发社会 问题 。有 关 机 构 、 学 者 就 中等 收人的概念 、 定 义 测算方法等 进 行了 探 讨 。 由 的基 尼系数 的提 出到 如 今 ， 基 尼系数 的计 算方法 经 过 了长 期 的发 展 ，计 算方法 逐 渐成 熟 。 主 要有 几 何 法 、 平 均 差法 、 协 方差法 、 和 矩 阵 法 ， 根 据数 据的特点 ， 每 种 方法 都有 连续和 离散 两 个 公式， 并且 这 些 方法 之问 是相 互融通 的，在一定的条 件 下 可以 互相 推 导 ， 徐 宽 对 此 进 行 了深 入的研 究。在国内 对 基 尼系数 的研 究也 算是 硕 果 累 累 ， 学者们 孜孜不 倦 的研 究提 出了很 多适 合 我 国国情 的基 尼系数 计 算方法 。 如 在用几 何 法 计 算基 尼系数 时 ， 关键 的一步 是 要计 算洛伦 茨曲线 与 直线 赏夹 蔚 拿 婊 蛘 呤锹 迓 状 那 哂隭 轴围 成 图 形 的面 积， 在面 积的计 算方面 ， 我 国学者提 出了很 多应 用性比较强 的方法 ，有 弓形 面 积法 、 三角 形 面 积法 、 分 段 抛物线 插 值法 、 回 归 曲线法 、 收入分 配函 数法 等 等 。 另 外 还 提 出了一些 简 便 的计 算方法 如 基 于 五分 法 的简 易 公式法 、 分 组 数据的简 易 公式等 。 二 、 在 收入分 配格局分 析 方面本 文研 究的重 点 是 在 尽可 能合理 计 算 基尼 系 数 和 定 义中 等 收入群 体 的基础 二 、 基本 框架本 文主要 包括 五部 分 ：第 一章 是 引 言 ， 说明 论 文的研 究背景及 意义、 相 关 文献 综 述 、 论 文的研 究方法 和 基本 框架 ；这二 章 文献 综 述 ， 笔 者 较为 详 细的介 绍 了相 关 领域国 内 外 研 究状 况以及 主要 学 者 的研 究方法 ， 并 做 简 要 评 论 ， 最 后提出 本文详 细的计 算 方法 ；第 三章 对 我 国 混 合基尼 系 数 进 行计 算 ；第 四章 是 收入分 配格局分 析 ；第 五部 分 是 相 关 对 策和 建议 。 我 国学 者 在 借 鉴国外学 者 研 究成 果 的 基 础 上，对基 尼 系数 的 计 算 方 法 提 出了 对基 尼 系数 的一个 明确的 几何 解释，但 离散情 况下 计 算较 复 杂 ，较 多分组时 一般 用连续 公 式 琑 蚄 把 以 平均 差 为基 础 的 统 计 方法 和 儿 何 方 法统 一起来 ，使基 尼 系数 具有统 计 意义，更拓 宽了 基 尼 系数 的 应用 领域 ，但 计 算 非常 复 杂 瞔 纱 一 鸥 豰 砂 一 以上四 种 方 法 从 原来 、计 算 公 式、 特点和 代 表 人 物 四个 方 面 进行 了 简 单 的 比较 ，没有 说明各个 方 法 具体 的 内 容 以 及全 部 的 研 究作 者 。四 种 方 法 各有 各的 特点，并 适 应于不同 的 领 域 。虽 然 表 现 形 式各异 ，但 存 在 着 共 性 ，徐 宽 在 其 文章 中 对这 些 方 法 做 了 详细 的 介 绍 ，并 对各种 方 法 进行 了 相 互 的 推 导 。国内 学 者 把 这 些 方 法 的 思 想 和 中 国实际 情 况的 结合 ，提 出的 方 法 主要有 以下几 种 ，这 里 只 做 简 单 的 介 绍 ： 由于 西方发 达 国 家对 国 民 收 入 的 统计 比 较全 面 ，有 城乡混 合的 收 入 数 据，所以不需 要 特殊 的 计 算 全 国 基尼 系 数 的 方法 。却 是 从 基尼 系 数 的 可 分解 性 提出 相关方法 ，知 道 总 体基尼 系 数 去求 各 个 分组人 群 的 基尼 系 数 。从 逆 向 来 看 ，也可 以由各 组的 基尼 系 数 去求 混 合基尼 系 数 。所 以部 分关 于基尼 系 数 的 分解 文 献 对 计 算 我国 城 乡混 合基尼 系 数 具 体一定的 参 考 价 值 。 主 要 有 以下 两 种 方法 ：别 为 、 ： 、 仍 ，全 体居 民 的 平 均收 入 为。 则 有 ： 看 訧式 中， 腔 旌 匣 嵯 凳 籊 是 第 榈 幕 嵯 凳 蚴 侨 扔诘 趇 组的 人数 ；占 =徊 嫦 睿 歉 髯槟 诓 渴杖敕 植 糧 的 函数 ，其 大 小取决 于 各 组收 入 分析 闹 氐 潭龋 慈 绻 髯槭 杖敕 直鹜 耆恢 氐 碋 。 二、 国 内 文 献 修 正 城 乡加权 法那么 总 体基尼 系 数 可 以表示 为将 人 口 分 成 若干组的 形 式 ： 机 变 量本 身的 取值 可 以小于零；而 的 分布 则 是 把 分布 图 形小于零 獃 簧 賞 綾 獃 。】 狤 琞 衍等 怕 畊 半冰 縸弘 弘 弘 卡 克 威 尼 内 推法该 方法 需 要 的 数 据可 以直接从 统计 年鉴 中获取，计 算 不是 很复 杂，但有 两 点值 得 注 意 ： 一是 第 三 步 用 拟 合好的 洛 伦茨 曲 线换算 回收 入 值 和 人 口 数 ，会 产生 难以避免 的 误差 ；二是 第 四 步 经验性 分 组，没有 什 么标 准 。 所 以由此方法 计 算 出 来的 混 合基尼 系 数 会 有 一定的 误差 。 琻 渲 蠵 见 万 分 法 菪 蚊婊 中概 括 出 来 ，从 图 形 上看 ，该 方法 设 绝 对 平 均后 利 用 公式 计 算 出 全 国 基尼 系 数 。 全 国 居 民 的 收 入 分 布 ，如果 只 计 算 城 镇和 农 村 各 自 的 基尼 系 数 ，那根 据统计 年鉴里 的 数 据就 能直接拟 合。 程 永宏 用 了 一个 数 学 推导 ，得 到城 镇收 入 分 布函数 、 农 村 收 入 分 布 函数 和 全 国 居 民 收 入 分 布 函数 的 关 系 式 。入 。则 居 民 收 入 的 概率分布 函数 可用 硎荆瑃 的 耿 值 范 围是 ， 痌 。将收 面 积为 敲 炊 訷 积分得 ； 分布 积分并化简 得 ： 织 卵 扑 悖 汛 耸 椒植 蓟 只 蚝 蟠 式 可得： 等 。 这 两 个问题 会直 接 影 响 计算 混 合基 尼系 数 的 准 确 性 。第 三节 本 文计 算 方 法 的 选 择 与 提 出一 、 关于 混 合基 尼系 数 的 计 算 的 结果如 下 ：表 年中 国城 镇家庭 收 入 分 组数 据 表 年中 国农 村 家庭 收 入 分 组数 据二 、 将 城 乡数 据组合 表 年中 国城 镇家庭 收 入 分 组数 据、 合 并后的 结果如 下 表 ：表 年中 国城 乡家庭 收 入 分 组数 据 形 ： 尸 俑妫 彝 圆 问齮 的指数 进行 调 整 ，可以使 拟合 效 果更好 。所以本文 最终 采取 拟合 城 乡 收 入分 布 的函数 形 式 为 ： 我 们 利用 程永 宏、 糜 仲 春 推 导 出 来的计 算 基 尼系 数 的公 式 ：在 最高 收 入值 难 馝， 常 的情 况 都是 以最高 收 入组 的匕 限 为 最高 收 入。由 于 年和 年的收 入偏 低 ， 年最高 两 个 收 入组 对应的人 口 比重共为 曜 罡 吡 礁 鍪 杖 胱 槎 杂 娜 丝 诒 戎 毓 参 ，故 此 两 年的均以倒 数 第 三组 的上限 为 本年 的最高 收 入值。 由 于 计 算 基 尼系 数 的方 法很 多 ，没 有 唯 一的标准 ，也 没 有 方 法去 衡量计 算 出 的基 四 、 结 果分 析关 于 基 尼系 数 的值， 联 合 国 有 关 组 织 的相关 标准 如 下 ： 以下 表 示收 入绝 对平 均 表 示比 较 平均 表 示相对合 理 表 示差 距较 大 以上表 示收 入差 距悬 殊个 人 所 得税 法， 之 后 相继 制 定 了 中 华人 民共和 国 个 人 所 得税 法、 中 华人 民共和 国 城 乡 个 体 工商 业 户 所 得税 暂 行 条 例 以及 中 华人 民共和 国 个 人 收 入调 节税 暂 行 条 例 。上述三个 税 收 法规 发布 实施 以后 ，对于 调 节 个 人 收 入水 平 、 增加国 家 财政 收 入、 促 进对外 经济技 术 合 作与 交 流起 到 了积极 作用 ，但 也 暴 露 出 一些问 题 ，主 要是 按内 外 个 人 分 设两 套税 制 、 税 政 不 统 一、 税 负 不 够合 理 。为 了统 一税 政 、 公 平 税 负 、 规 范税 制 ， 年 月 日 ，八 届全国 人 大常 委 会 四 次 会议通 过了 全国 人 大常 委 会 关 于 修改 谢 H嗣 窆 埠 凸 鋈 怂 盟胺 的决定 ， 年 月 同 第 十届全 国 人民 代 表大会常务 委 员 会第 三 十一 次 会议入 差 距 的扩 大的速度 有 所 下降 。 扩 大中 等收入 者 比 重 ，不仅 有利 于 促进经 济 持 续 稳 定的发 展，更 是 有利 于 社会 的稳 定和 长 治 久 安 。 在 我国目 前收入 差 距 较 大的情 况下，扩 大中 等收入 者 比 重更 具 有重 要的理论和 实践 意义。 本章 主 要是 仿 照统 计年 鉴里对 城 镇 收入 数据进行的等级 分 组， 在 拟合 好 的收入 分 布的基 础 ， 本文 将全 国居民 按 照同 样的等级 分 布，并 给 出 适 当 分 析。二 、 计算 各组对 应 的平 均 可 支 配收入 图 上画 出 来 ： 一 最 祗一 低一 中 下一 中一 中 上一 荔一 最 街厂三一几 基 尼 系数入 比 例 所 以政 府应 该 完 善统计 制 度 和 相 关的 法律 规则，加强 宣传 ，提高 统计 数 据 的 二 、政 策建议到 年为 持 续增长 到 暧 兴 陆 档 ，根 据 合 意 的 基 尼从 宏 观 角 度 看，科 学 技 术 是 第 一 生产 ，是 整个人 类 发 展 的 源 泉。从 微 观 的 角 加快 建立 覆 盖 城 乡居 民 的 社 会 保 障体系 【 ， 琈 琋 ， 瓵 綧】 ， 【 亢 温 玻 扑慊 嵯凳 囊恢中滤 惴 綣】 ，统 计与 决 策， 年 第 期【 亢 旯 劬 醚 芯吭壕 煤蜕缁岱寡 芯克 翁 庾椋 械 仁 杖 胝 叩 母拍 詈突 直曜 肌 綣】 ，宏 观