（教育经济与管理专业论文）高等教育学费定价的政府与市场双重机制研究.pdf

摘要 市场经济下 高等教育受市场机制 政府机制两种资源配置方式的影响 作为一类 准公共产品 高等教育学费定价应在政府 市场双重机制下进行 实行双重定价机制 学费水平的不合理 学费制度的缺陷实际上是这两种机制双重失灵的结果 本文从高等 教育的准公共产品属性出发 以公共产品理论 人力资本理论 教育成本分担理论以及 价格管理理论为依据 分析学费定价与政府 市场双重机制之间的逻辑关系与运行规律 研究我国高等教育学费定价双重机制运用现状以及双重失灵原因 并针对存在问题提出 相应对策建议 试图为我国高等教育学费定价制度研究提供微薄之力 根据上述逻辑思路 本文主要分为以下四个部分 第一 二章介绍了本文研究的背景 意义 相关研究现状以及文章研究的理论依据 并对相关概念进行了界定 第三章从高等教育准公共产品属性出发 分析学费定价的内在规律 学费定价的市 场 政府行为与失灵 在此基础上界定了我国高等教育学费定价双重机制有效运用条件 同时对国际学费定价双重机制运用经验进行了简单介绍 第四章对我国高等教育学费定价双重机制运用现状进行介绍并分析学费定价市场 与政府失灵的深层原因 第五章针对我国学费定价双重机制存在问题 从政府 市场 高校三方面出发 提 出相应对策建议 通过研究 本文得出以下结论 由于高等教育的准公共产品属性 高等教育市场特 殊性以及政府 市场机制本身存在的失灵 决定了单纯依靠政府或市场都无法得出合理 学费水平 需要在政府 市场双重机制下进行学费定价 因此 在我国高等教育学费定 价中 应完善政府主导机制 保障市场调节机制 同时加强高校自我调节机制 形成一 个有效的 政府 高校 市场 三方机制 保证学费定价双重机制的合理运用与有效运 行 关键词 高等教育 学费定价 双重失灵 双重机制 a b s t r a c t u n d e rt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m h i g h e re d u c m i o ni sa f f e c t e db yt h e m e c h a n i s mo fg o v e m m e n ta n dm a r k e tr e s o u r c e sa l l o c a t i o n a saq u a s i p u b l i cp r o d u c t t h e h i g h e re d u c t i o nt u i t i o ns h o u l db eu n d e rt h em e c h a n i s mo fg o v e m m e n ta n dm a r k e ts y s t e m f r o mt h eq u a s i p u b l i cg o o d sa t t r i b u t e so fh i g h e re d u c a t i o n t h i st h e s i sh a dc o m b i n e d 析t l l p u b l i cg o o d st h e o r y h u m a nc a p i t a lt h e o r y e d u c t i o nc o s t s h a r i n gt h e o r y a n d p r i c e m a n a g e m e n tt h e o r y a n dh a da n a l y z e dt h el o g i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et u i t i o np r i c i n ga n d t h ed u a lm e c h a n i s mo fg o v e m m e n ta n dm a r k e t t h e n t h a th a ds t u d i e do nt h ep r e s e n ts i t u a t i o n a n dc a u s e so fo u rc o u n t r i e sh i g he d u c a t i o nt u i t i o np r i c i n gm e c h a n i s ma n dh a dp u tf o r w a r d c o r r e s p o n d i n gt a c t i c s a tl a s t t h e s ec o u n t e r m e a s u r e sa n dt h i n k i n gl o o k sc a np r o v i d e st h e m e a g e rs t r e n g t ht oo u rc o u n t r yh i g h e re d u c a t i o nt u i t i o np r i c i n gs y s t e mr e f o r m a c c o r d i n gt ot h el o g i co fi d e a s t h i sp a p e rh a dd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s ta n ds e c o n dc h a p t e rh a dd e s c r i b e dt h eb a c k g r o u n do ft h i ss t u d y s i g n i f i c a n c e r e l a t e dr e s e a r c ha n dt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha r t i c l e s a n dh a dd e f i n e dt h er e l a t e dc o n c e p t s f r o mt h eq u a s i p u b l i cg o o d sa t t r i b u t e so fh i g h e re d u c a t i o n t h et h i r dc h a p t e rh a d a n a l y z e dt h ei n t e r n a ll a wo ft h eh i g h e re d u c t i o nt u i t i o np r i c i n g m e a n w h i l e f r o mb o t h g o v e r n m e n ta n dm a r k e tm e c h a n i s m s i t sa l s oh a da n a l y z e dt h em a r k e tb e h a v i o ra n d g o v e r n m e n ta c t i o no nt h et u i t i o np r i c i n g a n do nt h i sb a s i s d e f i n e dt h eg o v e r n m e n ta n d m a r k e tp r i c eo ft h ed u a lm e c h a n i s mi nt h et u i t i o nf e e sp r e r e q u i s i t ef o re f f e c t i v eu s e a tt h e s a m et i m e i t sa l s oh a di n t r o d u c e dt h er e f e rf o r e i g ne x p e r i e n c eo ft h ed u a lt u i t i o np r i c i n g t h ef o u r t hc h a p t e rh a di n t r o d u c e dt h eu s eo ft h ed u a ls t a t u so nh i g h e rt u i t i o np r i c i n g m e c h a n i s m a n dh a da n a l y z e dt h eu n d e r l y i n gc a u s e so ft h ef a i l u r e f o rt h ec u r r e n tp r o b l e m sa n dc a u s e si nt h et u i t i o np r i c i n gm e c h a n i s mi nc h i n aa n dr e f e r f o r e i g ne x p e r i e n c e t h e f i f t hc h a p t e rh a dp u tf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gt a c t i c sf r o mt h e g o v e r n m e n t m a r k e ta n dt h eh i g h e rs c h 0 0 1 t h r o u g ht h er e s e a r c h t h i sp a p e rh a dd r a ws o m eb e n e f i c i a lc o n c l u s i o n s t h eh i g h e r t u i t i o np r i c i n gs h o u l db eo nt h ed u a lp r i c i n gm e c h a n i s ma n dc a nn o tr e l i e do nt h eg o v e m m e n t o rt h em a r k e tm e c h a n i s mf o rt h eq u a s i p u b l i cg o o d s s p e c i a lm a r k e tf e a t u r e so fh i g h e r e d u c t i o na n dt h ef a i l u r eo fg o v e r n m e n ta n dm a r k e t s o o no u rh i g h e re d u c t i o nt u i t i o n p r i c i n g w es h o u l d r e c o n s t r u c tt h e g o v e m m e n t l e dm e c h a n i s m i m p r o v e t h em a r k e t a d j u s t m e n tm e c h a n i s m w h i l es t r e n g t h e n i n gt h eu n i v e r s i t ys e l f r e g u l a t i o nm e c h a n i s m t h e n f o r ma ne f f e c t i v e g o v e m m e n t u n i v e r s i t i e s m a r k e t t r i p a r t i t em e c h a n i s mt oe n s u r et h ed u a l i i p r i c i n gm e c h a n i s m f o rr a t i o n a la p p l i c a t i o na n de f f e c t i v eo p e r a t i o n k e yw o r d s h i g h e re d u c a t i o n t u i t i o np r i c i n g t h ed u a lm e c h a n i s md y s f u n c t i o n t h e d u a lm e c h a n i s mo fg o v e r n m e n ta n dm a r k e t i i l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果 除了文中特别加以标注引用的内容外 本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均 已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担 作者签名 7 1 与寂 日期 f 睥上月抖日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借 阅 本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 同时 授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到 中国学位论文全文数据库 并 通过网络向社会公众提供信息服务 本学位论文属于 1 保密口 在年解密后适用本授权书 2 不保密团 请在以上相应方框内打 4 作者虢唧吼 膊岁月毋日 刷磴轹睁 期 为f 年 月w 日 1 1 问题的提出 第一章绪论弟一早珀t 匕 新中国成立至改革开放前 我国实行中央集权的计划经济体制 在计划经济体制下 高等教育被视为一类纯公共产品 高等教育系统属于国家计划体制的一部分 高等院校 隶属于政府计划部门和管理部门 政府对高等教育实行 统包 统一招生 统一分 配 国家补助 免费入学 这一时期的高等教育供给服务于国家计划经济需要 高等教 育机会极为稀少 属于精英教育阶段 并由于体制原因 免费教育政策下个人的教育投 资特征不明显 学费定价基本不存在 从1 9 7 8 年开始 我国在沿袭计划经济体制的同时 开始引入市场调节的成分 进 行市场化改革 随着市场经济的发展 社会长期被压抑的高等教育需求得到释放 人们 对高等教育的膨胀需求与原有高等教育规模矛盾日益加剧 同时伴随着经济学 教育学 等相关理论的发展完善 人们逐渐认识到高等教育的私人产品性质 属于一类准公共产 品 为满足扩大的教育需求 缓解高等教育政府财政投入不足 经费紧张压力以及提高 教育资源配置能力 政府开始将市场调节引入高等教育领域 进行一系列市场化改革 其中学费制度改革是最受关注的焦点之一 自1 9 9 7 年全国所有普通高校基本完成招生 并轨 学费制度正式确立到2 0 0 8 年止 在短短十几年的时间内 高等教育学费飞速上 涨 从原来的2 0 0 0 元左右上涨到现在的4 0 0 0 6 0 0 0 元不等的水平 民办高校 独立学 院的学费水平更是超过1 0 0 0 0 元大关 随着市场经济的继续发展 人们收入差距日益扩大 越来越多低收入家庭无法承担 日益上涨的学费 学费水平与居民支付能力的矛盾日益加剧 人们对高等教育学费制度 的质疑也越来越强烈 在这一现实矛盾下 许多专家 学者研究认为政府作用的缺位 市场机制的过度运用是直接导致高等教育学费猛涨的诱因 甚至还有部分学者认为市场 机制就是学费猛涨 元凶 不应将市场机制引入高等教育领域 而应实行完全的政府 管理控制 本文研究的重点就在于如何处理好学费定价中的政府和市场机制作用 使高 等教育学费定价在政府与市场双重机制下能够适应社会经济和高等教育发展以及高等 教育大众化进程的需要 1 2 研究意义 在市场经济体系中 高等教育与市场经济存在着千丝万缕的联系 高等教育既受市 场经济的制约 又为市场经济服务 随着我国市场化的演进 市场力量已强有力的介入 高等教育的改革与发展进程中 形成一个有别于一般经济市场的特殊市场 其中学费也 应在政府定价基础上体现市场作用 受市场供求和竞争机制的影响 并能起到调节教育 市场资源配置的作用 但在我国现行高等教育体制中 政府包揽学费定价的全过程 对 学费进行直接定价和管制 使得市场机制对学费的调节作用甚微 这种缺乏市场机制作 用的政府直接定价导致学费水平不断上涨和教育不公平的加剧 如何在学费定价过程 中 有效利用市场和政府两种机制得出合理的学费水平成为政府决策部门和理论界关注 的热点和难点 本文从大众化进程中我国高等教育产品的特殊属性以及政府 市场双重机制两方面 进行分析 为如何在学费定价中构建有效的政府 市场双重机制提供一些建议 使高等 教育学费制度能够适应具有中国特色社会主义市场经济发展趋势 又能推动高等教育发 展 1 3 文献综述 高等教育学费定价机制问题一直是高等教育学费问题研究中的一个重点 本文将已 有研究文献分为以下四个方面进行梳理介绍 1 3 1 教育的产品属性研究 教育的准公共产品属性是目前教育理论界的主流观点 当然不同的学者从公共产品 理论的不同视角出发也会得出不同的结论 1 教育属于准公共产品 绝大多数类型的教育在技术上是可以实现排他的 并且教育还具有 拥挤的公共产 品 特征 布坎南乜1 和萨缪尔森口3 从这一特征出发 均认为教育是一种准公共产品 我 国学者王善迈h 3 闵维方陆3 王培根阳1 等从高等教育服务特征出发 发现高等教育具有效 用的不完全不可分性 消费的不完全竞争性 受益的不完全排他性等特征 这些特征表 明高等教育产品属于一类准公共产品 袁连生口3 从直接消费和间接消费的角度分析 认 为高等教育的直接消费具有私人产品性质 间接消费具有准公共产品性质 根据教育的 社会功能 在确定教育的产品属性时 应主要依据教育间接消费效用特征 将其归类为 准公共产品 2 教育是一种纯公共产品或纯私人产品 一些学者重点考察教育的公共性特征 认为教育是一类纯公共产品 如巴罗教授 在1 9 7 0 年的一篇讨论美国地方学校财政效率的论文中提出 教育是一个纯粹的公共物 品阳h 我国学者杨东平认为教育事业作为公益性事业 学校作为非营利性组织 决定 了它所提供的产品或服务是一种典型的公共物品阻1 还有学者从教育的私人性特征出发 忽略其公共性 认为教育是一类私人产品 公共经济学权威阿特金森和斯蒂格利茨就把教育看成是公共供应的私人产品 因为这 类产品的排他成本很低 而且额外一个人使用这种物品的边际成本很高n 驯 巴泽尔n 妇 2 和范里安n 2 3 也坚持认为教育主要是一项私人产品 它是排他的 并且在一定程度上 是减少性的 范元伟也持类似观点 认为高等教育 教学服务 具有 私人产品 的 本质特征n 引 它应该是一类私人产品而非准公共产品 3 教育是一种混合产品 理查德 a 马斯格雷夫和佩吉 b 马斯格雷夫认为教育是一类具有很强利益外溢 性的产品 不同教育的公共性和私人性存在差异 不能简单把它划分为纯公共产品或私 人产品 1 厉以宁从我国不同教育级别的提供方式分析出发 认为教育总的性质界定是具有较 大外部效应的混合产品 不同类型的教育其属性是不同的 如义务教育就是属于纯公共 产品 高等教育基本属于公共产品n 钉 吴辉凡和许治等也持类似观点 提出教育的混合 产品属性 并指出高等教育基本上可视为一种 收益内在化 的产品n 钔 还有学者如张 庆亮 杨莲娜将社会产品分为四类 公共产品 准公共产品 准私人产品 私人产品 并就整个教育而言 从基础教育到高等教育 尤其是研究生教育 教育产品的公共产品 特性由十分明显向不明显转化 同时 其私人产品的特性则越来越突出 其中高等教育 产品就属于准私人产品n 7 1 1 3 2 高等教育学费定价的政府机制研究 多数学者认为政府是高等教育学费定价的主体 持这一观点的学者认为 公共物品 具有非排他性和非竞争性 市场机制无法抑止 搭便车 行为 不能满足成本与收益对 等的市场激励原则 政府应是公共物品的唯一的 理性的 至善的供给者 如庇古以灯 塔为例分析说明了市场的失灵以及政府干预的必要性 他认为灯塔是一种公共物品 难 以收费 如果由私人生产 会导致私人收益低于社会成本 在这种情况下 以利润最大 化为目标的私人企业不愿意生产 这就要由政府出面来建造并经营灯塔口8 1 美国高等教 育学家德里克 博克认为 虽然市场策略有其优势 但同时也具有很大局限性 单纯依靠 市场力量无法实行社会福利目标n 引 c 威廉姆斯 詹姆斯 布朗等基于市场失灵的存 在即市场机制无法达到社会资源的公平 公正配置 也主张政府干预或采取激励措施影 响市场参与者行为的观点啪3 在我国教育经济理论界 王善迈指出作为一类准公共产品的高等教育具有很强正外 部性 学费只能是一种公益性事业服务收费而非教育的价格 为了保证高等教育公平 解决市场失灵 高等教育学费定价的主体应该是政府乜 劳凯声乜别 袁连生晗3 1 等认为高 等教育的准公共产品性质需要市场介入 但教育这种公共物品又不可能完全转化为私有 物品并单纯依赖市场来提供 否则其供给将低于使社会利益最大化的水平 查道林瞳副 苑立波瞳印经过研究分析也认为高等教育学费不是高等教育产品的市场价格 作为非盈利 性机构的高等学校也不具备市场化条件 不能用市场化的定价方法来确定学费水平 1 3 3 高等教育学费定价的市场机制研究 在对高等教育学费定价的主导机制研究过程中 也有部分学者认为公共物品并非一 定要通过政府来提供 在满足一定条件下 市场也可以参与公共物品的供给 进行市场 定价 如布坎南 在萨缪尔森的公共产品理论基础上提出在现实世界中还存在一类介于 公共品与私人品之间的混合产品即准公共产品 作为兼有公共品性质和私人品性质的准 公共产品应由政府和私人共同提供 高等教育虽然在消费上具有排他性和竞争性 但它 同时具有正外部效应 属于一类 拥挤的俱乐部产品 也即准公共产品 高等教育经费 应由政府 社会和私人共同提供 m h 考斯特斯等人在剖析美国高校学费政策改革基 础上提出了学费制度市场化改革的建议嘲 美国经济学家弗里德曼在多次评价美国州政 府的经济和社会角色时 指出 政府对教育的职责是有限度的 政府作用的增加对高等 教育产生了不利影响乜刀 g 威廉斯在此基础上也对英国学费制度市场化改革问题进行 了探讨嘲1 我国学者夏志强提出高等教育学费是高等教育私人产品性质部分的价值反映 为了 达到高等教育资源的优化配置 其学费价格应该由市场机制来确定圆1 吴开俊 范先佐 等从学费的价格属性分析也得出相似结论 市场经济下 高等教育学费体现的是市场经 济下商品劳务交换的一种服务价格 学费实质上是高等教育的受益者之一学生与高等教 育的提供者学校之间就高等教育劳务交易达成的价格 学费应是一种准价格机制 1 当 然 这种价格机制在对高等教育进行调节时必然存在许多负面影响 为了消除负面影响 应建立政府管制与市场调节相结合的学费形成机制 1 3 4 高等教育学费定价的高校主体机制研究 也有部分学者认为高等学校是高等教育的基本组织与实施单位 是从事高等教育活 动的基层单位 因此 在市场经济体制下 高等学校应成为高等教育运行主体 拥有一 定的学费定价自主权 约翰 s 布鲁贝克指出高等学校的日常运行都有自身发展的特 点和规律 只有高等学校的管理者 实践者才能深刻理解教育运行的复杂性和变化性 并判断如何组织学校日常运行 如果完全依据政府行政管理 将会违背高等教育自身的 规律 作为高等教育运行管理中的一个重要环节 学费定价也应遵循这一规律 高等学 校应成为定价主体之一 3 1 1 特罗通过对比分析指出上世纪7 0 8 0 年代美国私立高等教育 的繁荣很大程度上源于私立高校拥有学费定价自主权 并且它还能促进高等学校的社会 适应能力t j 2 沈百福对比我国计划经济与市场经济时期高等教育发展特点指出在市场经济体制 下 高等学校和其他企业一样是独立法人单位 具有自己的经济利益 因此高校应当有 权利参与制定教育的价格 成为学费定价的主体之一 3 3 l 王康平从高等教育差别定价策 略出发分析认为赋予学校一定的学费定价自主权能够有效保障高校的办学自主权和避 免高校恶性竞争 3 4 1 吴开俊在分析成本定价法存在的问题时指出我国高等教育学费标准 4 应以市场供求为主要参考 逐步走向政府定价与学校自主定价相结合 形成一种学费自 主定价机制 3 5 1 此外王寰安从学校的角度分析指出学费及其水平代表了市场对学校教育 的认可程度 根据市场竞争原则 适当给予高校一定的学费定价自主权有助于形成一种 有效的激励作用促进高等教育发展p 6 1 纵观国内外学者对高等教育学费定价问题的研究 对于高等教育的准公共产品属性 已基本达成共识 但对于学费定价机制问题研究还存在很大争议和问题 现有研究多是 运用因素分析法从政府机制与市场失灵的视角研究学费定价机制 很少将高等教育产品 属性与学费定价的运行机制相结合进行分析 根据公共产品定价理论 任何一类产品的 定价问题都与其产品属性密不可分 高等教育产品属性是决定学费定价的一个关键因 素 单纯实行政府定价或是市场定价都将会产生政府 市场失灵或是双重失灵现象 在 市场经济体制下 作为准公共产品的高等教育学费定价 应从政府 市场 高校三方面 出发 形成一个有效的 政府 高校 市场 三方机制 实行政府 市场双重定价机制 这也正是本文研究的重点 1 4 研究思路 方法以及本文创新之处 1 4 1 研究思路 综合相关的研究文献可以发现 理论界对于高等教育属于一类准公共产品 应实行 缴费上学制度这一观点已基本达成共识 高等教育学费制度的实行是社会经济发展的必 然趋势 是资源优化配置 教育公平的必然要求 在这一基础上 西方特别是欧美发达 资本主义国家已经确立了比较完善的高等教育学费定价体系 市场机制在高等教育领域 的作用得到了极大发挥 相比之下 我国高等教育学费定价制度由于诸多原因而显得非 常不成熟 在高等教育学费定价过程中 政府与市场的作用没有得到有效调节和合理利 用 以致高等教育学费与国情脱节 不能适应市场经济发展需要 如何在西方成熟的学 费定价制度基础上 研究得出一个适应我国高等教育发展的政府 市场双重定价机制就 显得尤为重要 本文具体研究思路如下 第一部分 第l 章和第2 章 探讨了本文研究的背景 意义以及相关的国内外研 究现状 以公共产品理论 人力资本理论 教育成本分担理论以及价格管理理论为基础 提出研究思路和方法 同时对本文所涉及的研究主体进行了概念界定 第二部分 第3 章 以高等教育准公共产品属性以及高等教育市场特征为切入点 分析了学费定价的内在规律 学费定价的市场与政府行为与失灵以及学费定价与高等教 育产品属性之间的关系 在此基础上界定了我国高等教育学费定价双重机制有效运用的 前提条件 同时对国际学费定价双重机制运用经验进行了简单介绍 第三部分 第4 章 对我国高等教育学费定价双重机制的运用现状进行介绍 分 析了学费定价的市场与政府失灵的深层原因 第四部分 第5 章 针对我国学费定价双重机制存在问题 从政府 市场 高校 三方面出发 提出对策建议 以期为我国高等教育学费定价制度设计以及模型构建提供 新思路 完善我国高等教育学费定价制度 1 4 2 研究方法 本论文属于理论研究与应用研究相结合 既需要综合运用经济学 管理学 教育学 等相关理论 又需要结合具体实际情况进行分析 在本文研究中 主要采用以下研究方 法 1 文献研究法 通过检索 阅读 整理 分析国内外近年来有关高等教育学费定 价研究的相关资料 了解其发展 变化与趋势 掌握国内外相关研究的成果与最新动态 2 实证分析与规范分析相结合 高等教育学费定价问题研究需要从相关理论出发 经过大量的实证分析 探究学费定价制度的政府与市场双重机制作用规律 为政府与市 场双重机制下的高等教育学费研究提供新思路 3 比较研究法 比较我国与国外关于高等教育学费定价及其运用 以期为我国在 高等教育学费定价中如何处理好政府与市场作用提供可借鉴之处 1 4 3 本文的创新 1 现有研究成果主要从政府机制与市场失灵的视角研究学费定价 本文从高等教 育的准公共产品属性角度 分析了学费定价与政府 市场双重机制之间的逻辑关系与运 行规律 提出了学费定价的政府与市场 双重机制 与 双重失灵 的观点 拓宽了学 费定价研究的视野 2 在 双重机制 与 双重失灵 分析的基础上 本文结合高等教育产品的市场 性和动态性特征 总结分析了我国学费定价 双重失灵 的表现 提出了合理利用政府 市场双重定价机制 实行学费分类定价 加强与改革学费定价制度的设想 6 第二章理论基础与概念界定 在社会主义市场经济中 当学费成为除政府投入外高等教育机构资金来源的最重要 渠道 政府在制定高等教育产品 定价 政策时 面临着供给的公平与效率两难选择 从理论上来说 任何一类产品的定价问题都与其产品属性密不可分 现代高等教育的准 公共产品性质以及学费双重属性 决定了其不能像私人产品那样完全由市场定价 也不 能如纯公共产品那样完全由政府定价 需要在政府与市场双重定价机制下进行 因此 追溯高等教育学费双重定价机制的理论基础 可以加深对学费定价的认识 有效把握学 费定价的本质和规律 本章着重论述公共产品理论 人力资本理论 教育成本分担理论 以及价格管理理论与学费双重定价机制之间的理论逻辑关系 为后面的研究提供理论依 据 2 1 学费双重定价机制的理论基础 2 1 1 公共产品理论与教育属性 根据现代西方经济学的分析范式 社会中所有产品都可以归为三类 即私人产品 公共产品和介于两者之间的准公共产品 判断某个产品的产品属性主要依据三个特征 1 效用的不可分割性 2 消费的非竞争性 3 受益的非排他性 同时具备以上 三个特征的产品为纯公共产品 只具备上述三个特点中的一个或两个 或者虽然三个特 点都不完全具备但却具有较大外部效应的产品为准公共产品 效用能够明确分割 并具 有清晰的消费竞争性和受益排他性的产品为私人产品 根据现代高等教育 既具有消费上的竞争性和使用上的排他性 又具有收益上的外 部性b 7 h 特征 可以将高等教育列为准公共产品一类 首先 高等教育具有效用的不完 全分割性 受教育者一旦接受了高等教育 就可以从中获得直接的利益 这部分私人收 益是属于受教育者个人的 是可分的 具有私人产品特征 但是高等教育除了私人收益 外 还能带来社会收益 这部分社会利益对每个受教育者个人而言又是不可分的 具有 公共产品特征 其次 高等教育消费具有不完全竞争性 在一定教育资源供给下 当教 育资源利用程度未达到饱和 增加一名学生的教育边际成本基本为零 此时的教育是具 有非竞争性的公共产品 但在既定高等教育投入下 一个人接受了高等教育就减少了其 他人接受高等教育的机会 即增加一个人高等教育的消费其边际成本大于零 而不是等 于零 此时的教育就有竞争性 具有私人产品性质 另外 高等教育还具有受益的不完 全排他性 当高等教育规模较小 高等教育机会供给有限时 可以利用考试制度 交纳 学费等技术手段将一部分人排除在高等教育消费之外 以达到教育供求平衡 并且这种 7 排他成本比较低 但高等教育不仅能给个人带来收益 还能带来社会收益 这部分社会 收益是全社会成员共同享受 排除他人享受成本过高且很难在技术上实现排他 2 1 2 人力资本理论与学费价格属性 人力资本理论是现代西方经济理论的一个重要流派 是西方教育经济学的理论基 础 同时也是高等教育实行学费制度的一个重要依据 人力资本理论最早可以追溯到古典政治经济学家亚当 斯密 在其著作 国富论 中提出 学习是一种才能 须受教育 须进学校 须做学徒 所费不少 这样费去的 资本 好像己经实现并固定在学习者的身上 学习的时候 固然要花费一笔费用 但这 种费用 可以得到偿还 赚取利润 1 9 0 6 年 费雪发表 资本的性质和收入 首次提 出人力资本的概念 并将其纳入经济分析的理论框架中 1 9 6 0 年舒尔茨在美国经济学年 会上对人力资本理论进行了较为系统的阐述和分析 其后经过贝克尔与明瑟等人丰富和 发展 最终形成了较为系统的人力资本理论 该理论认为人力资本是凝聚在劳动者身上 的知识 技能及其所表现出来的能力 这种能力是生产力增长的主要因素 是一种生产 性资本 人力资本理论的核心是教育投资 它改变了教育消费性的传统观点 视教育投资为 一种生产性投资 是 人们在自己身上投资所获得的 能够增加个人未来的收入 促进 国民经济增长的知识和能力侧 与物质资本相比 人力资本具有可再生和可持续发展 特点 而且通过教育培训和实践锻炼方式可以达到累积效应 教育投资所形成的人力资 本无论对于受教育者个人还是整个国家及社会都具有非常重要的意义 从宏观上看 教 育投资能促进国家经济增长 从微观上看 它能提高和改善人的未来收益 因此 在市 场经济中 受教育者应支付一定的投资成本 高等教育应实行学费制度 人力资本理论肯定了教育的投资性 受教育者为接受高等教育所支付的学费就带有 明显的市场价格特征 它反映的是作为私人产品性质部分的学生和高校之间的市场经济 关系 高等教育学费应该主要由市场形成 但由于高等教育同时具有社会收益 政府对 高等教育的财政投入也可以视为一种政府投资行为 学费定价应实行公共定价 因此 作为投资和收益主体多元化的高等教育学费定价就应在政府 市场双重机制下进行以保 证私人收益和社会收益的共赢 2 1 3 教育公平与教育成本分担理论 人力资本理论的出现使人们意识到教育对经济发展的促进作用 投资高等教育的热 情空前高涨 在人力资本理论的推动下 以政府投资为主导的各国高等教育都获得了很 大的发展口钔 但在发展过程中也出现一些问题 其中政府教育财政投入不足成为制约高 等教育发展的瓶颈 高等学校作为一类成本最大化组织 任何政府都无法单独满足高等 教育的经费需求 为解决高等教育财政困境 寻求其他渠道的经费投入 教育成本分担 理论应运而生 8 成本分担理论最早由约翰斯通于1 9 8 6 年提出 该理论认为高等教育在培养人的过 程中总会发生成本 从教育中受益的个人和机构应对教育成本进行分担补偿 成本分担 应遵循利益获得原则和能力支付原则 即谁从教育中获利谁就应当支付教育经费 获利 越多 支付的费用便越多 获利越少 支付的费用便越少 能从教育获利的主要有三方 学生及其家庭是直接受益者 用人单位是间接受益者 国家和社会是最终受益者 因此 高等教育成本 应由完全或几乎完全由政府或纳税人负担转变为由家长 学生 纳税人 政府 慈善机构 社会捐赠 共同承担m 1 教育成本分担理论具有广泛的适用性 世界银行在拉美和加勒比地区所作的研究表 明 通过高等教育的分担和补偿可以在实际价值上增加3 5 的高等教育资源h 妇 世界银 行另一项研究表明无论在发达国家还是在发展中国家 多数财政稳定的公立学校目前 可以从学生那里获得占总经常性支出1 5 一2 5 的收入 基于此 许多国家开始实施收费 政策 铡 根据成本分担理论 学费标准就应根据各方成本分担比例来确定 如果单由政府来 确定成本分担比例 出于社会福利最大化和政府财政资源紧缺原因 不可避免的会加大 受教育者的学费分担比例 如果单由市场来决定 受利益最大化驱使也将会导致政府分 担比例的加大 损害社会福利 因此 基于成本分担理论的学费定价就应在政府 市场 双重机制下进行 才能保证成本分担的公平合理 2 1 4 公共定价与价格管理理论 理论界之所以对社会产品进行分类 其作用就在于它能为产品的成本补偿和供给以 及产品定价机制的确定提供理论依据 由于私人产品具有绝对的排他性和竞争性 其收 益可以全部内化为私人收益 并且私人产品的成本能够精确度量 根据新古典法则 在 边际收益等于边际成本处提供产品 将是最有效率的 而这一切应全部交由市场处理 产品价格由市场决定 对于纯公共产品而言 由于消费上的非竞争性以及非排他性 其 收益并不能完全内化为私人收益 如果由私人提供 将无法达到收益最大化 只有通过 政府等公共部门来提供并实行公共定价或政府价格规制 才能保证社会效益最大化 而 对于准公共产品来说 在成本分担和价格机制上则介于二者之间 前者是公共财政和私 人学费负担的结合 而后者是市场价格机制与政府价格机制的结合 可见在市场经济下 作为准公共产品的高等教育学费定价应在政府 市场双重机制下进行 才能既保证高等 教育的公共利益又能促进高等教育健康有效的发展 随着我国市场经济体制的建立和完善 高等教育越来越多的受到市场的影响 学费 作为高等教育价格的一种表现 在市场经济下也应遵循市场价格运行机制 实行市场定 价 然而 教育并非一个理想的完全竞争市场 单纯依靠市场价格机制会出现市场失灵 无法得出合理的学费水平 因此学费定价不能完全实行市场定价 为了克服市场定价机 制的种种缺陷 政府应对学费定价实行价格管理 但政府对学费的价格管理不代表由政 9 府完全进行定价和管制 应在市场价格机制上进行有限的和有效的宏观调控和管理 实 行政府 市场双重定价机制 可见 价格管理理论也是研究学费定价双重定价机制的一 个重要的理论依据 价格管理理论是指政府为创造有利于市场价格机制正常运行的客观环境和弥补市 场价格机制缺陷 而采用经济 法律 行政等手段和措施 通过直接或间接的途径 对 价格的形成与运行过程及其相关因素进行必要而适当的微观规制和宏观调控 伴随着各 国经济理论与实践发展 价格管理理论主要经历了三个阶段 完全自由放任的自由价格 论 国家对价格进行严格控制的管制价格论以及国家对价格进行适度调控的有限调控 论 1 自由价格理论 自由价格理论源于以斯密为代表的古典经济学和以马歇尔为代表的新古典经济学 该理论以完全竞争的市场条件为出发点 崇尚市场力量 反对国家干预 其主要观点包 括 市场价格机制是优化资源配置的最佳手段 完全竞争的市场可以自动实现经济的均 衡增长 价格机制是市场机制的核心 价格应完全由市场自发形成 对于市场价格的任 何干预必然会导致价格信号失真 市场机制作用失效 但在实际经济生活中 自由价格机制的这种纯粹状态从来没有完全实现过 即使 在自由资本主义时期 完全竞争的市场也不存在h 3 h 因此 在现实市场环境下 自由 放任的价格是不可行的 会带来市场价格的扭曲和经济的猛烈震荡 这不仅被资本主义 国家的历史发展所证明 也被我国近二十几年经济体制改革的现实所证明 2 管制价格理论 自由资本主义发展后期 伴随着市场不断发展成熟 市场条件也不断发生变化 2 0 世纪2 0 年代经济大萧条宣告了古典经济学自由价格论的失灵 以凯恩斯主义为基础的管 制价格论应运而生 它与自由价格论对立 认为市场机制虽然是进行资源配置的基本手 段 但由于市场的不完善以及市场机制本身的缺陷 政府有必要对其进行管制 它是一 种极端的政府干预论 主要盛行于2 0 世纪3 0 7 0 年代 管制价格论的基本论点可以概括 为以下几点 有计划按比例进行资源的配置 计划价格是国家实现资源优化配置和国民 收入再分配的一个重要手段 严格的计划价格管理是保持物价总水平 避免经济波动的 重要措施 3 管制价格理论以国家对价格的严格管理和控制来取代市场价格机制的自发调节作 用 在一定程度上消除了自由市场经济与自由价格带来的弊端 但这种高度集权的指令 性计划价格体制 不能反映和调节市场供求状况 使价格丧失了其作为资源配置手段的 基本职能 与市场经济发展相悖 3 有限调控理论 2 0 世纪7 0 年代出现的 滞胀 说明国家干预在弥补市场缺陷方面并非万能 有限调 控论由此而生 有限调控论是现代西方经济学关于国家干预经济的主流观点 它既反对 1 0 自由价格论 也反对国家对价格进行过多干预 该理论认为市场价格机制仍然是市场经 济条件下资源配置的最有效手段 市场的不完善和市场价格机制本身的缺陷造成的市场 失灵需要政府的干预 政府干预不是万能的 政府在为实现其目标而努力时往往会犯 全局性错误h 鄙 因此政府对价格的干预应限定在一定范围之内 以不损害市场机制的 正常运行为原则 以创造市场机制正常运行的条件和弥补市场机制的缺陷为目的 凡是 价格机制能够有效调节的 政府就不要干预 只有市场机制不能有效调节时 政府才应 干预 而且这种干预还应尽量利用市场机制的作用 有限调控理论把政府对价格的干预限制在不损害市场价格机制功能的范围之内 实 行有限调控 适度干预 它能有效调节市场经济社会的各种经济利益关系 发挥市场机 制和政府机制作用 促进经济协调发展 这种价格机制中的政府 市场关系对于我国高 等教育学费定价中政府 市场机制关系的处理有许多可供借鉴之处 2 2 相关概念界定 2 2 1 高等教育 高等教育是整个教育系统中的一个重要组成部分 中华人民共和国高等教育法 规定 高等教育是指在完成高级中等教育基础上实施的教育 高等教育包括学历教 育和非学历教育 高等教育采用全日制和非全日制教育形式 国家根据经济建设和 社会发展的需要 制定高等教育发展规划 举办高等学校 并采取多种形式积极发展高 等教育事业 国家鼓励企事业组织 社会团体及其其他社会组织和公民等社会力量依法 举办高等学校 参与和支持高等教育事业的改革和发展 本文研究的高等教育就是在 上述法律法规界定的范围内 包括大学以及其他高等教育机构提供的所有中学后的高层 次的学习与培训 教学 研究和社会服务 2 2 2 高等教育学费定价 教育大辞典 指出学费是指 受教育者向学校或教育举办者 单位或个人 缴纳 的培养费m r 国际教育百科全书 认为学费是 付出资产以缴纳学校 专科学院 大 学或其他教育机构的全部或部分学习费用h 铂 由此可见 高等教育学费是指高等教育 机构按照某种标准向受教育者收取的费用 不包括杂费 住宿费以及其他受教育者为接 受高等教育而付出的成本 学费定价的研究对象就是高等教育机构以何种标准来向受教 育者收取学费 同时 本文研究的高等教育学费定价不是研究学费制定的具体方法或模 型设计 而是研究高等教育学费从制定 实施到管理的整个定价运行过程 2 2 3 政府机制与市场机制 本文所研究的政府机制与市场机制是指市场经济中 资源运行 配置的手段 与政 治意识形态和政治体制无关 就高等教育领域而言 政府机制就是指政府运用行政 计 划 财政等手段对高等教育资源配置进行宏观调控和管理 高等教育学费由政府制定并 进行管制 市场机制就是指市场运用价格 竞争 供求等机制对高等教育资源进行调节 和配置 学费由市场价格机制自发形成 本文主要研究政府机制与市场机制在高等教育 学费定价过程中所产生的作用与影响 分析如何合理利用这两种机制优势 避免消极影 响 以此得出合理的学费水平 1 2 第三章学费定价双重机制的理论分析与国际借鉴 在一个完全竞争的市场中 市场机制会以一种实现帕累托效率的方式 在最优的价 格水平上公正的分配资源 但通常情况下 市场并非完全竞争的 它也不会自动实现资 源的优化配置 会产生市场失灵 同样 市场机制在高等教育学费定价领域的运用也会 造成教育市场失灵 学费扭曲 需要政府机制的干预和调控 当然 政府机制的作用也 不是万能的 在高等教育领域同样存在政府机制失灵现象 带来学费价格机制的扭曲 可见 学费定价与政府 市场双重机制之间存在一定逻辑关系 一旦把握不准很有可能 带来学费定价的双重机制失灵 无法得出有效的学费定价制度 3 1 学费定价 市场失灵下的政府机制与政府作为 3 1 1 学费定价的内在规律 根据公共产品定价理论 作为一类准公共产