企业专利资本化战略.DOC

企业研究论文-企业专利资本化战略摘要 本文分析了专利资本化的定义、作用、条件和方式，对企业专利自行实施战略、专利许可贸易战略以及专利价值评估方法进行了研究。在总结我国专利资本化现状基础上，提出企业应从战略高度重视专利资本化并选择合适的战略行动，同时我国应加强专利资本化立法工作和政策扶持力度。 关键词 企业专利 资本化 战略 一、专利成果资本化概论 1.专利成果资本化的概念 企业各种知识产权最终需要得到有效利用，专利成果（或专利技术）必须资本化运作才能为企业取得最大的经济回报。对于专利资本化学者观点不一。一种观点认为，技术成果（包括专利）资本化是技术成果拥有者以技术成果作为资本投入企业，与企业其它资本共同经营、共担风险、共享利润，形成新的经济实体的过程。这种观点得到了较多数学者的认同。赵利光(2003)认为“专利技术资本化是指专利权作为一种特殊的投资形式转化为产业资本”。与此紧密联系的一个概念是专利技术成果商品化，是指专利技术成果拥有方以获取一定报酬为目的，将技术成果的相关权益通过技术市场转让给另一方的过程；交易发生后，转让方和受让方按合同规定履行各自的义务后，不再存在任何经济联系。 另一种观点则将专利技术资本化和商品化概念相结合，认为专利技术资本化是指专利权人将其知识产权量化为资本进行投资或转让等活动，和其他生产要素一起直接参与到生产、投资和分配等经济活动的全过程中，是将专利权物化为实物财产的重要方式。这是一种广义的专利技术资本化，日常生活中应用最广，本文也采用此种定义。 2.专利技术资本化的作用和目的 专利技术资本化运作可有效利用专利成果，作用较多，主要的和直接的作用包括： (1)有利于将科技成果转化为生产力。技术创新需要将技术成果转化为商品，为企业和社会带来经济效益，才能成为经济发展的基础。 (2)专利技术资本化对发明创造人员具有物质和精神上的多重激励作用，从而激发科技人员、管理人员创新动力，有利于企业形成创新型文化，创建学习型组织。 (3)降低技术引进等方面的费用,增加企业收益并增强竞争力。其他方面的目的和用途还包括如下一些方面： 以专利权和其他知识产权的所有权作为资本投资建立新的企业。 企业间的并购，其中可能涉及包括专利等知识产权在内的无形资产的资本化，以确定并购后的合理的产权结构，保障双方的合法利益。 企业解散或破产时的清算，需要对企业现存资产进行清算，以便剩余资产分配或在破产的情况下作为清偿债务的依据，对其中的专利权、商标权、版权等知识产权，也需要通过知识产权资本化评估作价。 专利权转让，转让报酬即转让费，必须通过资本化将专利权量化作价计算出来。 专利财产权质押。我国担保法规定专利权的财产权可以作为权利质押，这时需要签订书面抵押合同并由主管部门登记公告。专利权质押必然也涉及专利权的资本化。 3.专利技术资本化的条件 专利技术资本化必须具备一定条件才可进行,这些条件主要有： (1)专利权资本化中的主体必须合格。专利权的出资（转让）者必须是合法的拥有人，并且必须保证专利权的接受方免受侵权的指控。 (2)专利权资本化的客体必须有效存在和不受干扰，即专利在该地域经批准授权或依法产生，其法定保护期限尚未届满，也没有被权利人放弃，无侵权诉讼和第三方提出无请求或知识产权已被抵押等情况。 (3)专利权资本化应当与相关的有形资产投资同步进行，这样才能实现其使用价值和市场价值，为企业带来资产增值。 (4)专利权资本化应建立在公平合理的基础上，禁止专利权人利用其独占权优势提出种种不合理的限制性条件，例如不合理的搭售、雇佣、限制接受方的企业经营等。 (5)专利权资本化的程序必须合法，首先要进行量化评估，投资入股后转化为等额价值的股权凭证、股权或股票、专利证书。专利权投资、转让还要向专利管理机构办理权利转移登记手续。 4.专利技术资本化的方式 根据我国相关法规规定，结合企业实践，现阶段我国主要专利技术资本化方式有： (1)按照我国公司法、合伙企业法、外商投资企业法、中外合作经营企业法、中外合资经营企业法、促进科技成果转化法等法律法规规定作为注册资本出资。 (2)专利权的实施许可与转让。指专利权人将专利转让、许可他人实施。 (3)专利技术实施。专利权人自己实施专利技术从而为本企业带来效益。 (4)风险投资企业的创业投资。这类企业专利权等无形资产在企业注册资金中比例较高，企业经营具有较大风险，但也存在巨额收益的可能。 (5)专利财产权质押。 (6)专利招标、孵化、拍卖等。在国家专利技术展示交易中心（北京）可以进行。 本文主要讨论专利自行实施和专利许可转让两种资本化方式，其他方式主要涉及到专利价值评估问题，将在本文第4部分讨论。 二、专利技术自行实施战略 1.专利技术自行实施及其优越性 广义上讲，凡是制造、使用或者销售取得专利权的产品，以及使用取得专利权的方法的行为，统称之专利实施。专利实施方式主要有自行实施和许可他人实施两种方式，本文中自行实施还包括被转让、被许可后实施专利技术的行为。 专利自行实施优越性如下： (1)对自己拥有的专利技术的成熟程度、技术复杂程度及实施专利应具备的客观物质条件，都比较熟悉，实施过程中风险较小，成功率较高。 (2)自行实施获得垄断权，经营得当能够获得较高的经济效益，并可获得持久利益。 (3)易对专利技术进行改进，做出新的发明创造，在主体专利的基础上，再申请若干从属专利，使专利保护更加完善。 (4)可避免专利纠纷及相关诉讼。 2.专利自行实施的步骤 专利实施是一个复杂的系统工程，贯穿于企业科研、生产、经营全过程，涉及跨部门间的职能协调，合理的专利自行实施应首先建立相关的协调和激励机制，主要措施包括:健全实施保证体系，建立企业专利管理与实施委员会;实行专利和企业战略、创新等主要管理内容的结合，以专利技术及专利产品来加速企业技术改造和产品结构的调整，达到关键技术有保护，主体产品有专利;将专利技术实施目标纳入年度考核计划，并增加相关资金投入;完善激励机制,调动广大职工的发明创造积极性。 在此基础上进行专利自行实施，其主要步骤如下： (1)进行可行性论证，内容包括：专利技术的可靠性、先进注、适用性；论证专利技术的法律状态；专利的技术要求和国家标准；企业自身条件；实施效益分析等。在前期调查的基础上撰写可行性报告，包括专利自行实施的目标、条件和措施，以及各被选方案的相关技术经济参数及建议。 (2)由企业决策人员根据可行性论证报告进行分析，决定实施方案和步骤，并在资金、人员等方面进行准备。 (3)建立相应的组织机构，配备相应的人员，筹集相应的资金，进行试生产。 (4)制造专利产品，并进行营销推广。比较大的企业或者投入较大的专利产品可能还需要试销售。 (5)根据初期市场行情判断专利产品的总体市场表现，额定是否加大投入及后续创新等因素。 (6)专利产品生命周期即将结束时，对本产品的一系列决策进行反馈以总结相关经验。 三、专利许可贸易战略 1.专利许可贸易及其原因分析 专利权的许可贸易，简称专利许可（Patent License），是指专利权人或经专利权人授权的其他人将在某一国或某几个国家取得的专利许可给被许可方实施，允许被许可方在约定的范围内利用该专利技术制造、使用和销售产品，被许可方须向许可方支付一定的专利使用费，作为使用该专利技术的酬金。专利许可必须签订书面合同（即专利许可协议），交易中只转让专利使用权（即制造权、使用权、销售权和进口权）而不是专利所有权。这是专利权贸易中使用最多的方式。 专利许可的原因分许可方和被许可方两方面。许可方的原因大致有以下几种情况： (1)专利权人缺乏实施的条件，只得通过专利许可让一家或多家具备条件的公司去实施。 (2)产品市场广阔，单靠自己实施并不能满足市场需求，因此希望由更多的企业实施其专利发明而从中获取使用费收入。 (3)专利权人通过交叉许可组成专利联盟与他人交换专利使用权。 被许可方进行许可取得专利使用权是为了能合法地实施专利权人的专利，因此进行专利许可原因主要有：合法取得或引进专利和技术制造或者销售专利产品；免除已发生的侵权责任；交叉许可组成专利联盟交换专利使用权。 2.专利许可贸易的实施 专利许可中被许可方由于信息的不对称性，存在更大的不确定性，因此必须注意： (1)许可方的合法资格，许可方必须是许可专利的专利权人或被授权人。 (2)必须明确许可的主题，即专利权人许可被许可方使用的某一项或某几项专利。这是当事人双方权利义务的基本依据。 (3)许可方保证在协议期间始终维持许可专利的有效性，并保证在签约时没有人对该专利提出过无效请求。 (4)必须要求许可方保证被许可方能在协议期间实施其专利而不受任何其他人的干涉。 专利许可合同签订时应咨询相关法律、技术方面的专家。合同法中规定了技术合同的一般格式，其内容包括项目名称、标的内容、范围和要求、履行的计划和进度、保密工作、风险责任、收益分成、验收标准和方法、价款支付、违约和争议条款等,并规定了专利许可使用费的支付方式可采用总价方式或者提成方式。 四、我国专利技术资本化现状概述 目前我国企业实现专利成果大规模转化的报道较多，表现为企业开始自觉实施专利技术的资本化战略，各地对此也有一些扶持措施，比如对深圳、北京等地的一些相关报道。但目前我国大多数企业对专利等知识产权的市场价值、经济价值和竞争价值仍然缺乏清醒的认识。许多企业未将专利权切实纳入技术创新和市场开拓的全过程,技术创新成果的产权化意识不强,没有意识到只有发挥该成果的商业价值才能实施保护并促进企业创新。另一方面,政府相关部门对专利资本化的实际扶持力度还是远远不够的。 为此，国务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006年2020年）中要求加强技术性贸易措施体系建设。国家将加快建立我国符合国际通行规则的技术性贸易措施体系，有关部门将建立和完善技术性贸易措施的通报协调机制、快速反应机制和研究评议体系。 目前，我国正在进行专利法的第三次修订工作，以适应经济全球化和我国市场经济发展的需要，但本次专利法修订中仍缺乏专利资本化的立法工作。据统计我国专利资本化程度低于30%，这造成了我国专利资源的极大浪费，极不利于实施国家自主创新战略。 五、结论 企业专利资本化是企业前期投入后取得经济回报的最有效手段之一，因此企业应从战略高度重视专利成果资本化工作，使得企业的前期投入能够转化，并为企业赢得长久的竞争优势。专利资本化有自行实施、专利许可和转让等多种方式，企业应根据国家相关法律法规规定，在调查专利技术和本企业条件等各方面因素后选择合适的资本化战略，进而选择合适的专利价值评估方法。同时，我国需要加强专利资本化的立法工作，政府相关部门也需要加大政策扶持力度以利于专利成果转化。中共十七大报告中对国民经济的部署首先就是实施知识产权战略，一个重要环节就是“