公共部门决策的理论与方法第9-14章.ppt

第九章决策的定量分析及其方法 主要内容 第一节定量分析的基本模型 决策的定量分析 Quantitativeanalysis 主要是通过研究决策问题的客观关系和其内部量的规定性 从而建立数学模型 并通过求数学模型的解以确定决策的期望值 以其期望值作为选择决策方案参考系数的一种科学决策方法 在决策的定量分析过程中 必须采用科学抽象的方法 确定目标函数 找出参与决策过程的诸变量间的约束关系 建立决策的数学模型 一 定量分析的基本概念 含义 一 定量分析的基本概念 2 决策模型 Decision makingmodel 构成因素下表为某市整修长江防护堤决策问题的构成要素及其相关数据 单位 千万元 表9 1 方案 费用 状态 一 定量分析的基本概念 1 状态集 一个决策问题总涉及一个系统 系统处于不同的状况称为状态 全体状态所构成的集合 称之为状态集 记以S x 在上例子中 可用x1表示一般洪水 x2表示较大洪水 x 3表示特大洪水 则状态集记作S x1 x2 x 3 2 状态的生存概率 系统的每种状态发生或存在的可能性 简称为状态的生存概率 常记以P x 其中x为状态变量 上例是一个风险型决策问题 其状态的生存概率 即P x1 0 7 P x2 0 25 P x3 0 05 3 决策集 在定量分析技术中 对于一个决策问题 为达到预想的目标提出的每一个方案 称为决策或决策方案 常记以a 决策变量的全体所构成的集合 称为决策集或决策方案集 记以A a 在上例中 用a1表示整修堤岸 a2表示增加并加固堤岸 a3表示修建混凝土防水墙 则决策集A a1 a2 a3 一 定量分析的基本概念 4 报酬函数 在系统中 对应选取的决策a与可能出现的状态两者的结果或效益称为报酬值 常记为r a x 在上例中 报酬函数的实际意义为费用 即每种状态下每个方案所需的费用 这里r a1 x1 30r a1 x2 40r a1 x3 50r a2 x1 35r a2 x2 38r a2 x3 42r a3 x1 40r a3 x2 40r a3 x3 45 5 最优值 决策者依据不同的愿望选择不同的决策准则 根据决策准则确定最优值 因此 最优值是决策者预想目标的数量标志 常记以V 又称期望报酬函数 用E r a x 或E A 表示 二 定量分析模型的表示方法 一 表格法 formmethod 所谓表格法 就是通过表格的形式来表示决策的定量分析模型的一种方法 表9 2 a a r a x X P x 二 定量分析模型的表示方法 二 矩阵法 matrixmethod 矩阵法就是用数学上的矩阵形式来表示决策模型的一种方法 将状态集S x1 x2 x n 决策集A a1 a2 am 对应于不同决策 不同状态下的报酬函数值rij r ai xj i 1 2 m j 1 2 n 排成一m行n列的矩阵 上述矩阵被称为报酬矩阵 二 定量分析模型的表示方法 同理 我们可以把状态矩阵表述为X x1 x2 xn 把决策矩阵表述为A a1 a2 am 把状态的生存概率矩阵表述为P p1 p2 pn pi p xi 这样 决策期望值的矩阵为 1 含义 指采用决策树状图对风险型决策问题进行分析的一种方法 基本要点 把每一决策各种状态的相互关系用树形图表示出来 并且注明对应的生存概率及其报酬值 从而进行选择最优决策方案 二 定量分析模型的表示方法 三 决策树法 Decisiontreemethod 二 定量分析模型的表示方法 2 决策树的画法 先画一个方框作为出发点 它叫做决策点 从决策点画出若干条直线 这样的直线叫做方案枝 在各个方案枝的末端画上一个圆圈 叫做自然状态点 从自然状态点引出若干条直线 这样的直线叫做概率枝 把各个方案在各种自然状态下的报酬值记在概率枝的末端 这样构成的图形叫做决策树 如下图所示 图中 决策点 方案枝 自然状态点 概率枝 概率枝末端 图9 1 二 定量分析模型的表示方法 3 决策树图形的内容 1 决策点 它是以方框表示的 是几种可能选择的决策方案 2 方案枝 它是由决策点起自左向右画出的若干条直线 每条直线代表一种备选方案 3 自然状态点 它是画在方案枝末端的一个圆圈 代表备选方案的期望值 通过对各自然状态点的比较 可找出最优方案 即确定决策点 4 概率枝 它是由自然状态点向右画出的若干条直线 代表各备选方案不同状态的概率 它的作用是根据不同自然状态的报酬值和概率 计算出各备选方案的期望值 5 概率枝末端 这是概率枝右端的一个小圆圈 所代表的是各方案在每一自然状态下的报酬值 第二节定量分析的基本方法 一 确定型决策分析方法 一 直接比较法通过直接比较各个方案的损益值来确定决策方案的优劣顺序 一般只适用于较简单的确定型决策问题 在上例中如果我们已知该市100 地只有一般洪水发生 就成了一个确定型决策问题 可运用这种方法 表9 3 状态 费用 方案 一 确定型决策分析方法 二 盈亏平衡决策方法及其在确定型决策分析中的应用 1 盈亏平衡决策方法的基本分析方法 1 方程式法根据决策问题中的有关产销数量 成本 盈利等参数建立数学模型即方程式 通过求数学模型的解以确定盈亏平衡点 并依此来选择决策方案的一种决策分析方法 决策模型的基本变量 Q 代表产销数量 P 代表单位产品售价 F 代表固定成本总额 V 代表单位产品的变动费用 m 代表目标利润其约束条件是 m 0目标函数式 QP F QV m根据以上参数可以建立如下数学模型 一 确定型决策分析方法 2 图解法通过绘制盈亏平衡图直观反映产销量 成本和盈利之间的关系以确定盈亏平衡点 依此来选择决策方案的一种决策分析方法 盈亏平衡图 在盈亏平衡点上 收入与成本相等 此时产销量为Q 若产销量大于Q 则盈利若产销量小于Q 则亏损 图9 2 一 确定型决策分析方法 2 盈亏平衡决策方法在公共管理决策中的应用一个民办大学招生决策的实例 单位 万元 F 3000 P 1 V 0 4盈亏平衡图 20年内学生招生总人数 5000 4 20 25000人 图9 3 二 风险型决策分析方法 一 画出决策问题的决策树图形 本章第一节案例 图9 4 304050353842404045 a1 a2 a3 整修堤岸 增高并加固堤岸 修建混凝土防水墙 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 二 风险型决策分析方法 二 计算各方案的期望值 并分别标在各方案枝末端的自然状态点上 图9 5 304050353842404045 a133 5 a236 1 a340 25 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 a 30 0 7 40 0 25 50 0 05 33 5a2 35 0 7 38 0 25 42 0 05 36 1a3 40 0 7 40 0 25 45 0 05 40 25 二 风险型决策分析方法 三 将各方案的期望值进行比较 选择最优决策方案 并画出整个决策树图 图9 6 304050353842404045 a1 a2 a3 33 5 36 1 40 26 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 一般洪水 0 7 较大洪水 0 25 特大洪水 0 05 33 5 三 不确定型决策分析方法 分析五个准则 三 不确定型决策分析方法 下面是一个实例的有关数据 单位 亿元 表9 4 销售情况 报酬值 方案 三 等概率准则 a 1 3 1 3 5 2 33a 1 3 2 4 9 3 66a 1 3 5 8 12 5建议方案 四 决策系数准则 设乐观系数a为0 7 则1 a 0 3各方案的期望值为 a 0 7 5 0 3 1 3 2a 0 7 9 0 3 2 5 7a 0 7 12 0 3 5 6 9建议方案 三 不确定型决策分析方法 一 乐观准则 a 1 3 5 5a 2 4 9 9a 5 8 12 12建议方案 二 悲观准则 a 1 3 5 1a 2 4 9 2a 5 8 12 5建议方案 三 不确定型决策分析方法 五 遗憾准则 一个方案在某种状态下的后悔值等于最大报酬值与该方案下的报酬值之差 各方案的后悔值列表如下 表9 5 状态 后悔值 方案 建议方案 对于一个不确定型决策问题 由于分析时所采用的准则不同 会得到不同方案的最优决策 这说明科学决策也不仅仅是一个定量分析技术问题 还有一个决策者的决策才能与水平的问题 根据定量分析所得到的最优方案 只具有参考价值 实际的决策比单纯的定量分析更加复杂 三 不确定型决策分析方法 启示 第三节敏感度与情报价值分析 在风险型决策分析中 方案期望值的计算依赖每一自然状态出现的概率 而这个概率是通过预测和估算而得到的 实际上并不一定准确 因此往往有必要分析一下这些数据的变动对选择最优方案的影响 这种分析就叫做敏感度分析 一 敏感度分析 Sensitivityanalysis 一 含义 一 敏感度分析 Sensitivityanalysis 二 敏感度分析的步骤 一个实例的有关数据 表9 6 状态 概率 方案 一 敏感度分析 Sensitivityanalysis 1 用树状图法对方案选优 图9 7 2900 a1 a2 2900 1950 0 7 0 3 0 7 0 3 5000 2000 1500 10000 一 敏感度分析 Sensitivityanalysis 2 分析决策问题中概率的变化是否会引起最优方案的改变 1 假定以中低收入者为主的概率从0 7变到0 8 方案一和方案二的期望值分别变为 0 8 5000 0 2 2000 36000 8 1500 0 2 10000 800 一 敏感度分析 Sensitivityanalysis 2 假定以中低收入者为主的概率从0 7变到0 6 表9 8 状态 概率 方案 方案一和方案二的期望值分别变为 0 6 5000 0 4 2000 22000 6 1500 0 4 10000 3100在以上两种情况下最优方案发生了变化 一 敏感度分析 Sensitivityanalysis 3 求转折概率 所谓转折概率 是指最优方案的概率界限 即只有当某种自然状态的概率大于或小于这个概率值时 某方案才是最优决策 否则就会发生变化 1 设P代表就诊病人以中低收入者为主出现的概率 以高收入者为主出现的概率为1 P 2 列出两个方案期望值的恒等式并计算 P 5000 1 P 2000 P 1500 1 P 10000化简得 18500P 12000P 0 650 65即转折概率 完全情报的价值 有完全情报后的决策期望值 没有完全情报后的决策期望值 二 情报价值分析 Informationvalue 一 含义 二 情报价值分析 Informationvalue 二 分析方法 1 分析没有完全情报下决策的最优期望值 在上例中 设就诊病人以中低收入者为主出现的概率为0 7 以高收入者为主出现的概率为0 3 决策的最优期望值为2900 参见上面的分析 2 分析有完全情报后决策的最优期望值 图9 8 2900 x1 x2 0 7 0 3 a1 a2 a1 a2 5000 1500 2000 10000 通过计算该决策期望值为 0 7 5000 0 3 10000 65003 计算完全情报的价值 6500 2900 3600 万元 二 情报价值分析 Informationvalue 第四节模拟技术与网络分析 一 模拟技术 Simulationmethod 一 含义及其特征 模拟技术实际上是一种决策的试验方法 一般说来 它们可以区分为两类 一类是数学模拟 一类是实践模拟 1 数学模拟法 是指一种在决策的数学模型上进行试验的方法 即把不同数据代入数学模型 然后观察其运算结果 这样经过多次反复试验和比较 就有可能看出哪个结果较好 从而求得近似最优的方案 2 实践模型法 是指通过模拟一个实际的工作过程 以寻找这一工作过程中带规律性的东西 并据此做出决策 实践模拟法的核心是把握这一过程中各种事件出现的概率 这些事件被称之为随机事件 在概率论中 设定一些数与这些随机事件相对应 这些数被称之为随机数 随机事件出现的概率由随机试验的结果而定 实践模拟法就是以这一理论为基础的 一 模拟技术 Simulationmethod 1 在决策模型中包括了很多不确定因素和时间变化因素 由于这些因素的不确定性 造成了用数学方法解题的困难 2 决策问题中的变量存在着递推关系 即一个因素的变动会引起一系列相关因素的变动 在这种情况下 各变量之间构成一定序列 但无法用一个公式把序列中任意项的数值直接求出来 而仅知道它同前几项的关系 3 变量之间存在着条件关系 在这种情况下 某个变量的取值附有一定的附加条件 导致数学上的函数曲线往往呈现出跳跃点 增大了用数学方法处理的难度 对于十分复杂的决策问题 甚至会导致数学方法处理的困难 4 数学模拟是在已有数学模型基础之上的模拟 然而 有些决策问题甚至列出数学模型也比较困难 或者没有必要去设想一个数学模型 在这种情况下 通常采用实践模拟法 一 二 三 四 二 采用模拟方法的必要性 网络分析 Networkanalysis 是一种通用的图解技术 用以识别一个系统内所有互相连接的环节 它的基本原理是将工作项目的计划作为一个系统来看待的 即将组成整个系统的各项具体任务的先后顺序 通过网络的形式全面规划 并分轻重缓急进行协调 使该系统对资源 人力 物力 财力 进行合理安排 有效地加以利用 达到以最少的时间和资源消耗来完成整个系统的预定计划目标 取得最好的效益 二 网络分析 Networkanalysis 一 含义 二 网络分析 Networkanalysis 二 基本概念 1 事件所谓事件 就是指一项活动的起点或终点 在图解模型中 通常用圆圈表示 2 活动活动是指完成一项特定工作的过程 它通常用箭头表示 它总是有一个从起点和一个终点 起点代表着这项活动的开始 终点则代表着这项活动的完成 如图所示 事件 事件 图9 9 二 网络分析 Networkanalysis 3 时间活动是一个过程 任何活动的发生都需要一定的时间 事件是时间上固定的点 即一项活动的开始时间点或完成时间点 1 乐观时间指当一切事情顺利时完成该项活动的估计时间 在三种估计时间中 这种时间最短 2 悲观时间指足够弥补一切不顺利情况下完成该项活动的估计时间 最大可能时间是指对于既不乐观也不悲观的活动给出的一种估计时间 3 期望时间如果用a表示乐观时间 用b表示悲观时间 用m表示最大可能时间 用te表示期望时间 则期望时间为 a b 4mTe 6 二 网络分析 Networkanalysis 4 活动链 ABCDEF在这个图中 有 七个事件 有A B C D E F六项活动 每一项活动都必须花费一定的时间 如下图 单位 周 301596129 ABCDEF 5 零时活动指活动时间为零的活动 意即它所花费的时间为零 零时活动一般用带箭头的虚线表示 因而也可称之为虚工作时间 图9 10 图9 11 图9 12 二 网络分析 Networkanalysis 6 并联活动在这一项工作的各项活动中 有时并不是一项活动接一项活动进行的 某几项活动可以同时进行 我们把这些可以同时进行的活动称之为并联活动 图9 13 ACDE 309612 B F 7 关键线路和松弛线路关键线路指必须在既定时间完成的线路 其间没有任何松弛 松弛线路指存在松弛时间的线路 在松弛时间内完成此项活动不会影响整项工作的进程 松弛时间等于并联的关键线路所需时间减去松弛线路所需时间 二 网络分析 Networkanalysis 三 分析方法和步骤 1 时间估计在进行估计时间时 首先分别对各项活动的乐观时间 最大可能时间 悲观时间做出估计 然后求出其期望时间 例如 如果经过专家的研究和论证 估计活动E的乐观时间为24周 悲观时间为48周 最大可能时间为27周 则期望时间为 a b 4m24 48 4 27te 30 周 66 二 网络分析 Networkanalysis 2 列出时间分析表假定下图是某项工作的活动模型图 图9 14 二 网络分析 Networkanalysis 根据上图中的代号和数据 时间单位 周 列表如下 表10 7 表9 9 根据图中的代号和数据 时间单位 周 列表如下 表10 7 二 网络分析 Networkanalysis 表9 10 3 计算各项活动的最早开始时间和最早完成时间 二 网络分析 Networkanalysis 表9 11 4 计算各项活动的最迟开始时间和最迟完成时间 二 网络分析 Networkanalysis 表9 12 5 计算各项活动的松弛时间 二 网络分析 Networkanalysis 图9 15 6 画出关键线路 确定最佳决策方案 A 6 调整后决策方案比原来的方案更加节约时间 在不增加资源和成本的情况下能更快完成此项目 因而是一个更好的决策方案 也可以称为最佳决策方案 第五节非数量化决策中的量化分析方法 对于非数量化的 不可能直接进行定量分析的决策问题 可以将决策问题的各个要素进行评分 并根据各要素在决策中的重要性给予其加权因子 从而将此决策问题转化为一个可以量化分析的决策问题进行分析 一 评分加权平均法 一 基本特点 一 评分加权平均法 二 分析步骤 以有关人事管理决策为例 分析相关要素 年龄 学历 智力 能力 健康状况 等等 1 评分 分别对每个候选人的每个方面评出分数 一是标准分 有些方面可以制定一个统一的评分标准 按照这个标准分别给候选人评出适当的分数 如学历方面 可规定博士为100分 硕士为90分 学士为80分 中专或高中为70分 初中为60分 小学或小学以下为50分 二是非标准分 对于不能通过制定统一的评分标准给以评分的要素 可组成一个专门评价小组 由专门评价小组的每个成员分别就某一方面给各个候选人评分 然后将每个成员就某方面给某人所评的分数相加 除以成员数所得的这个平均分数就是某人在某方面的分数 一 评分加权平均法 这个平均数可用下列分式求得 此式中为平均分数 Xi为评价小组每个成员就某因素给某人评出的分数 n为评价小组成员的人数 例如 由一个五人组成的评价小组就智力方面对候选人甲进行评价 评价小组中各个成员给予的评价分数分别是70 60 80 70 90 根据上述公式 候选人甲在智力方面的平均分数为 这里特别要注意的是 评价小组的成员在进行评分时不得相互交谈 并以无记名方式进行评分 以确保评分的客观性 一 评分加权平均法 2 加权 加权的方法是 给每人各因素的分数乘一个加权因子 这个加权因子由决策者加以确定 加权因子的大小 取决于该要素在决策的重要性 3 加权平均分 即把每方面的分数乘以加权因子后 再把各方面的加权分数相加 然后除以各加权因子的总和 就得到加权平均分 计算公式如下 此式中Y为加权平均分 Xi为某人各方面的分数 Wi为加权因子 根据此式求出加权平均分 加权平均分最高者为最佳候选人 一 评分加权平均法 例如 通过评分 各候选人在各方面分别得分如下 根据被选择人所要负责工作的性质与各方面关系的密切程度的不同 分别给上述七个方面的加权依次为4 2 3 4 5 4 3 表9 13 一 评分加权平均法 依上述数据 求得各个人所得的加权平均分数为 计算结果表明 Y甲Y丙 可见 候选人乙为最佳人选 此方法的优点在于 评分比较客观 这就使选人在一定程度上有了客观标准 避免了专凭任命者主观愿望选人的弱点 并且也考虑到了人与事的统一 从而使选出的人基本上能胜任本职工作 由评价小组的成员对所有候选人或方案直接列出名次 通过名次的先后反映出候选人或方案的优劣 二 列名次法 一 基本特点 二 列名次法 二 基本步骤 1 评价小组成员对候选人或方案排列出名次 1 科学地选择评价小组成员 评价小组必须由既了解情况又公正无私的领导或专家组成 2 由评价小组成员对每个候选人或方案排列名次 为使评价更为客观 评价时同样不能交谈 评价成员的代号所代表的真实姓名也不得向外公开 实际上整个评价仍然是以无记名方式进行的 二 列名次法 2 编制名次表名次表的编制方法是 在表的顶格从左到右写上第一名 第二名 第三名等 有多少候选人或方案就写多少名 在表的左边从上向下写上评价成员的代号01 02 03等 有多少评价成员就写多少代号 然后将评价成员对各方案 或候选人 所列名次填入表中所对应的栏内 表9 14 二 列名次法 3 编制名次计算表 并计算名次总和编制名次计算表的方法是 与名次表不同 原来的横行换成评价成员代号01 02 03等 并在最后列出 名次总和 一栏 而原来的纵行则换成方案甲 乙 丙等 然后在表内相应再填上每个成员对每个方案评出的名次 为便于计算 名次由阿拉伯数字表示 上表换成名次计算表如下 表9 15 名次 评价成员 名次总和是每个方案分别由不同评价成员评出的不同名次相加的总数 一般说来 名次总和为最高者 亦即其数值为最小者 为最佳方案 对于比较复杂的 多目标决策来说 由于有时会出现循环情况 直接采用列名次法比较困难 因而不对所有方案进行总的排列名次 采用两两对比进行分析选优的一种决策方法 三 两两对比估计法 一 基本特点 三 两两对比估计法 二 基本方法 列出两两对比估计表 把所有的方案进行互相比较 如果作为比较的方案优于被比较方案则在相应的栏内记1分 反之则记0分 至于同一个方案 自身与自身不存在对比问题 因此在其相应栏内划一横线 表示不记分 在表中 方案甲的总分最高 因而应认为是最佳方案 按照分数的高低 我们还可以把上述四个方案按从优至劣排成如下顺序 甲 乙 丙 丁 表9 16 复习思考 1 风险型决策分析模型与不确定型决策分析模型的构成因素一样吗 如果有区别 它们的区别是什么 这种区别对决策分析是否有影响 具体表现在哪些方面 2 为什么定量分析的结果对决策者只具有参考作用 这是否意味着决策的定量分析不重要 为什么 3 怎样理解决策的敏感度分析的重要性 决策者应通过哪些方法和途径来判断与决策问题相关的自然状态发生的概率 4 什么是松弛线路 什么是关键线路 关键线路对于决策有什么重要意义 5 举例说明定量分析方法在非数量化决策中的应用 第十章决策的定性分析及其方法 主要内容 第一节定性分析在决策分析中的重要性 一 决策方案中的质与量 所谓决策方案的质 是指决策方案的一种内在的规定性 或者说是一个方案得以区别于另一方案的内在因素 决策方案的质与量之间的区别 质具有稳定性 但量是可变的 公共部门决策方案的质与量的关系之特点 由于公共部门决策的多因素性和目标的模糊性 致使有些方案所直接表现出来的是质的方面 而其量的方面则很难加以把握 决策的定性分析 Qualitativeanalysis 是指对决策的质的方面及其性质进行分析 决策方案的质与其性质的关系 决策及其方案的性质是就其特性 功能或作用等方面而言的 一个决策方案的质只有与其他方案相比较时才能表现出来 同样一个方案的性质也只有通过与其它方案相比较才能表现出来 并且 一个方案的性质又是受其质所决定的 即具有一定质的方案才具有某种性质 二 公共部门决策中定性分析的重要性 一 含义 二 公共部门决策中定性分析的重要性 二 决策定性分析的步骤 二 公共部门决策中定性分析的重要性 三 定性分析的重要性 第二节价值观与决策的定性分析 经济学 价值是指凝结在商品中的一般的 无差别的人类劳动 是商品的基本属性之一 哲学 价值是指人的需要与物的属性之间的一种关系 当某物的属性能够满足人的某种需要时 我们就说该物对人是有价值的 反之我们就说是无价值的 一项决策或一个方案 只有当它被实施的结果对决策者及其组织有用时 或者说 能满足决策者及其组织的某种需要时 才是有价值的 否则就是无价值的 一 公共部门决策中的价值及其类型 一 价值 Value 的含义 一 公共部门决策中的价值及其类型 二 公共部门决策的价值类型 一 公共部门决策中的价值及其类型 1 当政治价值与经济价值发生矛盾时 决策者应尽量寻找一个在不损于政治价值的前提下也不损于经济价值的新方案 在实在找不到新方案时 就应该使经济价值服从于政治价值 三 政治价值 经济价值和社会价值的一致性与矛盾性处理政治价值 经济价值和社会价值矛盾的原则 二 价值标准与政治利益 一 价值标准含义 从方案与决策者之间的关系来衡量该方案值不值得实施的标准 即判断该决策方案对决策者是否有意义标准 二 政治利益在公共部门决策价值中居于首要地位公共部门决策的价值标准必然地与公共部门决策者及其所代表的集团的利益是不可分的 而在这些利益中 政治利益又必然地居于首位 三 价值观与公共部门决策的定性分析 一 影响公共部门决策价值观 公共部门决策价值观指公共部门和公共部门决策者的价值观念体系 公共部门决策一般价值观念体系 是指所有公共部门所共有价值观念体系 公共部门决策特殊的价值观念体系 是指存在某一个或某些公共部门所特有的价值观念体系 这种特殊的价值观念往往是由该部门特殊的性质 特殊的使命和特殊的历史等等因素造成的 公共部门决策者的个人价值观念是指公共部门决策者作为决策者角色所具有的价值观念体系 它受决策者作为个体的人所具有的价值观念与作为决策者角色所处公共部门价值观念体系的双重影响 三 价值观与公共部门决策的定性分析 二 价值观对决策者的影响价值观来源影响决策者 因袭型 内省型和从众型 因袭型的决策者遵守生活环境中的文化传统和社会风俗 认为凡是传统文化和传统社会认为有价值的才有价值 而打破传统则是错误的 内省型的决策者为自己制定了一个价值观常轨 并且使自己的价值评价行为总是保持在这个常轨上 从众型的决策者从不同时代的人们那里接受其价值观 并借助于一种社会共同具有的敏感性 来改变他们自己的价值观 三 价值观对公共部门决策的定性分析的影响价值观影响决策者对方案价值的认定 影响他对决策方案性质的判断 从而最终影响方案的选择 第三节定性分析的方法 逻辑的方法是在决策中运用理性对决策及其方案进行定性分析的一种基本方法 这里所说的逻辑是指亚里士多德以来的形式逻辑 它实际上是一套运用概念进行判断和推理的方法 一 逻辑的方法 一 含义 一 逻辑的方法 二 逻辑方法的构成要素 概念 判断与推理 概念是反映现象的特有的属性的思维方式 判断是指对事物或事件有所肯定或否定的思维形式 推理是指从一个或几个判断推出另一个判断的思维形式 据以为推的判断叫做前提 从前提推出的判断叫做结论 推理 演绎 的基本形式 所有S是P S1是S 所以S1是P 一 逻辑的方法 三 运用逻辑方法的规则 二 辩证的方法 一 含义 辩证的方法 也就是唯物辩证法的分析方法 唯物辩证法既是我们认识问题的世界观 也是我们分析问题的方法论 二 辩证方法的内容 中心内容是矛盾分析法 这一方法的根本要求是对公共部门决策的具体问题做出具体分析 具体内容包括 主要矛盾分析法 具体条件分析法 历史联系分析法 直觉 Intuition 的方法 是一种非逻辑的方法 即不用分析和推理 就能凭理性直接把握其性质的方法 德国数学家施特克诺夫 直觉 是无意识地进行的 形式逻辑一点也不参与 真理不是通过有目的的推理 而是凭着我们称做直觉的感觉得到的 直觉用现成的判断 不带任何论证的形式进入意识 三 直觉的方法 一 含义 三 直觉的方法 二 直觉方法对于把握决策及其方案的性质的作用 三 直觉的方法 三 直觉方法的局限性 直觉容易使人局限于某一狭隘的范围 有可能会使人产生偏见 得出错误的结论 决策者如果不注意认真调查和分析探讨决策问题及其方案 单凭直觉去做出决策 就难免造成决策的失误 复习思考 1 怎样认识对决策方案进行定性分析的重要性 2 举例说明 决策者的价值观是如何影响决策者对决策方案的定性分析的 3 在对决策方案进行定性分析时 应如何正确地运用逻辑的方法和辩证的方法 4 在决策的定性分析过程中为什么不能滥用直觉的方法 第十一章决策行为分析及其方法 主要内容 第一节行为科学与行为方法 一 行为科学及其产生 一 什么是行为科学 Behavioralscience 一 行为科学及其产生 二 行为科学的产生 1 霍桑试验 HawthorneExperiment 1924年的霍桑试验开 为行为科学的产生奠定了实验材料基础 2 乔治 埃尔顿 梅奥 GeorgeElton Myao 和茨 罗特利斯伯格 F J Roethlisberger 原理 1 工人是 社会人 是复杂的社会系统成员 2 企业中除了 正式组织 之外 还存在着 非正式组织 3 新型的领导能力 在于通过职工满足度的提高而激励职工的 士气 从而达到提高生产率的目的 3 1949年美国芝加哥大学会议 为行为科学命名 所谓行为科学 就是对人在工作中的行为以及这些行为产生的原因进行分析和研究的一门学科 其目的是通过研究人及其组织行为来调节组织中的人际关系 提高工作效率 它研究的内容包括 人的本性和需要 行为的动机 尤其是工作中的人际关系 包括领导者与被领导者的关系 等等 一 行为科学及其产生 三 行为科学的内容 二 行为科学有关决策的基础理论 一 关于 人性 的新认识1 麦格雷戈 Mcgregor 的 人性论 1 人的行为受动机的支配 只要给其创造一定的条件 他就会努力使用自己的体力和脑力 去取得成就 工作中的体力和脑力的消耗 同游戏或休息一样顺乎自然 2 人的想象力 发明才能和创造性广泛地散布在人群之中 任何理智正常的人都具有想象力 发明才能和创造性 3 在现代工业发展的社会中 普通人的智能潜力只得到了部分的利用 二 行为科学有关决策的基础理论 2 新的人性学说对研究决策行为的启示 1 在决策时 决策集团的每一个参与者都愿意贡献出自己的聪明才智 愿意承担决策中的责任 2 让更多的人参与决策 就能在更大程度上发挥人们的想象力 发明才能和创造性 因而决策正确的可能性越大 避免决策失误的可能性也越大 3 领导者应该设法最大限度地让其下属的聪明才智发挥出来 并且设法清除阻碍其下属发挥聪明才智的种种障碍物 在决策的组织工作中 既要注意调动参与者的积极性 又要注意消除他们相互之间的消极影响 二 行为科学有关决策的基础理论 二 需要与激励1 马斯诺 Maslow 的需要层次论 第一层 生理上的需要 包括维持生活必需的各种物质上的需要 如衣食 住房 医药等 第二层 安全上的需要 如生活有保障 不会失业 生病或老年有所依靠等 第三层 感情和归属上的需要 第四层 地位和受人尊敬的需要 第五层 自我实现的需要 也就是我们通常所说的事业心 2 行为科学的激励观 激励可以分为外在的激励和内在的激励 前者如给予奖金 后者则是自己目标的实现等等 古典理论只注意外在的激励 而行为科学则更重视内在的激励 激励决策参与者的积极行为 控制决策参与者的消极行为 三 决策行为方法的特点 一 决策行为方法要解决的关键问题 三 决策行为方法的特点 提倡专家集体决策 充分发挥各个专家的聪明才智 有一套行之有效的具体方法和程序 对专家实行有效的激励 使他们既能充分发表自己的意见 又能减少相互之间的消极影响 作为一种软方法 不要专门的技术和复杂的计算 简便易行 能够对决策中的多因素进行综合考虑和评估 一 二 三 四 二 决策行为方法的基本特点 第二节决策行为的激励 所谓决策的积极行为是指决策参与者所表现出的有利于制定出正确决策的行为 一 积极行为及其对决策的作用 一 含义 一 积极行为及其对决策的作用 二 决策积极行为的类型 二 决策积极行为的激励方法 一 头脑风暴法 Brainstorming 1 会议组织 一般以6 10人为宜 参加者应是对该决策问题感兴趣 并且还具有专门知识的人 对决策问题必须尽可能分细 使参加者对问题一目了然 2 会议规则 1 不允许对意见进行反驳 也不允许作结论 2 鼓励自由思考 思路越广越受欢迎 3 追求数量 意见 或建议 提得越多越受欢迎 4 寻求意见的改进与联合 即参加者应当希望和他的意见差不多的人与他一起提出联合意见 使建议更加有说服力 3 效果 据国外有关统计 这种会议一般每小时可产生60 150个设想方案 比一般会议产生方案可提高70 左右 二 决策积极行为的激励方法 二 对演法 Didacticinteraction 1 内涵 对演法是这样一种方法 即不同方案由对立的不同小组去制定 然后双方开展辩论 互攻其短 以求充分暴露各自的缺点或不足之处 或者预先演习一个方案 故意设置对立面去挑剔 通过这种方法得以尽量考虑可能发生的问题 从而使方案越来越完善 2 采用对演法的两种情况 1 决策问题需要做出一种非此即彼的决定 2 在决策问题上被分裂为两个或更多的彼此对立的集团 这些对立的集团之间 在会议上最初的反应是相互对立 彼此攻击 难于交流 二 决策积极行为的激励方法 三 共同协商法 CollectiveBargaining 1 寻找双方观点中相同或相似的部分 2 双方都应该有原则地作出适当的让步 3 共同协商的决策必须要照顾双方的需要 4 当双方最后还是无法达到一致时 只好请一个公平的裁判者加以裁决 第三节决策行为的控制 决策的消极行为 指决策参与者所表现出的有碍于制定出正确决策的行为 一 消极行为及其对决策的影响 一 含义 一 消极行为及其对决策的影响 二 决策消极行为的类型 二 决策消极行为的控制方法 一 提喻法 Synectics 又译作 综摄法 或 类比法 1 将决策问题化大为小 化整为零 2 采用类比方法 不讨论决策问题本身 而讨论与之相似的问题 二 方案前提分析法 Strategicassumptionanalysis 1 由决策组织者或者决策咨询机构首先对各种方案加以研究 找出各种方案的前提 2 在研究讨论的前提假设后 将前提假设提交决策讨论会讨论 3 在讨论的基础上 决策中心再将各种意见加以综合 做出选择 二 决策消极行为的控制方法 三 特尔斐法 Delphitechnique 1 将所要讨论或咨询的内容写成若干条含义十分明确的问题 并编写成意见征询表 邮寄给经过选择的有关专家们 请他们各自独立地用书面形式回答问题 2 各位专家在接到征询表后 在互不通气的情况下 经过独立思考后将自己的意见写在意见征询表上 并且将回答了的意见征询表又邮寄给原单位 意见征询单位 3 各位专家的意见收回后 进行统计整理 归纳出一个统计结果 统计整理的主要内容是意见的倾向性和一致性 下四分位数中位数上四分位数 790810830830850860860870890900 4 反馈 在将专家的第一次回答进行统计整理之后 再将同样的意见征询表 连同统计整理结果 寄给同一批专家 再征求意见 第四节决策中的听证制度与思想工作方法 一 公共部门决策中的听证制度 一 听证 Hearing 制度及其程序1 听证制度的含义 1 司法听证制度 为诉讼上应听取他方当事人意见的制度 也就是说 法院在审查事实或法律问题时 要以公开举行的方式听取证人和当事人的意见 以保证审判的公平 从而实现正义 是司法审判活动的必经程序 2 立法听证制度 立法机关为制定合理 可行的法律 一方面要听取利害关系人或有关团体的意见 使法律充分反映民意 为公众提供一个公共论坛 体现民主 另一方面 听取专家学者或有关人士的意见 以弥补立法者学识 经验之不足 防止立法的偏颇与缺失 3 行政听证制度 指行政机关在行使行政权作出影响行政相对一方当事人的权利和义务的决定前 就有关事实问题和法律问题听取利害关系人意见的程序性法律制度 4 决策听证制度 决策听证又称辩明性听证 指在政府决策过程中 听取有关团体 专家学者的意见 特别是听取与该决策有利害关系的当事人的意见 其目的主要是为了决策的科学化和民主化 就是把科学引入决策过程中 运用民主和科学的方法 把决策变成集思广益的 有科学根据的 有制度保证的过程 一 公共部门决策中的听证制度 事先通知 听证主体 包括听证组织机构 听证主持人和听证参与人三个部分 证人证言 在听证会上 政府代表 决策提案人被提问的机会最多 其次听证参与人中的利益关系人 有关机构 团体和专家学者相互之间可以进行质疑 辩论 听证笔录与报告 听证笔录 是记载整个听证活动的书面凭证 一 二 三 四 2 听证程序与内容 一 公共部门决策中的听证制度 二 听证制度对决策者行为的影响 一 公共部门决策中的听证制度 三 听证制度与公共部门决策的科学化 民主化 二 公共部门决策过程中的思想政治工作 一 思想政治工作与行为激励 二 公共部门决策过程中的思想政治工作 二 思想工作与行为控制 复习思考 1 为什么说行为科学对 人性 的新认识为集体决策提供了理论依据 2 怎样理解头脑风暴法 对演法 共同协调法对决策参与者积极行为的激励作用 3 怎样理解提喻法 方案前提分析法 特尔斐法对决策参与者消极行为的控制作用 4 怎样理解听证制度对于实现我国公共部门决策科学化 民主化的重要意义 5 在我国公共部门决策过程中如何有效地运用思想工作方法来激励决策参与者的积极行为和控制他们的消极行为 第十二章决策方案的选择 主要内容 第一节选择决策方案的准则 一 现实性最优准则 一 决策的一般准则 指选择决策方案应遵循的一般依据 古典经济学家的绝对准则 西蒙的相对性准则 西蒙相对准则的片面性 它把决策准则归结为令人满意 这只是从主观方面去寻找决策时选择方案的依据 而忽视其客观基础 这个准则是从资产阶级利益出发的 一 现实性最优准则 二 决策准则应具有的特性 所谓 现实性 意思是说 一方面是客观的 即不依人的意志为转移的 另一方面 它是被决策者已经认识到的或发现了的 并非仅仅是潜在的 所谓 最优 就是说 在决策者已经制定出的或知道的诸方案中 在现实可行的条件下 它是最好的或最佳的 一 现实性最优准则 三 现实性最优准则的含义 二 系统性最优准则 集合性 任何一个系统都是由两个或两个以上可以相互区别的要素所组成的 相关性 系统中各要素是相互作用的 系统的性质并不等于各要素的简单总和 即具有非相加性 目的性 在系统看来 构成系统总是为了达到一定的目的 因而具有一定的功能 环境适应性 任何系统存在于一定的环境之中 因此 它必然要与外部环境产生物质的能量的交换 必须适应外部环境的变化 一 二 三 四 一 系统的基本特征 二 系统性最优准则 二 公共部门决策系统的特征 二 系统性最优准则 三 实现系统性最优的原则 1 整体性原则 所谓整体性就是指系统要素和环境之间的统一 1 决策系统的性质和规律只有从整体上才能显示出来 它的各个要素是不具备的 2 决策系统内各部分的性质和行为 都会影响到整体的性质和行为 3 决策系统内每个要素或部分的性质和行为 依赖于其他要素或部分的性质和行为 二 系统性最优准则 2 综合性原则 1 决策系统的目标具有综合性 任何一项决策的目标 几乎很难用一个单一指标来衡量 2 对每一决策方案或措施 应综合考虑其产生的效益和引起的各种后果 要求对任何一个决策系统的分析研究 必须从其要素 结构 功能 历史等方面进行全面综合和系统考察 3 最优化原则 在特定的条件下 利用各种手段和方法 促使系统实现最理想的目标 在制定和选择决策方案时 要求就是找出最优方案 即系统内的最优化 1 效用 所谓效用 是指决策者对实际活动中可能出现的损失或利益的反应 效用决定决策者对风险的态度 其量的表现为效用值 2 效用曲线效用曲线是指以损益值 或期望值 为横坐标 以效用值为纵坐标画出的曲线 三 效用性最优准则 一 效用曲线及其含义 三 效用性最优准则 3 效用曲线的画法 1 规定效用值在0和1之间 并进一步确定效用值0和1所对应的损益值 并根据相关数据建立坐标如下 1 0 1001020 三 效用性最优准则 2 通过调查或思考确定方案A的效用值所对应的方案B的损益值 并根据相关数据找出坐标上的各点 3 把上述各点连接起来 就可得到一条曲线 这条曲线就是我们所说的效用曲线 如下图所示 三 效用性最优准则 二 效用曲线对选择方案的影响 1 效用曲线有的基本类型 这三条曲线分别代表三种不同的决策人 如果我们分别用a b c表示这三条曲线 则可画图如下 1 曲线a所代表的是一种保守型的决策人 2 曲线c所代表的是一种进取型的决策人 3 曲线b所代表的是一种中间型的决策人 三 效用性最优准则 2 决策效用值与决策优化的相对性不同类型的决策者对同一决策方案效用的评估是不一样的 每一个决策者在选择决策方案时总是根据自己对决策方案效用的判断进行选择 即坚持效用最优原则 第二节选择决策方案的基本方式 首长决定方式是个人决定方式的一种形式 所谓个人决定方式 是指由某个个人选择并最终确定执行某一决策方案的一种决定方式 一 首长决定方式 一 首长决定方式与个人决定方式 一 首长决定方式 二 个人决策方式的特点 1 采用个人决定方式的决策主体只能是单个有生命的个体 2 个人决定过程是决策者个人根据自己的知识 经验对决策问题进行思考 判断并做出决断的的过程 它是决策者个人知识 经验 思维能力和意志力相互作用的结果 3 采用个人决定方式的决策问题往往是决策者个人能够全权处理的问题 采用个人决定方式的范围是受到严格限制的 4 采用个人决策方式做出决策时 作为决策者的个人虽然可以广泛听取不同人的意见 接受咨询 但决策方案的最终选择必须由他个人决定 5 作出决定的个人必须对决策的后果承担全部责任或主要责任 一 首长决定方式 三 首长决定方式的特点 公共部门决策过程中选择并最终决策方案的是首长个人 首长决定过程是首长根据自己的知识 经验对决策问题进行思考 判断并做出决断的过程 它是首长知识 经验 思维能力和意志力相互作用的结果 首长的决定范围是受到严格限制的 只有那些通过法定程序授予首长全权管理的公共事务问题 首长才具有决策权 首长在做出决策时 应该广泛听取不同人的意见 接受咨询 但决策方案的最终选择必须由首长个人决定 作出决定的首长必须对决策的后果承担全部责任或主要责任 一旦决策失误 必须对行使决策权力的首长予以责任追究 一 首长决定方式 四 首长决定方式的优点 一 首长决定方式 五 首长决定方式的缺点 所谓集体决定方式 指在决策过程中决策方案的选择或最终决定权由一个多人组成的集体来行使的一种决定方式 二 集体决定方式 一 集体决定方式的含义 二 集体决定方式 二 集体决定方式特点 二 集体决定方式 三 集体决定方式的优点 1 有利于集思广益 2 有利于协调各方利益 3 有利于防止以权谋私 四 集体决定方式的缺点 1 决策责任不明确 2 决策效率低 3 个人智慧在决策中的作用可能会受到一定程度的影响 第三节票决制的规则与抉择策略 一 票决制的形式与规则 一 票决制的形式1 票决制的含义 所谓票决制 指由所有拥有投票权的决策者对备选方案以投票的方式进行表决 按投票的结果来选定最终方形式案的一种决策 在集体决策过程中 一般采用票决制 2 票决制的形式 按投票方式的不同可分为公开投票和秘密投票 所谓公开投票 是指决策参与