140015-GACC环境管理检查表.doc

受审核部门 / 区域：领导层 通报制度的检查审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.环境手册等体系文件有无进行重大调整或修改？2.体系覆盖的产品、区域、设施等情况有无发生重大的变化。3.组织结构有无重大变化？管理者代表有无变更？4.体系中有无重大要素在管理职能分配上发生变化？5.环境行为、绩效有无发生重大变化？6.有无发生过环境事故？有无发生过相关方的投诉？7.与GACC的联络情况？有无报告，是否说明了原因、措施、事后有无报告纠正情况？8.注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：领导层证书、标志使用情况检查审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1是否已使用认证证书或标志？2证书与标志都使用在哪些方面，如广告、宣传资料、会议、展销、名片3有无使用产品上，情况如何？有无使用的样版？4使用的效果如何？认证证书、标志有效性反映如何？ 5在使用过程中曾碰到过什么问题？6有什么看法？有何建议、要求和意见？7宣传上有无误导或不准确的8注：不符合在备注中打“”，观察项打受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.1及体系基本情况)审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1是否依照标准的要求及企业的自身情况建立环境管理体系？2是否有合法的经营资格？3环评、三同时、排污许可/缴费等是否按照国家有关要求进行？4涉及产品及流程情况如何？原材料来向及产品去向何处？5企业所处位置、周遍环境如何？6建筑物/关键点布局及排污走向如何？（结合平面图及巡查结果）7守法情况如何？8注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.2 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否由最高管理者制定环境方针?是否形成文件？2.环境方针是否与企业的实际情况相适应？ 3.环境方针是否包括了对持续改进和污染预防的承诺？是否包括了对守法及遵守其他相关要求的承诺？4.环境方针是否提供了建立和评审环境目标/指标的框架？5.环境方针是否传达到全体员工？6.如何保证环境方针付诸实施、予以保持？7.能否为公众所获取？8.环境方针有否进行修订？为何修订？是否体现持续改进？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.3.1 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否针对环境因素的管理建立相应程序？程序是否合理？2.是否（如何）进行环境因素识别活动？3.环境因素识别充分性如何：l 是否覆盖了所有场所/区域/产品/活动/服务/过程？l 是否考虑到了可望对其施加影响的环境因素？l 过程中是否考虑到了过去/现在/将来三种时态及正常/异常/紧急三种状态？l 是否考虑到对大气/水体/废物/土地/社区/资源/能源/噪声等方面的影响？4.如何对识别出的环境因素进行系统整理及评价？5.环境因素的评价是否合理？是否形成重大环境清单？6.是否（如何）进行环境因素的更新？更新后是否做评价？7.是否就评价出的重大环境因素传达至相关部门？是否以此作为制定目标/指标/方案/规范/监视/培训等的依据？8.现场员工对与职责有关的重大环境因素是否了解？现场中的环境因素是否与清单对应？充分性如何？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.3.2 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否建立相应程序？程序是否合理？2.是否（如何）确定适用的法律法规？3.如何界定组织有哪些适用的其他要求？4.是否考虑到了公司的环境因素的特点？5.是否形成法律法规及其他适用要求的清单？充分性如何？6.是否明确法律法规的获取渠道及相应职责？7.如何更新相应的法律法规？8.是否将确定适用的法律法规及其他适用要求传达到各相关部门？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.3.3 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否建立环境目标和指标？是否形成文件？2.目标指标是否针对每一有关职能和层次？3.环境目标是否贯彻了方针的要求？4.是否考虑到法律/法规/其他适用要求及重大环境因素？5.目标指标是否适合企业的实际情况？6.是否明确考核评价的方法、频次并就其实现情况进行评价？7.目标指标有无更新？为什么？是否体现持续改进？8.相关部门/人员是否了解与自身职责相关的目标指标？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.3.4 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定环境管理方案？2.环境管理方案是否与目标指标保持一致性？3.方案中有无规定具体的职责、方法和时间表？4.方案是否合理、可行？5.方案是否经过批准？有否实施？6.有无对方案的完成情况进行监督？对出现的异常如何处理？7.有无发生方案修订的情况？如何控制？8.相关部门/人员是否了解与自身职责相关的管理方案？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.4.1 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否明确环境管理的组织机构及职责？有无形成文件？ 2.是否将作用、职责和权限传达到各部门/岗位？如何保证其落实？3.机构设置及职责权限的界定是否清晰、合理？是否适合企业的实际？4.管理者是否保证了必要的资源（如人力资源、专项技能、技术以及资金）5.最高管理者是否任命了管理者代表？是谁？是否明确了其职责及权限？职责是否包括体系建立/实施/保持/汇报及为改进提供依据？6.管理者代表是否了解/如何履行自身的职责？7.是否针对所有重要的工作岗位明确其相应的职责？8.各部门/岗位对自身的职责是否熟悉？其所说/所做与公司的规定是否一致？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.4.2 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定相应的程序？程序的规定是否合理、充分？ 2.公司如何确定培训需求？3.是否根据培训需求制定培训计划？培训计划是否覆盖所有其工作可能对环境产生重大影响的人员/岗位？4.培训是否按计划的安排进行？完成效果如何？5.培训是否使每一有关职能/层次人员都意识到：l 与方针/程序以及体系要求相一致的重要性。l 其工作活动实际/潜在的重大影响，以及个人工作改进所带来的环境效益。l 在体系中的作用与职责。l 违章的潜在后果。6.对重点岗位的控制/任职要求如何？如何保证其具备应有的意识及能力？是否符合国家/地方/行业的有关规定？7.对于新工、转岗人员如何控制？8.有无考虑代表其工作的承包方的培训及资格要求？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.4.3 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定相应的程序？程序的规定是否合理、充分？ 2.公司如何界定信息交流的内容及方式？有无明确信息交流的职责？3.内部信息交流如何进行？（途径、对象、内容、时机、回复）4.是否使内部各层次和职能的信息交流及时、通畅、有效？5.外部信息交流如何进行？（途径、对象、内容、时机、回复）6.有无包括就应急计划和其他问题与官方机构的联络事宜？ 7.有无明确涉及重要环境因素的外部联络处理的要求并付诸实施？有无记录？8.对相关方的投诉、处罚等信息如何响应、处理？效果如何？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.4.4/5 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.文件是否包括对核心要素及其相互作用的描述？是否明确文件的接口？ 2.是否制定相应的文控程序？程序的规定是否合理、充分？3.文件发布前是否得到批准，以确保其充分与适宜？4.如何对文件评审与更新，并再次批准？5.文件的更改和现行修订状态是否得到识别？6.在使用处是否可获得适用文件的有关版本？体系文件是否控制？7.文件是否保持清晰，易于识别？电子文档是否明确了控制要求并实施8.保留作废文件时，是否进行适当的标识？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.4.6 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否根据方针/目标/指标确定与重大环境因素有关的运行与活动？（废水/废气/噪声/垃圾/危险化学品/节能降耗等） 2.是否针对以上活动制定相应的计划，以确保其受控？ 3.对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针/目标/指标运行的过程是否制定文件化的程序？ 4.在程序中有无明确运行的控制标准？可操作性如何？5.对于可标识的重要环境因素，是否建立管理程序，并将有关的程序要求通报供方和承包方？6.各部门/人员是否执行方针/目标/方案/程序/规范的要求？7.针对关键活动、岗位的控制效果如何？（特别留意污染治理设施等关键部位）8.全范围的环境运行绩效如何？（包括对相关方的影响）注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.4.7 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ 2.如何确定潜在的事故或紧急情况？ （应联系环境因素的识别）3.对于可能出现的潜在事故或紧急情况如何响应以预防或减少可能伴随的环境影响？ 4.制定了那些应急响应的预案/计划？是否合理、充分？5.相关部门/员工是否熟悉相应的潜在事故/情况及针对性的应急措施？6.是否组织必要的演练？覆盖面及效果如何？7.是否根据演练或事件发生中的具体情况及效果对应急程序/预案/措施进行评审及必要的修订。8.应急准备及响应过程中所需的资源配备是否充分？与外部相关方的沟通渠道是否通畅？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.5.1 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ 2.如何确定例行监测/测量点？ （针对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性）3.是否明确监测/测量的项目、频次、责任人等要求？（监测/测量计划） 4.监测/测量计划的执行情况如何？5.是否对环境表现、有关运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录？6.监测设备是否充分并符合预期使用要求？是否明确监测设备应校准并妥善维护的要求？执行情况如何？有无保存校准与维护记录？7.是否定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况？（应有文件明确规定）8.是否根据环境因素、法律法规等因素的情况对监测计划/要求进行相应的调整？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.5.2 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ 2.如何界定不合格？（监测结果、违规、违法、严重投诉等）3.是否明确对不符合进行处理与调查的职责和权限？4.针对不符合是否采取措施以减少由此产生的影响？5.采取了哪些纠正措施？是否能针对不符合的原因？完成情况如何？6.采取了哪些预防措施？是否能针对潜在不符合的原因？完成情况如何？7.所采取纠正与预防措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应？8.对于纠正与预防措施所引起的对文件的修改是否按文控有关规定进行？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.5.3 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ 2.如何明确记录的标识、保存、处置有关记录的要求？是否包括培训记录和审核与评审结果？（记录清单）3.记录是否保持清晰、标识明确？具备对相关活动、产品或服务的可追溯性？ 4.记录的保存、管理是否便于查阅？ 如何避免损坏、变质或遗失？5.是否规定各类记录的保存期限？（考虑管理需要、法律要求等）6.相关部门/员工是否熟悉记录管理的有关要求？7.对过期记录如何处理？是否符合要求？（考虑节约、保密、废物处置等）8.注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.5.4 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是否制定相关程序？程序规定是否合理、充分？ （范围、频次、方法）2.是否定期进行内审？是否制定审核方案？3.审核的安排是否立足于所涉及活动的环境重要性和以往审核的结果？4.是否规定了审核的准则范围、频次和方法？审核范围覆盖面是否充分？5.是否保证审核的独立性、公正性？审核人员是否有资格？6.通过审核是否能判定体系的符合性及有效性？7.是否形成审核报告？审核结果是否报告管理者？8.是否对审核中发现的不符合项启动纠正措施？措施的执行情况如何？是否关闭？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：标准条款号：( 4.6 )审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管理体系？ 2.管理评审的输入是否充分、准确？（审核结果、目标/指标/方案的实现情况、法律法规的遵循情况、监测结果、外部变化、相关方关注情况、改进的建议等）3.评审工作是否形成文件/记录？4.是否/如何评价体系的持续适用性、充分性和有效性？5.管理评审是否指出对方针、目标及体系其他要素进行修订的需要？6.管理评审的输出是什么？是否形成改进要求/决策？7.针对相应改进要求/决策是否采取纠正预防措施？成效如何？8.注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：油库标准条款号：( 4.4.6 /7等)审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注9.存有何种油品？存量多少？用途如何？10.是何种油库？周边环境如何?是否明确相应标识？11.有无避雷装置、接地装置？装置状态是否正常？有否定期监测？结果如何？12.是否明确其管理要求？遵循情况如何？13.加油/清理时如何进行控制？14.何人负责该库的管理？岗位人员是否明确了解其职责及相关管理要求？15.有无识别可能的潜在危害（如泄露、燃爆等）？有无应急方案？有无进行相应的演习？16.有无配备必须的应急设备/设施？其状态如何？17.注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：锅炉房标准条款号：（4.4.6/7）审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.是什么锅炉？烧什么？有几台？单机容量多少？总容量多少? 何时安装使用？ 2.烟囱高度多少？分布情况如何？目测烟气情况如何？ 3.有无治理设施？治理设施是否通过验收？状态及使用是否正常？有无二次污染情况？4.压力容器、安全阀等是否按要求进行检定？结果如何？ 5.是否明确并遵循相应的管理要求6.岗位人员是否具备必要的资格及能力？对管理要求及异常处理是否熟悉？7.有无进行相应的环境检测？结果如何？守法情况如何（对照相应法律法规）？8.有什么运行记录？反映出什么？9.当环保设备/设施故障时如何处理？紧急状态下如何响应？注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门 / 区域：危险化学品仓标准条款号：（4.4.6/7）审核员：审核日期： 年 月 日序号审核内容提示现 场 审 核 记 录备注1.存有哪些危险化学品？仓库及周遍环境如何？有无相应标识？ 2.对于危险化学品的特性是否了解（MS