（产业经济学专业论文）中国电信价格规制模式的选择：理论及案例研究.pdf

摘要 电信价格规制是电信规制中的核心问题，在发达国家的电信价格规制实践中， 大部分是以一定的价格规制模型为基础的，而中国目前还没有明确的电信价格规 制模型。由于缺乏科学的价格规制模型作为基础，政府在制定和调整电信业务的 价格时，难免存在较大的主观性，缺乏准确度。同时，中国的电信市场正在逐步 对外开放，国外投资者必然要求中国政府明确电信服务价格制定的依据和方法， 作为他们评估投资回报率、控制投资风险、最终做出投资决策的重要依据。所以， 构建或者选择一个适合我国电信业务的价格规制模型已经势在必行。 本文首先阐述了电信价格规制的基本理论，说明了在电信产业引入价格规制 的必要性和电信价格规制应该遵循的目标和原则；随后对两种主要的电信价格规 制模型投资回报率规制和价格上限规制进行了比较分析。分析表明，两种价 格规制模型在具体应用中各有优缺点，所适用的情况也各不相同，不同国家电信 业的发展水平，市场结构、业务性质和规制机构的能力等因素对价格规制模型的 选择有重要的影响。随后，本文以四个国家为例，分析了电信价格规制模型在这 些国家的选择和应用情况，总结了各国家在选择电信价格规制模式方面的经验和 教训。本文最后分析了中国电信业价格规制体系的现状和存在的问题，对影响中 国电信价格规制模式选择的因素，从中国电信产业发展阶段、市场结构、业务性 质和规制机构等方面进行了详细的分析。分析表明：价格上限规制更为适合中国 电信业的实际情况，最后对价格上限规制在中国的实施提出了相关的建议，主要 包括相关参数确定、电信业务分组和规制机构建设等方面。 关键词：电信产业；价格规制；投资回报率规制；价格上限规制 n a b s t r a c t m o s to ft h ec o u n t r i e si nt h ew o r l dh a v er e g u l a t e dt h e i rt e l e c o mi n d u s t r y , a n d p r i c er e g u l a t i o ni st h em o s ti m p o r t a n to n ei n a l lk i n d so ft e l e c o mr e g u l a t i o n b u ti n c h i n a ，t h e r e a r en o t a n yp r i c em o d e l sa b o u tt e l e c o mp r i c er e g u l a t i o n ，s ot h e f o r m u l a t i o na n da d j u s t m e n to ft h ep r i c e so ft e l e e o ms e r v i c e si sl a c ko f a c c u r a c y , q u i t e s u b j e c t i v ei n e v i t a b l y m e a n w h i l e ，c h i n a st e l e c o mm a r k e ti so p e n i n gt ot h ef o r e i g n i n v e s t m e n t ；i n v e s t o r sw i l la s kt h eg o v e r n m e n tt or e g u l a t et h ep r i c e so ft e l e c o m s e r v i c e sw i t ha s y s t e mo ft r a n s p a r e n c ya n dc l e a rr u l e s ，a st h eb a s i so ft h e i ri n v e s t m e n t d e c i s i o n s t h e r e f o r e ，t h ec h o i c eo fas u i t a b l ep r i c er e g u l a t i o nm e t h o do rb u i l d i n gt h e p r i c er e g u l a t i o no fc h i n at e l e e o mi n d u s t r yh a sb e e nn e c e s s a r y t h et h e s i sf i r s t l yi n t r o d u c e st h et h e o r yo ft e l e c o mp r i c er e g u l a t i o n t h e nw e d i s c u s st h ep r i n c i p l e sa n d a i m so ft e l e c o mp r i c er e g u l a t i o n t h ea n a l y s i si nt h i s q u a r t e rf o c u s e so nt h ed i s c u s s i o no ft w om a j o rp r i c er e g u l a t i o nm o d e l si n c l u d i n gr a t e o fr e t u mr e g u l a t i o na n dp r i c ec a pr e g u l a t i o n t h ea n a l y s i sr e v e a l st h a tt h e s et w o m o d e l sh a v et h e i ro w na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e si ns p e c i f i ca p p l i c a t i o n s s ot h e c o n d i t i o n so ft h e i ra p p l i c a t i o n sa r ed i f f e r e n t ，a n dt h ed e v e l o p m e n tp h a s e s ，m a r k e t s t r u c t u r e s ，s e r v i c et r a i t sa n dc a p a b i l i t yo fr e g u l a t o ri nd i f f e r e n tc o u n t r i e sh a v e i m p o r t a n ti m p a c to nt h ec h o i c e s t a k i n gt h ec a s eo ft e l e c o mp r i c er e g u l a t i o no ff o u r c o u n t r i e s ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ec h o i c e sa n da p p l i c a t i o n so ft h e s ec o u n t r i e sa n d s u m m a r i z e ss o m ee x p e r i e n c e sa n dl e s s o n s t h e n , t h et h e s i sa n a l y z e sc h i n a sp r i c e r e g u l a t i o ns y s t e ma n dt h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ec h o i c eo fc h i n a st e l e c o mp r i c e r e g u l a t i o n i tr e v e a l st h a t p r i c ec a pr e g u l a t i o ni sm o r e a p p l i c a b l e t oc h i n a s s i t u a t i o n s f i n a l l y , t h i st h e s i sg i v e ss o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st ot h ec h o i c eo f c h i n a st e l e c o mp r i c er e g u l a t i o n k e yw o r d s ：t e l e c o mi n d u s t r y ；p r i c er e g u l a t i o n ；r a t eo fr e t u r nr e g u l a t i o n ；p r i c e c a pr e g u l a t i o n i l l 插图索引 图2 1 网络效应示意图13 v l 中目电信价格媲制模式韵选择：理论及案例研究 附表索引 表1 1价格上限规制与投资回报率规制比照表5 表3 1英国的价格上限规制模型在不同产业和时期的x 值2 5 表4 11 9 6 4 年a t & t 不同业务收益率3 1 表4 2 对b t 的实施的价格上限规制3 5 表4 3f c c 业务群组划分3 6 表4 4 引入利润分享机制的价格上限规制3 7 表4 5b t 服务质量的改善。4 0 表5 12 0 0 0 2 0 0 6 年中国电信业务收入占g d p 的比重4 6 表5 2电信业收入与g d p 比值的国际比较( 2 0 0 4 年数据) 4 6 表5 32 0 0 1 - 2 0 0 6 年中国电信用户数量及增长率4 6 表5 41 9 9 8 年以来，中国电信产业的重组活动4 7 表5 5中国电信市场竞争主体4 7 表5 6中国电信业务性质划分4 8 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 爹比 日期：2 舫，】月口弓e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密n ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期： 日期： 瑚年2 ，月0 3e l 1 舯 i l 月d ? 日 何中l 耘趟 第1 章绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 选题背景 从2 0 世纪8 0 年代初开始，美国、英国率先打破电信行业的垄断结构，在全 球范围掀起“放松规制，引入竞争”的电信改革热潮。在这样的大背景下，以1 9 9 4 年中国联通成立为标志，邮电部对电信业的独家垄断被打破，此后中国电信行业 进行了一系列的改革和重组。经过1 9 9 9 年的“中国电信重组”和2 0 0 1 年的“中国电 信南北分拆”，中国电信产业形成了以六大国有电信企业( 中国电信、中国联通、 中国移动、中国网通、中国铁通、中国卫通) 为主体的竞争性市场结构。在此过程 中，我国的电信业取得的突飞猛进的发展，根据信息产业部的统计，“十五”期间， 我国通信业务收入年均增长2 8 8 ，是同期国内生产总值增长幅度的3 2 倍。截 至2 0 0 7 年6 月年，我国固定电话用户达到了3 7 2 6 7 3 万户，电话普及率达到2 8 4 部百人。“十五”期间，我国移动电话用户总数年平均增长率将达到2 8 9 。在2 0 0 1 年，中国移动电话用户为1 4 4 8 1 2 万户，超过美国成为了世界第一大移动通信市 场，而截至2 0 0 7 年6 月，我国移动电话用户总数达到5 0 1 6 4 8 万户，移动电话普 及率达到3 8 3 部百人 。 虽然我国的电信产业取得的巨大的发展，竞争性的市场结构已经初步形成。 但是，目前市场结构的形成和企业之间的竞争是政府直接干预的结果，并不是通 过市场竞争形成的。同时，通过以上的数据我们可以看出，中国电信产业的集中 度仍然很高，市场的竞争性并没有达到预期的效果。政府对于具有自然垄断特性 和中国特殊发展过程的电信产业的规制应当从传统的“生产性”直接干预中脱离， 形成适合国际规范和本国实际的可操作的规制思路。所谓规制，是指规制机构对 商品和服务价格加以强制性限定的行为。 电信价格多年来一直是电信企业和电信用户之间矛盾的焦点，是电信企业之 间市场竞争的中心，也是政府实施电信规制的难点。为解决电信价格规制这一难 题，我们应该利用经济学理论，深刻剖析电信价格表面现象下隐含的实质问题， 并进而研究政府规制电信价格的方式。 1 1 2 研究意义 伴随着我国电信业的快速发展，现行的电信价格体制的不足已经表现的越来 。数据来源：中华人民共和国信息产业部网站h t t p ：w w w m i i g o v c r d l 中国电信价格规制模式的选择：理论及案例研究 越明显。我国现行的电信价格制度不是以成本为基础的，也没有明确的定价模型， 价格的制定带有比较大随意性，服务价格不透明等等；由此引发了诸多问题，电 信价格问题也日益成为消费者和电信企业争论的焦点。另一方面，我国加入w t o 已经六年，正在按照基础电信协议的要求一步步地开放中国电信市场。随着 国外资本的不断进入，电信价格规制问题将变得更加突出，外国企业的进入必然 要求中国政府制定透明、明确、合理的价格规制制度，不然到时将发生更多关于 价格问题的纠纷。 研究电信价格的规制问题对于消费者、企业和政府都具有积极意义。对于消 费者来说，他们既是产品的消费者，也是价格的监督者，如果消费者能了解价格 规制的原因，他们就能更理性地消费，有力的监督企业和监管机构，自觉发现并 维护合理的市场价格；对于企业来说，定价行为是参与市场竞争的手段之一，了 解价格规制的机制，有利于电信运营企业按市场规律办事，在符合产业发展规律 的前提下实现企业的最大利润；对于政府来说，规范市场是政府不可推卸的职责， 认清价格规制机制，尤其是认清政府在价格规制中的重要作用是政府部门有效实 施规制的前提。而且通过对电信价格规制的研究，可以为我国政府对进行电信规 制提供理论指导和政策建议。 本文试图从中国目前电信产业由垄断走向市场开放和即将向国际开放这一重 要时刻入手，研究现有的电信价格规制的理论和方法，结合国外电信业实施价格 规制的经验，通过对我国电信业基本情况的分析，选择和构建适合我国电信业的 价格规制方式，并提出符合我国国情的面向市场开放的电信价格规制模式和策略， 具有理论和现实双重研究意思 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究现状 国外的电信规制研究经过多年的发展，在理论和实践上都取得了不少成果， 在电信价格规制模式方面，主要集中在以下两个模式的研究。 1 投资回报率规制模型 美国联邦通讯委员会( f e d e r a lc o m m u n i c a t i o nc o m m i s s i o n ，简称f c c ) 的投 资回报报率规制模型( r a t eo f r e t u n er e g u l a t i o n ，r o r ) 在美国自然垄断产业规制中 有久远的应用历史。投资回报率价格规制模型可表述为： r ( e q ) = c + s ( n a ) 式中，r 为收入函数，取决于生产数量q 与产品价格p ；c 为成本函数( 如 燃料成本、工资、税收和折旧等) ：s 为政府规制的投资回报率；r b 为资本回报 率基数( r a t eb a s e ) ，即企业的资本投资总额。 2 许多国外学者对投资回报率价格舰制模型在实践中遇到的问题进行了分析。 a v e r c h 和j o h n s o n ( 1 9 6 2 ) 提出了投资回报率规制将导致厂商对投入的低效率使 用的观点，即所谓的a j 效应。他们的研究表明，在投资回报率规制下，企业会 产生一种尽可能扩大资本基数的刺激，以在规定的投资回报率下，能获得较多的 绝对利润。这样为生产特定产品，企业会运用过多的资本投资以替代其他投入 品。其结果造成生产低效率。b a u m o l 和k l e v o f i c k ( 1 9 7 0 ) 对h a v e r c h 和l j o h n s o n ( 1 9 6 2 ) 研究提出的几个结论进行了论证【2 1 ，肯定了“投资回报率规制会使以利润 最大化为目标的公司过度的使用资本投入”这一观点，同时对“合理的投资回报率 越接近资本的价格，资本的使用量越大”这一论点提出了不同的看法。b a i l e y 和 e l i z a b e t h ( 1 9 7 3 ) t 3 j ，d a s ( 1 9 8 0 ) t 4 】也相继深入论证了a j 模型所提出的结论，进一 步分析了投资回报率规制下的企业行为，特别是在规制不确定环境下的企业的投 资行为。 2 价格上限规制模型 价格上限规制也叫最高限价规制，是拉姆塞( r a m s e y ) 定价的具体应用。价格 上限规制的基本理论始于v a g e l s a n g f i n s i n g e t r 模型1 5 1 与s a p p i n g t o n 的研究1 6 】，v 牵 分析表明符合该模型的定价将收敛于拉姆塞( r a m s e y ) 定价。 价格上限规制模型的具体应用是由s t e p h e nl i t t l e c h i l d 在1 9 8 3 的一份报告一 对英国b t 私有化后利润的规制中提出的【7 1 。价格上限规制是指对被规制企 业的产品或服务的价格设定上限不允许超过规定上限的一种规制方法，最早1 9 8 4 年由英国运用于电信业，然后逐渐推广到其他国家，目前已成为西方最有影响的 规制方案。价格上限规制可以表述为： p t + 1 = p t n + r p i x 、 其中：只t 期电信业务价格，尸f + - t + 1 期电信业务价格 r p i - 一通货膨胀因素，x 一生产率调整因素 l i t t l e c h i l d ( 1 9 8 3 ) 的研究表明，价格上限规制对于促进竞争、减少规制成本与 时间、提高厂商的生产率与研发动力、改善厂商的获利能力以及保护消费者权益 等方面具有积极的作用。p i n t ( 1 9 9 2 ) i s 对价格上限规制和投资回报率规制的社会 福利进行了对比分析：他研究表明价格上限规制比投资回报率规制更能提高社会 福利。大量的实证研究也支持价格上限规制可以提高社会福利的观点，m a t h i o s 和r o g e r s ( 1 9 8 9 ) 【9 】分析了a t & t 的长途电话价格，结果显示，采用价格上限规 制的大多数州相对于采用投资回报率规制的州电话价格显著较低；r e s e n d e ( 1 9 9 9 ) 【1 0 1 用数据包络分析和经济计量方法检验了美国本地电话价格，发现价格上限规制 较投资回报率规制与更高的生产效率相关；s c h m a l e n s e e 和r o h l f s ( 1 9 9 6 ) 【l l 】对 a t & t 的实证研究表明，a t & t 累计收益在价格上限规制( 1 9 8 9 1 9 9 1 年) 下比投资 中田i u 竹价格规制模式的选择：理论及案例研究 回报率规$ 1 ( 1 9 8 6 1 9 8 8 年) 下多1 8 亿美元，消费者剩余接近2 0 0 亿美元，消费者 得利占9 0 以上。 另外一些学者的研究则对价格上限规制持谨慎态度，提出了许多的质疑。 c a b r a l 和r i o r d a n ( 1 9 8 9 ) 1 2 l 的研究表明湘对于投资回报率规制，价格上限规制 有利于激励企业进行成本最小化的投资和创新，但这并不一定给消费者带来更多 福利：价格上限规制对生产率提高的作用比较明显。但是对价格降低的作用非常 有限。l e w i s 和s a p p i n g t o n ( 1 9 8 9 ) 【1 3 】的研究表明，存在成本、需求状况的信息 不对称时，价格上限规制相对于投资回报率规制的优势变得不明显。v i c k e r s 和 y a r r o w ( 1 9 8 8 ) 【“】也论证了当被管制企业拥有关于产业状况的信息优势时，价格 上限规制与投资回报率规制的效力几乎是一样的。g o e l ( 2 0 0 0 ) h s 研究了价格上 限规制对企业r & d 行为的影响，发现过紧的价格上限规制反而降低了成本削减 和技术创新的激励。也有学者认为不合理的价格上限管制甚至会产生企业破产， 服务中断等灾难性影响，c o w a n 和s i m o n ( 2 0 0 2 ) 【1 6 】认为2 0 0 0 2 0 0 1 年的加州电 力危机就是一例因为价格上限规制导致的服务中断。 价格上限规制在实践中遇到了许多新的问题，学者对这些问题进行迸行了大 量的研究。 首先是棘轮效应l ，l a f f o n t ( 2 0 0 1 ) 总结了价格上限规制的局限性，他认为舰 制者若无法有效承诺，在看到厂商大幅降低成本提高生产效率时，他们不会马上 提高x 值，使厂商有机会充分享受到利润，这样厂商在预期到这一点时，提高经 营绩效的激励动机大大削弱，棘轮效应的存在使得价格上限管制的效果大打折扣。 其次是确定生产效率因子比较困难，不确定性因素较多。s c h m a l e n s e e ( 1 9 8 9 ) t 1 8 】指出，价格上限管制用意在于激励厂商降低成本，但如果不确定的因素 太多，x 值必须够小，才能使厂商不至于亏损。此外，也有可能造成成本和价格 的差距太大，使消费者剩余减少，此时报酬率管制法反而优于价格上限管制法。 c o w a n 和s i m o n ( 2 0 0 2 ) 0 6 1 的研究发现，过紧的价格上限( 表现为上限价格低于边 际成本1 导致的福利损失甚至会大于没有任何管制时的社会福利损失。这种福利损 失往往隐性地体现为质量下降和数量不足，而且这种福利损失往往在长期表现出 来。被规制企业存在通过降低服务质量来增加利润的动机。因此，有可能会出现 所谓的服务质量和利润的交换。这一点，n o r s w o r t h y ( 1 9 9 4 ) 等已在其对美国电 信业的实证分析中证明了1 1 9 】。 综合上面国外学者对两种规制模式的研究，下表列出了两种规制模式的主要 不同点： 4 表1 1 价格上限规制与投资回报率规制比照表 价格上限规制 投资同报率规制 规制成本较低较高 规制效果激励程度高、棘轮效应激励程度高 服务质量下降a j 效应 规制内容企业价格水平企业利润水平 社会福利用户分享福利企业获得福利 1 2 2 国内研究现状 国内关于电信规制的研究起步较晚，最早的研究主要是将国外的电信规制理 论介绍到中国，随着研究的深入，特别是我国电信业的不断发展，很多学者开始 将国外电信规制理论与中国的实际相结合，对中国的电信规制问题进行了积极的 探讨。 1 电信规制理论的引入 。 我国学者王俊豪发表了大量论文和多部专著，对政府规制问题展开了深人研 究。先后出版了 英国政府规制体制改革研究( 1 9 9 s ) ，中国政府规制体制改 革研究( 1 9 9 9 ) ，自然垄断产业的政府规制理论( 2 0 0 0 ) 和政府规制经济学导 论一基本理论及其在政府规制实践中的应用( 2 0 0 1 ) ，分别对英国和中国的电信、 电力、煤气和自来水等自然垄断产业的政府规制体制改革问题作了专题研究，并 试图探讨了自然垄断产业的政府规制的基本理论。黄海波编著的电信规制一从 监督垄断到鼓励竞争，对我国电信业的规制和竞争进行了论述；唐守廉编著的 电信规制，从理论和实践上深刻分析研究了有关电信规制的重大课题，包括了 市场竞争规制、电信资费规制、互联互通规制、服务质量规制和普遍服务规制等。 2 中国电信价格规制历史和现状研究 侯广吉等( 2 0 0 4 ) 2 0 1 对我国电信资费的历史进行了分析，借鉴国外的电信资 费管理经验，提出应该从整个电信市场发展和市场结构出发来研究电信资费政策。 奚国华，刘仲英( 2 0 0 4 ) 【2 1 】对我国电信资费改革的历史进行了回顾，认为现有的 管制方式必须深化改革才能适应新形势，并对电信市场竞争现状与电信企业制度 不健全、法律框架不完善、市场竞争不充分的关系做了分析。张志强( 2 0 0 5 ) 【2 2 】 对自然垄断理论进行了详细的分析，并提出了将产业按照自然垄断垄断的程度划 分为强自然垄断型、弱自然垄断i 型、弱自然垄断i i 型三种类型，然后对中国电 信业务按照自然垄断行强弱进行了划分并，他认为中国的电信产业总体上已经显 现出提出了弱自然垄断i i 型的特征，中国电信产业的价格规制应该采用更灵活的 规制方法。陈小洪，马骏( 2 0 0 2 ) 1 2 3 】综述了电信资费的有关理论和方法，分析了 中国电信资费体系的现状和问题，以及电信市场改革和加入w t o 对电信资费体 系的影响，总结了国外电信资费改革的经验，提出了分阶段推进中国电信资费体 系改革的建议及相应的政策措施。彭云飞，马超群( 2 0 0 6 ) 1 2 4 】通过对我国电信资 费诸多问题的分析，指出我国目前的电信资费管制缺乏一定的针对性和有效性。 并针对我国电信资费管制存在的问题，建立了电信产业的社会福利模型，提出了 垄断阶段、自由竞争阶段的资费管制策略与方法，并对相关问题如信息租金、资 费结构和实施普遍服务策略进行了讨论。 3 电信价格规制模式的研究， 王俊豪( 2 0 0 1 ) 【2 5 】在分析和借鉴国外价格规制模型的基础上，提出了中国构 建价格规制模型的基本方法。黄莹( 2 0 0 4 ) 2 6 1 将现有的价格规制模型按照激励效 能的高低划分为高效能激励方案和低效能激励方案，并分析了它们各自的优缺点 和价格规制模型的影响因素，提出了从内在、行业性质和政府监控能力三个方面 的对比来选择具体的价格规制模型。赵新钢( 2 0 0 6 ) 1 2 7 对美国的价格上限管制模 式历史和具体实施方案进行了详细的介绍，提出了对我国的电信业务进行合理的 群组划分。曲延芬( 2 0 0 5 ) 2 8 】对价格上限规制的适用性和局限性进行了分析，认为 中国目前还没有实施价格上限规制的条件。王建明( 2 0 0 6 ) 【2 9 】详细介绍了价格上 限规制理论基础，分析了实施中的关键问题并提出了自己的对策。沈毅( 2 0 0 3 ) 口0 j 对价格上限规制中的x 值的选取问题进行了研究，他分析了国外选取x 值的 理论方法，对我国在价格上限规制中x 值的选取问题提出了自己的建议。 综上所述，国内电信价格规制的研究集中在中国电信价格规制历史和现状研 究、价格规制模式适用性研究，对投资回报率规制和价格上限规制在中国电信价 格规制中的选择进行具体研究的内容较少，包括价格规制模型中具体指标参数的 选取、具体规制模式的实施等等。这主要是因为我国目前的电信价格规制改革比 较缓慢，电信产业相关的数据比较缺乏，因而进行具体数据分析的可能行不大。 1 3 论文的研究思路和方法 1 3 1 研究思路 本文首先阐述了电信价格规制的基本理论，然后对两种主要的电信价格规制 模式进行了对比分析，总结了影响电信价格规制模式选择的主要因素；然后对国 外代表性国家的电信价格规制模式应用情况进行了分析：最后，对中国电信价格 规制模式的选择提出了自己的观点和政策建议。本文结构框架如下： 电信价格规制 基础理论 电信价格规制模式 及其适用性分析 国外模式选择 的案例分析 中国电信价格规 制模式的选择 在第一章绪论中，本文将系统地介绍研究的背景与意义，对国内外的研究成 6 硕f 学位论文 果进行综合述评，并对全文的内容作了安排。第二章首先对电信价格规制的相关 理论进行了回顾，第三章，在介绍两种主要的电信价格规制模式的基础上，重点 分析了模式的异同点和适用性。第四章中，按照第三章中总结的模式适用性，对 四个国家的电信价格规制实施情况进行了分析，并总结了相应的经验启示。第五 章，首先分析了中国的电信价格规制体制的现在和存在的问题，然后根据模式选 择的影响因素，对中国电信价格规制模式的选择提出了自己的观点和建议 1 3 2 研究方法 本文的理论基础主要是自然垄断理论、规制经济学理论和产业经济学理论， 并且综合运用了经济学、管理学等多种学科的基本理论和方法。具体方法主要有： 1 对比分析方法。对不同国家的电信价格规制模式进行比较分析，对两种电 信价格规制模式的基本原理和适用情况进行了对比分析。 2 实证分析方法。将电信价格规制模式选择的影响因素与中国电信产业的具 体情况结合起来，分析中国电信价格规制模式选择。 7 中囝电信价格规制模式的选择：理论及案例研究 第2 章电信价格规制理论 2 1 规制理论概述 1 规制的定义及分类 规制一词源于英文“r e g u l a t i o n ，意为以法律、规章、政策、制度来加以控制 和制约，也有译为管制。关于“规制是什么”这一问题，国内外学者从不同的角度 给予了许多不同的解释。史普博( s p u l b e r ) 认为1 3 1 1 ，政府规制是行政机构制定并执 行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行 为。规制经济学的开拓者凯恩( k a h n ) 教授的经典教科书规制经济学：原理与制 度充分体现了政府规制在上述领域的研究成果【3 2 1 。凯恩( k a h n ) 指出，作为一种 基本的制度安排，政府规制是“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接 的政府规定，比如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定，以及在合理条 件下服务所有客户时应尽义务的规定。”传播最广泛的规制定义是由施蒂格勒 ( s t i g l e l - ) 1 9 7 1 通过对美国的政府规制进行实证分析得出的结论【”】，他认为：规制 通常是竞争中的产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为受规制产业的利 益服务的。在他看来，规制是国家强制权力的应用。到了1 9 8 1 年，施蒂格勒( s t i g l e r ) 又将规制的范围扩展到所有公共一私人关系中，不仅仅包括老式的公用事业和反 托拉斯政策，还包括对要素市场的公共干预，举债和投资，以及对商品和服务的 生产、销售或交易的公共干预。在新帕尔格雷夫经济学辞典1 3 4 中，政府舰 制是指政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行为，如控制定价 水平、规定产品和服务质量标准等，这些行动是要努力制止不充分重视社会利益 的私人决策，它包括政府为改变或控制企业的经营活动而颁布的规章和法律。日 本学者植草益( 1 9 9 2 ) 将政府规制定义为政府机构依照一定的规制对企业的活动进 行限制的行为【”1 。但也有观点认为不能把政府规则简单地看作是由政府机构对经 济主体活动进行的“限制行为”，而应广义地看作是“国家干预”，其中包括消极的 干预( 如限制权力) 和积极的干预( 如保护协助) 。我国学者余晖【3 6 1 ( 1 9 9 7 ) 在综 合了上述观点以后，将规制定义为：规制是指政府的许多行政机构，以治理市场 失灵为己任，以法律为根据，以大量颁布法律、法规、规章、命令及裁决为手段， 对微观经济主体( 主要是企业) 的不完全是公正的市场交易行为进行直接的控制 或干预。 我国学者王俊豪在其著作政府规制经济学导论 3 7 】中，按照规制手段的不 同，将规制进行了分类。他认为，政府规制一般可分为间接规制和直接规制。间 8 硕i + 学位论文 接规制是指以形成并维持市场竞争秩序的基础，即以有效地发挥市场机制职能而 建立完善的制度为目的，不直接介入经济主体的决策而仅制约那些阻碍市场机制 发挥职能的行为；直接规制则是以防止发生与自然垄断、信息不对称、外部不经 济及非价值物品有关的、在社会经济中不期望出现的市场结果为目的，并且其具 有依据政府认可和许可的法律手段介入经济主体决策的根本特点。 直接规制又可分为经济性规制和社会性规制。其中经济性规制是在存在垄断 和信息不对称问题的部门，以防止无效率的资源配置的发生和确保需要者的公平 利用为主要目的，通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退出、价格、 服务的质量以及投资、财务、会计等方面的活动所进行的规制，其对象包括电力、 电信、自来水、交通运输等行业。而社会性规制则是以保障劳动者和消费者的安 全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随 着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制，包 括安全性规制、健康规制和环境规制等。本文讨论的电信服务价格规制就是经济 性规制的范畴。 2 规制理论的发展 一般认为规制理论的发展经历了实证理论的规范分析、规制的俘获理论和规 制的经济理论、规制的激励理论等几个阶段【38 1 。 n ) 实证理论的规范分析 实证理论的规范分析( n o r m a t i v ea n a l y s i sa sap o s i t i v et h e o r y , 简称n p t ) 是经济规制理论发展的第一阶段，又被称为“公共利益理论”。， 规制的公共利益理论以市场失灵和福利经济学为基础，认为规制是政府响应 公共需要的反应，其目的是弥补市场失灵( 市场经济一般会在自然垄断、外部效应、 信息不对称等领域出现失灵情况) ，提高资源配置效率，实现社会福利最大化。波 斯纳( p o s n e ) 认为这个理论有两个重要假设f 3 9 】：一个是如果让市场任其发展，它将 是极端脆弱的，并且容易出现运行缺乏效率和公平的情况；另一个是政府的规制 行为几乎没有成本。在自然垄断情况下，进入规制只允许一个厂商进行生产，这 符合生产效率的要求，而价格规制能约束厂商制定出社会最优价格，这符合资源 配置效率，所以对自然垄断的价格和进入规制有可能获得资源配置和生产双重效 率。在外部性存在的情况下，增加对负外部性的税收征收，补贴正外部性，这都 可能导致倾向社会偏好的资源配置状态。总之，当市场失灵出现时，从理论上讲， 规制有可能带来社会福利的提高。如果自由市场在有效配置资源和满足消费者需 求方面不能产生良好绩效，则政府将规制市场以纠正这种情形。 确定规制应何时出现属于规范分析，而当规制确实出现后解释其原因则属于 实证分析。n p t 使用规范分析的方法来产生一种实证理论，认为规制是为了满足 公众纠正市场失灵或极度不公平行为的需求而产生的一种供给行为。根据该理论， 9 中国r 乜信价格规制模式的选择：理论及案例研究 如果市场为自然垄断，那么不受约束的竞争要么导致生产者过多要么导致高出最 优社会福利的价格。公众将会要求通过规制该产业而实现最优结果。规制为满足 公众需求而存在，回答了什么时候应该出现规制的问题，通过这种规范分析的方 法又解决了规制什么时候确实存在这一实证问题，所以该理论可称之“化规范分析 为实证理论”。 规制的公共利益理论也受到了很多学者专家的质疑【4 0 l ，美国学者斯蒂格勒 ( s t i g l e r ) g l 弗瑞兰德( f r i e d l a n d ) ：i 豆过对美国1 9 1 2 1 9 3 7 年期间电力事业价格规制 的效果研究表明，规制仅有微小的导致价格下降的效应，并不象公共利益理论所 宣称的那样规制对价格下降有较大的作用。因此，它不是一个很完全的理论，它 忽视了规制立法机构和规制执行机构、相关利益者对规制的影响。 ( 2 ) 规制的俘获理论( t h ec a p t u r e rt h e o r y ，简称c t ) 规制俘获理论认为：政府规制是为了满足产业对规制的需要而产生的( 即立法 者被产业所俘获) ，而规制机构最终会被产业所控制( 即执法者被产业所俘获) 。这 一理论的最大贡献者斯蒂格勒( s t i g l 啪认为【3 3 j ：经济规制的中心任务是解释谁是 规制的收益者或受害者，政府规制采取什么形式和政府规制对资源分配的影响。 他认为无论规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘 获”，其含义是规制提高了产业利润而不是社会福利。规制俘虏理论与规制历史极 为符合，因而比规制公共利益理论更具说服力。 然而规制俘获理论是建立在三个假设上的。首先，所有的利益各方一自然垄 断产业、立法者( 政府) 、执行者( 规制机构) 都是纯粹的经济人，即都是收入最大化 的追求者。这与规制追求资源配置效率和社会福利最大化目标不符；其次，所有 各方面都具有理性的预期。这个假设忽略了理性的局限性；第三，规制是没有成 本的。事实上规制是不可能没有成本的，因为无论是规制立法还是规制执行都会 发生大量的成本。在理想情况下的规制是能够避免一切市场失灵所造成的问题， 然而所有的这一切都是要产生费用，而规制方正是在规制成本和规制预期效果间 进行比较，然后选择合适方式进行规制的。因此，规制俘获理论只能作为一种极 端的理论，其受到的最大的挑战在于它不能说明为什么有些产业最初是被规制的 而后来又被放松规制这一现象。 ( 3 ) 规制的经济理论 1 9 7 1 年，施蒂格勒( s t i f l e r ) 发表经济规制论，首次尝试运用经济学的基本 范畴和标准分析方法来分析规制的产生，开创了规制经济理论。规制的经济理论 是出于弥补规制的公共利益选择论和规制俘获论的缺陷而产生的，它以国家控制 资源、各利益主体具有自己最大化效用为前提，认为规制是因利益集团最大化自 己的收入的要求而产生的。根据这种理论，立法者、规制者以及被规制者以各自 的效用最大化为目标函数，在规制博弈过程中利用法律、经济手段谋利。 1 0 硕l ：学位论文 施蒂格勒( s t i 西e r ) 认为【3 3 ，政府拥有一个在纯理论上即使是最有势力的公民 也不能分享的资源：强制权。但是，政治过程也会自动地允许有势力的局外人参 与决定与产业相关的事务。要说明对经济事务( 及社会事务) 的规制，只能在两种 对立的理论之间选择：要么是规制为特殊利益集团服务，要么是舰制为公共利益 服务。利益集团可以游说政府使用它的强制权来提高集团利益，规制是满足利益 集团最大化其收入的活动，规制使政府重新分配财富从而将另一利益集团的财富 转移到本利益集团内部来的行为，理性的政治体系正好是实现该部分社会成员要 求的手段。哪个产业应该受到规制则取决于某个利益集团在该产业的利益。 1 9 7 6 年佩尔兹曼( p e l t z m a n ) 发表走向更一般的规制理论一文，从公共选 择理论出发，建立了一个规制的政治均衡模型，从而完善了施蒂格勒的理论，后 人将其合称为斯蒂格勒一佩尔兹曼( s t i g l e r p e l t z m a n ) 模型。该模型的基本假设前提 是：第一，规制立法能够重新分配财富，而决定规制方式的主要因素是财富在社 会成员之间转移的方式；第二，立法者的行为受他们保住目前职位的欲望驱动， 立法者的效用最大化行为是为了争取最大限度的政治支持；第三，为了争取对自 己有利的立法，利益集团之间互相竞争。按照这个模型，越是组织得当的利益集 团越是能够争取有利的立法，较强规制偏好的小利益集团甚至可以以牺牲较弱偏 好的大利益集团的利益为代价。在该模型中，利益集团被简化为生产者利益集团 和消费者利益集团两方。实践表明，如果仅从价格规制和进入规制两个方面来看， 消费者利益集团偏好对具有垄断性质的产业( 如市内电话和长途电话、电力和天然 气、铁路等) 加以规制，而生产者利益集团偏好对竞争性产业( 如农业、出租车、 卡车等) 进行规制。而在s t i g l e r p e l t z m a n 模型的假定下，一个规范的政治均衡就 由规制者选票数量的无差异曲线和企业利润曲线的结合点给出。规制的最优价格 介于完全竞争价格和完全垄断价格之问，表明现实中最有可能接受规制的产业是 接近完全竞争和接近于完全垄断的产业。其结论是规制者不会将价格设定为使产 业利润最大化得以实现的价格。规制的最优价格研究为现实中探讨哪些产业从规 制中获取利益最大提供了新的视角。 ( 4 ) 规制的激励理论 激励性规制就是在保持原有规制结构的条件下，给予受规制企业以提高内部 效率的刺激，即给予受规制企业以竞争压力提高生产效率和经营效率的正面诱因。 激励性规制主要包括区域间竞争( y a r d s t i c kc o m p e t i t i o n ) 、特许权投标( f r a n c h i s e b i d d i n g ) 、价格上限规$ i j ( p r i c ec a pr e g u l a t i o n 等规制方式。 2 2 电信规制 1 电信产业的定义 在产业经济研究中，由于不同研究目的，产业的定义也就有所区别。一般认 为，产业是由提供相近商品或服务，在相同或相关价值链上活动的企业共同构成。 因此，具有某种特性是将企业分为不同行业的基准。然而，由于商品或服务在生 产联系上的复杂性和消费上的多样性，使得同一企业可能处于不同价值链的结点 上，存在许多不同的特性，对于产业组织中的产业而言，可以定义为f 4 1 】“以提供 具有密切替代关系的产品或服务的企业的集合”。因为只有生产同一、同类或有密 切替代关系的产品或服务的企业群，彼此之间才一会发生竞争和垄断的关系，以 这类企业集合为研究对象，才能进行竞争、垄断态势的分析，从而达到维护市场 秩序的目的。电信产业( 或称电信业) ，是提供电信服务或产品的企业的集合。 关于电信产业的划分通常有两种分法：一是以